a

BỘ CÔNG THƯƠNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHIỆP THỰC PHẨM Mơn: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN GVHD: LÊ TRƯƠNG NIỆM Nhóm : Đ ề tài : LUẬT CHỨNG KHOÁN DANH SÁCH THÀNH VIÊN NHÓM STT MSSV HO VÀ TÊN 2023120093 Lê Thị ánh Thu 2023120094 Phan Minh Hà 2023120096 Nguyễn Hoàng Việt 2023120097 Nguyễn Thị ánh Loan 2023120098 Nguyễn Thị Anh Thư 2023120102 Lê Thị Như ý 2023120104 Nguyễn Hoàng Duy Tâm 2023120113 Vũ Thị Thái Bình 2023120130 Lê Thị Trúc Linh Phần Luật chứng khoán 2006: Chương Những quy định chung Chương Chào bán chứng khoán công chúng Chương Công ty đại chúng Chương Thị trường giao dịch chứng khoán Chương Đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Chương Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Chương Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK ngân hàng giám sát Chương Công bố thông tin Chương Thanh tra xử lý vi phạm Chương 10 Giải tranh chấp, khiếu nại tố cáo bồi thường thiệt hại Chương 11 Điều khoản thi hành Ph ân Lu ât ch ưng khoan s ửa đ ôi b ô sung năm 2010 A Khái niệm luật chứng khoán: _ Luật chứng khoán tổng hợp nguyên tắc, định hướng chế hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn, thể chế hóa, tổng hợp quy phạm pháp luật, điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh trình chào bán, niêm yết giao dịch chứng khoán lãnh thổ Việt Nam hoạt động liên quan đến chứng khoán tổ chức cá nhân Việt Nam B Tóm tắt nội dung luật chứng khốn: Chương I:NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG _ Tôn trọng quyền tự mua, bán, kinh doanh dịch vụ chứng khoán tổ chức, cá nhân _ Công bằng, công khai, minh bạch _ Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp nhà đầu tư _ Tự chịu trách nhiệm rủi ro _ Tuân thủ quy định pháp luật Chương II: CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG Chào bán chứng khoán hoạt động phát hành chứng khoán để thu hút vốn nhằm thỏa mãn nhu cầu vốn chủ thể chào bán Chủ thể chào bán chứng khốn đa dạng, phủ, quyền địa phương doanh nghiệp Có phương thức chào bán chứng khoán: _chào bán chứng khoán cơng chúng _chào bán chứng khốn riêng lẻ A  Quy đ ịnh chung Mệnh giá CK Chào bán công chúng lãnh thổ Việt Nam ghi đồng Việt Nam Cổ phiếu, CCQ: 10.000VND Trái phiếu: 100.000 bội số 100.000VND  Hình thức chào bán CK công chúng Chào bán cổ phiếu, CCQ lần đầu công chúng Chào bán thêm cổ phiếu, CCQ công chúng Chào bán trái phiếu cơng chúng Các hình thức khác I Điều kiện chào bán chứng khoán công chúng: 1.Đi ều ki ện chào ban c ô phi ếu công chúng ◦ ◦ ◦ ◦ Vốn điều lệ: 10 tỷ VND Hoạt động KD năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi Khơng có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán Phương án PH phương án sử dụng vốn ĐHĐCĐ thông qua Đi ều ki ện chào ban trai phi ếu công chúng Vốn điều lệ: 10 tỷ VND Hoạt động KD năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi Khơng có lỗ luỹ kế Khơng có khoản nợ phải trả hạn năm Phương án PH, phương án sử dụng vốn trả nợ HĐQT/HĐTV/Chủ sở hữu thơng qua Có cam kết TCPH NĐT ... có th ể bao cao ch? ?a có kiểm toan, phải có BCTC kiểm toan c hai năm tr ước li ền tệ,  Thuyết minh báo cáo tài kề  Kết thúc kỳ kế toan BCTC gần cach thời điểm gửi hồ sơ đăng ký chào ban CK công... phiếu phủ Việt Nam;  Trai phiếu tổ chức Tài quốc tế phủ Việt Nam chấp thuận;  Cổ phiếu doanh nghiệp nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần;  Việc ban chứng khoan theo an, định an, người quản... UBCK qua 90 ngày, TCPH phải l ập BCTC bổ sung đến thang ho ặc quý gần  Trách nhiệm tổ chức, cá nhân liên quan  Tổ chức phat hành  Tổ chức tư vấn phat hành  Tổ chức bảo lãnh phat hành