QUY ĐỊNH VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN TRONG LUẬT HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC I BỘ LUẬT HÌNH SỰ CỦA NƯỚC CỘNG HÒA NHÂN DÂN TRUNG HOA (được thông qua vào kỳ họp thứ hai Quốc hội khóa V ngày 1/7/1979, sửa đổi năm 1997) Tiết 4: Tội phạm có chủ thể quan, đơn vị tổ chức Điều 30 Công ty, doanh nghiệp, quan, tổ chức, đoàn thể thực hành vi nguy hiểm cho xã hội coi tội phạm theo quy định luật phải chịu trách nhiệm hình Điều 31 Đơn vị phạm tội bị phạt tiền Người phụ trách người có trách nhiệm trực tiếp khác đơn vị phải chịu trách nhiệm hình Trường hợp có quy định khác quy định Phần điều khoản đặc biệt luật luật khác, áp dụng quy định II BỘ LUẬT HÌNH SỰ CỦA THỤY ĐIỂN (thông qua năm 1962, có hiệu lực năm 1965, sửa đổi năm 1999) CHƯƠNG XXXVI TỊCH THU TÀI SẢN, PHẠT TIỀN DOANH NGHIỆP VÀ CÁC BIỆN PHÁP PHÁP LÝ KHÁC ĐỐI VỚI TỘI PHẠM Điều Tịch thu tài sản Tài sản phạm tội mà có quy định Bộ luật bị tuyên bố tịch thu, trừ trường hợp việc tịch thu rõ ràng không hợp lý Việc tịch thu áp dụng vật nhận việc toán chi phí phải chịu liên quan đến tội phạm việc nhận tiền toán cấu thành tội theo quy định Bộ luật giá trị vật nhận bị tuyên bố tịch thu thay cho thân vật Để xác định rõ ràng không hợp lý tuyên bố tịch thu tài sản phạm tội mà có theo quy định Đoạn 1, vấn đề khác, cần phải cân nhắc sở để tin trách nhiệm bồi thường thiệt hại hành vi phạm tội gây đặt hay bị huỷ bỏ (Luật 1986:1007) Điều Tài sản sử dụng làm phương tiện trợ giúp việc thực tội phạm theo Bộ luật sản phẩm tội phạm bị tuyên bố tịch thu biện pháp cần thiết để ngăn chặn tội phạm lý đặc biệt khác Việc tịch thu áp dụng tài sản mà việc sử dụng tài sản cấu thành tội theo quy định Bộ luật tài sản sử dụng cách khác mà cấu thành tội Giá trị tài sản bị tuyên bố tịch thu thay cho thân tài sản (Luật 1968:165) Điều Việc tịch thu định vật sau đây, trường hợp quy định Điều Do tính chất đặc biệt chúng tình tiết khác mà nhận định vật sử dụng cho việc phạm tội Có ý định sử dụng làm vũ khí việc thực tội xâm phạm tính mạng, sức khoẻ bị phát hoàn cảnh cho phép nhận định sử dụng để thực tội phạm Có ý định sử dụng làm vật trợ giúp việc thực tội xâm phạm tài sản bị phát hoàn cảnh cho phép nhận định rõ ràng sử dụng để thực tội phạm (Luật 1986:136) Điều Nếu tội phạm thực trình kinh doanh dẫn đến hậu chủ doanh nghiệp thu lợi ích tài chính, giá trị lợi ích bị tuyên bố tịch thu chí trường hợp vấn đề không quy định Điều Điều trường hợp có quy định riêng biệt khác Các quy định Đoạn không áp dụng việc tịch thu coi không hợp lý Để xác định "không hợp lý" cần cân nhắc có sở để tin trách nhiệm toán khác cho khoản tương đương với khoản lợi tài bị tước áp dụng nhà kinh doanhh nhà kinh doanh toán toàn cách khác Trường hợp chứng minh có khó khăn việc chứng minh khoản lợi ích bị tuyên bố tịch thu, giá trị bị tịch thu tính cách hợp lý, phù hợp với hoàn cảnh (Luật 1986:1007) Điều Việc tịch thu tài sản giá trị việc thực tội phạm (nếu quy định khác) áp dụng : a) Người phạm tội người đồng phạm; b) Người mà vị trí họ bị người phạm tội người đồng phạm thao túng; c) Người trục lợi từ tội phạm nhà kinh doanh quy định Điều 4; d) Bất kỳ người nào, sau tội phạm thực hiện, có tài sản chia tài sản chung vợ chồng, thừa kế theo luật di chúc, tặng cho, người sau tội phạm thực có tài sản cách khác mà biết có sở hợp lý để nghi ngờ tài sản liên quan đến tội phạm Nếu tài sản không thuộc sở hữu người quy định điểm a-c Đoạn