Nguyên tắc bảo đảm sự vô tư của người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng trong luật tố tụng hình sự việt nam thời kỳ phong kiến và pháp thuộc

Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 31, Số (2015) 13-19 Nguyên tắc bảo đảm vô tư người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng Luật tố tụng hình Việt Nam thời kỳ phong kiến Pháp thuộc Trần Thu Hạnh* Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 144 Xuân Thủy, Cầu Giấy, Hà Nội, Việt nam Nhận ngày 06 tháng năm 2015 Chỉnh sửa ngày 28 tháng năm 2015; Chấp nhận đăng ngày 15 tháng năm 2015 Tóm tắt: Nguyên tắc bảo đảm vô tư người tiến hành tố tụng luật tố tụng hình nguyên tắc quan trọng nhằm bảo đảm việc giải vụ án khách quan, người, tội Chính vậy, thời kỳ phong kiến Pháp thuộc Việt Nam, Luật tố tụng hình nhiều hạn chế qui định để bảo đảm vô tư người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng nhà làm luật quan tâm ghi nhận Từ khoá: Vô tư, tiến hành tố tụng, tố tụng hình sự, từ chối, thay đổi, Sự∗vô tư người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng điều kiện quan trọng có tính chất định để vụ án giải khách quan, không làm oan người vô tội không để lọt tội phạm Thái độ vô tư người dẫn đến nhận thức khách quan tình tiết vụ án, án định họ đưa người, tội; làm cho người có tội xã hội tâm phục, phục Vì vậy, luật tố tụng hình thời kỳ phong kiến và Pháp thuộc Việt Nam có qui định để bảo đảm vô tư người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng trình giải vụ án hình giai cấp địa chủ phong kiến trình giải vụ án hình Dưới triều Lý có Hình Thư chứa đựng nhiều qui phạm pháp luật tố tụng hình Điều phản ánh văn minh pháp lý Việt Nam sớm hình thành phát triển, tư tưởng pháp trị thể thực tế công cụ chủ yếu Nhà nước phong kiến Việt Nam để cai trị xã hội Những triều đại sau Nhà nước phong kiến Việt Nam tiếp tục phát triển tư tưởng luật như: Quốc triều Hình luật (Thời Lê), Hoàng Việt luật lệ (Thời Nguyễn) Đặc biệt, Quốc triều Hình luật đánh giá luật có nhiều nét tiến so với đương thời, thể tư tưởng pháp trị kết hợp hài hoà với đức trị Lê Thánh Tông: “Tôi nghĩ Lê Thánh Tông người tôn sùng Nho giáo, nhà Lý học theo phái Tống nho, ông biết kết hợp tư tưởng Nho giáo, Trong triều đại phong kiến, luật tố tụng hình đời tương đối sớm, phản ánh ý chí _ ∗ ĐT.: 84-37547512 Email: tranthuhanh72@yahoo.com 13 14 T.T Hạnh / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 31, Số (2015) 13-19 tư tưởng đức trị lễ trị với tư tưởng pháp trị tinh thần ý thức dân tộc sâu sắc” [1, tr 18] Mặc dù với tên gọi “Quốc triều Hình luật” văn tổng hợp chứa đựng qui phạm nhiều ngành luật khác có qui phạm luật tố tụng hình (TTHS) Thông qua thấy việc giải vụ án hình quan tiến hành, tập trung vào tay vị quan lại đứng đầu địa phương, nhiên vị quan lập quan giúp việc: “quan tra hỏi tù phạm”, “quan xét hỏi” [2, tr 239-240] người làm công tác điều tra xét hỏi trình giải vụ án Ngoài Bộ Hình có từ thời kỳ trước, Lê Thánh Tông lập thêm Đại lý