Luận văn thạc sĩ Quản lý xây dựng: Thiết lập bản đồ rủi ro trong các giai đoạn thi công nhà cao tầng tại Việt Nam

Trang 1

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

Trang 2

i

CÔNG TRÌNH HOÀN THÀNH TẠI:

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA – ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP HỒ CHÍ MINH

Cán bộ hướng dẫn khoa học 1: TS Nguyễn Tuấn Kiệt Cán bộ hướng dẫn khoa học 2: TS Đỗ Tiến Sỹ Cán bộ chấm phản biện 1: TS Nguyễn Thanh Phong

……… Cán bộ chấm phản biện 2: TS Trần Nguyễn Ngọc Cương

……… Luận văn thạc sĩ được bảo vệ tại trường ĐH Bách Khoa TP Hồ Chí Minh vào ngày 29 tháng 01 năm 2021

Thành phần hội đồng đánh giá luận văn thạc sĩ gồm: 1 PGS TS Lương Đức Long - Chủ tịch 2 TS Nguyễn Thanh Phong - Phản biện 1 3 TS Trần Nguyễn Ngọc Cương - Phản biện 2

Xác nhận của Chủ Tịch Hội Đồng đánh giá luận văn và Trưởng khoa quản lý chuyên ngành

Trang 3

ii ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP.HCM

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do – Hạnh phúc

NHIỆM VỤ LUẬN VĂN

Ngày, tháng, năm sinh: 12/05/1979 Nơi sinh: Bình Định

I TÊN ĐỀ TÀI:

THIẾT LẬP BẢN ĐỒ RỦI RO TRONG CÁC GIAI ĐOẠN THI CÔNG XÂY DỰNG NHÀ CAO TẦNG TẠI VIỆT NAM

II NHIỆM VỤ LUẬN VĂN:

- Xác định được các rủi ro ảnh hưởng đến các giai đoạn thi công và các giá trị tiến độ, chi phí, chất lượng, an toàn trong quá trình thi công nhà cao tầng tại Việt Nam

- Tìm ra rủi ro ảnh hưởng quan trọng đến các giai đoạn thi công và các giá trị tiến độ, chi phí, chất lượng, an toàn trong quá trình thi công nhà cao tầng tại việt nam

- Đề xuất giải pháp giải pháp và lập bản đồ rủi ro phù hợp nhằm giảm thiểu rủi ro và nâng cao hiệu quả trong quá trình thi công công trình nhà cao tầng tại VIỆT

NAM

III NGÀY GIAO NHIỆM VỤ: 08/2020

IV NGÀY HOÀN THÀNH NHIỆM VỤ: 08/01/2021

V CÁN BỘ HƯỚNG DẪN: TS Nguyễn Tuấn Kiệt, TS Đỗ Tiến Sỹ

Tp Hồ Chí Minh, tháng 01 năm 2021

CÁN BỘ HƯỚNG DẪN 1 CÁN BỘ HƯỚNG DẪN 2

CHỦ NHIỆM BỘ MÔN TRƯỞNG KHOA

Trang 4

iii

Trang 5

iv

LỜI CẢM ƠN

Để hoàn thành được bài luận văn với đề tài “Lập Bản Đồ Rủi Ro Trong Các Giai

Đoạn Thi Công Nhà Cao Tầng Tại Việt Nam”, bên cạnh những nỗ lực, cố gắng của

bản thân vận dụng những kiến thức tiếp thu được và những kinh nghiệm thực tế, tìm tòi học hỏi cũng như thu thập những thông tin số liệu liên quan đến đề tài, tôi luôn nhận được sự giúp đỡ tận tình của các thầy cô, đồng nghiệp và bạn bè

Tôi xin gửi lời cảm ơn đến Ban giám hiệu, phòng đào tạo sau đại học, quý thầy cô trong bộ môn thi công và quản lý xây dựng đã giúp đỡ tôi cũng như đã cung cấp cho tôi những kiến thức sâu rộng để tôi có nền tảng nghiên cứu đề tài Đặc biệt tôi xin chân

thành cảm ơn Thầy TS Nguyễn Tuấn Kiệt, TS Đỗ Tiến Sỹ, người đã tận tình hướng

dẫn tôi nghiên cứu đề tài này

Tôi xin gửi lời cảm ơn đến quý đồng nghiệp và anh chị, em bạn bè trong ngành Xây Dựng nhiệt tình giúp đỡ và hỗ trợ tôi trong quá trình khảo sát và quá trình thu thập thông tin, số liệu để phục vụ cho việc nghiên cứu đề tài Đặc biệt gửi lời cảm ơn đến

ban lãnh đạo Tập Đoàn Hƣng Thịnh, Công Ty Đất Võ cùng:

 Ban QLDA, BCH công trình Q7 Sai Gon Riverside, thuộc Tập Đoàn Hưng

Thịnh

 Ban QLDA, BCH công trình Q7 Boulvard, thuộc Tập Đoàn Hưng Thịnh

 Ban QLDA, BCH công trình Rich Mon City, thuộc Tập Đoàn Hưng Thịnh

Sau cùng tôi xin chân thành cảm ơn gia đình, bố mẹ tôi, những người thân luôn ở bên cạnh ủng hộ, giúp đỡ tôi có thời gian nghiên cứu đề tài và hết lòng hỗ trợ tôi về mặt tinh thần trong suốt thời gian thực hiện đề tài

Trong quá trình thực hiện luận văn, mặc dù đã cố gắng hoàn thiện đề tài qua tham khảo tài liệu, trao đổi và tiếp thu ý kiến đóng góp từ những người có kinh nghiệm và chuyên gia đầu ngành nhưng chắc chắn không tránh khỏi những sai sót Vì vậy tôi rất hoan nghênh và chân thành cảm ơn các ý kiến đóng góp của Quý Thầy, Cô và bạn đọc

