TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÀI CHÍNH - MARKETING
KHOA TÀI CHÍNH - NGÂN HÀNG
®
VO DINH GIA THAO
MSSV: 1921006385
BAO CAO THUC HANH NGHÉẺ NGHIỆP
THUC HANH NGHE NGHIEP TAI CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN TIEN PHONG
CHUYEN NGANH: NGAN HANG
Giảng viên hướng dẫn: : CÔ NGUYÊN BẰNG PHI
Người phụ trách bộ phận: : ANH NGUYEN VU THANH
TPHCM, THANG 6 NAM 2022
Trang 2
TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÀI CHÍNH - MARKETING
KHOA TÀI CHÍNH - NGÂN HÀNG
“
VO DINH GIA THAO MSSV: 1921006385
BAO CAO THUC HANH NGHE NGHIEP
THUC HANH NGHE NGHIEP TAI CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN TIEN PHONG
CHUYEN NGANH: NGAN HANG
Giảng viên hướng dẫn: : CÔ NGUYÊN BẰNG PHI
Người phụ trách bộ phận: : ANH NGUYEN VU THANH
TPHCM, THANG 6 NAM 2022
Trang 3PHÂN 1: GIỚI THIÊU VỀ ĐƠN VỊ THỰC HÀNH NGHỀ NGHIỆP Tên doanh nghiệp Công ty Cổ phản Chứng khoán Tiên Phong Tên Tiếng anh Tien Phong Securities Corporation Tén viét tat TPS Mã chứng khoán ORS Giấy phép thành lập và hoạt động Giấy phép thành lập và hoạt động số 49/UBCK/GPHDKD do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp lần đầu ngày 29/12/2006, Giấy phép điều chỉnh số 65/GPĐC-UBCK ngày 06/8/2021 Vốn điều lệ 2.000.000.000.000 đồng (Hai nghìn tỷ đông)
Trụ sở chính Tang 4 và Tâng 7, tòa nhà Ruby, số 81-83-85 Hàm Nghi, Phường
Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh Số điện thoại (84-028) 3911 8014 Số fax (84-028) 3911 8015 Website https://tpbs.com.vn Lows VIPS I Quá trình hình thành và phát triển:
Thành lập năm 2006 với tên doanh nghiệp là Công
ty Cô phần Chúng khốn Phương Đơng, đến tháng er Ny
4/2019 Công ty đối tên thành Công ty Cổ phần
Chứng khoán Tiên Phong và gia nhập hệ sinh thái của Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPBank) N
Thừa hưởng sức mạnh từ hệ sinh thái TPBank, ee =
Công ty đã có những bước phát triển đột phá sau ¿
hơn 2 năm thực hiện tái cơ cầu thành công và khát
vọng trở thành một trong những công ty chúng
khoán hàng đầu tại Việt Nam với mô hình, hoạt ` eh động kinh doanh hiệu quả, bền vững và mang lại
: VỐN ĐIỀU LỆ \ 2.000 v TỶ ĐỒNG
“\ — NHÂN VIÊN ' 234
NGƯỜI ! l aaa % / T0P2VÊTHỊ _„, QUẢN LÝ PHAN MOIGION | mi TRAIPHIEU + : TÀI KHOẮN
` TRÊN HOSE CHỨNGKHOÁN ,
lợi ích tốt nhất cho các cỗ đông và khách hàng
Trang 4Với sự hỗ trợ bởi nền tảng công nghệ và hệ sinh thái từ TPB, TPS định hướng phát triển
lĩnh vực:
- Ngân hàng đầu tư * Dich vụ Môi giới
5 - Quản lý tài sản chuyên nghiệp
Trong lĩnh vực Ngân hàng đầu tư, TPS đây mạnh các hoạt động Tư vẫn phát hành trái phiếu, Tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp và các Hoạt động mua bán sáp nhập Nhờ
thế mạnh về mạng lưới đối tác trong và ngoài nước, TPS sẽ giúp doanh nghiệp tìm kiếm
đối tác và huy động nguôn vốn hiệu quả từ các thị trường trong nước và quốc tế Đối với Mảng môi giới và dịch vụ quản lý tài sản, TPS phục vụ trọn gói các nhu cầu đầu
tư, tiết kiệm và các nhu cầu tài chính khác của Khách hàng cá nhân thông qua việc kết
nối và sử dụng các ứng dụng công nghệ tiên tiền Đặc biệt, các khách hàng trong hệ sinh
thái của TPBank sẽ dễ dàng lựa chọn được các kênh đầu tư phù hợp và hiệu quả
