CONG TY CO PHAN THUY DIEN - DIEN LUC 3 (DRL)
% HYDRO POWER JOINT STOCK COMPANY- POWER NO.3
Trang 2CONG TY CO PHAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM THUỶ ĐIỆN - ĐIỆN LỰC 3 Doc lap — Tw do — Hạnh phúc
Số: 03/2014/BC-PC3HP.Co-HĐQT Đăk Nông, ngày 22 tháng 0I năm 2014 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
(Năm 2013)
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước _
-_ Sở Giao dịch Chứng khoán Tp Hô Chí Minh - Tên công ty đại chúng: Công ty Cô phan Thuỷ điện - Điện lực 3
- Địa chỉ trụ sở chính: Xã Ea Pô, huyện Cw Jut, tinh Dak Nong
- Điện thoại: 0501 3684 888; Fax: 0501 3684 666;Email: thuydiendl3(@)gmail.com
- Vốn điều lệ: 95.000.000.000 đồng (Chín mươi lăm tỷ đồng)
- Mã chứng khoán: DRL
L Hoạt động của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2013): 1 - Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: ` ` ¿ Số buỗi _ Lý do không STT Thanh vién HDQT Chire vu thơm xiy Tỷ lệ tham dy 1 | Ong: Lé Kim Hùng Chủ tịch 9/9 100% 2_ | Ông: Nguyễn Sơn Thành viên 9/9 100% A ` à A ề 4 5 A 0 Miễn nhiệm từ Ỹ
3_ | Ong: Trân Thừa Hàng Thành viên 2/9 22,2% ngày 17/04/13
Trang 32 - Hoạt động giám sát của Hội đồng quản trị đối với Giám đốc:
Với quyết tâm rất cao của Hội đồng quản trị đã chỉ đạo Ban Giám đốc và toàn thể CBCNYV chủ động đối mặt với khó khăn, nỗ lực thực hiện các biện pháp nâng cao hiệu
quả hoạt động sản xuất kinh doanh và đã hoàn thành vượt mức các chỉ tiêu kinh tế và tất
cả các nội dung đã đề ra trong Nghị quyết Đại hội cỗ đông thường niên năm 2013
2.1 - Công tác chỉ đạo sản xuất kinh doanh của Hội đồng quản trị đối với Giám đốc
trong năm 2013 đã đạt được kết quả với tỷ lệ đạt so với Nghị quyết DHCD nam 2013 như sau: + Sản lượng điện thương phẩm : 76,11 triệu kWh đạt 108,73% + Tổng doanh thu : 59,46 tỷ đồng đạt 100,59% + Tổng chỉ phí : 24,68 tỷ đồng đạt 98,73% + Lợi nhuận trước thuếTNDN_ : 34,78 tỷ đồng đạt 101,95% + Thuế TNDN : 2,11 ty déng dat 123,71% +Loinhuan sauthué TNDN :32,67 tỷ đồng đạt 100,80% + Lãi cơ bản trên cổ phiếu : 3.001 đồng/cô phiếu 2.2 - Chỉ đạo các công tác khác:
- Tổ chức thành công Đại Hội đồng cổ đông thường niên năm 2013
- Thực hiện các đợt chỉ trả cô tức: Đợt 3 năm 2012 với tỷ lệ là 11,75%/cô phiếu;
đợt 1 năm 2013 với tỷ lệ là 20,00%.cô phiêu cho các cô đông của công ty
3 - Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có II Các nghị quyết của Hội đồng quan tri:
STT Số nghị quyết Ngày Nội dung
Chốt danh sách cô đông để tô chức
1 | 04 /2013/NQ-PC3HP.Co-HDQT | 11/03/2013 | Đại hội đông cô đông thường niên năm 2013 Bầu chủ tịch HĐQT nhiệm kỳ 2013- 2 | 11/2013/NQ-PC3HP.Co-HDQT | 17/04/2013 2017 (5 nam)
Trang 4
Chốt danh sách cổ đông để tạm ứng cô
5| 27/2013/PC3HP.Co-HĐQT 07/11/2013 | tức dot 1/2013 voi tỷ lệ là 20%/cỗổ phiêu * Các biên bản cuộc họp HĐỌT
- Biên bản cuộc họp bat thường ngày 04/04/2013 với nội dung: Chuẩn bị các nội dung và công tác tô chức đại hội đông cô đông thường niên năm 2013
- Biên bản cuộc họp định kỳ ngày 20/05/2013 để bàn về một số vấn đề lên quan đến
công tác sản xuất kinh doanh và quản trị công ty
- Biên bản cuộc họp định kỳ Quý II/⁄2013 ngày 06/8/2013 để báo cáo về công tác
sản xuất kinh doanh 6 tháng đầu năm 2013 và bàn về phương hướng hoàn thành các chỉ
tiêu kinh tế theo Nghị quyết của DHCD nam 2013
- Biên bản cuộc hop dinh ky Quy III nam 2013 ngày 19/11/2013 để bàn về một số vấn đề liên quan đến công tác sản xuất kinh doanh cảu công ty
II Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy
định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán:
1 Thay đổi những người có liên quan đến ông Trần Thừa Hàng —- Nguyên TV HĐQT (kề từ ngày 17/04/2013 không phải là người có liên quan của công ty)
S | Tên tổ Tài Chức Số Ngày Nơi Địa chỉ Thời Thời điểm | Lý