Trần Quang Trường

Trang 6

v

Trang 7

vi

TÓM TẮT

Hiện nay các vấn đề về rủi ro trong quá trình thi công công trình nhà cao tầng tại Việt Nam ngày càng phát sinh nhiều, dẫn đến việc chậm trễ tiến độ, tăng chi phí, làm ảnh hưởng tới chất lượng công trình Mặc dù đã có nhiều nghiên cứu trong nước về vấn đề này nhưng có rất ít bài nghiên cứu các rủi ro cho từng giai đoạn thi công của công trình

Tác giả thực hiện nghiên cứu theo 2 giai đoạn: ở giai đoạn 1, để tìm ra các rủi ro ảnh hưởng, tác giả đã gửi đi 155 bảng khảo sát thu về 100 bảng hợp lệ để tổng hợp, thu thập số liệu và tiến hành phân tích với 39 yếu tố rui ro ảnh hưởng

Sử dụng phần mềm SPSS để thống kê mô tả kết quả khảo sát và tiến hành kiểm định các giả thuyết thông kê Phân tích EFA được sử dụng để kiểm định các giải thuyết, tìm ra yếu tổ ảnh hưởng nhiều nhất đến 3 giai đoạn (phần ngầm, phần thân, phần hoàn thiện) và 4 khía cạnh (tiến độ, chi phí, chất lượng và an toàn), kết quả loại bỏ mộ số rủi ro không ảnh hưởng và thu được những nhóm rủi ro mới

Giai đoạn 2: Tác giả tiến hành xây dựng mô hình giả thuyết cho 3 giai đoạn để thể hiện mối quan hệ giữa các nhóm rủi ro từ kết quả phân tích khám phá EFA và xác định trọng số hồi qui nhằm xác định sự ảnh hưởng của các nhóm rủi ro đến từng giai đoạn Kết quả cho thấy các nhóm nhân tố có sự tương quan mật thiết với nhau, bên cạnh đó kết quả cho thấy qua từng giai đoạn thì sự ảnh hưởng của các nhóm rủi ro có sự khác nhau cụ thể:

Phần ngầm: nhóm „rủi ro liên quan đến thiết kế -QLDA‟ là ảnh hưởng nhiều nhất Phần thân: sự ảnh hưởng của nhóm „rủi ro liên quan nhà thầu‟ đến phần thân là lớn nhất, tiếp theo đó là sự ảnh hưởng của nhóm „rủi ro liên quan đến thiết kế - QLDA‟

Đối với phần hoàn thiện: Nhóm „rủi ro liên quan tới nhà thầu‟ là ảnh hưởng nhiều nhất tới quá trình thi công phần hoàn thiện Ngược lại với phần thân, trong phần hoàn thiện nhóm „rủi ro liên quan tới an toàn‟ được đánh giá là ảnh hưởng nhiều tới quá trình thi công phần hoàn thiện Nhóm „rủi ro liên quan tới chủ đầu tư‟ cũng ảnh hưởng không kém tới phần hoàn thiện với hệ số ảnh hướng xếp thứ 3

Nhóm „rủi ro từ bên ngoài‟ hầu như không ảnh hưởng tới các giai đoạn thi công của công trình

Dựa vào các kết quả trên, tác giả đã đề xuất một số giải pháp nhằm cải thiện sự ảnh hưởng của các rủi ro hoặc giảm thiểu sự xuất hiện của các rủi ro Với kết quả và giải pháp đề ra từ nghiên này giúp cho các nhà quản lý, các đơn vị thi công và các bên liên quan có cái nhìn toàn diện và sâu sắc hơn về các yếu tố rủi ro, giúp họ có biện pháp xử lý phù hợp và kịp thời nhất

Trang 8

vii

ABSTRACT

Currently, there are more and more problems of risks arising in the construction process of high-rise buildings in Vietnam, leading to delay in progress, increasing costs, affecting the quality of works Although there have been many domestic studies on this issue, there are very few studies on the risks for each construction phase of the project

The author conducted the study in 2 phases: in phase 1, to find out the impact risks, the author sent 155 surveys to collect 100 valid tables to synthesize, collect data and progress Analyzed with 39 risk factors Using SPSS software to statistically describe survey results and test hypotheses EFA analysis is used to test the hypotheses, finding the factors that most affect the 3 stages (underground, body, finishing) and 4 aspects (time, cost, quality and safe), resulting in the elimination of some unaffected risks and the acquisition of new risk groups

Stage 2: The author builds a hypothesis model for 3 phases to show the

relationship between risk groups from the results of the EFA analysis and to determine the regression weights to determine the effect of risk groups to each stage The results show that the groups of factors are closely correlated, besides, the results show that through each stage, the influence of the risk groups has specific differences:

The underground part: the group 'risks related to design - project management' is the most affected

The body: the group of 'risks related to the contractor' on the body is the greatest, followed by the influence of the group 'risks related to design - project management'

For the finishing part: 'Contractor-related risks' is the most influencing on the construction process of the finishing part In contrast to the body, in the finishing part of the group 'safety risks' is considered to affect the construction of the finished part The group of 'risks related to investors' also affects the finishing part with the third ranking factor

The group 'risks from outside' hardly affect the construction stages of the project

Based on the above results, the author has proposed a number of solutions to improve the impact of risks or minimize the occurrence of risks The results and

Trang 9

viii solutions outlined from this study help managers, construction units and stakeholders have a more comprehensive and in-depth view of the risk factors, helping them to take measures to reasonable and timely

Trang 10

ix

LỜI CAM ĐOAN

Luận văn này là công trình nghiên cứu của cá nhân tôi, được thực hiện dưới sự

hướng dẫn khoa học của thầy TS Nguyễn Tuấn Kiệt, TS Đỗ Tiến Sỹ Các số liệu,

những kết luận nghiên cứu được trình bày trong luận văn này hoàn toàn trung thực Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về lời cam đoan này

