Chức năng hoạt động của Công ty quản lý quỹ Theo khái niệm về công ty quản lý quỹ đầu tư Fund Management tại thị trường chứng khoán Mỹ, công ty quản lý quỹ là công ty chuyên trách thực
Trang 1Chức năng hoạt động
của Công ty quản lý quỹ
Theo khái niệm về công ty quản lý quỹ đầu tư (Fund
Management) tại thị trường chứng khoán Mỹ, công ty quản lý quỹ
là công ty chuyên trách thực hiện việc quản lý các quỹ đầu tư Các quỹ đầu tư được tổ chức dưới dạng một công ty, phát hành
cổ phần Công ty đầu tư sử dụng nhà tư vấn đầu tư, hay người quản lý đầu tư đề quyết định loại chứng khoán nào sẽ đưa vào danh mục đầu tư của quỹ Người quản lý quỹ đuợc toàn quyền quản lý danh mục đầu tư, mua bán chứng khóan phù hợp với các mục tiêu đầu tư của quỹ Công ty quản lý quỹ được cấu trúc dưới hai dạng: quản lý quỹ đầu tư quỹ dạng đóng và quỹ dạng mở
Ở Việt Nam, theo Nghị định 144/2003/NĐ-CP ban hành ngày 28/11/2003 về chứng khoán và thị trường chứng khoán, thì công
ty quản lý quỹ thực hiện việc quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Trang 2Quỹ đầu tư chứng khoán có thể ở dạng quỹ công chúng hoặc quỹ thành viên, và là dạng đóng
Chức năng hoạt động và các sản phẩm của công ty quản lý quỹ
Thực chất về hoạt động của công ty quản lý quỹ là thực hiện
chức năng về quản lý vốn tài sản thông qua việc đầu tư theo
danh mục đầu tư hiệu quả nhất làm gia tăng giá trị của quỹ đầu
tư
a Quản lý quỹ đầu tư (Asset management)
- Huy động và quản lý vốn và tài sản
- Tập trung đầu tư theo danh mục đầu tư
- Quản lý đầu tư chuyên nghiệp
Trang 3Các quỹ đầu tư được quản lý bởi các chuyên gia có kỹ năng và giàu kinh nghiệm người mà được lựa chọn định kỳ căn cứ vào tổng lợi nhuận họ làm ra Những chuyên gia không tạo ra lợi
nhuận sẽ bị thay thế Một trong những nhân tố quan trọng trong việc chọn lựa quỹ đầu tư tốt là quỹ đó phải được quản lý tốt nhất
b Tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính
- Thực hiện việc tư vấn đầu tư và tư vấn về quản trị cho các
khách hàng
- Hỗ trợ khách hàng tối ưu hóa các khoản đầu tư thông qua các công cụ tài chính
- Tối ưu hóa các nguồn vốn cho các nhà đầu tư
c Nghiên cứu
Thông qua việc phân tích đánh giá về thị trường, phân tích giá trị
Trang 4tài chính và giá trị đầu tư và hỗ trợ cho các hoạt động quản lý đầu
tư và các tư vấn như đã nêu trên
Cơ chế giám sát của quỹ, công ty quản lý quỹ và các cơ
quan chức năng
a Cơ quan quản lý chủ quan của công ty quản lý quỹ là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Bộ Tài Chính và Ngân hàng Nhà Nước Việt Nam giám sát toàn bộ các hoạt động của công ty quản lý quỹ, các quỹ đầu tư và các ngân hàng giám sát về mặt vĩ
mô
b Ngân hàng giám sát thực hiện việc bảo quản, lưu ký tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán và giám sát công ty quản lý quỹ
nhằm bảo vệ lợi ích của người đầu tư
Trang 5c Công ty quản lý quỹ thực hiện việc quản lý quỹ việc đầu tư theo danh mục đầu tư được nêu trong cáo bạch của quỹ
d Công ty kiểm toán thực hiện việc kiểm tra, đánh giá khách
quan và chính xác tình hình hoạt động của quỹ đầu tư, bảo đảm
sự minh bạch