di sản phương pháp luận của F.A.Hayek về nghiên cứu các hiện tượng xã hội

báo cáo về di sản phương pháp luận của F.A.Hayek về nghiên cứu các hiện tượng xã hội

© 2009 Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế Chính sách Bài Nghiên cứu NC-12/2009 Trường Đại học Kinh tế, Đại học Quốc gia Hà Nội Di sản phương pháp luận F.A Hayek nghiên cứu tượng xã hội (Bài giới thiệu tác phẩm “Cuộc cách mạng ngược khoa học: nghiên cứu lạm dụng lý tính” F.A Hayek) Đinh Tuấn Minh1 Tóm tắt F.A Hayek (1899-1992) có đóng góp to lớn cho nhiều chuyên ngành khoa học xã hội khác kinh tế học kỹ thuật, tâm lý lý thuyết, trị học, triết học kinh tế trị, lịch sử kinh tế Tất đóng góp học thuật dựa hệ thống phương pháp luận qn ơng xây dựng tảng nhà tư tưởng tiền bối người Áo, đặc biệt Carl Menger Ludwig von Mises Bài viết – lời giới thiệu cho “Cuộc cách mạng ngược khoa học: nghiên cứu lạm dụng lý tính” ơng – nhằm điểm lại nguyên lý tảng phương pháp luận Hayek luận đề quan trọng ông rút từ nguyên lý Những tiến triển yếu phương pháp luận kinh tế học đại đề cập nhằm làm bật khả nhìn xa trơng rộng ông chủ đề Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế Chính sách (VEPR), Email: dinh.tuanminh@vepr.org.vn Mục lục Dẫn nhập Những nguyên lý tảng hệ thống phương pháp luận Hayek nghiên cứu tượng xã hội .5 Những luận đề quan trọng Hayek khía cạnh phương pháp luận 11 Tầm nhìn Hayek khía cạnh phương pháp luận lĩnh vực kinh tế học 15 Một số lưu ý cuối 21 Dẫn nhập Bruce Caldwell gặp phải khó khăn tế nhị việc chọn chủ đề cho phát biểu thường niên cương vị chủ tịch Hội nghiên cứu lịch sử kinh tế học (History of Economics Society) nhiệm kỳ năm 2000 Vị chủ tịch cũ hội có phát biểu kết thúc thiên niên kỷ vào năm 1999, vị đảm nhiệm cương vị chủ tịch năm 2001 nói với ơng ơng ta chắn có phát biểu mở đầu thiên niên kỷ Vậy năm 2000 ông nên phát biểu chủ đề gì: Đánh dấu kết thúc thiên niên kỷ cũ hay mở đầu thiên niên kỷ mới? Cuối ông chọn phương pháp luận F.A Hayek nghiên cứu xã hội làm chủ đề Đây nội dung mà theo ông vừa thiên niên kỷ cũ thiên niên kỷ kinh tế học2 F.A Hayek (1899-1992) ghi nhận học giả có đóng góp to lớn cho nhiều chuyên ngành khoa học xã hội khác kinh tế học kỹ thuật, tâm lý lý thuyết, trị học, triết học kinh tế trị, lịch sử kinh tế3 Nhưng điều quan trọng là: Tất đóng góp học thuật lại dựa hệ thống phương pháp luận quán ông xây dựng tảng nhà tư tưởng tiền bối người Áo, đặc biệt Carl Menger Ludwig von Mises Như Caldwell nhận định: Chính đóng góp sau thứ khiến cho kết nghiên cứu hàn lâm ơng thực có trọng lượng thứ tiếp tục ảnh hưởng mạnh mẽ kỷ XXI này4 Cuộc cách mạng ngược khoa học tác phẩm Hayek trình bày đầy đủ hệ thống phương pháp luận Đây sách tập hợp luận ông đăng chuyên san Economica giai đoạn 1941-1944 Cuốn sách gồm ba phần Phần đầu thiết lập khác biệt tảng lĩnh vực khoa học xã hội lĩnh vực khoa học tự nhiên lý giải việc áp dụng cách mù quáng phương pháp lĩnh vực sau lĩnh vực đầu – thái độ mà ông gọi chủ nghĩa khoa học (scientism) – lại dẫn đến sai lầm Phần hai nghiên cứu lịch sử tư tưởng chủ nghĩa khoa học Hayek nôi ngạo mạn khoa học từ École Polytechnique [Trường Đại học Bách khoa Paris]; tiếp đến người Saint-Simon, Comte người theo chủ nghĩa Saint-Simon xây dựng truyền bá Và phần ba sách nghiên cứu so sánh tư tưởng hai triết gia kỷ XIX, Georg Wilhelm Friedrich Hegel, người Đức, Auguste Caldwell, B (2000), “Hayek: Right for Wrong Reasons?”, Presidential Address of the History of Economics Society, ngày tháng 7, 2000 Độc giả tham khảo ghi nhận đóng góp ảnh hưởng Hayek với nhà khoa học hàng đầu giới trang Web: http://www.hayekcenter.org/friedrichhayek/hayekquote.htm Caldwell, B sđd Comte, người Pháp Ông cho hai triết gia khác phương diện triết học, họ lại chia sẻ quan niệm chủ nghĩa khoa học, nguyên nhân khiến cho triết lý nhà nước toàn trị họ tương tự Xét khía cạnh đóng góp mặt phương pháp luận, phần sách đáng ý cả, mục đích viết, chủ yếu đề cập tới phần Hệ thống phương pháp luận Hayek hệ thống tương đối quán suốt đời học thuật xoay quanh ý tưởng trung tâm phân hữu tri thức (division of knowledge) cho dù trình bày nhiều vẻ khác theo thời gian5 Ý tưởng hình thành rõ nét luận “Economics and Knowledge” [Kinh tế học tri thức] đăng Economica năm 1937 Sự tồn phân hữu tri thức xã hội ngụ ý phối kết kế hoạch kỳ vọng cá nhân xã hội địi hỏi kinh tế học phải có cách tiếp cận khác với cách tiếp cận tân cổ điển truyền thống – cách tiếp cận, mà theo ông, bỏ qua yếu tố tảng Ơng hình thành rõ nét nội dung phương pháp luận nghiên cứu tượng xã hội, đặc biệt kinh tế, xung quanh ý tưởng trung tâm Cuộc cách mạng ngược khoa học Sau đó, ơng tiếp tục tinh chỉnh cơng bố số luận khác liên quan đến phương pháp luận tập hợp lại hai Studies in Philosophy, Politics and Economics [Các nghiên cứu triết học, trị kinh tế học] (1967) New studies in Philosophy, Politics, Economics, and History of Ideas [Các nghiên cứu triết học, trị, kinh tế học lịch sử tư tưởng] (1978) Do vậy, để cung cấp cho bạn đọc nhìn tồn diện hệ thống phương pháp luận Hayek đề cập tới cơng trình sau ông thay điều trình bày Cuộc cách mạng ngược Một lưu ý có lẽ nên đề cập hệ thống phương pháp luận mà Hayek xây dựng, tương tự trường hợp von Wieser von Mises, hệ thống kế thừa trực tiếp từ ý tưởng Carl Menger cho dù ông von Wieser von Về tranh luận xem tư tưởng Hayek có chuyển đổi (transformation) khỏi hệ thống phương pháp luận người ảnh hưởng lớn đến mình, Ludwig von Mises, trình liên tục quán (continuity) xem Caldwell, Bruce (2004), Hayek’s Challenge: An Intellectual Biography of F A Hayek, Chicago: University of Chicago Press; O’Driscoll, G (1977), Economics as a Coordination Problem: The Contributions of Friedrich A Hayek, Kansas City: Sheed Andrews and McMeel; O’Driscoll (2004), ‘The Puzzle of Hayek’, The Independent Review, 9(2), tr 271–281 Tôi ủng hộ quan điểm O’Driscoll ý tưởng phương pháp luận Hayek quán theo thời gian Ông có kiến riêng vấn đề từ bắt đầu đời học thuật vào đầu năm 1930, dần phát triển tinh chỉnh theo thời gian Mises dẫn dắt định hướng thời trai trẻ6 Chính lẽ Hayek, mặt chia sẻ với von Mises phương pháp praxeo (hay logic hành động người) phân tích tượng kinh tế7, mặt khác, tự khai triển ý tưởng Carl Menger vai trò tri thức phân tán kinh tế trật tự tự phát đến mức độ hoàn chỉnh Hayek sui generis (người tự dựng đồ) việc xây dựng hệ thống phương pháp luận đóng góp học