Áp dụng hình phạt tù có thời hạn Đối với người dưới 18 tuổi phạm tội theo luật hình sự việt nam (trên cơ sở thực tiễn xét xử tại Địa bàn tỉnh hải dương)

ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ CÓ THỜI HẠN ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (TRÊN CƠ SỞ THỰC TIỄN XÉT XỬ TẠI ĐỊA BÀN TỈNH HẢI DƯƠNG)

ĐẠI HỌC THIÊN HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYỄN ĐÌNH NHÂM

ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ CÓ THỜI HẠN ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI

THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

(TRÊN CƠ SỞ THỰC TIỄN XÉT XỬ TẠI ĐỊA BÀN

TỈNH HẢI DƯƠNG)

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Hà Nội – 2024

ĐẠI HỌC THIÊN HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYỄN ĐÌNH NHÂM

ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ CÓ THỜI HẠN ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI

THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

(TRÊN CƠ SỞ THỰC TIỄN XÉT XỬ TẠI ĐỊA BÀN

TỈNH HẢI DƯƠNG)

Chuyên ngành: Luật hình sự và tố tụ ng hình sự

Mã số: 8380101.03

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS TS Trịnh Tiến Việ t

Hà Nội – 2024

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan luận văn thạc sĩ luật học đề tài “Áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội theo Luật hình sự Việt Nam (trên

cơ sở thực tiễn xét xử tại địa bàn tỉnh Hải Dương)” là công trình nghiên cứu khoa học do tôi thực hiện dưới sự hướng dẫn khoa học của PGS.TS Trịnh Tiến Việt Các nội dung nghiên cứu và kết quả trong luận văn này là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bất cứ công trình nghiên cứu nào trước đây Trong quá trình nghiên cứu, luận văn có kế thừa các quan điểm, ý kiến khoa học của những nhà nghiên cứu đã từng thực hiện về vấn đề tư pháp người chưa thành niên (người dưới 18 tuổi) và những thông tin này khi được sử dụng đến đều được thể hiện một cách trung thực, có trích dẫn nguồn đầy đủ trong luận văn Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Trường Đại học Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Trường Đại học Luật xem xét để tôi có thể được bảo vệ Luận văn

NGƯỜI CAM ĐOAN

Vương Đình Thi

MỤC LỤC

Trang Trang phụ bìa

LỜI CAM ĐOAN i

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ii

DANH MỤC BẢNG v

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ CÓ THỜI HẠN ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI 11

1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội theo luật hình sự Việt Nam 11

1.1.1 Khái niệm áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội theo luật hình sự Việt Nam 11

1.1.2 Đặc điểm của việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 15

1.1.3 Ý nghĩa của việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 19

1.2 Nguyên tắc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 22

1.3 Các yếu tố tác động đến áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 25

1.4 Quy định của pháp luật hình sự Việt Nam hiện hành về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 28

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1 33

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ CÓ THỜI HẠN ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI TẠI ĐỊA BÀN TỈNH HẢI DƯƠNG 34

2.1 Khái quát tình hình kinh tế - xã hội của tỉnh Hải Dương 34

2.2 Thực tiễn áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội trên địa bàn tỉnh Hải Dương 36

2.2.1 Kết quả áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội trên địa bàn tỉnh Hải Dương 36

2.2.2 Một số hạn chế và nguyên nhân của hạn chế trong việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội trên địa bàn tỉnh Hải Dương 42

TIỂU KẾT CHƯƠNG 2 53

CHƯƠNG 3 ĐỊNH HƯỚNG VÀ CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ CÓ THỜI HẠN ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI 54

3.1 Định hướng đối với việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 54

3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu quả việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 57

3.2.1 Giải pháp về pháp luật 57

3.2.2 Giải pháp về nguồn lực con người 62

3.2.3 Tăng cường công tác phối hợp, giám sát, kiểm tra, kiểm sát các vụ án người dưới 18 tuổi phạm tội và việc quyết định hình phạt 65

3.2.4 Tăng cường sự tham gia của các tổ chức hành nghề luật sư, các tổ chức trợ giúp pháp lý 66

TIỂU KẾT CHƯƠNG 3 68

KẾT LUẬN 69

TÀI LIỆU THAM KHẢO 73

DANH MỤC BẢNG

Bảng 1.1 Mức hình phạt tù có thời hạn áp dụng với người dưới 18 tuổi phạm tội trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt, quyết định hình phạt trong trường hợp phạm nhiều tội, nhiều bản án 32Bảng 2.1 Thống kê theo tội danh áp dụng đối với bị cáo là người dưới 18 tuổi phạm tội tại Toà án nhân dân cấp huyện và Toà án nhân dân tỉnh Hải Dương giai đoạn 2018 - 2023 37Bảng 2.2 Thống kê số lượng các vụ án đã xét xử có bị cáo là người dưới 18 tuổi phạm tội tại Toà án thuộc tỉnh Hải Dương giai đoạn 2018 – 2023 39

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Tiến trình phát triển đất nước đã khẳng định triết lý con người đóng vai trò trung tâm, vừa là động lực phát triển, vừa là đối tượng thụ hưởng các thành quả của quá trình đó Trong đó, thanh thiếu niên là nguồn lực quan trọng, xung kích trong công cuộc xây dựng và bảo vệ tổ quốc, là chủ nhân tương lai của Đất nước Vấn đề chăm sóc, giáo dục những người dưới 18 tuổi cũng như phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm do đối tượng này thực hiện là một trong những nội dung quan trọng, chủ yếu và cấp thiết, được Đảng và Nhà nước ta đặc biệt quan tâm Mặc dù Đảng và Nhà nước cũng đã có nhiều chính sách quan tâm, chăm sóc tới thế hệ trẻ nói chung và những người dưới 18 tuổi nói riêng, song việc người dưới 18 tuổi phạm tội vẫn xảy ra, nhất là thời điểm hiện nay, tình trạng người dưới 18 tuổi phạm tội ở Việt Nam diễn biến rất phức tạp, ảnh hưởng đến ổn định chính trị và trật tự an toàn xã hội [11, tr 553]

Việc nghiên cứu về việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người dưới

18 tuổi phạm tội trong luật hình sự Việt Nam trên cơ sở thực tiễn xét xử tại địa bàn tỉnh Hải Dương là cấp thiết từ các góc độ sau:

Một là, dưới góc độ lý luận, việc nghiên cứu việc áp dụng hình phạt tù

có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội còn nhiều cách thức tiếp cận, quan điểm khác nhau như chủ thể người dưới 18 tuổi phạm tội, các nguyên tắc

áp dụng hình phạt tù với chủ thể này, các yếu tố tác động… Do đó, chưa có một khái niệm khoa học thống nhất chung về việc áp dụng hình phạt tù đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Hai là, dưới góc độ thực tiễn, trong những năm qua địa bàn tỉnh Hải

Dương chứng kiến sự gia tăng nhanh chóng của tội phạm hình sự do người dưới

18 tuổi thực hiện Thực tiễn cho thấy có tình trạng Tòa án nhân dân hai cấp của

tỉnh Hải Dương thường xuyên áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người dưới

18 tuổi phạm tội như một giải pháp an toàn, tránh bị kháng cáo, kháng nghị dẫn tới hủy án, sửa án Tỷ lệ áp dụng các hình phạt không tước tự do còn tương đối hạn chế, việc sử dụng các biện pháp tha miễn, các biện pháp chuyển hướng đối với người dưới 18 tuổi trên địa bàn tỉnh chưa được thực sự chú trọng Hơn nữa, thực tiễn cũng cho thấy nhiều trường hợp hình phạt tù có thời hạn không đạt được hiệu quả như mong muốn; còn xảy tình trạng tái phạm, tái phạm nguy hiểm, có một số em sau khi chấp hành hình phạt này đã bỏ học; việc tái hòa nhập xã hội đối với người dưới 18 tuổi phạm tội sau khi chấp hành xong hình phạt tù có thời hạn còn tương đối khó khăn… Điều này là mầm mống nguy hiểm dẫn đến những tệ nạn xã hội trong tương lai, không những không làm người dưới 18 tuổi nhận thức được về lỗi lầm của mình để hướng thiện mà còn làm tồi tệ hơn tình trạng mà họ đang gặp phải Do đó, việc nghiên cứu về việc

áp dụng hình phạt tù có thời hạn với đối tượng này là cần thiết

Ba là, dưới góc độ pháp lý, tù có thời hạn là hình phạt chính nghiêm khắc

nhất được áp dụng đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Do đó, Tòa án chỉ áp dụng hình phạt này với đối tượng trên trong trường hợp có đầy đủ cơ sở khẳng định các hình phạt và biện pháp giáo dục khác không còn đủ sức răn đe, phòng ngừa Pháp luật quy định chi tiết các nguyên tắc, cách thức, biện pháp áp dụng hình phạt này với người dưới 18 tuổi phạm tội Tuy nhiên hiện nay, pháp luật hình sự Việt Nam còn một số bất cập trong chế định TNHS đối với người dưới

18 tuổi phạm tội Còn tồn tại những khoảng vênh giữa pháp luật Việt Nam và pháp luật quốc tế về vấn đề này Hiện nay Quốc hội đang xem xét cho ý kiến, thông qua dự thảo Luật Tư pháp cho người chưa thành niên, trong dự thảo cũng

có nhiều nội dung liên quan cần bảo đảm sự thống nhất với pháp luật hình sự

về vấn đề nguyên tắc và cách thức áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người dưới 18 tuổi phạm tội

