Tổng quan về kinh doanh chứng khoán
LOGO LOGO TỔNG QUAN VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN NHÓM : www.trungtamtinhoc.edu.vn DANH SÁCH THÀNH VIÊN : Nguyễn Ngọc Phan Văn Trần Thị Ánh Nguyệt Phan Thị Thu Luyến Đào Tú Trinh Bùi Thị Thương Phạm Thị Thu Thuỷ www.trungtamtinhoc.edu.vn NỘI DUNG : Khái niệm đặc điểm kinh doanh chứng khoán Các chủ thể kinh doanh chứng khoán Nguyên tắc kinh doanh chứng khoán Nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán Quản lý định chế thị trường chứng khoán www.trungtamtinhoc.edu.vn I Khái niệm đặc điểm kinh doanh chứng khoán Khái niệm kinh doanh chứng khoán : Cá Nhân Tổ Chức LỢI NHUẬN Môi giới Tự doanh Bảo lãnh Tư vấn đầu Lưu ký Quản lý Quản lý chứng chứng phát hành tư chứng chứng quỹ đầu tư danh mục khoán khoán chứng khoán khoán chứng đầu tư khoán chứng khoán khoán www.trungtamtinhoc.edu.vn I Khái niệm đặc điểm kinh doanh chứng khoán Đặc điểm kinh doanh chứng khoán : Lĩnh vực hoạt động kinh doanh đặc biệt : *Do chủ thể kinh doanh chứng khoán thực cá nhân tổ chức * Gắn liền với thị trường chứng khoán * Vì mục đích sinh lời www.trungtamtinhoc.edu.vn II CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán : Công ty chứng khoán tổ chức hoạt động kinh doanh lĩnh vực chứng khoán thông qua việc thực vài nghiệp vụ chứng khoán với mục đích tìm kiếm lợi nhuận Tìm kiếm lợi nhuận Môi giới chứng Tự doanh Bảo lãnh phát Tư vấn đầu tư khoán chứng khoán hành chứng chứng khoán khoán www.trungtamtinhoc.edu.vn II CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán : chuyên doanh Mô hình công ty Mô hình công ty đa www.trungtamtinhoc.edu.vn MÔ HÌNH CÔNG TY ĐA NĂNG NHTM cung ứng dịch vụ tài đa dạng phong phú liên quan đến kinh doanh tiền tệ, kinh doanh chứng khoán hoạt động kinh doanh khác lĩnh vực tài Công ty đa Công ty đa phần hoàn toàn Công ty đa www.trungtamtinhoc.edu.vn MÔ HÌNH CÔNG TY ĐA NĂNG Ưu điểm - kết hợp nhiều lĩnh vực kinh - Khả chuyên môn không sâu doanh , hạn chế rủi ro , khả ,khả thích ứng linh hoạt chịu biến động lớn thị trường - Tận dụng lợi để tổ chức hoạt động kinh doanh tiền tệ có vốn lớn thực nghiệp vụ www.trungtamtinhoc.edu.vn Hạn chế - Làm cho thị trường chứng khoán phát triển MÔ HÌNH CÔNG TY CHUYÊN DOANH Theo mô hình này, kinh doanh chứng khoán công ty chứng khoán độc lập, chuyên môn hóa lĩnh vực chứng khoán đảm nhận , ngân hàng không tham gia kinh doanh chứng khoán Công ty chuyên doanh Công ty hợp danh www.trungtamtinhoc.edu.vn Công ty cổ phần Công ty trách nhiệm hữu hạn II CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Nhà đầu tư cá nhân Nhà đầu tư cá nhân người tham gia mua bán chứng khoán thị trường với mục đích kiếm lợi nhuận Là người có tiền tiết kiệm Mục tiêu tối đa hoá lợi đầu tư số tiền vào nhuận khoản đầu tư việc kinh doanh chứng khoán [Image Info]www.trungtamtinhoc.edu.vn www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only You may not extract the image for any other use II CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Nhà đầu tư cá nhân Việc kinh doanh nhà đầu tư cá nhân thực hai hình thức : Nhà đầu tư trực tiếp kinh doanh chứng khoán thông qua nhà môi giới để tiến • • Chọn nhà môi giới mở tài khoản Giao dịch chứng khoán hành giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư gián tiếp kinh doanh chứng khoán • • • Câu lạc kinh doanh chứng khoán Công ty đầu tư Quỹ đầu tư chứng khoán [Image Info]www.trungtamtinhoc.edu.vn www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only You may not extract the image for any other use III NGUYÊN TẮC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Nguyên tắc tài Có lực tài chính: Đủ vốn theo quy định pháp luật, đủ lực tài để giải rủi ro phát sinh qúa trình kinh doanh Cơ cấu tài sản hợp lý, có khả khoản có chất lượng tốt để thực kinh doanh với hiệu cao Thực chế độ tài chính, thuế theo quy định nhà nước Tách bạch tài sản tài sản khách hàng, không dùng vốn, tài sản khách hàng để làm nguồn tài phục vụ kinh doanh công ty www.trungtamtinhoc.edu.vn III NGUYÊN TẮC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Nguyên tắc đạo đức Tính cẩn trọng Tính tin cậy , Tính bảo mật trung thực công Chuẩn mực đạo đức Tuân thủ quy định pháp luật www.trungtamtinhoc.edu.vn Tính chuyên nghiệp IV NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Cơ chế sách Nhà nước ban hành chế, sách tạo điều kiện thuận lợi & hỗ trợ cho hoạt động kinh doanh góp phần quan trọng vào việc nâng cao hiệu kinh doanh, quy định mức thuế phải nộp, khoản phí, lệ phí… Các chủ thể kinh doanh thu, phải nộp hợp lý giúp chủ thể kinh doanh có nguồn thu chi hợp lý, nâng cao hiệu kinh doanh Trong điều kiện định khủng hoảng tài thị trường chứng khoán chưa phát triển, hoạt động kinh doanh manh mún hỗ trợ chế sách nhà nước cần thiết để củng cố khuyến khích hoạt động phát triển www.trungtamtinhoc.edu.vn IV NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Môi trường kinh doanh Đối với nhà đầu tư, chứng khoán đối tượng kinh doanh đặc biệt, việc định giá chứng khoán phức tạp, hoạt động giao dịch phải tuân thủ quy định nghiêm ngặt nhà đầu tư gặp nhiều rủi ro Do kinh doanh chứng khoán chịu điều chỉnh quy định pháp lý chặt chẽ buộc chủ thể kinh doanh phải tuân thủ Bảo vệ quyền lợi đáng nhà đầu tư Đảm bảo thị trường hoạt động minh bạch hiệu Ngăn chặn hoạt động tiêu cực thị trường chứng khoán Giảm thiểu tác động tiêu cực thị trường chứng khoán đến www.trungtamtinhoc.edu.vn hoạt động kinh tế IV NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Các nhân tố khác Môi trường trị - xã hội Năng lực quản trị kinh doanh Nhân tố khác Năng lực chuyên môn chủ thể kinh doanh www.trungtamtinhoc.edu.vn Sự phát triển thị trường chứng khoán V QUẢN LÝ CÁC ĐỊNH CHẾ TRÊN TTCK Mục tiêu quản lý Việc điều hành quản lý định chế tài nhằm đạt mục tiêu hoạt động có hiệu , điều hành công phát triển ổn định Phát triển ổn Hoạt động có định hiệu Điều hành công [Image Info]www.trungtamtinhoc.edu.vn www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only You may not extract the image for any other use HOẠT ĐỘNG CÓ HIỆU QUẢ Giá hình thành thị trường phải giá cân cung cầu Cơ chế giao dịch CK cần chuẩn hóa Hệ thống giao dịch CK phải tổ chức cách tiết kiệm mặt chi phí Thị trường CK phải tổ chức cách thuận tiện [Image Info]www.trungtamtinhoc.edu.vn www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only You may not extract the image for any other use ĐIỀU HÀNH CÔNG BẰNG Các quan quản lý cần ban hành quy chế để đảm bảo cạnh tranh tự do, bình đẳng thị trường Các hoạt động giao dịch thị trường phải diễn cách lành mạnh công [Image Info]www.trungtamtinhoc.edu.vn www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only You may not extract the image for any other use PHÁT TRIỂN ỔN ĐỊNH Cần phát sớm loại trừ khả xảy khủng hoảng thị trường khả khoản biến động giá lớn [Image Info]www.trungtamtinhoc.edu.vn www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only You may not extract the image for any other use V QUẢN LÝ CÁC ĐỊNH CHẾ TRÊN TTCK Yêu cầu quản lý Trung tâm lưu ký chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Uỷ ban chứng khoán nhà nước www.trungtamtinhoc.edu.vn V QUẢN LÝ CÁC ĐỊNH CHẾ TRÊN TTCK Nguyên tắc quản lý Tôn trọng quyền tự mua , bán , kinh doanh dịch vụ chứng khoán tổ chức , cá nhân Đảm bảo hoạt động công , công khai rộng rãi , minh bạch thông tin giao dịch đến nhà đầu tư Bảo vệ quyền , lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Tự chịu trách nhiệm rủi ro www.trungtamtinhoc.edu.vn V QUẢN LÝ CÁC ĐỊNH CHẾ TRÊN TTCK Nội dung quản lý Xây dựng hệ thống đánh giá rủi ro Nhận biết đánh giá rủi ro Phân tích nguồn lực tra kế hoạch tra Thông báo mức độ rủi ro www.trungtamtinhoc.edu.vn Sử dụng đánh giá xác suất mức độ ảnh hưởng Thu thập , phân tích quản lý liệu Kế hoạch thực tra Các hoạt động sau tra LOGO LOGO Thank You! Your company slogan in here www.themegallery.com www.trungtamtinhoc.edu.vn [...]