thuật khác mình8 Sau này, phương pháp praxeo ý tưởng vai trò tri thức phân tán kinh tế trật tự tự phát trở thành trụ cột bổ xung lẫn để hình thành trường phái kinh tế Áo khác biệt với trường phái kinh tế khác Vì lẽ đó, nội dung phương pháp luận mà Hayek trình bày Cuộc cách mạng ngược thực chất pha trộn đóng góp ơng von Mises tảng tư tưởng khai nguồn Carl Menger Bài viết trình bày sau Phần điểm lại nguyên lý tảng phương pháp luận Hayek Trong phần ba, đề cập đến luận đề quan trọng ông rút từ nguyên lý tảng việc định hình hệ thống phương pháp luận ông Trong phần bốn, trình bày số tiến triển yếu phương pháp luận kinh tế học làm bật khả nhìn xa trơng rộng ông chủ đề Và cuối số lưu ý liên quan đến việc nghiên cứu ứng dụng hệ thống phương pháp luận Hayek Những nguyên lý tảng hệ thống phương pháp luận Hayek nghiên cứu tượng xã hội Để hiểu hệ thống phương pháp luận Hayek việc nghiên cứu vấn đề xã hội trước hết cần tìm hiểu quan niệm Hayek tượng xã hội Đối với Hayek, tượng xã hội kết hành động có ý thức người, hành động đòi hỏi người hành động phải lựa chọn nhiều mục tiêu phương tiện mà có Về việc Hayek tự xác nhận chịu ảnh hưởng trực tiếp từ Carl Menger, xem Ebenstein (2007), Friedrich Hayek: Cuộc đời nghiệp, Lê Anh Hùng dịch Đinh Tuấn Minh hiệu đính, Hà Nội: NXB Tri thức, tr 67-71 Về tranh luận ảnh hưởng học thuật von Mises lên Hayek, khác biệt Mises Hayek, xem Salerno, Joseph T (1993), ‘Mises and Hayek Dehomogenized’, Review of Austrian Economics 6(2), tr 113-46; Yeager, Leland B (1994), ‘Mises and Hayek on Calculation and Knowledge’, Review of Austrian Economics 7(2), tr 93-109; Kirzner, I (2000), sđd, tr 155-62 Ở đồng ý với Yeager Kirzner ý tưởng Hayek phân hữu tri thức ý tưởng Mises phép toán kinh tế khám phá quan trọng bổ trợ lẫn nhau, tách rời nhân tố định trình vận động thị trường Chúng tiền giả định bỏ qua kinh tế học lĩnh vực khoa học tượng phức, thứ đòi hỏi kinh tế học phải có hệ thống phương pháp luận riêng cho Ebenstein (2007), sđd thể tiếp cận9 Khi nói tượng xã hội khơng nói thuộc tính hay mối quan hệ vật lý hay tự nhiên vật người, khơng nói phản xạ q trình vơ thức người, khơng nói hành động người trí Cái mà quan tâm “tất thứ mà người biết tin tưởng mình, người khác, giới xung quanh, tóm lại tất hiểu biết niềm tin tất định hành động người, bao gồm thân khoa học” (tr 28)10 Những người biết tin tưởng không thiết phải phù hợp với khoa học Nếu người tin tưởng vào tà thuật việc trồng trọt việc lập đàn cầu cho mùa màng suất cao cấu thành đối tượng nghiên cứu xã hội Tiếp đó, nên lưu ý rằng, theo Hayek, mục đích nghiên cứu khoa học xã hội khơng phải giải thích hành động có ý thức Đấy nhiệm vụ tâm lý học Mục đích khoa học xã hội “giải thích kết không định trước không thiết kế từ trước nảy sinh từ hành động nhiều người” (tr 29) Tuy việc lý giải hành động có ý thức đối tượng nghiên cứu lĩnh vực khoa học xã hội, luận đề lĩnh vực tâm lý học nhiều lại trở thành tiền giả định ban đầu để nghiên cứu tượng xã hội11 Vì lẽ đó, để hiểu hệ thống phương pháp luận Hayek lĩnh vực nên biết ý nghĩa hai tiền giả định quan trọng nhận thức luận ông: Tham khảo thêm Mises, Ludwig von (1963[1949]), Human Action: A Treatise on Economics, phiên thứ 4, San Francisco: Fox and Wilkes, tr 11-13 10 Những trích dẫn tác phẩm Hayek giới thiệu không ghi nguồn cụ thể thuộc tác phẩm Cuộc cách mạng ngược 11 Trong thời gian vài thập kỷ trở lại đây, có số nhà kinh tế, tiêu biểu Daniel Kahneman – người trao giải Nobel kinh tế học năm 2002 với Veron Smith, sâu vào nghiên cứu khía cạnh tâm lý liên quan đến trình định người Các nghiên cứu họ tạo thành nhánh kinh tế có tên gọi kinh tế học hành vi (behavioral economics) Các nghiên cứu trình định người chịu tác động yếu tố tâm lý kiến nhận (perception), niềm tin bản, trí nhớ, cảm xúc v.v thay dựa tối ưu hoá độ thoả dụng kỳ vọng tảng thông tin biết kinh tế học tân cổ điển thường giả định Chẳng hạn, họ nhiều người có xu hướng coi đường phân bổ xác suất biến ngẫu nhiên gắn với mẫu có kích cỡ nhỏ hay lớn, người ta thường tin người “thích trị, ham tranh luận, thích xuất phương tiện truyền thơng” nghị viên người bán hàng, điều ngược lại Tuy nhiên, kết nghiên cứu họ không trái ngược với khái niệm hành động có ý thức mà Mises Hayek dựa vao để xây dựng lý thuyết Thậm chí ngược lại, chúng củng cố quan niệm hành động người Mises Hayek Bất kể người có niềm tin sai lạc anh ta, cịn xem người, ln định làm tin lựa chọn tốt hồn cảnh Những kết nghiên cứu nhánh kinh tế học trái với hệ thống lý thuyết kinh tế học tân cổ điển giả định hành vi trường phái hạn hẹp đến mức cực đoan Chúng ta coi kết nghiên cứu nhánh kinh tế giả thuyết phụ trợ đáng tin cậy khác trình tiếp nhận tri thức học hỏi từ kinh nghiệm để lý giải vấn đề thực tế, F.A Hayek trình bày luận Economics and Knowledge năm 1937 Độc giả tham khảo nhánh nghiên cứu qua luận kinh điển Kahneman D A Tversky (1979), ‘Prospect theory: an analysis of decision under risk’, Econometrica, 47, tr 263-291, tập hợp nghiên cứu lĩnh vực Kahneman, D A Tversky (biên soạn) (2000), Choices, Values and Frames, Cambridge University Press, Cambridge tiền giả định việc người có cấu trúc tâm trí chung tiền giả định việc người phân loại tượng bên theo cách riêng Đây hai tiền giả định Hayek nhắc đến Cuộc cách mạng ngược (tr 23, thích 8; tr 24, thích 9), lại hai luận đề Hayek khai triển cơng trình tâm lý học mình, Sensory Order [Trật tự cảm giác] (1952) – sách đặt tảng lý thuyết cấu trúc luận lĩnh vực tâm lý học khoa học neron thần kinh (constructivism in psychology and neuroscience)12 Tiền giả định đầu lý giải lại giao tiếp với nhau, hiểu hình thành quy tắc hành xử chung, tiền giả định sau lý giải lại có hiểu biết khác giới bên ngồi, chí khách thể Với việc xác định phạm vi đối tượng nghiên cứu việc xác lập hai tiền giả định tảng tâm lý vậy, Hayek rút ba điểm đặc trưng phương pháp nghiên cứu ‘đúng đắn’, (đối lập với nét đặc trưng tương ứng chủ nghĩa khoa học), tượng xã hội Cuộc cách mạng ngược: (i) tiếp cận đối tượng theo chủ nghĩa chủ quan (đối lập với cách tiếp cận theo chủ nghĩa khách quan), (ii) tiếp cận đối tượng theo chủ nghĩa cá nhân (đối lập với cách tiếp cận theo chủ nghĩa tập thể), (iii) tiếp cận mang tính giả thuyết (hypothetical) đối tượng lịch sử (đối lập với chủ nghĩa lịch sử) Khi nói cách tiếp cận đối tượng lĩnh vực khoa học xã hội theo chủ nghĩa chủ quan Hayek muốn nói đến hai tầng chủ quan Tầng chủ quan thứ thực tế (facts) mà nhà khoa học xem xét Trong khoa học xã hội, thực tế quan niệm hay hiểu biết người hành động giới xung quanh khơng phải thuộc tính tự nhiên chúng Chúng có tính chủ quan thay khách quan Chẳng hạn, nói đến “búa”, quan tâm đến cơng dụng theo quan điểm người sử dụng khơng phải thuộc tính lý hố Ơng đúc kết: “Chừng cịn quan tâm tới hành động người, vật thứ mà người hành động nghĩ chúng thế” (tr 33) Hơn nữa, quan tâm đến quan niệm người hành động nên phải chấp nhận thật quan niệm cá nhân khác vật khác Nói tóm lại, quan niệm suy nghĩ khác cá nhân xã hội thứ cấu thành đối tượng nghiên cứu “Xã hội biết nó, nói vậy, tạo dựng từ khái niệm ý tưởng có từ người cuộc; tượng xã hội 12 Lưu ý ý tưởng tâm lý học lý thuyết Hayek phác hoạ từ năm trai trẻ thập kỷ 1920 Nhưng phải tới năm 1952 ý tưởng triển khai thành thành tác phẩm hoàn chỉnh Tham khảo Ebenstein (2007), sđd mà nhận có ý nghĩa chúng hữu tâm trí họ” (tr 49) Tầng chủ quan thứ hai lý giải nhà nghiên cứu quan niệm cá nhân hành động mối quan hệ quan niệm cá nhân khác việc hình thành tượng xã hội mà nhà nghiên cứu quan tâm Khác với thực tế lĩnh vực tự nhiên, nơi ta quan sát từ bên ngoài, thực tế lĩnh vực khoa học xã hội thứ quan sát từ bên ngồi; khó quan sát chúng chúng tượng tâm trí13 Tuy nhiên, lại có khả thấu hiểu tượng xã hội tất người với cấu trúc tâm trí giống Bằng cách tiếp xúc với cá nhân liên quan, phát quan niệm đóng vai trị phần tử thường xuyên xuất hiện, cấu thành tượng hay thực tế xã hội cần lý giải Những quan niệm cấu tử có xu hướng bền vững, nhiều cá nhân chia sẻ, khiến cho tượng xã hội mà nhà nghiên cứu quan tâm tái nhiều nơi khác nhiều thời điểm khác Chúng ta cần lưu ý rằng, không nhà nghiên cứu mà hình thành lý giải tư biện tượng xã hội Tuy nhiên, quan niệm đại chúng tượng xã hội Vai trò nhà nghiên cứu xã hội xây dựng khái niệm tượng mà người bình thường khơng biết đến hiệu chỉnh quan niệm đại chúng tượng mà người biết đến (bằng phương pháp nghiên cứu quán – phương pháp theo chủ nghĩa cá nhân mà đề cập tiếp đây) Phương pháp nghiên cứu theo chủ nghĩa cá nhân – điểm đặc trưng thứ hai mà Hayek đề cập việc tiếp cận đắn vấn đề xã hội – phương pháp tiếp cận dựa quan niệm cho hiểu đắn tượng xã hội thông qua việc tái dựng lại tượng từ hành động độc lập cá nhân thứ 13 Hayek có lưu ý tái dựng lại tượng xã hội dạng tình thực thơng qua thí nghiệm có kiểm sốt nhà kinh tế thí nghiệm ngày thực Tuy nhiên, trường hợp đó, người thiết kế thí nghiệm thực biết tượng xã hội dạng cấu lý thuyết hình thành (Hayek, F A (1978), ‘Competition as a Discovery Procedure’, New Studies in Philosophy, Politics, Economics and the History of Idea, London: Routledge & Kegan Paul tr 180) Điều khác biệt Hayek nhà kinh tế thí nghiệm là, Hayek cho việc tiến hành thí nghiệm lĩnh vực kinh tế học khơng đem lại nhiều giá trị thực tiễn so sánh với chi phí phải bỏ để tiến hành thí nghiệm (sđd, trang), nhà kinh tế thí nghiệm cho việc tiến hành thí nghiệm đem lại nhiều giá trị cho xã hội khía cạnh khơng ngừng tạo tri thức công cụ việc làm tiến hành thí nghiệm tượng kinh tế (Tham khảo Smith, V (2002), ‘Method in Experiment: Rhetoric and Reality’, Experimental Economics, 5, tr 102-106) Theo quan điểm cá nhân tơi, nhánh kinh tế thí nghiệm đem lại giá trị định cho kho tàng tri thức nhân loại, nhiều nhà kinh tế nhánh kỳ vọng, kết – phụ thuộc vào khơng gian thời gian – có sức mạnh giải thích đem lại sức mạnh định lượng đốn thí nghiệm lĩnh vực khoa học tự nhiên gắn với hành động cá nhân niềm tin, thái độ, mong muốn, kỳ vọng v.v Đấy phần tử mà chúng ta, người nghiên cứu, người hành động hiểu có cấu trúc tâm trí Chúng ta tiến hành việc tái dựng tượng xã hội cách tìm loại động cơ, niềm tin, hay thái độ đằng sau hành động cá nhân liên quan đến tượng mà muốn nghiên cứu, coi chúng liệu, sau xếp liệu theo cấu trúc mối quan hệ nhân định để giải thích tượng mà quan tâm Quy trình nghiên cứu Hayek gọi phương pháp đa hợp (compositive method), hay phương pháp nhân-quả-di-truyền (causalgenetic method) nhà nghiên cứu sau gọi nó14 Để minh hoạ ta xem ví dụ đơn giản mà Hayek đưa tượng hình thành đường mịn nơng thơn (ttr 65-66) Ta giải thích q trình hình thành đường từ kết hợp nhiều hành động độc lập nhiều cá nhân, ta lại quan sát xác định xác hình thành đường thực tế Như vậy, chủ nghĩa cá nhân khía cạnh phương pháp luận, gắn với phương pháp đa hợp/nhân-quả-ditruyền, cách tiếp cận địi hỏi người nghiên cứu phải tập trung trí tuệ để đưa 14 Chủ nghĩa cá nhân khía cạnh phương pháp luận (methodological individualism) phác hoạ lần tác phẩm Investigation into Method Carl Menger xuất năm 1883 Ông thực thể xã hội cần phải hiểu dạng “organizism” [thực thể hữu cơ] hình thành từ “individual economies” [các yếu tố kinh tế cá nhân], gắn kết với “traffic” [khung kết nối] Tuy nhiên, Menger khơng làm xuất phát từ yếu tố cá nhân để hiểu tượng xã hội, ông dừng lại chủ nghĩa cá nhân khía cạnh thể luận (ontological individualism) Max Weber người giới sử gia, cụ thể Joseph Schumpeter vào năm 1908 chương có tiêu đề ‘Der methodologische Individualismus’ [chủ nghĩa cá nhân khía cạnh phương pháp luận] sách tiếng Đức, đánh giá có cơng tạo dựng hình hài phương pháp nghiên cứu dựa chủ nghĩa cá nhân Trong tác phẩm Economy and Society (1968 [1922]) ơng trình bày phương pháp verstehende (diễn giải) để giải thích tượng xã hội xuất phát từ yếu tố cá nhân Ở ơng việc lý giải tượng xã hội có ý nghĩa thơng hiểu hành động cá nhân cấu thành tượng Ơng đề phương pháp loại hình lý tưởng (ideal types) để phục vụ mục đích này, theo nhà khoa học cần phải tạo dựng hình mẫu (model) hành động người để lý giải loại tượng xã hội Hình mẫu “con người tư chủ nghĩa” làm việc bổn phận nghề nghiệp Weber xây dựng để giải thích vai trị đạo Tin Lành phát triển chủ nghĩa tư The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism (Đạo đức Tin Lành tinh thần chủ nghĩa tư – 1930) ví dụ tiêu biểu phương pháp Homo economicus (con người hành động dựa tư tối ưu hoá kết muốn đạt được) xem hình mẫu tiêu biểu hành động cá nhân kinh tế học vi mô, khiến cho lĩnh vực thường xem tuân theo chủ nghĩa cá nhân khía cạnh phương pháp luận Tuy nhiên, hình mẫu trở thành giả định áp dụng cho tất thành viên xã hội đẩy kinh tế học tân cổ điển đến trạng thái cực đoan xây dựng mơ hình lý thuyết, cá nhân bị gộp lại theo mối quan hệ thống kê mối quan hệ nhân-quả-di-truyền F.A