Tác giả

Trần Quang Trường

Trang 11

2.1 Các khái niệm, định nghĩa: 5

2.1.1 Khái niệm Dự án nhà cao tầng 5

2.1.2 Giai đoạn thi công xây dựng 6

CHƯƠNG 3:PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 17

3.1 Quy trình nghiên cứu 17

17

3.2 Thiết kế bảng câu hỏi 17

3.2.1 Thu thập dữ liệu 17

3.2.2 Quy trình thiết kế bảng câu hỏi 18

3.3 Mẫu nghiên cứu 18

3.3.1 Kích thước lấy mẫu (sample size) 18

3.3.2 Phương thức lấy mẫu 19

3.3.3 Phương thức thu thập dữ liệu 19

3.3.4 Phương thức kiếm soát dữ liệu 19

Trang 12

3.4.3 Phân tích độ tin cậy bằng hệ số Cronbach‟s alpha 21

3.4.4 Phân tích nhân tố khám phá EFA (Exploratory Factor Analysis) 21

3.4.5 Phân tích nhân tố khẳng định (CFA) 22

3.4.6 Mô hình cấu trúc SEM 23

CHƯƠNG 4:THU THẬP VÀ XỬ LÝ SỐ LIỆU 25

4.1 Quy trình phân tích dữ liệu 25

4.2 Thu thập số liệu 25

4.3 Thống kê mô tả phần chung 31

4.3.1 Kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực xây dựng 31

4.3.2 Vị trí làm việc của người khảo sát 31

4.3.3 Quy mô doanh nghiệp 32

4.3.4 Đơn vị làm việc 33

4.3.5 Đối tượng khảo sát có hay không có tham gia vào dự án nhà cao tầng?334.3.6 Loại hình dự án 34

4.3.7 Kết luận 35

4.4 Kiểm định các giả thuyết thông kê và phân tích cho phần ngầm 35

4.4.1 Trị trung bình của các nhân tố 35

4.4.2 Kiểm định thang đo Cronbach‟s Alpha 37

4.4.4 Phân tích khẳng định CFA cho phần ngầm 44

4.4.5 Phân tích mô hình SEM cho phần ngầm 48

4.5 Kiểm định các giả thuyết thông kê và phân tích cho phần thân 55

4.5.4 Phân tích khẳng định CFA cho phần thân 63

4.5.5 Phân tích mô hình SEM cho phần thân 69

4.6 Kiểm định các giả thuyết thông kê và phân tích cho phần hoàn thiện 76

Trang 13

xii

4.6.4 Phân tích khẳng định CFA phần hoàn thiện 83

4.6.5 Phân tích mô hình SEM cho phần hoàn thiện 87

4.7 Phân tích và tổng hợp kết quả 94

4.7.1 Phân tích kết quả thống kê trị trung bình 94

4.7.2 Phân tích kết quả CFA 99

4.7.3 Phân tích kết quả SEM 101

CHƯƠNG 5:ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP 105

CHƯƠNG 6:CƠ SỞ DỮ LIỆU VÀ NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG 119

6.1 Cơ Sở Dữ Liệu (Data Base) 119

6.2 Nghiên cứu tình huống (Case Study): Dự n Sky Center 130

CHƯƠNG 7:KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 139

7.1 Kết luận 139

7.2 Kiến nghị 141

7.3 Giới hạn của đề tài 141

TÀI LIỆU THAM KHẢO 142

PHỤ LỤC 142

PHỤ LỤC 1: Kiểm định các giả thuyết thông kê và phân tích cho phần tiến độ 144Trị trung bình của các nhân tố 144

Kiểm định thang đo Cronbach‟s Alpha 146

Phân tích nhân tố khám phá EFA (Exploratory Factor Analysis) 146

Tổng hợp kết quả 150

PHỤ LỤC 2: Kiểm định các giả thuyết thông kê và phân tích cho phần chi phí 153Trị trung bình của các nhân tố 153

PHỤ LỤC 3: Kiểm định các giả thuyết thông kê và phân tích cho phần chất lượng 161

Trị trung bình của các nhân tố 161

Trang 14

PHỤ LỤC 5: BẢNG KHẢO SÁT CÂU HỎI 177

PHỤ LỤC 6: KẾT QUẢ PHÂN TÍCH EFA PHẦN NGẦM 187

PHỤ LỤC 7: KẾT QUẢ PHÂN TÍCH EFA PHẦN THÂN 194

PHỤ LỤC 8: KẾT QUẢ PHÂN TÍCH EFA PHẦN HOÀN THIỆN 202

PHỤ LỤC 9: KẾT QUẢ PHÂN TÍCH EFA PHẦN TIẾN ĐỘ 214

PHỤ LỤC 10: KẾT QUẢ PHÂN TÍCH EFA PHẦN CHI PHÍ 229

PHỤ LỤC 11: KẾT QUẢ PHÂN TÍCH EFA PHẦN CHẤT LƯỢNG 234

PHỤ LỤC 12: KẾT QUẢ PHÂN TÍCH EFA PHẦN AN TOÀN 242

PHỤ LỤC 13: DANH MỤC BẢNG BIỂU xiv

PHỤ LỤC 14: DANH MỤC HÌNH VẼ xx

LÝ LỊCH TRÍCH NGANG 266

Trang 15

xiv

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 2 1 Độ cao khởi đầu nhà cao tầng của một số nước 5

Bảng 2 2 Một số nghiên cứu liên quan 9

Bảng 2 3 Tổng hợp các yếu tố 11

Bảng 2 4 Các yếu tố ảnh hưởng từ phỏng vấn chuyên gia 15

Bảng 3 1 Bảng phương pháp phân tích dữ liệu 20

Bảng 3 2 Các tham số đo lường phù hợp tổng quát [13] 23

Bảng 4 1 Bảng thông kê trả lời qua khảo sát 26

Bảng 4 2 Bảng ký hiệu mã hóa các nhân tố xét tiêu chí mức độ ảnh hưởng 28

Bảng 4 3 Bảng tóm tắt số năm làm việc trong lĩnh vực XD 31

Bảng 4 4 Bảng tóm tắt vị trí làm việc trong lĩnh vực XD của đối tượng khảo sát 31

