Độc quyền và kiểm soát độc quyền trong quá trình phát triển nền kinh tế thị trường ở việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP HCM TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT oOo NGUYỄN THANH TRỌNG ĐỘC QUYỀN VÀ KIỂM SỐT ĐỘC QUYỀN TRONG Q TRÌNH PHÁT TRIỂN NỀN KINH TẾ THỊ TRƯỜNG Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế học Mã số chuyên ngành: 62.31.01.01 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2015 Cơng trình hồn thành tại: Trường Đại học Kinh tế - Luật, ĐHQG TP HCM Người hướng dẫn khoa học 1: PGS TS Nguyễn Chí Hải Người hướng dẫn khoa học 2: PGS TS Nguyễn Hồng Nga Phản biện độc lập 1: PGS TS Nguyễn Thuấn Phản biện độc lập 2: PGS TS Nguyễn Văn Công Phản biện 1: PGS TS Nguyễn Văn Luân Phản biện 2: PGS TS Nguyễn Trọng Hoài Phản biện 3: PGS TS Nguyễn Thuấn Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án họp Trường Đại học Kinh tế - Luật vào lúc ngày tháng năm Có thể tìm hiểu Luận án tại: - Thư viện Trung tâm ĐHQG TP HCM - Thư viện Khoa học Tổng hợp TP HCM - Thư viện Trường Đại học Kinh tế -Luật, ĐHQG TP HCM -1MỞ ĐẦU Tính cấp thiết lý nghiên cứu đề tài Việt Nam chuyển đổi kinh tế theo hướng thị trường hội nhập ngày sâu rộng vào kinh tế giới nhiều ngành cịn tồn cấu trúc độc quyền, có doanh nghiệp (DN) chi phối, thống lĩnh thị trường Trong bối cảnh này, việc nghiên cứu phát triển khung lý thuyết đánh giá tình trạng độc quyền (ĐQ), sách kiểm soát độc quyền (KSĐQ) Nhà nước, sở đề xuất giải pháp để KSĐQ, thúc đẩy cạnh tranh kinh tế yêu cầu cấp thiết, có nhiều ý nghĩa lý luận thực tiễn Vì vậy, tác giả chọn nghiên cứu đề tài: “Độc quyền kiểm soát độc quyền trình phát triển kinh tế thị trường Việt Nam” Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu Luận án 2.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu bao trùm Luận án là: cung cấp luận khoa học việc đánh giá, nhận định trạng tác động ĐQ, trạng sách yếu tố ảnh hưởng đến hiệu KSĐQ kinh tế Việt Nam; đề xuất giải pháp mang hàm ý sách nhằm KSĐQ phù hợp với yêu cầu phát triển kinh tế thị trường Việt Nam 2.2 Câu hỏi nghiên cứu Luận án đặt câu hỏi nghiên cứu cần làm rõ tình trạng ĐQ kinh tế Việt Nam, xoay quanh vấn đề như: đặc điểm, nguyên nhân, tổn thất xã hội, hiệu kiểm soát Nhà nước, 2.3 Các nhiệm vụ nghiên cứu Nhiệm vụ cụ thể nghiên cứu Luận án hình thành khung phân tích ĐQ KSĐQ; xác định đặc điểm ngành đặc điểm sở hữu DN, phân tích nguyên nhân, đo lường tổn thất xã hội tồn sức mạnh độc quyền (Deadweight Loss/Welfare Cost of Monopoly Power: DWL) tác động tình trạng ĐQ; phân tích nội dung, phương thức yếu tố ảnh hưởng đến hiệu KSĐQ; xác định quan điểm, mục tiêu giải pháp KSĐQ phù hợp với yêu cầu hoàn thiện thể chế, phát triển KTTT Việt Nam -23 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu Luận án độc quyền kiểm soát độc quyền 3.2 Phạm vi nghiên cứu Luận án giới hạn nghiên cứu độc quyền bán góc độ kinh tế học, phạm vi kinh tế Việt Nam, từ sau đổi kinh tế năm 1986 Những điểm luận án Một là, hình thành khung phân tích ĐQ, KSĐQ kinh tế Việt Nam Hai là, đo lường DWL kinh tế Việt Nam, xác định mối quan hệ DWL với mức độ tập trung kinh tế, doanh thu, ngành kinh doanh hình thức sở hữu DN; mức độ ĐQ ngành, tình trạng ĐQ khu vực DN phân theo hình thức sở hữu Ba là, đề xuất quan điểm, mục tiêu giải pháp KSĐQ có tính hệ thống, gắn với yêu cầu phát triển KTTT Việt Nam bối cảnh hội nhập Kết cấu luận án Nội dung Luận án kết cấu gồm: mở đầu, chương, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo phụ lục CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan cơng trình nghiên cứu có liên quan Luận án lược khảo trình bày khái quát kết nghiên cứu có liên quan đến đề tài cơng bố nước ngồi nước Tác giả nhận thấy có đồng thuận rộng rãi ĐQ gây tổn thất xã hội, hiệu kinh tế phủ cần có biện pháp kiểm sốt phù hợp Sau nghiên cứu Haberger (1954) nhiều nhà kinh tế tiếp tục xây dựng mơ hình, cách tiếp cận phân tích, đo lường WDL Mơ hình cách tiếp cận đo lường DWL Cowling Mueller (1978) việc ứng dụng đo lường DWL kinh tế Việt Nam Tuy -3nhiên, cần xác định phương pháp tính tỷ suất lợi nhuận điều kiện cạnh tranh để tính mức lợi nhuận cạnh tranh, lợi nhuận ĐQ tính DWL Các nghiên cứu có nhận định ĐQ hành đặc điểm trội tình trạng ĐQ, KSĐQ yêu cầu khách quan, có ý nghĩa quan trọng Việt Nam Tuy nhiên, nghiên cứu chưa cho thấy tranh tổng thể tình trạng ĐQ việc KSĐQ kinh tế Việt Nam cần thực đồng Các nghiên cứu phân tích định tính, chưa đánh giá tác động tình trạng ĐQ, đo lường phân tích cấu DWL, ước lượng mối quan hệ DWL với biến số khác doanh thu DN, mức độ tập trung kinh tế ngành Vì vậy, khoảng trống nghiên cứu đề tài rộng, đặc biệt nghiên cứu kinh tế cải cách, chuyển đổi theo hướng thị trường trường hợp Việt Nam 1.2 Phương pháp nghiên cứu 1.2.1 Phương pháp chung Luận án sử dụng kết hợp phương pháp nghiên cứu định tính nghiên cứu định lượng, đó: Về nghiên cứu định tính, gồm: phương pháp lược khảo tài liệu tổng quan lịch sử; phương pháp phân tích tổng hợp; phương pháp so sánh; phương pháp khảo sát ý kiến nhà khoa học, nhà quản lý kết hợp vấn sâu