các quy định về các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng trong thương mại.

Việc cho phép các bên thỏa thuận trước về các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng thể hiện sự tôn trọng nguyên tắc tự do hợp đòng, tự do thỏa thuận của các bên t

A ĐẶT VẤN ĐỀ

Việt Nam là một nước đang phát triển, nền kinh tế của ta là nên kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Đồng nghĩa với điều đó là hoạt động thương mại ngày càng phát triển rõ rệt, với lượng giao dịch thông qua hợp đồng thương mại trở nên phổ biến Bên những hợp đồng thương mại đạt được mục đích của hai bên và có một giao dịch thành công đẹm lại lợi nhuận cho các bên, thì còn những

sự cố ngoài khả năng phán đoán gây thiệt hại tới cả hai bên Vì vậy trong một số điều kiện nhất định do luật thương mại quy định tại khoản 3 điều 294 năm 2005,về các trường hơp được miễn trách nhiệm Để có cái nhìn khái quát hơn sau đây sẽ là bài phân tích và bình luận các quy định về các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng trong thương mại

B NỘI DUNG

I.Khái quát về chế tài do vi phạm hợp động thương mại và miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng thương mại.

1 Chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại

Trong Luật thương mại Việt Nam không có khái niệm Hợp đồng thương

mại, nhưng có thể hiểu Hợp đồng thương mại là hình thức pháp lý của hành vi thương mại, là sự thỏa thuận giữa hai hay nhiều bên (ít nhất một trong các bên phải là thương nhân hoặc các chủ thể có tư cách thương nhân) nhằm xác lập, thay đổi, chấm dứt quyền và nghĩa vụ của các bên trong việc thực hiện hoạt động

thương mại.

Các hoạt động thương mại ở đây được xác định theo LTM 2005, cụ thể tại Điều 1 LTM 2005, theo đó bao gồm : hoạt động thương mại thực hiện trên lãnh thổ nước CHXHCN Việt Nam; hoạt động thương mại thực hiện ngoài lãnh thổ Việt Nam trong trường hợp các bên thỏa thuận chọn áp dụng Luật này hoặc Luật nước

ngoài, điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên; hoạt động không nhằm mục đích sinh lợi của một bên trong giao dịch với thương nhân thực hiện trên lãnh thổ Việt Nam trong trường hợp bên thực hiện hoạt động không nhằm mục đích sinh lợi

đó áp dụng luật này

Vậy chế tài trong thương mại là gì? Chế tài trong thương mại được hiểu hai cách, theo nghĩa rộng, có thể hiểu là hình thức chế tài áp dụng đối với các cá nhân,

tổ chức, có hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực thương mại Còn theo nghĩa hẹp là quy định về sự gánh chịu hậu quả vật chất của bên có hành vi vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại; chế tài bao gồm những hình thức xử lý và hậu quả pháp lý ap dụng đối với thương nhân có hành vi vi phạm pháp luật về hợp đồng thương mại

Như vậy, chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại là hình thức chế tài áp dụng đối với các chủ thể không thực hiện hay thực hiện hay thực hiện không

đúng,không đầy đủ các cam kết theo hợp đồng thương mại,theo đó bên có hành vi

vi phạm phải gánh chịu một hậu quả bất lợi do hành vi vi phạm của mình gây ra

2.Miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng thương mại

Miễn trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại là việc bên viphamj nghĩa vụ theo hợp đồng thương mại không bị áp dụng các hình thức chế tài Về bản chất, các trường hợp trách nhiệm hợp đồng là những trường hợp loại trừ yếu tố lỗi của các bên vi phạm Cơ sở để miễn trách nhiệm cho bên vi phạm hợp đồng chính

là ở chỗ họ không có lỗi khi không thực hiện , thực hiện không đúng hợp đồng

Với nguyên tắc lỗi suy đoán, nếu bên vi phạm hợp đồng có khả năng lựa chọn xử sự nào khác ngoài xử sự gây thiệt hại mà không lựa chọn thì bị coi đó là lỗi,mà ngược lại nếu không có khả năng lựa chọn xử sự nào khác thì được coi là không có lỗi và không phải chịu trách nhiệm về hành vi vi phạm của mình Vì vậy pháp luật đã xác định các trường hợp miễn trách nhiệm đối với bên vi phạm hợp đồng