Bảng 4 5 Bảng tóm tắt quy mô doanh nghiệp của đối tượng khảo sát 32

Bảng 4 6 Bảng tóm tắt đơn vị làm việc của đối tượng khảo sát 33

Bảng 4 7 Bảng tóm 33

Bảng 4 8 Bảng tóm tắt loại hình dự án đối tượng khảo sát tham gia 34

Bảng 4 9 Bảng giá trị trung bình các nhân tố ảnh hưởng, xếp hạng các nhân tố 35

Bảng 4 10 Bảng kết quả kiểm định Cronbach‟s Alpha của mức độ ảnh hưởng 37

Bảng 4 11 Bảng hệ số Communalities 39

Bảng 4 12 Bảng chỉ số KMO và kiểm định Bartlett 40

Bảng 4 13 Kết quả phương sai trích các nhân tố 40

Bảng 4 14 Bảng kết quả phân tích EFA 41

Bảng 4 15 Bảng phân nhóm yếu tố 42

Bảng 4 16 Hệ số tương quan giữa các biến 47

Bảng 4 17 Sự hội tụ giữa các biến 47

Bảng 4 18 Bảng đánh giá mô hình đo lường 50

Bảng 4 20 54

Trang 16

xv

Bảng 4 32 74

Bảng 4 33 75

Bảng 4 54 Bảng giá trị trung bình các nhân tố ảnh hưởng, xếp hạng các nhân tố 153Bảng 4 55 Bảng kết quả kiểm định Cronbach‟s Alpha của mức độ ảnh hưởng 155

Trang 17

Bảng 4 68 Bảng giá trị trung bình các nhân tố ảnh hưởng, xếp hạng các nhân tố 169Bảng 4 69 Bảng kết quả kiểm định Cronbach‟s Alpha của mức độ ảnh hưởng 171

Bảng 4 75 Bảng chỉ số KMO và kiểm định Bartlett lần 1 187

Bảng 4 76 Bảng phương sai trích các nhân tố lần 1 187

Bảng 4 77 Bảng kết quả phân tích EFA lần 1 188

Trang 18

xvii

Trang 19

xviii

Trang 20

xix

Bảng 6 1 Bảng tổng hợp nhân tố tác động: trọng số và ứng phó 119

Bảng 6 2 Bảng tổng hợp nhân tố tác động: mức độ tác động và ứng phó 130

Bảng 6 3 Số rủi ro và phân nhóm từng giai đoạn 139

Trang 21

xx

DANH MỤC HÌNH VẼ

Hình 1 1 Một dự án cao tầng gặp sự cố ngay khi hoàn thành thi công hoàn thiện 1

Hình 1 2 Nhận dạng rủi ro khác nhau trong từng giai đoạn thi công 1

Hình 1 3 Những tác động nhân khác nhau của từng nhân tố rủi ro 2

Hình 3 1 Quy trình nghiên cứu 17

Hình 4 1 Quy trình thu thập dữ liệu 25

Hình 4 2 Mô hình phân tích nhân tố khẳng định CFA ban đầu 45

Hình 4 3 Kết quả phân tích nhân tố khẳng định CFA lần cuối 46

Hình 4 4 Mô hình lý thuyết ban đầu 49

Hình 4 5 Kết quả chuẩn hóa mô hình phân tích nhân tố khẳng định 50

Hình 4 6 Mô hình lý thuyết lần cuối 52

Hình 4 7 Kết quả chuẩn hóa mô hình phân tích nhân tố khẳng định lần cuối 53

Hình 4 8 Mô hình đo lường CFA ban đầu 65

Hình 4 9 Kết quả phân tích nhân tố khẳng định CFA lần cuối 66

Hình 4 14 Mô hình đo lường CFA ban đầu 84

Hình 4 15 Kết quả phân tích nhân tố khẳng định CFA 85

Hình 4 20 Mô hình SEM phần ngầm 102

Hình 4 21 Mô hình SEM phần thân 102

Hình 4 22 Mô hình SEM phần hoàn thiện 103

Hình 6 1 Tổng hợp kết quả mô hình SEM……… 140

Trang 22

xxi

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT CĐT: Chủ Đầu Tư

QLDA: Quản lý dự án

EFA: Exploratory Factor Analysis CFA: Confirmatory Factor Analysis SEM: Structural Equation Modelling

Trang 23

1

CHƯƠNG 1: ĐẶT VẤN ĐỀ 1.1 Vấn đề chung

Hiện nay việc thực hiện những dự án nhà cao tầng đang phát triển mạnh tại Việt Nam nói riêng và thế giới nói chung nhằm đáp ứng các yêu cầu phát triển xã hội Tuy nhiên do các điều kiện của từng khu vực, từng quốc gia với từng nền văn hóa, thể chế khác nhau nên việc thực hiện các dự án nhà cao tầng cũng khác nhau nhiều do địa chất, thời tiết, phong cách thiết kế… Từ đó dẫn đến những rủi ro khác nhau trong quá trình thực hiện

Hình 1 1 Một dự án cao tầng gặp sự cố ngay khi hoàn thành thi công hoàn thiện

Với việc hình thành vòng đời của một dự án từ Thiết Kế - Thi Công – Vận Hành dự án thì giai đoạn Thi Công là giai đoạn chiếm nhiều thời gian, tài nguyên, nhân vật lực Do đó đây cũng là giai đoạn mà dự án gặp rất nhiều rủi ro trong quá trình thực hiện

Hình 1 2 Nhận dạng rủi ro khác nhau trong từng giai đoạn thi công

Trang 24

2 Các rủi ro xảy ra trong quá trình thi công dự án thường do nhiều yêu tố chủ quan và khách quan mà công trình chịu tác động có thể đơn lẻ hoặc đồng thời các yếu tố, có thể duy nhất hoặc thường xuyên… dẫn đến những hệ lụy, ảnh hưởng nhiều đến dự án về mặt Tiến độ, Chất Lượng, Chi Phí và An Toàn Lao Động…

