Kỹ năng nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự

Kỹ nghiên cứu hồ sơ vụ án hình Trong q trình phân tích vụ việc, nghiên cứu hồ sơ vụ án khâu quan trọng để đến lập luận hợp pháp có lợi Có phương pháp nghiên cứu khác cho loại hồ sơ tuỳ theo lĩnh vực : hồ sơ vụ việc hành chính, dân sự, hình sự… Tuy nhiên, điển hình tiêu biểu kỹ nghiên cứu hồ sơ vụ án hình Khái niệm hồ sơ vụ án hình sự: Hồ sơ vụ án hình tổng hợp văn bản, tài liệu quan tiến hành tố tụng thu thập lập trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình sự, xếp theo trình tự định phục vụ cho việc giải vụ án lưu trữ lâu dài Thơng thường hồ sơ vụ án hình xếp theo trình tự định, theo nhóm tài liệu, lấy thời gian thu thập làm để xếp theo thứ tự tài liệu thu thập trước để trên, tài liệu thu thập sau để dưới, cụ thể sau: - Các văn khởi tố vụ án, khởi tố bị can - Các văn thủ tục việc áp dụng, thay đổi, huỷ bỏ biện pháp ngăn chặn - Các tài liệu kết điều tra không thuộc lời khai người tham gia tố tụng - Biên ghi lời khai người tham gia tố tụng - Tài liệu nhân thân bị can - Tài liệu nhân thân người bị hại - Các tài liệu đình chỉ, tạm đình điều tra - Tài liệu kết thúc điều tra - Tài liệu truy tố - Tài liệu giai đoạn xét xử - Các tài liệu Toà án cấp huỷ án điều tra lại xét xử lại (nếu có) Việc nghiên cứu cách xếp hồ sơ vụ án cho phép Luật sư nhìn nhận cách tổng thể tài liệu, chứng có hồ sơ để có phương pháp nghiên cứu khoa học, hiệu trích dẫn tài liệu, bút lục có hồ sơ xác Mặt khác, luật sư phải nhớ thứ tự xếp hồ sơ vụ án để kết thúc việc nghiên cứu hồ sơ, bàn giao lại hồ sơ cho quan tiến hành tố tụng khơng bị thất lạc, thời gian tìm lại, đồng thời học cách xếp tiểu hồ sơ để tiện cho việc tra cứu, trích dẫn thực bào chữa phiên Khái niệm Kỹ nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự: Nghiên cứu hồ sơ vụ án hình tổng hợp họat động Luật sư: xem xét, đọc, phân tích, tổng hợp, so sánh, đối chiếu, đánh giá tài liệu, chứng có hồ sơ vụ án nhằm nắm vững chất vụ án, diễn biến hành vi phạm tội, qua xác định thật khách quan vụ án Trên sở đó, luật sư xác định vấn đề cần trao đổi, đề xuất với quan tiến hành tố tụng chuẩn bị kế hoạch, xác định phương án bào chữa phương án bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho thân chủ Luật sư cần phải nghiên cứu hồ sơ cách tòan diện đầy đủ tài liệu, chứng có hồ sơ vụ án, tránh tư tưởng chủ quan nghiên cứu tài liệu mà cho quan trọng, cịn tài liệu khác bỏ qua Tuỳ theo hồ sơ vụ án cụ thể, Luật sư nghiên cứu hồ sơ theo thứ tự thời gian diễn ra, theo trình tự tố tụng theo tập tài liệu liên quan đến người tham gia tố tụng Yêu cầu đặt phải nghiên cứu đầy đủ, ghi chép, lập hệ thống chứng vụ án để làm sở cho việc xây dựng kế hoạch bào chữa, đề cương bào chữa luận bảo vệ quyền lợi cho đương 3.Phương pháp nghiên cứu hồ sơ: Phương pháp nghiên cứu hồ sơ cách thức Luật sư nghiên cứu hồ sơ vụ án theo trình tự tố tụng diễn theo thời gian định