không bị tuyên bố tịch thu Đặc quyền tài sản bị tuyên bố tịch thu bảo lưu đặc quyền không bị tuyên bố tước Quyền có nhờ việc tịch biên tài sản đảm bảo toán chấm dứt tài sản liên quan bị tuyên bố tịch thu, trừ trường hợp lý đặc biệt mà quyền bảo lưu (Luật 1987:791) Điều Để ngăn chặn việc lạm dụng, án định biện pháp khác thay cho tịch thu tài sản (Luật 1986:118) Điều Phạt tiền doanh nghiệp Đối với tội thực hoạt động kinh doanh theo đề nghị công tố viên chủ doanh nghiệp bị phạt tiền nếu: Tội phạm xâm phạm nghiêm trọng nghĩa vụ đặc biệt gắn liền với kinh doanh trường hợp mà tội coi nghiêm trọng Chủ doanh nghiệp không làm việc cần thiết để ngăn chặn tội phạm Các quy định Đoạn không áp dụng tội phạm thực nhằm trực tiếp chống lại chủ doanh nghiệp việc áp dụng hình phạt phạt tiền doanh nghiệp rõ ràng không hợp lý (Luật 1986:1007) Điều Tiền phạt doanh nghiệp 10.000 curon nhiều 3.000.000 curon (Luật 1986:118) Điều Khi định mức tiền phạt doanh nghiệp, phải đặc biệt xét đến tính chất mức độ nguy hiểm tội phạm quan hệ với hoạt động kinh doanh (Luật 1986:118) Điều 10 Tiền phạt doanh nghiệp hoàn lại giảm xuống mức quy định Điều : Hình phạt cho tội phạm tuyên chủ doanh nghiệp người đại diện cho chủ doanh nghiệp Tội phạm bao gồm nghĩa vụ toán khác hậu pháp lý đặc biệt chủ doanh nghiệp Có lý đặc biệt khác (Luật 1986:118) III BỘ LUẬT HÌNH SỰ CỦA PHẦN LAN (thông qua năm 1889; sửa đổi gần năm 2003) Điều Trách nhiệm hình pháp nhân Theo quy định Chương này, luật Phần lan áp dụng tội phạm áp dụng việc định trách nhiệm hình pháp nhân CHƯƠNG IX TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN (743/1995) Điều Phạm vi áp dụng (1) Một công ty, quỹ đơn vị pháp nhân khác, hoạt động thực hoạt động tội phạm, bị phạt tiền theo đề nghị công tố viên, hình phạt tiền Bộ luật quy định (2) Các điều khoản Chương không áp dụng tội phạm thực thi hành công vụ Điều Các điều kiện để quy trách nhiệm pháp nhân (1) Một công ty bị kết án phạt tiền doanh nghiệp, cá nhân thuộc phận cấu thành công ty quản lý đồng phạm tội phạm cho phép việc thực tội phạm không tuân thủ quy định cần thiết việc giám sát để ngăn ngừa tội phạm (2) Phạt tiền doanh nghiệp áp dụng trường hợp xác định người phạm tội lý khác mà không bị trừng phạt Tuy nhiên, không áp dụng phạt tiền doanh nghiệp tội phạm khởi tố theo yêu cầu người khiếu nại mà vụ việc không người khiếu nại tố cáo để định truy tố, trừ trường hợp lý lợi ích công cộng quan trọng để định truy tố Điều Mối quan hệ người phạm tội pháp nhân (1) Người phạm tội xem thực tội phạm trình hoạt động pháp nhân, người phạm tội phạm tội nhân danh pháp nhân lợi ích pháp nhân, thuộc quản lý mối quan hệ tuyển dụng dịch vụ với pháp nhân, hoạt động theo đạo đại diện pháp nhân (2) Pháp nhân quyền yêu cầu người phạm tội bồi hoàn lại số tiền phạt doanh nghiệp trả, trừ trường hợp trách nhiệm dựa điều khoản riêng rẽ công ty hiệp hội Điều Các sở kết án Khi xem xét kết án phạt tiền doanh nghiệp, cần cân nhắc yếu tố sau: (1) Tính chất mức độ lỗi (thiếu trách nhiệm) pháp nhân, liên quan mặt quản lý hành vi phạm tội, quy định khoản Điều 2; (2) Người phạm tội có địa vị thành viên đơn vị pháp nhân; (3) Mức độ nghiêm trọng tội phạm thực hoạt động pháp nhân mức độ phạm vi hoạt động phạm tội; (4) Các hậu khác hoạt động phạm tội pháp nhân; (5) Các biện pháp pháp nhân thực để phòng ngừa tội phạm mới; để ngăn ngừa khắc phục hậu tội phạm để điều tra hành vi thiếu trách nhiệm tội phạm; (6) Trường