2 Tình hình nghiên cứu

Nghiên cứu về tội phạm, trách nhiệm hình sự (sau đây được viết là TNHS) và hình phạt nói chung hay cụ thể là áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội nói riêng có nhiều công trình nghiên cứu

về các góc độ khác nhau cụ thể như sau:

Dưới góc độ là những công trình nghiên cứu lý luận chung về TNHS đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, trong đó áp dụng hình phạt tù có thời hạn với đối tượng này là một nội dung quan trọng có thể kể đến các nghiên cứu của TSKH.GS Lê Văn Cảm với các cuốn sách chuyên khảo xuất bản lần lượt năm

2018 và 2019 tựa đề “Nhận thức khoa học về phần chung pháp luật hình sự Việt Nam sau pháp điển hoá lần thứ ba” và “Những vấn đề cơ bản trong khoa học luật hình sự Phần chung (giáo trình sau đại học)”, Nxb Đại học Quốc gia

Hà Nội; PGS.TS Trịnh Tiến Việt, “Trách nhiệm hình sự và hình phạt (giáo trình sau đại học)”, được Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội xuất bản năm 2022; hay GS.TS Nguyễn Ngọc Hoà (chủ biên), 2022, “Trách nhiệm hình sự, hình phạt và các biện pháp hình sự khác”, Nxb Tư pháp cùng hệ thống giáo trình

luật hình sự phần chung được sử dụng trong hệ thống đào tạo đại học… Các công trình này nghiên cứu những vấn đề lý luận chung về TNHS với người 18 tuổi phạm tội Trong đó, đều khẳng định quan điểm, các nguyên tắc nhất quán trong áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với đối tượng này như chỉ áp dụng hình phạt tù trong những trường hợp phạm tội nghiêm trọng, rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng; việc áp dụng hình phạt tù cũng cần phải cân nhắc nhẹ hơn so với hình phạt đối với người thành niên; chỉ áp dụng hình phạt tù có thời hạn trong trường hợp các hình phạt, các biện pháp khác không còn hiệu quả nữa… Do là các công trình nghiên cứu lý luận chung trong luật hình sự, hệ thống lý luận về áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người dưới 18 tuổi phạm tội chưa được nghiên cứu chuyên sâu Các công trình đề cập đến thực tiễn và pháp luật hình sự về vấn đề này một cách tương đối khái lược

Bên cạnh các công trình trên còn có nhóm các nghiên cứu chuyên sâu về TNHS đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Tiêu biểu như các cuốn sách chuyên

khảo của tác giả Trương Quang Vinh và Đặng Thanh Nga, Người chưa thành niên phạm tội: Đặc điểm tâm lý và chính sách xử lý, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2011; Sách chuyên khảo với tên gọi “Tư pháp hình sự đối với người chưa thành niên” được Nxb Công an nhân dân ra mắt năm 2022 do các tác giả PTS.TS

Nguyễn Thị Phương Hoa và TS Lê Huỳnh Tấn Duy (đồng chủ biên), một số bài viết khoa học chuyên sâu về đề tài này của các tác giả như Ths Đoàn Tấn

Minh, “Bàn về phạm vi sử dụng thuật ngữ "Người chưa thành niên phạm tội"”, Tạp chí Tòa án nhân dân số 9, 2008; Trịnh Tiến Việt, “Cần hoàn thiện Chương

X BLHS Việt Nam - Những quy định đối với người chưa thành niên phạm tội”,

Tạp chí Kiểm sát, số 7 năm 2014; GS.TSKH Lê Văn Cảm (đồng tác giả),

“TNHS của người chưa thành niên phạm tội theo pháp luật hình sự Việt Nam hiện hành”, Tạp chí Đại học Quốc gia Hà Nội, chuyên san Luật học, số 3,

2019… Đây là các công trình nghiên cứu chuyên sâu về vấn đề TNHS đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Trong đó đã làm rõ nội hàm của người dưới 18 tuổi phạm tội, sự phân hoá TNHS giữa người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi và người từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi phạm tội theo quy định của BLHS Việt Nam Một số công trình như của PGS.TS Trịnh Tiến Việt, PGS.TS Trương Quang Vinh đi sâu vào việc phân tích các nguyên tắc áp dụng TNHS đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Đây là những nội dung cơ bản làm cơ sở quan trọng cho hệ thống lý luận về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Các nghiên cứu này cũng chỉ ra khái niệm hình phạt tù

có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Tuy nhiên, chưa có công trình nào đề xuất được khái niệm áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người dưới 18 tuổi phạm tội, các đặc điểm của hoạt động này…

Một nhóm công trình khác nghiên cứu về một hoạt động có quan hệ gần gũi đối với hoạt động “áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người dưới 18 tuổi phạm tội” là “quyết định hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội” Trong

đó có thể kể đến các công trình như Ths Đinh Văn Quế, “Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội”, Tạp chí Tòa án nhân dân số 6, 2007; Ths Đặng Thanh Sơn, “Pháp luật Việt Nam về tư pháp người chưa thành niên”, số chuyên đề của Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, tháng 12, 2008; Trịnh Thị Yến, Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên phạm nhiều tội,

Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2014… Ở đây, quyết định hình phạt là việc cơ quan tài phán tư pháp - tức Toà án, tiến hành lựa chọn một loại hình phạt chính với một lượng hình (mức độ) cụ thể để áp dụng với người phạm tội, cùng với đó ra quyết định áp dụng hoặc không áp dụng một (hoặc một số) hình phạt bổ sung áp dụng cho người phạm tội đang xét xử Trong trường hợp của người dưới 18 tuổi phạm tội, việc quyết định hình phạt phải tuân thủ các quy định của pháp luật hình sự về nhóm chủ thể này Nhìn chung, đối tượng nghiên cứu của các công trình này có quan hệ gần gũi, chặt chẽ với hoạt động “áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người dưới 18 tuổi phạm tội”, tuy nhiên hai khái niệm này không đồng nhất

Ngoài các nghiên cứu trên, còn một số công trình nghiên cứu trực tiếp

về áp dụng hình phạt tù với người dưới 18 tuổi phạm tội Trong đó, có thể kể

đến như bài viết của tác giả Lương Ngọc Trâm (2014), “Hoàn thiện quy định pháp luật hình sự về hình phạt áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội”, Tạp chí Tòa án nhân dân; một số đề tài, luận án, luận văn khác như Luận văn thạc sĩ luật học của tác Đỗ Ngọc Thùy, Hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội – Lý luận và thực tiễn áp dụng, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2011; Nguyễn Thị Thu Huyền, Hình phạt

tù có thời hạn áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội theo luật hình sự

Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2012…

các công trình này đã nghiên cứu và đưa ra được một hệ thống lý luận về hình phạt tù có thời hạn áp dụng với đối với người chưa thành niên phạm tội; áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người chưa thành niên phạm tội… tuy nhiên hệ thống

lý luận này được xây dựng trên cơ sở các quan niệm cũ về người dưới 18 tuổi phạm tội, đối tượng nghiên cứu, khảo sát của các công trình này là các quy định trong BLHS năm 1999 sửa đổi, bổ sung năm 2009, do đó nhiều nội dung đã không còn phù hợp với tư duy pháp lý hiện nay Hơn nữa, xét dưới góc độ nghiên cứu thực tiễn, chưa có một công trình nào nghiên cứu về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội từ thực tiễn xét xử ở Toà án nhân dân tỉnh Hải Dương Việc nghiên cứu cả lý luận và thực tiễn là cần thiết bởi lẽ thực tiễn chính là phòng thí nghiệm đặc sắc nhất của hệ thống lý luận về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Tóm lại, qua nghiên cứu tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài có liên quan tới luận văn, có thể khẳng định việc nghiên cứu về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội còn một số khoảng trống khoa học nhất định Cần thiết phải tiếp tục nghiên cứu việc áp dụng hình phạt nghiêm khắc này với chủ thể là người dưới 18 tuổi phạm tội trong các quy định của BLHS năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 Trong bối cảnh Việt Nam sắp ban hành Luật Tư pháp người chưa thành niên, việc nghiên cứu này lại càng cần thiết để hoàn thiện hệ thống lý luận về việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người dưới 18 tuổi theo luật hình sự Việt Nam

3 Mục đích nghiên cứu, nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục đích nghiên cứu

Luận văn làm sâu sắc hơn một số vấn đề lý luận áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, đánh giá thực tiễn xét xử áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với đối tượng này giai đoạn 2018-2023 trên địa bàn

tỉnh Hải Dương Trên cơ sở đó, luận văn góp phần hoàn thiện hơn về lý luận và thực tiễn bảo đảm áp dụng có hiệu quả các quy định của BLHS về áp dụng hình phạt tù có thời hạn nói chung và áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội nói riêng

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Việc nghiên cứu luận văn nhằm tập trung thực hiện một số nhiệm vụ sau:

Một là, xây dựng hệ thống khung lý thuyết về việc áp dụng hình tù có

thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Trong đó, làm sáng tỏ một số nội dung gồm khái niệm, đặc điểm, các nguyên tắc, các yếu tố tác động đến việc

áp dụng hình phạt nghiêm khắc này với người dưới 18 tuổi phạm tội

Hai là, phân tích các quy định pháp luật hình sự hiện hành về TNHS của

người dưới 18 tuổi phạm tội nói chung và việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi nói riêng

Ba là, luận văn sẽ nghiên cứu, tổng kết và đánh giá thực tiễn Toà án hai

cấp của tỉnh Hải Dương áp dụng các quy định của BLHS hiện hành trong giai đoạn 2018 - 2022 về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội; chỉ ra các ưu điểm, hạn chế và nguyên nhân của thực trạng

Bốn là, luận văn đặt ra các định hướng đối với hoạt động áp dụng hình

phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi tại Hải Dương; đồng thời đề xuất

hệ thống giải pháp mang tính chất căn cơ, từ hoàn thiện pháp luật cho đến các biện pháp cụ thể để nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

4 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là những vấn đề lý luận, thực tiễn về

áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội theo quy định của pháp luật hình sự hiện hành trên địa bàn tỉnh Hải Dương giai đoạn

2018 - 2023

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Về nội dung: Học viên lựa chọn đề tài “Áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội” tuy có ngoại diên khá rộng nhưng trong khuôn khổ cấp độ luận văn, học viên chỉ xin tập trung đi sâu vào hoạt động quyết định hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi dựa trên phân tích số liệu phần quyết định của hơn 100 bản án đã quyết định áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Về không gian: Trên địa bàn tỉnh Hải Dương

Về thời gian: Nghiên cứu trong giai đoạn 06 năm từ 2018 đến 2023

5 Cơ sở lý luận, cơ sở phương pháp luận và các phương pháp nghiên cứu

5.1 Cơ sở lý luận

Luận văn hệ thống lại các quan điểm, học thuyết thể hiện chính sách pháp luật hình sự, các tài liệu, giáo trình chuyên sâu, kết quả nghiên cứu tại các bài viết, luận văn nghiên cứu của các nhà khoa học về hình sự làm kết quả nghiên cứu về áp dụng hình phạt tù đối với người chưa thành niên hay dưới 18 tuổi phạm tội như khái niệm, đặc điểm, căn cứ pháp lý, v.v

5.2 Cơ sở phương pháp luận

Luận văn sử dụng phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng Mác - Lênin và chủ nghĩa duy vật lịch sử, tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước

và pháp luật; các quan điểm của Đảng, Nhà nước về đấu tranh phòng chống tội phạm trong quá trình xây dựng Nhà nước pháp quyền tại Việt Nam làm nền tảng cơ sở lý luận để tiến hành nghiên cứu một cách khách quan, toàn diện và

lôgic các vấn đề đặt ra trong quá trình nghiên cứu

5.3 Các phương pháp nghiên cứu

Luận văn đã sử dụng các phương pháp nghiên cứu như phương pháp

thống kê, phương pháp phân tích, phương pháp so sánh, tổng hợp, của khoa học luật hình sự để hoàn thành nội dung nghiên cứu

Phương pháp phân tích để làm rõ các vấn đề lý luận về đề tài nghiên cứu

áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Sử dụng phương pháp thống kê, khảo sát các vụ án để đưa ra số liệu thực tiễn về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội giai đoạn 06 năm từ năm 2018 đến hết năm 2023 từ thực tiễn xét xử của Toà án nhân dân hai cấp tỉnh Hải Dương (gồm Toà án nhân dân 12 huyện, thị xã, thành phố và Toà án nhân dân tỉnh), từ đó đưa ra các nhận định, đánh giá về những tồn tại, hạn chế và nguyên nhân

Sử dụng phương pháp so sánh, tổng hợp đưa ra các giải pháp hoàn thiện quy định của BLHS năm 2015 và đề xuất một số giải pháp nâng cao hiệu quả

áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

6 Những đóng góp mới của đề tài

6.1 Về lý luận

Thông qua kết quả nghiên cứu, luận văn sẽ góp phần bổ sung và làm sâu sắc hơn lý luận về tội phạm, TNHS và áp dụng hình phạt tù có thời hạn nói chung và áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội nói riêng Đây là luận văn thạc sĩ đầu tiên nghiên cứu hoàn thiện hệ thống lý luận về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội theo quy định của BLHS năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 Luận văn đưa

ra khái niệm, hệ thống các nguyên tắc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, phân tích các yếu tố tác động đến hoạt động này của Tòa án

6.2 Về thực tiễn

Luận văn đánh giá thực tiễn áp dụng hình phạt tù có thời hạn trên địa bàn tỉnh Hải Dương giai đoạn 2018 – 2023, qua đó, lần đầu tiên chỉ ra những hạn

chế trong việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Đây là công trình nghiên cứu đầu tiên chỉ ra tình hình tái phạm, tái phạm nguy hiểm, thực trạng bỏ học trong nhóm người dưới 18 tuổi sau khi các em chấp hành xong hình phạt tù có thời hạn

Các kiến nghị trong luận văn có thể sử dụng để các nhà làm thực tiễn xây dựng chính sách, pháp luật tham khảo, từ đó có những biện pháp điều chỉnh phù hợp với yêu cầu phòng, chống tội phạm chưa thành niên giai đoạn hiện nay Qua đó, nâng cao hiệu quả của việc áp dụng hình phạt này với người dưới

18 tuổi phạm tội, bảo đảm các mục tiêu của luật hình sự được thực hiện, tăng cường tính giáo dục, hướng thiện với người dưới 18 tuổi phạm tội Các kết quả của luận văn cũng góp phần hoàn thiện báo cáo sơ kết thi hành Bộ luật Hình sự năm 2015 tại địa bàn tỉnh Hải Dương

7 Bố cục của luận văn:

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, luận văn có 3 chương, cụ thể:

- Chương 1: Một số vấn đề lý luận và pháp luật về áp dụng hình phạt

tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

- Chương 2: Thực trạng áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội tại địa bàn tỉnh Hải Dương

- Chương 3: Định hướng và các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

CHƯƠNG 1

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT

VỀ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ CÓ THỜI HẠN ĐỐI VỚI

NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI

1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội theo luật hình sự Việt Nam

1.1.1 Khái niệm áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội theo luật hình sự Việt Nam

a Khái niệm áp dụng hình phạt tù có thời hạn

Áp dụng hình phạt là hoạt động do cơ quan hiến định thực hiện quyền tư pháp tiến hành theo quy định của pháp luật Ở nghĩa rộng nhất tư pháp là quyền xét xử của Toà án, cũng như các hoạt động áp dụng pháp luật của hệ thống các

cơ quan như Cơ quan Điều tra, Viện kiểm sát… và cả các cơ quan bổ trợ tư pháp như luật sư, công chứng, giám định, hộ tịch… nhằm bảo đảm cho việc thực hiện quyền xét xử đạt được hiệu quả cao, để giải quyết những xung đột của các mối quan hệ xã hội [4,tr 51] Hay tất cả những vấn đề liên quan đến hoạt động xét xử của toà án đều thuộc nội hàm của khái niệm tư pháp Tuy nhiên cách hiểu này còn nhiều điểm chưa hợp lý bởi lẽ, cách hiểu rộng về quyền

tư pháp đang bao trùm lên địa hạt hoạt động của các cơ quan hành pháp, luật

sư và một số thiết chế bổ trợ tư pháp khác, không mang tính chất quyền lực nhà nước, không mang tính chất tài phán, phân xử không phản ánh được nội hàm vốn có của khái niệm quyền tư pháp Do đó, dưới góc độ khoa học pháp lý, cần

thiết phải hiểu quyền tư pháp (Judiciary power) là một bộ phận của quyền lực

nhà nước bên cạnh quyền lập pháp, hành pháp - là quyền xét xử, phân xử, phán quyết của nhà nước Quyền tư pháp do Tòa án thực hiện thông qua hệ thống thủ tục tố tụng chặt chẽ để giải quyết xung đột của các quan hệ xã hội nhằm

bảo vệ công lý, quyền, lợi ích chính đáng của cá nhân, tổ chức và lợi ích của nhà nước Từ phân tích trên có thể khẳng định, Toà án là chủ thể duy nhất có quyền áp dụng hình phạt

Tù có thời hạn là một trong các hình phạt chính được áp dụng với người phạm tội Đây là biện pháp cưỡng chế qua đó, thông qua một bản án có hiệu lực của Toà án nhân dân có thẩm quyền, nhà nước thực hiện quyền lực, tuyên

bố tước tự do của người phạm tội trong một khoảng thời gian xác định Người phạm tội phải chấp hành hình phạt tù trong một cơ sở giam giữ Có thể thấy, so với các hình phạt chính khác như cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ

và trục xuất, tù có thời hạn có tính chất nghiêm khắc hơn đáng kể vì nó tước bỏ

tự do của chủ thể bị kết án trong một thời gian xác định, qua đó, cách ly chủ thể này khỏi xã hội Đối tượng phải chấp hành hình phạt tù phải thi hành án trong môi trường giam giữ, phải thực hiện các chế độ kỷ luật, sinh hoạt, giáo dục theo quy định cho đến khi hết thời hạn được tuyên trong bản án kết tội Do

đó, có thể khẳng định việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn cho thấy sự phản ứng nghiêm khắc và mạnh mẽ của nhà nước với chủ thể thực hiện hành vi xâm phạm hoặc đe doạ gây thiệt hại đến các quan hệ xã hội quan trọng được nhà nước bảo vệ Do tính chất cách ly người phạm tội khỏi xã hội nên trong hệ thống hình phạt của Việt Nam, tù có thời hạn được xếp vào nhóm các hình phạt chính tước tự do Đây là loại hình phạt được áp dụng đối với các tội phạm từ ít nghiêm trọng đến các tội rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng khi xét thấy các hình phạt không tước tự do, các biện pháp cưỡng chế khác không còn đủ sức ngăn chặn, răn đe đối với hành vi phạm tội Do có phổ áp dụng rộng, tù có thời hạn là một trong những hình phạt phổ biến nhất trong luật hình sự [15, tr.118]