Các bên trng hợp đồng thương mại có quyền thỏa thuận về giới hạn trách nhiệm về miễn trách nhiệm hợp đồng trong những trường hợp cụ thể do các bên dự liệu khi giao kết hợp đồng Ngoài ra, việc miễn trách nhiệm hợp đồng còn được áp dụng theo các trường hợp khác do pháp luật quy định (Điều 294 Luật Thương mại năm 2005) Việc cho phép các bên thỏa thuận trước về các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng thể hiện sự tôn trọng nguyên tắc tự do hợp đòng, tự do thỏa thuận của các bên trong quan hệ hợp đồng thương mại

Mặt khác, xuất phát từ nguyên tắc lỗi suy đoán trong quan hệ thương mại, để được áp dụng các căn cứ miễn trách nhiệm thì nghĩa vụ chứng minh thuộc về bên

có hành vi vi phạm hợp đồng.Nếu không chứng minh được, bên vi phạm coi như là

có lỗi và phải chịu các chế tài do pháp luật quy định Ngoài ra, khi xảy ra trường hợp được miễn trách nhiệm hợp đồng, bên vi phạm hợp đồng còn phải thông báo ngay (bằng văn bản) cho bên kia về trường hợp được miễn trách nhiệm và hậu quả

có thể xảy ra Nếu bên vi phạm không thông báo hoặc không thông báo kịp thời cho bên kia thì phải bồi thường thiệt hại

II.Các trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm hợp đồng

thương mại.

1 Trường hợp miễn trách nhiệm mà các bên đã thỏa thuận

Theo nguyên tắc chung, các điều kiện của hợp đồng do các bên rự thỏa thuận, nếu không trái pháp luật thì đều có giá trị pháp lý Trong thực tiễn hoạt động

thương mại, trong nhiều trường hợp hợp vì nhiều lý do khác nhau các bên thường đưa vào hợp đồng thỏa thuận nhằm hạn chế hay miễn trừ trách nhiệm Theo quy định tại điểm a Điều 294 Luật thương mại năm 2005, các bên sẽ không phải chịu trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại nếu có sự thỏa thuận của các bên về trường hợp đó được miễn trách nhiệm Cơ sở của việc thừa nhận căn cứ này là quyền tự do hợp đồng giữa các bên

Trong vấn đề này pháp luật Đức quy định khác pháp luật Việt Nam :“ Điều 276 luật dân sự quy định, bên vi phạm không được miễn trừ trách nhiệm trong tương lai do cố ý vi phạm hợp đồng.Ví dụ như trong hợp đồng mua bán hàng hóa thỏa thuận miễn trừ trách nhiệm đối với khuyết tật của hàng hóa sẽ không có hiệu lực pháp lý nếu nười bán đã biết hàng hóa có khuyết tật nhưng cố tình im lặng, không thông báo cho người mua biết”

Như vậy pháp luật của Đức quy định về thỏa thuận miễn trừ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng hướng tới mục đích bảo vệ quyền lợi của người têu dùng Từ đó,

có thể thấy, nếu theo quy định của Đều 294 Luật thương mại năm 2005 chỉ đơn giản là công nhận trường hợp miễn trừ trách nhiệm hợp đồng đã được các bên thỏa thuận trước thì có thể gây ra sự bất bình đẳng giữa các bên trong quan hệ hợp đồng thương mại.Trong thực tế sẽ có nhiều trường hợp một trong các bên lợi dụng sự tồn tại của điều khoản miễn trừ trách nhiệm để vi phạm hợp đồng mà không phải chịu một biện pháp chế tài nào

2 Trường hợp xảy ra sự kiện bất khả kháng

Điểm b khoản 1 Điều 294 Luật thương mại năm 2005 chỉ ghi nhận sự iện bất khả kháng là căn cứ miễn trách nhiệm mà không quy định cụ thể thế nào là sự kiện bất khả kháng và điề kiện áp dụng Sự kiện bất khả kháng để miễn trách nhiệm hợp đồng được quy định chung trong Bộ luật dân sự năm 2005 Tại khoản 1 điều 161 Bộ luật dân sự

2005 quy định: “ Sự kiện bất khả kháng là sự kiện xảy ra một cách khách quan không thể lường trước được và không thể khắc phục được mặc dù đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết và khả năng cho phép” Thông thường, sự kiện bất khả kháng thường được hiểu có thể là những hiện tượng do thiên nhiên gây ra (thiên tai) như lũ

lụt, hỏa hoạn, bão, động đất, sóng thần… hoặc các hiện tượng xã hội như chiến tranh, bạo loạn, đảo chính, đình công, cấm vận, thay đổi chính sách của chính phủ… Tất nhiên việc chứng minh có tồn tại sự kiện bất khả kháng thuộc về nghĩa vụ của bên vi

phạm hợp đồng, nhưng việc bên đó được hay không được miễn trừ lại phụ thuộc vào bên bị vi phạm hoặc cơ quan chức năng có chấp nhận nó là sự kiện bất khả kháng hay không Với một khái niệm còn quá khái quát như vậy thì đương nhiên việc tìm được tiếng nói chung giữa các bên là không hề dễ dàng