khởi tố vụ án nghiên cứu tài liệu xác định về hành vi phạm tội bị can…Người bào chữa nghiên cứu hồ sơ khơng theo trình tự tố tụng , phương pháp việc nghiên cứu Cáo trạng Viện kiểm sát tiếp đến Kết luận điều tra tài liệu khác Nghiên cứu theo phương pháp cho phép nghiên cứu hồ sơ qua kiểm tra tính hợp pháp, tính có dịnh tố tụng Mỗi phương pháp mạnh khác nhau, tuỳ theo hồ sơ vụ án, tính chất phức tạp, số lượng bị can, bút lục có hồ sơ vụ án, thời gian vật chất dành cho việc nghiên cứu, vị trí tham gia tố tụng người trợ giúp pháp lý, người bào chữa sử dụng phương pháp kết hợp phương pháp nghiên cứu thích hợp để đạt hiệu cao Kỹ nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự: 4.1 Kỹ nghiên cứu cáo trạng: Luật sư nghiên cứu cáo trạng để hiểu nội dung vụ án, diễn biến hành vi phạm tội bị can, yêu cầu giải bồi thườngthiệt hại (nếu có) quan điểm giải vụ án Viện kiểm sát Khi nghiên cứu cáo trạng, Luật sư cần ghi chép lại đầy đủ hành vi phạm tội bị can; tội danh, điều khoản Bộ luật hình mà Viện kiểm sát viện dẫn để truy tố; chứng Viện kiểm sát dùng làm xác định tội phạm , người phạm tội, tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, yêu cầu bồi thường thiệt hại người bị hại, đương Thông qua nghiên cứu cáo trạng, luật sư cần rút điểm quan trọng liên quan đến việc bào chữa, bảo vệ Cùng với việc nghiên cứu cáo trạng, Luật sư cần đọc biên giao nhận cáo trạng để tìm hiểu xem bị can có đồng ý với nội dung cáo trạng hay khơng? khơng đồng ý ý kiến bị can nào, bị can có đưa chứng để bác bỏ phần hay toàn nội dung định truy tố hay không? Thông thường, bị can đồng ý với nội dung cáo trạng phiên tồ nhận tội, phản cung; bị can không chấp nhận nội dung cáo trạng khơng nhận tội thường thay đổi lời khai Trường hợp bị can không đồng ý với nội dung cáo trạng Luật sư cần nghiên cứu kỹ chứng cớ để xác định thật vụ án trao đổi với họ 4.2 Kỹ nghiên cứu kết lụân điều tra: Luật sư nghiên cứu kết luận điều tra để hiểu rõvề diễn biến tội phạm, chứng mà quan điều tra dùng để hiểu rõ diễn biến tội phạm , chứng mà Cơ quan điều tra dùng để chứng minh tội phạm quan điểm, ý kiến đề nghị giải vụ án Cơ quan điều tra Trong trình nghiên cứu kết luận điều tra, Luật sư cần so sánh, đối chiếu, ghi lại hành vi bị cáo có nêu cáo trạng khơng đề cập kết luận điều tra ; điểm mâu thuẫn cáo trạng kết luận điều tra; quan điểm, ý kiến đề nghị giải vụ án quan điều tra có lợi cho người trợ giúp pháp lý mà bào chữa, bảo vệ 4.3 Kỹ nghiên cứu biên hỏi cung bị can: Khi nghiên cứu biên hỏi cung bị can, Luật sư cần làm rõ xem bị can có nhận hành vi nêu cáo trạng hay không trường hợp bị can nhận tội tìm hiểu tư tưởng, động cơ, mục đích, việc thực hành vi phạm tội ăn năn, hối cải bị can nào? Trên sở xác định tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm bị can, bị cáo hìan cảnh phạm tội, nguyên nhân, điều kiện phạm tội, động cơ, muc đích phạm tội, nhân thân bị can Trong trường hợp bị can