Hayek người kết hợp ý tưởng Menger tri thức Weber loại hình lý tưởng xem xét chủ nghĩa cá nhân khía cạnh phương pháp luận Theo ơng, để xây dựng mơ hình lý thuyết đắn cho việc giải thích tượng xã hội, nhà nghiên cứu phải xem xét quy tắc ứng xử phổ quát (general rules of conduct) chi phối hành động/tâm trí người trạng thái ban đầu chế học hành lan truyền tri thức khiến cho quy tắc thay đổi theo thời gian Xem thêm Kenneth Arrow (1994), ‘Methodological Individualism and Social Knowledge’, The American Economic Review, 84 (2), tr 1-9; Geoffrey M Hodgson (2007), ‘Meanings of Methodological Individualism’, Journal of Economic Methodology, 14(2), tr 211-26 để nắm tranh cãi lịch sử gần giới kinh tế học thuật liên quan đến chủ nghĩa cá nhân khía cạnh phương pháp luận quan niệm xác tượng so với kinh nghiệm đại chúng thông thường, quan niệm cho ta biết nguyên nhân phát sinh q trình hình thành tượng thay mơ tả trạng thái tượng Điểm đặc trưng cuối mà Hayek đưa việc tiếp cận đắn tượng xã hội – nhìn nhận thực thể lịch sử thực thể mang tính lý thuyết (hypothetical characteristic) hay nhân tạo – hàm ý thực thể lịch sử mà thường nói tới khơng tồn dạng vật thể để quan sát cách tổng thể quan sát hay đá Ý niệm thực thể lịch sử phụ thuộc vào lý thuyết hay mô hình mà xây dựng chúng, tức cấu trúc mối quan hệ nhân-quảdi-truyền loại động cơ, niềm tin, hay thái độ ẩn đằng sau hành động cá nhân cấu thành thực thể Trong xã hội đại ngày nay, “mức giá cả”, “tiền tệ”, “chu kỳ kinh doanh”, “nền kinh tế” v.v mà cho xuất thực thể kinh tế nhân tạo nhà khoa học tạo dựng nên cách quán từ loại phần tử định, gắn kết nguyên lý định, khơng phải thứ quan sát trực tiếp Hay nói cách khác, khơng tồn “tổng thể xã hội” hay “tổ chức xã hội” ngồi mơ hình hay cấu trúc lý thuyết tạo dựng hệ thống mối quan hệ bền vững phần tử (niềm tin, thái độ, kỳ vọng, ước muốn v.v ) gắn với hành động cá nhân mà người biết đến15 Dưới ảnh hưởng Karl Popper, Hayek nhận khác biệt phương pháp nghiên cứu lĩnh vực tự nhiên lĩnh vực khoa học xã hội không rộng ông đưa lúc đầu Cuộc cách mạng ngược16 Ba điểm đặc trưng phương pháp nghiên cứu lĩnh vực khoa học xã hội ông tổng hợp thành điểm đặc trưng số luận quan trọng Studies (1967): tính phức 15 Hayek viết: “sự tồn “tổng thể” [như “chính phủ”, “quân đội”, “nền kinh tế” v.v – ND] không tách rời khỏi lý thuyết mà xác lập chúng, không tách rời khỏi kỹ thuật tư mà dùng để tái dựng mối quan hệ phần tử quan sát từ đưa nhận xét tổ hợp cụ thể này.” (tr 131) 16 Trong lời tựa Studies in Philosophy, Politics and Economics (1967), Hayek viết: “các độc giả nhớ trước tác trước tơi nhận thay đổi chút thái độ khuynh hướng mà gọi “chủ nghĩa khoa học” Lý thay đổi ngài Karl Popper thuyết phục nhà khoa học tự nhiên thực không làm mà hầu hết số họ khơng nói với họ làm mà cịn khuyến khích chuyên gia lĩnh vực khác [khoa học xã hội] bắt chước theo Sự khác biệt hai lĩnh vực lẽ khơng q lớn…” (tr viii) Tuy nhiên điều không làm thay đổi thái độ Hayek thái độ mà ông gọi “duy khoa học” nghiên cứu xã hội Ông viết tiếp: “… tiếp tục giữ quan điểm khunh hướng đối cịn có q nhiều nhà khoa học xã hội cịn cố gắng chép phương pháp mà họ tưởng phương pháp lĩnh vực khoa học tự nhiên.” (tài liệu trên) 10 tượng xã hội17 Theo Hayek, tượng tự nhiên có đặc điểm số lượng biến số (variables) tối thiểu thuộc chủng loại khác cần thiết để mô tả cấu trúc đặc trưng chúng để tách biệt chúng khỏi giới xung quanh nhỏ so với tượng xã hội Do tượng xã hội hình thành từ yếu tố tâm trí niềm tin, mong muốn, kỳ vọng v.v , thứ thay đổi khác từ cá nhân đến cá nhân khác nên số lượng biến cần thiết để mô tả chúng nhiều Chúng tượng phức khiến áp dụng phương pháp nghiên cứu mà nhà khoa học tự nhiên tiến hành để tìm quy luật, sau đó, áp dụng quy luật để giải thích tượng đơn giản giới tự nhiên Tức quan sát tượng, đưa thuyết (conjecture) hình thành tượng, sau lập tượng điều kiện lý tưởng để tiến hành thí nghiệm thử sai May mắn người lại có cấu trúc tâm trí giống nên nhà nghiên cứu xã hội nghiên cứu tượng dùng phương pháp nội quan (introspectation) để tìm phần tử tâm trí đơn giản có liên quan mà tất quen thuộc, sau áp dụng phương pháp nhânquả-di-truyền để tìm nguyên lý chi phối hình thành tượng từ loại phần tử tâm trí đơn giản đó, chấp nhận việc dùng biện pháp thực nghiệm để khả phủ (falsify) lý thuyết tượng phức18 Những luận đề quan trọng Hayek khía cạnh phương pháp luận Việc phát chất tượng xã hội tượng phức, lại tượng cấu tạo từ phần tử tâm trí mà hiểu có cấu trúc tâm trí chung, đưa Hayek đến luận đề quan trọng Trước hết, Hayek khẳng định tồn hệ thống lý thuyết tuý, tổng quát tượng xã hội Hệ thống lý thuyết khơng phụ thuộc vào lịch sử Ngay từ lồi người có lịch sử cấu trúc tâm trí người thời với phải giống Con người tiền sử phải có hành động có chủ đích, có niềm tin, có mong muốn, có kỳ vọng v.v Nếu khơng nói giống lồi khác khơng phải lồi người Và khoa học xã hội khoa học nghiên cứu tượng hình 17 Thực tính phức tượng xã hội ông đề cập nhiều lần Cuộc cách mạng ngược Tuy nhiên, chúng khơng trình bày cách hệ thống luận The Studies (1967), sđd 18 Nguyên văn Hayek viết: “do vậy, tiến khoa học phải tiến bước theo hai nhánh: mặt dĩ nhiên phải cố gắng tiến hành khả phủ lý thuyết mức độ cao có thể, mặt khác phải tiến lĩnh vực nơi mà đạt tiến phải chấp nhận mức độ khả phủ thấp Đây phải trả để có tiến lĩnh vực nghiên cứu tượng phức.” (Hayek, 1967, tài liệu trên., tr 29) 11 thành từ hành động có chủ đích người nên lý thuyết xã hội xây dựng cách đắn hoàn tồn giải thích tượng thời điểm khác miễn kết hợp phần tử tâm trí mà lý thuyết mô tả xuất thời điểm mà lý thuyết muốn giải thích Như Hayek viết: “Nơi mà hiểu biết vươn tới, nơi mà khơng cịn nhận phạm trù tư duy, chúng tương tự phạm trù mà dùng để suy nghĩ, nơi mà lịch sử khơng cịn thuộc lịch sử nhân loại Và xác điểm đó, điểm đó, lý thuyết tổng quát lĩnh vực khoa học xã hội khơng cịn hợp lệ nữa” (tr 147) Kết luận Hayek góp phần quan trọng vào việc bác bỏ chủ nghĩa lịch sử, thứ chủ nghĩa cho lý thuyết xã hội giai đoạn đoạn lịch sử, thân lịch sử xã hội diễn tiến theo quy luật định từ thấp lên cao Nó góp phần khơng nhỏ vào việc đánh đổ hệ tư tưởng chủ nghĩa toàn trị kỷ XX Luận đề quan trọng lý thuyết tượng xã hội cần phải hướng vào hệ thống quy tắc hành xử (rules of conduct) cộng đồng Như đề cập, tượng xã hội cấu thành từ phần tử tâm trí niềm tin, mong muốn, kỳ vọng, niềm tin