Hình 1 3 Những tác động nhân khác nhau của từng nhân tố rủi ro

Các nhân tố rủi ro luôn phát triển, phát sinh và mở rộng phạm vi cùng với sự phát triển của công nghệ, khoa học và xã hội Do đó, việc tìm và nhận dạng ra và phân tích các nguyên nhân gây rủi ro đến quá trình thực hiện dự án các rủi ro từ đó đưa ra quy trình kiểm soát cũng như những định hướng khắc phục, ứng phó rủi ro là điều cần thiết và luôn cần được cập nhật để hoàn thiện nhằm nâng cao hiệu quả cho dự án, doanh nghiệp, giảm bớt tác động xấu đến sự phát triển của xã hội

Để cải thiện các vấn đề nêu trên, việc nhận dạng và ứng phó cần được thiết lập trước tùy vào điều kiện thực tế công trình sẽ được áp dụng phù hợp dựa vào các thống kê, ngân hàng dữ liệu đã được mã hóa, lưu trữ sẵn từ các chuyên gia đầu ngành đã tổng hợp và tối ưu bằng hệ thống các bảng câu hỏi, khảo sát trước đó dựa trên phương pháp phân tích nhân tố (Factor Analysis) để phân tích các nguyên nhân, tác động của rủi ro và đưa ra giải pháp ứng phó tối ưu nhất

Trang 25

3

1.2 Xác định vấn đề nghiên cứu Các câu hỏi đặt ra:

1 Các rủi ro nào gây tác động đến quá trình thực hiện dự án trong từng giai đoạn thi công dẫn đến ảnh hưởng về tiến độ, chất lượng, chi phí và an toàn lao động của dự án?

2 Các rủi ro này tác động như thế nào đến từng giai đoạn thực hiện và có mức độ, thứ hạng, mối liên hệ như thế nào đến dự án?

3 Giải pháp, chiến lược ứng phó nào với từng tác nhân, từng giai đoạn để kiểm soát và quản lý các rủi ro đó cho dự án?

Nhận thấy sự cần thiết của đề tài cùng với mong muốn đóng góp những giải pháp nhằm đưa ra các giải pháp và lập bản đồ rủi ro phù hợp nhằm giảm thiểu rủi ro và nâng cao hiệu quả trong quá trình thi công công trình nhà cao tầng tại VIỆT NAM Vì

thế tác giả quyết định chọn đề tài: “Lập Bản Đồ Rủi Ro Trong Các Giai Đoạn Thi Công Nhà Cao Tầng Tại Việt Nam” để tiến hành nghiên cứu

1.3 Mục tiên nghiên cứu

 Xác định các rủi ro, nguyên nhân gây ra và tác động ảnh hưởng đến tiến độ, chất lượng, giá trị và an toàn lao động của dự án trong từng giai đoạn thi công thực hiện dự án

 Đánh giá mức độ ảnh hưởng và xếp hạng các nguyên nhân, rủi ro này, đồng thời xác định mối liên hệ giữa chúng với nhau

 Đề xuất chiến lược ứng phó với từng rủi ro, từng nhóm rủi ro trong từng giai đoạn thi công

 Lập ngân hàng dữ liệu, Thiết kế bản đồ rủi ro - ứng phó cho từng giai đoạn trong quá trình thi công thực hiện dự án

1.4 Phạm vi nghiên cứu

Thời gian nghiên cứu: Tác giả triển khai nghiên cứu từ tháng 08/2020 – 01/2021 Địa điểm nghiên cứu: Dữ liệu được khảo sát từ các doanh nghiệp XD trong phạm

vi TP Hồ Chí Minh

Đối tƣợng nghiên cứu: Là các rủi ro ảnh hưởng đến đến các giai đoạn thi công nhà

cao tầng và các giá trị tiến độ, chi phí, chất lượng, an toàn trong quá trình thi công nhà

cao tầng tại VIỆT NAM

Đối tƣợng thu thập dữ liệu: những chuyên gia có kinh nghiệm trong lĩnh vực thi

công và quản lý dự án cao tầng và đã trải qua các giai đoạn thi công xây dựng dự án: Phần Móng, Phần Thân và Hoàn Thiện

 Chủ đầu tư

Trang 26

4  Ban quản lý dự án

1.5.2 Đóng góp về mặt thực tiễn

Đề tài nghiên cứu nhằm hiểu rõ các rủi ro về nguyên nhân gây ra và tác động đến các yếu tố: Tiến độ, Chi phí, Chất lượng và An toàn lao động trong quá trình thực hiện dự án cho từng giai đoạn cụ thể: Phần Ngầm, Phần Thân và Phần Hoàn Thiện Từ đó tiến hành đánh giá, xếp hạng rủi ro và thiết lập chiến lược ứng phó, tạo ra ngân hàng dữ liệu cho bản đồ rủi ro - ứng phó cho dự án

Trang 27

5

CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN 2.1 Các khái niệm, định nghĩa:

2.1.1 Khái niệm Dự án nhà cao tầng

Dự án là các hoạt động với các thông số được xác định chính xác với khung thời gian và các mục đích cho riêng dự án đó [14]

Nhà cao tầng là nhà ở và các công trình công cộng có số tầng lớn hơn 9 [15]

 A.1 Định nghĩa nhà cao tầng theo Uỷ ban Nhà cao tầng Quốc tế:

Ngôi nhà mà chiều cao của nó là yếu tố quyết định các điều kiện thiết kế, thi công hoặc sử dụng khác với các ngôi nhà thông thường thì được gọi là nhà cao tầng

 A.2 Căn cứ vào chiều cao và số tầng nhà, Uỷ ban Nhà cao tầng Quốc tế phân nhà cao tầng ra 4 loại như sau:

Nhà cao tầng loại 1: từ 9 đến 16 tầng (cao nhất 50m) Nhà cao tầng loại 2: từ 17 đến 25 tầng (cao nhất 75m) Nhà cao tầng loại 3: từ 26 đến 40 tầng (cao nhất 100m)

