Vai trò của áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự trong bối cảnh xây dựng nhà nước pháp quyền, qua thực tiễn tòa án nhân dân thành phố hải phòng

Áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của tòa án phải tuân thủ đúng các nguyên tắc cơ bản của xét xử hình sự, các nguyên tắc hiến định đã được quy định trong Hiến pháp năm 2013 v

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TIỄN TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG

Chuyên ngành: Lý luận và lịch sử Nhà nước và Pháp luật

Mã số: 60 38 01 01

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: GS TS Hoàng Thị Kim Quế

HÀ NỘI - 2015

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 4

Chương 1 8

CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA VAI TRÒ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ 8

XÉT XỬ CÁC VỤ ÁN HÌNH SỰ TRONG BỐI CẢNH XÂY DỰNG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN 9

1.1 NHẬN THỨC CHUNG VỀ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT 9

1.1.1 Áp dụng pháp luật là một trong những hình thức thực hiện pháp luật 9

1.1.2 Đặc điểm cơ bản của áp dụng pháp luật 14

1.2 Khái niệm, đặc điểm áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của tòa án nhân dân 20

1.2.1 Khái niệm áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân 20

1.2.2 Đặc điểm của áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân 22

1.3 Các giai đoạn áp dụng pháp luật về xét xử vụ án hình sự của tòa án nhân dân 34

1.3.1 Áp dụng pháp luật trong giai đoạn xét xử sơ thẩm 35

1.3.2 Áp dụng pháp luật trong giai đoạn xét xử phúc thẩm 42

1.3.3 Áp dụng pháp luật của tòa án trong giai đoạn giám đốc thẩm, tái thẩm các vụ án hình sự 46

1.4 Vai trò của áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân trong bối cảnh xây dựng nhà nước pháp quyền Việt nam 50

1.4.1 Nhận thức chung về nhà nước pháp quyền 50

1.4.2 Vai trò của áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân trong bối cảnh xây dựng nhà nước pháp quyền Việt nam 52

Chương 2 Error! Bookmark not defined THỰC TRẠNG ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ XÉT XỬ CÁC VỤ ÁN 62

HÌNH SỰ QUA THỰC TIỄN TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG 62

2.1 Điều kiện tự nhiên, kinh tế, xã hội của thành phố Hải Phòng 62

2.2 Cơ cấu tổ chức của Tòa án nhân dân thành phố Hải Phòng 64

2.3 Kết quả áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân thành phố Hải Phòng 67

2.4 Đánh giá về ưu điểm trong áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân thành phố Hải phòng 74

2.5 Đánh giá về những hạn chế và nguyên nhân của hạn chế trong áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân thành phố Hải phòng 77

2.6 Về những bất cập từ các quy định pháp luật và vướng mắc trong thực tiễn

áp dụng pháp luật về xét xử hình sự ở các tòa án nhân dân thành phố Hải phòng77

Chương 3 86

QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP ĐẢM BẢO VAI TRÒ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ XÉT XỬ CÁC VỤ ÁN HÌNH SỰ CỦA TOÀ ÁN NHÂN DÂN ĐÁP ỨNG YÊU CẦU XÂY DỰNG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN VIỆT NAM 86

3.1 Quan điểm về đảm bảo vai trò áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của tòa án nhân dân đáp ứng yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền, bảo vệ quyền con người 86

3.1.1 Bảo đảm chất lượng áp dụng pháp luật trong xét xử các vụ án hình sự của tòa án nhằm đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp,bảo vệ các quyền con người, quyền công dân 87

3.1.2 Bảo đảm xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, phòng chống oan sai trong áp dụng pháp luật của tòa àn về xét xử các vụ án hình sự 89

3.1.3 Đảm bảo tranh tụng trong xét xử các vụ án hình sự, tính công minh, dân chủ của phiên toà hình sự, tạo lập niềm tin của người dân vào công lý, tranh tụng trong xét xử các vụ án hình sự 90

3.1.4 Đảm bảo tuân thủ các nguyên tắc xét xử hình sự trong áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của tòa án 92

3.1.5 Áp dụng pháp luật trong xét xử các vụ án hình sự nhằm tăng cường đấu tranh phòng chống tội phạm, đảm bảo an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội, phát triển kinh tế xã hội, đảm bảo quyền giám sát của nhân dân, của các tổ chức chính trị, xã hội 93

3.2 Các giải pháp bảo đảm chất lượng áp dụng pháp luật về xét xử hình sự của tòa án nhân dân đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, xây dựng nhà nước pháp quyền hiện nay ở nước ta 94

3.2.1 Khái quát chung về các nhóm giải pháp cơ bản 95

3.2.2 Giải pháp hoàn thiện Bộ luật tố tụng hình sự 96

3.2.3 Giải pháp hoàn thiện Bộ luật hình sự 102

3.2.4 Giải pháp về công tác cán bộ 104

3.2.5 Tổng kết thực tiễn xét xử và bảo đảm áp dụng thống nhất pháp luật 108

3.2.6 Tăng cường sự kiểm tra, giám sát đối với hoạt động áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của tòa án 109

3.2.7.Giải pháp về tăng cường sự lãnh đạo, trách nhiêm của các tổ chức Đảng đối với hoạt động áp dụng pháp luật trong xét xử các vụ án hình sự của tòa án 109 KẾT LUẬN LUẬN VĂN 111

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 112

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hoạt động áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của tòa án có vai trò đặc biệt quan trọng đối với việc bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ công lý, công bằng xã hội Áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của tòa án phải tuân thủ đúng các nguyên tắc cơ bản của xét xử hình sự, các nguyên tắc hiến định đã được quy định trong Hiến pháp năm 2013 và trong

Bộ luật tố tụng hình sự, Bộ luật hình sự, đáp ứng yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền ở nước ta hiện nay

Nâng cao chất lượng áp dụng pháp luật của ngành Tòa án, củng cố lòng tin của nhân dân là trách nhiệm, là thông điệp của ngành tòa án mà Đảng và Nhà nước ta đã xác định, việc đánh giá hoạt động của ngành tòa án không có ai bằng dân, đó là bài phátt biểu của Chủ tịch nước Trương Tấn Sang trong buổi làm việc với lãnh đạo Tòa án nhân dân tối cao về kết quả công tác tòa án năm

2014 Chủ tịch nước đã nêu yêu cầu ngành tòa án cần rút kinh nghiệm, kịp thời khắc phục những tồn tại, nhất là việc án hủy sửa còn diễn ra, tránh tình trạng oan sai, lọt tội phạm để nâng cao chất lượng hoạt động của tòa án[1] Đặc biệt

là đảm bảo thực hiện các nguyên tắc hiến định theo Hiến pháp năm 2013 nhằm đảm bảo chất lượng, hiệu quả áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân các cấp

Áp dụng pháp luật trong xét xử vụ án hình sự đúng pháp luật để tạo lập niềm tin của người dân vào công lý, bảo vệ, bảo đảm quyền, lợi ích chính đáng của con người về tài sản, danh dự, nhân phẩm, tính mạng

Bên cạnh những ưu điểm đã đạt được, hiện nay vẫn còn nhiều hạn chế, yếu kém trong áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của tòa án do nhiều nguyên nhân khách quan và chủ quan Qua các vụ án oan, sai một đặc điểm chung rất dễ nhận thấy là luôn có những vi phạm tố tụng nghiêm trọng trong quá trình tiến hành tố tụng cũng như sự bất cập, lạc hậu, mâu thuẫn trong nhiều quy định của Bộ luật tố tụng hình sự và Bộ luật hình sự

Để góp phần nghiên cứu, đánh giá thực trạng và đề xuất giải pháp nhằm tăng cường vai trò của áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự, tôi mạnh

dạn chọn đề tài “Vai trò của áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự, trong bối cảnh xây dựng nhà nước pháp quyền, qua thực tiễn Tòa án nhân dân thành phố Hải phòng ” để làm luận văn cao học của mình

2 Tình hình nghiên cứu của đề tài

Đã có nhiều công trình khoa học nghiên cứu đề tài vai trò tòa án, về áp dụng pháp luật trong dân sự, hôn nhân, gia đình, về xây dựng đội ngũ thẩm phán về hoạt động áp dụng pháp luật hình sự nói riêng Có thể điểm qua một số công trình khoa học sau đây

Luận văn cao học của tác giả Phan Huyền Ly về đề tài Vai trò của tòa án trong nhà nước pháp quyền", bảo vệ tại Khoa Luật , ĐHQH HN năm 2012; Luận văn cao học về đề tài " Áp dụng pháp luật trong giải quyết tranh chấp đất đai tại tòa án nhân dân qua thực tiễn của tòa án nhân dân tối cao", của tác giả Nguyễn Thị Hồng Minh, đã bảo vệ tại Khoa Luật , ĐHQH HN năm 2014, Luận văn cao học về đề tài " Xây dựng ý thức pháp luật của thẩm phán trong bối cảnh cải cách tư pháp ở nước ta hiện nay" của tác giả Trần thị Thanh Bình, bảo vệ năm 2014 Luận án tiến sĩ của tác giả Lê Xuân Thân: “Áp dụng pháp luật trong hoạt động xét xử của Toà án nhân dân ở Việt Nam hiện nay”, năm 2004 Luận án tiến sĩ của tác giả: Chu Thị Trang Vân “Hoạt động áp dụng pháp luật hình sự của các cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Tòa án Việt

Nam”, năm 2009 Luận văn thạc sĩ của tác giả Nguyễn Đức Hiệp “Áp dụng pháp luật trong hoạt động xét xử án hình sự của Toà án nhân dân ở tỉnh Ninh Bình” năm 2004

Luận văn thạc sĩ của tác giả Lê Thị Kim Chung “Vi phạm pháp luật trong hoạt động giải quyết các vụ án hình sự ở Việt Nam hiện nay” năm 2005 Luận văn thạc sĩ của tác giả Nguyễn Mạnh Tiến “Tranh tụng tại phiên Tòa - một số vấn đề lý luận và thực tiễn” năm 2005

- Luận văn thạc sĩ của tác giả Trần Văn Kiểm: “Áp dụng pháp luật trong hoạt động xét xử án hình sự của Tòa án nhân dân ở tỉnh Nam Định”, năm 2010 Tác giả Lưu Tiến Dũng với bài “Bàn về áp dụng pháp luật trong công tác xét xử”, Tạp chí Toà án nhân dân số tháng 5/2005 Bài viết của tác giả Chu Thi Trang Vân : “Vai trò sáng tạo của Toà án trong thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự”, Tạp chí Lập pháp số 27 tháng 9/2007 Tác giả Nguyễn Ngọc Chí,