v.v cá nhân Nhưng phần tử có vai trị quan trọng việc tạo trật tự tượng xã hội lại chịu chi phối số lượng định quy tắc ứng xử xã hội Chính quy tắc đóng vai trị giúp cho tương tác cá nhân diễn theo trật tự định, giúp cá nhân đối mặt với bất trắc giới xung quanh khiếm khuyết tri thức mang tính thể mình19 Hay nói cách khác, chúng tri thức xã hội cho phép cá nhân điều chỉnh kế hoạch hành động qua trình học hỏi cho kế hoạch họ trở nên ngày tương hợp với nhau, qua hình thành trật tự tự phát xã hội Và chúng ta, nhà nghiên cứu, tái dựng lại cấu trúc có trật tự tượng xã hội cách khám phá quy tắc hành xử chi phối hành động cá nhân; đóng góp thực nhà nghiên cứu cho khoa học xã hội, cá nhân bình thường nhận bị chi phối quy tắc hành xử đưa quan niệm đại chúng tượng xã hội Hayek người dấn thân nghiên cứu tiến hoá hệ thống quy tắc hành xử suốt đời lại qua tác phẩm Law, Legislation and Liberty [Luật, luật pháp, tự do] (1973, 1976, 1979) The 19 Hayek viết: “Các qui tắc dụng cụ giúp đương đầu với vơ minh có tính cấu tạng (constitutional ignorance) chúng ta” (Hayek, 1976, Law, Legislation, and Liberty, Vol 2: The Mirage of Social Justice, London: Routledge & Kegel Paul, tr.8) Hay nơi khác, “ Sự cần thiết phải tin vào qui tắc trừu tượng để trì trật tự tự phát hệ việc vô minh bất trắc” (tài liệu trên, tr 127) 12 Fatal Conceit: The Errors of Socialism [Sự tự phụ chết người: Những sai lầm chủ nghĩa xã hội] (1988) Trong tác phẩm ông xã hội tự hồn tồn vận hành trật tự dựa quy tắc, luật lệ minh bạch phổ quát, chọn lọc qua trình thử sai tương tác cá nhân xã hội thay bị dẫn dắt huy trí tuệ cá nhân tập thể Một luận đề tiếp là, lý thuyết tượng xã hội cần phải lý thuyết trình hình thành tượng (process theory) Đây luận điểm rút từ việc phương pháp nghiên cứu đắn tượng xã hội phải phương pháp nhân-quả-di-truyền Trong mắt Hayek, lý thuyết tước bỏ phần thật, lý thuyết tĩnh trạng thái cân xã hội lại lý thuyết tước bỏ phần thật yếu loại bỏ tính nhân-quả tượng20 Theo phương pháp nhân-quả-di-truyền, để hiểu hành động người phải xuất phát từ mong muốn niềm tin ẩn sau hành động Các mong muốn niềm tin khiến cho người hành động xây dựng kế hoạch để thoả mãn mong muốn đó, thực loạt hành động ngắn hạn để hoàn thành kế hoạch đặt Tương tự, để hiểu kết thị trường, phải xuất phát từ mong muốn niềm tin cá nhân tham gia vào thị trường, xem xét hình thành kế hoạch cá nhân dựa niềm tin quán nhằm thoả mãn mong muốn họ, xem xét việc cá nhân khám phá sai sót niềm tin việc thực thi kế hoạch không thành công, xem xét việc họ sửa chữa lại kế hoạch để khắc phục sai sót21 Khái niệm trạng thái cân mà Hayek xây dựng có lẽ ví dụ tiêu biểu số đóng góp ơng lý thuyết trình hình thành tượng lĩnh vực kinh tế Trong luận “Economics and Knowledge” (1937), ông từ bỏ khái niệm cân tĩnh truyền thống kinh tế học cân trạng thái mức cung hàng hố mức cầu hàng hố ngang Thay đó, ơng mơ tả cân trạng thái kế hoạch cá nhân tương hợp với cho ước muốn tất thoả mãn22 Điều giúp ông nhà kinh tế sau đưa yếu tố truyền tải 20 Theo Cadwell, B (2000), sđd Xem Cowan, R (1994), ‘Causation and Genetic Causation in Economic Theory’ Boettke, Peter J (biên tập), The Elgar Companion to Austrian Economics, Hants, England: Edward Elgar, tr 63-71 22 “Kỳ thực khái niệm cân đơn hàm ý viễn kiến thành viên khác xã hội theo nghĩa hẹp trở nên chuẩn xác Nó phải chuẩn xác theo nghĩa kế hoạch người xây dựng dựa kỳ vọng hành động dự định thực người khác tất kế hoạch hành động dựa kỳ vọng tập kiện bên ngoài, cho số điều kiện định khơng có lý để thay đổi kế hoạch Do vậy, viễn kiến chuẩn xác điều kiện ban đầu, bắt buộc phải tồn để có khả xuất cân người ta hiểu Thay thế, điểm đặc trưng cố hữu trạng thái cân bằng.” (Hayek, F A (1948 [1937]), ‘Economics and Knowledge’, Individualism and Economic Order, Chicago: The University of Chicago Press, 33-56, tr 42) 21 13 sử dụng tri thức vào mơ hình lý thuyết kinh tế để mơ tả thị trường trình liên tục, cá nhân khám phá sai sót khắc phục sai sót để cho kế hoạch tương hợp với kế hoạch cá nhân khác23 Trong giai đoạn sau đời, ông tiếp tục mở rộng ý tưởng sang việc mơ tả tiến hố hệ thống quy tắc hành xử xã hội, xã hội tự xã hội quy tắc hành xử đắn cộng đồng thử nghiệm, lựa chọn lan truyền rộng khắp Luận đề quan trọng cuối hệ thống phuơng pháp luận Hayek mà muốn đề cập tính hạn chế lý thuyết xã hội việc giải thích dự báo tượng xã hội thực tế Bởi tượng xã hội tượng phức, kết thành từ số lượng vô lớn mối quan hệ phần tử đơn lẻ, quan sát tồn chúng Cái mà làm nhận biết loại mối quan hệ mơ tả loại tượng tập số lượng định mối quan hệ bền vững phần tử Chúng ta cần lưu ý mối quan hệ quy tắc hành xử hay tri thức chung mà cá nhân chia sẻ Trong kinh tế học, mức giá loại hàng hoá khan loại quy tắc hành xử Căn vào mức thay đổi chúng, cá nhân tự động điều chỉnh kế hoạch để phản ánh tình trạng khan nguồn nhiên liệu, thay đổi cơng nghệ thay đổi sở thích người tiêu dùng Một số nhà kinh tế, Léon Walras chẳng hạn, sử dụng hệ thống phương trình đồng thời để thể mối quan hệ chung mức giá khối lượng hàng hoá bán hay mua để mô tả vận hành kinh tế Chúng ta cần lưu ý, ví dụ này, hệ thống phương trình đồng thời Walras cho biết mô thức mối quan hệ kinh tế xã hội, lại khơng cho biết tình trạng cụ thể kinh tế biết hệ số hay số gắn với biến số phương trình thời điểm cụ thể đó24 Việc biết mối quan hệ bền vững phần tử cấu thành tượng phức lại số xác lập mối quan hệ cụ thể dẫn Hayek đến kết luận lĩnh vực nghiên cứu tượng phức, dự báo xác khơng thể; điều làm “dự báo mơ thức” “giải thích nguyên lý vận hành” tượng Khi nhà kinh tế nói rằng, giả sử yếu tố khác giữ nguyên (ceteris paribus assumption), mức tiêu thụ sản phẩm giảm phủ đánh thuế tiêu thụ hàng hố đó, dự báo mơ thức họ khơng thể dự đốn tiến trình tới 23 24 Xem Hayek (1978), sđd; Kirzner (2000), sđd Hayek, F A (1967), sđd, tr 22-42 14 mức giá cụ thể thực tế có nhiều yếu tố tác động mà mơ hình dự báo họ khơng kiểm sốt Tương tự, nhà kinh tế nói kết cục cụ thể, chẳng hạn số doanh nghiệp tham gia vào cartel, giải thích ngun lý chi phối q trình tương tác doanh nghiệp khẳng định tiến trình tương tác diễn thực tế doanh nghiệp Có nhiều yếu tố chi phối hình thành tượng thực tế mà khơng biết khơng thể kiểm sốt khiến cho khơng thể nói điều diễn thực tiễn25 Tầm nhìn Hayek khía cạnh phương pháp luận lĩnh vực kinh tế học Phần lại viết dành để nói phát triển kinh tế học đại thời gian