Bản cáo bạch năm 2015 - Công ty Cổ phần Thực phẩm Sao Ta

CHƢƠNG 1 GIỚI THIỆU 1.1 SỰ CẦN THIẾT CỦA ĐỀ TÀI.      dùn   ch  g                     1.2 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU 1.2.1 Mục tiêu chung:    1.2.2 Mục tiêu cụ thể: -  -  -  cho công ty. 1.3 PHẠM VI NGHIÊN CỨU 1.3.1 Phạm vi nội dung   1.3.2 Phạm vi không gian  1.4 THỜI GIAN NGHIÊN CỨU  1.5 ĐỐI TƢỢNG NGHIÊN CỨU  CHƢƠNG 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 2.1 CƠ SỞ LÝ LUẬN 2.1.1 Một số khái niệm về bán hàng và Quản trị bán hàng 2.1.1.1 Khái niệm CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH BẢN CÁO BẠCH NĂM 2007 CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG SÀI SƠN 1 CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG SÀI SƠN Địa chỉ: Số 1- Lê Phụng Hiểu –Hoàn Kiếm -Hà Nội Điện thoại: (84-4)8241990/1 Fax: (84-4)8253973 TỔ CHỨC TƯ VẤN:  Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) I. Trụ sở chính  Số 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CỔ PHIẾU CÔNG TY CỔ PHẦN THỰC PHẨM SAO TA CÔNG TY CỔ PHẦN THỰC PHẨM SAO TA (Giấy Chứng nhận Đăng ký Kinh doanh số 2200208753 Sở Kế hoạch Đầu tư Tỉnh Sóc Trăng cấp ngày 19 tháng 12 năm 2002 thay đổi lần thứ 14 ngày 10 tháng 04 năm 2015) CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG Tên cổ phiếu : Cổ phiếu Công ty Cổ phần Thực phẩm Sao Ta Loại cổ phiếu : Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá : 10.000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng chào bán cho CĐHH : 10.000.000 cổ phần Giá chào bán cho cổ đông hữu : 10.000 đồng/cổ phần Tổng giá trị chào bán (theo mệnh giá) : 100.000.000.000 đồng TỔ CHỨC TƯ VẤN Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) Trụ sở Địa chỉ: 72 Nguyễn Huệ, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 3824 2897 Email: ssi@ssi.com.vn Fax: (84.8) 3824 4997 Website: www.ssi.com.vn Chi nhánh Hà Nội Địa chỉ: 1C Ngô Quyền, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84.4) 3936 6321 Fax: (84.4) 3936 6311 TỔ CHỨC KIỂM TOÁN Công ty TNHH Ernst & Yong Việt Nam Địa chỉ: Tầng 28, tòa nhà Bitexco Financial, 02 Hải Triều, Quận 1, TP.HCM Điện thoại: (84.8) 3824 5252 Fax: (84.8) 382405250 Email: eyhcmc@vn.ey.com Website: www.ey.com BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CỔ PHIẾU CÔNG TY CỔ PHẦN THỰC PHẨM SAO TA MỤC LỤC I CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1 Rủi ro kinh tế Rủi ro luật pháp 3 Rủi ro đặc thù Rủi ro đợt chào bán Rủi ro pha loãng Rủi ro khác II NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức thực chào bán Tổ chức tư vấn III CÁC KHÁI NIỆM IV TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH 11 Tóm tắt trình hình thành phát triển 11 Cơ cấu tổ chức Công ty 13 Cơ cấu máy quản lý Công ty 14 Danh sách cổ đông nắm giữ từ 5% trở lên vốn cổ phần Fimex người có liên quan; Danh sách cổ đông sáng lập tỷ lệ cổ phần nắm giữ; Cơ cấu cổ đông ngày chốt danh sách mức vốn thực góp 18 Danh sách công ty mẹ công ty Fimex, công ty mà Fimex nắm giữ quyền kiểm soát cổ phần chi phối, công ty nắm quyền kiểm soát cổ phần chi phối Fimex: 21 Giới thiệu trình tăng vốn Công ty 22 Hoạt động kinh doanh 23 Báo cáo kết hoạt động sản xuất kinh doanh năm gần lũy quý gần 32 Vị Công ty so với Doanh nghiệp khác ngành 33 10.Chính sách người lao động 35 BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CỔ PHIẾU CÔNG TY CỔ PHẦN THỰC PHẨM SAO TA 11.Chính sách cổ tức 37 12.Tình hình tài 38 13.Hội đồng Quản trị; Ban Tổng Giám đốc; Ban Kiểm soát; Kế toán trưởng 44 14.Tài sản thuộc sở hữu Công ty 56 15.Kế hoạch lợi nhuận cổ tức năm 56 16.