hợp thành viên quản lý pháp nhân bị áp dụng hình phạt, cần lưu ý đến quy mô pháp nhân cổ phiếu pháp nhân cá nhân nắm giữ, trách nhiệm cá nhân người phạm tội cam kết pháp nhân Điều Mức phạt tiền doanh nghiệp Mức phạt tiền doanh nghiệp quy tiền FIM (FIM: mã đơn vị tiền tệ cũ Phần lan, thay Euro- thích người dịch) Số tiền phạt 5000 FIM tối đa 000 000 FIM Điều Các sở tính toán mức phạt tiền doanh nghiệp (1) Số tiền phạt định vào tính chất mức độ nghiêm trọng việc thiếu trách nhiệm mức độ tham gia vào việc quản lý, quy định Điều 2, tình trạng tài pháp nhân (2) Khi đánh giá mức độ nghiêm trọng hành vi thiếu trách nhiệm mức độ tham gia vào việc quản lý, cần ý đến yếu tố sau: tính chất mức độ nghiêm trọng tội phạm; tư cách người phạm tội thành viên tổ chức pháp nhân, liệu hành vi vi phạm nghĩa vụ pháp nhân thể hành vi bất chấp luật pháp mệnh lệnh quan chức năng; sở kết án luật quy định (3) Khi đánh giá tình trạng tài pháp nhân, cần cân nhắc yếu tố sau: quy mô pháp nhân, khả toán nợ pháp nhân, thu nhập số cần thiết khác tình trạng tài pháp nhân Điều Quyền tự công tố viên (1) Công tố viên chấm dứt việc truy tố pháp nhân nếu: (1.1.) Hành vi thiếu trách nhiệm tham gia ban quản lý, theo quy định Điều 2, nghiêm trọng, (1.2.) Các thiệt hại mối nguy hiểm gây tội phạm không lớn trình hoạt động pháp nhân (1.3.) Pháp nhân tự nguyện thực biện pháp cần thiết để ngăn ngừa tội phạm (2) Việc truy tố chấm dứt/bị từ bỏ người phạm tội, trường hợp quy định khoản Điều 4, bị kết án áp dụng hình phạt cho rằng, mà pháp nhân không bị kết án phạt tiền doanh nghiệp (3) Các quy định điều 15b(1), 15b(3), 15c 15d Nghị định thi hành Bộ luật hình quy định việc chấm dứt việc truy tố áp dụng theo định chấm dứt truy tố pháp nhân Trong trường hợp quy định Điều 15b(3) Nghị định này, công tố viên đệ trình vấn đề việc tồn sở cho trách nhiệm hình pháp nhân trước Tòa, thay vấn đề có tội hay không Điều Tổng hợp tiền phạt (1) Trường hợp pháp nhân đồng thời bị kết án nhiều tội, án chung phạt tiền doanh nghiệp ban hành theo điều khoản điều (2) Không áp dụng hình phạt tổng hợp cho hai tội phạm tội phạm thực sau hình thức phạt tiền doanh nghiệp áp dụng cho tội phạm khác Nếu pháp nhân bị truy tố mà trước pháp nhân bị kết án phạt tiền doanh nghiệp, thực tội phạm trước án ban hành, không áp dụng hình phạt chung phạt tiền doanh nghiệp, án phạt tiền cân nhắc đến hình phạt Điều Thời hiệu (1) Nếu người phạm tội không bị kết án áp dụng hình phạt hết thời hiệu, pháp nhân mà người đại diện không bị kết án Tuy nhiên, thời hiệu tối thiểu liên quan đến phạt tiền doanh nghiệp năm (2) Việc thi hành án phạt tiền doanh nghiệp tiến hành năm kể từ ngày định cuối áp dụng hình phạt tiền IV BỘ LUẬT HÌNH SỰ CỦA CỘNG HÒA SLOVENIA (có hiệu lực vào ngày 1/1/1995) Điều 32 Áp dụng điều khoản chung trách nhiệm hình Các điều khoản tình trạng bị trừng phạt cá nhân theo Điều 30 31 Bộ luật hành áp dụng, trừ trường hợp cá nhân chịu trách nhiệm theo điều khoản chung trách nhiệm hình Bộ luật hành Điều 33 Trách nhiệm pháp nhân (1) Luật quy định trách nhiệm pháp nhân tội phạm hình sự, người thực hành thực tội phạm nhân danh pháp nhân, lợi ích pháp nhân (2) Các hình phạt, chế tài cảnh cáo biện pháp an toàn, hậu pháp lý việc kết án liên quan đến pháp nhân, luật quy định (3) Các loại tội phạm mà pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình luật quy định (4) Các điều khoản đặc biệt quy định thủ tục tố tụng pháp nhân luật quy định 10