Bộ câu hỏi trắc nghiệm môn chứng khoán và đáp án

Cõu hi trc nghim Mụn: Chng khoỏn Cõu 1: C ụng s hu c phiu ph thụng: a T ng nhn c tc hng quý cụng ty cú li b.Nhn mt t l c nh s li nhuận ca cụng ty bng tin mt c Ch nhn c tc no hi ng qun tr tuyờn b chi tr c tc d.Tt c cỏc cõu trờn Cõu 2: C tc tr bng c phiu: a Lm tng quyn li theo t l ca c ụng cụng ty b.Khụng lm thay i t l quyn li ca c ụng c Lm gim quyn li theo t l ca c ụng cụng ty d.Khụng cú cõu no ỳng Cõu 3: Biờn giao ng cho phộp ca Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM l: a 7% b.5% c 5% i vi c phiu v khụng gii hn i vi trỏi phiu d.Khụng cú cõu no ỳng Cõu 4: Cụng ty chng khoỏn hot ng ti Vit Nam ch c thc hin cỏc nghip v sau: a Mụi gii v t u t chng khoỏn b.Mụi gii, t u t chng khoỏn v bo lónh phỏt hnh c T doanh d.b va c Cõu 5: Mnh giỏ c phiu v chng ch qu u t phỏt hnh ln u cụng chỳng Vit Nam l: a 10.000 b.Ti thiu l 10.000 v bi s ca 10.000 c 100.000 d.200.000 Cõu : Mnh giỏ trỏi phiu phỏt hnh cụng chỳng Vit Nam l : a Ti thiu l 100.000 v bi s ca 100.000 b.100.00 c 10.000 d.200.000 Cõu 7: Nhng i tng no sau õy c phộp phỏt hnh trỏi phiu: a Cụng ty c phn b.Cụng ty trỏch nhim hu hn c Doanh nghip t nhõn d.C a v b Cõu 8: Giỏ c phiu A trờn bng giao dch in t ca cụng ty chng khoỏn cú mu cú ngha l: a Biu th c phiu A gim giỏ b.Biu th c phiu A tng giỏ c Biu th c phiu a gi nguyờn giỏ d.Khụng cõu no ỳng Cõu 9: Thi hn toỏn giao dch chng khoỏn c quy nh trờn SGDCK Tp.HCM l: a T+1 b.T+2 c T+3 d.T+0 Cõu 10: Cỏc phiờn giao dch chng khoỏn trờn th trng chng khoỏn Vit Nam c thc hin vo: a Bui sỏng cỏc ngy th 7, ch nht v ngy l b.Tt c cỏc ngy tun tr th 7, ch nht v ngy l c Bui chiu cỏc ngy tun tr th 7, ch nht v cỏc ngy l d.Tt c cỏc ngy tun Cõu 11: U ban chng khoỏn nh nc thuc: a Quc hi b.Chớnh ph c B ti chớnh d.Ngõn hng nh nc Vit Nam Cõu 12 : Vn bn phỏp lut cao nht iu chnh hot ng ca th trng chng khoỏn Vit nam hin l: a Lut chng khoỏn b.Ngh nh 48/1998/N-CP ngy 11/7/1998 ca chớnh ph c Ngh nh 144/2003/N-CP ngy 27/11/2003 ca chớnh ph d.Tt c cỏc cõu trờn Cõu 13: u tiờn giao dch chng khúan theo phng thc khp lnh trờn th trng chng khoỏn Vit nam l: a Giỏ b.Thi gian c S lng d.Ch cú a v b Cõu 14a: Giỏ ca trỏi phiu gim khi: a Lói sut th trng tng b.Lói sut th trng gim c Lói sut th trng khụng thay i d.Giỏ ca trỏi phiu khụng ph thuc vo lói sut ca th trng Cõu 14b: Cụng ty X phỏt hnh c phiu mi giỏ thc hin theo quyn l 30USD Giỏ tham chiu ca c phiu ú sau t phỏt hnh trờn th trng l 40 USD Giỏ tr ca mt quyn l 2USD Vy s quyn cn cú mua mt c phiu l : a b.3 c d.6 Cõu 15 : Cụng ty A cung ng 300.000 c phiu cụng chỳng vi giỏ 15USD/ c phiu, l phớ cho nh qun lý l 0,15 USD/ c phiu, l phớ cho nh bao tiờu 0,2 USD/ c phiu, hoa hng cho nhúm bỏn l 0,65 USD/ c phiu Vy tng tin m cụng ty phỏt hnh nhn c l: a 4.000.000 USD b.4.200.000 USD c 4.500.000 USD d.5.000.000 USD Cõu 16 : Mt trỏi phiu cú lói sut 5%/nm c phỏt hnh