Xây dựng và triển khai sàn phần mềm sàn giao dịch vàng cho ngân hàng phương nam
CÔNG TY CỔ PHẦN PHÁT TRIỂN ĐẦU TƯ CÔNG NGHỆ FPT CHI NHÁNH CÔNG TY TNHH HỆ THỐNG THÔNG TIN FPT GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 XÂY DỰNG VÀ TRIỂN KHAI SÀN PHẦN MỀM SÀN GIAO DỊCH VÀNG CHO NGÂN HÀNG PHƯƠNG NAM TÀI LIỆU ĐẶC TẢ YÊU CẦU PHẦN MỀM Mã hiệu dự án: GTSPN Mã hiệu tài liệu: GTSPN_SRS Phiên bản tài liệu: v1.0 HCM, 06/2008 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 2/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 Bản ghi nhận thay đổi tài liệu Ngày thay đổi Vị trí thay đổi Lý do Nguồn gốc Phiên bản cũ Mô tả thay đổi Phiên bản mới 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 3/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 Trang ký Người lập: Đặng Thị Thu Hoài Ngày Quản trị dự án Người xem xét: Nguyễn Công Minh Ngày Cán bộ tư vấn giải pháp Người xem xét: Phạm Thị Thanh Tâm Ngày PcQA Người phê duyệt: Phạm Quốc Vương Ngày Giám đốc dự án 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 4/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 Mục lục 1 GIỚI THIỆU CHUNG 6 2 MÔ TẢ TỔNG THỂ 8 3 ĐẶC TẢ YÊU CẦU HỆ THỐNG 12 4 THÔNG TIN HỖ TRỢ 66 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 5/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 1 GIỚI THIỆU CHUNG 1.1 Mục đích tài liệu Tài liệu này nhằm mục đích nhằm mục đích đặc tả các yêu cầu trong Tài liệu Phân tích Yêu cầu Người sử dụng để xây dựng hệ thống back office của sàn giao dịch Vàng cho ngân hàng Phương Nam Tài liệu này được dùng làm đầu vào cho các quá trình thiết kế, lập trình, system test của việc xây dựng chương trình. Tài liệu này được xây dựng dựa trên: – Hợp đồng. – Tài liệu yêu cầu người sử dụng. URD – Toàn bộ tài liệu, chương trình và các mẫu báo cáo do Phương Nam cung cấp 1.2 Phạm vi hệ thống Phần mềm ứng dụng phải đáp ứng được yêu cầu nghiệp vụ của sàn giao dịch Vàng của ngân hàng Phương Nam theo các yêu cầu nghiệp vụ đã được mô tả trong tài liệu URD Phần mềm ứng dụng và cơ sở dữ liệu được xây dựng cho nhân viên tại sàn giao dịch vàng của trụ sở của ngân hàng Phương Nam sử dụng 1.3 Khái niệm, thuật ngữ Thuật ngữ Định nghĩa Ghi chú URD Tài liệu phân tích yêu cầu NSD SRS Tài liệu đặc tả yêu cầu phần mềm CSDL Cở sở dữ liệu PNB Phương Nam Bank DSN Data source name NSD Người sử dụng DB Database Bảng 1: Thuật ngữ và định nghĩa 1.4 Tài liệu tham khảo Tên tài liệu Ngày phát hành Nguồn Ghi chú URD 12/05/2008 FIS 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 6/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 Bảng 2: Tài liệu Tham khảo 1.5 Mô tả tài liệu Tài liệu bao gồm 4 phần chính − Giới thiệu chung: giới thiệu tổng quan về tài liệu − Mô tả tổng thể: mô tả tổng quan hệ thống cần xây dựng − Đặc tả yêu cầu hệ thống: đặc tả các yêu cầu chức năng và phi chức năng của hệ thống cần xây dựng − Thông tin hỗ trợ: mô tả các tài liệu đính kèm, … 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 7/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 2 MÔ TẢ TỔNG THỂ 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 8/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 2.1 Hệ thống bao gồm các Phân hệ chính sau: 1. Quản trị hệ thống 2. Hợp đồng (Quản lý nhà đầu tư) 3. Quản lý tài khoản giao dịch 4. Giao dịch 5. Kế toán Với các chức năng sau: SA.Phân hệ quản trị hệ thống – Cập nhật thông tin chỉ số thị trường – Cập