“ Chức năng của Tòa án trong tố tụng hình sự trước yêu cầu cải cách tư pháp”, Tạp chí khoa học Đại học quốc gia Hà Nội năm 2009; tác giả Đinh Văn Quế, bài viết “Thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự, những vấn đề lý luận và thực tiễn”

Đây là những công trình có chất lượng cao, là nguồn tài liệu để tác giả tham khảo cho việc thực hiện luận văn Đồng thời tác giả còn nghiên cứu các báo cáo thực tiễn của tòa án TP Hải phòng, các bài viết, bài phát biểu của các lãnh đạo Đảng, nhà nước gần đây về cải cách tư pháp, về thi hành Hiến pháp năm 2013

3 Mục đích và nhiệm vụ của luận văn

3.1 Mục đích

Nghiên cứu góp phần làm rõ cơ sở lý luận về vai trò áp dụng pháp luật

về xét xử các vụ án hình sự của tòa án nhân dân trong điều kiện xây dựng nhà nước pháp quyền, cải cách tư pháp và thi hành Hiến pháp năm 2013 Đề xuất

trên cơ sở nghiên cứu, đánh giá thực trạng ADPL về xét xử các vụ án hình sự của TAND

4 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tƣợng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là vai trò áp dụng về xét xử các vụ án hình sự của tòa án

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Tác giả giới hạn phạm vi luận văn cho phù hợp với chuyên ngành lý luận

và lịch sử Nhà nước và pháp luật, luận văn tập trung phân tích những vấn đề lý luận cơ bản và đánh giá tổng quan về thực trạng, đề xuất quan điểm, giải pháp

áp dụng pháp luật hình sự, pháp luật tố tụng hình sự mà không đi sâu vào nghiên cứu cụ thể việc áp dụng pháp luật đối với các loại tội phạm cụ thể

5 Phương pháp luận và các phương pháp nghiên cứu

Luận văn được tiếp cận trên cơ sở chủ nghĩa Mác Lenin, các quan điểm cảu Đảng ta về nhà nước pháp quyền, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của khoa học pháp lý

Các phương pháp được sử dụng trong luận văn là: phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp, so sánh, điều tra xã hội học

6 Kết cấu luận văn

Bao gồm phần mở đầu, danh mục tài liệu tham khảo và 3 chương:

Chương 1 Cơ sở lý luận về vai trò áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự trong bối cảnh xây dựng nhà nước ở nước ta hiện nay

Chương 2 Thực trạng áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự, qua thực tiễn tòa án nhân dân thành phố Hải phòng

Chương 3 Quan điểm, giải pháp cơ bản đảm bảo vai trò áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của tòa án nhân dân đáp ứng yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền Việt nam

Chương 1

CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA VAI TRÒ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ

XÉT XỬ CÁC VỤ ÁN HÌNH SỰ TRONG BỐI CẢNH XÂY DỰNG

NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN

1.1 NHẬN THỨC CHUNG VỀ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT

1.1.1 Áp dụng pháp luật là một trong những hình thức thực hiện pháp luật

Trước khi nghiên cứu về áp dụng pháp luật trong xét xử các vụ án hình

sự, và vai trò của hoạt động này, để có cái nhìn toàn diện về cơ sở lý luận, cần thiết phải tìm hiểu áp dụng pháp luật nói chung trong tất cả các lĩnh vực pháp luật

Áp dụng pháp luật là một trong bốn hình thức thực hiện pháp luật theo lý luận nhà nước và pháp luật Tuy có những đặc trưng riêng song áp dụng pháp luật trong xét xử các vụ án hình sự cũng có những đặc điểm chung như các

hình thức áp dụng pháp luật khác

- Khái niệm và vai trò của thực hiện pháp luật

Pháp luật chỉ có ý nghĩa thực sự khi được thực hiện trong cuộc sống, tức

là tính hiện thực của các quy phạm, các nguyên tắc của pháp luật Thực hiện pháp luật hiện nay đang có nhiều hạn chế, bất cập trong đó có áp dụng pháp luật hình sự Nếu các quy định pháp luật không được thực hiện cũng như pháp luật xa rời thực tế cuộc sống thì sẽ giảm hoặc mất ý nghĩa, giá trị của pháp luật

Các Mác đã từng khẳng định: “pháp luật phải lấy xã hội làm cơ sở, pháp luật phải là sự biểu hiện của lợi ích và nhu cầu chung của xã hội" và, "chừng nào

bộ luật không còn thích hợp với xã hội nữa thì nó sẽ biến thành mớ giấy lộn"[2]

Trong lý luận nhà nước và pháp luật, khái niệm thực hiện pháp luật đã

được quan tâm nghiên cứu và có sự thống nhất về cơ bản

Thực hiện pháp luật là một quá trình hoạt động có mục đích làm cho những quy định của pháp luật đi vào cuộc sống, trở thành những hành vi thực tế hợp pháp của các chủ thể pháp luật[3]

Pháp luật của nhà nước ta ngày càng thể hiện rõ tính pháp quyền, dân chủ, đặc biệt là việc xác định và cơ chế bảo vệ quyền con người, quyền công dân Hiến pháp năm 2013 được Quốc hội nước ta thông qua, chương 2 “Quyền con người và quyền, nghĩa vụ cơ bản của công dân” được coi là một bước tiến mới trong nhận thức về quyền con người mà các bản hiến pháp trước đó chưa

có Điều quan trọng đặt ra là việc triển khai thi hành Hiến pháp năm 2013, đặc biệt là đảm bảo tính hiện thực của các quyền con người, quyền công dân Pháp luật của nhà nước ta là hệ thống các quy tắc xử sự thể hiện ý chí, lợi ích của nhân dân, các quyền con người, quyền và nghĩa vụ công dân do nhà nước ban hành (hoặc thừa nhận), có tính bắt buộc chung, được nhà nước đảm bảo thực hiện trên cơ sở kết hợp giáo dục, thuyết phục và cưỡng chế; nhằm điều chỉnh các quan hệ xã hội vì mục tiêu dân giầu, nước mạnh, xã hội công bằng, dân chủ

và văn minh[3]

Trong bối cảnh đó, áp dụng pháp luật trong lĩnh vực hình sự có vai trò đặc biệt quan trọng đối với việc bảo vệ, bảo đảm quyền con người ở nước ta hiện nay Các quy định của pháp luật được thực hiện trong thực tế thì chúng mới có ý nghĩa thiết thực Các chế tài trong các quy phạm pháp luật sẽ được thực hiện khi có sự xâm phạm đế các quyền, lợi ích của các chủ thể mà pháp luật đã ghi nhận và đảm bảo thực hiện cho họ Để thực hiện các quyền, nghĩa

vụ mà pháp luật đã quy định, các chủ thể phải thực hiện đúng các trình tự, thủ tục được quy định trong các văn bản pháp luật Tầm quan trọng của thực hiện pháp luật đã được quan tâm đầy đủ hơn trong những năm gần đây song song với hoạt động xây dựng pháp luật Chương trình tổng thể cải cách hành chính nhà nước giai đoạn 2011-2020 đã xác định rõ xây dựng, hoàn thiện quy định của pháp luật mà trọng tâm là bảo đảm và phát huy quyền làm chủ của nhân

dân, lấy ý kiến của nhân dân trước khi quyết định các chủ trương, chính sách quan trọng và về quyền giám sát của nhân dân đối với hoạt động của cơ quan hành chính nhà nước[4] Như vậy, trên cơ sở ý kiến của nhân dân trong việc hoàn thiện các quy định của pháp luật và xây dựng pháp luật thì pháp luật sẽ được nâng cao, có hiệu quả khi được thực hiện trên thực tế

Đối với hoạt động xây dựng pháp luật, pháp luật dù được ban hành thật nhiều mà không phù hợp với thực tiễn cuộc sống thì sẽ không có tính khả thi

và dẫn hoạt động áp dụng pháp luật cũng không thể thực hiện được Chính vì vậy, nhà làm luật chỉ ngồi ở văn phòng, hội trường ban hành ra văn bản pháp luật thôi thì chưa đủ, họ cần phải có kiến thức thực tế về hiện thực xã hội để có thể dự liệu trước được những điều kiện, hoàn cảnh thực tế đang diễn ra để đưa

ra những quy phạm pháp luật phù hợp

Các chủ thể trong xã hội có các quyền và nghĩa phụ pháp lý trên thực tế khi và chỉ khi pháp luật thực sự được đưa vào cuộc sống Để việc thực hiện pháp luật được hiệu quả, các chủ thể trong xã hội từ nhà nước, cá nhân, tổ chức, cơ quan có thẩm quyền cho đến công dân, tổ chức xã hội khác phải có ý thức tự giác, có kiến thức và kỹ năng thực hành pháp luật

- Các hình thức thực hiện pháp luật

Khoa học pháp lý truyền thống đã xác định bốn hình thức thực hiện pháp luật Căn cứ chủ yếu của sự phân loại này là dựa vào tiêu chí các loại quy phạm pháp luật Đời sống xã hội vô cùng đa dạng nên các quy phạm pháp luật điều chỉnh quan hệ xã hội cũng hết sức phong phú Tất nhiên, còn có thể có cách phân loại khác về hình thức, nhưng cách phân loại theo tiêu chí các loại quy phạm cũng có tính hợp lý

Có bốn hình thức thực hiện pháp luật: tuân thủ pháp luật, chấp hành pháp luật, sử dụng pháp luật và áp dụng pháp luật Trong bốn hình thức thực hiện

Mặc dù vậy, việc phân chia này chỉ có ý nghĩa tương đối vì các hình thức thực hiện pháp luật luôn có mối quan hệ mật thiết, tác động qua lại lẫn nhau

- Tuân thủ pháp luật, còn gọi là tuân theo pháp luật, là một hình thức

thực hiện pháp luật, trong đó các chủ thể pháp luật kiềm chế không tiến hành những hành vi mà pháp luật ngăn cấm

Nghĩa vụ pháp lý của các chủ thể pháp luật là phải tuân thủ pháp luật, không được thực hiện những hành vi mà pháp luật cấm Một khi điều này không được thực hiện, họ chắc chắn sẽ bị các chế tài trong quy phạm pháp luật trừng phạt hoặc phải gánh chịu những hậu quả pháp lý nhất định Nhờ vào các chế tài đó mà việc tuân thủ pháp luật sẽ có tính răn đe, giáo dục, phòng ngừa đề cho các chủ thể có ý thức tôn trọng và cẩn trọn không để xẩy ra Tuy vậy, cũng

có trường hợp, cá nhân hay tổ chức tuy hiểu biết rất rõ về các quy định cấm của pháp luật song vẫn cố tình vi phạm do rất nhiều động cơ mục đích và nguyên nhân khác nhau

- Thi hành pháp luật, còn gọi là chấp hành pháp luật, là một hình thức

thực hiện pháp luật, trong đó các chủ thể pháp luật thực hiện nghĩa vụ pháp lý của mình bằng hành động tích cực