Nhà cao tầng loại 4: từ 40 tầng trở lên (gọi là nhà siêu cao tầng)

 A.3 Về độ cao khởi đầu của nhà cao tầng, các nước có những qui định khác nhau Dựa vào yêu cầu phòng cháy, tiêu chuẩn độ cao khởi đầu nhà cao tầng được trình bày ở bảng A

Bảng 2 1 Độ cao khởi đầu nhà cao tầng của một số nước

Trung Quốc Nhà ở 10 tầng và 10 tầng trở lên, kiến trúc khác ≥ 28m Liên Xô (cũ) Nhà ở 10 tầng và 10 tầng trở lên, kiến trúc khác 7 tầng

Trang 28

6

2.1.2 Giai đoạn thi công xây dựng

Là tập hợp những công tác thi công khác nhau có mức độ ảnh hưởng tương đồng, có cùng biện pháp thi công, có sử dụng các thiết bị, máy móc và điều kiện thi công tương tự nhau

Trong thi công xây dựng nhà cao tầng có thể chia nhiều giai đoạn thi công khác nhau như: Thi công phần tạm, thi công phần chính, thi công hạng mục phụ trợ, hạ tầng… Trong đó phần thi công chính gặp nhiều rủi ro nhất gồm các giai đoạn:

 Thi công phần Ngầm  Thi công phần Thân  Thi công hoàn Thiện

2.1.3 Quản lý rủi ro

Quản lý rủi ro (by PMBOK): Là những quá trình có liên quan tới việc nhận dạng, phân tích và đáp ứng lại với sự không chắc chắn trong suốt chu kỳ sống của dự án [16]

Quản lý rủi ro bao gồm việc làm tăng lên đến tột độ các kết quả của những sự kiện có tác động tốt đến d ự án, và làm giảm tối thiểu hậu quả của những sự kiện có

ảnh hưởng xấu đến dự án

Hình 2 1 Hệ thống quản lý rủi ro

Trang 29

7

2.1.4 Nhận dạng rủi ro:

Là bước đầu tiên của quy trình khung quản lý rủi ro Nhận dạng những rủi ro và sự không chắc chắn có thể giới hạn hay ngăn cản chúng ta đạt được mục tiêu đề ra Các sự kiện, nguyên nhân nào có thể gây hại [16]

Tác giả Roger Flanagan và George Norman (1993) khuyến cáo, phải phân biệt rõ ràng giữa nguồn gốc của rủi ro và tác động rủi ro Thứ tự phải như sau:

Hình 2 2 Trình tự của rủi ro [16]

2.1.5 Phân tích rủi ro

Đánh giá hậu quả tương ứng với từng loại rủi ro hoặc kết hợp các rủi ro bằng cách sử dụng các kỹ thuật phân tích Tổng hợp tác động của rủi ro bằng sử dụng nhiều loại kỹ thuật đo lường (Roger Flanagan & George Norman, 1993) [16]

Nguồn gốc rủi ro Sự kiện xảy ra Ảnh hưởng, tác động

Trang 30

Hình 2 4 Phản hồi rủi ro [16]

Phản hồi rủi ro

Giữ lại rủi ro Giảm thiểu rủi ro Thuyên chuyển rủi ro Từ chối rủi ro

Trang 31

9 Giữ lại rủi ro hay chấp nhận rủi ro: khi đó rủi ro rơi vào vùng ít nguy hiểm, khả năng xảy ra thấp, mức độ tác động không đáng kể

Giảm thiểu rủi ro: tìm cách giảm thiểu khả năng xảy ra hoặc giảm thiểu mức độ tác động hoặc giảm cả hai

Thuyên chuyển rủi ro: khi mức độ tác động của rủi ro đó là rất lớn, mặc dù khả năng của rủi ro là tương đối thấp, nên lựa chọn phương án phản hồi là thuyên chuyển rủi ro

Thuyên chuyển rủi ro tức là chuyển rủi ro đó cho đơn vị thứ 3 có khả năng quản lý rủi ro đó tốt hơn, ví dụ như chuyển rủi ro cho công ty bảo hiểm, hoặc chuyển cho các bên thông qua điều khoản hợp đồng

Từ chối rủi ro hay tránh rủi ro: Khi cả khả năng xảy ra và mức độ tác động của rủi ro đó đều ở mức cao thì nên cho phương án tránh rủi ro, nói đơn giản là không thực hiện các công việc đó Trường hợp phải thực hiện công việc, nên chọn một quy trình khác hoặc thực hiện quy trình sau khi đã xác định rõ ràng các yêu cầu và đầy đủ thông tin

2.1.7 Sự thành công của dự án

Thành công của dự án được hiểu là sự đảm bảo mục tiêu đã đề ra về chất lượng, tiến độ, ngân sách, sự hài lòng của các bên liên quan… Tùy theo quan điểm và cách nhìn nhận khác nhau về sự thành công của dự án Theo Globerson và Zwikael (2002) và Thomsett (2002), dự án được xem là thành công phải thỏa mãn 3 tiêu chí là chi phí, thời gian, yêu cầu kỹ thuật

Pinto và Slevin (1998) cũng cho rằng, dự án thành công phải có thêm tiêu chí thỏa mãn yêu cầu khách hàng và đem lại lợi ích cho một nhóm khách hàng riêng biệt Theo Chan (1997), dự án thành công phải đạt các tiêu chuẩn sau: Thời gian, chi phí, đáp ứng tiêu chuẩn kỹ thuật, thoả mãn yêu cầu của các bên tham gia, đáp ứng kỳ vọng người dùng, không ảnh hưởng đến môi trường xung quanh, đem lại giá trị kinh doanh và an toàn khi thi công

Vì vậy, để đánh giá sự thành công của dự án có thể sử dụng các tiêu chí sau: hiệu quả sử dụng ngân sách; hiệu quả về tiến độ; hiệu quả về chất lượng; Sự hài lòng của chủ đầu tư; an toàn khi thi công