tự Đề hình (soát xét việc xét xử hay sai) Điều minh chứng Sắc định chức danh quan Đề hình năm 1471 “Từ Hình thượng thư trở xuống, tới Đại lý tự ngục quan, người tha tội hay buộc tội cho người không pháp luật phải tâu hặc Người có tội bị oan uổng phải xét lại minh oan cho họ” Đồng thời thời kỳ quy định cụ thể vể tiêu chuẩn hình quan Sắc năm 1480: “Hình quan chức quan quan trọng, phải chọn người có sở trường Quan ty Hình bộ, không kể nho hay lại, tài kiến thức nông cạn, không am hiểu hình danh, đường quan lựa thải ra…” Về người làm chứng Quốc triều Hình luật có quy định: “Những người chứng việc kiện tụng xét ngày thường đôi bên kiện tụng người thân tình hay có thù oán, không cho phép làm chứng Nếu người giấu giếm làm chứng, bị khép vào tội không nói thực” [2, tr 257] Việc quy định nhằm bảo đảm vô tư người làm chứng tham gia vào tố tụng thời kỳ Sự cách tân rõ Lê Thánh Tông chế độ quan lại ràng buộc, giám sát lẫn lĩnh vực công quyền phần thể nguyên tắc bảo đảm vô tư hoạt động tố tụng Nhà vua quy định quyền hạn, trách nhiệm rõ ràng cho phận, khu vực, quan lại sở trách nhiệm giám sát lẫn Mỗi làm việc; chịu giám sát khoa,các Hiến ty giám sát việc đạo; quan lại chịu giám sát lẫn nhau, quan giám sát quan dưới, vua sai số quan thường xuyên đột xuất kiểm tra, giám sát công việc các quan khác Cho công sai thân người thợ, dân tố cáo với quan giám sát, ngự sử, hiến sát hành vi nhiễu công sai [3, tr 75] Thời kỳ lấy thước đo học vấn đức độ làm tiêu chuẩn dùng người, hạn chế có lúc bỏ chế độ bổ dụng theo kiểu “cha truyền nối” Một qui định tiến Quốc triều Hình luật xác định, yêu cầu phải làm trách nhiệm, bổn phận cấp quan lại, không lợi dụng chức vụ để sách nhiễu, ân oán cá nhân Điều 197 Quốc triều Hình luật có quy định: “Những quan liên phóng (quan mật tra) mật xét việc phải thật, sơ xuất sai lầm, bị tội biếm đồ Nếu báo ân báo oán, hay ăn hối lộ mà đổi trắng thay đen, không kể việc lớn hay nhỏ, ăn nhiều hay ăn ít, xử tội lưu hay tội chết” hay Điều 199 có ghi: “Các quan chức, mà trễ nhác việc công bị phạt 70 trượng, biếm ba tư bãi chức Nếu trễ nhác để xảy việc gì, tội thêm bậc” [2, tr 94] Ngoài ra, quy định cụ thể thủ tục tố tụng Quốc triều Hình luật thể việc bảo đảm giải vụ án cách khách quan, người thực giải vụ án người liên quan phải vô tư, liêm khiết Trách nhiệm người tố cáo tội người khác phải trình bày thật, không nói việc không đáng tin Nếu tố cáo T.T Hạnh / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 31, Số (2015) 13-19 sai phải bị phạt 80 trượng; quan nhận đơn sai thật này, mà không nghiên cứu kỹ đem xét xử bị phạt tiền 30 quan [2, tr 194] Khi thu thập chứng cứ, quan lại phải theo trình tự định Việc xét hỏi qui định thành qui trình ý tới tính khách quan lời khai: “Khi lấy cung người phạm tội, quan tra án phải xem xét kỹ, tìm thực người phạm tội phải nhận tội, không hỏi rộng đến người để tìm chứng bậy” [2, tr 239] Chỉ nào: “Nếu xét đi, xét lại, chưa định tội, cần phải tra hỏi nữa, phải lập hội đồng quan án, tra khảo” “Tra khảo tù phạm không lần” [2, tr 240] Đồng thời để phòng ngừa quan lại tham nhũng, nhận hối lộ trình xử án, làm trái pháp luật, Điều 664 có quy định: “Viên coi ngục nhận tài vật tù nhân mà xui bảo thay đổi lời cung, hay ngầm bảo lời lẽ để thêm bớt tội, khép vào tội làm trái pháp luật.”