theo mnh giỏ l 1000 USD Hin ti trỏi phiu ang c bỏn vi giỏ l 900 USD v cú th c thu hi theo mnh giỏ Vy s lói hng nm m nh u t thu c l: a 20 USD b.50 USD c 500 USD d.5.000 USD Cõu 17: Khi cho bỏn cụng chỳng vi giỏ 12USD /c phiu, chờnh lch bo lónh l 2USD vy t chc phỏt hnh nhn c bao nhiờu USD cho 10.000 c phiu: a 100.000USD b.120.000USD c 140.000USD d.20.000USD Cõu 18: Hin tai giỏ c phiu KHA trờn th trng chng khoỏn Vit Nam l 45.700/ c phiu, biờn giao ng i vi c phiu quy nh l +- 5% , n v yt giỏ l 100 Trong phiờn giao dch tip theo, giỏ no m nh u t a di õy l hp l: a 43.415 b.47.100 c 46.150 d.48.100 Cõu 19: Cụng ty X c phộp phỏt hnh triu c phiu thng, cụng ty ó phỏt hnh c 600.000 c phiu, va qua cụng ty ó mua li 40.000 c phiu thng Nh vy cụng ty X cú bao nhiờu c phiu thng ang lu hnh: a 40.000 b.560.000 c 600.000 d.1.000.000 Cõu 20: Phiờn úng ca tun n ca th trng chng khoỏn Vit Nam, VN-index l 237,78 im, tng 2,46 im so vi phiờn úng ca tun n-1, tc l mc tng ng ng vi: a 1,12% b.1,11% c 1,01% d.1,2% Cõu 21:Ti s giao dch, phiờn giao dch sau hp c cỏc lnh mua v bỏn c phiu X nhn thy nh sau: a mc giỏ 275 cú lng t mua l 720 c phiu, v lng t bỏn l 1560 c phiu b mc giỏ 274 cú lng t mua l 900 c phiu, v lng t bỏn l 1440 c phiu c mc giỏ 273 cú lng t mua l1200 c phiu, v lng t bỏn l 1300 c phiu d mc giỏ 272 cú lng t mua l 1400 c phiu, v lng t bỏn l 640 c phiu Vy giỏ c xỏc nh cho phiờn giao dch ny ca c phiu X l: a 272 b.273 c 274 d.275 Cõu 22: Cụng ty X ang cung ng 300.000 c phiu cụng chỳng vi giỏ 15 USD/ c phiu L phớ cho nh qun lý l 0,15 USD/c phiu, l phớ cho nh bo lónh l 0,2 USD/ c phiu hoa hng l 0,65 USD/ c phiu, nh vy, giỏ m cụng chỳng phi tr mua mt c phiu l: a 13.75 USD b.14 USD c 15 USD e tt c Cõu 77: Cỏc khon mc sau l ti sn ngoi tr: a Cỏc khon phi thu b.Hng tn kho c Li nhun gi li d.Nhón hiu thng mi Cõu 78: Cõu no ỳng: 1.Doanh thu cú xu hng lm tng ch s hu 2.Doanh thu khụng lm thay i tng ti sn 3.C bn chi phớ c xem nh l nhng khon n 4.Chi phớ cú xu hng lm gim ch s hu a Ch cú b.ch cú c v d.2 v Cõu 79: Nu mt cụng ty tr c tc bang tien mat s nh hng n a Lm gim thu nhp thun b.Vn c ụng thp hn c Lm tng nhng khon n d.Khụng nh hng tng ti sn Cõu 80: Bn bỏo cỏo ti chớnh no th hin thụng tin v mt DN ti mt thi im a Bng cõn i ti sn b.Bn bỏo cỏo thu nhp c Bn bỏo cỏo lu chuyn tin mt d.Bn bỏo cỏo li nhun gi li Cõu 81: Phõn loi u t ngn hn v di hn ph thuc vo: a S lng tin u t b.Khong thi gian nh u t mun thc hin u t c Khong thi gian nh u t ó thc hin u t d.Vic u t bng ni t hay ngoi t Cõu 82: Th trng ti chớnh l th trng huy ng vn: a Ngn hn b.Trung hn c Di hn d.C ba Cõu 83: Cụng c no s cỏc cụng c di õy khụng phi l cụng c ca th trng tin t a Tớn phiu kho bc b.Cụng trỏi a phng c Hi phiu d.Trỏi phiu phỏt hnh mi Cõu 84: Mt cụng ty chng khoỏn thiu sút xỏc nhn vi khỏch hng v mt vic mua 100 c phiu ca cụng ty ABC vi giỏ th trng 34 3/8 Sau ú cụng ty nhn thy vic mua