Xã hội học hình phạt những vấn đề lý luận và thực tiễn (1)

VI N HÀN LÂM KHOA H C XÃ H I VI T NAM

Công trình đ c hoƠn thƠnh t i:

DANH M C CỌNG TRỊNH NGHIÊN C U C A TỄC GI

ĩ CỌNG B LIÊN QUAN N LU N ỄN

1 Võ Khánh Linh, Tình hình nghiên c u hình ph t n c ta th i gian qua và nh ng v n đ đ t ra c n đ c ti p t c nghiên c u,

(41), tr 30 – 36

5 Võ Khánh Linh, Ch c n ng xã h i c a hình ph t, T p chí Dân

ch và pháp lu t, s 11, tr

M U

1 Tính c p thi t c a đ tƠi

H̀nh ph t luôn là ch đ thu hút đông đ o s quan tâm nghiên c u c a các nhà khoa h c trong l nh v c t pháp h̀nh s , quy n con ng i và các ngành khoa h c xã h i khác

Ti p c n h̀nh ph t t ph ng di n xã h i đem l i nh ng ý ngh a quan tr ng v lý lu n và th c ti n Qua đ́, h̀nh ph t đ c ti p

c n m t cách s ng đ ng trong đ i s ng pháp lý – xã h i ch không thu n tuý là nh ng quy đ nh v bi n pháp c ng ch nghiêm kh c

nh t c a Nhà n c đ c tr̀nh bày trong đ o lu t h̀nh s

V i cách đ t v n đ nh v y, ć th th y ph ng di n xã h i

c a h̀nh ph t là m t ch đ nghiên c u m i ć tính c p thi t trong lý

lu n và th c ti n làm sáng t ch đ nghiên c u này, đi u tr c tiên là ph i xây d ng và hoàn thi n khung lý thuy t c b n.Chính v̀

án Nghiên c u khái quát v th c ti n xã h i và th c ti n h̀nh ph t

đ c s d ng đ minh ch ng cho các lu n đi m lý lu n đ c tr̀nh bày trong lu n án

2.2 Nhi m v nghiên c u

Th nh t, thu th p, h th ng hoá các công tr̀nh khoa h c v h̀nh ph t ć tính tiêu bi u, ch n l c; Th hai, lu n gi i nh ng v n đ

lý lu n chung v xã h i h c h̀nh ph t; Th ba, làm sáng t tính quy t

4 Ph ng pháp lu n vƠ ph ng pháp nghiên c u

4.1 Ph ng pháp lu n nghiên c u

Lu n án nghiên c u h̀nh ph t theo cách ti p c n đa ngành, liên ngành khoa h c xã h i và đa ngành, liên ngành lu t h c, k t h p các tri th c lý lu n v tri t h c pháp lu t, xã h i h c pháp lu t, lu t h̀nh s th c đ nh, t i ph m h c, tâm lý h c, xã h i h c…

h ng, gi i pháp nh m nâng cao hi u qu c a h̀nh ph t n c ta trong b i c nh c i cách t pháp…

7 K t c u c a lu n án

Ngoài ph n m đ u, k t lu n, danh m c công tr̀nh nghiên

c u c a tác gi đã công b liên quan đ n lu n án và danh m c tài li u tham kh o, lu n án b c c g m ć 4 ch ng, 15 m c và các ti u m c

CH NG 1

T NG QUAN TỊNH NGHIÊN C U LIÊN QUAN N TĨI LU N ỄN

1.1 Tình hình nghiên c u n c ngoƠi

Qua tham kh o m t s tài li u nghiên c u n c ngoài, ć th

đ a ra m t s k t lu n đ i v i ch đ nghiên c u c a lu n án nh

vi c c n ć s tri n khai m t h ng nghiên c u m i v h̀nh ph t, đ́

là xã h i h c h̀nh ph t; Th hai, các tác ph m cho th y t m quan

Các tài li u nghiên c u v h̀nh ph t trong n c đ c lu n án

phân chia theo các nh́m ch đ :Th nh t, nh́m các tài li u nghiên

c u v khái ni m, b n ch t, m c đích và hi u qu c a h̀nh ph t; Th

ph t; Th ba, nh́m các tài li u nghiên c u ch đ nh quy t đ nh h̀nh

ph t; Th t , nh́m các tài li u nghiên c u ch đ nh ch p hành h̀nh

ph t và án treo; Th n m, nh́m các tài li u nghiên c u so sánh v

h̀nh ph t

ánh giá chung v tr ng thái nghiên c u v ch đ nh h̀nh

ph t trong th i gian qua đ c khái quát trong ba ý l n sau đây:

và liên ngành trong các nghiên c u v h̀nh ph t

Th ba, m t s công tr̀nh nghiên c u đã đ c p t i các

ph ng di n khác nhau c a h̀nh ph t, trong đ́ đ c bi t quan tâm t i các ph ng di n xã h i c a h̀nh ph t, dù r ng ch a đ c h th ng hoá thành nh ng v n đ l n

câu h i nghiên c u sau đây:Th nh t, lý lu n chung, c b n c a XHHHP h̀nh ph t bao g m nh ng v n đ gì? Th hai, s h̀nh thành

và phát tri n c a các lo i, h th ng h̀nh ph t, các quá tr̀nh c a h̀nh

ph t b quy t đ nh, chi ph i b i nh ng y u t g̀? Th ba, làm th nào

đ đánh giá, phân tích các k t qu mà h̀nh ph t đ t đ c trong quá tr̀nh tác đ ng xã h i?

CH NG 2

NH NG V N Lụ LU N CHUNG V

Xĩ H I H C HỊNH PH T 2.1 Hình ph t ậ ti p c n nghiên c u xư h i h c

ph ng di n khác c a pháp lu t, nh ng ć th ńi r ng, các nghiên

c u khoa h c pháp lý v n d a vào các quy ph m pháp lu t là chính

2.1.2 Ti p c n nghiên c u v xã h i h c hình ph t

S h̀nh thành và xu h ng phát tri n c a h̀nh ph t không

ch b quy t đ nh b i t duy l p pháp, mà còn (ch y u) đ c quy t

đ nh b i nh ng nhân t , đi u ki n, nhu c u xã h i Nh v y,xã h i

h c hình ph t là h ng nghiên c u v hình ph t v i tính cách là hi n

t ng pháp lý – xã h i, lu n gi i các ph ng di n xã h i c a hình

ph t, s tác đ ng c a các đi u ki n xã h i đ i v i các quá trình c a hình ph t và đánh giá nh ng tác đ ng c a hình ph t trong đ i s ng

xã h i

2.1.3 i t ng (n i dung) nghiên c u c a xã h i h c hình ph t

ch t xã h i c a h̀nh ph t ph i gi i đáp nh ng câu h i nghiên c u sau: Th nh t, h̀nh ph t đ c ti p c n t ǵc đ , ph ng di n

đâu? Th ba, h̀nh ph t ch a đ ng và t thân ń ph n ánh nh ng v n

đ ng, truy n t i là nh ng thông tin g̀ và đem l i nh ng hi u bi t g̀?

Th hai, các kênh truy n t i thông tin pháp lý – xã h i c a h̀nh ph t

là nh th nào? Th ba, ý ngh a c a các thông tin pháp lý – xã h i mà

h̀nh ph t ch a đ ng và truy n t i?

2.2.2.4 Hình ph t ph n ánh các chu n m c xã h i

Dù d i b t k̀ h̀nh th c nào, các chu n m c xã h i mà h̀nh

ph t ph n ánh c ng thi t l p các x s hành vi, bao g m “cái có

th ”, “cái đ c phép”, “cái không đ c phép” và “cái b t bu c

th c hi n” H th ng các chu n m c xã h i c a h̀nh ph t đ c h p thành t ph n l n các y u t sau: chu n m c pháp lu t, chu n m c chính tr , chu n m c đ o đ c

2.3 Vai trò xư h i c a hình ph t

2.3.1 Khái ni m vai trò xã h i c a hình ph t

Vai trò xã h i c a h̀nh ph t đ c bi u hi n qua:Th nh t, vai trò c a h̀nh ph t đ i v i đ i s ng xã h i; Th hai, vai trò c a các

lo i h̀nh ph t trong đ i s ng xã h i; Th ba, vai trò c a các lo i h̀nh

ph t trong h th ng h̀nh ph t Nh v y,vai trò xã h i c a hình ph t

là ph m trù di n đ t khái quát s t ng tác quá trình tác đ ng xã h i

c a hình ph t trong th c ti n thông qua nh ng ph ng ti n, cách

th c riêng có c a nó

2.3.2 S bi u hi n vai trò xã h i c a hình ph t

S bi u hi n vai trò xã h i c a h̀nh ph t đ c th hi n thông qua c ch tác đ ng c a h̀nh ph t t i đ i s ng xã h i, qua các

ph ng ti n c ng ch và thuy t ph c Do đ́ c n ph i làm rõ: Th

nh t, h̀nh th c, m c đ , gi i h n c a vi c s d ng các ph ng ti n,

cách th c c ng ch và thuy t ph c c a h̀nh ph t; Th hai, m i

t ng quan gi a vi c cân đ i hài hoà các ph ng ti n, cách th c

c ng ch và thuy t ph c trong s d ng h̀nh ph t; Th ba, các nhân

t quy t đ nh m c đ , li u l ng c a ph ng ti n, cách th c thuy t

ph c và c ng ch c a h̀nh ph t

Các m c đ , gi i h n và m i t ng quan gi a vi c cân đ i hài hoà các ph ng ti n, cách th c c ng ch và thuy t ph c trong

h i tích c c mà ng i xây d ng, áp d ng, thi hành hình ph t mong

mu n đ t đ c trong th c ti n, t đó đ nh h ng các xu h ng phát tri n, tác đ ng xã h i c a hình ph t

2.4.2 Các m c đích xã h i c a hình ph t

u tranh v i t̀nh h̀nh t i ph m cho th y các m c tiêu, k t

qu xã h i mà h̀nh ph t mu n đ t đ c, đ́ là: th nh t, h n ch ,

ng n ch n, gi m b t t̀nh h̀nh t i ph m; th hai, làm n đ nh t̀nh h̀nh t i ph m; th ba, ti n t i lo i tr t̀nh h̀nh t i ph m Nh ng

m c tiêu, k t qu xã h i này đ c phân theo các th b c: m c đích

c a m t quá tr̀nh tác đ ng xã h i ć tính chi n l c, ć th phân chúng thành: m c đích g n và m c đích dài h n

2.5 Ch c n ng xư h i c a hình ph t

2.5.1 Khái ni m ch c n ng xã h i c a hình ph t

Ch c n ng c a pháp lu t, nh v n th ng ńi, là “nh ng tác

đ ng c a pháp lu t đ n các quan h xã h i nh m duy trì tr t t và đem l i l i ích cho xã h i trong đó có l i ích c a giai c p th ng tr ”

V i cách đ t v n đ nh v y, ć th hi u ch c n ng xã h i c a hình

ph t là nh ng tác đ ng xã h i c th trong vi c s d ng hình ph t theo nh ng đ nh h ng c a m c tiêu mà lu t hình s đ ra

2.5.2 H th ng các ch c n ng xã h i c a hình ph t

2.5.2.1 Ch c n ng phòng ng a tình hình t i ph m

H̀nh ph t ph i ć kh n ng phát hi n, tác đ ng và gi m thi u các y u t thu c v nguyên nhân và đi u ki n c a t̀nh h̀nh t i ph m

nh m lo i tr nh ng nhân t tiêu c c v i tính cách là nguyên nhân và

đi u ki n đã khi n h ph m t i, c ng c nh ng nhân t tích c c đ h ć th t đi u ch nh, c i thi n ý th c cho đ n hành vi phù h p h n

các giá tr xã h i, đ o đ c, pháp lu t và các giá tr xã h i ti n b khác H̀nh ph t b o đ m và th c thi công lý thông qua m t s bi u hi n c

b n sau đây: Th nh t, h̀nh ph t cho th y s lên án m t cách gay g t

đi kèm v i thái đ nghiêm kh c c a Nhà n c đ i v i các hành vi

nguy hi m cho xã h i đ c coi là t i ph m; Th hai, h̀nh ph t b o

đ m và th c thi công lý khi ń tuân th m t cách ch t ch nguyên t c

cá th hoá trách nhi m h̀nh s ; Th ba, h̀nh ph t là ph ng ti n,

cách th c kh c ph c, ph c h i và b i hoàn trong kh n ng cho phép các h u qu xã h i do t i ph m gây ra

