Bài giảng quản lý nhà nước và thanh tra hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ THANH TRA HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU  LÀM RÕ KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC  PHẠM VI VÀ NỘI DUNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK  CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK  CHỨC NĂNG, THẨM QUYỀN CỦA CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CK, TTCK  THANH TRA CK: ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI, TỔ CHỨC, THẨM QUYỀN, HÌNH THỨC THANH TRA PHẦN THỨ NHẤT QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 1. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ  ĐỊNH NGHĨA QL: TÁC ĐỘNG CỦA CHỦ THỂ LÊN ĐỐI TƯỢNG THEO MỤC TIÊU NHẤT ĐỊNH  CƠ SỞ RA ĐỜI VÀ TỒN TẠI CỦA QUẢN LÝ: KHI CÓ HOẠT ĐỘNG CHUNG CỦA CON NGƯỜI  CHỦ THỂ QUẢN LÝ: CÁ NHÂN, TỔ CHỨC CÓ TRÁCH NHIỆM HOẶC QUYỀN HẠN  ĐỐI TƯỢNG QUẢN LÝ: CÁ NHÂN, TỔ CHỨC HOẶC MỘT HOẠT ĐỘNG, MỘT LĨNH VỰC KT-XH  KHÁCH THỂ QUẢN LÝ: TRẬT TỰ QUẢN LÝ 2. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC  LÀ HOẠT ĐỘNG THỰC THI QUYỀN LỰC NHÀ NƯỚC DO CÁC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN NHẰM XÁC LẬP MỘT TRẬT TỰ ỔN ĐỊNH VÀ PHÁT TRIỂN XÃ HỘI THEO MỤC TIẤU XÁC ĐINH  CHỦ THỂ CỦA QLNN: CƠ QUAN HAY CÁ NHÂN CỂ THẨM QUYỀN TRONG BỘ MÁY NHÀ NƯỚC, ĐƯỢC SỬ DỤNG QUYỀN LỰC NHÀ NƯỚC ĐỂ QL  ĐỐI TƯỢNG QLNN: CÁC TỔ CHỨC, CÁ NHÂN HOẶC MỘT HOẠT ĐỘNG, MỘT LĨNH VỰC KT-XH  CỄNG CỤ QLNN: BẰNG PHÁP LUẬT, CHÍNH SÁCH  MỤC TIẤU QLNN: TRẬT TỰ QLNN 3. QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CK VÀ TTCK  LÀ MỘT LĨNH VỰC CỦA QLNN  ĐƯỢC THỰC HIỆN BỞI CÁC CƠ QUAN:  CHÍNH PHỦ  BỘ TÀI CHÍNH  UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC  MỤC TIÊU:  BẢO VỆ NGƯỜI ĐẦU TƯ  BẢO ĐẢM THỊ TRƯỜNG CÔNG BẰNG, MINH BẠCH VÀ HIỆU QUẢ  GIẢM THIỂU RỦI RO HỆ THỐNG 4. MỄ HÈNH QUẢN LÍ TTCK  MÔ HÌNH TỔ CHỨC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC  CƠ QUAN QLNN VỀ CK, TTCK LÀ CƠ QUAN ĐỘC LẬP CỦA CP: TỒN TẠI Ở RẤT NHIỀU NƯỚC: TRUNG QUỐC, BA LAN, BUNGARIA…  CƠ QUAN TRỰC THUỘC BỘ TÀI CHÍNH: VIỆT NAM, ĐÀI LOAN.  MÔ HÌNH UỶ BAN CK GỒM CÁC THÀNH VIÊN LÀ ĐẠI DIỆN CÓ THẨM QUYỀN CỦA MỘT SỐ BỘ NHƯ: TC, TM, NHTW VÀ CÁC CHUYÊN GIA TRONG LĨNH VỰC TC, TT, CK. CÁC THÀNH VIÊN CỦA UBCK DO CHÍNH PHỦ BỔ NHIỆM VÀ THƯỜNG CÓ NHIỆM KỲ 5 NĂM.  