chuyên gia Về nghiên cứu định lượng, gồm: phương pháp tốn thống kê mơ tả; phương pháp phân tích phương sai, tương quan hồi quy 1.2.2 Phương pháp tiếp cận nghiên cứu, giải nhiệm vụ cụ thể Luận án Tương ứng với nhiệm vụ đặt ra, Luận án xác định phương pháp, cách tiếp cận nghiên cứu cụ thể: Một là, xác định đặc điểm ĐQ kinh tế Việt Nam: trước hết Luật án sử dụng số HHI, CR để xác định dạng cấu trúc thị trường, ngành có tính ĐQ Từ sở dựa vào mã ngành, tổng doanh thu ngành, quy mô thị phần DN, hình thức sở hữu DN, Luận án phân tích đặc điểm ngành đặc điểm sở hữu DN kinh doanh ngành ĐQ -4Hai là, phân tích ngun nhân dẫn đến tình trạng ĐQ kinh tế Việt Nam: cách tiếp cận nghiên cứu lược khảo hệ thống hóa quan điểm Đảng sách Nhà nước việc phát triển ngành kinh tế khu vực DN; phân tích hành vi DN, rào cản thị trường, đặc điểm ngành khả tồn cạnh tranh ngành ĐQ; Ba là, phân tích tác động tình trạng ĐQ: Luận án tiếp cận phân tích khía cạnh DWL vấn đề xã hội phát sinh ĐQ Trong trọng tâm đo lường DWL, phân tích cấu yếu tố ảnh hưởng đến DWL Luận án đo lường DWL theo cách tiếp cận Cowling Mueller (1978), với giả thuyết giá sản lượng doanh nghiệp độc quyền có phụ thuộc lẫn hành vi doanh nghiệp theo đuổi mục tiêu lợi nhuận Đồng thời, giả định chi phí cố định, khơng thay đổi, chi phí biên (MC) với chi phí trung bình (AC) 𝐷𝑊𝐿𝑖 = (𝑃𝑖−𝑀𝐶𝑖).𝑞𝑖 = 𝛱𝑖 (1.2) (Cowling & Mueller, 1978, p 729) Sau tính giá trị DWL, Luận án tiến hành phân tích cấu kiểm định khác biệt giá trị trung bình DWL tính bình quân DN phân theo hình thức sở hữu kỹ thuật phân tích phương sai (One-way ANOVA) nhằm đánh giá vai trò khu vực DNNN, DNTN, DN FDI vấn đề ĐQ tạo DWL kinh tế Việt Nam Luận án tiến hành phân tích tương quan hồi quy ước lượng ảnh hưởng doanh thu đến DWL để đánh giá, nhận định xu hướng thay đổi DWL theo doanh thu DN theo mơ hình: Mơ hình - Pooled OLS: DWL_DNit = β0 + γi.LOAIDNit + β1.DTit + uit Mơ hình - FEM theo năm: DWL_DNit = β0 + γi.LOAIDNit + β1.DTit + 𝛿𝑡 + uit Trong đó: DWL_DNi: DWL DN i; DTi : doanh thu DN i; LOAIDNi: DN i DNTN, DNFDI (lấy DNNN làm sở); 𝛿𝑡 : tác động cố định theo thời gian (năm); dấu kỳ vọng β1 (+ ) -5Luận án thực phân tích ảnh hưởng mức độ tập trung kinh tế thông qua số CR3 ngành có tính ĐQ đến tỷ lệ DWL tổng doanh thu ngành theo mơ hình: Mơ hình - Pooled OLS: TYLE_DWL_DTi = β0 + αi NGANHKTi + β1.CR3i + ui Mơ hình - FEM: TYLE_DWL_DTi = β0 + αi NGANHKTi + β1.CR3i + 𝛿𝑡 + ui Trong đó: TYLE_DWL_DTi: tỷ lệ DWL tổng doanh thu ngành kinh tế i; CR3i : thị phần DN đứng đầu thị trường ngành i; NGANHKTi: ngành kinh tế i; 𝛿𝑡 : tác động cố định theo thời gian (năm); Dấu kỳ vọng β1 (+ ) Bốn là, phân tích đánh giá nội dung, phương thức yếu tố ảnh hưởng đến hiệu KSĐQ, cách tiếp cận nghiên cứu Luận án phân tích sách quy định pháp luật Nhà nước liên quan đến hoạt động KSĐQ thúc đẩy cạnh tranh kinh tế phương diện: (i) kiểm soát hành vi DN; (ii) kiểm soát hình thành ĐQ; (iii) điều chỉnh cấu trúc thị trường, cải cách thể chế nhằm thúc đẩy cạnh tranh Từ kết đánh giá hoạt động KSĐQ Việt Nam, tham chiếu với yêu cầu phát triển KTTT kinh nghiệm số quốc gia, kết hợp với lược khảo nghiên cứu có liên quan, kinh nghiệm kinh tế thu thập ý kiến chuyên gia, khảo sát ý kiến nhà khoa học, nhà quản lý, Luận án phân tích, luận giải yếu tố ảnh hưởng đến hiệu KSĐQ kinh tế Năm là, xác định quan điểm, mục tiêu đề xuất giải pháp kiểm soát độc quyền Cách tiếp cận Luận án lược khảo quan điểm ĐQ, luận giải cần thiết phải KSĐQ, thúc đẩy cạnh tranh kinh tế thị trường; phân tích thực trạng chứng minh cấp thiết phải KSĐQ; phân tích thực trạng xác định vấn đề đặt việc KSĐQ Việt Nam; kết hợp với nghiên cứu kinh nghiệm KSĐQ kinh tế; khảo sát ý kiến chun gia sách cần có hành động cần thực thi để KSĐQ kinh tế Việt Nam Trên sở hình thành quan điểm, mục tiêu đề xuất giải pháp KSĐQ phù hợp với yêu cầu mục tiêu phát triển KTTT Việt Nam bối cảnh hội nhập -6Khung phân tích Từ cách tiếp cận nghiên cứu, Luận án xây dựng khung phân tích đề tài mơ tả theo sơ đồ hình 1.1 Hình 1.1: Sơ đồ khung phân tích đề tài 1.2.3 Nguồn số liệu phương pháp phân tích Nguồn số liệu phục vụ nghiên cứu Luận án gồm: số liệu điều tra DN năm Tổng cục Thống kê giai đoạn 2006 – 2013; số liệu thu thập từ khảo sát ý kiến chuyên gia, nhà khoa học, nhà quản lý vấn đề đặt nghiên cứu; số liệu thứ cấp thu thập từ báo cáo Tổng cục Thống kê, tổ chức DN Việc tính tốn phân tích số liệu nghiên cứu thực với hỗ trợ phần mềm xử lý số liệu Stata bảng tính Excel 1.2.4 -7CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ ĐỘC QUYỀN VÀ KIỂM SOÁT ĐỘC QUYỀN TRONG NỀN KINH TẾ THỊ TRƯỜNG Cơ sở lý thuyết độc quyền kinh doanh Quan điểm khái niệm độc quyền Lược khảo quan điểm độc quyền Adam Smith (1723 – 1790), Lê-nin (1870 – 1924), Alfred Marshall (1842-1924), Joseph Schumpeter (1883 – 1950), Gregory Mankiw (2007) khái niệm độc quyền Samuelson Nordhalls (2002), Pindyck Rubinfeld (2000), Begg, Fischer Dorbusch (2008), McKenzie Lee (2008), UNDP CIEM (2002) Luật Cạnh tranh Việt Nam (2004), tác giả cho khái niệm, định nghĩa độc quyền, sức mạnh độc quyền nhà kinh tế quy