CH NG 3 TệNH QUY T NH Xĩ H I C A HỊNH PH T

3.1 Tính quy t đ nh xư h i c a hình ph t ậ m t s khía c nh

lỦ lu n

3.1.1 C s lý lu n c a tính quy t đ nh xã h i c a hình ph t

Nh ng khuynh h ng phát tri n c a pháp lu t đ c quy t

đ nh b i nh ng nhu c u, l i ích xã h i thi t th c đ c đ t ra ch không thu n tuý và tuy t đ i hoá b i vai trò ch quan c a giai c p

n m gi quy n l c nhà n c, các nhà làm lu t Nh ng bi n chuy n,

v n đ ng di n ra trong đ i s ng xã h i, t t y u, s m hay mu n c ng

đ c pháp lu t ghi nh n, mô t , di n gi i trong h̀nh th c pháp lý c a m̀nh thông qua t duy ph n ánh c a nhà làm lu t Hay ńi cách

khác, “Thông th ng, các quan h xã h i s m hay mu n c ng t phá

đ ng khai thông cho th c ti n pháp lu t, dù r ng các c quan có

V i nh n th c đ́, b c đ u ć th đ a ra m t khái ni m c

b n v tính quy t đ nh xã h i c a h̀nh ph t nh sau: Tính quy t đ nh

xã h i c a hình ph t là m t đ c tr ng, thu c tính c b n ph n ánh

m i quan h t ng tác gi a hình ph t v i hi n th c xã h i, lu n gi i các xu h ng hình thành, phát tri n và quá trình c a hình ph t trên

n n t ng các đi u ki n, nhân t và c s xã h i

3.1.3 Xã h i h c xây d ng hình ph t

Xây d ng h̀nh ph t là m t quá tr̀nh thi t k pháp lý – xã

h i, do đ́, quá tr̀nh này ch u s nh h ng r t nhi u t đ i s ng xã

h i và đ c bi t là xu h ng phát tri n c a t̀nh h̀nh t i ph m Các

đi u ki n xã h i này ph n ánh nhu c u đ u tranh v i t̀nh h̀nh t i

ph m b ng h̀nh ph t, do đ́, ń chi ph i r t l n trong quá tr̀nh thi t

k n i dung và trong th t c ban hành các quy đ nh v h̀nh ph t

3.1.4 Xã h i h c áp d ng hình ph t

Các đi u ki n xã h i c th không ch tác đ ng đ n th c ti n xác đ nh m c đ nghiêm tr ng c a hành vi nguy hi m cho xã h i đã

đ c th c hi n thông qua các c n c quy t đ nh h̀nh ph t, mà còn tác đ ng t i nhi u ph ng di n khác nhau c a các ch th tham gia quá tr̀nh quy t đ nh h̀nh ph t ́ là c s đ cho phép ch ra m t cách rõ ràng s nh h ng c a các đi u ki n xã h i đ n tính ch t c a

h i c th và con ng i C ch này là s c th hoá m i quan h

nh ng hành vi c a con ng i d n t i s thay đ i là các k t qu trong

hi n th c xã h i đ c nh n đ nh trong m t kho ng th i gian h p lý

Bi n đ i xã h i bao g m các thu c tính sau: tính quá tr̀nh, tính quy t

đ nh b i con ng i, tính quy mô, tính h qu

3.3.2 Bi n đ i xã h i và nh n th c v hình ph t

Các b i c nh v i nh ng đi u ki n xã h i khác nhau ć tác

đ ng quan tr ng trong vi c h̀nh thành các t duy nh n th c v h̀nh

ph t S thay đ i c a các lo i, h th ng h̀nh ph t, các xu h ng phi h̀nh s hoá, h̀nh s hoá đ u xu t phát t vi c nh n th c l i các khía

c nh khác nhau c a h̀nh ph t V n đ nh n th c m c dù xu t phát t con ng i, nh ng chính nh ng bi n đ i xã h i ć tác đ ng không nh

s hoá Bi n đ i xã h i đòi h i phi h̀nh s hoá đ t ra nh ng nhu c u

c n ć s đi u ch nh trong thi t k n i dung, quy đ nh các lo i, h

th ng h̀nh ph t Bi n đ i xã h i ph i ć tính ch t, m c đ , quy mô, chín mu i m i ć kh n ng đòi h i vi c phi h̀nh s hoá

3.3.3.2 Bi n đ i xã h i và hình s hoá

C s c a h̀nh s hoá c n gi i đáp các m nh đ sau đây: Th

nh t, v̀ lý do g̀ mà các hành vi nguy hi m cho xã h i đã đ c quy

đ nh là t i ph m l i ć xu h ng nghiêm tr ng h n? Th hai, t i sao

nh ng hành vi nguy hi m cho xã h i, n u tr c đây không ph i ch u

trách nhi m h̀nh s , mà đ n nay nh ng hành vi đ́ l i ngày càng nghiêm tr ng h n và c n quy đ nh trách nhi m h̀nh s đ t đ́ c n

ć các ch tài h̀nh ph t đ i v i chúng? Th ba, lý gi i nào cho vi c

ngày càng ć s xu t hi n các hành vi nguy hi m cho xã h i m i đ

bu c lòng ph i ć chính sách t i ph m hoá và h̀nh s hoá?