[2, tr 238] Quan xử án phải có trách nhiệm phải vô tư, không thiên vị bao che cho người quyền quý phạm tội Nếu làm trái luật bị xử phạt [2, tr 243] Điều 679 nghiêm cấm quan lại xử tội người phạm tội tùy tiện, trái luật Quan xét xử, xử tội không luật quy định xử tội xuy đánh 30 roi, để tội nhân bị chế xử biếm [2, tr 244] Quan lại có quan hệ thân thích với người kiện hay người bị kiện phải xin thay đổi ngục quan Việc đề nghị thay đổi phải có lý đáng vụ án giao sang cho quan khác xét xử Nếu tình ý riêng mà cố ý giữ việc xét xử lại bị phạt Hoặc không làm quan không tiến hành tố tụng quê hương mình…[2, tr 240] Nếu vụ án xét lại phải mang sang ty khác xét xử Các quan xử án xử vụ án không phép ngồi xử lại án [2, tr 248] Quan lại không dung túng cho người kiện tụng lại nhà riêng để xúi bảo lời 15 lẽ làm đảo điên trái phải, bị tội [2, tr 256] Như vậy, Quốc triều Hình luật không quy định cụ thể nguyên tắc tố tụng hình có quy định mang tính nguyên tắc thể nội dung số nguyên tắc nguyên tắc xác định thật vụ án, nguyên tắc Tòa án xét xử tập thể định theo đa số, nguyên tắc xét xử công khai, nguyên tắc bảo đảm vô tư người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng Đến kỷ XIX, Hoàng Việt luật lệ triều Nguyễn chứa đựng nhiều qui phạm pháp luật tố tụng hình qui định việc kiện tụng, điều tra xét hỏi đòi hỏi người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng phải trung thực, có trách nhiệm việc giải vụ án quy định xét nghiệm xác chết bị thương không thật (Điều 377): Phàm quan ti giữ việc xét nghiệm thây chết (vì bị thương) giấy gởi mời mà thối thác, dây dưa không xét nghiệm để thây biến dạng Và có đến xét nghiệm không đích thân đến chỗ thây chết để xem xét, lại ủy lại cho tốt làm (rồi ức đoán thêm bớt vết thương kia) Nếu lần đầu xét qua, đến phúc nghiệm, quan lại thấy mà thông đồng trạng thái thây chết Và đích thân có đến xem xét, lại không dụng tâm xét nghiệm, lại đổi dời nặng, nhẹ, thêm bớt Sự xét thây chết bị thương không thật định chấp nhằm hại người đưa đến chết mập mờ Trường hợp này, quan bị phạt 60 trượng, quan thủ lãnh 70 trượng, lại điển 80 trượng [4, tr 1009-1010] Nhìn chung triều đại phong kiến Việt Nam có qui định điều tra, xét xử thi hành án hình sự, qui định chưa thành ngành luật tố tụng hình cách độc lập mà qui định văn pháp luật chung với qui phạm pháp luật khác Mặc dù có tiến định song 16 T.T Hạnh / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 31, Số (2015) 13-19 luật tố tụng hình phong kiến đơn giản, việc phân định quan điều tra, truy tố xét xử chưa rõ ràng, phương tiện pháp lý để bảo vệ lợi ích bị can, bị cáo gần chưa qui định, phương pháp xét hỏi tra khảo dùng phổ biến trình giải vụ án Những qui định