định Luật có thống nội dung Có thể diễn giải cụ thể sau: độc quyền tình trạng ngành có DN nhóm DN có khả chi phối, định giá sản lượng thị trường, khơng có tự gia nhập ngành dài hạn; DN độc quyền coi trường hợp đặc biệt DN có vị trí thống lĩnh thị trường; sức mạnh độc quyền khả định giá bán sản phẩm tối đa hóa lợi nhuận cao mức chi phí biên sản xuất DN 2.1.2 Các số phản ánh sức mạnh độc quyền mức độ tập trung kinh tế Chỉ số Lerner (Lerner Index: LI) Chỉ số tỷ lệ tập trung kinh tế - CR (Concentration Ratio) Chỉ số HHI (Herfindahl - Hirschman Index) 2.1.3 Nguyên nhân hình thành độc quyền Có nguyên nhân dẫn đến ĐQ ngành kinh tế, là: độc quyền tự nhiên; độc quyền yếu tố mang tính thể chế, sách; độc quyền rào cản kinh tế, kỹ thuật việc gia nhập ngành DN tiềm năng; độc quyền thoả thuận hợp tác DN ngành; độc quyền hình thành từ tích tụ, tập trung nguồn lực, thâu tóm sáp nhập DN 2.1.4 Tác động thị trường độc quyền Đứng lợi ích xã hội, cân ngành cạnh tranh hiệu Trong ngành có sức mạnh độc quyền, DN cung ứng mức sản lượng có giá cao chi phí biên; giá lợi ích xã hội biên đơn vị sản phẩm cuối cao chi phí xã hội việc sản xuất đơn vị sản phẩm 2.1 2.1.1 -8cuối đó, mức sản lượng cung ứng thấp mức sản lượng hiệu Vì vậy, thặng dư người tiêu dùng bị sụt giảm tạo DWL Tuy nhiên, không hợp lý so sánh điểm cân ĐQ tự nhiên với trường hợp thị trường cạnh tranh Nhưng kiểm sốt, nhà ĐQ theo đuổi mục tiêu lợi nhuận tạo tác động tiêu cực kinh tế Bên cạnh hiệu thị trường, xã hội quan tâm tác động khác ĐQ đến quyền tự kinh doanh, quyền lợi ích người tiêu dùng, lực cạnh tranh kinh tế, 2.2 Kiểm soát độc quyền, thúc đẩy cạnh tranh KTTT 2.2.1 Cơ sở khoa học cần thiết phải kiểm soát độc quyền, thúc đẩy cạnh tranh KTTT Với tác động hệ thị trường ĐQ, điều hàm ý việc KSĐQ, thúc đẩy cạnh tranh thị trường yêu cầu tất yếu để nâng cao hiệu kinh tế, phúc lợi xã hội đảm bảo công kinh doanh 2.2.2 Những nội dung kiểm soát độc quyền KSĐQ nhằm thúc đẩy cạnh tranh nội dung yếu sách cạnh tranh theo cách tiếp cận truyền thống (UNCTAD, 2000a) Chính sách tập trung vào ba nội dung chính: Một là, kiểm sốt hành vi DN ĐQ: kiểm soát giá; kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí ĐQ, thống lĩnh thị trường; Hai là, kiểm sốt hình thành ĐQ: kiểm sốt đời DN ĐQ; kiểm sốt thơng đồng, liên kết độc quyền giá, phân chia thị trường; Ba là, điều chỉnh cấu trúc thị trường theo hướng cạnh tranh: phi tập trung hoá ngành độc quyền; loại bỏ rào cản gia nhập ngành hạn chế cạnh tranh 2.2.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu kiểm soát độc quyền Các yếu tố tác động, ảnh hưởng đến hiệu KSĐQ kinh tế, gồm: trình độ phát triển kinh tế thị trường; mức độ hoàn thiện hệ thống pháp luật cạnh tranh ĐQ; vai trò lực tổ chức thực thi sách quan quản lý cạnh tranh; khả tham gia chủ thể thị trường vào q trình thực thi sách; mơi trường quốc tế, áp lực cạnh tranh trình hội nhập -11Những tồn góp phần trì tình trạng độc quyền phận DN kinh tế 3.2.4 Nguyên nhân từ thỏa thuận, hợp tác DN ngành Các hành vi phản cạnh tranh, hợp tác, thỏa thuận ấn định giá, phân chia thị trường, ngăn cản loại bỏ đối thủ cạnh tranh diễn phổ biến kinh tế Việt Nam Điểm đáng lưu ý nhiều trường hợp hợp tác DN dẫn đến chi phối thị trường lại khuyến khích bảo hộ quan quản lý nhà nước 3.2.5 Nguyên nhân từ hoạt động mua bán sáp nhập Các vụ việc M&A ghi nhận quan quản lý cạnh tranh chưa cho thấy hình thành DN có vị thống lĩnh, ĐQ ngành Tuy nhiên, hoạt động M&A khu vực tư nhân nước năm qua diễn biến ngày phức tạp, đa dạng (giai đoạn 2009 – 2014 1.560 vụ) nên nguy dẫn đến tình trạng thống lĩnh thị trường DN nhóm DN có quan hệ mật thiết với chủ sở hữu cao 3.3 Tác động tình trạng độc quyền kinh tế Việt Nam 3.3.1 Đo lường phân tích tổn thất xã hội độc quyền  Đo lường tổn thất xã hội tồn sức mạnh độc quyền Nghiên cứu tính DWL kinh tế Việt Nam giai đoạn 2006 – 2013 giao động khoảng 1,99 – 4,47% GDP tính theo giá hành; trung bình cho giai đoạn tương ứng 2,93% GDP; bình quân người dân Việt Nam gánh chịu mức tổn thất sức mạnh ĐQ 714.600 đồng/năm Có thể nhận định mức DWL thực vấn đề đáng quan ngại kinh tế Việt Nam Bảng 3.8: DWL kinh tế Việt Nam giai đoạn 2006 – 2013 Năm 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2006 - 2013 DWL (tỷ đồng) 43.571 50.395 47.704 64.221 65.226 55.292 67.096 100.979 494.484 GDP* (tỷ đồng) 974.266 1.143.715 1.485.038 1.658.389 1.980.914 2.779.880 3.245.419 3.584.262 16.851.883 DWL/GDP (%) 4,47 4,41 3,21 3,87 3,29 1,99 2,07 2,82 2,93 * Ghi chú: để tương thích với liệu điều tra DN, số liệu GDP năm sử dụng để tính bảng 3.8 lấy từ Niên giám thống kê năm tương ứng Nguồn: Kết tính tác giả từ số liệu điều tra DN TCTK -12 Phân tích DWL theo ngành kinh tế Phân tích theo cấu ngành cho thấy: DWL xuất phát chủ yếu từ ngành công nghiệp, chiếm 81,76% tổng DWL; tiếp đến ngành dịch vụ, chiếm 17,88% tổng DWL; ngành nông nghiệp chiếm tỷ nhỏ Điều phù hợp với đặc điểm độc quyền kinh tế Việt Nam, chủ yếu tập trung ngành công nghiệp dịch vụ Phân tích DWL theo ngành kinh tế cấp 4: cho kết 13 ngành có DWL lớn 1% tổng chiếm đến 87% DWL