không nhận tội, Luật sư nghiên cứu biên hỏi cung bị can để nắm lý lẽ, chứng mà bị can đưa để bào chữa cho Khi nghiên cứu biên hỏi cung, Luật sư cần ghi lại theo trình tự thời gian: hình vi bị can nhận cáo trạng (có trích dẫn bút lục); hành vi cáo trạng nêu bị can không thừa nhận, lý lẽ bị can đưa để bào chữa, chứng minh cho khơng có hành vi đó? Hành vi ban đầu bị can nhận tội sau khơng thừa nhận (ghi rõ tội nhận tội biên hỏi cung nào, bút lục nào?) Khi nghiên cứu biên hỏi cung, Luật sư cần kiểm tra thủ tục tố tụng: xem biên hỏi cung có ghi phần giải thích quyền nghĩa vụ bị can hay khơng; biên hỏi cung có bị tẩy xóa, sửa chữa hay viết thêm hay không? Nếu bị sửa chữa có chữ ký xác nhận bị can hay không? Trong trường hợp biên hỏi cung ghi thái độ, cử bị can lúc trả lời bị can cúi đầu, im lặng, không trả lời, lý bị can không ký vào biên bản…thì Luật sư cần ghi lại lưu ý làm rõ nguyên nhân, nhiều trường hợp cử chỉ, hành vi thể diễn biến tâm lý, đấu tranh tư tưởng bị can khai báo bị can phản ứng việc làm sai trái Điều tra viên 4.4 Kỹ nghiên cứu biên ghi lời khai người làm chứng: Luật sư nghiên cứu biên ghi lời khai người làm chứng để hiểu rõ việc phạm tội xảy có người biết, nghiên cứu xác nhận họ tình tiết việc Trên sở đó, Luật sư sử dụng lời khai người làm chứng để bảo vệ cho bị cáo đương Khi nghiên cứu ghi lời khai người làm chứng trực tiếp hay gián tiếp biết tình tiết vụ án; mối quan hệ người làm chứng với bị can, bị cáo, người bị hại nào? Khi người làm chứng tiếp nhận thơng tin tội phạm điều kiện chủ quan (tinh thần, tuổi tác, nghề nghiệp, khả tiếp thu thông tin, nhận thức người làm chứng…) điều kiện khách quan ( không gian , thời gian, thời tiết, ánh sáng, âm nơi xảy vụ án) tác động sao? Những tình tiết lời khai người làm chứng cần sử dụng để bảo vệ cho bị can , bị cáo (ghi rõ số bút lục) Trong trường hợp có mâu thuẫn lời khai người làm chứng teong lần khai khác mâu thuẫn lời khai người làm chứng phải tìm ngun nhân, kiểm tra tính xác thực, trường hợp cần thiết phải đối chiếu với lời khai, chứng khác 4.5 Kỹ nghiên cứu biên ghi lời khai người bị hại Luật sư nghiên cứu biên ghi lời khai người bị hại để nắm vững diễn biến tội phạm, hành vi phạm tội bị can, bị cáo thực nào? mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây ra, quan điểm người bị hại nhân thân họ việc giải vụ án yêu cầu đòi bồi thường thiệt hại Khi nghiên cứu biên ghi lời khai người bị hại, cần ý so sánh, đối chiếu lời khai người bị hãi lần khác xem có phù hợp hay mâu thuẫn với nhau; đối chiếu lời khai người bị hại với lời khai bị can, bị cáo Luật sư cần làm rõ mâu thuẫn lời khai người bị hại với thực tế khách quan với chứng khác có hồ sơ vụ án Nếu bảo vệ cho người bị hại, Luật sư cần nghiên cứu ghi lại tình tiết xac định hành vi phạm tội bị can, bị cáo chứng xác định việc bồi thường thiệt hại có sở 4.6 Kỹ nghiên cứu biên đối chất Trong hồ sơ vụ án có nhiều biên đối chất bị