Đang tải... (xem toàn văn)
NỘI DUNG THỰC HIỆN I. PHẦN TỔNG QUAN 1.1 Giới thiệu 1.2 Mô tả nội dung Mở tài khoản Đặt lệnh Tạm ứng Đóng tài khoản II. PHÂN TÍCH: Sơ đồ tổ chức: Sơ đồ chức năng kinh doanh BFD : Mô hình mối quan hệ giữa các thực thể ERD Sơ đồ luồng dữ liệu DFD:
Quản lý giao dịch chứng khốn TRƯỜNG ĐẠI HỌC SÀI GỊN KHOA QUẢN TRỊ KINH DOANH LỚP CQK _*** _ NHĨM MƠN : Hệ thống thơng tin quản lý(HTTT) ĐỀ TÀI THUYẾT TRÌNH: Giảng viên hướng dẫn: Danh sách thành viên: Nhom 4_CQK Quản lý giao dịch chứng khốn NỘI DUNG THỰC HIỆN I PHẦN TỔNG QUAN 1.1 Giới thiệu 1.2 Mơ tả nội dung Mở tài khoản Đặt lệnh Tạm ứng Đóng tài khoản II PHÂN TÍCH: Sơ đồ tổ chức: Sơ đồ chức kinh doanh BFD : Mơ hình mối quan hệ thực thể ERD Sơ đồ luồng liệu DFD: I PHẦN TỔNG QUAN: 1.1 Giới thiệu: SME Securities, tên đầy đủ Cơng ty Cổ phần Chứng khốn SME (SME Securities/ SMES), thành lập theo Giấy phép số 35/GP-UBCK ngày 26/12/2006 Ủy ban Chứng khốn Nhà nước SME Securities có Trụ sở 39 Ngơ Quyền, Hồn Kiếm, Hà Nội Chi nhánh 11 Trần Quốc Thảo, Phường 6, Quận Tp Hồ Chí Minh SME Securities thành viên Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh Trung tâm Giao dịch Chứng khốn Hà Nội, SME Securities thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn gồm: Mơi giới, Tự doanh, Lưu ký chứng khốn Tư vấn tài SME cung cấp dịch vụ tài chính, chứng khốn dạng chất lượng cao cho khách hàng tổ chức cá nhân ngồi nước Mục tiêu phát triển SME Securities trở thành ngân hàng đầu tư cung cấp dịch vụ tài chứng khốn thỏa mãn hầu hết nhu cầu đầu tư Việt Nam khu vực với chất lượng dịch vụ đạt tiêu chuẩn quốc tế Về nghiệp vụ thực tư vấn, làm trung gian mơi giới đầu tư chứng khốn thị trường chứng khốn niêm yết thị trường chứng khốn phi tập trung (OTC) cho khách Nhom 4_CQK Quản lý giao dịch chứng khốn hàng Tiếp thị, phát triển quản lý tài khoản tiền chứng khốn cho nhà đầu tư cá nhân tổ chức SME thường thực cơng việc sau: • Mở quản lý tài khoản, thực giao dịch chứng khốn • Mơi giới chứng khốn • Lưu ký chứng khốn • Tư vấn đầu tư chứng khốn cho nhà đầu tư Nhà đầu tư nhận thơng tin đầu tư xác, kịp thời, liên tục có hệ thống để các định đầu tư hiêu 1.2 Mơ tả nội dung: Mở tài khoản: - Nhân viên giao dịch (NVGD) hướng dẫn khách hàng điền thơng tin vào Giây u cầu mở tài khoản (01 bản), Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn (02 bản): *Trường hợp có ủy quyền: NVGD hướng dẫn khách hàng thực việc ủy quyền theo mẫu Cơng ty - NVGD ký ghi rõ họ tên Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn nhận lại từ khách hàng Giây u cầu mở tài khoản (01 bản), Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khốn (02 bản)bộ Hợp đồng giao dịch chứng khốn kiêm giấy u cầu mở tài khoản giấy tờ liên quan đến việc mở tài khoản - NVGD kiểm tra khớp giấy tờ thơng tin hợp đồng Nếu có sai sót, thiếu khơng hợp lệ u cầu khách hàng bổ sung làm lại Hợp đồng giao dịch chứng khốn kiêm giấy u cầu mở tài khoản khơng chỉnh sửa, tẩy xóa - Căn vào hồ sơ mở tài khoản khách hàng, NVGD tiền hành nhập thơng tin vào hệ thống, cấp số tài khoản, số hợp đồng cho khách hàng - Tồn hồ sơ mở tài khoản khách hàng trình đến Giám đốc giao dịch kiểm sốt, ký vào hợp đồng, sau trả lại hồ sơ cho NVGD - NVGD nhận lại hồ sơ ký đóng dấu NVGD chuyển lại cho khách hàng 01 hợp đồng, thơng báo số tài khoản giao dịch đồng thời cấp thẻ khách hàng 01 Hợp đồng giấy tờ lại lưu vào file hồ sơ khách hàng Đặt lệnh: Khi khách hàng đặt lệnh mua, bán huỷ chứng khoán NVGD đặt lệnh cho khách hàng, sau NVGD nhập lệnh mua, bán huỷ chứng khoán qua cho sở giao dòch, mà khớp lệnh sở giao dòch thông báo kết giao dòch cho khách hàng thông qua NVGD Khách hàng co thể đặt lệnh trực tiếp qua internet, điện thoại viết tay: + Đặt lệnh qua internet: Khách hàng đăng nhập vao hệ thống giao dịch trực tuyến, HTGD đọc lệnh xử lý lệnh, sau lệnh đượcù lưu trữ: • Sau đăng nhập thành cơng, khách hàng đặt lệnh mua/bán qua hệ thống giao dịch trực tuyến • Nếu nhập sai mật 03 lần: Hệ thống khóa tài khoản khách hàng để đảm bảo an tồn Nhom 4_CQK Quản lý giao dịch chứng khốn • Nếu thơng tin thoả mãn điều kiện đặt lệnh hệ thống chuyển sang hình “Xác nhận lệnh” Sau nhập xong Mã xác nhận, khách hàng nhấp nút “Xác nhận” để lệnh Q khách chuyển trực tiếp vào hệ thống đọc lệnh sàn giao dịch chờ khớp + Đặt lệnh qua điện thoại: Khách hàng gọi điện báo lệnh, NVGD nghe lệnh, hệ thống máy ghi âm ghi lại đoạn lệnh lưu trữ: • Nếu lệnh NVDG nhận lệnh thơng báo cho NVDD nhập lệnh cho sở giao dòch, sau sở giao dòch thông báo kết cho khách hàng thông qua NVDD • Nếu lệnh sai NVGD yêu cầu khách hàng sửa lệnh + Đặt lệnh qua viết tay: Khách hàng viết phiếu lệnh, NVGD nhận phiếu lệnh xử lý lệnh: Nếu lệnh NVGD nhận lệnh thơng báo cho NVDD nhập lệnh cho sở giao dòch, sở giao dòch thông báo kết cho khách hàng thông qua NVDD • Nếu lệnh sai NVGD thông báo cho khách hàng _ Khi giao dòch với phòng môi giới, khách hàng tìm hiểu thò trường thông qua NV Tư vấn, NV tư vấn thông báo, phân tích thò trường cho khách hàng Tạm ứng: − Khi có u cầu vay tạm ứngtiền bán chứng khốn, khách hàng liên hệ trực tiếp với BSI đề nghị xem xét cho vay − Khách hàng cung cấp thơng tin, ký hồn tất hồ sơ vay tạm ứngvà gởi lại cho Cơng ty chứng khốn − NVGD sau làm Hợp đồng tạm ứng tiền bán cho khách hàng In Ủy nhiệm chi chuyển tiền cho khách hàng từ tài khoản BSI sang tài khoản khách hàng mở ngân hàng − Vào lúc 14g, NVGD thống kê hồ sơ tạm ứng tiền bán KH Chuyển HĐ tạm ứng với ngân hàng (KH) qua ngân hàng (Cty)để giải ngân hồn tiền lại cho Cty Đóng tài khoản: - Kiểm tra tài khoản khách hàng Nếu khách hàng khơng có chứng khốn chờ chứng khốn cầm cố thực đóng tài khoản cho khách hàng - Hướng dẫn khách hàng điền vào Giấy u cầu đóng tài khoản giao dịch chứng khốn (03 bản) - NVGD tiến hành đóng tài khoản khách hàng phần mềm giao dịch, ký chuyển hồ sơ, thơng báo hồn tất - Trong trường hợp khách hàng chứng khốn tài khoản thực đóng tài khoản đế giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn khác NVGD : làm Giấy u cầu chuyển khoản chứng khốn theo mẫu Trung tâm lưu ký (03 bản) u cầu khách hàng bổ sung Hợp đồng giao dịch ( 02 photo) cơng ty chứng khốn Nhom 4_CQK Quản lý giao dịch chứng khốn - Ký chuyển hổ sơ đóng tài khoản cho Giám đốc giao dịch ký duyệt Trường hợp khách hàng chuyển chứng khốn đến cơng ty chứng khốn mới, NVGD gửi Trung tâm lưu ký hồ sơ đóng tài khoản khách hàng gồm: Giấy u cầu đóng