kinh tế Trong 13 ngành có ngành thuộc nhóm ngành khai khống; ngành thuộc nhóm ngành cơng nghiệp chế tạo, chế biến; ngành thuộc nhóm ngành sản xuất phân phối điện, khí đốt, nước nóng, nước điều hồ khơng khí; ngành thuộc nhóm ngành thơng tin truyền thơng; ngành thuộc nhóm ngành dịch vụ tài Bên cạnh tạo DWL chiếm tỷ trọng lớn, kết phân tích số liệu cho biết 13 ngành có mức độ tập trung kinh tế cao, ngành đóng vai trị cung cấp hàng hóa, dịch vụ thiết yếu tiêu dùng, yếu tố đầu vào cho nhiều ngành cơng nghiệp khác  Phân tích DWL theo hình thức sở hữu doanh nghiệp DWL khu vực DN có NN chiếm phần lớn DWL kinh tế, tính trung bình chiếm 74% tổng DWL giai đoạn 2006 – 2013 Khu vực DNTN DN FDI khơng có vốn NN chiếm trung bình khoảng 26% DWL kinh tế Kết phân tích số liệu cho thấy TB DWL/DN hoạt động ngành có cấu trúc mang tính ĐQ DNNN cao với 7,116 tỷ đồng/DN, tiếp đến DNFDI với 4,546 tỷ đồng/DN, DNTN có mức 18 triệu đồng/DN Phân tích ANOVA cho kết khác biệt có ý nghĩa thống kê giá trị TB DWL/DN DNNN, DNTN DN FDI năm giai đoạn 2006 – 2013  Phân tích tương quan DWL doanh thu Tồn mối tương quan thuận DWL doanh thu DN , với hệ số tương quan r = 0,642 (p-value= 0,000) Kết phản ánh khuynh hướng thay đổi chiều tương đối chặt chẽ DWL doanh thu DN Tìm thấy mối tương quan thuận DWL với doanh thu ngành, với hệ số tương quan r = 0,637 (p-value = 0,000) Như vậy, nhận định -13ngành có tính ĐQ, doanh thu ngành tăng lên DWL có khuynh hướng tăng lên tương ứng  Kết hồi quy DWL theo doanh thu DN mức độ tập trung kinh tế ngành Kết hồi quy với biến phụ thuộc DWL (DWL_DN), biến độc lập doanh thu DN (DT) ngành có tính ĐQ, biến kiểm sốt loại hình DN (DNNN, DNTN, DN FDI) cho biết DT có tác động thuận đến DWL_DN, giá trị hệ số β1 có dấu (+) kỳ vọng ổn định mơ hình; tác động khơng có khác biệt có ý nghĩa thống kê năm theo loại hình DN Trong điều kiện yếu tố khác không thay đổi, doanh thu DN ngành có tính ĐQ tăng thêm 100 triệu đồng DWL phát sinh thêm trung bình 5,79 triệu đồng Bảng 3.1: Kết hồi quy DWL theo doanh thu DN ngành có tính độc quyền Biến Mơ hình Pooled OLS Hệ số hồi quy Giá trị thống kê t Doanh thu Loại hình DN DNTN DNFDI Tác động cố định theo thời gian (năm) Hằng số n R-squared max VIF Wald test (năm) Mơ hình FEM theo năm Hệ số hồi quy Giá trị thống kê t 0,0579*** 7,33 0,0578*** 7,30 3329,9 28784,2 0,15 0,97 4909,9 30221,4 0,22 1,00 Khơng 813 46086 0,4124 Có 1,28 -3072 46086 0,4129 2,76 0.4274# -0,14 Ghi chú: - (***): có ý nghĩa thống kê mức ý nghĩa 1%; - Các mơ hình ước lượng OLS với kỹ thuật Robust theo White để kiểm soát tượng phương sai thay đổi; - #: p-value kiểm định Wald đồng thời không hệ số hồi quy đứng trước biến giả năm Nguồn: Kết tính tác giả từ số liệu điều tra DN TCTK Kết hồi quy tỷ lệ DWL/DT ngành (TYLE_DWL_DT) theo số CR3 ngành có tính ĐQ có DWL năm giai đoạn 2006 – 2013, mô hình có hệ số β1 dương (+) kỳ vọng, CR3 có tác động thuận đến TYLE_DWL_DT có khác biệt lớn hồi -14quy theo mơ hình Pooled OLS FEM Với kết trình bày tóm lược bảng 3.22 mơ hình phù hợp để phản ánh mối quan hệ mơ hình FEM theo ngành (yếu tố thời gian - năm không cho thấy có tác động có ý nghĩa thống kê) Bảng 3.2: Kết hồi quy tỷ lệ DWL/Doanh thu ngành theo số CR3 Biến CR3 Mã ngành kinh tế 610 620 910 1050 2023 2630 3091 3510 3520 6110 6120 6499 Tác động cố định theo thời gian (năm) Hằng số n R-squared df Max VIF Wald test (ngành) Wald test (năm) Mơ hình Pooled OLS Mơ hình FEM theo ngành Mơ hình FEM theo năm Hệ số hồi quy Giá trị thống kê t Hệ số hồi quy Giá trị thống kê t Hệ số hồi quy Giá trị thống kê t 0,24*** 7,34 0,12** 2,58 0,25*** 7,10 13,16** 4,03 7,91* 1,45 -1,41 -2,62* -0,04 -2,23*** -2,08*** -2,67 3,83 3,88 Không -11,75*** 104 0,277 -5,75 -3,96** 104 0,444 13 3,96 0,14** Có -1,99 2,58 12,20** 2,96 6,95 0,71 -1,87 -3,19 -0,40 -2,40* -2,30* -3,41 2,98 3,32 2,55 1,02 1,86 0,78 -1,18 -1,85 -0,04 -4,47 -2,71 -1,11 1,56 0,61 Khơng Mơ hình FEM theo ngành năm Hệ số Giá trị hồi thống quy kê t -13,26*** 104 0,324 1,76 0,000 0,476# 2,42 0,67 1,50 0,29 -1,12 -1,62 -0,26 -1,87 -1,70 -1,20 0,89 0,58 Có -4,48 -5,40* 104 0,485 20 4,07 0,001 0,545# Ghi chú: - (*), (**), (***): có ý nghĩa thống kê mức ý nghĩa 10%, 5%, 1%; - Các mơ hình ước lượng OLS với kỹ thuật Robust theo White để kiểm soát tượng phương sai thay đổi; - #: p-value kiểm định Wald đồng thời không hệ số hồi quy đứng trước biến giả năm ngành - Mã ngành kinh tế bảng tương ứng với mã tên ngành kinh tế bảng 3.19 Nguồn: Kết tính tác giả từ số liệu điều tra DN TCTK Kết ước lượng cho biết yếu tố khác không thay đổi, số CR3 ngành ĐQ tăng thêm 10% TYLE_DWL_DT tăng thêm trung bình 1,2%, có khác biệt tác động cố định ngành kinh tế -1,7 -15Vấn đề xã hội tình trạng độc quyền kinh tế Việt Nam Bên cạnh DWL, tình trạng ĐQ kinh tế Việt Nam tác động tiêu cực làm phát sinh vấn đề xã hội khác: lực cạnh tranh quốc gia thấp, đặc biệt xét số cung cấp hàng hóa dịch vụ hạ tầng; tạo tình trạng bất bình đẳng hoạt động kinh doanh; phát sinh tình trạng tham nhũng, lãng phí; tác động làm cho trình cải cách thể chế chậm lại so với yêu cầu phát triển kinh