Sở giao dịch chứng khoán và hệ thống giao dịch tại sở giao dịch chứng khoán hà nội, thành phố hồ chí minh

MỤC LỤC DANH SÁCH NHÓM 09 LỜI CẢM ƠN NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN MỤC LỤC 5 LỜI MỞ ĐẦU 1 NỘI DUNG 2 CHƯƠNG 1: SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 2 1.1. KHÁI NIỆM VÀ CHỨC NĂNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN. 2 1.1.1 Khái niệm. 2 1.1.2 Đặc điểm. 2 1.1.3 Chức năng. 2 1.1.4 Các hình thức tổ chức của Sở giao dịch chứng khoán. 3 1.1.5. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán. 4 1.1.5.1 Khái quát chung. 4 1.1.5.2 Các nghiệp vụ của thành viên. 4 1.1.5.3 Nghĩa vụ của các thành viên. 4 1.1.5.4 Quyền lợi của thành viên. 5 1.1.5.5. Thủ tục kết nạp. 5 1.1.6. Quản lý và điều hành SGDCK. 6 1.1.7. Giám sát chứng khoán. 7 1.2. NHỮNG NGUYÊN TẮC CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA SGDCK. 7 1.2.1 Nguyên tắc trung gian. 7 1.2.2 Nguyên tắc đấu giá. 7 1.2.3 Nguyên tắc công khai. 7 1.3. PHƯƠNG THỨC HOẠT ĐỘNG CỦA SGDCK. 8 1.3.1 Các lệnh mua và bán chứng khoán. 8 1.3.1.1 Lệnh thị trường (MP). 8 1.3.1.2 Lệnh giới hạn (LO). 8 1.3.1.3 Lệnh dừng để mua hoặc để bán. 8 1.3.1.4 Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh (ATO). 9 1.3.2 Định chuẩn lệnh. 9 1.4. NGHIỆP VỤ MUA BÁN CHỨNG KHOÁN TRẢ NGAY. 9 1.4.1 Quy trình giao dịch tại một thị trường chứng khoán tập trung. 9 1.4.2 Phương thức giao dịch. 10 1.4.2.1 Giao dịch đấu giá. 10 1.4.2.2 Giao dịch đấu lệnh. 10 1.4.3 Thứ tự ưu tiên thực hiện lệnh. 11 1.4.4 Trung tâm lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ. 13 1.4.4.1 Trung tâm lưu ký chứng khoán. 14 1.4.4.2 Trung tâm thanh toán bù trừ. 14 CHƯƠNG 2: SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI VÀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 16 2.1 LỊCH SỬ PHÁT TRIỂN. 16 2.1.1 Lịch sử thành lập Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. 16 2.1.2 Lịch sử thành lập Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. 16 2.2 QUÁ TRÌNH GIAO DỊCH TẠI HAI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN. 17 2.3 NHỮNG THUẬN LỢI VÀ KHÓ KHĂN CHO SỰ PHÁT TRIỂN CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM ẢNH HƯỞNG ĐẾN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN. 32 2.3.1 Thuận lợi. 32 2.3.2 Khó khăn. 33 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN. 35 3.1 MỘT SỐ GIẢI PHÁP. 35 3.1.1 Giải pháp đối với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. 35 3.1.2 Giải pháp đối với Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. 35 3.2 MỘT SỐ KIẾN NGHỊ. 35 3.2.1 Kiến nghị với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. 35 3.2.3 Kiến nghị với Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. 36 KẾT LUẬN 37 TÀI LIỆU THAM KHẢO 38 LỜI MỞ ĐẦU Trong nền kinh tế hiện đại ngày nay với xu thế hội nhập kinh tế quốc tế và khu vực. Thị trường chứng khoán đóng một vai trò hết sức quan trọng. Với việc tạo ra các công cụ có tính thanh khoản cao, có thể tích tụ, tập trung và phân phối vốn, chuyển thời hạn của vốn một cách có hiệu quả phù hợp với yêu cầu phát triển kinh tế. Tránh sự độc quyền của hệ thống Ngân hàng. Sự phát triển của thị trường chứng khoán góp phần thực hiện tái phân phối công bằng hơn. Tạo điều kiện cho việc tách biệt giữa sở hữu và quản lý Doanh nghiệp. Thị trường chứng khoán là người bạn đồng hành của Chính phủ các nước. Tạo cơ hội cho Chính phủ huy động các nguồn vốn tài chính mà không chịu áp lực về lạm phát. Mặc dù còn một số tiêu cực nhưng chúng ta không thể phủ nhận được vị thế to lớn của thị trường chứng khoán, đặc biệt là đối với những nước có nền kinh tế đang phát triển như nước ta. Chúng ta có Uỷ ban chứng khoán nhà nước, là cơ quan quản lý Nhà nước về các hoạt động liên quan đến chứng khoán trên lãnh thổ Việt Nam trong đó bao gồm hai Trung tâm giao dịch chứng khoán tại Hà Nội và Thành phố Hồ Chí Minh. Và việc nghiên cứu, tìm hiểu và phân tích về cơ chế giao dịch chứng khoán sẽ giúp ích rất nhiều cho việc phát triển hệ thống chứng khoán có khoa học, có quy mô và ngày càng hoàn thiện. Với lý do đó nhóm sinh viên chúng em đã chọn đề tài tiểu luận “Sở giao dịch chứng khoán và hệ thống giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Thành phố Hồ Chí Minh”. Đề tài gồm có 3 chương: Chương 1: Sở giao dịch chứng khoán. Chương 2: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. Chương 3: Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả cho Sở giao dịch chứng khoán.