MÔ HÌNH TỔ CHỨC TỰ QUẢN THỊ TRƯỜNG: SỞ GIAO DỊCH VÀ CÁC HIỆP HỘI CHIA SẺ TRÁCH NHIỆM GIÁM SÁT TTCK VỚI CHÍNH PHỦ. THÔNG QUA VIỆC BAN HÀNH CÁC QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG, QUY CHẾ THÀNH VIÊN, CÁC QUY CHẾ VỀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP. MÔ HÌNH NÀY THƯỜNG GẶP Ở CÁC NƯỚC CÓ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁT TRIỂN 5. THẨM QUYỀN QLNN VỀ TTCK CỦA CHÍNH PHỦ, BỘ TÀI CHÍNH  CHÍNH PHỦ THỐNG NHẤT QLNN VỀ CK VÀ TTCK  BỘ TÀI CHÍNH CHỊU TRÁCH NHIỆM TRƯỚC CHÍNH PHỦ THỰC HIỆN QLNN VỀ CK VÀ TTCK:  TRÌNH CP, TTCP BAN HÀNH CHIẾN LƯỢC, CHÍNH SÁCH, QUY HOẠCH PHÁT TRIỂN TTCK  TRÌNH CẤP CÓ THẨM QUYỀN BAN HÀNH HOẶC BAN HÀNH THEO THẨM QUYỀN CÁC VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CK, TTCK  CHỈ ĐẠO UBCKNN THỰC HIỆN CHIẾN LƯỢC, QUY HOẠCH, CHÍNH SÁCH PHÁT TRIỂN TTCK VÀ CÁC CHÍNH SÁCH, CHẾ ĐỘ ĐỂ QUẢN LÝ VÀ GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG VỀ CK VÀ TTCK 6. ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA UBCKNN  UBCKNN LÀ CƠ QUAN THUỘC BỘ TÀI CHÍNH  CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA UBCKNN: 7. THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN  7.1. CẤP, GIA HẠN, THU HỒI GIẤY PHẪP, GIẤY CHỨNG NHẬN:  CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN CHÀO BÁN CK RA CỄNG CHÚNG; ĐÈNH CHỈ, HUỶ BỎ ĐỢT CHÀO BÁN VÀ CẤM BÁN CK;  CẤP, THU HỒI GIẤY PHẪP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG (ĐỒNG THỜI LÀ GCNĐKKD) CHO CTCK, CTQLQ, CTĐTCK;  CẤP, THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÍ HOẠT ĐỘNG LƯU KÍ CK CHO CTCK, NHTM ;  CẤP, THU HỒI CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN [...]... NHÁNH VÀ VPĐD CỦA CTCK, CTQLQ NƯỚC NGOÀI TẠI VN  NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN  NHÀ ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG  TỔ CHỨC, CÁ NHÂN LIÊN QUAN KHÁC 3 PHẠM VI THANH TRA  HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN CK RA CÔNG CHÚNG  HOẠT ĐỘNG NIÊM YẾT CK  HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CK  HOẠT ĐỘNG KINH DOANH, ĐẦU TƯ CK, DỊCH VỤ VỀ CK VÀ TTCK  HOẠT ĐỘNG CÔNG BỐ THÔNG TIN  CÁC HOẠT ĐỘNG KHÁC CÓ LIÊN QUAN ĐẾN CHỨNG KHOÁN VÀ TTCK 4 HÈNH THỨC VÀ... NGÀNH CHỨNG KHOÁN; PHỔ CẬP KIẾN THỨC VỀ CK VÀ TTCK CHO CỄNG CHÚNG  7.8 HƯỚNG DẪN QUY TRÈNH, NGHIỆP VỤ VỀ CK, TTCK VÀ CÁC BIỂU MẪU CỂ LIẤN QUAN  7.9 THỰC HIỆN HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK PHẦN THỨ HAI THANH TRA HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 1 TỔ CHỨC THANH TRA     THANH TRA CK LÀ ĐƠN VỊ CỦA UBCKNN LÀ TỔ CHỨC THANH TRA CHUYÊN NGÀNH VỀ CK, TTCK THANH TRA CK CÓ CHÁNH THANH. .. 