can, bị cáo với nhau; biên đối chất bị can người làm chứng…Khi tham gia tố tụng, Luật sư cần nghiên cứu biên để có sở đánh giá lời khai cịn mâu thuẫn Nếu lời khai biên đối chất có lợi cho người trợ giúp pháp lý cần ghi lại để sử dụng trình bảo vệ, bào chữa 4.7 Kỹ nghiên cứu biên khám xét, khám nghiệm trường, thu thập chứng cứ, biên thực nghiệm điều tra … Nghiên cứu biên khám xét, khám nghiệm trường, thu thập chứng cứ, biên thực nghiệm điều tra… nhằm kiểm tra xem loại biên có thực theo trình tự thủ tục tố tụng mà pháp luật quy định hay khơng có ghi thành phần người tham gia, ý kiến người chứng kiến hay khơng; đồ vật cần niêm phong có chữ ký chủ quản đồ vật hay không Đối với hoạt động điều tra, thu thập vật chứng, Luật sư cần ý địa điểm cách thức thu thập vật chứng, đặc điểm riêng vật chứng, trình thu thập vật chứng Luật sư cần so sánh vật chứng với chứng khác xem có phù hợp hay không để xác định giá trị chứng minh nguồn chứng 4.8 Kỹ nghiên cứu kết luận giám định: Nghiên cứu kết luận giám định nhằm kiểm tra điều kiện để đưa kết luận giám định có bảo đảm hay khơng (vật chứng, số lượng, chất lượng đồ vật, tài liệu gửi giám định, thủ tục yêu cầu giám định…); phương pháp áp dụng để thực giám định có sở khoa học hay khơng Luật sư cần so sánh kết luận giám định với chứng khác vụ án để đánh giá độ xác kết luận giám định Nếu thấy kết giám định khơng có sở tin cậy (thiếu sở khoa học, không phù hợp với thực tiễn khách quan…) ghi lại đề nghị với Tịa án u cầu giám định bổ sung giám định lại.4.9 Kỹ nghiên cứu giấy tờ lý lịch bị can, bị cáo biên bản, tài liệu khác Luật sư cần nghiên cứu giấy tờ lý lịch bị can, bị cáo để hiểu rõ nhân thân họ; cần ghi tóm ắtt hồn cảnh gia đình, điều kiện sống bị can, bị cáo Đặc biệt bào chữ cho bị can, bị cáo phải ý ghi lại điểm nhân thân bị can, bị cáo tình tiết giảm nhẹ hình phạt để làm sở đề nghị Toà án xem xét định hình phạt trường hợp luật sư bảo vệ cho người bị hại cần ghi lại đặc điểm nhân thân bất lợi cho bị cáo bị cáo có tiền án, tiền sự, lần vi phạm pháp luật bị cáo… Khi tham gia tố tụng, Luật sư cần nghiên cứu biên bản, tài liệu khác biên giao nhận cáo trạng, biên xác minh Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát; nhận xét đề nghị quan đoàn thể; đơn từ khiếu nại yêu cầu người tham gia tố tụng Luật sư cần nghiên cứu kỹ tài liệu nhằm tìm chứng có lợi cho thân chủ mà bảo vệ, bác bỏ điểm mâu thuẫn, bất hợp lý để đề nghị Toà án bác bỏ, bảo vệ quyền lợi cho thân chủ 5Kỹ chuẩn bị luận bào chữa cho bị cáo Dù luật sư giỏi đến đâu nữa, trước tham dự phiên tòa phải chuẩn bị đề cương chi tiết bào chữa, đặc biệt ý đến luận bảo vệ quyền lợi ích cho bị cáo sở nhận định, đánh giá, buộc tội bì cáo hồ sơ vụ án tài liệu, chứng cứ, vật chứng có liên quan đến vụ án Kết bào chữa phụ thuộc nhiều vào việc chuẩn bị bào chữa Nó giúp cho người bào chữa tự tin, giữ tâm lý chủ động trình tranh tụng lịp thời bổ sung thêm lậun phát sinh