... ĐẾN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 2 Môi trường kinh doanh Đối với các nhà đầu tư, chứng khoán là đối tượng kinh doanh đặc biệt, việc định giá chứng khoán rất phức tạp, hoạt động giao dịch phải tuân thủ các quy định rất nghiêm ngặt do đó nhà đầu tư có thể gặp nhiều rủi ro Do đó kinh doanh chứng khoán chịu sự điều chỉnh của các quy định pháp lý khá chặt chẽ và buộc các chủ thể kinh doanh phải tuân... hoạt động kinh doanh góp phần quan trọng vào việc nâng cao hiệu quả kinh doanh, các quy định về mức thuế phải nộp, các khoản phí, lệ phí… Các chủ thể kinh doanh được thu, phải nộp hợp lý sẽ giúp các chủ thể kinh doanh có nguồn thu chi hợp lý, nâng cao hiệu quả kinh doanh Trong những điều kiện nhất định như khủng hoảng về tài chính hoặc thị trường chứng khoán chưa phát triển, hoạt động kinh doanh còn... HÌNH CÔNG TY CHUYÊN DOANH Ưu điểm - Giảm rủi ro cho hệ thống ngân hàng, tạo điều kiện cho các công ty chứng khoán kinh doanh chuyên môn hóa - Thúc đẩy sự phát triển thị trường chứng khoán www.trungtamtinhoc.edu.vn Hạn chế - Khả năng phân tán rủi ro trong kinh doanh giảm II CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 2 Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ 2.1 Quỹ đầu tư chứng khoán - Là quỹ hình... có thể được thực hiện dưới hai hình thức : Nhà đầu tư trực tiếp kinh doanh chứng khoán thông qua nhà môi giới để tiến • • Chọn nhà môi giới và mở tài khoản Giao dịch chứng khoán hành giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư gián tiếp kinh doanh chứng khoán • • • Câu lạc bộ kinh doanh chứng khoán Công ty đầu tư Quỹ đầu tư chứng khoán [Image Info]www.trungtamtinhoc.edu.vn www.wizdata.co.kr - Note to customers... thị trường chứng khoán Giảm thiểu sự tác động tiêu cực của thị trường chứng khoán đến www.trungtamtinhoc.edu.vn các hoạt động của nền kinh tế IV NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 3 Các nhân tố khác Môi trường chính trị - xã hội Năng lực quản trị kinh doanh Nhân tố khác Năng lực chuyên môn của chủ thể kinh doanh www.trungtamtinhoc.edu.vn Sự phát triển của thị trường chứng khoán V... kinh doanh chứng khoán [Image Info]www.trungtamtinhoc.edu.vn www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only You may not extract the image for any other use II CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 4 Nhà đầu tư cá nhân Việc kinh doanh của nhà đầu tư cá nhân có thể được thực hiện dưới hai hình thức : Nhà đầu tư trực tiếp kinh doanh chứng. .. You may not extract the image for any other use II CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 2 Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ 2.1 Quỹ đầu tư chứng khoán Công ty quản lý quỹ Tổ chức quản lý Nhà đầu tư tài sản của quỹ Chủ thể tham gia vào hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán Người lưu giữ Tổ chức kiểm tra , kiểm soát hoạt chứng khoán động của quỹ Tổ chức tư vấn Tổ chức kiểm luật toán độc lập... huy động một lượng vốn vốn trong nền kinh tế thông qua các nghiệp vụ kinh doanh đặc thù của họ Với số vốn huy động được các công ty này sẽ thực hiện đầu tư vốn nhàn rỗi vào các tài sản tài chính, chủ yếu là các chứng khoán www.trungtamtinhoc.edu.vn II CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 4 Nhà đầu tư cá nhân Nhà đầu tư cá nhân là những người tham gia mua bán chứng khoán trên thị trường với mục đích kiếm... LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Công ty lưu ký chứng khoán : cung cấp dịch vụ đăng ký , nhận gửi , bảo quản , chuyển giao chứng khoán , thanh toán bù trừ cho các giao dịch chứng khoán và các dịch vụ khác có liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng www.trungtamtinhoc.edu.vn NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI Ngân hàng thương mại : là tổ chức cung ứng dịch vụ lưu ký chứng khoán , bão lãnh phát hành , đại lý... khách hàng để làm nguồn tài chính phục vụ kinh doanh công ty www.trungtamtinhoc.edu.vn III NGUYÊN TẮC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 2 Nguyên tắc đạo đức Tính cẩn trọng Tính tin cậy , Tính bảo mật trung thực và công bằng Chuẩn mực đạo đức Tuân thủ quy định của pháp luật www.trungtamtinhoc.edu.vn Tính chuyên nghiệp IV NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 1 Cơ chế chính sách Nhà nước ban hành ... khoán khoán chứng khoán khoán chứng đầu tư khoán chứng khoán khoán www.trungtamtinhoc.edu.vn I Khái niệm đặc điểm kinh doanh chứng khoán Đặc điểm kinh doanh chứng khoán : Lĩnh vực hoạt động kinh. .. điểm kinh doanh chứng khoán Các chủ thể kinh doanh chứng khoán Nguyên tắc kinh doanh chứng khoán Nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán Quản lý định chế thị trường chứng khoán. .. giới chứng Tự doanh Bảo lãnh phát Tư vấn đầu tư khoán chứng khoán hành chứng chứng khoán khoán www.trungtamtinhoc.edu.vn II CÁC CHỦ THỂ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán : chuyên doanh