Trong một văn bản pháp luật có chứa đựng các quy phạm pháp luật, các quy phạm pháp luật đưa ra những quyền, nghĩa vụ pháp lý mà chủ thể pháp luật buộc phải chịu sự điều chỉnh nhất định Những quy phạm pháp luật chứa đựng trong nó các nghĩa vụ pháp lý buộc các chủ thể bắt buộc phải thực hiện một cách tự giác bằng những hành vi tích cực của mình

Với tính chất bắt buộc phải thực hình những hành vi một cách tự giác mà quy phạm pháp luật đã quy định cho họ các nghĩa vụ pháp lý, việc thi hành pháp luật đòi hỏi mọi chủ thể từ phía nhà nước cho đến mọi cá nhân, công dân đều thực hiện Việc thực hiện này mang ý nghĩa tích cực, chủ động từ phía các chủ thể trong từng điều kiện hoàn cảnh mà nhà làm luật đã dự trù sẵn Và

đương nhiên, nếu các chủ thể không thi hành đúng pháp luật thì sẽ phải gánh chịu những hậu quả pháp lý mà các chế tài đã thể hiện trong các quy phạm pháp luật

- Sử dụng pháp luật, là một hình thức thực hiện pháp luật, trong đó các

chủ thể pháp luật thực hiện những hành vi mà pháp luật cho phép

Trong nhà nước pháp quyền, sử dụng pháp luật có ý nghĩa xã hội to lớn, thể hiện tính tích cực pháp lý của cá nhân, tổ chức, đặc biệt là đối với người dân trong việc sử dụng có văn hóa pháp luật các quyền hiến định và luật định của mình

Tuy sử dụng pháp luật không phải là hình thức thực hiện pháp luật mang tính chất bắt buộc, song nhà nước cần đảm bảo những điều kiện cần thiết để các

cá nhân tích cực sử dụng pháp luật một cách đúng pháp luật Bởi vì việc sử dụng pháp luật của cá nhân có ý nghĩa không chỉ đối với họ mà còn đối với hoạt động của bộ máy nhà nước, khắc phục, khôi phục các quyền con người bị xâm hại, làm lành mạnh hóa các hoạt động quản lý nhà nước

Trong các văn bản pháp luật, có các quy phạm pháp luật nói lên một cách rõ ràng, chính xác các quyền pháp lý chỉ gắn liền với một chủ thể nhất định, và chỉ những chủ thể này mới được thực hiện các quyền đó hoặc phải trong một điều kiện, hoàn cảnh cụ thể nào đó thì chủ thể pháp luật mới được thực hiện quyền chủ thể của mình Bằng ý chí của mình, các chủ thể thực hiện các quyền chủ thể mà không bị cưỡng chế bắt buộc từ phía nhà nước hay từ phía một chủ thể nào khác trong xã hội Điều đó có nghĩa, pháp luật đã quy định cho chủ thể có các quyền nhất định, nhưng các chủ thể này có thể thực hiện hoặc không thực hiện quyền này, đây chính là đặc điểm của hình thức sử dụng pháp luật so với các hình thức thực hiện pháp luật khác

- Áp dụng pháp luật

Áp dụng pháp luật là hoạt động mang tính tổ chức, thể hiện quyền lực nhà nước, được thực hiện thông qua những cơ quan Nhà nước có thẩm quyền, nhà chức trách hoặc các tổ chức xã hội khi được Nhà nước trao quyền, nhằm cá biệt hóa những quy phạm pháp luật vào các trường hợp cụ thể đối với các cá nhân, tổ chức cụ thể

Ở Việt Nam hiện nay, quan niệm về “áp dụng pháp luật” dưới góc độ học thuật còn có những cách tiếp cận khác nhau nhất định Tuy vậy, một quan niệm được thừa nhận chung về áp dụng pháp luật với tư cách là một hình thức thực hiện pháp luật chỉ do các cơ quan nhà nước ( hoặc các cá nhân công quyền, tổ chức được nhà nước trao quyền ) có thẩm quyền thực hiện

1.1.2 Đặc điểm cơ bản của áp dụng pháp luật

Áp dụng pháp luật là hoạt động thực hiện pháp luật của các cơ quan Nhà nước Nó vừa là một hình thức thực hiện pháp luật, vừa là cách thức Nhà nước

tổ chức cho các chủ thể thực hiện pháp luật Áp dụng pháp luật cũng được coi

là một hình thức thực hiện pháp luật đặc biệt, đặc biệt ở chỗ chủ thể của áp dụng pháp luật chỉ có thể là các cơ quan nhà nước, các cá nhân, tổ chức được nhà nước trao quyền nhằm thực thi quyền lực nhà nước Điểm đặc biệt này khác với ba hình thức thực hiện pháp luật ở trên, trong khi ba hình thức thực hiện pháp luật đó có chủ thể bao gồm nhà nước, cá nhân, công dân, tổ chức khác, tức là tất cả các chủ thể pháp luật trong xã hội Ví dụ hoạt động của công chức Tư pháp – Hộ tịch thực hiện thủ tục đăng ký kết hôn, đăng ký khai sinh, đăng ký khai tử, là hoạt động áp dụng pháp luật của cá nhân có thẩm quyền, được nhà nước trao quyền nhằm áp dụng pháp luật, đưa các quy định của pháp luật về hộ tịch vào trong cuộc sống Đối với với lĩnh vực tư pháp, Viện kiểm sát nhân dân ra quyết định khởi tố vụ án, quyết định truy tố trước pháp luật hoặc Tòa án nhân dân ra một bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật thì đó chính là hoạt động áp dụng pháp luật của Viện Kiểm sát, Tòa án nhân dân

nhằm áp dụng pháp luật, đưa các quy định của Luật hình sự, Luật tố tụng hình

sự và các luật chuyên ngành khác đi vào cuộc sống

Trong hoạt động thực hiện pháp luật, sự phân biệt giữa hoạt động áp dụng pháp luật và thi hành pháp luật cũng chỉ là mang nghĩa tương đối Bởi

lẽ trên thực tế, hai hoạt động này có sự giao thoa với nhau trong quá trình thực hiện pháp luật bởi các chủ thể của việc thi hành pháp luật và áp dụng pháp luật đều có trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ pháp lý mà pháp luật đã quy định Chính vì vậy, việc áp dụng pháp luật cũng có thể được coi như là một hoạt động thi hành pháp luật của các chủ thể thực hiện pháp luật

Không chỉ có sự tương đối giữa áp dụng pháp luật với thi hành pháp luật mà áp dụng pháp luật khi phân biệt với các hình thức thực hiện pháp luật cũng mang nghĩa tương đối Điều này có nghĩa là các hình thức thực hiện pháp luật ở một góc độ nào đó thì chúng có mối liên hệ mật thiết với nhau để từ đó các chủ thể có cách thức thực hiện phù hợp với quy định của pháp luật

Pháp luật được đi vào cuộc sống được thông qua việc áp dụng pháp luật từ phía nhà nước, và nhờ vào nó mà nhà nước bằng chức năng, nhiệm

vụ, quyền hạn của mình mà điều chỉnh, quản lý các lĩnh vực trong đời sống

xã hội sao cho chúng diễn ra một cách có trật tự và giúp cho nhà nước hoạt động được hiệu quả hơn Do vậy, sự xuất hiện của nhà nước trong hoạt động

áp dụng pháp luật sẽ càng làm cho các quy định của pháp luật được đảm bảo thực hiện trên thực tế hơn là chỉ tồn tại hoạt động tuân theo pháp luật, chấp hành pháp luật và sử dụng pháp luật

Hoạt động áp dụng pháp luật được thực hiện bởi các cơ quan có thẩm quyền, nhà chức trách trong các trường hợp sau đây:

Thứ nhất, các biện pháp cưỡng chế hay các chế tài được nhà nước áp

thực hiện hành vi trộm cắp tài sản theo quy định của BLHS, nhưng không phải ngay sau đó trách nhiệm hình sự tự động phát sinh và công dân A tự giác chấp hành các chế tài tương xứng Vì vậy cần phải có hoạt động áp dụng pháp luật của các cơ quan tiến hành tố tụng để ra bản án đối với A và buộc A phải chấp hành hình phạt đó Liên hệ như trường hợp phạm tội của Lê Văn Luyện ở Bắc Giang, Luyện thực hiện hành vi trộm cắp rồi giết người nhưng những hành vi này không mặc nhiên bị xử lý mà phải có hoạt động áp dụng pháp luật của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền: sự tham gia của cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố, viện kiểm sát ra quyết định truy tố và tòa án xét xử

và tuyên bố bản án Từ chức năng, nhiệm vụ vai trò của mình, tòa án nhân dân, viện kiểm sát nhân dân hay cơ quan điều tra sẽ áp dụng các quy định của bộ luật hình sự, bộ luật tố tụng hình sự để giải quyết một cách chính xác các vụ án hình sự xảy ra trong xã hội

Thứ hai, áp dụng pháp luật cần thiết khi các những quyền và nghĩa vụ

pháp lý của chủ thể không mặc nhiên phát sinh, thay đổi, chấm dứt nếu thiếu sự can thiệp của Nhà nước Ví dụ, pháp luật có quy định công dân có quyền tự do kinh doanh, nhưng quyền này chỉ phát sinh khi công dân làm thủ tục đăng ký kinh doanh và được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Quyền đó có thể bị chấm dứt nếu công dân đó vi phạm pháp luật

Sự tham gia từ phía nhà nước (những cá nhân, tổ chức được nhà nước trao quyền) là điều kiện quyết định để làm phát sinh, thay đổi, chấm dứt các quyền và nghĩa vụ pháp lý nhất định của các chủ thể pháp luật Ví dụ: theo quy định tại Điều 36 Hiến pháp 2013 thì nam nữ có quyền kết hôn, ly hôn Mặc dù vậy quyền kết hôn, ly hôn đó của nam nữ sẽ không được thực hiện nếu như không có sự tham gia từ phía nhà nước, cụ thể là Ủy ban nhân xã có thẩm quyền trong việc thực hiện đăng ký kết hôn hay tòa án nhân dân ra quyết định

ly hôn Do vậy, quyền và nghĩa vụ pháp lý của hai bên nam nữ sẽ phát sinh

hoặc chấm dứt sau khi có sự can thiệp từ phía Ủy ban nhân dân xã cấp giấy chứng nhận đăng ký kết hôn hay tòa án ra quyết định ly hôn

Thứ ba, cơ quan nhà nước áp dụng pháp luật để giải quyết tranh chấp về

các quyền và nghĩa vụ pháp lý của các chủ thể Nhà nước đóng vai trò làm bên thứ ba trong trường hợp này là nhằm mục đích giải quyết tranh chấp để pháp luật được thực hiện một cách nghiêm minh trên thực tế