3.3.4 Bi n đ i xã h i và các lo i, h th ng hình ph t

B lu t H̀nh s n m 1985 sau khi ra đ i đã ć b n l n s a

đ i, b sung Ć nhi u s thay đ i quan tr ng v ch đ nh h̀nh ph t,

c th ph n chung và ph n các t i ph m Nguyên nhân xã h i là

y u t chính d n đ n s thay đ i c a ch đ nh h̀nh ph t Nh̀n chung ć th th y, các quan đi m t ng c ng h̀nh s hoá, nh n m nh tính

g m: Lo i b h̀nh ph t “T c danh hi u quân nhân”; Quy đ nh v

“Tr c xu t” là m t h̀nh ph t m i; M t s thay đ i trong quy đ nh v h̀nh ph t ti n; Xu h ng gi m h̀nh ph t t h̀nh

CH NG 4

HI U QU C A HỊNH PH T

4.1 C s ph ng pháp lu n nghiên c u hi u qu c a hình ph t

Trong các nghiên c u hi n nay cho th y, c n ć cách ti p c n

h th ng trong đánh giá hi u qu c a pháp lu t, do đ́ ć th th y ć nhi u cách ti p c n trong nghiên c u ch đ này Nghiên c u hi u

qu c a pháp lu t đ́ là đánh giá các k t qu xã h i c a pháp lu t trong th c ti n đ i s ng Các nhà nghiên c u v n th ng đánh giá

hi u qu c a pháp lu t thông qua m i quan h gi a nh ng m c đích

c a pháp lu t đ t ra m t t t ng v i nh ng k t qu đ t đ c m t

th c t Nghiên c u hi u qu c a pháp lu t không th tách r i các

“chi phí xã h i” v i tính cách là m t tiêu chí đánh giá Hi u qu c a pháp lu t không ch là ch t l ng c a quy ph m, mà còn ph i tính toán đ n kh n ng, n ng l c t ch c th c hi n pháp lu t trong đ i

s ng Lý lu n v hi u qu c a pháp lu t không ch làm sáng t n i hàm khoa h c t thân ń, mà đi u quan tr ng nh t c a nh ng k t qu nghiên c u này là c s cho vi c tri n khai các nghiên c u c th v

hi u qu c a các ngành lu t, hi u qu c a các ch đ nh lu t

4.2 Khái ni m hi u qu c a hình ph t

Hi u qu c a h̀nh ph t là kh n ng, tri n v ng đ t đ c

nh ng m c đích, hay ńi cách khác, m c đích chính là s đ nh h̀nh các xu h ng, tri n v ng hi u qu c a h̀nh ph t Hi u qu c a h̀nh

ph t ć m i quan h m t thi t v i các chi phí xã h i đ c s d ng đ

xây d ng, áp d ng và thi hành ch tài này trong th c ti n đánh giá hi u qu c a h̀nh ph t, c n ć các nghiên c u v các tiêu chí đánh giá và các y u t b o đ m hi u qu c a h̀nh ph t.Tính hi u qu

ph i đ c b o đ m xuyên su t trong các quá tr̀nh xã h i c a h̀nh

ph t, t xây d ng, áp d ng cho đ n thi hành chúng trong th c ti n

xã h i th c t t ng x ng v i m c đích đã đ ra và nh ng đòi h i trong xã h i

4.3.2 H th ng các tiêu chí đánh giá hi u qu c a hình ph t

4.3.2.1 T n su t áp d ng hình ph t

Phân tích các ch s ph n ánh t n su t áp d ng h̀nh ph t ć ý ngh a đánh giá hi u qu c a h̀nh ph t đ́ trong th c ti n T n su t cao áp d ng h̀nh ph t này hay t n su t th p áp d ng h̀nh ph t khác