ny c thc hin giỏ 34 5/8, nh vy khỏch hng: a Phi tr 34 3/8 b.Phi tr 34 5/8 c Cú th hu b lnh d.Cú th chp nhn giỏ 34 3/8 hoc hu b lnh Cõu 85: iu kin cn thit thnh lp cụng ty c phn l : a Thu nhp cụng ty c phn mang li cho nhng ngi gúp vụn phi cú lói sut ln hn lói sut tin gi ngõn hng b.Phi cú s nht trớ cao v mc tiờu kinh doanh v cỏc hot ng khỏc gia cỏc thnh viờn sỏng lp cụng ty c Nh nc ó ban hnh y v cụng ty c phn, lut thng mi , lut phỏ sn, lut cm c v cú nn kinh t hng hoỏ khỏ phỏt trin d.C a, b v c u ỳng Cõu 86: Chng khoỏn xỏc nh ngi s hu nú cú: a Quyn s hu i vi mt cụng ty b.Quyn ch n vi cụng ty c Quyn ch n vi mt chớnh ph hay mt chớnh quyn a phng d.Tt c cỏc quyn trờn Cõu 87: Mụi gii CK l mt nghip v kinh doanh CK ú mt cụng ty CK i din cho khỏch hng tin hnh giao dch CK thụng qua: a C ch giao dch ti s giao dch CK hoc th trng OTC ú s giao dch CK/ th trng OTC cựng chia s trỏch nhim v kt qu kinh t ca giao dch ú vi khỏch hng b.C ch giao dch ti s giao dch ú khỏch hng chu trỏch nhim v kt qa kinh t ca giao dch ú c C ch giao dch ti th trng OTC ú khỏch hng chu trỏch nhim v kt qa kinh t ca giao dch ú d.b v c Cõu 88: Giao dch theo phng thc khp lnh Vit nam quy nh n v yt giỏ vi nhng c phiu cú mc giỏ di 50.000 l: a 100 b.200 c 300 d.500 Cõu 89: Giao dch theo phng thc khp lnh Vit nam quy nh n v yt giỏ vi nhng c phiu cú mc giỏ t 100.000 tr lờn l( SGDCK): a 100 b.1000 c 300 d.500 Cõu 90: i vi cỏc doanh nghip c phn hoỏ v niờm yt trờn th trng CK iu kin niờm yt c phiu no sau õy s c gim nh: a.Vn iu l b.Thi gian hot ng cú lói c.Thi gian cam kt nm gi c phiu ca thnh viờn hi ng qun tr, ban giỏm c, ban kim soỏt d.T l nm gi ca c ụng ngoi t chc phỏt hnh Cõu 91: giao dch chng khoỏn niờm yt ti trung tõm giao dch CK cn phi cú cỏc bc: 1.Trung tõm giao dch CK thc hin ghộp lnh v thụng bỏo kt qu giao dch cho cụng ty CK Nh u t m ti khon t lnh mua bỏn CK Cụng ty CK nhp lnh vo h thng giao dch ca trung tõm Nh u t nhn c CK ( nu l ngi mua) hoc tin( nu l ngi bỏn) trờn ti khon ca mỡnh ti cụng ty CK sau ngy lm vic k t ngy mua bỏn Cụng ty CK thụng bỏo kt qu giao dch cho nh u t Anh ch hóy ch trỡnh t cỏc bc giao dch CK theo phng ỏn sau: a.1,2,3,4,5 b.1,3,5,2,4 c.2,1,5,4,3 d.2,3,1,5,4 e Khụng cú phng ỏn ỳng Cõu 92: Qu u t m l qu u t: a.Phỏt hnh liờn tc b.Khụng niờm yt c.t hp dn ngi u t d Phi mua li chng ch ngi s hu yờu cu e.Chớnh sỏch u t di hn Phng ỏn 1.a,b,c 2.b,c 3.a,b,c,d 4.a,b,d 5.d,c Cõu 93: Nờu khỏi nim giỏ tr ti sn rũng ca qu (NAV) v cỏch xỏc nh giỏ tr ti sn rũng ca chng ch u t ca qu (NAV) Gi s mt qu cú cỏc khon mc nh sau: n v tớnh: ng 1.Tin mt v cỏc cụng c ti chớnh tng ng tin mt : 1.500.000.000 2.cỏc c phiu nm gi giỏ v th giỏ: Tờn c phiu S lng Th giỏ REE 200.000 29.000 AGF 100.000 39.5000 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 Tng n: 3.020.000.000 Hóy xỏc nh giỏ tr ti sn rũng ca qu v giỏ tr ti sn rũng ca mi c phn ca qu( NAV) nu tng s