2.2 Một số nghiên cứu liên quan

Tác giả đã tham khảo một số nghiên cứu trong và ngoài nước để chọn lọc những

yếu tố rủi ro và phân nhóm như kết quả Bảng 2 3

Bảng 2 2 Một số nghiên cứu liên quan

Trang 32

10 1 Risk Identification and Common Risks in Construction: Literature Review

and Content Analysis (Nhận dạng rủi ro và các rủi ro thường gặp trong xây dựng: Tổng quan tài liệu và phân tích nội dung)

2 Nghiên cứu mức độ tác động của các nhân tố liên quan đến Tài Chính gây chậm trễ tiến độ của dự án trong Xây Dựng ở VIỆT NAM

3 Understanding the key risks in construction projects in China (Hiểu những rủi ro chính trong các dự án xây dựng ở Trung Quốc)

4 Assessment of risks in high rise building construction in Jakarta (Đánh giá rủi ro trong xây dựng nhà cao tầng ở Jakarta)

5 Risk assessment for international construction joint ventures in Vietnam (Đánh giá rủi ro đối với các liên doanh xây dựng quốc tế tại Việt Nam)

6 Managing financial and economic risks associated with high-rise apartment building construction in Sri Lanka

7 Development of innovative methods for risk assessment in high-rise construction based on clustering of risk factors (Phát triển các phương pháp cải tiến để đánh giá rủi ro trong xây dựng nhà cao tầng dựa trên phân nhóm các yếu tố rủi ro)

8 Risk factors affecting the quality of high rise office building projects in DKI Jakarta province (Các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chất lượng dự án tòa nhà văn phòng cao tầng tại tỉnh DKI Jakarta)

9 Critical Success Factors for Safety Management of High-Rise Building Construction Projects in China(Các yếu tố thành công quan trọng đối với việc quản lý an toàn các dự án xây dựng tòa nhà cao tầng ở Trung Quốc)

10 Factors influencing construction time and cost overruns on high-rise projects in Indonesia (Các yếu tố ảnh hưởng đến thời gian xây dựng và chi phí vượt quá các dự án cao tầng ở Indonesia)

Trang 33

11

Bảng 2 3 Tổng hợp các yếu tố Tt

rủi ro ác tác n n rủi ro trong t i c ng ựng n cao tầng các giai đoạn

guồn t a ảo ần

c ần tră

[01] [02] [03] [04] [05] [06] [07] [08] [09] [10] 1

ủi ro i n quan ủ đầu tư

3

Chủ đầu tư thay đổi thiết kế trong quá trình thi

4

Chậm trễ trong công tác phê duyệt các hồ sơ liên

Sự chậm trễ trong thiết kế (quá trình thiết kế mất

10

Những thay đổi kỹ thuật và thiết kế không lường

11

Nghiên cứu không đầy đủ hoặc không đủ dữ liệu

trước khi thiết kế (sai sót trong nghiên cứu khả thi) x x x x 4 40%

12

Các chi tiết không r ràng và đầy đủ trong bản vẽ

13

Khảo sát địa chất không đầy đủ hoặc không chính

Trang 34

30

Quản lý chất lượng dự án k m (bao gồm lập kế

Trang 35

Sự chậm trễ của chính quyền, ban ngành trong các

41

Sự leo thang về chính sách thuế, lãi suất, lạm phát

42

Các thủ tục phức tạp, rườm rà về phê duyệt, thực

43

ủi ro đến từ

Điều kiện thời tiết bất lợi (Mưa liên tục, nhiệt độ,

Trang 37

Bảng 2 4 Các yếu tố ản ưởng từ phỏng vấn chuyên gia STT MÃ

HÓA YẾU Ố

1 A 1 Rủi Ro Liên Quan Chủ Đầu Tƣ Bao gồm đại diện CĐT

2 A1 Chủ đầu tư gặp khó khăn về tài chính 3 A2 Chủ đầu tư chi trả, thanh toán chậm

4 A.3 Chủ đầu tư thay đổi thiết kế trong quá trình thi công

5 A4 Chậm trễ trong công tác phê duyệt các hồ sơ liên quan (shopdrawing, biện pháp )

6 A5 Lập kế hoạch, trình tự thực hiện dự án không chặt chẽ, hợp lý 7 A6 Năng lực quản lý dự án của chủ đầu tư k m

8 A7 Nghiên cứu khả thi sai sót (không đủ dữ liệu hoặc sai sót)

9 B 2 Rủi Ro Liên Quan Thiết ế

10 B1 Sự chậm trễ trong thiết kế (quá trình thiết kế mất nhiều thời gian hơn dự kiến)

11 B2 Thiết kế sai hoặc không phù hợp phải điều chỉnh

12 B3 Những thay đổi kỹ thuật và thiết kế không lường trước được

13 B4 Nghiên cứu không đầy đủ hoặc không đủ dữ liệu trước khi thiết kế (sai sót trong nghiên cứu khả thi)

14 B5 Các chi tiết không r ràng và đầy đủ trong bản vẽ thiết kế thông số kỹ thuật

15 B6 Dự toán chi phí không đầy đủ hoặc không chính xác

16 C 3 Rủi Ro Liên Quan Nhà Thầu Chính Nhà Thầu Phụ Cung ứng

17 C1 Tay nghề k m và lỗi thi công dẫn đến phải làm lại 18 C2 Không đủ lao động có kỹ năng đáp ứng nhu cầu dự án 19 C3 Nhà thầu không đủ năng lực thực hiện gói công việc 20 C4 Nhà thầu thiếu kinh nghiệm trong các dự án tương tự 21 C5 Khả năng quản lý của nhà thầu k m