tế trình hội nhập 3.3.2 CHƯƠNG 4: THỰC TRẠNG KIỂM SOÁT ĐỘC QUYỀN TRONG NỀN KINH TẾ VIỆT NAM 4.1 Quá trình đổi nhận thức độc quyền kiểm sốt độc quyền sách phát triển kinh tế Việt Nam Sau Đại hội Đảng lần thứ VI vào năm 1986, với đổi tư lý luận, quan điểm nhận thức vấn đề cạnh tranh, ĐQ KSĐQ, tạo lập môi trường kinh doanh cạnh tranh bình đẳng thể ngày rõ Văn kiện Đại hội Đảng Tuy vậy, quan điểm KTNN giữ vai trò chủ đạo kinh tế đặt nhiều thách thức sách cạnh tranh kiểm sốt tình trạng độc quyền 4.2 Kiểm sốt độc quyền Việt Nam năm qua 4.2.1 Kiểm soát hành vi doanh nghiệp độc quyền  Kiểm soát giá hàng hóa, dịch vụ độc quyền Chính phủ thực kiểm soát giá định mức giá cụ thể định khung giá hàng hóa, dịch vụ Nhà nước ĐQ sản xuất, kinh doanh, hàng hóa, dịch vụ cơng ích dịch vụ nghiệp cơng phù hợp với nhu cầu thực tiễn kinh tế Thẩm quyền định giá hàng hóa, dịch vụ thực quan quản lý nhà nước trung ương địa phương Việt Nam chưa có tổ chức định giá độc lập Mức giá định hầu hết dựa sở mức giá đề xuất DN  Kiểm soát hành vi lạm dụng vị ĐQ, thống lĩnh thị trường Các hành vi lạm dụng vị thống lĩnh trị trường, vị trí độc ghi nhận bị cấm luật Tuy nhiên, tình trạng lạm dụng vị ĐQ, thống lĩnh thị trường DN như: áp đặt giá mua, bán hàng hoá, dịch vụ bất hợp lý; ngăn cản việc tham gia thị trường đối thủ cạnh tranh,… phổ biến hiệu kiểm soát hành vi thực tế hạn chế Điều -16xuất phát từ nhiều ngun nhân như: mơ hình quan quản lý cạnh tranh chưa phù hợp; quy định xác định DN, nhóm DN thống lĩnh thị trường, ĐQ theo pháp luật cạnh tranh dựa tiêu chí thị phần tương đối cứng nhắc, có tính nhị phân, khó xác định xác chưa phù hợp; 4.2.2 Kiểm sốt hình thành độc quyền  Chính sách kiểm soát liên kết, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, hình thành độc quyền Những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, hình thành cartel hành vi hạn chế cạnh tranh thông qua hiệp hội ngành nghề không kiểm soát hiệu Việc sáp nhập, liên kết DNNN đặt điều chỉnh pháp luật kiểm soát quan quản lý cạnh tranh Vấn đề liên kết, ĐQ giá thể chế hóa quy định pháp luật Tuy nhiên, kiểm sốt liên kết, ĐQ giá ln phải đối mặt với nhiều thách thức hiệu thực thi thực tế cịn thấp  Kiểm sốt hoạt động M&A Việt Nam xây dựng quy định kiểm soát hoạt động M&A thị trường Theo vụ M&A bị cấm thị phần kết hợp DN chiếm 50% Tuy vậy, mơi trường pháp lý sách kiểm sốt M&A Việt Nam chưa hồn thiện Hoạt động M&A ngày sôi động, gia tăng số lượng quy mô giao dịch thông báo đến quan quản lý cạnh tranh số thương vụ kiểm soát, xử lý năm qua 4.2.3 Điều chỉnh cấu trúc thị trường, cải cách thúc đẩy cạnh tranh kinh doanh  Chính sách phi tập trung hố ngành độc quyền Nhà nước có bước việc phi tập trung hóa số ngành có tính ĐQ điện, viễn thơng, xăng dầu, Nhưng nhìn chung bước để phi tập trung hóa nhiều ngành Việt Nam chậm hầu hết DN tách gia nhập ngành DNNN, có mối quan hệ mật thiết lẫn Chẳng hạn thị trường phát điện, tính đến cuối năm 2013 EVN cơng ty thuộc EVN cịn chiếm đến 61,9%, DNNN khác PVN chiếm PVN chiếm 11,7% Vinacomin chiếm 5,1%; hay thị trường viễn thơng di động, tính đến năm 2014, Viettel, MobiFone VinaPhone – ba DNNN lớn thị trường chiếm đến 93% thị phần;… -17 Cải cách, tư nhân hóa khu vực DNNN Cải cách, tư nhân hố DNNN sách mang tính phổ biến để thúc đẩy cạnh tranh, giảm tình trạng ĐQ nhiều kinh tế Từ năm 1992 đến cuối năm 2013, Việt Nam thực cổ phần hóa 3.659 DN, chuyển thành công ty TNHH 1TV 1.033 DN, giao 222 DN, bán 158 DN, giải thể 313 DN, phá sản 92 DN, chuyển thành công ty TNHH 2TV trở lên 22 DN, hình thức khác (sáp nhập, hợp nhất…) 877 DN (Bộ Tài chính, 2013a) Chính sách góp phần điều chỉnh cấu DNNN phù hợp với yêu cầu phát triển, giảm bảo hộ, can thiệp Nhà nước Tuy vậy, sách diễn trạng thái dè dặt, ngập ngừng, thiếu quán Do vậy, tình trạng can thiệp, bảo hộ Chính phủ, tình trạng ĐQ DNNN kinh tế có thu hẹp TCT, TĐKT NN ĐQ, chi phối thị trường nhiều ngành có tính chiến lược  Chính sách giảm rào cản gia nhập ngành, xây dựng môi trường kinh doanh cạnh tranh Việt Nam có nhiều nỗ lực cải cách sách, loại bỏ rào cản gia nhập ngành, tạo điều kiện thuận lợi để DN thuộc thành phần kinh tế tiếp cận nguồn lực phục vụ kinh doanh, góp phần điều chỉnh cấu trúc thị trường, thúc đẩy cạnh tranh, giảm ĐQ Tuy nhiên, việc gia nhập ngành DN tiềm cịn nhiều rào cản; bất bình đẳng việc tiếp cận nguồn lực cho kinh doanh DN thuộc thành phần kinh tế Các DN lớn, DNNN có vị thị trường có điều kiện thuận lợi, ưu việc tiếp cận nguồn lực phục vụ sản xuất, kinh doanh Tính đến hết năm 2013, số lượng DNNN chiếm chưa đến 1% chiếm đến 37% tổng nợ phải trả DN kinh tế, đáng lưu ý 108 TĐKT, TCT chiếm đến 87,9% tổng nợ 796 DN 100% vốn nhà nước (CIEM, 2015) 4.