Thứ tư, áp dụng pháp luật cần thiết trong hoạt động thanh tra, kiểm tra,

giám sát việc thực hiện pháp luật của các chủ thể trong xã hội Đồng thời, nhà nước cũng đứng ra để xác thực một sự kiện pháp lý xảy ra trên thực tế mà pháp luật đã quy định Trong trường hợp này điển hình nhất là việc các bên tham gia các giao dịch dân sự được công chứng tại các phòng công chứng nhà nước, các công chứng viên của phòng công chứng nhà nước đứng ra chứng nhận tính hợp pháp, tính xác thực của các hợp đồng giao dịch đó

- Đặc điểm của áp dụng pháp luật

Là một hình thức thực hiện pháp luật, áp dụng pháp luật có những đặc điểm riêng bên cạnh những đặc điểm chung như các hình thức pháp luật khác,

- Thứ nhất, tính quyền lực nhà nước của áp dụng pháp luật

Hoạt động áp dụng pháp luật chỉ do những cơ quan Nhà nước hay nhà chức trách có thẩm quyền tiến hành Cơ quan nhà nước, cá nhân có thẩm quyền được thay mặt nhà nước thực hiện hoạt động áp dụng pháp luật theo đúng nhiệm vụ và chức năng của họ mà pháp luật đã quy định

Áp dụng pháp luật có tính chất bắt buộc đối với chủ thể bị áp dụng và các chủ thể có liên quan Hoạt động áp dụng pháp luật có mang tính quyền lực nhà nước nên nó được nhà nước đảm bảo thực hiện bằng các hình thức cưỡng chế, giáo dục và thuyết phục Các cá nhân, tổ chức có thẩm quyền, được nhà nước trao quyền thực thi quyền lực nhà nước sẽ căn cứ quy định pháp luật để

đưa ra quyết định áp dụng pháp luật có giá trị pháp luật thi hành đối với các cá nhân, tổ chức có liên quan

- Thứ hai, áp dụng pháp luật là hoạt động phải tuân theo thủ tục chặt chẽ do pháp luật quy định

Hoạt động áp dụng pháp luật phải thực hiện hoạt động áp dụng pháp luật theo đúng những quy trình, thủ tục mà pháp luật đã quy định Ví dụ, việc giải quyết một vụ án hình sự phải tiến hành theo những quy định cụ thể của Bộ luật

Tố tụng Hình sự; hoặc việc xử phạt hành chính được điều chỉnh bởi những quy phạm, thủ tục xử phạt hành chính Các cơ quan nhà nước có thẩm quyền và các bên có liên quan trong quá trình áp dụng pháp luật phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về thủ tục luật định để đảm bảo quyền, lợi ích của cá nhân, tổ chức, đảm bảo nguyên tắc pháp chế

Trong từng trường hợp cụ thể, chủ thể áp dụng pháp luật phải thực hiện hoạt động áp dụng pháp luật theo đúng những quy trình, thủ tục mà pháp luật

đã quy định Tương ứng với từng lĩnh vực mà hoạt động áp dụng pháp luật có thể gây bất lợi hoặc có lợi cho các đối tượng chịu sự điều chỉnh của luật Từ đó, việc áp dụng pháp luật phải thật chính xác đầy đủ để tránh tình trạng áp dụng không đúng quy định của pháp luật khiến cho các đối tượng đáng ra được hượng lợi thì lại phải gánh chịu hậu quả nặng nề, hoặc đối tượng đáng ra bị xử

lý nghiêm minh thì lại ung dung ngoài vòng pháp luật

-Thứ ba, áp dụng pháp luật là hoạt động điều chỉnh cá biệt, cụ thể đối với các quan hệ xã hội nhất định

Bằng hoạt động áp dụng pháp luật những quy phạm pháp luật nhất định được cá biệt hóa vào trong những trường hợp cụ thể của đời sống Một tình huống xảy ra trong thực tế được chủ thể áp dụng pháp luật áp dụng một cách chính xác các điều luật mà ở đó đã dự liệu được sẵn tình huống này xảy ra trên thực tế Sau khi xem xét, đối chiếu tình huống thực tế và quy định của pháp

luật, các cơ quan nhà nước, cá nhân có thẩm quyền sẽ đưa ra những mệnh lệnh

cá biệt để đưa những quy phạm pháp luật đã được luật định đó áp dụng vào đúng trường hợp đang diễn ra trong đời sống Ví dụ: công dân A là công dân Việt Nam đã câu kết với phần tử phản động có hành vi chống phá chế độ, phản bội Tổ quốc, trong trường hợp này, trên cơ sở pháp luật hiện hành, công dân A

sẽ bị xử lý theo Điều 78 BLHS về tội phản bội Tổ quốc

-Thứ tư, áp dụng pháp luật là hoạt động đòi hỏi tính sáng tạo

Thực tiễn cuộc sống diễn ra vô cùng đa dạng, phong phú, mà quy định pháp luật thì phải cô động, như là một công thức chung để áp dụng vào “ 101” tình huống khác nhau trong thực tiễn Do vậy, đòi hởi tính sáng tạo của áp dụng pháp luật, nhưng là sự sáng tạo trên các nguyên tắc của pháp luật

Yêu cầu đối với áp dụng pháp luật là các cơ quan nhà nước có thẩm quyền phải nghiên cứu kỹ lưỡng vụ việc, làm sáng tỏ cấu thành pháp lý của nó

để từ đó lựa chọn quy phạm, ra văn bản áp dụng pháp luật và tổ chức thi hành Trong trường hợp pháp luật chưa quy định hoặc quy định chưa rõ thì phải vận dụng một cách sáng tạo bằng cách áp dụng pháp luật tương tự Điều đó đồi hởi các chủ thể của hoạt động áp dụng phải có kiến thức, kỹ năng và bản lĩnh nghề nghiệp, có đạo đức nghề nghiệp thì mới có thể phân tích, đánh giá tình huống

để đưa ra một cách giải quyết đúng pháp luật Có như vậy, quyết định áp dụng pháp luật mới được tâm phục, khẩu phục, có tính khả thi Kết quả áp dụng pháp luật chủ yếu được thể hiện bằng các văn bản áp dụng pháp luật, hay còn gọi là văn bản pháp luật cá biệt do các cơ quan nhà nước có thẩm quyền, nhà chức trách hoặc các tổ chức xã hội được Nhà nước trao quyền ban hành trên cơ

sở pháp luật về nội dung và thủ tục để xác định quyền và nghĩa vụ pháp lý cụ thể của cá nhân, tổ chức hoặc xác định trách nhiệm pháp lý đối với chủ thể vi phạm pháp luật Văn bản áp dụng pháp luật có giá trị pháp lý bắt buộc thực hiện

1.2 Khái niệm, đặc điểm áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của tòa án nhân dân

1.2.1 Khái niệm áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân

Áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của TAND là một trong những dạng áp dụng pháp luật nói chung do các cơ quan nhà nước có thẩm

quyền thực hiện Về thuật ngữ, trong thực tế cũng có cách sử dụng khác như áp

dụng pháp luật hình sự về xét xử các vụ án hình sự của Tòa án nhân dân Tuy

vậy, khi dùng khái niệm áp dụng pháp luật ở đây có thể còn bao hàm ý nghĩa rộng hơn, vì theo nguyên tắc pháp quyền, tòa án ngoài việc căn cứ vào pháp luật hình sự còn phải căn cứ vào Hiến pháp để giải quyết vụ án hình sự

Trong luận văn này, như đã nêu ở phạm vi nghiên cứu đề tài luận văn, tác giả xin được giới hạn vào áp dụng pháp luật hình sự về xét xử các vụ án hình sự của tòa án nhân dân

Xét về bản chất, ADPL hình sự của Tòa án là một hình thức áp dụng pháp luật do Tòa án tiến hành, áp dụng quy phạm pháp luật tố tụng hình sự

và quy phạm pháp luật hình sự để giải quyết các vụ án hình sự thuộc thẩm quyền và thực hiện một số nhiệm vụ trong giai đoạn thi hành án hình sự

Để nhận thức đầy đủ về áp dụng pháp luật hình sự trong xét xử các vụ án

hình sự của tòa án, cần thiết xác định vị trí của hoạt động này trong toàn bộ hoạt động tố tụng hình sự theo quy định pháp luật hiện hành

Hoạt động giải quyết án hình sự của TAND là một giai đoạn trong toàn bộ quá trình giải quyết án hình sự

Theo quy định hiến hành, tố tụng hình sự là toàn bộ hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng và cá nhân, cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội, nhằm giải quyết vụ án khách quan, toàn diện, nhanh chóng, chính xác và đúng pháp luật

Theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003, hoạt động giải quyết án hình sự là toàn bộ quá trình hoạt động từ khởi tố, điều tra, hoạt động truy tố đến hoạt động xét xử (sơ thẩm; phúc thẩm) và thi hành án hình sự Giám đốc thẩm, tái thẩm không phải là các giai đoạn tố tụng hình sự trong giải quyết vụ

án hình sự mà là thủ tục tố tụng đặc biệt để xét lại những bản án hình sự đã có hiệu lực pháp luật

Hoạt động giải quyết vụ án hình sự được tiến hành theo quy định của BLTTHS kể từ khi khởi tố vụ án làm phát sinh quan hệ pháp luật tố tụng hình

sự giữa cơ quan Nhà nước có thẩm quyền và những người tham gia tố tụng, cho đến khi có quyết định của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền làm chấm dứt quan hệ pháp luật tố tụng hình sự đó

Giai đoạn đầu tiên của quá trình giải quyết vụ án hình sự là giai đoạn khởi tố vụ án hình sự, tiếp đến là các hoạt động điều tra, thông qua kết quả của hoạt động điều tra, Viện kiểm sát tiến hành hoạt động truy tố, sau khi Viện kiểm sát truy tố, Toà án tiến hành hoạt động xét xử Toàn bộ các giai đoạn cơ bản này phải được thực hiện theo đúng trình tự, thủ tục, phạm vi thẩm quyền của các cơ quan nhà nước theo quy định của BLTTHS Nguyên tắc này nhằm đảm bảo cho việc giải quyết vụ án một cách khách quan, tuân thủ theo thỉu tục tố tụng chuẩn, tránh sai sót và làm oan cho người vô tội, bỏ lọt người phạm tội Toàn bộ quá trình giải quyết vụ án được gọi là quá trình tố tụng hình sự

Tố tụng hình sự là toàn bộ hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng và cá nhân, cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội, nhằm giải quyết vụ án khách quan, toàn diện, nhanh chóng, chính xác và đúng pháp luật