Áp dụng hình phạt tù có thời hạn là hoạt động của Toà án sau khi định

đã định tội danh trên cơ sở hồ sơ vụ án và kết quả tranh tụng tại phiên toà [6,

tr 9] Đây là một biện pháp nhằm thực thi pháp luật hình sự, qua đó Toà án nhân dân thực hiện quyền tư pháp, lựa chọn mức hình phạt tù có thời hạn tương xứng với tính chất, mức độ của hành vi phạm tội để áp dụng với người phạm tội làm cơ sở để ra phán quyết trong bản án kết tội

Tóm lại, áp dụng hình phạt tù có thời hạn là việc Toà án sử dụng biện pháp cưỡng chế hình sự nghiêm khắc, buộc một người phạm tội phải chấp hành hình phạt tại cơ sở giam giữ trong một thời gian được quy định trong Luật hình

sự trên cơ sở đánh giá toàn diện hồ sơ vụ án, các quy định của pháp luật

b Khái niệm áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Lý luận và thực tiễn đã chứng minh lứa tuổi từ 14 đến dưới 18 tuổi chứng kiến nhiều biến đổi mang tính chất căn bản về đời sống của một cá nhân Những yếu tố về tâm lý, sinh lý của lứa tuổi này có sự phát triển khá phức tạp do những thay đổi về hóc môn, nội tiết tố, sự xuất hiện những yếu tố mới của sự trưởng thành, kết quả của sự biến đổi cơ thể, sự tự ý thức, các mối quan hệ với người lớn, với bạn bè, của hoạt động học tập, hoạt động xã hội các yếu tố này đã có những tác động sâu sắc đến lối sống, hành vi, cách thức một người nhìn nhận, đánh giá về cuộc sống và những sự vật, hiện tượng xung quanh mình [9, tr 70] Đây cũng là lứa tuổi các em có sự phát triển nhanh về thể chất, đặc biệt là chiều cao, cân nặng, xuất hiện những dấu hiệu thay đổi về mặt sinh lý, sinh dục nên xuất hiện các hành vi bạo lực khi muốn thể hiện sức mạnh bản thân, từ đó dễ dẫn đến hành vi vi phạm pháp luật hình sự như cố ý gây thương tích; chống người thi hành công vụ, gây rối trật tự công cộng Chỉ cần có va chạm nhỏ cũng có thể dẫn đến việc sử dụng hành vi bạo lực để giải quyết và bất chấp những hậu quả nghiêm trọng, suy nghĩ cảm tính, bồng bột [1] Cũng ở lứa tuổi này, đứa trẻ thường chưa nhận thức đầy đủ về pháp luật, kết hợp với những lý

do đã phân tích ở trên, việc việc người dưới 18 tuổi thực hiện những hành vi trái pháp luật thường khá phổ biến, thậm chí nhiều hành vi có tính chất, mức

độ nguy hiểm đáng kể cho xã hội, đến mức phải bị truy cứu TNHS

Hiện nay, pháp luật các nước có cách tiếp cận khác nhau về người dưới

18 tuổi phạm tội Chẳng hạn ở Việt Nam pháp luật quy định người từ đủ 14 tuổi là chủ thể của tội phạm trong một số trường hợp nhất định; người từ đủ 16 tuổi phải chịu TNHS về tất cả các tội định phạm Như vậy chỉ người nào từ đủ

14 tuổi trở lên mới có đầy đủ năng lực thực hiện một số hành vi nhất định bị coi là tội phạm (hay phạm một tội được quy định trong BLHS) Trong khi đó,

ở các quốc gia khác như Trung Quốc, Canada… người từ đủ 12 tuổi đã phải chịu TNHS Thậm chí nhiều nước quốc gia không quy định độ tuổi tối thiểu phải chịu TNHS

Sự không nhất quán trong quan niệm về người dưới 18 tuổi phạm tội còn thể hiện trong chính sách, pháp luật của các quốc gia Ở Việt Nam, người từ đủ

14 tuổi đến dưới 16 tuổi được xác định là trẻ em theo quy định của Luật Trẻ em; trong khi đó, người từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi được coi là người chưa thành niên Trước BLHS năm 2015, pháp luật hình sự sử dụng một thuật ngữ chung để chỉ những người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi phạm tội là người chưa thành niên Hiện nay Công ước của Liên hợp quốc về Quyền trẻ em năm

1989 quy định trẻ em là những người dưới 18 tuổi [7] Mặc dù Công ước cũng thừa nhận pháp luật của quốc gia có thể quy định độ tuổi của trẻ em thấp hơn phù hợp với điều kiện cụ thể của quốc gia Tuy nhiên, quan điểm trẻ em là người dưới 18 tuổi được thể hiện xuyên suốt trong Các quy tắc về bảo vệ người chưa thành niên bị tước quyền tự do năm 1990, cùng nhiều văn kiện quan trọng của tổ chức này, được đông đảo các quốc gia trên thế giới ghi nhận trong pháp luật Dù còn nhiều điểm chưa thống nhất, tuy nhiên trong khoa học luật hình sự đều thống nhất việc xác định một người chưa thành niên phạm tội phải căn cứ trên cơ sở những dấu hiệu về sinh học, tâm lý, sinh lý, thể chất và khả năng nhận thức của nhóm chủ thể này [5, tr.186] Ở Việt Nam, một người dưới 18 tuổi được xác định là phạm tội khi thực hiện một hành vi nguy hiểm cho xã hội

trong thời điểm từ khi người đó đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi bị luật hình sự quy

định là tội phạm Từ những phân tích trên, có thể hiểu người dưới 18 tuổi phạm tội là những người thực hiện một hành vi nguy hiểm cho xã hội bị luật hình sự quy định là tội phạm và phải chịu TNHS trong giai đoạn từ khi họ đủ tuổi tối thiểu chịu TNHS đến dưới 18 tuổi

Tù có thời hạn là một trong những hình phạt phổ biến áp dụng đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Theo chính sách hình sự nhân đạo của Việt Nam, người dưới 18 tuổi phạm tội không phải chấp hành hình phạt tù chung thân và

tử hình Do đó, tù có thời hạn là hình phạt chính nghiêm khắc nhất đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Xuất phát từ tính chất nghiêm khắc, buộc một người dưới 18 tuổi phải chấp hành hình phạt trong môi trường giam giữ, bị tước

đi tự do, hình phạt này tác động sâu sắc đến nhận thức sự phát triển của cá nhân người phạm tội Vì vậy, không thể tuỳ tiện áp dụng hình phạt này đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Tù có thời hạn chỉ được áp dụng đối với chủ thể này trong trường hợp căn cứ vào hồ sơ vụ án, các quy định của Bộ luật Hình sự, Toà án nhận thấy các biện pháp cưỡng chế khác, cũng như các hình phạt không tước tự do không đủ sức ngăn chặn, răn đe, không đạt được mục đích giáo dục

và phòng ngừa Việc tước bỏ tự do của người dưới 18 tuổi và buộc họ phải chấp hành hình phạt tù có thời hạn trong cơ sở giam giữ là biện pháp cuối cùng Từ

những phân tích trên có thể đưa ra khái niệm áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội là việc Toà án quyết định sử dụng biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của nhà nước, buộc một người từ đủ tuổi tối thiểu chịu TNHS đến dưới 18 tuổi phải chấp hành hình phạt tại cơ sở giam giữ trong một thời gian thích hợp, ngắn nhất, do thực hiện một tội phạm khi xét thấy các hình phạt và biện pháp giáo dục khác không đủ sức răn đe, phòng ngừa

1.1.2 Đặc điểm của việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới

18 tuổi phạm tội

Phân tích khái niệm trên có thể rút ra một số đặc điểm cơ bản của việc

áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội như sau

Một là, áp dụng hình phạt tù với người dưới 18 tuổi phạm tội là một hoạt

động áp dụng pháp luật hình sự do Toà án thực hiện Theo đó, Toà án trong vai trò là cơ quan hiến định thực hiện quyền tư pháp, qua đó, “cá biệt hoá”/chuyển hoá những quy định của pháp luật hình sự về tội phạm, hình phạt tù có thời hạn vào những trường hợp cụ thể đối với người dưới 18 tuổi phạm tội theo những trình tự, thủ tục chặt chẽ Toà án (cụ thể là Hội đồng xét xử) thông qua hoạt động xét xử vụ án hình sự sẽ thu thập, đánh giá, phân tích các tình tiết cụ thể [14, tr 7] của hành vi nguy hiểm cho xã hội do người dưới 18 tuổi thực hiện để lựa chọn mức phạt tù có thời hạn tương xứng với tính chất và mức độ của hành

vi tội phạm Qua đó, làm cơ sở để Toà án ra được bản án cuối cùng áp dụng với người dưới 18 tuổi phạm tội

Hai là, đối tượng của việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn trong trường

hợp này là người dưới 18 tuổi phạm tội (tức người chưa thành niên) Đây là một dạng chủ thể đặc biệt, đòi hỏi phải có những chính sách hình sự đặc thù,

có sự phân hoá cao, phù hợp với đặc điểm tâm lý, sinh lý, nhận thức đối với người chưa thành niên, đề cao yếu tố phòng ngừa, giáo dục bên cạnh mục đích trừng trị Pháp luật đặt ra vấn đề phân biệt TNHS giữa trẻ em và người chưa thành niên để làm cơ sở áp dụng hình phạt tù có thời hạn Ở Việt Nam, các mốc

từ đủ 14 tuổi - 16 tuổi - 18 tuổi được sử dụng làm cơ sở để phân biệt giữa trẻ

em - người chưa thành niên và người đã thành niên Theo đó, người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi được xác định có năng lực TNHS hạn chế hơn so với nhóm người từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi, nên chỉ phải chịu TNHS trong một

số trường hợp cụ thể [9, tr.56], mức hình phạt tù có thời hạn vì thế có sự phân hoá theo luật định để bảo đảm sự phân hoá mức TNHS PLHS các nước cũng