Công ty Cổ Phần Chứng Khoán Tiên Phong (TPS) cung cấp đa dạng các sản phẩm tài chính phù hợp với nhu cầu đầu tư, tiết kiệm và các nhu cầu tài chính khác của Nhà Đầu tư, đặc biệt là những Nhà Đầu tư cá nhân, thông qua việc kết nối và sử dụng các ứng dụng công
nghệ tiên tiền Đặc biệt, các khách hàng trong hệ sinh thái của TPBank sẽ dé đàng lựa chọn
được các kênh đầu tư phù hợp và hiệu quả
Bên cạnh đó, với sản phẩm đầu tư trái phiếu, từ ngày 15 tháng 06 năm 2021, Nhà Đầu tư
có thể đễ dàng trực tiếp thực hiện giao dịch trên nền tảng Finbase.vn
Finbase.vn là một ứng dụng phần mềm được phát triển bởi Công ty Cổ phân Finbase - đối
tác công nghệ uy tín đã được TPS cùng nhiều tổ chức tài chính tin tưởng hợp tác Phần mềm hỗ trợ Nhà Đầu tư quản lý được các giao dịch đầu tư Trái phiếu An Toàn — Tiện Lợi
— Bảo Mật, với những tiện ích như:
Nhà đầu tư có thê quản lý Trái phiếu của mình 24/7, chủ động truy vấn thông tin và dự trù
kế hoạch đầu tư hiệu quả Nhà đầu tư có thể chủ động khởi tạo các giao dịch đầu tư dễ
Trang 5Đây là chương trình hợp tác toàn diện giữa TPS và Finbase trong mục tiêu mang lại trải
nghiệm đầu tư tốt nhất, là tiền đề sẵn sàng hướng đến mục tiêu “Quản lý tài sản chuyên biệt” dành cho khi đầu tư của TPS
Trong trương lai gan, TPS va Finbase sé tiép tuc nang cap dé cho ra mat nhiều tính năng tiện ích cùng các sản phẩm tài chính mới đa dạng với những ưu điểm vượt trội, đáp ứng
được nhu cầu đầu tư của khách hàng
H Cơ cấu tổ chức 1 HỘI ĐÔNG QUẢN TRỊ
Ông ĐỎ ANH TÚ Chủ tịch Hội đồng Quán trị
Tháng 10/2019, Ông Đỗ Anh Tú được bầu vào chức danh
Chủ tịch HĐQT nhiệm kỳ 2016 - 2021
Hiện ông Tú là Phó Chủ tịch HĐQT Ngân hàng Tiên
Phong (TPBank); Tông Giám đốc Công ty Cô phần Diana
thuộc Tập đoàn Umicharm, Nhật Bản
Là chuyên gia hàng đầu trong lĩnh vực quán trị thương hiệu và marketing, ông Tủ đã, đang và sẽ có những đóng góp quan trọng trong việc xây dựng và nâng cao vị thê thương hiệu của TPS
Năm 2013, Ông Tú đã vinh dự được nhận Bằng khen của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cho những thành tích xuất sắc trong việc triển khai thực hiện Đề án “Cơ cấu lại hệ thống các t6 chức tín dụng giai đoạn 2011 - 2015”; Bằng khen của Thống đốc Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam “đã có thành tích xuất sắc góp phần hoàn thành nhiệm vụ Ngân hàng năm 2014 - 2015”
Trang 6Ong TRAN SON HÁI Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị Vào tháng 10 nam 2019, Ông Trần Sơn Hải được bầu làm
Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị TPS và giữ chức vụ Tông giám độc TPS
Với hàng chục năm kinh nghiệm trong lĩnh vực Tài chính - Ngân hàng, Ông Hải đã từng đảm nhận các vị trí quản lý cấp
cao tại các tô chức tài chính lớn như Boston Asset
Management, Ngân hàng Standard Chartered Vietnam, Techcombank va TPBank
Ông Hải đã tốt nghiệp Đại học Kinh tế Tp.HCM và nhận bằng Master của CFVG
Bà TRƯƠNG THỊ HOÀNG LAN - Thành viên Độc lập Hội
đồng Quản trị
Bà Trương Thị Hoàng Lan gia nhập TPS với tư cách
Thành viên Độc lập Hội đồng Quản trị từ tháng 04/2019
Đã từng trải qua nhiều vị trí quán lý cấp cao, bà Hoàng
Lan hiện giữ chức vụ Phó Tổng Giám đốc, Giám đốc Khối Đầu tư và Khách hàng Doanh nghiệp lớn tại TPBank
Tháng 09/2014, Bà Trương Thị Hoàng Lan đã vinh dự được Thông đốc