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu KSĐQ Việt Nam 4.3.1 Mức độ phát triển kinh tế thị trường Việt Nam Trình độ phát triển KTTT Việt Nam mức thấp, thể nhận diện số khía cạnh: chế vận hành; tồn chủ thể kinh tế độc lập nhiều hình thức sở hữu khác nhau; vận hành giá thị trường; phát triển thị trường Đây thách thức lớn cho việc thực thi sách cạnh tranh KSĐQ kinh tế -18Mức độ hoàn thiện hệ thống pháp luật cạnh tranh Hệ thống pháp luật Việt Nam hành nhiều nội dung chưa hoàn thiện cho phát triển KTTT, chưa có luật chống ĐQ, pháp luật cạnh tranh chưa điều chỉnh phận DN,… Kết khảo sát ý kiến nhà khoa học, nhà quản lý cho thấy có đến 88,8% ý kiến cho "mức độ hoàn thiện hệ thống luật pháp cạnh tranh ĐQ ảnh hưởng đến hiệu KSĐQ kinh tế”, có 19,5% ý kiến đồng ý với nhận định “hệ thống luật pháp cạnh tranh KSĐQ Việt Nam hoàn thiện để đảm bảo cho việc KSĐQ” 4.3.3 Năng lực tổ chức thực thi sách pháp luật quan quản lý cạnh tranh Cục Quản lý cạnh tranh quan thuộc Bộ Công thương Thiết chế chưa đáp ứng yêu cầu KSĐQ có hiệu với đặc điểm kinh tế Việt Nam Khảo sát cho thấy có 69,4% nhà khoa học, nhà quản lý khơng đồng ý với nhận định “Cơ quan Quản lý cạnh tranh Việt Nam có đủ lực theo dõi xử lý vi phạm pháp luật cạnh tranh, đảm bảo sách pháp luật cạnh tranh, KSĐQ thực thi thực tế”, tỷ lệ đồng ý 5,6% 4.3.4 Khả tham gia vào q trình thực thi sách pháp luật người tiêu dùng Vai trò người tiêu dùng việc thúc đẩy thực thi sách, pháp luật cạnh tranh kinh tế Việt Nam nhiều hạn chế ba phương diện: lực, ý thức chủ động bảo vệ quyền lợi đáng người tiêu dùng; khả tham gia bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng quan đại diện; mơi trường pháp lý khuyến khích tham gia chủ thể có trách nhiệm bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng 4.3.5 Áp lực cạnh tranh trình hội nhập Quá trình hội nhập tạo áp lực cạnh tranh mạnh thị trường, giúp đổi tư quản lý kinh tế, góp phần quan trọng vào việc giảm bảo hộ, can thiệp vào hoạt động kinh doanh, thúc đẩy cạnh tranh, KSĐQ hiệu Khảo sát ý kiến nhà khoa học, nhà quản lý cho thấy đánh giá tích cực tác động hội nhập lên hiệu KSĐQ, có 69,5% ý kiến đồng ý với nhận định: “Hội nhập kinh tế quốc tế Việt Nam tác động tích cực đến hiệu KSĐQ” 4.3.2 -19CHƯƠNG 5: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP KIỂM SOÁT ĐỘC QUYỀN TRONG QUÁ TRÌNH PHÁT TRIỂN NỀN KINH TẾ THỊ TRƯỜNG Ở VIỆT NAM 5.1 Quan điểm kiểm soát độc quyền trình phát triển kinh tế thị trường Việt Nam 5.1.1 Quan điểm kiểm soát độc quyền Cạnh tranh nguyên tắc bản, sức sống KTTT; giảm thiểu ĐQ kinh tế phải coi mục tiêu quan trọng quản lý kinh tế vĩ mơ Chính phủ; sách biện pháp KSĐQ Việt Nam phải tiệm cận với sách, biện pháp KSĐQ kinh tế phát triển; quy tắc cạnh tranh phải áp dụng cách thống có hiệu lực chung tất nhân tố tham gia vào thị trường, khơng phân biệt hình thức sở hữu DN; chấp nhận cạnh tranh tất yếu để nâng cao hiệu trình hội nhập chủ động hội nhập để tạo áp lực cạnh tranh, KSĐQ 5.1.2 Mục tiêu kiểm soát độc quyền Nâng cao hiệu phân bổ nguồn lực hiệu hoạt động kinh tế, giảm tổn thất xã hội ĐQ; đảm bảo quyền tự lựa chọn người tiêu dùng, công hoạt động kinh doanh, quyền tự thương mại tự tiếp cận thị trường DN; hạn chế thất bại thị trường mang tính phản cạnh tranh DN ĐQ, thống lĩnh thị trường can thiệp Nhà nước bóp méo thị trường; đảm bảo thị trường phát triển lành mạnh, góp phần đẩy nhanh q trình hồn thiện thể chế, phát triển KTTT Việt Nam; góp phần nâng cao lực cạnh tranh kinh tế, đáp ứng yêu cầu trình hội nhập kinh tế quốc tế 5.2 Giải pháp kiểm soát độc quyền, thúc đẩy cạnh tranh trình phát triển kinh tế thị trường Việt Nam 5.2.1 Nhóm giải pháp kiểm soát hành vi doanh nghiệp độc quyền  Thực sách kiểm sốt giá phù hợp với chế thị trường Một là, tôn trọng nguyên tắc kiểm soát, điều tiết giá chế thị trường, phù hợp với bối cảnh phát triển cấu trúc thị trường Hai là, sử dụng đa dạng cơng cụ kinh tế việc kiểm sốt, điều tiết giá thay cho biện pháp hành -20Ba là, minh bạch sách kiểm sốt giá, cơng khai chi phí hình thành giá hàng hóa, dịch vụ DN Bốn là, khuyến khích chế định giá độc lập  Kiểm soát hành vi lạm dụng vị độc quyền, thống lĩnh thị trường phù hợp với chế thị trường đảm bảo tính hiệu Một là, không phân biệt đối xử DN việc kiểm soát, xử lý hành vi lạm dụng vị độc quyền, thống lĩnh thị Hai là, hoàn thiện pháp luật cạnh tranh chống ĐQ nhằm tăng cường sở pháp lý để hành vi lạm dụng vị độc quyền, thống lĩnh thị trường DN nghiêm cấm đảm bảo tính thực thi thực tế Ba là, tạo chế khuyến khích người tiêu dùng chủ thể tham gia thị trường khiếu kiện DN có hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị độc quyền, gây thiệt hại đến lợi ích đáng người tiêu dùng chủ thể khác Bốn là, quan quản lý cạnh tranh quan quản lý nhà nước có liên quan phải thể vai trò chủ động thực thủ tục điều tra, xử lý hành vi lạm dụng vị độc quyền, thống lĩnh thị trường 5.2.2 Nhóm giải pháp kiểm sốt, ngăn chặn hình thành độc quyền  Ngăn chặn hình thành độc quyền hợp tác, thỏa thuận doanh nghiệp ngành Một là, thỏa thuận DN dẫn đến hình thành cartel có khả định giá bán sản lượng cung ứng, phân chia thị trường tiêu thụ sản phẩm,… cần phải bị cấm việc kiểm soát, xử lý cần dựa sở gián tiếp Hai là, đặt quan quản lý nhà nước điều chỉnh luật ngăn cấm việc giúp DN đến thỏa thuận mà hệ hình thành cartel, hiệp hội DN chi phối, thống lĩnh thị trường, có khả đưa định hạn chế cạnh tranh  Kiểm soát chặt chẽ hoạt động mua bán, sáp nhập doanh nghiệp