trình tranh tụng Nếu khơng chuẩn bị tốt bào chữa, Luật sư rơi vào tình bị động, bào chữa tản mạn, dài dịng, lập luận khơng logic, chặt chẽ, chí dùng thuật ngữ khơng xác, bỏ sót tình tiết có lợi cho bị cáo đương sự, không tập trung vào vấn đề mang tính chất nhằm gỡ tội giảm nhẹ trách nhiệm hình cho bị cáo Để chuẩn bị luận bào chữa tốt người bào chữa phải tổng hợp tài liệu có hồ sơ, tài liệu thu thập sau nghiên cứu hồ sơ, tài liệu bị cáo thân nhân họ cung cấp; tài liệu thu nhập trình gặp người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi liên quan đến vụ án, tài liệu xuất trình với quan tiến hành tố tụng đề nghị họ ch6áp nhận làm chứng vụ án văn quy phạm pháp luật Hiến pháp, Luật tố tụng dân sự, Luật tố tụng hình sự,…mà người bào chữa sử dụng viện dẫn bào chữa Để xây dựng bào chữa ngắn gọn, xúc tích, lập luận chặt chẽ, logic có sức thuyết phục, Luật sư phải tập trung trí tuệ phân tích quan điểm, nhận định, đánh giá luận buộc tội Kiểm sát viên diễn biến vụ án, đặc điểm phạm tội, dấu hiệu cấu thành tội phạm luận buộc tội Trên sở đó, so sánh với nhận định, đánh giá, quan điểm sau nghiên cứu hồ sơ vụ án, xem xét trường, tài liệu, chứng cứ, vật chứng có liên quan, tìm hiểu nhân thân bị cáo tham khảo ý kiến quan tổ chức, cá nhân có liên quanhoặc biết vụ việc đưa luận Thơng thường nội dung bào chữa gồm phần: Phần mở đầu, phần nội dung phần kết luận - Phần mở đầu bào chữa lời thưa gửi xã giao, lịch thiệp: “Kính thưa Hội đồng xét xử; kính thưa vị đại diện Viện kiểm sát giữ quyền công tố, thưa quý vị…” thể tôn trọng với tất người Sau đó, người bào chữa tự giới thiệu thân mình, tổ chức chủ quản, lý tham gia bào chữa, bảo vệ cho thân chủ Ví dụ: Kính thưa Hội đồng xét xử, kính thưa vị đại diện Viện kiểm sát, Nguyễn Văn A, trợ giúp viên pháp lý (Luật sư cộng tác viên) Trung tâm trợ giúp pháp lý nhà nước thành phố Đà Nẵng nhận nhiệm vụ bào chữa cho người trợ giúp pháp lý bị cáo Nguyễn Văn B phiên tồ sơ thẩm hơm Có nhiều cách để mở đầu khác nhìn chung, phần mở đầu phải giới thiệu để Hội đồng xét xử, người tham gia phiên biết người bào chữa, bảo vệ ai, lý tham gia bào chữa bào chữa cho ai? Yêu cầu phần mở đầu phải gậy ý cho ngừơi nghe, kích thích quan tâm tất người có mặt phiên tịa định hướng cho họ tiếp nhận quan điểm, ý kiến tranh luận Luật sư Vì vậy, phần mở đầu cần ngắn gọn, rõ ràng, khúc triết, gây ý cho ngườ nghe từ đầu - Phần nội dung bào chữa cần tập trung phân tích nhận định, đánh giá, luận buộc tội cáo trạng đưa chứng pháp lý chứng minh không đầy đủ, mâu thuẫn, không phù hợp với thật khách quan vụ án để phủ nhận lời cáo buộc Viện kiểm sát gỡ tội cho bị cáo Trong phần phải nêu chứng cứ, phân tích tình tiết có lợi cho thân chủ, phải viện dẫn pháp luật theo hướng có lợi cho thân chủ để từ đóchứng minh cho định hướng bào chữa Trong trường hợp có tình tiết Luật sư thu thập chứng gỡ tội, giảm nhẹ tội sử dụng để bác bỏ luận buộc tội Viện kiểm sát Để có luận