Đánh giá tổ chức tư vấn kế hoạch lợi nhuận cổ tức 58 17.Thời hạn dự kiến đưa cổ phiếu vào giao dịch thị trường có tổ chức 58 18.Thông tin cam kết chưa thực tổ chức có CP chào bán 58 19.Các thông tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới Công ty ảnh hưởng đến giá cổ phiếu chào bán 58 V CỔ PHIẾU CHÀO BÁN 59 Loại cổ phiếu 59 Mệnh giá 59 Tổng số cổ phiếu dự kiến chào bán 59 Giá chào bán 59 Phương pháp tính giá 59 Phương thức phân phối 60 Thời gian phân phối cổ phiếu 61 Đăng ký mua cổ phiếu 63 Phương thức thực quyền 64 10.Giới hạn tỷ lệ nắm giữ người nước 64 11.Các hạn chế liên quan đến việc chuyển nhượng 64 12.Các loại thuế liên quan 65 13.Ngân hàng mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu 66 VI MỤC ĐÍCH CHÀO BÁN 66 Mục đích chào bán 66 Phương án khả thi 67 VII KẾ HOẠCH SỬ DỤNG SỐ TIỀN THU ĐƯỢC TỪ ĐỢT CHÀO BÁN 67 BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CỔ PHIẾU CÔNG TY CỔ PHẦN THỰC PHẨM SAO TA VIII CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI ĐỢT CHÀO BÁN 68 Các đối tác liên quan tới đợt chào bán 68 Ý kiến tổ chức tư vấn đợt chào bán 68 Đại lý phát hành 69 Các khoản phí điều kiện kèm theo 69 IX BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC CÓ CỔ PHIẾU ĐƯỢC CHÀO BÁN VỀ CÁC THÔNG TIN LIÊN QUAN ĐẾN TỔ CHỨC NÀY 70 X NGÀY THÁNG, CHỮ KÝ, ĐÓNG DẤU CỦA ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC PHÁT HÀNH, TỔ CHỨC TƯ VẤN 71 XI PHỤ LỤC 72 BẢN CÁO BẠCH CHÀO BÁN CỔ PHIẾU CÔNG TY CỔ PHẦN THỰC PHẨM SAO TA DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 1: Danh sách cổ đông nắm giữ 5% vốn cổ phần Fimex 18 Bảng 2: Danh sách cổ đông người có liên quan Fimex ngày 21/08/2015 19 Bảng 3: Danh sách cổ đông sáng lập Fimex 20 Bảng 4: Cơ cấu cổ đông ngày 21/08/2015 20 Bảng 5: Cơ cấu doanh thu Công ty 26 Bảng 6: Cơ cấu sản lượng Công ty 26 Bảng 7: Danh sách hợp đồng lớn 31 Bảng 8: Kết hoạt động kinh doanh Công ty 32 Bảng 9: Tỷ lệ cổ tức qua năm 38 Bảng 10: Tình hình trích lập quỹ Công ty qua năm 40 Bảng 11: Số dư khoản vay thời điểm 30/09/2015 41 Bảng ...BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG GVHD: Tiến Sĩ Nguyễn Xuân Lãn Chuyên đề tốt nghiệp MỞ ĐẦU 1. Lý do chọn đề tài: Trong xu thế cạnh tranh của thị trường mở, các doanh nghiệp hoạt động trong tất cả các ngành nghề phải nổ lực để tồn tại và phát triển. Qua thời gian thực tập thực tế tại công ty nhận thấy được vai trò quan trọng của phối thức Marketing đối với hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty. Chiến lược Marketing chỉ đạo và phối thức các công cụ của mình giúp công ty thấy rõ được các định hướng chiến lược mà đi theo và cải tiến phát triển. Đồng thời Chiến lược Marketing giúp cho bộ phận thị trường tiếp cận dễ dàng hơn với khách hàng, hiểu khách hàng và làm thoả mãn tốt nhất các khách hàng của mình. Đó cũng chính là lý do tôi quyết định chọn đề tài “Chiến