sau Thế chiến thứ II Bởi Hayek khơng cịn hoạt động lĩnh vực kinh tế kỹ thuật chuyên sâu sau ông sang Mỹ vào đầu thập kỷ 1950, nên khó đánh giá ảnh hưởng ông lên nhà kinh tế khác sau khía cạnh phương pháp luận, trừ số nhà kinh tế trường phái Áo tiếp tục phát triển ý tưởng kinh tế kỹ thuật ông tiêu biểu Ludwig Lachmann, Insrael Kirzner, Roger Garrison, Gerald O’Driscoll, nhiều người khác nữa26 Tuy nhiên, cách đối chiếu khuynh hướng phát triển kinh tế học khía cạnh phương pháp luận với nguyên lý tảng luận đề quan trọng hệ thống phương pháp luận Hayek trình bày thấy phần tầm nhìn trước thời đại ông coi kinh tế học chuyên ngành nghiên cứu tượng phức Trên khía cạnh nguyên lý tảng, ngày việc coi đối tượng nghiên cứu kinh tế học tượng phức nhận đồng thuận rộng rãi Nhóm nhà kinh tế theo nhánh lý thuyết tượng phức Brian Arthur, Steven N Durlauf David Lane hiển nhiên tuyên bố điều này27 Các nhà kinh tế vi mô, từ lý thuyết trò chơi, chẳng hạn Robert 25 Nguyên văn Hayek viết: “Trong giải thích nguyên lý chi phối tượng định từ tri thức loại trừ khả dẫn đến kết cục định, chẳng hạn kiện xảy đồng thời định, tri thức có tính loại trừ; nghĩa đơn cho phép loại trừ trước số kết cục khơng cho phép thu hẹp vùng khả xảy kết cục mức độ đủ lớn cho lại trường hợp.” (ch 4) 26 Theo hiểu biết tôi, tên liệt kê người có tác phẩm tự tuyên bố hàm ơn ảnh hưởng tri thức F A Hayek nghiệp trí tuệ 27 Xem Phillip W Anderson, Kenneth J Arrow, and David Pines (biên tập) (1988), The Economy as an Evolving Complex System, Santa Fe Institute [Proceedings of the Global Economy Workshop held at the Santa Fe Institute in September, 1987.] ; W Brian Arthur, Steven N Durlauf, and David Lane (biên tập) (1997), The 15 Axelrod hay Martin Shubik28, lý thuyết kinh tế thể chế Oliver Williamson29, khẳng định Các nhà kinh tế vĩ mô xác nhận tượng kinh tế thực phức tạp mô hình họ nhằm để nắm bắt mối quan hệ quan trọng đằng sau tượng – hầu hết mơ hình họ mơ hình tĩnh vậy, loại bỏ cách có hệ thống yếu tố doanh nhân, yếu tố cấu trúc tư bản, yếu tố thời gian khỏi mơ hình mình30 Chính Alan Greenspan, nhà sách kinh tế kỳ cựu Mỹ, phải lên tiếng cảnh báo tượng kinh tế tượng phức31 Việc chấp nhận kinh tế học khoa học tượng phức thể gián tiếp qua việc giới kinh tế gia từ lâu khơng cịn coi trọng khả bác bỏ lý thuyết khía cạnh triết học thực nghiệm Xét khía cạnh triết học khoa học, cách tiếp cận dựa chủ nghĩa cấu trúc lý thuyết khoa học (structualist approach to scientific theories) Frederick Suppe mơ hình chương trình nghiên cứu khoa học (methodology of scientific research programs) Imrés Lakatos dần thay cho mơ hình khả phủ (falsibility) Karl Popper để định đâu lý thuyết kinh tế thực có giá trị đâu khơng có giá trị32 Trên bình diện thực nghiệm, giới kinh tế lượng không coi việc kiểm Economy as an Evolving Complex System II, SFI Studies in the Sciences of Complexity, Volume XXVII, Addison Wesley 28 Xem Robert Axelrod (1997) The Complexity of Cooperation: Agent-Based Models of Competition and Collaboration Princeton, New Jersey: Princeton University Press; Martin Shubik (1997), "Game Theory, Complexity, and Simplicity: Part I", Complexity, (2), 39-46, Martin Shubik (1998) "Game Theory, Complexity, and Simplicity: Part II", Complexity, 3(3), 36-45 Martin Shubik (1998), "Game Theory, Complexity, and Simplicity Part III: Critique and Perspective", Complexity, 3(5), 34-46 29 Có thể tham khảo tác phẩm nhà nghiên cứu hàng đầu nhánh kinh tế thể mới, Williamson, O (1985), The Economic Institutions of Capitalism: Firms, Markets, Relational Contracting, New York: the Free Press Williamson coi ý tưởng tính phức tượng kinh tế mà F.A Hayek đưa có tầm quan trọng tương đương với ý tưởng Ronald Coase chi phí giao dịch (tr 9) 30 Xem Snowdon, B and H.R Vane (2005), Modern Macroeconomics: Its Origin, Development and Current State, Cheltenham: Edward Elgar 31 Trong phát biểu sách tiền tệ Alan Greenspan nhận xét: “Vấn đề phải đương đầu… phức tạp q trình định sách chúng ta, mà phức tạp kinh khủng kinh tế toàn cầu, nơi mối quan hệ ẩn đằng sau liên tục thay đổi” (Greenspan, Alan (2004), ‘Risk and Uncertainty in Monetary Policy’, The American Economic Review, 94(2), tr 33-40) 32 Để sáng tỏ luận điểm có lẽ cần điểm lại chút phát triển nhánh triết học lý thuyết khoa học Vào năm 1920, trường phái thực chứng logic Vienna (tiêu biểu Otto Neurath, Herbert Feigl, Carl Menger, Kurt Gödel Rudolph Carnap) kế thừa phát triển quan điểm David Hume vào kỷ XVIII tri thức hoa học xuất phát từ hai nguồn: diễn dịch từ tiền đề bác bỏ (indisputable axioms) quy nạp tổng quát từ liệu thực nghiệm Những loại tri thức khác bị coi siêu hình phi khoa học (unscientific metaphysic) Tuy nhiên, vào năm 1930, Karl Popper phê phán nguồn gốc quy nạp tri thức khoa học Phép quy nạp rơi vào trường hợp nguỵ biện logic: A ngụ ý B; B A Theo Popper suy luận phải là: A ngụ ý B; B sai A sai Hay nói cách khác chứng thực nghiệm khơng thể nói chân tính lý thuyết; cho ta biết nguỵ tính lý thuyết Vì khoa học khơng thể đường tổng quát hoá từ thực nghiệm mà phải theo đường: thuyết (conjecture), kiểm nghiệm (tests), loại bỏ lý thuyết không với thực nghiệm (empirical rejections) Những lý thuyết qua 16 nghiệm lý thuyết mục tiêu yếu Vai trị tìm cách đo lường tham số (parameters) lý thuyết kinh tế mô tả sở liệu thống kê33 Ngay nhánh kinh tế học thí nghiệm (experiemental economics), nhánh xem có nỗ lực lớn việc khả phủ lý thuyết kinh tế, phải thừa nhận khó khăn khó vượt qua để kiểm nghiệm bác bỏ lý thuyết liên quan nhiều kiểm nghiệm khó gần với thật (xem Popper, Karl (1959), The Logic of Scientific Discovery, London: Hutchison) Nhưng cách tiếp cận Popper áp dụng tốt trường hợp dự đoán thực nghiệm suy diễn từ lý thuyết có mức độ xác định cao, chẳng hạn vật lý học Trong trường hợp dự đoán thực nghiệm phụ thuộc nhiều vào lý thuyết khác hay giả định bổ trợ môi trường xung quanh cách tiếp cận Popper trở nên có vấn đề Pierre Duhem Willard O Quine người phát vấn đề (Duhem, P ([1914] 1991), The Aim and Structure of Physical Theory, Princeton: Princeton University Press; Quine, W ([1953] 1980),"Two Dogmas of Empiricism," From a Logical Point of View, London: Harvard University Press) Luận đề Duhem-Quine, việc tiến hành kiểm nghiệm giả thuyết khoa học riêng rẽ bất khả cơng việc ln địi hỏi phải có giả thuyết bổ trợ môi trường xung quanh, trở thành tiền đề quan trọng, mở