gỡ tội đề nghị giảm nhẹ tội, Luật sư phải nêu lên điều kiện (nguyên nhân phạm tội), phân tích đặc điểm nhân cách thân chủ lúc phạm tội dẫn đến động phạm tội, làm rõ nguyên nhân dẫn đến bị cáo thực hành vi phạm tội cấu trúc hành vi phạm tội Trong nhiều trường hợp, động phạm tội định hình thức lỗi tình tiết định tội, định khung hình phạt, đồng thời tình tiết tăng nặng giảm nhẹ trách nhiệm trách nhiệm hình Vì vậy, Luật sư cần ý đề cập đến vấn đề có tác dụng gỡ tội tình tiết giảm nhẹ tội - Phần kết luận bào chữa cần ngắn gọn biểu cảm, khẳng định quan điểm, nhận định cuối người bào chữa với chứng pháp lý rõ ràng đưa đề nghị Hội đồng xét xử áp dụng điểm, khoản, điều luật tương ứng để từ đưa kết luận có lợi cho người trợ giúp pháp lý việc giải vần đề khác vụ án Cuối cùng, Luật sư thể tin tưởng vào phán cơng minh, bình đẳng, khách quan pháp luật Hội đồng xét xử chân thành cảm ơn MỘT SỐ ĐIỂM CẦN LƯU Ý: Khi chuẩn bị luận bào chữa, sau ý phải để khoảng trống, cách dịng để bổ sung thêm nội dung phát sinh Toà án, tránh phải sửa chữa, tẩy xoá bào chữa Đây kinh nghiệm thực tiễn có nhiều tiện ích nên người bào chữa cần lưu ý 2.Bài bào chữa dù soạn thảo cẩn thận đến đâu hồn hảo chuẩn bị sở có hồ sơ vụ án chứng cứ, tài liệu thu thập Nó chưa đầy đủ thừa, vơ dụng phiên tồ phát sinh tình tiết mới, kiện mới, chứng bên buộc tội tự rút bỏ bổ sung thêm chứng buộc tội Vì vậy, luật sư cần phải tập trung cao độ ý lắng nghe Kiểm sát viên đọc luận tội, câu hỏi, trả lời, ý kiến tranh luận nhười tham gia phiên để kịp thời điều chỉnh quan điểm, nhận xét, đánh giá đưa luận gỡ tội phù hợp; Khi tranh tụng Toà án, Luật sư nên sử dụng đề cương chi tiết bào chữa mà không nên đọc bào chữa chuẩn bị sẵn Như giúp cho luật sư tự tin tự nhiên hơn, tự do, thoải mái mà không phụ thuộc nhiều vào bào chữa Đương nhiên Luật sư phải thuộc bào chữa chuẩn bị 4.Trước tham dự phiên toà, người bào chữa phải kiểm tra bào chũa, bảo vệ cách đọc lại rà soát lại nội dung, luận bào chữa, đồng thời chuẩn bị tài liệu, chứng cần thiết phục vụ bào chữa Tài liệu, chứng phục vụ bào chũa phải xếp khoa học, thuận tiện cho việc sử dụng phiên bắng cách tài liệu cần sử dụng trước để lên trên, sử dụng sau để xuống dưới, tráng trường hợp cần viện dẫn tìm khơng thấy  ... lại, đồng thời học cách xếp tiểu hồ sơ để tiện cho việc tra cứu, trích dẫn thực bào chữa phiên Khái niệm Kỹ nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự: Nghiên cứu hồ sơ vụ án hình tổng hợp họat động Luật sư:... kết hợp phương pháp nghiên cứu thích hợp để đạt hiệu cao Kỹ nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự: 4.1 Kỹ nghiên cứu cáo trạng: Luật sư nghiên cứu cáo trạng để hiểu nội dung vụ án, diễn biến hành vi... phương án bào chữa phương án bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho thân chủ Luật sư cần phải nghiên cứu hồ sơ cách tòan diện đầy đủ tài liệu, chứng có hồ sơ vụ án, tránh tư tưởng chủ quan nghiên cứu