T | chức/ Cá | khoản vụtại | CMND/[ cap cấp điểm không còn | do T nhân giao công ty | ĐKKD | CMND/ | CMND bắt đầu | là người có
Trang 52 Thay đổi những người có liên quan đến ông Trần Cao Hớn — Nguyén TV HĐQT (kề từ ngày 17/04/2013 không phải là người có liên quan của công ty)
S | Tên tổ Tài Chức Số Ngày | Nơi | Địachí | Thời | Thời điểm | Lý T | chức/Cá | khoản | vutai | CMND/| cap cấp điểm | không còn | do T | nhân giao | céngty | DKKD | CMND/ | CMND bắt đầu | là người có
dịch | (nếu có) ĐKKD / là người | liên quan chứng ĐKKD có liên khoán quan (nếu có) 1 | Tran 17/04/2013 Cao Hớn Bùi Thị 17/04/2013 2 Thinh Tran 17/04/2013 3 Thanh Hai Tran Thi 17/04/2013 4 Thu Ha Tran 17/04/2013 > | Dinh Thang
3 Thay đổi những người có liên quan đến ông Nguyễn Thành Vinh — Nguyén TV HĐQT (kê từ ngày 17/04/2013 không phải là người có liên quan của công ty)
4/20
Trang 710 Nguyễn Hải Long 17/04/2013
4 Thay đổi những người có liên quan đến ông Tăng Tấn Ngân - Nguyên Trưởng Ban Kiểm soát (kể từ ngày 17/04/2013 không phải là người có liên quan của công ty)
S | Tên tổ Tài Chức Số Ngày | Nơi | Địachỉ | Thời | Thời điểm | Lý
T | chức/ Cá | khoản vụ tại | CMND/ cấp cap điềm không còn | do
T | nhân giao | công ty | ĐKKD | CMND/ | CMND bắt đầu | là người có
Trang 96ó Thay đổi tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Văn Dire — TV HDQT
S | Tên tổ Tài Chức | Số Ngày Nơi | Địa | Thờiđiểm | Thời | Lý do T | chức/Cá | khoản | vụtại | CMN|_ cấp cấp chỉ | bắt đầu là | điểm
T nhân | giao dịch | côn D/ CMND/ | CMND/ người có | không chứng | ty (nêu | ĐKK | ĐKKD | ĐKKD liên quan | còn là khoán có) D người (nếu có) có liên quan ¡ | Tổng 17/04/2013 Thay Cty DL đôi tỷ Miền lệ đại Trung diện 7 Bồ sung những người có liên quan đến ông Nguyễn Văn Đức —- TV HĐQT S | Tên tổ Tài Chức Số Ngày | Nơi | Địa | Thời điểm | Thời điểm | Lý T | chức/Cá | khoản | vutai | CMND/| cấp cấp chỉ | bắt đầulà | không còn | do
Trang 1017/04/2013 10 | Nguyén Van Sanh ~ 17/04/2013 11 | Nguyén Van Hai
8 Thay đổi tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Sơn - TV HĐQT / Giám đốc
S| Ténté Tai Chức Số Ngày Nơi | Địa | Thời điểm | Thời | Lý do
T | chức/Cá | khoản | vụtại | CMND/ | cap cấp chỉ | bắtđầulà | điểm T nhân | giao dịch | công | ĐKKD | CMND/ | CMND/ người có | không
chứng | ty (nếu ĐKKD | ĐKKD liên quan | còn là khoán có) người (nếu có) có liên quan Thay A 17/04/2013 nay 1 Tông đôi ty Cty DL lệ đại Miễn diên Trung :
9, Bồ sung những người có liên quan đến ông Lê Duy Anh Tuấn - TV BKS
S | Ténté Tai Chức Số Ngày Nơi | Địa | Thời điểm | Thời điểm | Lý T | chức/Cá | khoản | vụtại | CMND/| cap cấp | chi | bắt đầulà | không còn | do T | nhân | giaodịch | công | ĐKKD | CMND/ | CMND/ người có | là người có
Trang 1117/04/2013 6 | Lé Duy Anh Minh ä 17/04/2013 7 Lê Duy Ai Chi ạ | Lê Duy 17/04/2013 Anh Quang 9 Lé Duy 17/04/2013 Anh Kiét
10 Bổ sung những người có liên quan đến ông Hồ Quốc Việt- TV BKS
S | Tên tổ Tài Chức Số Ngày | Nơi | Địa | Thời điểm | Thời điểm | Lý T | chức Cá | khoản | vutai | CMND/| cấp cấp | chi | bắtđầulà | không còn | do
T nhân giao dịch | công | ĐKKD | CMND/ | CMND/ người có | là người có
Trang 12IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo năm 2013):
1 Danh sách cô đông nội bộ và người có liên quan của Công ty:
S | Tên tổ Tài | Chức vụ Số Ngày |Nơicấp | Địachỉ | Sốcổ | Tỷlệ | Ghi
T | chức/ Cá | khoản | tại công |CMND/| cấp | CMND/ phiếu | sớhữu | chú
Trang 212 Giao dịch cô phiếu: Không có STT Người thực hiện giao dịch Quan hệ với cô đông nội bộ
Số cỗ phiếu sở hữu Số cô phiếu sở
đầu kỳ hữu cuối kỳ Số cổ Tỷ lệ Số cô Tý lệ
phiếu phiêu iéu
Ly do tang, giam (mua, bán, chuyên đôi, thưởng )
3 Các giao dịch khác: (Các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người có liên
quan với chính Công ty): Không có
V Các vấn đề cần lưu ý khác(Báo cáo năm 2013): Không có