TR NG Đ I H C CÔNG NGHI P THÀNH PH H CHÍ MINHƯỜ Ạ Ọ Ệ Ố Ồ KHOA KINH TẾ L P: NCKT5BTHỚ     GVHD:  !"# THÀNH VIÊN NHÓM 09 $% MSSV             &'!(  !"#$%&'()*""+*,- *./!0%"12.*(3, 45*67*1%2)*+**89:';&!<*"=#*; -*./>!5*? =!)"#@#**0!'/:#*,  **.>A:"'B*"**6**./2C8'B*D *" *'/: )*./*03*>*0(9"* ,#=E6 !002"*8F!G*3!:=&)*+, /0121234+52.647829:2;4++,  /012:<,*+, /0121234+52.648=,2842>2;?2@,42A, 4%H)IJ/'KLK  MJ;HNI *.O/ 4%H)IJ/'KLK  MJ;HNI *.O/ PQKIR S%I* HNI*.O/ S%I* HNI*.O/ PQKIT HNI* .O/ HNI* .O/ PQKIU =,/B4+   !"#"$%&' ( )(#*#+(,-./+"-0 12( ( )#+3 0!#   4#+#+567# 89((:;<#&= 0>8 ?@#+(,-AB  C D:#+8 )( 0>8?@#+(,- AB  + "$E&F%5- ;!#( )#+3 0!#8G< #+-6 PQKIUVHWIXYZ[KIOY\K U,U,UO/ , • HNI6*./=%'/'!<*=&'F(!*;'/'=&+* " *]*.*6**./* */**./*;]*.*'/!;! HNI6*./, U,U,TS5*!:, • HN6**./=5'^*;*/*9#*./!:=<!D/?/*./>=*('_* "_*!%6*?/*./, • O9*00"9*0-?/*)*7>*`*0@9#, • %!!:=EN*@*%*=")*;$G%, U,U,R.*a, • aBJ*;*/**./!G'/, • b/*!/*J*9?L, U,U O/ "*.*a*;2N6**./, U,U O/ "*.*a*;2N6**./, CCD612E42:231:F12311G-*+, /012 1234+52.64  • HN6**./!<*]*.*6# A.*%c*=*?%4d!<*] *.*F*!%%", • HIO !<* ] *.* 6# A .* % *9*]'e, • HIO !<* ] *.* 6# A .* % *9*]'e*02+(J=E "!*;K#*, U,U O/ "*.*a*;2N6**./, U,U,f "*;HN6**./, S:N"*;HIO>*/**9'J!J?J@! 2V g S<**(*0h(*;#**D'D'i'!%, g 0")):F(! g 0@*>'/'=E!G!<*!'B*"6*./, HI"+"J"8G5#++"-#%5- ;!#( )#+3 0!#( 0 3 !(  '#+?K D/#+ 0- L#+ H5-;!#( )#+3 0!#( 0 ( M# %N# ;O#+#+5L#&P# (,-( M# %N# ?K D/#+ ( 7# Q$( +"!R3"# 10-#  ( )#+3 0!#S '%12( &F8D&T#( )#+ 3 0!#U8G5#++"-#E !8 '#  ( )#+3 0!#U 0V(;<0QW#  E !8 '# ( )#+3 0!# U,U O/ "*.*a*;2N6**./, CCH 28427,I41G-*+, /0121234+52.64 /* '"_*;", U,U,f jKXkKlHWIXYZ[KIOY\K +2J-7K1G-161:28427,I4 Km"_?/*/ /*/*J'B ;*/*(!"!%6 *./*;HIO 2+:/2/*;HIO LBMN4OP,1G-:28427,I4    6* " 2n 6_ */* '   6*HIO Hn6_ )*/*6*HIO */*='B**D'6*"_*/* o8 p  " *; HIO  !<* % !*;HN*D'&, qeq/!)*":/"*;HIO, [...]... đã chính thức được tổ chức tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh Ngày 8/8/2007 Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh chính thức trở thành Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh gọi tắt là HOSE 2.2 Quá trình giao dịch tại hai Sở giao dịch chứng khoán Điều kiện để trở thành thành viên tại hai Sở giao dịch - Là CTCK được cấp phép hoạt động môi giới chứng. .. 2: SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI VÀ Sở GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ H HỒ CHÍ MINH 2.1 LỊCH SỬ PHÁT TRIỂN 2.1.1 Lịch sử thành lập Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Trung tâm giao dịch Chứng khoán Hà Nội, được thành lập theo quyết định của Thủ tướng Chính phủ, chính thức đi vào hoạt động từ năm 2005 với các hoạt động chính là tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán niêm yết, đấu giá cổ phần và. .. chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh Ngày 11/7/1998 Thủ Tướng Chính Phủ đã ra quyết định 27/1998/QĐ-TTg thành lập Trung tâm giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh là một đơn vị sự nghiệp có thu Ngày 20/7/2000 Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh chính thức khhai mạc và đi vào hoạt động Ngày 28/7/2000 phiên giao dịch đầu tiên của thị