Như vậy, theo quy định của BLTTHS, xét xử vụ án hình sự của Toà án

là một giai đoạn chuyển tiếp sau giai đoạn điều tra, truy tố Xét xử là chức năng đặc trưng của tòa án đã được xác định trong Hiến pháp Bản chất của hoạt động

xét xử vụ án hình sự của tòa án nhân dân thực hiện là nhằm định tội danh và hình phạt đối với các chủ thể phạm tội

Sau khi tiếp nhân hồ sơ từ Viện kiểm sát, Tòa án tiến hành các thủ tục tố tụng cần thiết như: áp dụng, thay đổi biện pháp ngăn chặn, quyết định đưa vụ

án ra xét xử…Nhiệm vụ quan trọng nhất của tòa án với tư cách là cơ quan có chức năng xét xử vụ án hình sự là xác định tội danh và quyết định hình phạt được giải quyết thông qua phiên tòa xét xử hình sự

Xét từ phương diện pháp luật thủ tục và pháp luật nội dung, Áp dụng Bộ luật hình sự (BLHS) là ADPL về nội dung ( áp dụng pháp luật vật chất ), còn

1.2.2 Đặc điểm của áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự của Tòa

án nhân dân

Áp dụng pháp luật trong xét xử các vụ án hình sự của TAND là một trong những hoạt động áp dụng pháp luật của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền cho nên cũng có những đặc điểm chung như của các loại hình áp dụng pháp luật nói chung Đồng thời, áp dụng pháp luật trong xét xử các vụ án hình

sự của TAND lại có những đặc điểm riêng xuất phát từ đối tượng xét xử, từ

chức năng, nhiệm vụ của Tóa án nhân dân trong bộ máy nhà nước Trong điều kiện nhà nước pháp quyền, tổ chức thi hành Hiến pháp năm 2013, cần có sự bỏ sung, tiếp cận mới đầy đủ hơn về Tòa án nhân dân nói chung, về áp dụng pháp luật trong xét xử vụ án hình sự nói riêng

Yêu cầu của ADPL trong xét xử các vụ án hình sự của TAND là đảm bảo tính khách quan của một vụ án cụ thể, đảm bảo việc lựa chọn đúng các quy phạm pháp luật hình sự và đưa ra một bản án đúng đắn đối với người phạm tội, không làm oan cho người vô tội Hoạt động ADPL trong xét xử vụ án hình sự của tòa án vừa phải tuân thủ đúng quy định pháp luật về thủ tục, vừa phải áp dụng đúng các quy định pháp luật về nội dung và kết quả được thể hiện ở việc định tội danh và quyết định hình phạt

Hoạt động ADPL trong xét xử vụ án hình sự của tòa án có những đặc điểm cơ bản sau:

Đặc điểm thứ nhất, áp dụng pháp luật trong xét xử các vụ án hình sự

là hoạt động nhân danh quyền lực nhà nước, nhân danh công lý do Tòa án thực hiện

Tòa án là cơ quan duy nhất của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt

Nam có thẩm quyền xét xử Điều 102 của Hiến pháp năm 2013 quy định: “Tòa

án nhân dân là cơ quan xét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thực hiện quyền tư pháp” Tòa án nhân dân có nhiệm vụ bảo vệ công lý, bảo vệ

quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân

Hoạt động ADPL HS của Tòa án có ý nghĩa đặc biệt quan trọng trong toàn bộ qúa trình giải quyết vụ án hình sự Thông qua phiên tòa xét xử công khai, mọi kết quả điều tra, truy tố, các chứng cứ buộc tội, gỡ tội, các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ, được thẩm vấn, đối chất, tranh luận, làm sáng tỏ các tình

các quy phạm pháp luật về nội dung, không nên coi nhẹ quy trình thủ tục, điều

mà có thể nói thời kỳ trước đây còn có sự xem nhẹ

Trên cơ sở đánh giá toàn diện vụ án, hội đồng xét xử đưa ra quyết định

về tội danh và hình phạt đối với chủ thể phạm tội Chỉ có hội đồng xét xử nhân danh nhà nước mới có quyền quyết định một người có tội hay không, tội danh được quy định tại điều khoản nào của Bộ luật hình sự và buộc người phạm tội phải chịu hình phạt tương xứng, đồng thời minh oan cho người không phạm tội

bị truy tố

Hoạt động áp dụng pháp luật của Hội đồng xét xử là trọng tâm của hoạt động tố tụng hình sự Các giai đoạn tố tụng trước khi xét xử cũng như tại phiên tòa đều nhằm giúp cho hội đồng xét xử đưa ra một phán quyết chính xác, đúng pháp luật Hoạt động ADPL trong xét xử các vụ án hình sự phải phù hợp với

Hiến pháp năm 2013, các văn bản của Đảng và nhà nước về cải cách tư pháp

Áp dụng pháp luật trong hoạt động xét xử án hình sự của tòa án phải đảm bảo các nguyên tắc về tổ chức, hoạt động của bộ máy nhà nước, của tòa án nhân dân và phải tuân thủ các nguyên tắc đặc thù theo quy định của Bộ luật hình sự, bộ luật tố tụng hình sự

Theo Hiến pháp năm 2013, đáp ứng yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền, khi tiến hành xét xử, tòa án nhân dân các cấp cần quán triệt sâu sắc ba nguyên tắc quan trọng đã được Hiến định, là: Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật; tranh tụng trong xét xử được bảo đảm và quyền bào chữa của bị can, bị cáo, quyền bảo vệ lợi ích hợp pháp của đương sự được bảo đảm

Đồng thời những nguyên tắc cơ bản khác trong áp dụng pháp luật trong hoạt động xét xử án hình sự của tòa án cũng phải được tuân thủ nghiêm ngặt nhằm đảm bảo cho tính khách quan, công bằng của các bản án, bảo vệ công lý, quyền, lợi ích của con người, trật tự an toàn xã hội và phát triển đất nước như

nguyên tắc xét xử công khai, nguyên tắc bảo đảm quyền bào chữa của bị cáo, nguyên tắc hai cấp xét xử, nguyên tắc xác định sự thật của vụ án, nguyên tắc bảo đảm quyền bình đẳng của mọi công dân trước pháp luật, nguyên tắc không

ai bị coi là có tội khi chưa có bản án có hiệu lực pháp luật của Tòa án

Trong quá trình xét xử, yêu cầu cao nhất là bảo đảm ra bản án, quyết định đúng pháp luật, mang lại công lý cho mọi người, không được để xảy ra án oan và bỏ lọt tội phạm[5] Chủ thể trực tiếp áp dụng pháp luật trong hoạt động xét xử bao giờ cũng là hội đồng xét xử án hình sự Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm thẩm phán và hội thẩm nhân dân Điều 185 BLTTHS năm 2003 quy định

“Thành phần của hội đồng xét xử sơ thẩm gồm một thẩm phán và hai hội thẩm nhân dân Trong trường hợp vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp thì thành phần hội đồng xét xử gồm 2 thẩm phán và 3 hội thẩm nhân dân” Các quyết định của hội đồng xét xử hình sự sơ thẩm, chủ yếu là bản án hình sự sơ thẩm và sau khi tuyên án (ban hành) một thời gian nhất định, hết thời hạn kháng cáo, kháng nghị mới có hiệu lực pháp luật

Theo quy định tại điều 15, 16, 17 BLTTHS năm 2003 thì khi xét xử thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật, hội thẩm nhân dân ngang quyền với thẩm phán, hội đồng xét xử cả sơ thẩm và phúc thẩm đều thảo luận và quyết định theo đa số Vì vậy quyết định của hội đồng xét xử là quyết định mang tính tập thể của đa số thành viên hội đồng xét xử

Điều 224 BLTTHS năm 2003 quy định thành phần của hội đồng xét xử phúc thẩm gồm 3 thẩm phán trong trường hợp cần thiết có thêm 2 hội thẩm nhân dân Quyết định của hội đồng xét xử phúc thẩm có hiệu lực pháp luật ngay sau khi tuyên án

Tuy rằng áp dụng pháp luật trong hoạt động xét xử của Tòa án là sự tiếp tục sau giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố và phải căn cứ vào kết qủa điều tra, truy tố của cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, nhưng đồng thời hoạt động xét xử

là một giai đoạn tố tụng độc lập Hội đồng xét xử không chỉ căn cứ vào tài liệu chứng cứ do cơ quan điều tra, Viện kiểm sát thu thập mà hội đồng xét xử còn phải căn cứ vào thực tế của quá trình thẩm tra, thẩm vấn, tranh tụng tại phiên tòa để đưa ra các quyết định tương ứng như: trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung, đình chỉ vụ án, tuyên bố bị cáo vô tội hoặc có tội

Thẩm quyền của Tòa án là nhân danh Nhà nước, nhân danh công lý để thực hiện hoạt động xét xử thông qua phiên tòa xét xử để ra bản án xác định tội danh và hình phạt đối với người phạm tội hoặc tuyên bố sự vô tội của một người một công dân có tội hay vô tội Chính vì vậy, trọng trách nặng nề và ý nghĩa xã hội rất lớn lao đối với hoạt động xét xử của tòa án luôn là một trong những vấn đề thu hút sự quan tâm của toàn xã hội Điều này đặt lên vai người thẩm phán, hội thẩm nhân dân nhiêm vụ nặng nề và chỉ được thực hiện bằng ý thức trách nhiệm đạo đức, pháp lý, năng lực chuyên môn và bản lĩnh nghề nghiệp với tư cách là người cầm cân nẩy mực, thiết diện vô tư

Áp dựng pháp luật trong xét xử hình sự là lao động trí tuệ, đặc thù bởi nó liên quan đến quyền, lợi ích, đến danh dự, tài sản, kể cả trong một số trường hợp là cả tính mạng của con người Chế tài hình sự là những biện pháp cưỡng chế lớn nhất, mạnh mẽ nhất của Nhà nước đối với người phạm tội, ảnh hưởng trực tiếp đến tính mạng, tự do, danh dự, tài sản, nhân thân, uy tín của công dân

mà hình phạt cao nhất có thể áp dụng là loại bỏ người phạm tội khỏi đời sống

xã hội (tử hình) và chỉ Toà án là cơ quan duy nhất có chức năng xét xử, có quyền đưa ra quyết định cuối cùng để xác định tội phạm và hình phạt Vì vậy, đòi hởi sự cẩn trọng đối với Hội đồng xét xử đối với số phận của mỗi cá nhân trong mỗi vụ án cũng như đối với quyền, lợi ích của toàn xã hội