NHNN tặng Bằng khen cho cá nhân “Đã có thành tích xuất sắc góp phần hoàn thành nhiệm
vụ Ngân hàng 2012-2013”
Bà Hoàng Lan đã có hơn 12 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính ngân hàng Trước
khi gia nhập TPS, bà đã từng giữ vị trí quán lý cấp cao tại một số Công ty Chứng khốn
Bà Hồng Lan là cử nhân ngành Khoa học quản lý tại Đại học Thăng Long
2 BAN KIÊM SOÁT
Trang 7Bà Trần Thanh Hương được bầu làm Trưởng Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2016 - 2021 từ
Tháng 04/2019
Bà Hương đã có nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực Tài chính - Ngân hàng Cụ thẻ,
từng là Phó Phòng Kế toán phụ trách giao dịch và lưu ký tại Công ty Chứng khoán An
Bình và hiện là Trưởng phòng Quản lý Kinh doanh - Khối Đầu tư và Khách hàng Doanh
nghiệp lớn của TPBank
Bà ĐĂNG SĨ THÙY TÂM - Thành viên Ban Kiểm soát
Bà Dặng Sĩ Thùy Tâm trở thành Thành viên Ban Kiểm sốt cơng ty Cơ Phần Chứng
Khoán Tiên Phong từ ngày 19/06/2020
Bà VÕ THỊ XUÂN LAN - Thành viên Ban Kiểm soát
Bà Võ Thị Xuân Lan trở thành Thành viên Ban Kiểm sốt cơng ty Cổ Phần Chứng Khoán
Trang 8Ill Sơ đồ tổ chức SƠ ĐỒ TỔ CHỨC ỦyBanĐầuTư —— TIỀN PHONG SECURITIES in luge Phòng | P Chiết Kiểm Soát Nội Bộ /—— và Quan hệ cố đồng nmin” Neel T T Khổ Hôi Gới Khối Ngân Hàng\ LH.) Phòng Môi Giới Phòng Tư vấn KH Tổ Chức Thị Trường Ưốn Phang Mai Giới P Nghiệp Vụ 8 KH Cá Nhân km Kế SPThiTrườngVốn ,— Phòng Phong
Hỗ Trợ Kinh Doanh Phân Phối
¬— ——~-
T
P.KE Toan Giao Dich & Lưu Ký ——_— |
Phòng Kế Toán Phòng Dích Vụ Tài Chính Phòng Nguồn Vốn: T ` Trung Tâm Phòng Phong Hanh Chinh re Vụ Khách Hàng, Ty Doanh Chung khesn ⁄ —" a Phòng Pháp Chế Phòng Marketing "—=—===f a Giải Pháp Phái Sinh —— Phong lo 000 Tra) —— —— — Á PHAN 2: DICH VU CHUNG KHOAN thy “———— r L —= => > rer) Quan Lý Rúi Ro J
——
Ngày 15/09/2021, Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (TPS) đã chính thức ứng
dụng CÔNG NGHỆ KÉP vào việc mở TKCK cho KH, theo đó công nghệ online này cho
phép KH được mở TKCK tự động 100%, điểm đặc biệt của dịch vụ là việc cấp tài khoản,
duyệt tài khoản, trả Hợp đồng chữ ký số đều được thực hiện trong 2 phút Tính đến thời điểm hiện tại, TPS là một trong những CTCK tiên phong trên thị trường áp dụng công nghệ toi uu nay
Trang 9
CMND/CCCD
Ban goc hoặc hình chụp màu
CMND hoặc CCCD còn hiệu lực, không bị mờ, bóng, mắt góc Trình duyệt khuyến nghị Window (PC / Laptop): Chrome Android: Chrome iOS (iPhone / iPad): Safari MacOS: Chrome / Safari 2 Các bước thực hiện Thiết bị Sử dụng máy tính hoặc điện thoại có camera Windows 10 Hệ điều hành Cấu hình tối thiểu: Window 10,
Catalna L0.15.1, iOS 12.4 trở lên, Android 9.0 trở lên
Đối với hệ điều hành iOS trên
1Phone,1Pad, Quý khách vui long thực hiện cài đặt như sau: Truy cập
Cai đặt >>Safari >> Nâng cao
>>Experimental Features >>
MediaRecorder >> True
Trang 10- _ Cách 1: Click chọn mục Mở TK Trực tuyến tại trang chu website
EEEENH tt rong cna 105: cong ed» x
€ > OG @ 6 wscomvn @eroG eau &
TPS THONG TIN TPS SAN PHAM & DICH VU BLOG TRUNG TAM PHAN TICH UYẾN DỤNG Wiss 3
Mở TK Trực Tuyến Bảng Giá TPS Trade
TPS - Protrade Mở tài khoản TPBank Quản lý tài sản & đầu tư (Đối tác
Finbase) @
© type here to search @at 6 a race paw a
- Cách 2: CHck chọn mục Mở tài khoản online tại
TPBank
giao dién trang chu TPS — Mobile