30 NGÀY TIẾP THEO 5 THẨM QUYỀN RA QĐ THANH TRA  CHÁNH THANH TRA CHỨNG KHOÁN  CHỦ TỊCH UBCKNN (KHI XÉT THẤY CẦN THIẾT)  NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN RA QUYẾT ĐỊNH THANH TRA THÌ CÓ THẨM QUYỀN THÀNH LẬP ĐOÀN THANH TRA  ĐOÀN THANH TRA CÓ TRƯỜNG ĐOÀN THANH TRA VÀ CÁC THÀNH VIÊN ĐOÀN THANH TRA 6 CĂN CỨ RA QĐ THANH TRA  CHƯƠNG TRÌNH, KẾ HOẠCH THANH TRA ĐÃ ĐƯỢC CHỦ TỊCH UBCKNN PHÊ DUYỆT  YÊU CẦU CỦA CHỦ TỊCH...  7.4 QUẢN LÍ, GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG CỦA SGDCK, TTGDCK, TTLKCK VÀ CÁC TỔ CHỨC PHỤ TRỢ:  TẠM ĐÈNH CHỈ HOẠT ĐỘNG CỦA SGD, TTGD, TTLKCK TRONG TRƯỜNG HỢP CỂ DẤU HIỆU ẢNH HƯỞNG ĐẾN QUYỀN LỢI CỦA NHÀ ĐẦU TƯ;  ĐÈNH CHỈ HOẠT ĐỘNG LƯU KÍ CK CỦA THÀNH VIẤN LƯU KÍ 7 THẨM QUYỀN QLNN CỦA UBCKNN  7.5 THANH TRA, GIÁM SÁT, XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ TTCK:... VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CK, TTCK 7 NỘI DUNG QĐ THANH TRA  CĂN CỨ PHÁP LÝ ĐỂ THANH TRA  ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI, NỘI DUNG, NHIỆM VỤ TT  THỜI HẠN TIẾN HÀNH THANH TRA  TRƯỞNG ĐOÀN THANH TRA VÀ CÁC THÀNH VIÊN ĐOÀN THANH TRA  TRONG THỜI HẠN 3 NGÀY KỂ TỪ NGÀY KÝ, QĐ THANH TRA PHẢI ĐƯỢC GỬI CHO ĐỐI TƯỢNG THANH TRA VÀ PHẢI ĐƯỢC CÔNG BỐ TRONG THỜI HẠN 15 NGÀY 8 QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA ĐỐI TƯỢNG TT  GIẢI TRÌNH NHỮNG... TRA CK LÀ ĐƠN VỊ CỦA UBCKNN LÀ TỔ CHỨC THANH TRA CHUYÊN NGÀNH VỀ CK, TTCK THANH TRA CK CÓ CHÁNH THANH TRA, PHÓ CHÁNH THANH TRA VÀ CÁC THANH TRA VIÊN THANH TRA CK KHÔNG NẰM TRONG CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA THANH TRA BỘ TÀI CHÍNH, NHƯNG CHỊU SỰ CHỈ ĐẠO VỀ NGHIỆP VỤ CỦA THANH TRA BỘ TÀI CHÍNH 2 ĐỐI TƯỢNG THANH TRA  TỔ CHỨC CHÀO BÁN CK RA CÔNG CHÚNG  CÔNG TY ĐẠI CHÚNG  TỔ CHỨC NIÊM YẾT CK  SỞ GIAO DỊCH CK,... HẠN THANH TRA  THANH TRA THEO CHƯƠNG TRÌNH, KẾ HOẠCH  THANH TRA ĐỘT XUẤT KHI PHÁT HIỆN CÓ DẤU HIỆU VI PHẠM PHÁP LUẬT, HOẶC THEO YÊU CẦU CỦA VIỆC GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI, TỐ CÁO, HOẶC DO CHỦ TỊCH UBCKNN YÊU CẦU  THỜI HẠN MỘT CUỘC THANH TRA KHÔNG QUÁ 30 NGÀY KỂ TỪ NGÀY CÔNG BỐ QĐ THANH TRA  TRƯỜNG HỢP CẦN