22 C6 Lập kế hoạch và ngân sách thực hiện dự án không đầy đủ hoặc k m 23 C7 Cơ cấu tổ chức dự án không phù hợp

Trang 38

29 C13 Quản lý chất lượng dự án k m (bao gồm lập kế hoạch, thực hiện và kiểm soát không đầy đủ)

30 C14 Không mua bảo hiểm cho nhân viên, thiết bị chính cho công trình 31 C15 Nguồn tài nguyên, vật liệu không có sẵn hoặc thiếu so với dự kiến 32 C16 Vật liệu bị lỗi hoặc không đáp ứng tiêu chuẩn dự án

33 C17 Sự leo thang của giá nguyên vật liệu, thiết bị cho dự án 34 C18 Các biện pháp an toàn không đầy đủ hoặc không an toàn 35 C19 Thiếu các bảng chỉ dẫn và tiện ích trên công trường 36 C20 Xảy ra an tai nạn lao động trên công trình

37 C21 Năng lực quản lý của các nhà thầu phụ k m

38 C22 Năng lực nhà cung ứng vật tư, vật liệu đúng hạn k m

39 D 4 Rủi Ro Liên Quan Tới Chính Sách

40 D1 Sự chậm trễ của chính quyền, ban ngành trong các công tác kiểm tra, phê duyệt dự án

41 D2 Các thủ tục phức tạp, rườm rà về phê duyệt, thực hiện dự án k o dài thời gian

42 E 5 Rủi Ro Đến Từ Bên Ngoài

43 E1 Điều kiện thời tiết bất lợi (Mưa liên tục, nhiệt độ, gió…) 44 E2 Điều kiện bất khả kháng (Dịch bệnh, bão, động đất…)

Trang 39

17

CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Quy trình nghiên cứu

Hình 3 1 Quy trình nghiên cứu

3.2 Thiết kế bảng câu hỏi 3.2.1 Thu thập dữ liệu

Việc thiết kế quá trình tổng hợp dữ liệu rất quan trọng trên thực tế nghiên cứu và phân tích dữ liệu, cả trên lý thuyết Nhưng nguy cơ giảm nhẹ đi bởi niềm tin khối lượng tính toán nhiều có thể giúp hạn chế những thiếu sót trong tổng hợp dữ liệu và thiết kế Để có số liệu đạt kết quả mong đợi thì việc tổng hợp dữ liệu là thực sự quan trọng, trong đó cần chú ý nhất là tổng thể và mẫu

Điều đầu tiên trong quy trình nghiên cứu cần hiểu rõ được tầm quan trọng của tổng thể và mẫu, từ đó xác định tổng thể nghiên cứu chúng ta muốn suy diễn Thành công

Xây dựng bản đồ rủi ro (SEM)

Phân nhóm rủi ro (Khảo sát ý kiến chuyên gia)

Phân tích, đánh giá rủi ro

(Sử dụng phân tích nhân tố khám phá EFA) Nhận dạng các rủi ro

(Tham khảo tài liệu liên quan, ý kiến chuyên gia) Xác định vấn đề nghiên cứu

Giải pháp ứng phó rủi ro

(Tham khảo tài liệu liên quan và ý kiến chuyên gia)

Trang 40

18 của nghiên cứu phụ thuộc rất nhiều vào việc định hướng mục đích và đơn vị nghiên cứu, đơn vị điều tra và đối tượng điều tra

3.2.2 Quy trình thiết kế bảng câu hỏi

Để thống kê được dữ liệu cần thiết thì cần xây dựng bảng câu hỏi phù hợp, giúp đóng góp vào thành công của nghiên cứu Nên bảng câu hỏi cần phải phù hợp với mục đích nghiên cứu, dễ hiểu, cụ thể và rõ ràng, tránh gây hiểu lầm cho người khảo sát Điều đó giúp đưa đề tài đến đúng mục tiêu đặt ra và để đạt được kết quả tốt

 Cấu trúc bảng câu hỏi gồm 3 phần chính:

Phần giới thiệu: Giới thiệu tên đề tài, mục đích khảo sát để người tham gia khảo

sát hiểu và đánh giá một cách chính xác nhất

Phần 1: Thông tin chung của người tham gia khảo sát

- Thâm niên của người tham gia khảo sát - Phòng ban vị trí của đối tượng khảo sát

- Quy mô và hình thức hoạt động của doanh nghiệp - Loại dự án và loại công trình đang tham gia

Phần 2: Các câu hỏi liên quan đến các rủi ro ảnh hưởng đến các giai đoạn thi công

nhà cao tầng tại VIỆT NAM (phần ngầm, phần thân, phần hoàn thiện) và các rủi ro đó ảnh hưởng tới các giá trị như: chất lượng, tiến độ, chi phí, an toàn của công trình nhà cao tầng

- Tác giả đưa ra 39 yếu tố được chia làm 5 nhóm chính gồm: rủi ro liên quan đến chủ đầu tư (bao gồm đại diện CĐT), rủi ro liên quan tới thiết kế, rủi ro liên quan tới nhà thầu, rủi ro liên qua tới chính sách, rủi ro từ bên ngoài

Dùng thang đo Linkert để đo mức độ ảnh hưởng với 5 mức độ từ: „ảnh hưởng rất nhiều‟ đến „ảnh hưởng rất ít‟

3.3 Mẫu nghiên cứu

3.3.1 Kích thước lấy mẫu (sample size)

Để nghiên cứu đạt kết quả cao và có giá trị khi mẫu được thu thập, phân tích phải có tính đại diện cho tổng thể Vì vậy số lượng mẫu giữ vai trò quan trọng quyết định đến kết quả nghiên cứu Nhưng việc xác định chính xác kích thước mẫu tương đối phức tạp, nên các nhà nghiên cứu thường lấy theo kinh nghiệm Theo kinh nghiệm, thông thường số lượng quan sát (cỡ mẫu) ít nhất phải gấp 4 đến 5 lần số biến trong phân tích nhân tố [12]

Ban đầu trong nghiên cứu, này có 44 rủi ro quan sát, tác giả tiến hành khảo sát chuyên gia, sau đó đút kết lại còn 39 rủi ro nên tác giả chọn khảo sát 120 mẫu