Khi xảy ra sự kiện bất khả kháng, các bên có thể thỏa thuận kéo dài thời hạn thực hiện nghĩa vụ hợp đồng, nếu các bên không có thỏa thuận hoặc không thuận được thì thời hạn thực hiện nghĩa vụ hợp đồng được tính thêm một thời gian bàng thời gian xảy

ra trường hợp bất khả kháng cộng với thời gian hợp lý để khắc phục hậu quả theo quy định tại Điều 296 Luật thương mại năm 2005

Mặt khác, Luật thương mại năm 2005 chỉ quy định chung chung “ xảy ra sự kiện bất khả kháng” là một căn cứ miến trừ trách nhiệm đối với hành vi vi phạm, mà không

có quy định làm rõ sự kiện này sẽ được thừa nhận là căn cứ miến trách nhiệm nếu nó xảy ra đối với các bên tham gia quan hệ hợp đồng hay đối với cả bên thứ ba trong quan hệ hợp đồng như quy định của Điều 40 Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế

Về vấn đề một bên vi phạm hợp đồng do lỗi của người thứ ba (người thứ ba không thực hiện được nghĩa vụ của mình do gặp sự kiện bất khả kháng) có được coi là căn cứ miễn trách nhiệm cho bên vi phạm không, còn có quan điểm khác Tác giả Quách Thúy Quỳnh trong luận văn tiến sỹ về vấn đề: “Pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong kinh doanh – thực trạng và phương hướng hoàn thiện” cho rằng : coi đây là căn cứ miến trách nhiệm là “chưa phù hợp với thông lệ quốc tế

và thực tiễn doanh thương” Do xét về bản chất căn cứ miễn trách nhiệm này không hoàn toàn phù hợp với nguyên tắc chịu trách nhiệm tài sản trực tiếp giữa các bên trong quna hệ hợp đồng Các bên tham gia quan hệ phải tự mình gánh chịu các nghĩa vụ cũng như lợi ích về mặt tài sản phát sinh từ qun hệ đó Nếu bên thứ ba được miễn trách nhiệm trước bên có hành vi vi phạm thì đó là vấn đề nằm trong khuôn khổ hợp

đồng của hai bến đó và họ phải tự giải quyết Hợp đồng đó được xác lập vì lợi ích của

họ nên đương nhiên trách nhiệm cũng do họ gánh chịu, không thể yêu cầu bên có quyền lợi bị vi phạm chịu hoặc chia sẻ gánh nặng đó

3 Trường hợp hành vi vi phạm của một bên hoàn toàn do lỗi của bên kia

Điều 294 mới dự liệu miễn trách nhiệm đối với bên vi phạm hợp đồng khi “Hành

vi vi phạm của một bên hoàn toàn do lỗi của bên kia” mà chưa tính đến khả năng

hành vi vi phạm của một bên có nguyên nhân xuất phát từ bên thứ ba, mà bên này rơi vào các trường hợp mà pháp luật quy định được miễn trách nhiệm

Các bên có thể thoả thuận về các trường hợp miễn trách nhiệm trong hợp đồng của

họ Nhưng trong trường hợp không được thoả thuận, đương nhiên bên vi phạm sẽ không được miễn trách nhiệm nếu do lỗi của bên thứ ba, mặc dù bên này rơi vào các trường hợp miễn trách nhiệm Về vấn đề này, có vẻ như Luật thương mại 2005 cứng nhắc hơn so với Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989, một văn bản pháp luật điều chỉnh hợp đồng kinh tế trong không gian và thời gian của cơ chế kinh tế

kế hoạch hoá tập trung Tại Điều 40 Pháp lệnh hợp đồng kinh tế quy định: “Bên vi phạm hợp đồng kinh tế được xét giảm hoặc miễn hoàn toàn trách nhiệm tài sản trong các trường hợp sau đây: 1) Gặp thiên tai, địch hoạ và các trở lực khách quan khác không thể lường trước được và đã thi hành mọi biện pháp cần thiết để khắc phục ; 2) Phải thi hành lệnh khẩn cấp của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật; 3) Do bên thứ ba vi phạm hợp đồng kinh tế với bên vi phạm nhưng bên thứ ba không phải chịu trách nhiệm tài sản trong các trường hợp quy định tại điểm 1 và điểm 2 của điều này ” Tất cả các luật quy định về hợp đồng sau này như Bộ luật dân sự 1995, Luật thương mại 1997, Bộ luật dân sự