phản ánh ý thức hệ lợi ích giai cấp phong kiến Tuy nhiên, bên cạnh hạn chế mang tính chất thời đại chế độ phong kiến, pháp luật tố tụng hình Việt Nam thời kỳ có nhiều điểm tiến bộ, có qui định thể nguyên tắc bảo đảm vô tư người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng trình giải vụ án Tất qui định nêu khẳng định Luật tố tụng hình triều đại phong kiến Việt Nam ý tới vô tư quan xử án, người tiến hành tố tụng khác người tham gia tố tụng nhằm bảo đảm tính khách quan trình giải vụ án tiền đề việc phán người, tội quan tòa Đây điểm tiến so với đương thời sở để pháp luật tố tụng hình giai đoạn sau Việt Nam kế thừa Đến thời kỳ Pháp thuộc từ năm 1858, luật tố tụng hình nước ta bị ảnh hưởng chịu chi phối pháp luật tư sản Thực dân Pháp đặt miền chế độ cai trị hệ thống pháp luật khác Tại Trung kỳ có Bộ luật tố tụng hình Trung kỳ ban hành năm 1933, Bắc kỳ có Bộ luật Bắc kỳ ban hành năm 1921, Nam kỳ coi thuộc địa Pháp nên áp dụng Bộ luật tố tụng hình nước Pháp theo Sắc luật 25/7/1864 Theo qui định luật này, Việt Nam có hai hệ thống Toà án: Những Toà án xét xử người phạm tội xứ, Toà án xét xử người Pháp người nước phạm tội Việt Nam Cả hai hệ thống Toà án thành lập cấp tỉnh Toà án sơ thẩm có ba Toà xét xử phúc thẩm Hà Nội, Huế, Sài Gòn để xét xử lại án sơ thẩm có chống án ba miền Bắc - Trung - Nam Viện công tố thành lập Toà án phúc thẩm, Toà cấp sơ thẩm viện công tố, việc điều tra giao cho ngành cảnh sát tiến hành Các nguyên tắc tố tụng tư pháp có nguyên tắc bảo đảm vô tư thẩm phán qui định luật đầy đủ Bắc kỳ Pháp viện biên chế (Code d'organisation judiciaire du Tonkin) ban hành năm 1921 áp dụng Bắc kỳ thời kỳ thuộc Pháp qui định đầy đủ từ chối (hồi tỵ) buộc phải (cáo tỵ) thay đổi Thẩm phán thẩm quyền, thủ tục thay đổi thẩm phán trình tiến hành tố tụng Điều 23 Bắc kỳ Pháp viện biên chế qui định hồi tỵ, cáo tỵ gồm có ba cứ, là: (a) Thẩm phán có quan hệ thân thuộc với bên nguyên bên bị “Hoặc quan thẩm phán bên nguyên bên bị vai họ nội từ hàng anh em con bác trở lại, vai họ ngoại từ hàng cậu hàng cháu trở lại”; (b) Thẩm phán có quan hệ kiện tụng với bên nguyên bên bị “Hoặc quan thẩm phán bên nguyên bên bị, đương có việc kiện trước có việc kiện mà án định kết chưa năm”; (c) Thẩm phán có lợi ích liên quan đến vụ kiện “ Hoặc quan thẩm phán việc kiện đương thưa tòa, có lợi – quyền có can thiệp đến mình.” Những đưa nhằm bảo đảm vô tư cho thẩm phán trình tố tụng giải vụ án tương đồng với pháp luật nước ta pháp luật quốc tế Nếu có phải hồi tỵ không bị cáo tỵ: “Bất thuộc án vụ nào, quan thẩm phán An nam tự xin hồi tị bị người đương cáo tị duyên cớ” nêu T.T Hạnh / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 31, Số (2015) 13-19 Thẩm quyền, thủ tục hồi tỵ, cáo tỵ qui định từ Điều 24 đến Điều 29 Bắc kỳ pháp viện biên chế Thẩm quyền hồi tỵ cáo tỵ qui định: Nếu quan thẩm phán sơ cấp xin hồi tị, phải làm tờ trình nói rõ lý do, đệ trình lên quan chánh án tòa đệ nhị cấp; quan chánh án tòa xem xong, phê ý kiến vào chuyển trình