THIẾT CÓ THỂ ĐƯỢC GIA HẠN 1 LẦN KHÔNG QUÁ 30 NGÀY TIẾP THEO 5 THẨM QUYỀN RA QĐ THANH TRA  CHÁNH THANH. .. THÀNH VIẤN ĐOÀN THANH TRA  THỰC HIỆN NHIỆM VỤ THEO SỰ PHÂN CÔNG CỦA ĐOÀN THANH TRA  YÊU CẦU ĐỐI TƯỢNG THANH TRA CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU… GIẢI TRÌNH CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT  KIẾN NGHỊ VIỆC XỬ LÝ VỀ NHỮNG VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG THANH TRA  BÁO CÁO KẾT QUẢ THỰC HIỆN NHIỆM VỤ ĐƯỢC GIAO VỚI TRƯỞNG ĐOÀN THANH TRA; CHỊU TRÁCH NHIỆM TRƯỚC PHÁP LUẬT VÀ TRƯỞNG ĐOÀN THANH TRA VỀ TÍNH CHÍNH... CHỨC, CHỈ ĐẠO HOẠT ĐỘNG CỦA ĐOÀN TT  YÊU CẦU ĐỐI TƯỢNG THANH TRA CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU… GIẢI TRÌNH CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT  CÓ QUYỀN QĐ NIÊM PHONG, TẠM GIỮ TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ, CHỨNG KHOÁN, DỮ LIỆU ĐIỆN TỬ KHI CẦN THIẾT  BÁO CÁO VỚI NGƯỜI RA QĐ THANH TRA VỀ KẾT QỦA THANH TRA VÀ CHỊU TRÁCH NHIỆM VỀ BÁO CÁO ĐÓ  LẬP BIÊN BẢN THANH TRA  KHI THỰC HIỆN CÁC NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN NÓI TRÊN, TRƯỞNG... YÊU CẦU, KẾT LUẬN TT, QĐ XỬ LÝ THANH TRA KÝ BIÊN BẢN THANH TRA 9 THẨM QUYỀN CỦA NGƯỜI RA QĐ THANH TRA  YÊU CẦU ĐỐI TƯỢNG THANH TRA CUNG CẤP TT, TÀI LIỆU… GIẢI TRÌNH        CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG TT TRƯNG CẦU GIÁM ĐỊNH VỀ CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN YÊU CẦU NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN NIÊM PHONG, TẠM GIỮ TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ…; PHONG TOẢ TÀI KHOẢN TIỀN, TÀI KHOẢN CHỨNG KHOÁN, TS CẦM CỐ, THẾ CHẤP CÓ . QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ THANH TRA HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU  LÀM RÕ KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC  PHẠM VI VÀ NỘI DUNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LĨNH. HAI THANH TRA HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 1. TỔ CHỨC THANH TRA  THANH TRA CK LÀ ĐƠN VỊ CỦA UBCKNN  LÀ TỔ CHỨC THANH TRA CHUYÊN NGÀNH VỀ CK, TTCK  THANH TRA CK CÓ CHÁNH THANH. KT-XH  KHÁCH THỂ QUẢN LÝ: TRẬT TỰ QUẢN LÝ 2. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC  LÀ HOẠT ĐỘNG THỰC THI QUYỀN LỰC NHÀ NƯỚC DO CÁC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN NHẰM XÁC LẬP MỘT TRẬT TỰ ỔN ĐỊNH VÀ PHÁT TRIỂN