đặt ra yêu cầu phân hoá TNHS giữa trẻ em - người chưa thành niên và người thành niên để áp dụng hình phạt tù có thời hạn Chẳng hạn như ở Nhật Bản, trẻ

em là người dưới 18 tuổi, người chưa thành niên là người từ đủ 18 tuổi đến dưới 20 tuổi; ở Thái Lan PLHS phân hoá trách nhiệm hình sự giữa người từ đủ

07 tuổi đến dưới 14 tuổi và người từ đủ 14 tuổi đến dưới 20 tuổi… Thậm chí ở một số quốc gia như Ấn Độ hay Pakistan, việc phân hoá TNHS còn được chia theo cả giới tính

Ba là, việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi

phải được thực hiện trên cơ sở các quy định của pháp luật hình sự và sự đánh giá toàn diện của Toà án, bảo đảm sự phân hoá nặng - nhẹ với hành vi phạm tội nhằm đạt được mục đích của luật hình sự Trên cơ sở nguyên tắc bảo đảm pháp quyền xã hội chủ nghĩa, một người chỉ bị coi là tội phạm và chịu hình phạt nếu hành vi của họ thoả mãn các dấu hiệu quy định trong luật hình sự là tội phạm Luật hình sự là đạo luật duy nhất quy định về tội phạm và TNHS [17, tr 1-8], đồng thời cũng đặt ra những hành lang pháp lý thể hiện sự công minh và bình đẳng trong công tác phòng, chống tội phạm Theo đó, đòi hỏi phải vừa có sự phân hoá trách nhiệm hình sự giữa trẻ em, người chưa thành niên và người đã thành niên, đồng thời vừa bảo đảm mọi hành vi phạm tội đều phải được đưa ra xét xử kịp thời Người dưới 18 tuổi là những người là người đang trong quá trình phát triển cả về tâm - sinh lý, cũng như ý thức, suy nghĩ [13, tr 442], cũng bởi vậy, đây cũng là những chủ thể dễ bị tổn thương [12, tr 52] Việc đặt đối tượng này vào “vòng xoay” tố tụng, buộc người dưới 18 tuổi phải chịu TNHS, chấp hành hình phạt tù có thời hạn nếu không có tính toán kỹ lưỡng cùng với các điều kiện chặt chẽ sẽ gây ra những ảnh hưởng tiêu cực tới chủ thể này, khiến mục đích của luật hình sự không đạt được Cũng bởi vậy, việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội có thời hạn thích

hợp, ngắn nhất; đồng thời, để bảo đảm tính đúng, đủ trong lượng hình áp dụng, đồng thời bảo vệ các quyền và lợi ích chính đáng của người dưới 18 tuổi phạm tội, việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội phải được quy định trong Bộ luật Hình sự

Bốn là, việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi

phạm tội chỉ được áp dụng khi nhận thấy các hình phạt không tước tự do và các biện pháp giáo dục khác không còn đủ sức phòng ngừa, răn đe Xuất phát từ đặc điểm của người dưới 18 tuổi phạm tội là những người đang trong quá trình phát triển, hình thành và hoàn thiện về tâm, sinh lý cũng như nhận thức, do đó, việc áp dụng các biện pháp cưỡng chế với đối tượng này phải ưu tiên tính giáo dục, tính hướng thiện, tính phục hồi đồng thời bảo đảm sự bảo vệ đặc biệt về mặt pháp lý đối với họ nhưng vẫn bảo đảm và duy trì trật tự pháp luật chung trong xã hội [3, tr.16] Nhà nước không áp dụng các biện pháp trấn áp hình sự nghiêm khắc như cách ly hoàn toàn một người dưới 18 tuổi phạm tội khỏi xã hội, không áp dụng hình phạt tử hình với đối tượng này Cùng với đó, các hình phạt nghiêm khắc mang tính chất tước đoạt tự do chỉ được phép áp dụng ở mức

độ hạn chế nhất Theo đó, lý luận và thực tiễn cho thấy, tù có thời hạn thường được áp dụng với những hành vi phạm tội có tính chất rất nghiêm trọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng do người dưới 18 tuổi thực hiện Có thể hiểu, chỉ khi tù

có thời hạn là giải pháp cuối cùng, khả dĩ nhất để răn đe, giáo dục, phòng ngừa người dưới 18 tuổi phạm tội, các biện pháp tư pháp, giáo dục, cùng các hình phạt không tước tự do khác không còn hiệu quả thì Toà án mới áp dụng hình phạt tù có thời hạn với chủ thể này Đây là nguyên tắc mang tính chất nghiêm ngặt bởi lẽ mọi sự lạm dụng các biện pháp cưỡng chế hình sự đều có thể để lại những di chứng nặng nề cho người dưới 18 tuổi, khiến tương lai về sau đối với nhóm chủ thể này bị ảnh hưởng nghiêm trọng, làm mầm mống cho những mặt

trái của con người, xã hội nảy sinh từ chính trong người chấp hành hình phạt

Năm là, việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi

hỏi tính sáng tạo, bảo đảm sự phân hoá, nặng - nhẹ phù hợp với các đặc điểm

về tâm, sinh lý, nhận thức của trẻ em và người chưa thành niên Ở mỗi một độ tuổi, sự phát triển về não bộ và thể chất ảnh hưởng rất nhiều để khả năng cá nhân đó suy nghĩ thấu đáo và xác định trước hậu quả mà hành vi của mình gây

ra để đánh giá được tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội Hơn nữa, độ tuổi

và khả năng nhận thức cũng tri phối đến việc cá nhân có thể biết, thông hiểu các quy định của pháp luật Ở mức độ thấp (độ tuổi trẻ em) các em chỉ nhận thức được các nguyên tắc, những luân lý mang tính chất chung của xã hội như tôn sư trọng đạo, hiếu kính cha mẹ, ông bà, nhận thức được về mạng sống, sức khoẻ hay tài sản có giá trị của người khác do đó, chỉ đặt ra TNHS cũng như yêu cầu áp dụng hình phạt tù đối với đối tượng này trong trường hợp phạm tội rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng xâm phạm đến các quan hệ xã hội vừa đề cập Vì khả năng nhận thức và đánh giá là khác nhau nên việc áp dụng hình phạt vì vậy cũng phải điều chỉnh mức độ cho phù hợp Do đó, khi áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, Tòa án phải nghiên cứu thật kỹ các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ, chỉ lựa chọn hình phạt tù có thời hạn khi xét thấy các hình phạt và biện pháp giáo dục khác không có tác dụng răn đe, phòng ngừa và cho người dưới 18 tuổi phạm tội được hưởng mức án nhẹ hơn với thời hạn thích hợp ngắn nhất Trong Bộ luật Hình sự quy định mức hình phạt tù chưa cụ thể cho từng trường hợp cụ thể thì phải vận dụng sáng tạo các nguyên tắc của luật hình sự thì mới có thể đưa ra mức hình phạt phù hợp Để thực hiện được điều đó đòi hỏi Hội đồng xét xử phải có ý thức pháp luật cao, có tri thức tổng hợp, có kinh nghiệm phong phú, có đạo đức và

có tay nghề cao

1.1.3 Ý nghĩa của việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới

18 tuổi phạm tội

Áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi là hoạt động quan trọng cụ thể hóa các quy định của PLHS và chính sách hình sự đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Có thể hiểu đây là một hoạt động thực thi PLHS, mang ý nghĩa quan trọng để có thể đạt được mục đích của hình phạt chủ yếu nhằm mục đích giáo dục, giúp đỡ người dưới 18 tuổi sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh, trở thành công dân có ích cho xã hội Có thể khái quát một số

ý nghĩa của việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội như sau:

Ý nghĩa chính trị - xã hội

Áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội cho thấy sự phản ứng ở mức độ vừa phải, có tính chất chọn lọc và cân nhắc kỹ lưỡng của xã hội thông qua hoạt động của nhà nước đối với hành vi nguy hiểm cho xã hội do chủ thể này thực hiện Các hành vi phạm tội của người phạm tội nói chung, của người dưới 18 tuổi phạm tội nói riêng đã tác động xấu đến cộng đồng, xâm phạm đến các quan hệ xã hội được Luật hình sự bảo vệ Việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi nói riêng, người phạm tội nói chung nhằm bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật, bảo đảm xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa song cũng hết sức vừa phải, chọn lọc kỹ lưỡng, thể hiện ở chỗ không phải hành vi nào của người dưới 18 tuổi thực hiện cũng phải đối mặt với hình phạt tù có thời hạn Việc phân hoá hành

vi và trách nhiệm hình sự do nhà nước đại diện xã hội quy định, cho thấy sự ứng xử một cách nhân văn và văn minh của một xã hội dân chủ, nơi đề cao những giá trị pháp quyền và ưu tiên sự giáo dục, phục hồi đối với nhóm chủ thể

dễ bị tổn thương này Áp dụng hình phạt tù với người dưới 18 tuổi phạm tội cũng như một tín hiệu đến xã hội về một hậu quả pháp lý rất bất lợi khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho cộng đồng Qua đó, răn đe những đối tượng đã và