lên quan chánh án tòa đệ tam cấp Nếu quan thẩm phán An nam tòa đệ nhị cấp xin hồi tị, phải làm tờ trình nói rõ lý do, đệ lên quan chánh án tòa mình; quan chánh án xem xong, phê ý kiến, chuyển trình lên quan chánh án tòa đệ tam cấp Nếu quan thẩm phán An nam tòa đệ tam cấp xin hồi tị, phải làm tờ trình đệ lên quan chánh án tòa Quan chánh án Tòa đệ tam cấp, tiếp tờ trình sức cho biện minh lẽ họp tòa lại, nghe ý kiến quan Chưởng lý để nghị phòng nghị Nếu tòa đệ tam cấp có chia ban, họp ban thứ Nếu quan thẩm phán An nam ban thứ xin hồi tị, lấy quan thẩm phán ban thứ nhì thay Nếu quan thẩm phán ban thứ nhì có bận việc xin hồi tị quan viện trưởng tòa Thượng thẩm cử quan thẩm nghị Đại – Pháp ban thứ nhì, cử quan thẩm nghị Đại pháp tòa sung vào ban thứ nhất; trường hợp ấy, ban thứ xét xử, quan An nam bồi thẩm Quyết nghị nào, quan chánh án tòa đệ tam cấp thông đạt cho quan thẩm phán xin hồi tị; cách thông đạt theo đường lối chuyển đề tờ trình trước Nếu tờ trình xin hồi tị xét có lý, quan thẩm phán xin hồi tị quan trợ thẩm thay, quan Chưởng lý thông trị cho quan Nam án thủ hiến, để quan thủ hiến hợp ý với quan Thống Bắc kỳ lựa chọn người thay Nếu tờ trình xin hồi tị xét vô lý, quan thẩm phán xin hồi tị phải tuân theo định lệnh tòa đệ tam cấp Tờ trình xin hồi tị phải làm 17 trước chưa bắt đầu công phán thuộc tình lý việc kiện.” Thủ tục cáo tỵ qui định: Nếu cáo tỵ quan thẩm phán sơ cấp, đơn đệ lên quan chánh án tòa đệ nhị cấp; Nếu cáo tị quan thẩm phán An nam tòa đệ nhị đệ tam cấp làm đơn đệ lên quan chánh án tòa đệ tam cấp; Đơn xin cáo tị phải theo thể lệ luật dân tố tụng định đơn khởi kiện, cần phải hợp hai lệ sau này, không bị bác cho bất khả thụ lý, không cần phải xét: a) Thời kỳ đệ đơn chậm phải vừa sau giải hòa mà giải hòa không xong, trước tòa án chưa bắt đầu công phán thuộc tình lý việc kiện; b) Đơn phải nói đích xác duyên cớ xin cáo tị, mà phải đính theo giấy má làm chứng cứ; có giấy má viện làm chứng mà người đương không tùy dụng phải kê ra.” Đơn cáo tị quan thẩm phán sơ cấp chánh án tòa đệ nhị cấp thông trị cho quan thẩm phán bị cáo tị sau tòa đệ nhị cấp nhận tờ thuyết minh quan bị cáo tị, sức cho biện minh lẽ rồi, chung thẩm cáo tị hữu lý vô lý Đơn cáo tị quan thẩm phán An nam tòa đệ nhị đệ tam cấp, quan chánh tòa đệ tam cấp thông tri cho quan bị cáo tị để quan tờ thuyết minh, tòa đệ tam cấp chọn quan thẩm phán An nam ban khác quan trợ thẩm để làm bồi thẩm, sức cho biện minh lẽ, chiếu lời kết luận quan Chưởng lý mà chung thẩm việc cáo tị hữu lý vô lý Bất đệ nhị cấp đệ tam cấp, phàm thẩm việc cáo tị trước hết phải xét hỏi phòng nghị sự, sau đem kết án trước phiên tòa công, án phải nói rõ lý chủ văn phải biên rằng: “xét cáo tị hữu lý vô lý Nếu đơn cáo tị xét vô khả thụ lý vô lý, người đương cáo tị phải bị xử phạt bạc: cáo tị quan thẩm phán sơ cấp phạt năm 18 T.T Hạnh / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 31, Số (2015) 13-19 đồng bạc, cáo tị quan thẩm phán đệ nhị cấp phạt mười đồng bạc, cáo tị quan