ngân hàng đề thi thị trường chứng khoán

Trang 1

TRƯỜNG ĐẠI HỌC QUẢNG NAM

KHOA/BỘ MÔN: KINH TẾ - KĨ THUẬT/ KINH TẾ HỌC VI MÔ.

Tên học phần: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Mã học phần: HPC1674

Số ĐVHT: 02 - Trình độ đào tạo: Cao đẳng

A NGÂN HÀNG CÂU HỎI THI KIỂU TRẮC NGHIỆM

Chương 1: TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

1 Các nội dung kiến thức tối thiểu mà sinh viên phải nắm vững sau khi học xong chương 1 gồm:

1.1 Khái niệm, chức năng và cấu trúc của thị trường tài chính

1.2 Khái niệm, chức năng, cấu trúc và vai trò của thị trường chứng khoán

1.3 Các chủ thể trên trị trường chứng khoán

1.4 Hiểu về một số thị trường chứng khoán trên thế giới: Mỹ, Nhật Bản, Hàn Quốc, Thái Lan, Đài Loan,

1.5 Những vấn đề về thị trường chứng khoán Việt Nam

2 Ngân hàng câu hỏi và đáp án chương 1

2.1- Chọn câu trả lời đúng trong những câu hỏi sau:

án

1 Chức năng của thị trường tài chính là:

a Xác định giá cả của tài sản tài chính

b Tạo tính thanh khoản cho thị trường tài chính

c Giảm thiểu chi phí cho các chủ thể trên thị trường

3 Nếu căn cứ vào thời gian luân chuyển của các công cụ tài chính, thị

trường tài chính được phân thành:

4 Nếu căn cứ vào thời hạn (dưới 1 năm hay trên 1 năm) của các công cụ

tài chính, thị trường tài chính được phân thành:

a Thị sơ cấp và thị trường thứ cấp

b Thị trường tiền tệ và thị trường vốn

b

Trang 2

c Thị trường nợ và thị trường cổ phần

d Tất cả các phương án trên

5 Nếu xem thị trường tài chính là gồm: thị trường tiền tệ và thị trường vốn, thì thị trường chứng khoán được ví như là:

a Hạt nhân trung tâm của thị trường tài chính

b Hình ảnh đặc trưng của thị trường vốn

c Phương án a và b đúng

d Không có phương án đúng

b

6 Nếu xem thị trường tài chính là gồm: thị trường nợ và thị trường vốn

cổ phần, thì thị trường chứng khoán được ví như là:

a Hạt nhân trung tâm của thị trường tài chính

b Hình ảnh đặc trưng của thị trường vốn

a Thị trường trái phiếu và thị trường cổ phiếu

b Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp

c Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

c

8 Nếu căn cứ vào đặc điểm hàng hoá được giao dịch trên thị trường, thị trường chứng khoán được chia làm:

a

9 Nếu căn cứ vào quá trình luân chuyển của hàng hoá được giao dịch trên thị trường, thị trường chứng khoán được chia làm:

Trang 3

c KSE

d KSDA1

c Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán

d Uỷ ban chứng khoán nhà nước

Thị trường tiền tệ là thị trường tài chính trong đó các công cụ tài chính

1

7

Thị trường vốn là thị trường tài chính trong đó các công cụ tài chính

1

8

Thị trường phát hành là thị trường tài chính trong đó các công cụ tài

Trang 4

Thị trường vốn là thị trường tài chính mà các công cụ giao dịch trên

thị trường có kỳ hạn trên 1 năm

Đ

2

8

Thị trường thứ cấp là thị trường mà giao dịch các công cụ tài chính

sau khi đã phát hành trên thị trường sơ cấp

1.1- Khái niệm và đặc điểm của chứng khoán

1.2- Phân loại chứng khoán

1.3- Các chủ thể phát hành chứng khoán

1.4- Các phương thức, thủ tục phát hành chứng khoán

1.5- Bảo lãnh phát hành chứng khoán và quản lý nhà nước về phát hành chứng khoán

2 Ngân hàng câu hỏi thi và đáp án chương 2

a Chứng khoán vô danh và chứng khoán ghi danh

b Chứng khoán vốn, chứng khoán nợ và chứng khoán phái sinh

c Chứng quyền và quyền lựa chọn

d Hợp đồng kì hạn và hợp đồng tương lai

b

3 Nếu dựa vào khả năng chuyển nhượng của các chứng khoán thì ta có a

Trang 5

các loại chứng khoán sau:

a Chứng khoán vô danh và chứng khoán ghi danh

b Chứng khoán vốn, chứng khoán nợ và chứng khoán phái sinh

c Chứng quyền và quyền lựa chọn

d Hợp đồng kì hạn và hợp đồng tương lai3

2

Đặc điểm của cổ phiếu:

a Quyền được chuyển nhượng

Thông thường cổ phiếu của các cổ đông được lưu giữ ở:

a Nhà riêng của các cổ đông

b Tại công ty phát hành chứng khoán

c Tại kho bạc, hoặc Ngân hàng, hoặc Trung tâm lưu ký chứng khoán

c

3

4

Mệnh giá của một cổ phiếu:

a Là giá của cổ phiếu được mau bán trên thị trường

b Là giá khớp lệnh

c Là giá được ấn định ban đầu đối với một cổ phiếu

d Không có phương án nào đúng

c

3

5

Nếu căn cứ vào quyền lợi của Cổ đông, cổ phiếu được phân thành:

a Cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi

b Cổ phiếu đơn phiếu, cổ phiếu đa phiếu, cổ phiếu lưỡng phiếu

c Cổ phiếu sơ cấp và cổ phiếu thứ cấp

a Cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi

b Cổ phiếu đơn phiếu, cổ phiếu đa phiếu, cổ phiếu lưỡng phiếu

c Cổ phiếu sơ cấp và cổ phiếu thứ cấp

Trang 6

Cổ phiếu ưu đãi có các đặc điểm sau:

a Được ưu tiên chia cổ tức

a Người nắm giữ trái phiếu

b Người nắm giữu cổ phiếu

c Người phát hành trái phiếu

b Thời hạn, trái suất

c Mệnh giá, loại trái phiếu

a Người nắm giữ trái phiếu

b Người nắm giữu cổ phiếu

c Người phát hành trái phiếu

d Người phát hành cổ phiéu

a

4

3

Quyền lợi củ trái chủ:

a Được hưởng trái tức không điều kiện

b Được hoàn vốn đúng hạn hoặc trước hạn (có thảo thuận)

c Được quyền bán, chuyển nhượng, chuyển đổi, cầm cố, thế chấp

d

4

Giá chuyển đổi của một chứng khoán có thể chuyển đổi là:

a Bằng mệnh giá chia cho tỷ lệ chuyển đổi

b Bằng tỷ lệ chuyển đổi chia cho mệnh giá

c Bằng tỷ lệ chuyển đổi nhân với mệnh giá

Trang 7

d Tất cả các phương án trên4

6

Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, có thể chuyển đổi ra cổ phiếu thường với giá 5 USD mỗi cổ phiếu Nếu cổ phiếu đang bán với giá 6 USD một cổ phiếu thì trái phiếu phải bán với giá bao nhiêu mới ngang bằng với thị giá của cổ phiếu?

Một trái phiếu chuyển đổi có giá 1.350 USD, mệnh giá 1.000 USD, tỷ

lệ chuyển đổi là 40, thị giá cổ phiếu trên thị trường là 35 USD Như vậy:

a Không thể tiến hành nghiệp vụ Ac – bit

b Có thể tiến hành nghiệp vụ Ac – bit để kiếm lời

c Không biết được giá chuyển đổi

d Các câu trên đầu sai

Đ

57 IPO được gọi là hình thức phát hành chứng khoán lần đầu tiên ra Đ

Trang 8

công chúng

58

Chứng khoán được phát hành ra công chúng phải đảm bảo các yêu

cầu cụ thể về định tính và định lượng như là phải có đơn xin phép

phát hành, điều lệ hoạt động, bản cáo bạch, …

S

59

Chứng khoán phái sinh là các công cụ tài chính có nguồn gốc từ

chúng khoán và có mối quan hệ chặt chẽ với các chứng khoán gốc

Đ

60

Phân loại chứng khoán theo khả năng chuyển nhượng thì có chứng

khoán vô danh và chứng khoán ghi danh

Đ

Chương 3: Thị trường chứng khoán tập trung

1 Các nội dung kiến thức tối thiểu mà sinh viên phải nắm vững sau khi học xong chương 3

1.1/ Khái niệm, chức năng của Sở giao dịch chứng khoán (thị trường chứng khoán tập trung)

1.2/ Tổ chức hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán

1.3/ Những vấn đề liên quan đến Niêm yết chứng khoán

án

61

Sở giao dịch chứng khoán là một tổ chức có tư cách pháp nhân được

thành lập theo qui định của pháp luật, có các hình thức sở hữu sau:

Chức năng của Sở giao dịch chứng khoán:

a Là một thì trường chứng khoán tập trung

b Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán, xác lập giá cả công bằng,…