đang có ý định phạm tội

Ý nghĩa pháp lý

Việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội đúng đắn, phù hợp với hành vi và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành

vi có ý nghĩa sâu sắc về pháp lý Ý nghĩa pháp lý của việc áp dụng hình phạt tù

có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội thể hiện ở chỗ thông qua việc

áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, chủ thể

có thẩm quyền phát hiện những điểm hợp lý, tích cực của quy định pháp luật hình sự, tố tụng hình sự trong áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, vừa phát hiện những điểm bất cập, vướng mắc, chưa hợp

lý trong quy định pháp luật hình sự, tố tụng hình sự về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi pháp tội Qua đó, tổng kết hoạt động xét

xử, các cơ quan có thẩm quyền có cơ sở ban hành án lệ, xây dựng các giải pháp hoàn thiện pháp luật về người chưa thành niên nói riêng và hoàn thiện pháp luật hình sự nói chung

Ý nghĩa giáo dục, phòng ngừa

Việc áp dụng hình phạt tù với người dưới 18 tuổi phạm tội chủ yếu nhằm mục đích giáo dục, giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh, trở thành công dân có ích cho xã hội thể chế hoá chủ trương của Đảng, Nhà nước Việt Nam đối xử nhân văn, khoan hồng với người phạm tội là người dưới 18 tuổi Điều này tạo niềm tin cho người dân vào tính nghiêm minh của pháp luật, vào

uy tín của các cơ quan công quyền góp phần bảo vệ công lý, bảo vệ lẽ phải, bảo

vệ quyền con người, quyền trẻ em, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Điều 3 Công ước Liên hợp Quốc về quyền của trẻ em quy định nguyên tắc

“những lợi ích tốt nhất của trẻ em phải là mối quan tâm hàng đầu” Do đó, việc

tước tự do trong một thời hạn luật định với đối tượng này không nhằm mục đích hạ nhục, gây đau đớn hay tổn thương về tinh thần với đối tượng này Trong

quá trình chấp hành án, người dưới 18 tuổi phạm tội chủ yếu được giáo dục, giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm, giáo dục ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống, ngăn ngừa họ phạm tội mới, đồng thời giáo dục người khác tôn trọng pháp luật, phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm

1.2 Nguyên tắc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Có thể hiểu nguyên tắc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội là những quan điểm mang tính chất nền tảng, là kim chỉ nam cho hành động của Toà án quyết định sử dụng biện pháp cưỡng chế hình

sự nghiêm khắc, buộc một người từ đủ tuổi tối thiểu chịu TNHS đến dưới 18 tuổi phải chấp hành hình phạt tại cơ sở giam giữ trong một thời gian thích hợp, ngắn nhất, do thực hiện một hành vi Bộ luật Hình sự quy định là tội phạm và phải chịu TNHS khi xét thấy các hình phạt và biện pháp giáo dục khác không

đủ sức răn đe, phòng ngừa Các nguyên tắc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội được xây dựng trên cơ sở các nguyên tắc của luật hình sự, đặc điểm của việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, gồm một số nguyên tắc cụ thể sau:

Nguyên tắc bảo đảm pháp quyền xã hội chủ nghĩa trong việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Nguyên tắc này đặt ra yêu cầu mọi chủ thể phải bảo đảm tính tối cao của Hiến pháp và pháp luật, Toà án trong vai trò là cơ quan thực hiện quyền tư pháp phải tuân thủ và chấp hành các quy định của pháp luật khi xem xét, đánh giá

vụ án hình sự, áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Thiết chế tài phán này cũng có trách nhiệm phải xét xử kịp thời, bảo đảm tính cân xứng, an toàn pháp lý tối đa [8, tr 8] đối với người dưới 18 tuổi phạm tội bị áp dụng hình phạt tù có thời hạn Do đó, nguyên tắc này cũng đòi hỏi pháp luật hình sự nói chung và các chế tài hình sự áp dụng với người dưới 18

tuổi phạm tội phải bảo đảm yếu tố công bằng, công minh và dân chủ [16, tr 686-689], mức độ áp dụng và phạm vi áp dụng của hình phạt này với người dưới 18 tuổi phạm tội phạm đúng đắn, phù hợp với tính chất của chủ thể này, bảo đảm mọi phán quyết trên cơ sở pháp luật của Toà án được người phạm tội chấp hành nghiêm chỉnh

Nguyên tắc bảo đảm lợi ích tốt nhất của người dưới 18 tuổi

Nguyên tắc này bảo đảm lợi ích tốt nhất và chủ yếu nhằm mục đích giáo dục, giúp đỡ người dưới 18 tuổi phạm tội là trong mọi tình huống, mọi trường hợp cơ quan tiến hành tố tụng và người tiến hành tố tụng phải tạo mọi điều kiện bảo đảm lợi ích tốt nhất đối với họ Việc xử lý người dưới 18 tuổi phạm tội phải căn cứ vào độ tuổi, khả năng nhận thức của họ về tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nguyên nhân và điều kiện gây ra tội phạm Yêu cầu của nguyên tắc này chú trọng vào việc giáo dục, giúp đỡ người dưới 18 tuổi phạm tội nhận thức được về hành vi, phát triển lành mạnh và trở thành công dân có ích cho xã hội, không làm đối tượng này bị tách biệt, cảm thấy mặc cảm, khó khăn trong việc tái hoà nhập xã hội sau khi chấp hành hình phạt Việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi cũng phải thể hiện sao cho

bảo đảm đạt được mục đích đặt ra là “chủ yếu nhằm giáo dục giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm” Do đó, khi áp dụng hình phạt tù có thời hạn, Tòa án cho người

dưới 18 tuổi phạm tội được hưởng mức án nhẹ hơn mức án áp dụng đối với người đủ 18 tuổi trở lên phạm tội tương ứng và với thời hạn thích hợp ngắn nhất Không áp dụng hình phạt bổ sung đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Nguyên tắc áp dụng tối đa những tình tiết có lợi, tăng cường áp dụng các biện pháp tha miễn, các biện pháp xử lý chuyển hướng đối với người dưới

18 tuổi phạm tội

Nguyên tắc này yêu cầu trong quá trình xét xử, Toà án có trách nhiệm

xem xét các toàn diện các tình tiết của vụ án hình sự, các tình tiết định tội, định khung, đánh giá mọi khả năng để tránh phải áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Trong đó, Toà án cần xem xét miễn TNHS,

ưu tiên áp dụng các biện pháp xử lý chuyển hướng trong trường hợp người dưới

18 tuổi có nhiều hành vi tích cực, được giảm nhẹ TNHS trên cơ sở đánh giá tương quan với tính chất, mức độ nghiêm trọng của tội phạm được thực hiện Toà án chỉ được áp dụng hình phạt tù có thời hạn với chủ thể này trong trường hợp thực sự cần thiết nếu xét thấy việc miễn trách nhiệm hình sự hoặc áp dụng một trong các biện pháp giáo dục tại xã, phường, thị trấn, tại trường giáo dưỡng nhưng không có hiệu quả Việc áp dụng hình phạt tước tự do này phải căn cứ vào loại tội phạm mà người dưới 18 tuổi thực hiện, tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, hậu quả của tội phạm cùng những yếu tố khác như: Nhân thân, sự ăn năn hối cải của người phạm tội, yêu cầu của việc đấu tranh phòng ngừa tội phạm, chính sách hình sự của Nhà nước trong từng giai đoạn… và các tình tiết khác của vụ án

Nguyên tắc nhà nước bảo đảm tù có thời hạn là hình phạt nặng nhất áp dụng với người dưới 18 tuổi phạm tội

Đây là nguyên tắc xử lý, áp dụng, đồng thời cũng là căn cứ quyết định hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Trong trường hợp người dưới

18 thực hiện hành vi phạm tội mà theo quy định hành vi này có thể bị áp dụng các hình phạt nghiêm khắc nhất cách ly hoàn toàn người phạm tội khỏi xã hội (tù chung thân) hoặc loại bỏ hoàn toàn người này khỏi xã hội (tử hình) thì pháp luật phải có sự quy đổi các hình phạt trên thành tù có thời hạn Đây là việc cần thiết, một mặt thể hiện bản chất nhân đạo của pháp luật hình sự, đồng thời cũng tạo điều kiện để những người đang trong quá trình phát triển về tâm lý, sinh lý, nhận thức nhưng thực hiện hành vi phạm tội có cơ hội nhìn nhận lại bản thân, cải tạo tốt để tái hoà nhập với xã hội

Nguyên tắc áp dụng hình phạt tù nhẹ hơn với người đủ 18 tuổi phạm tội

Xuất phát từ đặc điểm tâm, sinh lý, khả năng chưa hoàn thiện của người dưới 18 tuổi, việc hình phạt áp dụng với chủ thể này cũng phải tương xứng với những dấu hiệu nêu trên, do vậy, luôn luôn nhẹ với hình phạt được áp dụng với người từ đủ 18 tuổi phạm tội Việc áp dụng hình phạt nhẹ hơn không đồng nghĩa với việc tội phạm do người dưới 18 tuổi thực hiện không nghiêm trọng như tội phạm do người từ đủ 18 tuổi thực hiện mà cho thấy sự phản ứng một cách phù hợp của nhà nước đối với hành vi do chủ thể này thực hiện trên cơ sở đánh giá toàn diện các yếu tố về chủ quan, khách quan, bên trong và bên ngoài của tội phạm Việc áp dụng một hình phạt nhẹ hơn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội hướng đến việc đề cao tính nhân văn, hướng thiện, khả năng phục hồi

và tái hòa nhập với xã hội của các em sau khi chấp hành án Chỉ đến khi chủ thể của tội phạm đã phát triển đầy đủ về khả năng nhận thức, khả năng điều khiển hành vi, tới lúc đó nhà nước mới áp dụng hình phạt một cách đầy đủ theo quy định đối với hành vi phạm tội của chủ thể này