chứng hin ang lu hnh ca qu l triu c phn ỏp ỏn: NAV= Tng TS- Tng n = 18 t NAV cho CP = 18000 94 Uỷ ban chứng khoán nhà nớc xem xét cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán công chúng thời hạn: a 20 ngày kể từ ngày nhận đợc hồ sơ b.30 ngày kể từ ngày nhận đợc hồ sơ hợp lệ c 40 ngày kể từ ngày nhận đợc hồ sơ hợp lệ d.50 ngày kể từ ngày nhận đợc hồ sơ hợp lệ 95 Trong thời hạn ngày, kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán công chúng có hiệu lực, Tổ chức phát hành phải công bố Bản thông báo phát hành tờ báo điện tửhợac báo viết trong: a số liên tiếp b.3 số liên tiếp c số liên tiếp d.5 số liên tiếp 96 Kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán công chúng có hiệu lực, tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong: a 90 ngày b.100 ngày c 120 ngày d.140 ngày 97 Uỷ ban chứng khoán nhà nớc xem xét gia hạn phân phối chứng khoán thời hạn tối đa: a 20 ngày b.30 ngày c 40 ngày d.50 ngày 98.Uỷ ban chứng khoán Nhà nớc đình chào bán chứng khoán công chúng tối đa 60 ngày trờng hợp: a Khi phát hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng có thông tin sai lệch b.Không đảm bảo thời hạn đăng ký mua chứng khoán cho nhà đầu t tối thiểu 20 ngày c Tổ chức phát hành or tổ chức bảo lãnh phát hành không báo cáo kết chào bán cho UBCK thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán d.Tất phơng án 99 Quá thời hạn đình chỉ, thiếu sót dẫn đến việc đình đợt chào bán chứng khoán công chúng không đợc khắc phục, UBCK huỷ bỏ đợt chào bán cấm bán chứng khoán a Hoàn trả lại tiền cho nhà đầu t- thời hạn 15ngày, kể từ ngày đợt chào bán bị huỷ bỏ b Hoàn trả lại tiền cho nhà đầu t- thời hạn 20 ngày, kể từ ngày đợt chào bán bị huỷ bỏ c Hoàn trả lại tiền cho nhà đầu t- thời hạn 30 ngày, kể từ ngày đợt chào bán bị huỷ bỏ 100: Việc quản lý chứng khoán Hệ thống l-u ký chứng khoán tập trung đ-ợc thực a) Thông qua Hệ thống tài khoản l-u ký chứng khoán Trung tâm l-u ký chứng khoán chứng khoán ghi sổ b) L-u giữ đặc biệt - l-u giữ chứng chứng khoán kho Trung tâm l-u ký chứng khoán đứng tên ng-ời gửi: c) Do tổ chức phát hành quản lý d) a b 101: Khi l-u giữ chứng khoán tập trung Trung tâm l-u ký chứng khoán, ng-ời đầu t- đ-ợc quyền: a) Rút chứng khoán chứng chỉ; b) Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở Trung tâm l-u ký: c) a b Cõu 100: Cụng ty qun lý qu c phộp: a Dựng ti sn ký qu c phộp b.Dựng ca qu bo lónh cỏc khon vay c Vay ti tr cho hot ng qu d.Tt c u sai [...]... chỳng theo quy nh ca phỏp lut Vit nam l: a Cho bỏn cho ớt nht 50 nh u t ngoi t chc phỏt hnh b.Cho bỏn chng khoỏn cú th chuyn nhng c c Chu s iu chnh ca lut doanh nghip d.Chịu sự điều chỉnh của Luật chứng khoán e C a v b Cõu 27: Cho bỏn s cp l: a t phỏt hnh c phiu b sung ca cụng ty i chỳng cho rng rói cụng chỳng b.Phỏt hnh trỏi phiu ra cụng chỳng c Phỏt hnh c phiu ln u ra cụng chỳng d.Tt c cỏc cõu trờn