Một là, kiểm soát vụ M&A trước hết cần vào quy mô thị phần số lượng DN ngành, tính số HHI, CR làm sở ban đầu theo thông lệ quốc tế Kiểm sốt chặt chẽ vụ M&A có khả gây hạn chế cạnh tranh hiệu kinh tế xã hội không rõ ràng; chế tài -21xử lý phải nghiêm khắc, không phạt tiền mà cần áp dụng biện pháp chia tách DN để không làm gia tăng mức độ tập trung kinh tế ngành Hai là, ràng buộc pháp lý hoạt động M&A phải áp dụng cho tất DN; đặt việc sáp nhập DNNN khuôn khổ điều chỉnh pháp luật cạnh tranh 5.2.3 Nhóm giải pháp điều chỉnh cấu trúc thị trường, cải cách thể chế thúc đẩy cạnh tranh kinh tế  Cải cách thể chế, thu hẹp lĩnh vực Nhà nước độc quyền Với thực trạng ĐQ kinh tế Việt Nam việc giảm thiểu kiểm sốt tình trạng ĐQ nhà nước u cầu thiết yếu, theo cần: xác định vai trị vị trí DNNN phù hợp với yêu cầu phát triển KTTT theo hướng không nên xác định thành phần kinh tế chủ đạo; đẩy mạnh cổ phần hố, tư nhân hóa DNNN hoạt động lĩnh vực Nhà nước không cần thiết tiếp tục ĐQ, kinh doanh xăng dầu, sản xuất phân phối khí, sản xuất hóa chất bản, khai thác thu gôm than cứng, viễn thông không dây,…; xóa bỏ tư tưởng bảo hộ xây dựng qui định ngăn ngừa lạm dụng quyền lực hành việc thành lập, quản lý, tạo điều kiện cho DN trì lạm dụng vị trí độc quyền, thống lĩnh thị trường  Đẩy mạnh sách phi tập trung hóa ngành độc quyền Chính phủ cần xem xét chia, tách TCT, TĐKT NN ngành sản xuất phân phối điện, vận tải kho bãi (hàng không, đường sắt), khai thác kinh doanh xăng dầu, khí đốt, khai thác thu gôm than cứng, cung cấp dịch vụ viễn thông,… để điều chỉnh cấu trúc thị trường theo hướng cạnh tranh Chính sách cần đảm bảo đơn vị có khả cạnh tranh với nhau, khu vực tư nhân có khả gia nhập thị trường để thúc đẩy cạnh tranh Từ kết phân tích hồi quy tỷ lệ DWL/DT theo số CR3, nói sách khơng thúc đẩy cạnh tranh ngành mà giúp làm giảm tỷ lệ DWL/DT Kinh nghiệm số quốc gia cho thấy sách mang lại tác động tích cực kinh tế  Gỡ bỏ rào cản gia nhập ngành DN tiềm Nhà nước cần rà soát, xác định danh mục đủ chi tiết ngành nghề mà DN không kinh doanh; cải cách thủ thục, tạo điều kiện thuận lợi cho việc gia nhập ngành, tôn trọng định nhà đầu tư phù hợp với chế thị trường; khuyến khích khu vực tư tham gia kinh doanh, cung ứng hàng hóa -22và dịch vụ tất ngành mà pháp luật không cấm, đặc biệt ngành cung cấp hàng hóa thiết yếu, dịch vụ hạ tầng, dịch vụ cơng tình trạng ĐQ 5.2.4 Nhóm giải pháp cải thiện yếu tố ảnh hưởng đến hiệu kiểm soát độc quyền  Phát triển thể chế thị trường, thừa nhận cạnh tranh động lực cho phát triển kinh tế Cần nhận thức vai trò kinh tế Nhà nước, chế quản lý nhà nước phù hợp với KTTT, bảo đảm tương thích chế quản lý nhà nước với chế vận động khách quan thị trường Tôn trọng nguyên tắc cạnh tranh xây dựng, ban hành văn pháp luật, sách kinh tế Xây dựng phát triển đồng hệ thống thị trường, thị trường yếu tố sản xuất để DN tiềm dễ dàng tiếp cận với yếu tố đầu gia nhập ngành  Hoàn thiện hành lang pháp lý bảo vệ cạnh tranh, kiểm soát độc quyền kinh tế Cần sớm xây dựng ban hành Luật Chống độc quyền  Nâng cao vị thế, lực quan quản lý cạnh tranh Việt Nam cần xây dựng quan quản lý cạnh tranh độc lập tương phủ bộ, khơng phụ thuộc vào ý kiến trước đưa phán thực thi luật Phát triển đội ngũ am hiểu nguyên tắc cạnh tranh, quy định chế KSĐQ để làm công tác quản lý cạnh tranh  Nâng cao vai trò khả tham gia người tiêu dùng vào trình thực thi sách Chính sách cần mở chế khuyến khích người tiêu dùng chủ thể tham gia thị trường khiếu kiện hành vi phản cạnh tranh gây thiệt hại đến lợi ích đáng Phát huy vai trò tổ chức xã hội tham gia bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng, cải thiện vị trí pháp lý lẫn lực đại diện  Chủ động hội nhập kinh tế quốc tế, chấp nhận cạnh tranh từ bên Chấp nhận cạnh tranh từ bên ngồi, xác định lộ trình mở cửa, tự hoá thương mại đầu tư để thúc đẩy cạnh tranh ngành cịn có cấu trúc ĐQ Đồng thời, xây dựng luật sách cạnh tranh tương thích chung với kinh tế thị trường, đối tác thương mại phát triển -23KẾT LUẬN Trên sở khung phân tích ĐQ, KSĐQ cho kinh tế Việt Nam, nghiên cứu cung cấp chứng cho thấy ngành có tính ĐQ, mức độ tập trung kinh tế cao phần lớn ngành cơng nghiệp dịch vụ có vai trị quan trọng, có tính chiến lược kinh tế Phân tích đặc điểm sở hữu cho thấy DN có vốn NN chiếm tỷ lệ lớn DN có vị chiếm lĩnh, chi phối ngành Sự hình thành ĐQ xuất phát từ nhiều nguyên nhân, yếu tố mang tính thể chế, sách phát triển kinh tế Nhà nước cho nguyên nhân đáng ý DWL kinh tế Việt Nam khoảng 1,99% - 4,47% GDP, trung bình năm 2,93% GDP tính theo giá hành Kết phân tích DWL theo ngành, ngành công nghiệp chiếm đến 81,76%, ngành dịch vụ chiếm 17,88%, ngành nông – lâm – ngư nghiệp chiếm tỷ lệ nhỏ Phân tích DWL theo đặc điểm sở hữu DN cho thấy khu vực DN có vốn NN chiếm trung bình 74% DWL, DNTN DN FDI khơng có vốn NN chiếm trung bình 26% DWL giai đoạn 2006 - 2013 Kết phân tích hồi quy cho biết điều kiện yếu tố khác không đổi, doanh thu DN ngành có tính ĐQ tăng lên thêm 100 triệu đồng DWL phát sinh thêm trung bình 5,79 triệu đồng Tác động khơng có khác biệt có ý nghĩa thống