Bao cao Phu luc 2 Tieu chi danh gia Nam 2016-1

UBND TỈNH THANH HĨA SỞ CƠNG THƯƠNG Số: CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc /SCT-VP Thanh Hóa, ngày tháng năm 2016 BÁO CÁO Tự kiểm tra, đánh giá Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 Thực Kế hoạch 25/KH-SKHCN ngày 23/5/2016 Sở Khoa học Cơng nghệ Thanh Hóa Cơ quan Cơng Thương báo cáo tự kiểm tra đánh giá Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 áp dụng quan với nội dung sau: Kiểm tra, đánh giá: 1.1 Kiểm tra, đánh giá theo tiêu chí: TT Tiêu chí Thực trạng (có: +; khơng :-) (1) *1.1 1.2 *1.3 Hồ sơ chứng minh(số, tên, ngày tháng văn bản) Đánh giá mức độ hiệu lực, hiệu Chuẩn mực đánh giá (2) (3) (4) (5) Hoạt động lãnh, đạo lãnh đạo Ban đạo ISO Thành lập ban + Quyết định số 458/QĐ- Chỉ đạo, điều hành hoạt động đạo ISO SCT ngày 13 tháng HTQL chất lượng năm 2014 Sở Cơng - Duy trì → đáp ứng Thương - Tạo chuyển biến quản lý chất lượng công việc → tốt Kiện toàn Ban + đạo ISO có thay đổi nhân Chính sách chất + - Ngày tháng ban hành - Phù hợp soát xét định kỳ → lượng 19/12/2014 đáp ứng Điểm Ghi (7) (8) Mức độ (6) 5.5 5.5 5.5 TT (1) Tiêu chí (2) Thực trạng (có: +; không :-) (3) * 1.4 Mục tiêu chất lượng quan + 1.5 Mục tiêu chất lượng phịng, phận + Kiểm sốt tài liệu , hồ sơ Hồ sơ chứng minh(số, tên, ngày tháng văn bản) (4) - Nơi niêm yết: Tất phòng làm việc quan Sở - Ngày tháng ban hành: 19/12/2014 - Nơi niêm yết: Tất phòng làm việc quan Sở Số phòng thiết lập/ tổng số (có danh sách kèm theo): 9/9 phịng -Văn phịng; Thanh tra Sở; Phịng PT Đơ thị; Phòng Kinh tế Xây dựng; Phòng QL Nhà – TT Bất động sản; Phòng QL Hạ tầng KT; Phòng QL Hoạt động Xây dựng; Phịng QL Chất lượng cơng trình xây dựng; Phòng QL Quy hoạch - Kiến trúc: Phòng QL Vật liệu Xây dựng Đánh giá mức độ hiệu lực, hiệu Chuẩn mực đánh giá Mức độ (5) - Tạo mục tiêu phấn đấu cho hoạt động quan phát triển → tốt (6) - Phù hợp đánh giá kết định kỳ → đáp ứng - Tạo mục tiêu phân đấu cho hoạt động quan hoàn thành tốt nhiệm vụ → tốt - Tạo mục tiêu phân đấu cho hoạt động phận hoàn thành tốt nhiệm vụ → tốt Điểm Ghi (7) (8) 5.5 TT Tiêu chí (1) 2.1 (2) Ban hành hệ thống tài liệu 2.2 Phân phối sử dụng Thực trạng (có: +; khơng :-) (3) + + Hồ sơ chứng minh(số, tên, ngày tháng văn bản) (4) - Danh mục tài liệu nội HTQLCL theo Biểu mẫu quy trình kiểm sốt tài liệu - Danh mục tài liệu có nguồn gốc bên ngồi HTQLCL theo Biểu mẫu quy trình kiểm soát tài liệu (Bản cứng địa chỉ/ đường dẫn lưu mạng, máy tính ) Danh sách phân phối tài liệu theo Biểu mẫu quy định quy trình kiểm sốt tài liệu: Ban Giám đốc Sở, trưởng phịng chun mơn/đơn vị trực thuộc hệ thống, Đại diện lãnh đạo chất lượng (Phó Trưởng ban đạo ISO Sở) Thư ký Ban ISO Sở Cơng Thương Thanh Hóa Đánh giá mức độ hiệu lực, hiệu Chuẩn mực đánh giá Mức độ (5) - Có đầy đủ tài liệu bắt buộc tài liệu ban hành quy trình → đáp ứng - Hệ thống tài liệu phục vụ tốt cho hoạt động quan (rõ ràng, ngắn gọn, khoa học, gắn kết với cơng việc thực tế có hiệu cho sử dụng) → tốt (6) - Đã phân phối tài liệu đến tồn phịng, phận → đáp ứng - Việc phân phối đầy đủ kịp thời → tốt Điểm Ghi (7) 5.5 (8) 5.5 TT (1) 2.3 2.4 4.1 4.2 Tiêu chí (2) Có kiểm sốt hiệu lực tài liệu Thực trạng (có: +; khơng :-) (3) Hồ sơ chứng minh(số, tên, ngày tháng văn bản) (4) Như mục 2.1 Đánh giá mức độ hiệu lực, hiệu Chuẩn mực đánh giá (5) + - Tài liệu cập nhật, tài liệu lỗi thời loại bỏ → đáp ứng - Việc kiểm soát đáp ứng kịp thời phục vụ tốt cho công việc chuyên môn → tốt Kiểm soát hồ sơ + Danh mục hồ sơ theo - Đã thiết lập danh mục hồ sơ chất Biểu mẫu quy trình lượng→ đáp ứng kiểm sốt hồ sơ - Đã thiết lập danh mục hồ sơ chất lượng, lưu