1.3 Các yếu tố tác động đến áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội là biện pháp cưỡng chế về hình sự nghiêm khắc buộc chấp hành hình phạt tại cơ

sở giam giữ trong một thời hạn nhất định do Bộ luật Hình sự quy định, Toà án

áp dụng đối với người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi phạm tội khi xét thấy các hình phạt và biện pháp giáo dục khác không có tác dụng răn đe, phòng ngừa và với thời hạn thích hợp ngắn nhất Việc áp dụng hình phạt tù được pháp luật hình sự quy định một cách chặt chẽ, tuy nhiên xét về mặt bản chất, đây là hoạt động áp dụng pháp luật do đó, chịu tác động từ nhiều yếu tố khác nhau Có thể

hiểu các yếu tố tác động đến việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội là tổng hợp các tác nhân chủ quan và khách quan trực tiếp hoặc gián tiếp ảnh hưởng tới quá trình toà án áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Xuất phát từ các đặc điểm của việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, có thể xác định một số yếu tố cơ bản sau tác động đến hoạt động thực thi pháp luật hình sự này của Toà án:

Một là, chính sách hình sự và đường lối xét xử hình sự với người dưới

18 tuổi phạm tội của Nhà nước Đây là một trong những yếu tố cơ bản nhất, trực tiếp tác động, chi phối đến cách thức, tính chất, quy mô áp dụng hình phạt

tù có thời hạn với đối tượng này Đây là những phương hướng cơ bản có tính chất chỉ đạo chung được nhà nước vạch ra, bảo đảm thực hiện xuyên suốt trong quá trình đấu tranh, phòng, chống tội phạm do người dưới 18 tuổi thực hiện Ở một số quốc gia thực thi chính sách hình sự nghiêm khắc, phạm vi áp dụng hình phạt tù có thời hạn với nhóm đối tượng này là rất rộng Ngược lại, nhiều quốc gia theo đuổi một chính sách mềm mỏng, nhân văn hơn, dù phạm vi truy cứu TNHS với người dưới 18 tuổi là rất rộng (chẳng hạn như ở một số Bang của Hoa Kỳ, Tây Ban Nha, Chile… không quy định độ tuổi tối thiểu phải chịu TNHS) nhưng pháp luật lại quy định nhiều biện pháp xử lý chuyển hướng, nhiều chế tài không mang tính chất tước tự do… Tất cả đều tác động sâu sắc đến việc Toà án ra quyết định áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Thông thường, chính sách hình sự và đường lối xét xử với người dưới 18 tuổi ở các quốc gia thường định hướng Toà án hạn chế áp dụng hình phạt này với chủ thể là người chưa thành niên và trẻ em do các chủ thể này thường chưa có sự phát triển đầy đủ và toàn diện để suy nghĩ thấu đáo như người trưởng thành cũng như khả năng khó kiềm chế sự bồng bột, bột phát như người trưởng thành [9, tr 56]

Hai là, năng lực và sự tham gia của các chủ thể tố tụng với vị trí trung

tâm của hệ thống Toà án Bản chất của áp dụng hình phạt tù có thời hạn là hoạt động áp dụng pháp luật của Toà án, do đó chịu ảnh hưởng rất lớn từ trình độ của Hội đồng xét xử Lý luận và thực tiễn cho thấy, các vụ án hình sự do người

dưới 18 tuổi thực hiện thường có nhiều tính tiết phải có sự đánh giá chủ quan trên cơ sở nghiên cứu hồ sơ vụ án và kết quả tranh tụng tại phiên toà, Hội đồng xét xử phải áp dụng nhiều quy định mang tính chất tuỳ nghi, lựa chọn, do đó đòi hỏi năng lực rất cao của Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân, Thư ký Toà án cũng như các thiết chế khác như kiểm sát viên, người bào chữa, điều tra viên… Việc thu thập tài liệu, chứng cứ, thực hiện hoạt động lấy lời khai đối với người dưới 18 tuổi trong giai đoạn điều tra để hoàn thiện hồ sơ trong giai đoạn khởi

tố, điều tra, truy tố cũng tác động rất nhiều đến việc ra quyết định áp dụng hình phạt tù có thời hạn với đối tượng này Điều này được thể hiện rất rõ nét trong bối cảnh bản chất mô hình tố tụng ở Việt Nam vẫn là tố tụng thẩm vấn có đan xen thêm yếu tố tranh tụng Bên cạnh các cơ quan tiến hành tố tụng, việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội cũng chịu tác động từ vai trò, sự tham gia của những người bào chữa, những tổ chức, cá nhân hành nghề trợ giúp pháp lý Trong vai trò là người bảo vệ, bảo đảm quyền

và lợi ích hợp pháp cho người dưới 18 tuổi phạm tội, đội ngũ những người làm công tác bào chữa, trợ giúp pháp lý trở thành đối trọng quan trọng với thiết chế viện kiểm sát, bảo đảm cung cấp đầy đủ các luận cứ làm cơ sở để toà án ra phán quyết công minh để công lý được thực thi

Ba là, chất lượng của các quy định pháp luật hình sự Dưới sự chi phối

của nguyên tắc pháp quyền, bảo đảm sự tối thượng của pháp luật, mọi hoạt động điều tra, truy tố, xét xử nói chung và áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội nói riêng đều phải được quy định trong pháp luật hình sự Một đạo luật hình sự tốt sẽ là cơ sở quan trọng, thúc đẩy sự áp dụng nghiêm minh, công bằng của hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới

18 tuổi phạm tội Ngược lại khi các quy định của pháp luật không tường minh, chồng chéo, khó áp dụng một mặt sẽ dẫn đến tình trạng áp dụng không triệt

để, không bảo đảm quyền lợi tối đa cho người dưới 18 tuổi phạm tội; mặt

khác gây ra khó khăn đối với các cơ quan tiến hành tố tụng mà trực tiếp là Toà án khiến hình phạt không đạt được mục đích đề ra, không có tác dụng răn đe, phòng ngừa

Bốn là, tình hình thực tiễn tội phạm do người dưới 18 tuổi thực hiện là

yếu tố thực tiễn quan trọng tác động đến việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn với chủ thể này Nếu thực tiễn cho thấy tình hình tội phạm do người dưới 18 tuổi thực hiện có xu hướng giảm khi áp dụng các biện pháp trấn áp hình sự khác nhẹ hơn khi đó, các cơ quan nhà nước có thẩm quyền sẽ điều chỉnh chính sách hình sự, qua đó, giảm tỷ lệ áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người dưới 18 tuổi phạm tội Bên cạnh đó, nếu hình phạt tù có thời hạn không làm tình hình tội phạm do chủ thể trên thực hiện giảm, nhà nước có thể xem xét sử dụng các biện pháp trấn áp khác hoặc điều chỉnh mức lượng hình theo hướng gia tăng hoặc áp dụng các biện pháp tư pháp, các hình phạt bổ sung đi kèm với hình phạt tù có thời hạn để kiểm soát hiệu quả tình hình tội phạm

1.4 Quy định của pháp luật hình sự Việt Nam hiện hành về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Hiện nay các khoản 1, 2 Điều 12 BLHS năm 2015 xác định người dưới

18 tuổi phạm tội gồm 02 nhóm: i) Người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi; ii) Người từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi Phạm vi áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với các nhóm tuổi này cũng khác nhau Theo quy định tại khoản 1 Điều 12, người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi phải chịu TNHS về mọi tội phạm do BLHS quy định, trừ trường hợp Bộ luật có quy định khác Trong khi đó, người từ đủ

14 tuổi đến dưới 16 tuổi chỉ phải chịu TNHS về một tội rất nghiêm trọng, tội phạm đặc biệt nghiêm trọng quy định tại một trong 28 điều luật gồm: 123, 134,

141, 142, 143, 144, 150, 151, 168, 169, 170, 171, 173, 178, 248, 249, 250, 251,

252, 265, 266, 286, 287, 289, 290, 299, 303 và 304 (chiếm 8,91% tổng số điều luật quy định về tội phạm) Nghiên cứu cho thấy, 28/28 tội danh trên đều quy

định hình phạt tù có thời hạn là hình phạt chính

Để có căn cứ áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, PLHS qua các thời kỳ đều quy định nguyên tắc xử lý đối với đối tượng này Cho tới BLHS năm 2015, chế định về TNHS đối với người dưới 18 tuổi phạm tội nói chung và việc áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội đã ngày càng được hoàn thiện

Tại BLHS năm 1999, sửa đổi, bổ sung năm 2009 (sau đây gọi tắt là BLHS năm 1999), nhà làm luật sử dụng thuật ngữ người chưa thành niên khi

đề cập đến nhóm chủ thể là người dưới 18 tuổi phạm tội Đến BLHS năm 2015, thuật ngữ này được điều chỉnh để bảo đảm sự phân hoá và đáp ứng với thực tiễn yêu cầu phòng, chống tội phạm Điều 69 BLHS năm 1999 quy định những nguyên tắc chung trong việc xử lý người chưa thành niên phạm tội Đây là những định hướng mang tính chất là kim chỉ nam cho các cơ quan nhà nước có thẩm quyền tuân thủ khi tiến hành xem xét áp dụng hình phạt tù có thời hạn cũng như truy cứu TNHS người dưới 18 tuổi phạm tội Đến BLHS năm 2015,

