Bài giảng Quy định pháp luật về đăng ký lưu ký thanh toán bù trừ chứng khoán QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ĐĂNG KÝ LƯU KÝ THANH TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁNKHÁI NIỆM VỀ HỆ THỐNG ĐK –LKTTBT CHỨNG KHOÁN Hệ thống lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán là một hệ thống cơ sở vật chất và con người phục vụ cho các xử lý trước và sau giao dịch bao gồm đăng ký chứng khoán, lưu ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ĐĂNG KÝ- LƯU KÝ- THANH TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ĐĂNG KÝ- LƯU KÝ- THANH TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN KHÁI NIỆM VỀ HỆ THỐNG ĐK –LK-TTBT CHỨNG KHOÁN Hệ thống lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán là một hệ thống cơ sở vật chất và con người phục vụ cho các xử lý trước và sau giao dịch bao gồm đăng ký chứng khoán, lưu ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán các giao dịch chứng khoán để giao dịch chứng khoán được diễn ra suôn sẻ. => Hệ thống lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán là một thành tố không thể thiếu cấu thành nên hạ tầng của một thị trường chứng khoán. Nếu không có hệ thống lưu ký, thì trao đổi chứng khoán sẽ chỉ ở dạng trao đổi trực tiếp (song phương) và mang tính tự phát. Nhà đầu tư Nhà đầu tư Công ty Chứng khoán (bên mua) SỞ GIAO DỊCH/ TTGDCK Nhà đầu tư Nhà đầu tư Công ty Chứng khoán (bên bán) TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Thanh toán chứng khoán (TTLKCK) Thanh toán tiền (NH chỉ định thanh toán) Tổ chức phát hành Tổ chức phát hành CÁC VĂN BẢN PHÁP LÝ 1. Thời điểm trước 1/1/2007 - Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 15/03/2003 của CP về chứng khoán và thị trường chứng khoán - Quy chế đăng ký,lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán ban hành kèm Quyết định 60/2004/QĐ 15/07/2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính 2. Từ 1/1/2007 - Luật Chứng khoán I. QUY ĐỊNH VỀ TRUNG TÂM LƯU KÝ Quyết định 189/2005/QD-TTg ngày 27/07/2005 của Thủ tướng CP về việc thành lập TTLKCK Quyết định 3195/QD-BTC ngày 19/09/2005 của Bộ trưởng BTC quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của TTLKCK - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước – Bộ Tài chính.Trung tâm Lưu ký Chứng khoán là đơn vị sự nghiệp có thu, có tư cách pháp nhân, có con dấu và tài khoản riêng, kinh phí hoạt động do ngân sách nhà nước cấp. - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có nhiệm vụ thực hiện đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán và cung cấp các dịch vụ hỗ trợ việc giao dịch mua, bán chứng khoán, thực hiện giám sát hoạt động của TVLK nhân viên nghiệp vụ của TVLK trong hoạt động ĐK-LK-TTBT… - Luật chứng khoán Điều 42. Tổ chức và hoạt động của Trung tâm lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán là pháp nhân thành lập và hoạt động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật này. Thủ tướng Chính phủ quyết định việc thành lập, giải thể, chuyển đổi cơ cấu tổ chức, hình thức sở hữu của Trung tâm lưu ký chứng khoán theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Trung tâm lưu ký chứng khoán có chức năng tổ chức và giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán. Hoạt động của Trung tâm lưu ký chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật này và Điều lệ Trung tâm lưu ký chứng khoán. Trung tâm lưu ký chứng khoán chịu sự quản lý và giám sát của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. QUY ĐỊNH VỀ TRUNG TÂM LƯU KÝ THÀNH VIÊN SỞ GIAO DỊCH - Công ty Chứng khoán THÀNH VIÊN LƯU KÝ - Công ty Chứng khoán - Ngân hàng Thương mại TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN -Tổ chức và giám sát hoạt động ĐK-LK-TTBT SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN - Xét duyệt niêm yết - Tổ chức điều hành và giám sát hoạt động giao dịch - Giám sát công bố thông tin TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN -Xét duyệt niêm yết - Tổ chức điều hành và giám sát hoạt động giao dịch - Giám sát công bố thông tin THÀNH VIÊN TTGDCK - Công ty Chứng khoán ỦỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (Cơ quan quản lý nhà nước) Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư II. QUY ĐỊNH VỀ THÀNH VIÊN LƯU KÝ Luật chứng khoán (Điều 47) 1. Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoạt động tại Việt Nam được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Trung tâm lưu ký chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên lưu ký. 2. Quyền: a) Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán các giao dịch chứng khoán cho khách hàng; b) Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính; c) Các quyền khác theo quy định của pháp luật và theo quy chế của Trung tâm lưu ký chứng khoán. 3. Nghĩa vụ: a) Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Điều 46 của Luật này; b) Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định tại quy chế của Trung tâm lưu ký chứng khoán; c) Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và theo quy chế của Trung tâm lưu ký chứng khoán. ĐIỀU KIỆN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN 1. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với ngân hàng thương mại bao gồm: a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam; b) Nợ quá hạn không quá năm phần trăm tổng dư nợ, có lãi trong năm gần nhất; c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán. 2. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với công ty chứng khoán bao gồm: a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ môi giới hoặc tự doanh chứng khoán; b) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán. HỒ SƠ ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN 1. Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. 2. Bản sao Giấy phép thành lập và hoạt động. 3. Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán. 4. Báo cáo tài chính đã được kiểm toán của năm gần nhất, trừ trường hợp công ty chứng khoán mới thành lập. . tướng CP về việc thành lập TTLKCK Quy t định 3195/QD-BTC ngày 19/09/2005 của Bộ trưởng BTC quy định chức năng, nhiệm vụ, quy n hạn và cơ cấu tổ chức của TTLKCK - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán. định 60/2004/QĐ 15/ 07/ 2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính 2. Từ 1/1/20 07 - Luật Chứng khoán I. QUY ĐỊNH VỀ TRUNG TÂM LƯU KÝ Quy t định 189/2005/QD-TTg ngày 27/ 07/ 2005 của Thủ tướng. ký. 2. Quy n: a) Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán các giao dịch chứng khoán cho khách hàng; b) Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính; c) Các quy n khác theo quy định của pháp luật và theo quy