hướng triết học khoa học Tiếp thu luận đề này, với luận đề Thomas Kuhn chuyển dịch paradigm lý thuyết khoa học, Imré Lakatos hiệu chỉnh lại cách tiếp cận khả phủ thầy mình, Karl Popper, thành cách tiếp cận theo chương trình nghiên cứu khoa học (methodology of scientific research programs) (Lakatos, Imré (1970) “Falsification and the Methodology of Scientific Research Programmes,” Lakatos and Alan Musgrave (biên tập), Criticism and the Growth of Knowledge Cambridge: Cambridge University Press, 1970) Theo quan niệm Lakatos, khoa học tập lý thuyết khoa học cạnh tranh lẫn mà tập chương trình nghiên cứu khoa học cạnh tranh lẫn Mỗi chương trình bao gồm (i) số định đề cốt yếu gọi lõi gốc (hard-core), (ii) cách thức, dẫn tiến hành nghiên cứu (heuristics) để phát triển chương trình, (iii) định đề vành đai (protective belt) triển khai từ định đề cốt yếu Giờ đây, thay đánh giá lý thuyết riêng biệt, đánh giá tồn chương trình có khả giải thích khơng có khả giải thích Các chương trình điều chỉnh định đề vành đai dựa dẫn nghiên cứu không đụng chạm đến lõi gốc Sự thành cơng chương trình khả giải thích nhiều tượng bất thường dự đốn nhiều thực tế so với chương trình cạnh tranh khác Tuy nhiên cách tiếp cận Lakatos bị phê phán dừng mức độ mơ tả Nó khơng giúp cho nhà khoa học biết làm để phát triển lĩnh vực khoa học Gần đây, cách tiếp cận mới, với tên gọi cách tiếp cận theo chủ nghĩa cấu trúc (structualist approach) (cũng gọi cách tiếp cận ngữ nghĩa (semantic approach) hay cách tiếp cận mơ hình lý thuyết (model-theoretic approach)) lý thuyết khoa học, triết gia người Mỹ Patrick Suppes kiến lập, khơi gợi từ cơng trình nhà logic học Alfred Tarski mơ hình hình thức, gây ý giới nghiên cứu, đặc biệt kinh tế học (Suppes, Patrick (1962) “Models of Data”, Nagel, Ernest, Suppes, Patrick and Tarski, Alfred (biên tập) Logic, Methodology and Philosophy of Science: Proceedings of the 1960 International Congress, Stanford: Stanford University Press, tr 252-61) Nội dung cốt yếu cách tiếp cận coi lý thuyết bao gồm hai phận tách biệt: phần “lý thuyết” dạng hệ thống định đề xây dựng từ số định tiên đề phần “thực nghiệm” có dạng tập mơ hình ứng dụng dựa phần “lý thuyết” công cụ thực nghiệm Công việc nghiên cứu thực tế bao gồm hai phần song song: mở rộng (hay loại bớt) mơ hình ứng dụng dựa kết thực nghiệm mở rộng (hay loại bớt) định đề phép tạo nhiều loại mơ hình ứng dụng thiết thực Hai lĩnh vực nghiên cứu tiến hành độc lập, song hành bổ trợ lẫn nhau, sản sinh ngày nhiều tri thức lĩnh vực mình, khơng có kết lĩnh vực khiến cho kết khác lĩnh vực bị loại bỏ hoàn toàn, mơ hình ứng dụng bị thực tế bác bỏ điều chỉnh phần lý thuyết phần công cụ thực nghiệm Như vậy, theo thuyết cấu trúc lý thuyết khoa học, việc định liệu lý thuyết có giá trị hay khơng tuỳ thuộc hoàn toàn vào khả ứng dụng thức tiễn cơng việc hàng ngày nhà nghiên cứu, lý thuyết lẫn thực nghiệm 33 Xem trích đoạn gần đây: “Kinh tế lượng có nhiều mục tiêu dính dáng chẳng dính dáng đền việc kiểm nghiệm lý thuyết Ngay nhà kinh tế lượng hàng đầu Hendry (1980, tr 27-28), người ln nói ba qui tắc vàng kinh tế lượng “kiểm nghiệm, kiểm nghiệm, kiểm nghiệm” không quan tâm đến việc kiểm nghiệm trực tiếp lý thuyết thông qua việc thoả mãn thủ tục thống kê” (Hoover , K D (2006), ‘The Methodology of Econometrics’, Mill, T.C K Patterson (biên tập.), Handbooks of Econometrics, volume 1: Theoretical Econometrics, Palgrave MacMillan, tr 61-87) 17 đến tượng phức tạp hơn, gần chuyển mục tiêu sang việc hồn thiện “cơng nghệ” thí nghiệm, nhằm giảm bớt lỗi thí nghiệm qua bổ trợ cho nghiên cứu lý thuyết kinh tế học34 Tất điều minh chứng cho tiên đoán Hayek phải trả giá cho việc giảm mức độ khả phủ lý thuyết tiến vào lãnh địa tượng phức Bây ta xét đến luận đề mà Hayek rút từ ngun lý Vì điều kiện khơng cho phép nên tơi điểm qua số nội dung chính; độc giả muốn tìm hiểu sâu khía cạnh liên quan tham khảo tài liệu đề cập thích tương ứng Liên quan đến hệ luận thứ nhất, kinh tế học đại sau Thế chiến thứ II rời bỏ chủ nghĩa lịch sử mà Hayek Popper phê phán thập niên 1940 Chỉ có người cịn tiếp tục theo đuổi kinh tế học Mác-xít kinh tế học thể chế (cũ) – trường phái kinh tế thu hút nhiều nhà kinh tế giai đoạn đầu kỷ XX, vốn tin lịch sử thực có quy luật ta khám phá quy luật kinh tế cách nghiên cứu mang tính qui nạp tượng lịch sử Các nhà kinh tế sau này, dù nghiên cứu kinh tế vĩ mô hay vi mô, dùng mơ hình tốn học hay t ngơn từ, xây dựng lý thuyết phương pháp diễn dịch từ tiền đề ban đầu Kinh tế học tân cổ điển ví dụ tiêu biểu Từ số tiên đề ban đầu sở thích cơng nghệ sản xuất nhà kinh tế xây dựng hệ thống lý thuyết cung, cầu, thị trường, v.v mà không cần phải đề cập đến điều kiện lịch sử Các nhà kinh tế thuộc trường phái sử dụng lý thuyết để giải thích tượng kinh tế thời đại địa phương, nơi điều kiện mà lý thuyết mơ tả xuất Mục đích việc sử dụng lý thuyết nghiên cứu lịch sử để làm cho kiện lịch sử xâu kết lại thành câu chuyện có ý nghĩa trí tuệ35 Hay nói cách khác, luận đề mà Hayek bảo vệ tồn hệ thống lý thuyết không phụ thuộc vào lịch sử chấp nhận rộng rãi kinh tế học đại Từ vài thập niên cuối kỷ XX, kinh tế học bắt đầu tập trung vào việc nghiên cứu quy tắc hành xử xã hội Các nhánh lý thuyết kinh tế kinh tế thể chế mới, lý thuyết 34 Xem Smith, V (2002), ‘Method in Experiment: Rhetoric and Reality’, Experimental Economics, 5, tr 91-110 Trong luận Smith dùng luận đề Duhem-Quine số nội dung cách tiếp cận theo chủ nghĩa cấu trúc (xem thích số 30 trên) để bảo vệ vị trí kinh tế học thí nghiệm lĩnh vực kinh tế học nói chung 35 Douglass North (1990) viết: “viết lịch sử xây dựng câu chuyện quán khía cạnh đời sống người theo thời gian Câu chuyện xây dựng tồn tâm trí người Chúng ta không tái tạo khứ; xây dựng câu chuyện khứ Nhưng để trở thành câu chuyện lịch sử hay, câu chuyện phải có logic quán, phải xây dựng lý thuyết chứng sẵn có” (tr 131) 18 tượng phức, lý thuyết trị chơi kinh tế thí nghiệm dành ý đặc biệt vào việc nghiên cứu vai trò hình thành thể chế xã hội Trong tất nhánh lý thuyết này, tiền đề phân hữu tri thức xã hội mà Hayek khám phá từ năm 1937 đưa vào cấp độ khác để xác lập vai trò quy tắc ứng xử thể chế xã hội công cụ giúp cá nhân đối mặt với thiếu hụt tri thức có tính hiến trạng (constitutional) người Có thể nói hệ luận Hayek mục tiêu kinh tế học nên hướng tới việc nghiên cứu vai trò quy tắc ứng xử gợi ý quan trọng mà Hayek đưa nhà