Trang 9

Thành viên Hội đồng quản trị thường:

a Đại diện các công ty thành viên

b Chính phủ, Bộ tài chính, Uỷ ban chứng khoán bổ nhiệm

Nhiệm kỳ của chủ tịch hội đồng quản trị cảy Sở giao dịch chứng

khoán và các Giám đốc có thời hạn là:

a Tối thiểu từ 3 đến 5 năm

b Tối thiểu 7 đến 10 năm

c Cổ phiếu từng được gia dịch trên thị trường OTC

Yêu cầu về cơ cấu vốn của một công ty được niêm yết là:

a Các cổ đông bên ngoài công ty nắm tối thiểu 20%

b Các cổ đông sáng lập nắm giữ tối thiểu 20% và phải nắm giữ trong 3 năm

Hình thức niêm yết dựa vào sự sáp nhập gọi là:

a Niêm yết bổ sung

b Niêm yết cửa sau

c Niêm yết lại

Trang 10

b Nâng cao tính thanh khoản cho chứng khoán

c Ưu đãi về thuế

S

Trang 11

Về mặt định lượng, một công ty được niêm yết phải đảm bảo những

tiêu chuẩn về triển vọng phát triển, phương án sử dụng vốn khả thi,…

S

84

Các khâu thẩm định sơ bộ hồ sơ, nộp bản đăng kí lên UBCK, chào

bán ra công chúng, xin niêm yết, thẩm tra niêm yết, niêm yết là

những thu tục niêm yết

Đ

Chương 4: Thị trường chứng khoán phi tập trung

1.1- Khái niệm, đặc điểm, chức năng, vài trò của thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC)

1.2- Một số thị trường OTC ở châu Á và thế giới

1.3- Thị trường OTC của Việt Nam

Thị trường OTC có đặc điểm:

a Không có địa điểm tập trung

b Giao dịch các chứng khoán có độ rủi ro cao

c Có có chế thanh toán bù trừ đa phương thống nhất

d Hai câu a và b đúng

D

Điểm khác biệt giữa thị trường OTC và thị trường chứng khoán tập

trung là:

a Thị trường OTC có các nhà tạo lập thị trường

b Thị trường OTC có cơ chế thanh toán linh hoạt, đa dạng

c Địa điểm giao dịch là phi tập trung

d Tất cả các câu trên

d

87

Thị trường chứng khoán tập trung có đặc điểm:

a Chỉ có một giá đối với một chứng khoán trong cùng thời điểm

b Tổ chức quản lý trực tiếp là Sở giao dịch chứng khoán

D

Trang 12

c Giao dịch các loại chứng khoán có độ rủi ro thấp

d Tất cả các câu trên88

Điểm giống nhau giữa thị trường chứng khoán OTC và thị trường

chứng khoán tự do là:

a Địa điểm giao dịch là phi tập trung

b Cơ chế xác lập giá là thương lượng và thoả thuận

c Giao dịch các chứng khoán có độ rủi ro cao, tỷ lệ sinh lời cao

b Có cơ chế giao dịch thoả thuận trực tiếp

c Mua bán tất cả các loại chứng khoán, không có sự quản

92 Thị trường OTC là thị trường không có địa điểm giao dịch tập trung Đ

93 Thị trường OTC có cơ chế thanh toán bù trừ đa phương thánh nhất S

94 Thị trường OTC sử dựng hệ thống mạng máy tính diện rộng để giao dịch, thông tin và quản lý

Đ

95 Thị trường OTC giao dịch bằng cơ chế thương lượng và thoản thuận

là chủ yếu

Đ

97 Thị trường chứng khoán tập trung chỉ có một nhà tạo lập thị trường cho một loại chứng khoán đó là các chuyên gia chứng khoán của Sở giao dịch

Đ

98 Thị trường chứng khoán tự giống thị trường OTC là đều có sự quản lý của nhà nước

S

Trang 13

99 Chứng khoán giao dịch trên thị trường tự do không có sự phân biệt Đ10

Chương 5: Công ty chứng khoán và giao dịch chứng khoán

1.1- Khái niệm và phân loại công ty chứng khoán

1.2- Chức năng, vai trò của công ty chứng khoán

1.3- Điều kiện, thủ tục thành lập và các nghiệp vụ của công ty chứng khoán

1.4- Các yếu tố liên quan đến giao dịch chứng khoán

1.5- Cách đọc bảng giá điện tử trực tuyến

Đặc thù của công ty chứng khoán là các bộ phận có quyền tự quyết

cao và ít phụ thuộc là do đặc trưng sau qui định:

a

Trang 14

a Chuyên môn hoá và phân cấp quản lý cao

b Nhân tố con người mang tính đặ thù

c Chịu ảnh hưởng mạnh mẽ của thị trường tài chính

d Cơ cấu tổ chức10

Một công ty chứng khoán thường thực hiện các nghiệp vụ sau:

a Môi giới chứng khoán

b Tự doanh, quản lý danh mục đầu tư

c Bão lãnh phát hành, tư vấn chứng khoán

a Đặt lệnh trực tiếp tại điểm giao dịch chứng khoán

b Đặt lệnh qua điện thoại

Trang 15

a 1 ngày

b 2 ngày

c 3 ngày

d Tất cả đều sai11

Giá tham chiếu của một cổ phiếu được xác định:

a Giá đóng cửa của phiên ngày hôm trước

b Giá mở cửa của ngày giao dịch

Đối với sàn giao dịch HoSTC, giá trần bằng:

a Giá tham chiếu + 5% giá tham chiếu

b Giá tham chiếu – 5% giá tham chiếu

c Giá tham chiếu + 10% giá tham chiếu

d Giá tham chiếu – 10% giá tham chiếu

a

12

2

Đối với sàn giao dịch HoSTC, giá sàn bằng:

b

Trang 16

3

Đối với sàn giao dịch HaSTC, giá trần bằng:

c

12

4

Đối với sàn giao dịch HaSTC, giá sàn bằng:

Trang 17

a 121.000

b 126.000

c 120.000

d 114.00013

Trang 18

Nếu đặt lệnh LO là 83.000, người mua phải trả tiền cho 1 cổ phiếu

Trang 19

Chương 6: Phân tích chứng khoán

1.1- Hệ thống chỉ báo chứng khoán

1.2- Cách tính chỉ số VN-Index

1.3- Các mô hình phân tích chứng khoán

1-4 Các nội dung phân tích chứng khoán

án

152

tháng 5 năm 2009 là 300 điểm, có nghĩa là:

a Từ tháng 8 năm 2000 đến tháng 9 năm 2009 bình quân giá của một cổ phiếu trên thị trường chứng khoán VN tăng 3 lần so với lúc mới lên sàn

b Từ năm tháng 8 năm 2000 đến tháng 9 năm 2009 bình quân giá của một cổ phiếu trên thị trường chứng khoán

VN tăng 300 điểm so với lúc mới lên sàn

c Không có ai bị thua lỗ vì chỉ số này tăng

d Tất cả đều đúng

A

15

3

Phân tích cơ bản chứng khoán giúp nhà đầu tư xác định:

a Danh mục đầu tư

b Thời điểm mua, bán thích hợp

Phân tích kỹ thuật chứng khoán giúp nhà đầu tư xác định

a Danh mục đầu tư

b Thời điểm mua, bán thích hợp

Phân tích cơ bản chứng khoán, nhà đầu tư cần dựa vào:

a Bảng cân đối kế toán

D

Trang 20

b Bảng báo cao thu nhập

c Báo cáo lưu chuyển tiền tệ

d Tất cả các câu trên15

6

Chỉ số EPS cho biết:

a Thu nhập trên một cổ phiếu mang lại

b Thu nhập của công ty

c Mức độ rủi ro của một cổ phiếu

d Mức độ rủi ro của công ty

a- Bằng tiền lương c- Nhỏ hơn tiền lương

b- Lớn hơn tiền lương d- Tuỳ tình huống cụ thể

a- Sử dụng số lượng các yếu tố sản xuất là bao nhiêu thì hợp lí?

b- Sản xuất bao nhiêu sản phẩm?

c- Bán sản phẩm với giá bao nhiêu?

d- Tiến hành sản xuất và tiêu thụ sản phẩm như thế nào?

Giá cho thuê tài sản phụ thuộc vào yếu tố nào sau đây:

a- Giá trị tài sản c- Tỷ lệ khấu hao

b- Lãi suất thực tế d- Cả ba yếu tố trên

c- Thu nhập của dân cư

d- Các yếu tố đầu vào để sản xuất hàng hoá

Trang 21

hay tài nguyên

Tiền thuê đất đai cao hay thấp là do đất đó được sử dụng vào mục đích

gì và giá trị mang lại của việc sử dụng đất đó để tạo ra sản phẩm mới cao hay thấp

Đ

Trang 22

Chương 7: NHỮNG HẠN CHẾ CỦA KINH TẾ THỊ TRƯỜNG

VÀ SỰ CAN THIỆP CỦA CHÍNH PHỦ

1.1- Những hạn chế của kinh tế thị trường

1.2- Chức năng, công cụ và phương pháp can thiệp của Chính phủ

1.3- Nền kinh tế thị trường Việt Nam và sự điều tiết của Nhà nước

án

181. Chức năng chủ yếu của Chính phủ:

a- Xây dựng pháp luật, các quy định và quy chế điều tiết

b- Ổn định và cải thiện các hoạt động của nền KT, Tác động đến

việc phân bố các nguồn lực

c- Quy hoạch và tổ chức thu hút các nguồn đầu tư về kết cấu hạ

b- Người tiêu thụ hàng hoá và dịch vụ

c- Doanh nghiệp và người tiêu dùng

d- Cả a, b và c

B

183

Công cụ nào dưới đây của Chính phủ để tác động vào nền KT?

a- Chi tiêu của Chính phủ; Thuế

b- Kiểm soát lượng tiền lưu thông

Định dạng
Số trang	35
Dung lượng	242,17 KB