tài khoản giao dịch chứng khốn (01 bản) Giấy u cầu chuyển khoản chứng khốn (03 bản) Hợp đồng giao dịch ( 01 photo) cơng ty chứng khốn - Đồng thời, NVGD tiến hành rút chứng khốn từ tài khoản giao dịch sang tài khoản chờ rút - NVGD theo dõi tiến độ cơng việc từ Trung tâm lưu ký Sau nhận lại Giấy u cầu chuyển khoản chứng khốn có xác nhận Trung tâm lưu ký, NVGD rút chứng khốn khỏi tài khoản chờ rút thơng báo cho khách hàng hồn tất thủ tục đóng tài khoản Nhom 4_CQK Quản lý giao dịch chứng khốn II PHÂN TÍCH: 2.1 Phân tích trạng: Sơ đồ tổ chức: Sơ đồ chức kinh doanh BFD : Nhom 4_CQK Quản lý giao dịch chứng khốn 2.2 Phân tích liệu: Mơ hình mối quan hệ thực thể (ERD) Mơ tả thuộc tính cho thực thể: Thực thể Sở giao dịch: #Ma SDG, Mã cơng ty, mã nhân viên, mã chứng khốn, thơng tin giao dịch, Thực thể Cơng ty chứng khốn: #Ten viet tat, ma nhan vien, ten tieng viet, ten tieng anh, tru so chinh, dien thoai, So fax, website, giam doc, vien, von dieu le, nghiep vu, tin tuc, chi tieu tai chinh Thực thể Đại diện giao dịch: #Mã nhân viên, mã cơng ty, địa liên lạc, ngày nhập lệnh Thực thể mở tài khoản: Mã khách hàng, số tài khoản, mã nhân viên, ngày mở TK, ngày đóng TK Nhom 4_CQK Quản lý giao dịch chứng khốn Thực thể giao dịch: Mã nhân viên, mã khách hàng, số TK, ngày nhập lệnh, mã chứng khốn, mã lệnh, tên lệnh, số lệnh đặt Thực thể Khách hàng: #Mã khách hàng, Số CMND/hộ chiếu, tên khách hàng, tên người ủy quyền, giấy phép KD Thực thể tài khoản: #Số tài khoản, số hợp đồng, số dư tài khoản, số dư tốn Thực thể chứng khốn: #Mã chứng khốn, mã cơng ty, mã lệnh, loại chứng khốn, số lượng, giá Biểu diên mơ hình thực thể: 2.3 Phân tích u cầu hệ thống: Nhom 4_CQK Quản lý giao dịch chứng khốn Sơ đồ luồng liệu DFD: Mơ hình DFD cấp 0: Mơ hình DFD cấp 1: Mơ hình DFD cấp cho Mở tài khoản: Nhom 4_CQK Quản lý giao dịch chứng khốn Mơ hình DFD cấp cho việc hướng dẫn mở tài khoản: Mơ hình DFD cấp cho việc giao dịch với phòng mơi giới : Nhom 4_CQK 10 Quản lý giao dịch chứng khốn Mơ hình DFD cấp cho việc đặt lệnh: Mơ hình DFD cấp cho nhận lệnh qua Internet: Nhom 4_CQK 11 Quản lý giao dịch chứng khốn Mơ hình DFD cấp cho nhận lệnh qua điện thoại: Mơ hình DFD cấp cho nhận lệnh viết tay: Nhom 4_CQK 12 Quản lý giao dịch chứng khốn Mơ hình DFD cấp cho Tạm ứng: Mơ hình DFD cấp cho đóng tài khoản: Nhom 4_CQK 13 Quản lý giao dịch chứng khốn Mơ hình DFD cấp cho thực đóng TK: Mơ hình DFD cấp cho đóng Tài khoản chuyển khoản chứng khốn: Nhom 4_CQK 14 Quản lý giao dịch chứng khốn Nhom 4_CQK 15 [...].. .Quản lý giao dịch chứng khoán Mô hình DFD cấp 3 cho việc đặt lệnh: Mô hình DFD cấp 4 cho nhận lệnh qua Internet: Nhom 4_CQK 11 Quản lý giao dịch chứng khoán Mô hình DFD cấp 4 cho nhận lệnh qua điện thoại: Mô hình DFD cấp 4 cho nhận lệnh viết tay: Nhom 4_CQK 12 Quản lý giao dịch chứng khoán Mô hình DFD cấp 3 cho Tạm ứng: Mô hình DFD cấp 2 cho đóng tài khoản: Nhom 4_CQK 13 Quản lý giao dịch chứng khoán. .. cho Tạm ứng: Mô hình DFD cấp 2 cho đóng tài khoản: Nhom 4_CQK 13 Quản lý giao dịch chứng khoán Mô hình DFD cấp 3 cho thực hiện đóng TK: Mô hình DFD cấp 3 cho đóng Tài khoản và chuyển khoản chứng khoán: Nhom 4_CQK 14 Quản lý giao dịch chứng khoán Nhom 4_CQK 15