kinh tế hệ sau này36 Ý tưởng Hayek lý thuyết kinh tế phải lý thuyết q trình khơng ý nhiều kinh tế học đại, nơi phân tích cân tĩnh chiếm vị trí thượng phong Một ngun nhân chủ yếu khiến khơng ý hướng khó ứng dụng toán học Trước hết cần phải khẳng định Hayek khơng phản đối việc sử dụng tốn học việc mô tả mối quan hệ tương đối bền vững đằng sau loại tượng kinh tế định đó37 Tuy nhiên, Hayek lại nghi ngờ khả tốn học việc mơ tả q trình hình thành biến đổi tượng kinh tế giới thực, nơi bỏ qua yếu tố bất trắc môi trường, khiếm khuyết tri thức người, khả sáng tạo học hỏi người, điều chỉnh kế hoạch liên tục cá nhân cho tương hợp lẫn nhau38 Bên cạnh nhà kinh tế thuộc trường phái 36 Tham khảo giảng Roger B Myerson, người vừa trao giải Nobel năm 2007 để nắm phát triển hướng nghiên cứu thể chế xã hội thời gian vài thập kỷ gần đây, ghi nhận ông gợi ý Hayek hướng nghiên cứu (Myerson, R (2006), ‘Fundamental Theory of Institutions: A Lecture in Honour of Leo Hurwicz’, The Hurwicz Lecture, presented at the North American Meetings of the Econometric Society, trường đại học tổng hợpMinnesota, 22, tháng 6, 2006) Cũng tham khảo luận C Mantzavinos, D C North S Shariq (2004), ‘Learning, Institutions, and Economic Performance’, Perspectives on Politics, (1), tr 75-84, để thấy vị trí ý tưởng phân hữu tri thức kinh tế học thể chế Các tác giả trích câu sau Hayek “các thói quen kỹ chúng ta, thái độ cảm xúc chúng ta, công cụ định chế chúng ta—tức tất thích ứng với kinh nghiệm khứ, thứ vốn liên tục tiến triển cách loại bỏ có chọn lọc không phù hợp” (Hayek, F A 1960 The Constitution of Liberty London: Routledge and Kegan Paul, tr 26) gợi ý quan trọng cần phải lý giải tiếp Độc giả xem thêm C Mantzavinos (2001) Individuals, Institutions, and Markets Cambridge, UK: Cambridge University Press 37 Hayek lưu ý: “Có lẽ cần phải nhấn mạnh không thiết phải tồn mối quan hệ việc sử dụng toán học ngành khoa học xã hội với nỗ lực đo lường tượng xã hội – người vốn có trình độ tốn học sơ cấp thường tin vào Tốn học – có lẽ kinh tế học – cơng cụ hồn tồn tách rời để mô tả thể loại định mối quan hệ có cấu trúc phức tạp, khơng có hội để biết trị số tham số (magnitudes) cụ thể (được gọi tên gây nhầm lẫn “hằng số”) có mặt cơng thức mơ tả cấu trúc đó.” (chú thích 8, ch 4) 38 Có thể tham khảo quan điểm Hayek vai trị giới hạn tốn học kinh tế học đoạn trích đây: “Do đó, việc nhà kinh tế danh tiếng giáo sư Schumpeter khinh suất sa vào bẫy tạo tính hai mặt thuật ngữ “dữ liệu biết” khơng thể biện bạch lỗi nhỏ Nó gợi cho sai lầm tảng phương pháp tiếp cận vốn có thói quen bỏ qua phần cốt 19 kinh tế Áo, người kiên trì tiếp tục hướng nghiên cứu coi lý thuyết kinh tế phải lý thuyết trình thị trường39, nhiều nhóm học giả bắt đầu quay trở lại quan điểm vài thập kỷ gần Trong việc ứng dụng toán học, đáng kể phải kể đến nhánh lý thuyết tượng phức, với nghiên cứu đường-lệ-thuộc (path-dependence), hệ thống động phi tuyến tính (non-linear dynamics) hệ thống tiến hố (evolutionary systems)40 Lý thuyết trò chơi (game theory) tham gia tích cực có đóng góp quan trọng vào hướng Khác với mơ hình phương trình đồng thời phân tích cân kinh tế học tân cổ điển thống, mơ hình tốn học lý thuyết trị chơi mang nhiều đặc điểm lý thuyết trình xem xét đến yếu tố chủ quan kế hoạch hành động tay chơi, nhìn nhận hình thành nhiều trạng thái cân kết q trình tương tác mang tính chiến lược khác tay chơi, đưa yếu tố học hỏi vào mơ hình phân tích; coi phối kết kế hoạch (coordination) vấn đề trung tâm phân tích kinh tế, trở thành cơng cụ để xem xét đến hình thành định chế trật tự tự phát Hayek gợi ý41 Luận đề cuối hệ thống phương pháp luận Hayek khả dự báo hạn chế lý thuyết kinh tế có lẽ điều khó giới kinh tế tin vào chủ nghĩa thực chứng chấp nhận - điều này, Caldwell nhận xét, đáng coi “một điều kỳ bí kỷ XX”42 Kinh tế lượng thực rơi vào khủng khoảng vào cuối thập kỷ 1970, dự báo mô hình tỏ thất bại, đặc biệt sau Robert Lucas đưa giả thiết kỳ vọng lý (rational expectation) để phê phán việc sử dụng mô yếu tượng mà phải giải quyết: khơng hồn thiện khơng thể tránh tri thức người vậy, địi hỏi cần có chế để truyền đạt tiếp thu tri thức cách không ngừng nghỉ Bất kỳ phương pháp tiếp cận nào, ví dụ phương pháp đuợc sử dụng nhiều kinh tế toán với hệ thống phương trình đồng thời, mà để giải chúng cần giả thiết tri thức người tương ứng với kiện khách quan trạng thái định đó, loại bỏ cách có hệ thống vấn đề xem nhiệm vụ mà phải giải thích Tôi không phủ nhận chuyên ngành chúng ta, phương pháp phân tích cân có vai trị quan trọng Nhưng đẩy tới điểm, khiến cho số nhà tư tưởng hàng đầu tin trạng thái mà mơ tả có liên quan trực tiếp với lời giải đáp cho vấn đề thực tiễn đỉnh điểm mà phải ghi nhớ rằng: chẳng đụng chạm hết tới trình xã hội, rằng: chẳng qua cơng cụ sơ đẳng, hữu ích cho cơng việc nghiên cứu vấn đề kinh tế yếu xã hội.” (Hayek, 1948 [1945], ‘The Use of Knowledge in Society’, Individualism and Economic Order, Chicago: The University of Chicago Press, tr 91) 39 Tham khảo tác phẩm tiêu biểu: O’Driscoll, G (1977) Op cit.; Lachmann, L (1986) The Market as an Economic Process, New York: Basil Blackwell; Kirzner, I (2000), op cit 40 Tham khảo tác phẩm tiêu biểu: Day, Richard H (1994) Complex Economic Dynamics, Volume I: An Introduction to Dynamical Systems and Market Mechanisms Cambridge, MA: MIT Press; Arthur, W Brian, Steven N.Durlauf, and David A Lane (eds.) (1997), Op cit.; Rosser, J Barkley, Jr (1999) ‘On the Complexities of Complex Economic Dynamics’, Journal of Economic Perspectives, 13(4), 169-192 41 Về gần gũi lý thuyết trò chơi với nguyên lý trường phái kinh tế Áo, đặc biệt Hayek, tham khảo Foss, N (2004) ‘Austrian Economics and Game Theory: A Stocktaking and an Evaluation’, The Review of Austrian Economics, 13(1), tr 41-58 42 Caldwell, B (2000), op cit 20 ... việc nghiên cứu ứng dụng hệ thống phương pháp luận Hayek Những nguyên lý tảng hệ thống phương pháp luận Hayek nghiên cứu tượng xã hội Để hiểu hệ thống phương pháp luận Hayek việc nghiên cứu vấn... tảng hệ thống phương pháp luận Hayek nghiên cứu tượng xã hội .5 Những luận đề quan trọng Hayek khía cạnh phương pháp luận 11 Tầm nhìn Hayek khía cạnh phương pháp luận lĩnh vực... là, lý thuyết tượng xã hội cần phải lý thuyết trình hình thành tượng (process theory) Đây luận điểm rút từ việc phương pháp nghiên cứu đắn tượng xã hội phải phương pháp nhân-quả -di- truyền Trong