Đặc điểm thứ hai, áp dụng pháp luật hình sự của Toà án nhân dân chủ

yếu được tiến hành tại phiên tòa công khai

Áp dụng pháp luật trong lĩnh vực hình sự góp phần thúc đẩy hoạt động đấu tranh phòng chống tội phạm được diễn ra một cách kịp thời Các vụ án hình sự được TAND giải quyết một cách hợp pháp, nhanh chóng để có thể đáp ứng được nhu cầu của xã hội cần được giữ gìn trật tự, an toàn xã hội, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân được thực hiện trên thực tế Với tình hình tội phạm ngày nay diễn ra ngày càng phức tạp, hoạt động áp dụng pháp luật hình

sự của tòa án không chỉ cần đáp ứng kịp thời nhu cầu cấp bách của xã hội mà

nó cần phải được thực hiện một cách công bằng, hợp pháp ADPL của tòa án phải tôn trọng và đảm bảo quyền được xét xử công bằng Chỉ có như vậy mọi tình tiết trong vụ án mới được làm sáng tỏ một cách trung thực và Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân mới đảm bảo được nguyên tắc độc lập khi xét xử

Từ khi nhận được hồ sơ vụ án cho đến khi ban hành bản án, quyết định thi hành án, Tòa án tiến hành nhiều hoạt động áp dụng pháp luật như: Quyết định việc tạm giam, quyết định đưa vụ án ra xét xử…do thẩm phán chủ tọa, chánh án, phó chánh án tiến hành theo quy định tại điều 38, 39 BLTTHS năm 2003

Hoạt động áp dụng pháp luật hình sự được biểu hiện tập trung ở kết quả là Tòa án là quyết định tội danh và hình phạt, hoạt động này phải được tiến hành tại phiên tòa công khai, trừ trường hợp đặc biệt phiên tòa cần giữ bí mật Nhà nước, thuần phong mỹ tục của dân tộc hoặc để giữ bí mật của đương sự theo yêu cầu chính đáng của họ thì Tòa án xét xử kín theo quy định tại điều 18 BLTTHS năm

2003, nhưng tuyên án phải công khai

Các phiên tòa hình sự được tổ chức trang nghiêm, theo trình tự thủ tục chặt chẽ, hoàn toàn công khai, dưới sự điều khiển của chủ tọa phiên tòa Mọi công dân

từ 16 tuổi trở lên đều có quyền dự phiên tòa Các cơ quan truyền thông, báo chí đều có quyền tham dự và đưa tin về phiên tòa Bản án được gửi cho tất cả những người tham gia tố tụng, cơ quan hữu quan, chính quyền địa phương nơi bị cáo cư trú

Phiên tòa hình sự là trọng tâm của việc giải quyết vụ án hình sự, trước sự chứng kiến của đông đảo quần chúng nhân dân, nhân chứng, người liên quan,

bị hại, luật sư, giám định viên…, toàn bộ tài liệu chứng cứ thu thập trong quá trình điều tra, truy tố được xem xét, đánh giá, thẩm tra, thẩm vấn, đối chất, tranh tụng công khai, làm sáng tỏ các tình tiết, nội dung của vụ án tại phiên tòa

Sự công khai đòi hỏi thành phần tham dự phiên tòa từ những cá nhân, cơ quan truyền thông báo chí đưa thông tin về phiên tòa để có sự cập nhật cho xã hội một cách kịp thời Nội dung vụ án hình sự khi được công khai đến xã hội sẽ phần nào răn đe, giáo dục công dân trong việc phòng, chống tội phạm Đồng thời, việc

áp dụng pháp luật hình sự công khai tại phiên tòa cũng nói lên được tính khả thi của pháp luật tố tụng hình sự được thực hiện từ phía chủ thể là tòa án nhân dân Ngoài ra, khi bản án, quyết định của TAND được ban hành thì nó phải được công khai gửi tới người tham gia tố tụng tại phiên tòa hay các chủ thể khác có liên quan như cơ quan thi hành án, ủy ban nhân dẫn xã, phường, thị trấn trong việc tạo điều kiện cho cơ quan thi hành án thực hiện nhiệm vụ của mình

Theo luật định, bị cáo được quyền tự do trình bày ý kiến của mình về lời buộc tội của cơ quan công tố, đối chất với bị hại…luật sư có quyền đưa ra các chứng cứ, quan điểm, tranh luận với kiểm sát viên duy trì công tố tại phiên tòa

để bảo vệ quyền lợi cho thân chủ của mình (Luật sư có thể là người bảo vệ quyền lợi cho bị cáo, bị hại, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan)

Trong điều kiện hiện nay, tòa án các cấp cần tiếp tục triển khai thực hiện tốt Hiến pháp năm 2013, Luật Tổ chức Tòa án nhân dân (sửa đổi) và các Nghị quyết của Quốc hội, trong đó tập trung thực hiện những giải pháp đột phá là tiếp tục đổi mới thủ tục tranh tụng tại phiên tòa xét xử theo hướng thực chất, bảo đảm dân chủ, công khai, đúng quy định của pháp luật Tại phiên tòa, hội đồng xét xử nghe tranh luận giữa luật sư với kiểm sát viên về các tình tiết của

vụ án, thẩm vấn và nghe lời trình bày của bị cáo, bị hại, nhân chứng, người liên

quan, giám định viên, xem xét vật chứng… để xác định sự thật của vụ án, làm

rõ các dấu hiệu cấu thành tội phạm, các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ, tạo điều kiện thuận lợi cho các bên trình bày quan điểm, ý kiến của mình về vụ án

Phần nghị án là phần cuối của quy trình xét xử để đưa ra phán quyết của tòa án Sau khi xem xét toàn bộ các tình tiết,chứng cứ, nội dung của vụ án tại phiên tòa một cách khách quan toàn diện, Hội đồng xét xử tiến hành nghị án, biểu quyết về việc bị cáo có tội hay không có tội; quy phạm nào cần được áp dụng trên cơ sở tội danh của các bị cáo, vấn đề lượng hình cũng phải được xác định một cách thận trọng, các biện pháp trách nhiệm pháp lý khác như bồi thường, án phí, hình phạt bổ sung Chủ tọa phiên tòa tuyên án (công bố bản

án)và tuyên bố kết thúc phiên tòa

Tính công khai của phiên tòa xét xử là sự thể hiện bản chất và nguyên tắc của một nền tư pháp dân chủ, minh bạch và công bằng, góp phần đảm bảo tính khách quan, không thiên vị của hoạt động xét xử các vụ án hình sự trong bối cảnh xây dựng nhà nước pháp quyền

Kết quả áp dụng pháp luật trong xét xử các vụ án hình sự của tòa án được biểu hiện ở bản án – văn bản áp dụng pháp luật trên cơ sở các văn bản quy phạm pháp luật, được soạn thảo, công bố tại phiên toà Dư luận xã hội đặc biệt quan tâm đến kết luận của các bản án, do vậy người làm công tác xét xử phải có trình độ chuyên môn rất vững vàng, bản lĩnh pháp lý, độc lập khách quan để có thể đưa ra được quyết định đúng đắn

Có rất nhiều hoạt động để đảm bảo việc xét xử được độc lâp, khách quan song có thể nói phiên tòa hình sự là nơi thể hiện các giá trị dân chủ, nhân văn của nền tư pháp dân chủ, nơi các thẩm phán là công việc “ ở đời và làm người “ như Bác Hồ đã từng căn dặn cán bộ ngành tư pháp: “:" Nghĩ cho cùng, vấn đề

tư pháp cũng như mọi vấn đề khác, trong lúc này là vấn đề ở đời và làm người ,

ở đời và làm người là phải thương nước, thương dân, thương nhân loại đau khổ,

Áp dụng pháp luật dù ở lĩnh vực nào, dân sự hay hành chính, tư pháp hay quản lý hành chính thì cũng đều phải tuân thủ quy trình thủ tục pháp lý, song đối với áp dụng pháp luật hình sự trong việc giải quyết vụ án hình sự yêu cầu này lại có tầm quan trọng đặc biệt bởi tính chất nghiêm khắc của các chế tài hình sự, có thể ảnh hưởng đến các lợi ích vật chất và tinh thần của con người như quyền tự do, tính mạng, tài sản, danh dự nhân phẩm

Tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của BLTTHS là cơ sở, điều kiện bắt buộc để đảm bảo cho việc ADPL hình sự được chính xác, khách quan Cho nên quá trình áp dụng pháp luật của Tòa án phải vừa áp dụng đúng các đắn các quy phạm pháp luật về nội dung, vừa phải áp dụng đúng các quy phạm pháp luật về

tố tụng mới đảm bảo cho việc ban hành bản án hợp pháp, đúng người, đúng tội đúng pháp luật

Trong áp dụng pháp luật tại Tòa án những người tiến hành tố tụng phải hết sức vô tư, khách quan Thẩm phán và hội thẩm nhân dân xét xử độc lập chỉ tuân theo pháp luật Theo quy định của BLTTHS, người tiến hành tố tụng trong giải quyết án hình sự của TAND bao gồm: Chánh án, Phó Chánh án, Thẩm phán, Hội thẩm và Thư ký Tòa án khi tham gia giải quyết vụ án hình sự Đối với Chánh án, Phó Chánh án, Thẩm phán là người được tuyển chọn bổ nhiệm

theo trình tự chặt chẽ với những tiêu chuẩn nghiêm ngặt để thực hiện nhiệm vụ thường xuyên là giải quyết, xét xử các loại án theo thẩm quyền của Toà án Hội thẩm là người được cử hoặc bầu để đại diện cho nhân dân tham gia xét xử cùng Thẩm phán Thư ký Toà án có nhiệm vụ theo quy định của BLTTHS và theo sự phân công của Chánh án

Điều 38 BLTTHS quy định thẩm quyền của Chánh án, Phó Chánh án, họ

có nhiệm vụ tổ chức công tác xét xử, phân công Thẩm phán, Hội thẩm giải quyết xét xử, phân công Thư ký tiến hành tố tụng đối với vụ án hình sự Chánh

án, Phó Chánh án có quyền ra quyết định áp dụng, thay đổi hoặc huỷ bỏ biện pháp tạm giam; quyết định xử lý vật chứng; quyết định thi hành án hình sự; quyết định hoãn chấp hành hình phạt tù; quyết định tạm đình chỉ chấp hành hình phạt tù; quyết định xoá án tích…

Thẩm quyền của thẩm phán được quy định tại điều 39 BLTTHS năm

2003, trong xét xử thẩm phán có nhiệm vụ, quyền hạn: “a: quyết định áp dụng, thay đổi hoặc huỷ bỏ biện pháp ngăn chặn theo quy định của bộ luật này B: quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung C: quyết định định đưa vụ án ra xét xử; quyết định đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án…’’

Vai trò, nhiệm vụ cũng đặt ra rõ ràng đối với Hội thẩm nhân dân tại điều 40 BLTTHS năm 2003, với tư cách là thành viên của HĐXX, Hội thẩm có nhiệm vụ giống như Thẩm phán, tuy nhiên Hội thẩm chỉ có quyền tiến hành những hoạt động tại phiên toà Thư ký phiên tòa xét xử vụ án hình sự cũng được quy định nhiệm vụ trong điều 41 BLTTHS năm 2003, thư ký chủ yếu là ghi biên bản phiên tòa và không có quyền ra quyết định hay tham gia biểu quyết các quyết định của Toà án