trường chứng khoán. .. Người sở hữu chứng khoán được mở tài khoản và lưu ký chứng khoán tại hai nơi: tại thành viên lưu ký hoặc trực tiếp tại trung tâm lưu ký 1.4.4.1 Trung tâm lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán của Việt Nam Là nơi tập trung lưu trữ chứng khoán Theo đó, các thanh viên lưu ký là các công ty chứng khoán thành viên được mở tài khoản tại trung tâm lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán. .. tướng Chính phủ đã ra quyết định số 01/2009/QĐ-TTg chuyển đổi TTGDCK Hà Nội, thành Sở GDCK Hà Nội Ngày 26/6/2009 Sở GDCK Hà Nội chính thức đi vào hoạt động Sở GDCK Hà Nội là đơn vị chịu trách nhiệm tổ chức quản lý và điều hành thị trường giao dịch chứng khoán Sở GDCK Hà Nội đã được chủ tịch nước trao tặng Huân chương lao động hạng Nhì năm 2010 2.1 Lịch sử phát triển 2.1.2 Lịch sử thành lập Sở giao dịch. .. nghệ thông tin có bằng đại học chuyên nghành công nghệ thông tin trở lên, trong đó ít nhất 1 cán bộ có chứng chỉ chuyên môn như hệ thống mạng, bảo mật, phần mềm +Tất cả nhân viên công ty phải tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp Quyền của thành viên tại hai sở giao dịch Tại SGDCK Hà Nội Tại SGDCK TP .Hồ Chí Minh - Sử dụng hệ thống giao dịch và các dịch vụ do SGDCK Hà Nội cung cấp - Thực hiện giao. .. trường giao dịch chứng khoán từ SGDCK Hà Nội - Đề nghị SGDCK Hà Nội làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp - Được rút khỏi tư cách thành viên sau khi được SGDCK Hà Nội chấp thuận - Được rút khỏi tư cách thành viên sau khi được SGDCK Hà Nội chấp thuận Nghĩa vụ của thành viên tại hai sở giao dịch Tại SGDCK Hà Nội - Chịu sự kiểm tra, giám sát của SGDCK Hà Nội - Nộp phí thành viên, phí giao dịch và. .. gian và giá Lệnh thục hiện toàn bộ hoặc không có gì cả: Toàn bộ chi tiết trên lệnh phải được thực hiện trên cùng một giao dịch 1.4 Nghiệp vụ mua bán chứng khoán trả ngay 1.4.1 Quy trình giao dịch tại một thị trường chứng khoán tập trung Thứ nhất: nhà đầu tư bắt đầu việc giao dịch của mình bằng cách liên hệ với một công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán để ký hợp đồng giao dịch. .. CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Thủ tục kết nạp 1.1 Khái niệm và chức năng của sở giao dịch chứng khoán 1.1.6 Quản lý và điều hành SGDCK 1.1.7 Giám sát chứng khoán Hội đồng quản trị và ban điều hành của SGDCK quản lý và điều hành SGDCK SGDCK có một bộ phận chuyên theo dõi, giám sát các hoạt động giao dịch mua, bán chứng khoán để ngăn chặn kịp thời các vi phạm trong SGDCK, đảm bảo cho các giao dịch. .. trường đưa ra giá chào mua và giá chào bán cho một số loại chứng khoán nhất định Các báo giá này được đưa vào hệ thống và được chuyển tới mọi thành viên của thị trường Giá được lựa chọn để giao dịch là giá chào mua và giá chào bán tốt nhất của những chào giá này 1.4.2.2 Giao dịch đấu lệnh Lệnh của các nhà đầu tư được ghép với nhau ngay sau khi mua các lệnh mua, bán được đưa vào hệ thống với mức giá . TR NG Đ I H C CÔNG NGHI P THÀNH PH H CHÍ MINH Ờ Ạ Ọ Ệ Ố Ồ KHOA KINH TẾ L P: NCKT5BTHỚ     GVHD:. NCKT5BTHỚ     GVHD:  !"# THÀNH VIÊN NHÓM 09 $% MSSV             &'!( 