nhật tỷ giá vàng – Cập nhật các tham số quản lý: ví dụ tỷ lệ margin, hạn mức cảnh báo rủi ro, khối lượng lô giao dịch, bước giá, số ngày trong năm để tính lãi. – Quản lý, phân quyền truy cập người sử dụng/ nhóm người sử dụng – Xử lý cuối ngày (Batch) – Sao lưu dữ liệu – Log in/Log out khỏi hệ thống IOS.Giao tiếp với hệ thống khác – Đẩy lệnh tự động lên hệ thống giao dịch vàng. – Nhận thông tin từ hệ thống giao dịch vàng: Sổ lệnh, kết quả giao dịch, thông tin thị trường – Giao tiếp với hệ thống thanh toán của ngân hàng qua các file RPT – Hệ thống báo cáo 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 9/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 – Đáp ứng đầy đủ các báo cáo/chứng từ theo luật định và phục vụ công tác quản lý – Báo cáo phục vụ khách hàng CIF – Phân hệ quản lý hồ sơ khách hàng – Thông tin cá nhân/ tổ chức – Quản lý rủi ro (hạn mức margin, tỷ lệ ký quỹ hiện tại, tỷ lệ cảnh báo, tỷ lệ xử lý của từng khách hàng) ACC: Quản lý thông tin các loại TK của khách hàng – Tài khoản tiền ký quỹ – Tài khoản Tiền KD – Tài khoản Vàng Kinh doanh – Tài khoản Vàng vay – Tài khoản tiền vay – Tích hợp với phân hệ nghiệp vụ khách GL - Kế toán sổ cái Là phân hệ quản lý kế toán sổ cái theo qui định của Bộ Tài chính về kế toán đồ của ngân hàng Phương Nam đối với sàn giao dịch vàng – Tích hợp tự động với các phân hệ nghiệp vụ – Hạch toán các nghiệp vụ phát sinh – Cuối tháng, cuối quý , cuối năm kết chuyển doanh thu, chi phí và lợi nhuận cho sàn vàng – Hạch toán lỗ/lãi cho tài khoản tự doanh – Cung cấp các loại báo cáo theo qui định chung và phục vụ yêu cầu quản lý nội bộ OD – Phân hệ quản lý giao dịch – Quản lý lệnh đặt, lệnh hủy, kết quả khớp – Tích hợp tự động với hệ thống giao dịch vàng để nhận kết quả khớp. – Tích hợp tự động với các phân hệ nghiệp vụ khác – Thực hiện thanh toán giao dịch tự động khi có kết quả giao dịch từ sàn giao dịch trả về. FIM – Phân hệ quản lý Phí giao dịch, lãi suất tiền gửi, tiền vay – Cho phép quản lý danh sách biểu phí linh động và mềm dẻo 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 10/66 [...]... cầu phần mềm – Quản lý các giao dịch phí – Cho phép quản lý biểu phí linh động và mềm dẻo – Quản lý giao dịch tính lãi tiền gửi ký quỹ – Cho phép quản lý biểu lãi suất vay linh động và mềm dẻo – 2.2 Quản lý tiền phí giao dịch cho từng giao dịch – v1.0 Quản lý giao dịch tính lãi vay vàng/ vay tiền Người dùng hệ thống – Cán bộ môi giới giao dịch vàng của ngân hàng Phương Nam – Cán bộ quản lý khách hàng. .. Tra cứu giao dịch 1.1.1.1.39 Mô tả chức năng • Cho phép người dùng tra cứu lại các giao dịch liên quan đến ký quỹ gồm các giao dịch sau: o Gửi vàng ký quỹ o Gửi tiền ký quỹ o Rút vàng ký quỹ o Rút tiền ký quỹ o Rút vàng kinh doanh o Vay vàng o Vay tiền 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 25/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 o Lãi tiền gửi cộng dồn hằng ngày o Lãi tiền vay o Lãi vàng vay... dịch, gồm các giao dịch sau: o Gửi vàng ký quỹ o Gửi tiền ký quỹ o Rút vàng ký quỹ o Rút tiền ký quỹ o Rút vàng kinh doanh 1.1.1.1.42 Giao diện 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 26/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 1.1.1.1.43 Dòng sự kiện 3.1.3.4.1.1 Tìm kiếm • Các tiêu chí tìm kiếm gồm: o Số TK NDT o Giao dịch o Người tạo giao dịch 3.1.3.4.1.2 Xác nhận • Cho phép đánh dấu giao dịch một... liệu: Số vàng >0 Đơn vị tính: Lượng