lược Marketing của công ty TNHH MTV Hoá phẩm Dầu khí DMC Miền Trung từ nay đến năm 2013” làm đề tài nghiên cứu thực tập của mình. 2. Mục tiêu nghiên cứu: - Làm rõ lý thuyết về Marketing cũng như chiến lược Marketing - Đánh giá đúng thực trạng công tác thị trường của công ty trong thời gian qua - Đưa ra các giải pháp nhằm hoàn thiện hoạt động Marketing thông qua công cụ Marketing hỗn hợp cho công ty 3. Đối tượng và giới hạn của đề tài Đối tượng nghiên cứu của đề tài là hoạt động Marketing của Công ty TNHH MTV Hoá phẩm Dầu khí DMC Miền Trung Đề tài không tập trung đề cập đến các chi tiết về vấn đề quy trình công nghệ, kỹ thuật sản xuất mà sẽ tập trung nghiên cứu ở lĩnh vực Marketing : Tổng quan hoạt động sản xuất kinh doanh, thực trạng hoạt động Marketing của công ty, xu hướng phát triển của Công ty. Từ đó đúc kết những vấn đề lý luận và thực tiễn trên cơ sở phân tích thực tế để định hướng đúng đắn hoạt động Marketing của công ty. Thông qua đánh giá tầm quan trọng của khách hàng, nhận dạng khách hàng, thực hiện các phối thức của Marketing một cách thích hợp nhất nhằm phát triển không ngừng về qui mô và tính hiệu quả của hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty. SVTH: Lê Thị Ánh Hồng – QT11A- QNg Trang 1 GVHD: Tiến Sĩ Nguyễn Xuân Lãn Chuyên đề tốt nghiệp 4 Phương pháp nghiên cứu: 4.1. Lý thuyết: Dựa vào lý thuyết quản trị Marketing , chiến lược marketing và các tài liệu khác. 4.2 Các dữ liệu: Các thông tin sử dụng trong đề tài là nguồn thứ cấp, những thông tin có sẵn từ nhiều nguồn khách nhau bao gồm: nguồn thông tin thứ cấp nội bộ và nguồn thông tin bên ngoài Công ty. Ngoài ra, các nguồn thông tin sơ cấp cũng đuợc sử dụng cho đề tài: đây là những thông tin thu được từ những nghiên cứu, khảo sát, nguồn thông tin sơ cấp nội bộ và bên ngoài 4.3 Cách thức nghiên cứu: Phân tích tổng hợp diễn giải các vấn đề liên quan, đánh giá thực trạng để đưa ra các biện pháp nhằm hoàn thiện chiến lược Marketing cho công ty góp phần thúc đẩy phát triển công tác thị trường. PHẦN I CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHIẾN LƯỢC MARKETING I/ Các khái niệm và ý nghĩa của chiến lược Marketing 1.1 Khái niệm về Marketing 1 Marketing là toàn bộ các hoạt động sản xuất kinh doanh có liên quan trực tiếp đến dòng vận chuyển hàng hóa một cách tối ưu các loại hàng hóa dịch vụ từ người sản xuất đến người tiêu dùng cuối cùng nhằm mục đích lợi nhuận. 1 Marketing căn bản NXB Thống kê 1994- Philip Kotler SVTH: Lê Thị Ánh Hồng – QT11A- QNg Trang 2 GVHD: Tiến Sĩ Nguyễn Xuân Lãn Chuyên đề tốt nghiệp - Marketing là hoạt động của con người hướng tới việc thỏa mãn những nhu cầu và mong muốn thông qua trao đổi. - Marketing là quá trình cung cấp đúng SP, đúng kênh hay luồng hàng, đúng thời gian và đúng vị trí . 