2005, Luật thương mại 2005 đã không kế thừa sự tiến bộ này mà lại loại bỏ nó ra khỏi các trường hợp miễn trách nhiệm được quy định trong luật

Điều 80 Công ước Viên 1980 quy định :“ Một bên không được viện dẫn một sự không thực hiện nghĩa vụ của bên kia tròn chừng mực mà sự không thực hiện nghĩa vụ đó là do những hành vi sơ suất của chính họ” Ví dụ: theo thỏa thuận ngày 20 tháng 11 người bán giao hàng, tuy nhiên đến ngày 24 tháng 11 người mua mới nhận hàng Khi kiểm tra người mua phát hiện hàng hóa không đủ tiêu chuẩn của hợp đồng do hỏng hóc và ngay sau đó bằng văn bản yêu cầu người bán bồi thường Tuy nhiên người bán chứng minh được rằng hàng hóa bị hỏng hóc vàng ngày 21 tháng 11 mặc dù người bán đã áp dụng mọi biện pháp ngăn chặn Như vậy, trong ví dụ nói trên thiệt hại xảy ra do người mua chậm thực hiện nghĩa vụ nhận hàng của mình và rõ ràng rằng người bán sẽ không chịu trách nhiệm về hàng hóa bị hỏng hóc trong trường hợp này

4.Trường hợp vi phạm hợp đồng do thực hiện quyết định của cơ quan quản

lý nhà nước có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết hợp

“Các bên” ở trong trường hợp này có nghĩa là cả bên vi phạm và bên bị vi

phạm, thế nhưng việc không thể biết quyết định cơ quan nhà nước có thẩm quyền dẫn đến vi phạm hợp đồng chỉ có ý nghĩa đối với bên vi phạm hợp đồng, từ đó

khẳng định bên vi phạm hợp đồng không có “lỗi” Việc bên bị vi phạm có biết hay

không thì về bản chất không ảnh hưởng gì đến thái độ của bên vi phạm hợp đồng Giả sử bên bị vi phạm hợp đồng khi ký hợp đồng biết trước có quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền chắc chắn dẫn đến việc vi phạm hợp đồng và cứ ký hợp đồng trong khi bên vi phạm hợp đồng không hề biết

Vậy khi có hành vi vi phạm hợp đồng do thực hiện quyết định của cơ quan nhà nước, bên vi phạm hợp đồng có được miễn trách nhiệm hay không khi bên bị vi phạm chứng minh được mình biết trước quyết định đó? Thêm vào nữa, hiểu thế nào là

“không thể biết” để từ đó được miễn trách nhiệm đối với trường hợp này cũng còn

quá chung chung Việc biết sự tồn tại của quyết định của cơ quan nhà nước có buộc

phải theo một “kênh chính thống” hay có thể biết bằng nhiều cách khác nhau? Cơ

quan quản lý nhà nước có phải thông báo bằng văn bản hay chỉ cần thông báo bằng

miệng về quyết định đó thì thương nhân mới “biết”, hay nếu bên bị vi phạm chỉ cần chứng minh các bên biết sự tồn tại của quyết định đó, bất kể “biết” theo kiểu gì,

“biết” bằng cách nào cũng đều là chứng cứ để bên vi phạm phải gánh chịu trách

nhiệm?

Căn cứ miến trách nhiệm này cần được hiểu như một trường hợp bất khả kháng

và là rủi ro trong kinh doanh của các doanh nghiệp Do đó, các cơ quan quản lý nhà nước cần cân nhắc rất cẩn thận trước khi ra quyết định, cần thấy được hậu quả và những thiệt hại có thể xảy ra

III Một số ý kiến hoàn thiện quy định về miễn trách nhiệm do vi phạm hợp đồng thương mại.