vàng 1.1.1.1.53 Các nguyên tắc xử lý: Sau khi nhập tài khoản NĐT các thông tin được hiển thị Sau khi thực hiện chức năng Thêm mới sẽ phát sinh giao dịch gửi vàng ký quỹ Số vàng mới nhập vào chưa hạch toán tăng trong tài khoản Sau khi xác nhận giao dịch mới hạch toán tăng tài khoản ký quỹ Trường hợp giao dịch chưa được xác nhận: o Chức năng cho phép... cho phép sửa đổi số vàng nhập vào & nội dung ghi chú o Chức năng cho phép xóa giao dịch Phát sinh bút toán kế toán hạch toán cho giao dịch gửi vàng ký quỹ 3.1.3.7 MG.0002.03 Rút Tiền ký quỹ 1.1.1.1.54 Mô tả chức năng • Cho phép người dùng nhập các thông tin về giao dịch rút ký quỹ như hình dưới 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 32/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 1.1.1.1.55... toán cho giao dịch rút tiền ký quỹ 3.1.3.8 MG.0002.04 Rút Vàng ký quỹ 1.1.1.1.58 Mô tả chức năng • Cho phép người dùng nhập các thông tin về giao dịch rút vàng ký quỹ như hình dưới 1.1.1.1.59 Dòng sự kiện Tính số tiền tổng ký quỹ Tsum: Tsum = Số tiền ký quỹ hiện tại +(Số vàng ký quỹ*Tỷ giá hiện tại) Tính số tiền lãi/lỗ kinh doanh Tp/l: Case 1: Trường hợp NĐT đang vay tiền mua vàng Tp/l= (Số vàng. .. Số vàng đã sử dụng ký quỹ: Là số tiền đảm bảo cho số lượng đã vay tiền hoặc vàng để giao dịch Số vàng còn được sử dụng: Là số tiền NĐT được phép rút, giao dịch, v.v… Tỷ lệ Margin hiện tại 1.1.1.1.51 Dòng sự kiện Tính số tiền tổng ký quỹ Tsum: Tsum = Số tiền ký quỹ hiện tại +(Số vàng ký quỹ*Tỷ giá hiện tại) Tính số tiền lãi/lỗ kinh doanh Tp/l: Case 1: Trường hợp NĐT đang vay tiền mua vàng. .. cho phép sửa đổi số tiền nhập vào & nội dung ghi chú o Chức năng cho phép xóa giao dịch Phát sinh bút toán kế toán hạch toán cho giao dịch gửi tiền ký quỹ 3.1.3.6 MG.0002.02 Gửi vàng ký quỹ 1.1.1.1.49 Mô tả chức năng 1.1.1.1.50 Thông tin hiển thị: Thông tin tài khoản ký quỹ: Số vàng ký quỹ hiện tại 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 30/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0... doanh vàng Case 1: Trường hợp NĐT đang vay tiền mua vàng Tloan= Tiền vay Case 2: Trường hợp NĐT đang vay vàng để bán Tloan=Số vàng vay*Tỷ giá hiện tại Số tiền ký quỹ còn được rút Tr: Tr= Tvt-Tdb-Tlog_order Trong đó: Tlog_order: Số lượng tiền đặt lệnh đang chờ khớp Tỷ lệ margin hiện tại Tm (%): Case 1: Trường hợp tài khoản vay (vàng & tiền) =0 Tm= Dương vô cùng Case 2: Trường hợp tài khoản vay (vàng. .. tiền NĐT vay để kinh doanh vàng Case 1: Trường hợp NĐT đang vay tiền mua vàng 31v-BM/PM/HDCV/FIS v1/0 Top Secret 33/66 GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 Tloan= Tiền vay Case 2: Trường hợp NĐT đang vay vàng để bán Tloan=Số vàng vay*Tỷ giá hiện tại Số tiền còn được sử dụng Tr: Tr= Tvt-Tdb- Tlog_order Tỷ lệ margin hiện tại Tm (%): Case 1: Trường hợp tài khoản vay (vàng & tiền) =0 Tm= Dương . của sàn giao dịch Vàng của ngân hàng Phương Nam theo các yêu cầu nghiệp vụ đã được mô tả trong tài liệu URD Phần mềm ứng dụng và cơ sở dữ liệu được xây dựng cho nhân viên tại sàn giao dịch vàng. CỔ PHẦN PHÁT TRIỂN ĐẦU TƯ CÔNG NGHỆ FPT CHI NHÁNH CÔNG TY TNHH HỆ THỐNG THÔNG TIN FPT GTSPN - Tài liệu Đặc tả yêu cầu phần mềm v1.0 XÂY DỰNG VÀ TRIỂN KHAI SÀN PHẦN MỀM SÀN GIAO DỊCH VÀNG CHO. dụng để xây dựng hệ thống back office của sàn giao dịch Vàng cho ngân hàng Phương Nam Tài liệu này được dùng làm đầu vào cho các quá trình thiết kế, lập trình, system test của việc xây dựng chương