kê năm theo loại hình DN Nghiên cứu cho biết thị phần DN đứng đầu (CR3) ngành có tính ĐQ gây DWL tăng thêm 10% tỷ lệ DWL/DT ngành tăng thêm trung bình 1,2% Giá trị tỷ lệ DWL/DT khơng có khác biệt có ý nghĩa thống năm có khác biệt ngành kinh tế Trong trình chuyển đổi kinh tế theo hướng thị trường Việt Nam thực nhiều sách, biện pháp kiểm sốt độc quyền, thúc đẩy cạnh tranh Tuy nhiên, sách kết KSĐQ nhiều nội dung chưa phù hợp với yêu cầu phát triền KTTT, là: sách kiểm sốt giá cịn bất cập thẩm quyền, chế phương thức định giá, điều tiết giá; hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh thấp, hành vi lạm dụng vị ĐQ, thống lĩnh thị trường DN chưa xử lý, nhiều trường hợp bảo trợ -24của quan quản lý nhà nước; tham gia khu vực tư vào phân khúc có khả cạnh tranh ngành ĐQ hạn chế; Vì vậy, nâng cao hiệu KSĐQ yêu cầu cấp thiết trình phát triển KTTT Việt Nam Trong trình này, cạnh tranh phải nhìn nhận nguyên tắc bản, sức sống KTTT; quy tắc cạnh tranh phải áp dụng cách thống có hiệu lực chung tất nhân tố tham gia vào thị trường, khơng phân biệt hình thức sở hữu DN; giảm thiểu ĐQ phải coi mục tiêu quan trọng quản lý kinh tế vĩ mô Đồng thời, mục tiêu KSĐQ mà Việt Nam cần hướng đến giảm DWL; nâng cao hiệu phân bổ sử dụng nguồn lực kinh tế; tạo lực đẩy cho cải cách, tái cấu thu hẹp độc quyền DNNN; bảo vệ quyền lựa chọn tiêu dùng lợi ích đáng người tiêu dùng, đảm bảo công hoạt động kinh doanh, quyền tự thương mại tự tiếp cận thị trường DN Trên quan điểm mục tiêu này, Luận án đề xuất nhóm giải pháp mang hàm ý mặt sách để KSĐQ, thúc đẩy cạnh tranh kinh tế, gồm: (i) nhóm giải pháp kiểm sốt hành vi DN ĐQ; (ii) nhóm giải pháp kiểm sốt, ngăn chặn hình thành ĐQ; (iii) nhóm giải pháp điều chỉnh cấu trúc thị trường, cải cách thể chế thúc đẩy cạnh tranh; (iv) nhóm giải pháp cải thiện yếu tố ảnh hưởng đến hiệu KSĐQ Với kết nghiên cứu đạt được, nói Luận án giải nhiệm vụ đặt đạt mục tiêu nghiên cứu đề tài Tuy vậy, với hiểu biết khiêm tốn hạn chế nguồn lực cho nghiên cứu trước chủ đề nhiều thách thức, khó khía cạnh lý thuyết lẫn thực tiễn, nên Luận án khó tránh khỏi hạn chế, thiếu sót Nghiên cứu đề tài, tác giả nhận thấy có vấn đề cần mở rộng nghiên cứu cơng trình khác, đo lường đánh giá tổn thất phúc lợi xã hội hiệu quả, thiếu cạnh tranh việc sử dụng nguồn lực, tác động tiêu cực khác phát sinh từ ĐQ tình trạng tham nhũng, tình trạng bất bình đẳng kinh doanh, ***** DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH VÀ CƠNG BỐ NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN I BÀI BÁO CÔNG BỐ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU Nguyễn Thanh Trọng, “Chính sách cạnh tranh kinh tế thị trường: nội dung học kinh nghiệm cho Việt Nam”, Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế số 354, trang 72-77, năm 2007 Nguyễn Chí Hải, Nguyễn Thanh Trọng, “Hồn thiện sách cạnh tranh phát triển kinh tế thị trường Việt Nam”, Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế số 356, trang 40 – 51, năm 2008 Nguyễn Thanh Trọng, "Tái cấu doanh nghiệp nhà nước nhằm xây dựng mơi trường kinh doanh cạnh tranh bình đẳng", Tạp chí Công nghệ Ngân hàng, số 81, trang 22-28, năm 2012 Nguyễn Thanh Trọng, "Xây dựng cải cách thể chế thúc đẩy cạnh tranh kinh tế", Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 07(239), trang 41-46, năm 2013 Phạm Thị Lý, Nguyễn Thanh Trọng, "Thực trạng tập trung kinh tế thị trường xăng dầu Việt Nam", Tạp chí Phát triển kinh tế, số 276S, trang 38-47, năm 2013 Nguyễn Thanh Trọng, “Nhận thức cạnh tranh q trình hồn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng XHCN Việt Nam”, Tạp chí Phát triển khoa học cơng nghệ, số Q1-2014, tập 17, trang 63-73, năm 2014 Nguyễn Chí Hải, Nguyễn Thanh Trọng, “Kiểm soát độc quyền doanh nghiệp nhà nước kinh tế thị trường Việt Nam”, Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế, số (445)/2015, trang 3-11, năm 2015 Nguyễn Thanh Trọng, “Tổn thất xã hội tồn sức mạnh độc quyền kinh doanh kinh tế Việt Nam”, Tạp chí Phát triển kinh tế, số năm thứ 26 (8/2015), trang 18 -37, năm 2015 II ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU CÓ LIÊN QUAN Nguyễn Thanh Trọng (Chủ nhiệm), đề tài cấp Bộ, mã số B2011-34-05, tên đề tài: “Những giải pháp thúc đẩy cạnh tranh thị trường xăng dầu Việt Nam nay”, nghiệm thu năm 2013 Nguyễn Thanh Trọng (Thành viên), Đề tài NCKH cấp Cơ sở: “Doanh nghiệp nhà nước trình tái cấu kinh tế Việt Nam”, mã đề tài CS/2013-12, nghiệm thu năm 2014 ... TRẠNG ĐỘC QUYỀN TRONG NỀN KINH TẾ VIỆT NAM 3.1 Khái quát tình hình đặc điểm độc quyền kinh tế Việt Nam 3.1.1 Khái quát tình hình độc quyền kinh tế Việt Nam Trước đổi kinh tế, Nhà nước độc quyền kinh. .. THỰC TRẠNG KIỂM SOÁT ĐỘC QUYỀN TRONG NỀN KINH TẾ VIỆT NAM 4.1 Quá trình đổi nhận thức độc quyền kiểm soát độc quyền sách phát triển kinh tế Việt Nam Sau Đại hội Đảng lần thứ VI vào năm 1986, với... “Hội nhập kinh tế quốc tế Việt Nam tác động tích cực đến hiệu KSĐQ” 4.3.2 -19CHƯƠNG 5: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP KIỂM SOÁT ĐỘC QUYỀN TRONG QUÁ TRÌNH PHÁT TRIỂN NỀN KINH TẾ THỊ TRƯỜNG Ở VIỆT NAM 5.1