Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên - Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam tài liệu, g...
LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu độc lập của tôi. Các kết quả, kết luận nêu trong luận văn là trung thực và chưa được công bố trong bất cứ công trình khoa học nào. Các số liệu, tài liệu tham khảo được trích dẫn có nguồn gốc rõ ràng. Hà Nội, ngày tháng năm 2011 Tác giả luận văn Hoàng Thị Thu Thủy LỜI CẢM ƠN Tác giả xin chân thành cám ơn sự hướng dẫn tận tình của giáo viên hướng dẫn thầy giáo GS.TS Phạm Quang Trung và các thầy cô, các cán bộ của trường Đại học Kinh tế quốc dân, Viện đào tạo sau Đại học và khoa Ngân hàng Tài chính đã giúp tác giả hoàn thành luận văn này. Cám ơn Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam đã giúp đỡ, cung cấp thông tin, số liệu và tạo điều kiện cho tôi hoàn thành đề tài. Tôi rất mong tiếp tục nhận được sự quan tâm, giúp đỡ của các thầy cô giáo để luận văn hoàn chỉnh về mặt lý luận và có tính khả thi cao trong thực tiễn góp phần xây dựng Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam ngày càng phát triển. Hà Nội, ngày tháng năm 2011 Tác giả luận văn Hoàng Thị Thu Thủy MỤC LỤC 1.1.1. Hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 3 1.1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán 3 1.1.2. Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 10 1.2.1. Quan điểm phát triển hoạt động môi giới chứng khoán 19 1.2.2. Các chỉ tiêu đánh giá sự phát triển hoạt động môi giới chứng khoán 19 1.3.1. Nhân tố chủ quan 22 1.3.2. Nhân tố khách quan 26 2.1.1. Giới thiệu chung 30 2.1.2. Quá trình hình thành và phát triển 30 2.1.3. Cơ cấu bộ máy quản lý 32 2.1.4. Thực trạng hoạt động kinh doanh của công ty BSC 34 2.2.1. Môi trường hoạt động của hoạt động môi giới chứng khoán tại BSC 38 2.2.2. Quy trình hoạt động môi giới tại BSC 42 2.2.3. Mạng lưới hoạt động 43 2.2.4. Các hoạt động hỗ trợ 44 2.2.5. Thực trạng phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại BSC 47 2.3.1. Kết quả đạt được 52 2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân 52 3.1.1. Định hướng phát triển chung của BSC 59 3.1.2. Định hướng và mục tiêu riêng cho hoạt động môi giới 61 3.2.1. Giải pháp thu hút khách hàng 63 3.2.2. Giải pháp hoàn thiện và phát triển các dịch vụ cung cấp 66 3.2.3. Giải pháp nâng cao năng lực cạnh tranh cho BSC 67 3.2.4. Tạo sự gắn kết liên hoàn giữa các bộ phận tác nghiệp 71 3.3.1. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán nhà nước 71 3.3.2. Kiến nghị với Chính phủ và các Bộ liên quan 73 3.3.3. Kiến nghị với cơ quan chủ quản Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) 75 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BIDV Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam BSC Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam CTCK Công ty chứng khoán Công ty TNHH Công ty trách nhiệm hữu hạn ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HOSE Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh SGDCK TPHCM Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước DANH MỤC BẢNG, SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ, HÌNH BẢNG Bảng 2.1: Một số chỉ tiêu hoạt động kinh doanh chính Error: Reference source not found Bảng 2.2: Cơ cấu doanh thu từ năm 2008 đến 30/06/2011 Error: Reference source not found Bảng 2.3: Cơ cấu lao động tại thời điểm 29/04/2011.Error: Reference source not found Bảng 2.4: Cơ cấu Doanh thu hoạt động môi giới trong Tổng doanh thu các CTCK đến hết quý III/2011 Error: Reference source not found Bảng 2.5: Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán của BSC Error: Reference source not found Bảng 2.6: Cơ cấu tài khoản khách hàng tại BSC tính đến tháng 5/2011 Error: Reference source not found SƠ ĐỒ Sơ đồ 2.1: Cơ cấu tổ chức bộ máy quản lý của Công ty Error: Reference source not found Sơ đồ 2.2: Quy trình hoạt động môi giới tại công ty BSC Error: Reference source not found BIỂU ĐỒ 1.1.1. Hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 3 1.1.1. Hoạt động cơ bản của công ty chứng