1.2 Các triết về quản trị Marketing 1 1.2.1 Triết lí sản xuất: Khẳng định rằng người tiêu dùng sẽ ưa thích những sản phẩm được bán rộng rãi và giá hạ. CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH BẢN CÁO BẠCH NĂM 2007 CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG SÀI SƠN 1 CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG SÀI SƠN Địa chỉ: Số 1- Lê Phụng Hiểu –Hoàn Kiếm -Hà Nội Điện thoại: (84-4)8241990/1 Fax: (84-4)8253973 TỔ CHỨC TƯ VẤN:  Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) I. Trụ sở chính  Số 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: 08-8242897 Fax: 08-8247430 Email: ssi@ssi.com.vn Website: www.ssi.com.vn II. CN Nguyễn Công Trứ - Công ty Chứng khoán Sài Gòn  180-182 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh ĐT: 08.821567 Fax: 08.2910590 III. CN Công ty Chứng khoán Sài gòn tại Hà Nội  1C Ngô Quyền – Hoàn Kiếm, Hà Nội ĐT: 04.9366321 Fax: 04.9366311 IV. CN Trần Bình Trọng – Công ty Chứng khoán Sài Gòn  25 Trần Bình Trọng – Hoàn Kiếm – Hà Nội ĐT: 04. 9426718 Fax: 04. 9426719 V. CN Hải Phòng -Công ty Chứng khoán Sài Gòn 2 CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH  22 Lý Tự Trọng - quận Hồng Bàng - Hải Phòng ĐT: 031.3569123 Fax: 031.3569130 MỤC LỤC I.CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 5 1.Rủi ro về kinh tế 5 2.Rủi ro về luật pháp 5 3.Rủi ro về hoạt động kinh doanh 5 4.Rủi ro thị trường 6 5.Rủi ro khác 6 II.NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 7 1.Tổ chức niêm yết 7 2.Tổ chức tư vấn – Chi nhánh Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài gòn tại Hà Nội 7 3 CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH III. CÁC KHÁI NIỆM 7 IV.TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT 8 1.Giới thiệu chung về tổ chức niêm yết 8 2.Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 8 3.Cơ cấu bộ máy quản lý của Công ty 11 4.Danh sách cổ đông nắm giữ từ trên 5% vốn cổ phần của Công ty, danh sách cổ đông sáng lập và tỷ lệ cổ phần nắm giữ, cơ cấu cổ đông 15 5.Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức đăng ký niêm yết, những công ty mà tổ chức đăng ký niêm yết đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức đăng ký niêm yết 16 6.Hoạt động kinh doanh 17 XI MĂNG 22 RỜI 22 7.Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh 39 8.Vị thế của công ty so với các doanh nghiệp khác trong cùng ngành 43 9.Chính sách đối với người lao động 47 10.Tình hình hoạt động tài chính 49 11.Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát, Kế toán trưởng 55 12.Tài sản 68 13.Kế hoạch lợi nhuận và cổ tức giai đoạn 2007-2009 69 14.Đánh giá của Tổ chức Tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức 73 15.Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức niêm yết 74 16.Các thông tin, các tranh chấp kiện tụng liên quan tới công ty mà có thể ảnh hưởng đến giá cả cổ phiếu chào bán 74 V.CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT 74 VI.CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN ĐẾN ĐỢT NIÊM YẾT 75 1.Tổ chức Tư vấn 75 2.Tổ chức Kiểm toán 76 VII.PHỤ LỤC 76 4 CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1. Rủi ro về kinh tế Tốc độ tăng trưởng kinh tế của Việt Nam ảnh hưởng trực tiếp và mạnh mẽ đến việc gia tăng sử dụng xi măng trong ngành công nghiệp - xây dựng. Nền kinh tế Việt Nam trong những năm gần đây đạt tốc độ phát triển cao: năm 2002 đạt 7,1%, năm 2003 đạt 7,3%, năm 2004 đạt 7,7% và năm 2005 đạt 8,4%, 2006 là 8,17%. Các chuyên gia phân tích đều cho CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH BẢN CÁO BẠCH NĂM 2007 CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG SÀI SƠN 1 CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG SÀI SƠN Địa chỉ: Số 1- Lê Phụng Hiểu –Hoàn Kiếm -Hà Nội Điện thoại: (84-4)8241990/1 Fax: (84-4)8253973 TỔ CHỨC TƯ VẤN:  Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) I. Trụ sở chính  Số 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: 08-8242897 Fax: 08-8247430 Email: ssi@ssi.com.vn Website: www.ssi.com.vn II. CN Nguyễn Công Trứ - Công ty Chứng khoán Sài Gòn  180-182 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh ĐT: 08.821567 Fax: 08.2910590 III. CN Công ty Chứng khoán Sài gòn tại Hà Nội  1C Ngô Quyền – Hoàn Kiếm, Hà Nội ĐT: 04.9366321 Fax: 04.9366311 IV. CN Trần Bình Trọng – Công ty Chứng khoán Sài Gòn  25 Trần Bình Trọng – Hoàn Kiếm – Hà Nội ĐT: 04. 9426718 Fax: 04. 9426719 V. CN Hải Phòng -Công ty Chứng khoán Sài Gòn 2 CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH  22 Lý Tự Trọng - quận Hồng Bàng - Hải Phòng ĐT: 031.3569123 Fax: 031.3569130 MỤC LỤC I.CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 5 1.Rủi ro về kinh tế 5 2.Rủi ro về luật pháp 5 3.Rủi ro về hoạt động kinh doanh 5 4.Rủi ro thị trường 6 5.Rủi ro khác 6 II.NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 7 1.Tổ chức niêm yết 7 2.Tổ chức tư vấn – Chi nhánh Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài gòn tại Hà Nội 7 3 CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH III. CÁC KHÁI NIỆM 7 IV.TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT 8 1.Giới thiệu chung về tổ chức niêm yết 8 2.Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 8 3.Cơ cấu bộ máy quản lý của Công ty 11 4.Danh sách cổ đông nắm giữ từ trên 5% vốn cổ phần của Công ty, danh sách cổ đông sáng lập và tỷ lệ cổ phần nắm giữ, cơ cấu cổ đông 15 5.Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức đăng ký niêm yết, những công ty mà tổ chức đăng ký niêm yết đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức đăng ký niêm yết 16 6.Hoạt động kinh doanh 17 XI MĂNG 22 RỜI 22 7.Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh 39 8.Vị thế của công ty so với các doanh nghiệp khác trong cùng ngành 43 9.Chính sách đối với người lao động 47 10.Tình hình hoạt động tài chính 49 11.Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát, Kế toán trưởng 55 12.Tài sản 68 13.Kế hoạch lợi nhuận và cổ tức giai đoạn 2007-2009 69 14.Đánh giá của Tổ chức Tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức 73 15.Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức niêm yết 74 16.Các thông tin, các tranh chấp kiện tụng liên quan tới công ty mà có thể ảnh hưởng đến giá cả cổ phiếu chào bán 74 V.CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT 74 VI.CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN ĐẾN ĐỢT NIÊM YẾT 75 1.Tổ chức Tư vấn 75 2.Tổ chức Kiểm toán 76 VII.PHỤ LỤC 76 4 CÔNG TY CP XI MĂNG SÀI SƠN BẢN CÁO BẠCH NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1. Rủi ro về kinh tế Tốc độ tăng trưởng kinh tế của Việt Nam ảnh hưởng trực tiếp và mạnh mẽ đến việc gia tăng sử dụng xi măng trong ngành công nghiệp - xây dựng. Nền kinh tế Việt Nam trong những năm gần đây đạt tốc độ phát triển cao: năm 2002 đạt 7,1%, năm 2003 đạt 7,3%, năm 2004 đạt 7,7% và năm 2005 đạt 8,4%, 2006 là 8,17%. Các chuyên gia phân tích