1 Quy định cụ thể về các điều kiện để xác định một sự kiện là căn cứ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng

Những điều kiện cần và đủ để một sự kiện được coi là căn cứ miễn trách niệm do vi phạm hợp đồng thương mại bao gồm:

- Sự kiện này phải xảy ra sau khi các bên dã ký kết hợp đồng;

- Ở thời điểm ký kết hợp đồng các bên không biết và không thể biế sự kiện đó sẽ xảy ra;

- Sự kiện đó là nguyên nhân trực tiếp dẫn đến việc vi phạm hợp đồng;

- Khi các sự kiện này xảy ra, các bên đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết trong khả năng nhưng không thể khắc phục được

Việc ghi nhận các điều kiện này vừa đảm bảo nguyên lý về mối quan hệ nhân quả và nguyên tắc xác định lỗi,vừa tạo điều kiện cho các cơ quan tài phán vận dụng một cách linh hoạt khi đánh giá các sự kiện là căn cứ miễn trách nhiệm hợp đồng

2 Bổ sung quy định điều kiện để công nhận thỏa thuận miễn trừ trách nhiệm hợp đồng giữa các bên

Việc áp dụng căn cứ này phải có những điều kiện nhất định để vừa đảm bảo tôn trọng

sự tự do thỏa thuận giữa các bên, vừa hạn chế một bên lợi dụng căn cứ miễn trách nhiệm hợp đồng Theo đó, một thỏa thuận về căn cứ miễn trách nhiệm do vi phạm hợp đồng chỉ có giá trị pháp lý nếu như nó không phải vi phạm do cố ý Ngoài ra khi giải quyết tranh chấp hợp đồng, cơ quan tài phán cũng cần đánh giá tính hợp lý của thỏa thuận này, cần phải phân tích sự vi phạm nghĩa vụ hợp đồng và nội dung của hợp đồng

Luật thương mại năm 2005 cũng như các văn bản quy định chi tiết thi hành chưa có quy định cụ thể về điều kiện công nhận thỏa thuận miễn trừ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng, cần bổ sung quy định mang tính chất nguyên tắc này để đảm bảo hiệu quả

áp dụng trong quan hệ hợp đồng

3 Quy định rõ về hợp đồng miễn trách nhiệm do xảy ra sự kiện bất khá kháng

Cần có quy định làm rõ sự kiện bất khả kháng sẽ được thừa nhận là căn cứ miễn trách nhiệm nếu nó xảy ra chỉ đối với các bên tham gia quan hệ hợp đồng hay đối với cả bên thứ ba trong quan hệ hợp đồng

Có thể thừa nhận việc xảy ra sự kiện bất khả kháng đối với bên vi phạm hợp đồng hoặc với bên thứ ba là căn cứ miễn trách nhiệm Tuy nhiên, sự kiện bất khả kháng này phải đáp ứng đủ các điều kiện:

- Sự kiện này phải xảy ra sau khi các bên dã ký kết hợp đồng;

- Ở thời điểm ký kết hợp đồng các bên không biết và không thể biế sự kiện đó sẽ xảy ra;

- Sự kiện đó là nguyên nhân trực tiếp dẫn đến việc vi phạm hợp đồng;

- Khi các sự kiện này xảy ra, các bên đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết trong khả năng nhưng không thể khắc phục được

Mặt khác cần quy định về điều kiện để suej kiện bất khả kháng là căn cứ miễn trách nhiệm với bên thứ ba trở thành căn cứ miễn trách nhiệm cho một bên trong hợp đồng thương mại, chỉ khi hợp đồng của bên vi phạm và bên bị vi phạm và việc bên thứ ba

vi phạm hợp đồng là nguyên nhân trực tiếp dẫn đến việc vi phạm hợp đồng của bên vi phạm và bên vi phạm không thể khắc phục được Ngoài ra để hạn chế việc trốn tránh trách nhiệm của bên có hành vi vi phạm hợp đồng, cần quy định rõ giới hạn của việc

áp dụng căn cứ này, nếu không, có thể dẫn chiếu đến bên trong quan hệ hợp đồng, gây thiệt hại cho quyền lợi chính đáng của bên vi phạm

4 Quy định cụ thể về trường hợp thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền là căn cứ miễn trách nhiệm do vi phạm hợp đồng

Cấn có quy định hướng dấn cụ thể cơ quan quản lý nhà nước trong trường hợp này ra quyết định nhằm mục đích gì, những điều kiện cụ thể để một quyết định có thể trở thành căn cứ miễn trác nhiệm cho bên vi phạm hợp đồng Nếu việc thực hiện quyết định của cơ quan nhà nước mang lại lợi ích cho bên vi phạm hợp đồng Nếu việc thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước mang lại lợi ích cho bên vi phạm và