hồ sơ theo quy định, dễ tìm, dễ sử dụng→ tốt Nguồn lực: phân + - Bản mơ tả cơng việc / - 100 % phịng, phận thiết lập Bản công trách nhiệm, phân công trách phân công trách nhiệm quyền hạn→ quyền hạn yêu nhiệm quyền hạn đáp ứng cầu lực - Cơ nhiệm vụ triển khai theo quy định trách nhiệm quyền hạn→ tốt Giải cơng việc liên quan Thủ tục hành (TTHC) – Cơng dân Có quy trình ISO + Danh mục TTHC -Các TTHC nhận diện quy xây dựng theo quy trình theo HTQLCL ISO → đáp ứng trình ISO (thể -Các TTHC thường xuyên giải phạm vi áp dụng Sổ hồ sơ cho tổ chức, cá nhân xây tay chất lượng lập dựng chi tiết theo quy trình ISO → tốt Bản danh mục riêng có viện dẫn đến mã số quy trình ISO) Tuân thủ quy trình + 01bộ biểu mẫu áp - Các bước công việc thực Điểm Ghi (7) (8) Mức độ (6) 5.5 5.5 5.5 TT (1) Tiêu chí (2) Thực trạng (có: +; khơng :-) (3) *5.1 Cải tiến Đánh giá nội *5.2 Xem xét lãnh đạo + 5.3 Hành động khắc phục sau có - + Hồ sơ chứng minh(số, tên, ngày tháng văn bản) Đánh giá mức độ hiệu lực, hiệu Điểm Ghi (7) (8) - Cịn có phòng, phận chưa đánh giá hoạt động đánh giá chưa tuân thủ quy trình → chưa đáp ứng -Việc đánh giá cải tiến hệ thống mang lại hiệu → tốt Gửi kèm hồ sơ - Nội dung xem xét đầy đủ yếu tố đầu vào theo yêu cầu tiêu chuẩn → đáp ứng - Việc xem xét cải tiến hệ thống mang lại hiệu → tốt Gửi kèm hồ sơ - Hành động khắc phục chưa giải nguyên nhân → chưa đáp ứng Gửi kèm Chuẩn mực đánh giá (4) (5) dụng theo quy định theo quy trình thiết lập Mẫu QĐ số 09/2015/QĐ-TTg số 01 ÷ 04 QĐ số 09/2015/QĐ-TTg (mẫu số 01÷04) → đáp ứng - Kiểm sốt q trình theo Mẫu số 04 QĐ số 09/2015/QĐ-TTg tuân thủ rút ngắn thời gian giải TTHC đạt 90% hồ sơ xong trước thời hạn→ tốt Báo cáo đánh giá nội (nếu tổ chức đánh giá)/kế hoạch đánh giá năm 2016 báo cáo năm 2015 (nếu chưa đến kỳ đánh giá -trong vòng 12 tháng) Biên họp có nội dung xem xét lãnh đạo HTQLCL năm 2016 / biên năm 2015 chưa đến kỳ họp (trong vòng 12 tháng) Các báo cáo hành động khắc phục Mức độ (6) TT (1) *5.4 *5.5 Tiêu chí (2) phát khơng phù hợp (nếu có) Cơng bố phù hợp HTQLCL; Sửa đổi bổ sung quy trình ISO cơng bố lại Báo cáo tự kiểm tra đánh giá năm trước Thực trạng Hồ sơ chứng minh(số, tên, ngày tháng văn bản) Đánh giá mức độ hiệu lực, hiệu Chuẩn mực đánh giá Mức độ (4) (5) (6) - - Quyết định công bố - Quyết định công bố lại - Thực công bố, công bố lại chưa trình tự theo định số 19/2015/QĐ-TTg → chưa đáp ứng + Văn báo cáo số - Đúng theo đề cương→ đáp ứng 3989/BC-SXD ngày - Đúng theo đề cương yêu cầu 04/8/2015 thời gian, có báo cáo hành động khắc phục (nếu có đồn kiểm tra) → tốt (có: +; khơng :-) (3) Điểm Ghi (7) (8) hồ sơ Gửi kèm hồ sơ Công bố lại 5.5 1.2 Xếp loại chung - Tổng điểm: 86.5 điểm - Xếp loại: Đạt yêu cầu Kiến nghị, đề xuất: Hàng năm UBND tỉnh có kế hoạch đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ cho CBCC phụ trách công tác ISO quan hành nhà nước địa bàn tỉnh; Phân bổ, bổ sung thêm kinh phí cho cơng tác trì, cải tiến HTQLCL quan hành nhà nước địa bàn tỉnh./ Nơi nhận: - Sở KHCN; - Lưu: VT, VP, hmv GIÁM ĐỐC ... đánh giá năm 20 16 báo cáo năm 20 15 (nếu chưa đến kỳ đánh giá -trong vòng 12 tháng) Biên họp có nội dung xem xét lãnh đạo HTQLCL năm 20 16 / biên năm 20 15 chưa đến kỳ họp (trong vòng 12 tháng) Các... (7) 5.5 (8) 5.5 TT (1) 2. 3 2. 4 4.1 4 .2 Tiêu chí (2) Có kiểm sốt hiệu lực tài liệu Thực trạng (có: +; khơng :-) (3) Hồ sơ chứng minh(số, tên, ngày tháng văn bản) (4) Như mục 2. 1 Đánh giá mức độ hiệu... (8) 5.5 TT Tiêu chí (1) 2. 1 (2) Ban hành hệ thống tài liệu 2. 2 Phân phối sử dụng Thực trạng (có: +; khơng :-) (3) + + Hồ sơ chứng minh(số, tên, ngày tháng văn bản) (4) - Danh mục tài liệu nội HTQLCL