Hoạt động xét xử được quy định tại BLTTHS bao gồm giai đoạn chuẩn

bị xét xử và phiên toà hình sự Chuẩn bị xét xử là giai đoạn thẩm phán nghiên cứu hồ sơ vụ án, xem xét điều kiện mở phiên toà Phiên toà là giai đoạn Toà án

xác định tội phạm và quyết định hình phạt, được tiến hành công khai với đầy

đủ người tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng, người tham dự phiên tòa với những trình tự tố tụng nghiêm ngặt nhằm xác định bị cáo có tội hay không, nếu có tội thì tội gì, hình phạt tương xứng

Để việc thực hiện nhiệm vụ bảo vệ công lý nói chung và bảo vệ quyền con người nói riêng, trong hoạt động xét xử của mình, tòa án phải tuân theo những nguyên tắc nhất định đã được quy định cụ thể trong Hiến pháp và thủ tục pháp lý chặt chẽ theo BLTTHS

Tính được xác định chặt chẽ về hình thức, thủ tục pháp lý của ADPL trong xét xử vụ án hình sự có mục đích đảm bảo xác định toàn bộ sự thật của

vụ án, đảm bảo cho việc ADPL chính xác, bảo đảm quyền của người tham gia

tố tụng, nhằm tránh sự lạm quyền của các cơ quan tiến hành tố tụng, là cơ sở pháp lý cho cơ quan tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng thực hiện các quyền và nghĩa vụ Tính chặt chẽ về nội dung được thể hiện là mỗi điều luật áp dụng đòi hỏi sự chính xác về điểm khoản phù hợp với nội dung phải giải quyết, không có sự áp dụng tương tự cũng như suy diễn sự việc áp dụng hệ thống pháp luật thực định

Đồng thời thủ tục xét xử cũng là cơ sở pháp lý để cho các cơ quan, tổ chức, công dân giám sát hoạt động tố tụng và thực hiện các quyền khiếu nại tố cáo được quy định tại chương XXXV BLTTHS năm 2003 Hoạt động ADPL hình sự đòi hỏi những yêu cầu nghiêm ngặt từ quy trình áp dụng đến nội dung

áp dụng xuất phát từ tính nghiêm khắc của chế tài pháp luật hình sự, từ yêu cầu bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của công dân, an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội

Đặc điểm thứ tƣ, áp dụng pháp luật hình sự của Tòa án là quá trình

cá biệt hoá những quy phạm pháp luật hình sự đối với mỗi bị cáo

Trên cơ sở xem xét đầy đủ toàn diện các tình tiết của vụ án, đảm bảo phiên tòa xét xử diễn ra đúng luật định, HDXX phải lựa chọn quy phạm pháp luật, thảo luận thận trọng để đưa ra văn bản pháp luật cá biệt dưới hình thức bản án xác định rõ tội danh cũng như áp dụng hình phạt cụ thể với mỗi bị cáo Căn cứ kết quả xét hỏi, tranh tụng tại phiên tòa, Hội đồng xét xử phải căn cứ vào các dấu hiệu pháp lý cấu thành tội phạm được quy định tại BLHS để xác định bị cáo có phạm tội như truy tố của VKSND hay không? Nếu phạm tội thì phạm tội gì?Các quy phạm pháp luật hình sự được áp dụng cụ thể đối với từng

bị cáo trong các vụ án cụ thể

Điều này yêu cầu các thành viên HĐXX phải có trình độ, kỹ năng xem xét, đánh giá các chứng cứ, đã thu thập trong giai đoạn điều tra cũng như lời trình bày của những người tham gia tố tụng tại phiên tòa Phương pháp phân tích, tổng hợp được sử dụng đối với toàn bộ các tình tiết của vụ án, làm sáng tỏ

sự thật của vụ án Lựa chọn quy phạm pháp luật hình sự phù hợp với bản chất, tình tiết vụ án trong quá trình áp dụng pháp luật để tuyên bố bị cáo có tội hay không có tội và bị áp dụng theo điều, khoản nào của BLHS đối với từng bị cáo

cụ thể

Hội đồng xét xử căn cứ vào khung hình phạt, các tình tiết tăng nặng giảm nhẹ, tính chất mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội để lựa chọn (biểu quyết) quyết định cho miễn trách nhiệm hình sự hoặc áp dụng hình phạt phù hợp đối với bị cáo Nếu vụ án có nhiều bị cáo thì khi quyết định hình phạt còn phải xem xét vai trò đồng phạm của mỗi bị cáo để

có hình phạt tương xứng đối với mỗi bị cáo Nếu bị cáo nhiều lần phạm tội (không phải là tình tiết tăng nặng) hoặc phạm nhiều tội trong cùng một vụ án hoặc nhiều vụ án thì hội đồng xét xử phải quyết định tổng hợp hình phạt, tổng hợp bản án theo quy định tại điều 50, 51 BLHS năm 1999

Yêu cầu về tính hợp pháp và hợp lý được thể hiện trong bản án của tòa

án, việc lựa chọn mức xử phạt cho mỗi bị cáo trong khoảng tối thiểu và tối đa của khung hình phạt đòi hỏi ở HĐXX đặc biệt là đối với các thẩm phán năng lực chuyên môn, bản lĩnh nghề nghiệp và đạo đức lương tâm Văn bản pháp luật cá biệt – kết quả của xét xử vụ án hình sự dưới hình thức bản hình sự là văn bản ADPL, văn bản pháp luật cá biệt, trách nhiệm về tính hợp pháp, hợp lý

của nó thuộc trách nhiệm của hội đồng xét xử

1.3 Các giai đoạn áp dụng pháp luật về xét xử vụ án hình sự của tòa

án nhân dân

Áp dụng pháp luật về xét xử các vụ án hình sự về nguyên tắc phải tuân theo những giai đoạn cơ bản của hoạt động áp dụng pháp luật nói chung Đồng thời, ADPLHS có những đặc điểm riêng gắn liền với từng giai đoạn xét xử và được quy định chặt chẽ trong BLTTHS ADPL HS là một quá trình bao gồm nhiều giai đoạn khác nhau, có mối quan hệ chặt chẽ theo quy trình luật định Các chủ thể thực hiện ADPL HS xem xét, đánh giá toàn bộ tình tiết khách quan của mỗi một vụ án cụ thể, căn cứ vào quy định pháp luật để lựa chọn các quy phạm pháp luật phù hợp với tình huống thực tế; ra văn bản áp dụng pháp luật

cá biệt

Áp dụng pháp luật hình sự về xét xử vụ án hình sự bao gồm việc ADPL

HS về nội dung và về thủ tục, được quy định trong hai bộ luật tương ứng – BLHS và BLTTHS Dựa trên tiêu chí về loại quy phạm pháp luật áp dụng trong hoạt động giải quyết án hình sự, có thể phân chia ADPL thành hai dạng:

+ ADPL nội dung (quy phạm pháp luật hình sự);

+ ADPL hình thức (quy phạm pháp luật tố tụng hình sự)

Nếu dựa vào tiêu chí về trình tự thủ tục trong toàn bộ quá trình giải quyết án hình sự, thì phải phân định ADPLHS trong xét xử vụ án hình sự thành

các giai đoạn: ADPL trong giai đoạn xét xử vụ án ở cấp sơ thẩm; ADPL trong giai đoạn xét xử vụ án ở cấp phúc thẩm

Trong mỗi một giai đoạn chủ yếu nêu trên lại bao gồm những giai đoạn cấu thành hay còn gọi là các bước, các khâu cũng được quy định trong BLTTHS Cụ thể là theo tiêu chí phân đoạn trong quá trình xét xử vụ án hình

sự thì có thể phân chia các “ tiểu giai đoạn “ của ADPLHS như sau:

- ADPL trong giai đoạn chuẩn bị xét xử;

- ADPL trong giai đoạn xét xử;

Trong khoa học pháp lý, cũng còn những quan niệm có sự khác nhua nhất định về phân định các giai đoạn ADPL trong toàn bộ quá trình giải quyết hình sự nói chung Trên thực tế thì việc phân định theo nhiều tiêu chí cũng mang tính tương đối và mang tính lý luận nghiên cứu Về phương diện pháp luật, các giai đoạn ADPL trong xét xử các vụ án hình sự của TAND phổ biến là chia theo các giai đoạn giải quyết vụ án, thành các giai đoạn : xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, ra quyết định thi hành án, giám đốc thẩm, tái thẩm các bản án đã có hiệu lực pháp luật

1.3.1 Áp dụng pháp luật trong giai đoạn xét xử sơ thẩm

Giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự của TAND được quy định tại

“Phần thứ ba” từ điều 170 đến điều 229 của BLTTHS 2003 Xét xử sơ thẩm là việc xét xử lần thứ nhất (cấp thứ nhất) do Toà án được giao thẩm quyền thực hiện theo quy định của pháp luật Theo Luật tổ chức Toà án nhân dân và Bộ luật tố tụng hình sự hiện thì Toà án có thẩm quyền xét xử sơ thẩm ở Việt Nam

là các Toà án cấp huyện, Toà án cấp tỉnh, Toà án quân sự khu vực, Toà án quân

sự cấp quân khu

Theo chuyên gia Đinh Văn Quế, xét xử sơ thẩm được coi như là đỉnh cao của quyền tư pháp, tại phiên toà quyền và nghĩa vụ của người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng được thực hiện một cách công khai, đầy đủ

nhất; những lo âu của bị cáo, người bị hại và của những người tham gia tố tụng khác được giải toả tại phiên toà ”.[7]

Theo pháp luật tố tụng nước ta hiện nay, giai đoạn xét xử sơ thẩm được xác định như là một giai đoạn kết thúc của quá trình giải quyết một vụ án hình

sự Trong phiên toàn xét xử công khai, các tài liệu chứng cứ của vụ án do cơ quan điều tra, truy tố thu thập trong quá trình điều tra đều được xem xét một cách công khai tại phiên toà

Xét xử sơ thẩm là một giai đoạn tố tụng đòi hỏi những người tiến hành

tố tụng và người tham gia tố tụng phải tập trung trí tuệ, xử lý các tình huống, đưa ra các lý lẽ chính xác, có sức thuyết phục Điều này đòi hỏi sự tinh thông nghiệp vụ, kỹ năng nghề nghiệp, kinh nghiệm cuộc sống và bản lĩnh cũng như nghệ thuật ở mỗi thẩm phán, hội thẩm, kiểm sát viên, luật sư và cả những người tham gia tố tụng tố tụng khác

- Giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm:

Giai đoạn chuẩn bị xét xử được quy định tại chương XVII, từ điều 176 đến điều 183 BLTTHS 2003 Giai đoạn chuẩn bị xét xử là thời gian từ khi Tòa

án nhận hồ sơ vụ án (thụ lý vụ án) đến trước ngày khai mạc phiên tòa Trong giai đoạn này, nhiệm vụ của Chủ tọa phiên tòa là chịu trách nhiêm cá nhân về việc nghiên cứu hồ sơ vụ án và chuẩn bị những điều kiện cần thiết để đưa vụ án

ra xét xử theo đúng thời hạn luật định, trừ trường hợp phải trả hồ sơ để điều tra

bổ sung, đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án

Chất lượng, tính đắn của phiên tòa xét xử phụ thuộc vào công tác chuẩn

bị xét xử Hội đồng xét xử nghiên cứu toàn bộ hồ sơ vụ án, dự kiến các tình huống có thể xảy ra tại phiên tòa, chuẩn bị nội dung cần thẩm vấn, tranh tụng tại phiên tòa, ra quyết định đưa vụ án ra xét xử, đề nghị lãnh đạo quyết định áp dụng hoặc thay đổi biện pháp ngăn chặn, giấy triệu tập, giấy mời những người tham gia tố tụng và những công việc khác đảm bảo cho phiên tòa xét xử

Theo quy định tại Điều 176 BLTTHS 2003, thẩm phán được phân công chủ tọa phiên tòa sơ thẩm nghiên cứu hồ sơ; giải quyết các khiếu nại và yêu cầu của những người tham gia tố tụng và tiến hành những việc cần thiết khác cho việc mở phiên tòa Khi các tình tiết của vụ án có sự phức tạp, Chánh án tòa án

có thể quyết định gia hạn thời hạn chuẩn bị xét xử và phải thông báo ngay cho Viện kiểm sát cùng cấp

Điều 177 BLTTHS 2003 quy định thẩm phán có thể đưa ra một quyết định việc áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện pháp ngăn chặn và Chánh án, Phó Chánh án tòa án thì có thẩm quyền áp dụng quy định của pháp luật hình sự để

ra quyết định về việc áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện pháp tạm giam Nếu

có trường hợp bị cáo đang tạm giam mà đến mở phiên tòa thời hạn tạm giam đã hết và việc tiếp tục tạm giam là cần thiết thì Tòa án ra một quyết định áp dụng pháp luật đặc biệt trong quá trình áp dụng pháp luật hình sự đó là lệnh tạm giam cho đến khi kết thúc phiên tòa

Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, thẩm phán có thể ra quyết định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung theo quy định tại điều 179 BLTTHS

2003 Quyết định trả hồ sơ được áp dụng khi cần xem xét thêm những chứng

cứ quan trọng đối với vụ án mà không thể bổ sung tại phiên tòa được; khi có căn cứ để cho rằng bị cáo phạm một tội khác hoặc có đồng phạm khác; khi phát hiện có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng

Giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình sự có vai trò vô cùng quan trọng nhằm bảo đảm các điều kiện cần thiết để xét xử những bị cáo đã bị Viện kiểm sát truy tố Trên thực tế, ở nhiều địa phương, còn có sự nhận thức chưa đầy đủ ý nghĩa của giai đoạn chuẩn bị xét xử, dẫn đến cách làm qua loa, đại khái, ảnh hưởng đến tính đúng đắn của quá trình áp dụng phát luật trong xét xử

vụ án hình sự biểu hiện ở một số vụ việc oan, sai, hoặc việc Toà án trả hồ sơ

điều tra bổ sung thiếu căn cứ; vi phạm thời hạn xét xử; đình chỉ và tạm đình chỉ

vụ án còn nhiều bất cập…

Sau khi nghiên cứu hồ sơ, thẩm phán phải xem xét vấn đề quan trọng, bao gồm: căn cứ để đưa vụ án ra xét xử; lên kế hoạch tổ chức phiên tòa và thực hiện các việc cần thiết để mở phiên tòa, chuẩn bị những vấn đề cần làm sáng tỏ tại phiên tòa, xác định những người tham gia tố tụng tại phiên tòa, mời hoặc triệu tập họ tham dự Trong khâu nghiên cứu hồ sơ vụ án, còn phải xem xét việc phát hiện những vi phạm tố tụng trong giai đoạn điều tra, truy tố, những tình tiết của vụ án cần phải làm sáng tỏ trong quá trình xét xử vụ án; thẩm quyền xét xử; xem xét tính hợp pháp của quá trình điều tra, truy tố, việc đảm bảo trình tự tố tụng luật định trong thu thập các tài liệu chứng cứ của vụ án vv

- Trong giai đoạn xét xử tại phiên tòa sơ thẩm:

Giai đoạn này được tiến hành gồm các bước: thủ tục bắt đầu phiên tòa; xét hỏi tại phiên tòa; tranh luận tại phiên tòa; nghị án và tuyên án

Giai đoạn xét xử tại phiên tòa sơ thẩm có vai trò đặc biệt quan trọng trong việc áp dụng pháp luật hình sự của TAND Nội dung vụ án được làm sáng tỏ tại phiên tòa, thẩm tra công khai những tài liệu chứng cứ thu thập trong quá trình điều tra, truy tố cũng như chứng cứ mới tại phi ên tòa Sau khi nghe Thư ký Tòa án báo cáo danh sách những người được triệu tập đã có mặt, chủ tọa phiên tòa kiểm tra căn cước của họ Hội đồng xét xử phải kiểm tra và xác định tư cách của những người tham gia tố tụng khác, như người bị hại, nguyên đơn, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người đại diện hợp pháp, nhân chứng, luật sư bảo vệ quyền lợi cho bị cáo, luật sư bảo vệ quyền lợi cho bị hại, giám định viên, phiên dịch …

Điều 181 BLTTHS 2003 quy định tòa án phải trực tiếp xác định những tình tiết của vụ án bằng cách hỏi và nghe ý kiến của bị cáo, người bị hại,

nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến

vụ án hoặc người đại diện hợp pháp của họ, người làm chứng, người giám định, xem xét vật chứng và nghe ý kiến của Kiểm sát viên, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi của đương sự Do vậy, bản án chỉ được căn cứ vào những chứng cứ đã được xem xét tại phiên tòa

Căn cứ vào Điều 196 BLTTHS 2003, trong phạm vi xét xử vụ án hình sự tòa án chỉ xét xử những bị cáo và những hành vi theo tội danh mà Viện kiểm sát truy tố và Tòa án đã quyết định đưa ra xét xử Trong giai đoạn xét xử sơ thẩm, bản án của Tòa án sẽ quyết định việc bị cáo có phạm tội hay không phạm tội, hình phạt và các biện pháp tư pháp khác; quyết định về việc thay đổi thành viên của Hội đồng xét xử, Kiểm sát viên, Thư ký Tòa án, người giám định, người phiên dịch, chuyển vụ án, yêu cầu điều tra bổ sung, tạm đình chỉ hoặc đình chỉ vụ án và về việc bắt giam hoặc trả tự do cho bị cáo luôn được TAND thực hiện theo đúng thủ tục luật định đó là phải được thảo luận và thông qua tại phòng nghị án và phải được lập thành văn bản

- Thủ tục xét hỏi tại phiên tòa:

Theo quy định của BLTTHS, các bước thuộc thủ tục xét hỏi tại phiên toà xét xử vụ án hình sự phải được tuân thủ Trước khi tiến hành xét hỏi, Kiểm sát viên đọc bản cáo trạng và trình bày ý kiến bổ sung, nếu có Về trình tự xét hỏi, Hội đồng xét xử phải xác định đầy đủ các tình tiết về từng sự việc và về từng tội của vụ án theo thứ tự xét hỏi hợp lý; khi xét hỏi từng người, chủ tọa phiên tòa hỏi trước rồi đến các Hội thẩm, sau đó đến Kiểm sát viên, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi của đương sự

Khi xét hỏi, Hội đồng xét xử xem xét những vật chứng có liên quan trong vụ án Áp dụng quy định tại Điều 207 BLTTHS 2003, Hội đồng xét xử phải xác định đầy đủ các tình tiết về từng sự việc và về từng tội của vụ án theo thứ tự xét hỏi hợp lý

Điều 208 BLTTHS 2003 quy định việc công bố những lời khai tại cơ quan điều tra, nếu người được xét hỏi có mặt tại phiên tòa thì Hội đồng xét xử không được nhắc hoặc công bố lời khai của họ tại Cơ quan điều tra trước khi

họ khai tại phiên tòa về những tình tiết của vụ án Hội đồng xét xử chỉ được công bố những lời khai tại Cơ quan điều tra khi lời khai của người được xét hỏi tại phiên tòa có mâu thuẫn với lời khai của họ tại Cơ quan điều tra; người được xét hỏi không khai tại phiên tòa; người được xét hỏi vắng mặt hoặc đã chết Thủ tục hỏi bị cáo được quy định tại Điều 209 BLTTHS 2003 Khi tiến hành thủ tục xét hỏi, hội đồng xét xử phải hỏi riêng từng bị cáo Nếu lời khai của bị cáo này có thể ảnh hưởng đến lời khai của bị cáo khác thì chủ tọa phiên tòa phải cách ly họ và bị cáo bị cách ly được thông báo lại nội dung lời khai của bị cáo trước và có quyền đặt câu hỏi đối với bị cáo đó Khi xét hỏi, bị cáo

sẽ được trình bày ý kiến về bản cáo trạng và những tình tiết của vụ án và hội đồng xét xử sẽ hỏi thêm về những điểm mà bị cáo trình bày chưa đầy đủ hoặc

có mâu thuẫn

Điều 211 BLTTHS 2003 quy định về thủ tục hỏi người làm chứng tại phiên tòa sơ thẩm Hội đồng xét xử phải hỏi riêng từng người và không để cho những người làm chứng khác biết được nội dung xét hỏi đó Đối với vật chứng

mà không thể đưa ra tại phiên tòa, hội đồng xét xử có thể đến xem xét tại chỗ những vật chứng không thể đưa đến phiên tòa được và hội đồng xét xử có thể hỏi thêm về những vấn đề có liên quan đến vật chứng theo quy định tại Điều

212 BLTTHS 2003

Điều 213 BLTTHS 2003 quy định cho tòa án có quyền được xem xét tại

chỗ, theo đó hội đồng xét xử có thể cùng với đại diện Viện kiểm sát, người bào

chữa và những người khác tham gia phiên tòa đến xem xét nơi đã xảy ra tội phạm hoặc những địa điểm khác có liên quan đến vụ án Điều 216 BLTTHS quy định về kết thúc xét hỏi, theo đó, khi nhận thấy các tình tiết của vụ án đã