để bảo đảm sự thống nhất và phù hợp của pháp luật hình sự Việt Nam với các quy chuẩn chung của thế giới và các điều ước quốc tế về quyền trẻ em, chế định này tiếp tục được sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện

BLHS năm 2015 đã bổ sung nguyên tắc, việc xử lý người dưới 18 tuổi phạm tội phải bảo đảm lợi ích tốt nhất cho đối tượng này Do đó, khi toà án xem xét áp dụng hình phạt tù có thời hạn phải cân nhắc, đánh giá kỹ lưỡng lượng hình phù hợp, đích của việc áp dụng hình phạt nghiêm khắc này phải là giáo dục, giúp đỡ người chưa thành niên sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh, trở thành công dân có ích cho xã hội Điều này đã làm đậm nét và ghi nhận đầy

đủ hơn một số nguyên tắc xử lý đối với người chưa thành niên phạm tội đã được quy định tại Công ước Quyền trẻ em và các chuẩn mực quốc tế khác có liên quan vừa bảo đảm tăng cường hiệu quả giáo dục, phục hồi đối với người

chưa thành niên phạm tội, vừa thể hiện quan điểm của Đảng và Nhà nước ta trong việc thực hiện các cam kết quốc tế bảo vệ, giáo dục trẻ em nói chung và người chưa thành niên phạm tội nói riêng, là một nỗ lực nữa trong việc làm hài hòa giữa hệ thống pháp luật quốc gia với Công ước Quyền trẻ em, do đó có ý nghĩa đối ngoại rất lớn

Nhà làm luật cũng đã bổ sung mới khoản 6 Điều 91: “Tòa án chỉ áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội khi xét thấy các hình phạt và biện pháp giáo dục khác không có tác dụng răn đe, phòng ngừa Khi xử phạt tù có thời hạn, Tòa án cho người dưới 18 tuổi phạm tội được hưởng mức án nhẹ hơn mức án áp dụng đối với người đủ 18 tuổi trở lên phạm tội tương ứng và với thời hạn thích hợp ngắn nhất Không áp dụng hình phạt bổ sung đối với người dưới 18 tuổi phạm tội.” Thực tiễn phòng, chống tội phạm

ở trong độ tuổi 14 đến dưới 18 tuổi cho thấy việc lạm dụng các chế tài mang tính chất tước tự do, buộc người phạm tội phải chấp hành hình phạt trong các

cơ sở giam giữ tiềm ẩn nhiều bất lợi, xét về mặt lâu dài không những không đáp ứng yêu cầu giáo dục, phòng ngừa, thậm chí có nguy cơ phản tác dụng, làm triệt tiêu cơ hội của các em trong quá trình phục hồi, tái hòa nhập cộng đồng Hiện nay, theo tinh thần của Công ước Quyền trẻ em và các chuẩn mực quốc

tế có liên quan về tư pháp người chưa thành niên, các quốc gia được khuyến nghị các hạn chế đến mức thấp nhất việc áp dụng các chế tài giam giữ đối với người chưa thành niên phạm tội Điều 37 Công ước Quyền trẻ em đặt ra yêu

cầu: “việc bắt, giam giữ hoặc bỏ tù trẻ em…phải là biện pháp cuối cùng và trong thời hạn thích hợp ngắn nhất” Do đó, việc bổ sung quy định tại khoản 6

Điều 91 BLHS năm 2015 cho thấy ý nghĩa thiết thực trong việc định hướng cho Thẩm phán khi cân nhắc, lựa chọn giữa các chế tài có thể áp dụng đối với người chưa thành niên để ưu tiên áp dụng các biện pháp tư pháp và chế tài không tước

tự do Hình phạt tù có thời hạn chỉ được áp dụng trong trường hợp nhận thấy

việc áp dụng các hình phạt không tước tự do là hoàn toàn không thích hợp, không vì lợi ích tốt nhất của loại chủ thể này, đồng thời thời hạn tù cần được xác định sao cho vừa đủ để giáo dục, phục hồi, trên cơ sở cân nhắc toàn diện điều kiện và hoàn cảnh phạm tội, thân nhân của người dưới 18 tuổi phạm tội

Điều 101 BLHS năm 2015 quy định về hình phạt tù có thời hạn áp dụng với người dưới 18 tuổi phạm tội Theo đó, tương tự như quy định của BLHS năm

1999, việc áp dụng hình phạt này thể hiện rõ nguyên tắc phân hoá TNHS giữa người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi và người từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi phạm tội Theo đó, luật xác định trường hợp người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi phạm tội mà điều luật quy định về hình phạt tù có thời hạn thì mức hình phạt cao

nhất được áp dụng không quá một phần hai mức phạt tù mà điều luật quy định

Chẳng hạn A 15 tuổi 3 tháng thực hiện hành vi cướp tài sản theo quy định tại khoản 2 Điều 168 BLHS năm 2015 với khung hình phạt luật định từ 07 đến 15 năm tù thì toà án áp dụng hình phạt tù có thời hạn với A ở mức 3 năm 6 tháng tù đến 7 năm 6 tháng tù Trường hợp người phạm tội từ 16 tuổi đến dưới 18 nếu điều luật được áp dụng là tù có thời hạn thì mức hình phạt cao nhất được áp dụng

không quá ba phần tư mức phạt tù mà điều luật quy định Trên cơ sở nguyên tắc

không áp dụng hình phạt tù chung thân và tử hình với người dưới 18 tuổi phạm tội, Điều 101 yêu cầu toà án phải quy đổi hình phạt theo hướng đối với người từ

đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi phạm tội nếu điều luật được áp dụng quy định hình phạt tù chung thân hoặc tử hình, thì mức hình phạt cao nhất được áp dụng không quá 12 năm tù; con số này với người từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi là không quá

18 năm tù Quy định nêu trên chỉ xác định mức hình phạt tù cao nhất đối với người dưới 18 tuổi phạm tội là 18 năm hoặc 12 năm tùy thuộc từng nhóm tuổi

mà không quy định mức tối thiểu là bao nhiêu tháng Việc xác định thời hạn tối thiểu chấp hành hình phạt tù phải được tuân thủ theo quy định tại khoản 1 Điều

38 của BLHS năm 2015 “mức tối thiểu là 03 tháng”

Trong trường hợp phạm nhiều tội hoặc áp dụng hình phạt tù có thời hạn với người dưới 18 tuổi phạm tội trong trường hợp có nhiều bản án cần phải tổng hợp hình phạt, PLHS cũng có những quy định nhân văn, bảo đảm chính sách hình sự nhân đạo đối với chủ thể này Cụ thể, các Điều 102, 103, 104 quy định trong các trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt, tổng hợp hình phạt trong trường hợp phạm nhiều tội, tổng hợp hình phạt của nhiều bản án tòa

án áp dụng hình phạt tù có thời hạn với bị cáo là người dưới 18 tuổi phạm tội ở mức thấp hơn so với mức áp dụng với người thành niên được thể hiện trong bảng dưới đây:

Bảng 1.1 Mức hình phạt tù có thời hạn áp dụng với người dưới 18 tuổi phạm tội trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt, quyết định hình phạt trong trường hợp phạm nhiều tội, nhiều bản án

Trường hợp

quyết định hình phạt

Mức hình phạt tù có thời hạn được áp dụng so với mức hình phạt được điều luật quy định

Người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi

Người từ đủ 16 đến dưới 18 tuổi

Chuẩn bị phạm tội

Không quá 1/3 (so với mức hình phạt được quy định trong khung hình phạt đối với hành vi chuẩn

bị phạm tội trong điều luật được áp dụng)

Không quá 1/2 (so với mức hình phạt được quy định trong khung hình phạt đối với hành vi chuẩn bị phạm tội trong điều luật được áp dụng) Phạm tội chưa đạt Không quá 1/3 Không quá 1/2 Phạm nhiều tội

Không vượt quá 12 năm Không vượt quá 18 năm Nhiều bản án

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1

Qua việc nghiên cứu Chương I những vấn đề lý luận về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội cho phép rút ra một số kết luận sau:

Một là, áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm

tội là việc Toà án quyết định sử dụng biện pháp cưỡng chế hình sự nghiêm khắc, buộc một người từ đủ tuổi tối thiểu chịu TNHS đến dưới 18 tuổi phải chấp hành hình phạt tại cơ sở giam giữ trong một thời gian thích hợp, ngắn nhất, do thực hiện một hành vi Bộ luật Hình sự quy định là tội phạm và phải chịu TNHS khi xét thấy các hình phạt và biện pháp giáo dục khác không đủ sức răn đe, phòng ngừa nữa

Hai là, trên cơ sở khái niệm áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với

người dưới 18 tuổi phạm tội, luận văn đã chỉ ra những đặc điểm, nguyên tắc, các yếu tố tác động đến hoạt động áp dụng pháp luật hình sự này của Toà án

Ba là, luận văn đã phân tích hệ thống các quy định của pháp luật hình sự

Việt Nam hiện hành về áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Trong BLHS năm 2015, đây là chế định có nhiều thay đổi cả về lượng và chất với sự thu hẹp phạm vi TNHS của người dưới 18 tuổi phạm tội; pháp luật bổ sung thêm nhiều quy định có lợi cho chủ thể này, qua đó tiếp tục khẳng định chính sách hình sự nhân đạo của nhà nước, quan điểm nhất quán về bảo vệ quyền con người, thúc đẩy tư pháp phục hồi đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Các kết quả nghiên cứu tại Chương 1 là tiền đề quan trọng về lý luận

để nghiên cứu thực trạng áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với người dưới

18 tuổi phạm tội và đưa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt

tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội tại Chương 2 và Chương 3 của Luận văn