thẩm phán đệ tam cấp phạt hai mươi đồng bạc Tòa án lại tùy tình trạng mà xử người xin cáo tị phải bồi thường cho quan bị cáo tị; số bồi thường tòa án định Nếu đơn cáo tị xét hữu lý quan Chưởng lý thông báo cho quan Nam án thủ hiến để có cần quan Nam án thủ hiến thương đồng với quan Thống cử quan An nam khác tạm thay quan bị cáo tị Khi quan hành chánh quan tư pháp Đại Pháp sung làm quan chánh anh tòa đệ nhị cấp xin hồi tị bị cáo tị, tòa đệ tam cấp thẩm định, khong có quan an nam bồi thẩm, Tòa cử quan thẩm nghị ban thứ nhì, không quan viện – trưởng Tòa Thượng thẩm chọn quan thẩm nghị khác đủ số ba quan án mà thẩm định Thủ tục giống thủ tục thi hành cho quan thẩm phán An nam Nếu quan thẩm phán Đại Pháp xin hồi tị bị cáo tị quan chánh án quan thẩm phán đệ tam cấp, thủ tục chiếu theo thể lệ luật Đại Pháp [5] Như vậy, qui phạm pháp luật khác, luật tố tụng hình thời kỳ Pháp thuộc công cụ nhà nước thực dân phong kiến để đàn áp giai cấp công nhân nhân dân lao động Nó bị ảnh hưởng chịu chi phối pháp luật tư sản Pháp, qui định luật tố tụng hình Việt Nam chép luật tố tụng hình Pháp Chính số nguyên tắc dân chủ pháp luật tư sản diện pháp luật tố tụng hình Việt Nam thời kỳ như: Phân định thẩm quyền rõ ràng quan tiến hành tố tụng, tòa án quan đại diện cho quyền tư pháp, có chức xét xử nói chung xét xử hình nói riêng, tòa án xét xử theo nguyên tắc độc lập, tính khách quan trình giải vụ án coi trọng; Cơ quan công tố hình thành Viện công tố phận Tòa án có chức truy tố người phạm tội trước tòa án; Những hoạt động điều tra giao cho quan cảnh sát đạo quan công tố Các nguyên tắc độc lập tư pháp, nguyên tắc khách quan, công hoạt động tố tụng hình sự, nguyên tắc bảo đảm vô tư người tiến hành tố tụng, quyền bào chữa bị can, bị cáo… qui định Tài liệu tham khảo [1] Phan Huy Lê, “Lê Thánh Tông 1442- 1479 người nghiệp”, NXB Đại học Quốc gia Hà Nội, 1997 [2] Quốc triều hình luật, NXB thành phố Hồ Chí Minh, năm 2003 [3] Bộ Tư pháp, Quốc triều hình luật, giá trị lịch sử đương đại góp phần xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam, Viện khoa học pháp lý, NXB Tư pháp, 2008 [4] Hoàng Việt luật lệ, NXB Văn hóa – thông tin, Hà Nội, 1994 [5] Bắc kỳ Pháp viện biên chế năm 1921, Bibliothèque Le Van Phuc, Hà Nội, 1922 T.T Hạnh / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Tập 31, Số (2015) 13-19 19 Principle of the Equity Warranty of the Proceeding People and Participants in Vietnam Criminal Procedure Code Issued by Feudal Government and French Colonial Authority Trần Thu Hạnh VNU School of Law, 144 Xuân Thủy, Cầu Giấy, Hanoi, Vietnam Abstract: The equity warranty of the proceeding people and participants in criminal procedure code is one of the most important principles for ensuring that cases are judged objectively and justly Hence, even in the feudal and French colonial periods, despite their historical limitations this principle was concerned and recognized Keywords: Equity, criminal procedure, proceeding, rejection, change, basis