TPBank xin chaojBan, ^
- Cách 3: Truy cập vào địa chỉ: https://ekyc.tpbs.com.vn/
- Caéch 4: Scan ma QR sau:
Trang 11
BUỚC 2:
Điền đầy đủ thông tin bao gồm: Hiện chí hỗ trợ mở tài khoản KH là cá nhân trong nước
Các đối tượng khác vui lòng liên hệ TPS để được hướng dẫn thêm
Các trường bắt buộc:
- Sô điện thoai: Hiện chỉ hỗ trợ điện thoại di động tại Việt Nam (10 số)
- Emai: Đúng chuẩn email và email thực
- TKNH: Chi cho đăng ký TKNH chính chủ Trường không bắt buộc:
Người giới thiệu (nếu có): Họ tên người giới thiệu và số điện thoại di động của người giới
thiệu
[GEOEDN Esssimosoei x mac me i
€ > GS @ Ô cœrtpbscomvn Beer eG e© 9 - dẻ O Thông Tin Chủ Tài Khoản © Đăng Ký Dịch Vụ O Thực hiện và Ký hợp đồng © Minh OTP Í | S Nhập số điện thoại Số điện thoại TIEN PHONG SECURITIES Import Email E-mail
Đăng ký ngân hàng tài khoản
Lưu ý: Hàng tài khoản: phải chính chủ
Chọn hàng ngân hàng Tỉnh (TP)
Naan har
Import account Account number
Môi trường nhân viên (nếu có) Continue a DL type here to search 8 *z - 6 qa ESN He ụ BƯỚC 3:
Đăng ký dịch vụ: KH bắt buộc phải đăng ký TK thường (XI)
- Nếu đăng ký tài khoản thường: Ký hợp đồng mở tài khoản, mức phí theo biểu phí hiện hành của TPS
Trang 12Biểu lãi suất và biểu phí theo quy định hiện hành của TPS
- Nếu đăng ký tài khoản trái phiếu: Ký hợp đồng mở tài khoản và thỏa thuận chia sẻ
thông tin Tài khoản sẽ được liên kết sang Finbase
€ > GS B® B ebyctpbs.com.vn/zj7aKhQw7ctF/services-registration t 2 % ene: & €/ Thông Tin Chủ Tài Khoản © Đăng Ký Dịch Vụ © Thực hiện và Ký hợp đồng O Minh oTP
TỐ S Chọn chứng khoán tài khoản loại
5 Thường tài khoản Ký quỹ Phiếu trái TIEN PHONG SECURITIES
Tién ich dich vy dang ky
5 Giao dịch tại giao dịch
⁄ Trực tuyến giao dịch từ xa
Giao dịch qua đài tổng hợp
& Giao dich qua Internet [5 Nhận tin nhắn SMS liên tục kết quả
Z4 Nhận tin nhắn SMS thông báo kết quả của ngày cuối cùng của giao dịch
5 Nhận email thông báo kết quả ngày cuối cùng của giao dich
Trở lại Continue
AM ED type here to search B a © CG qÓ few Save ine ụ
BUOC 4:
Tái CMND mặt trước/ mặt sau: Đặt mặt trước, mặt sau theo đúng chi định của hệ thống,
nếu đặt sai, phần mềm không đọc được dữ liệu Khuyến nghị:
- Nếu chất lượng giấy tờ không rõ nét, phần mềm có thê đọc lệch dữ liệu, Quý Khách hàng vui lòng rà sốt lại thơng tin và điều chỉnh phù hợp
- Hình chụp CMND tránh bị lóa sáng, ánh sáng không đều để hệ thống có thê nhận diện
Trang 13TES < (Saal
> Ơ Ô Ô ebctpbs comn/zi7akhQw7céF/upload-identification Bere 2D S _&
£ >
(Ø Thông Tin Chủ Tài Khoản Đăng Ký Dịch Vụ © Thực hiện và Ký hợp đồng O Minh OTP ——————— i P S Chụp hoặc Tải lên giấy tờ xác thực cá nhân - chấp nhận Minh Nhân Dân / Căn Cước Công Dân
CMND / CCCD Mặt trước CMND / CCCD Mat Sau TIEN PHONG SECURITIES | Trở lại Continue ` : 7 Z MP Type hereto search Ba» - óc AGO OM Cire O BUOCS:
Kiểm tra thông tin và điều chỉnh dữ liệu phù hợp với thực tế giấy tờ tùy thân Người
dùng cần kiểm tra lại thông tin được nhận diện (chính sửa lại nếu CÓ Sai sót)
Lưu ý: Do một số giấy tờ không có giới tính nên cần nhập liệu trường này
KCEEEECWWWE660i7%6600i7/ 5, M -: -‹- xg=========—+$y-$===z=¿-
> Ga @) ekyc.tpbs com vn/zj7aKhOAV7cEF/personal-information SE we ef G &
Z a
G Théng Tin Chi Tai Khoan Đăng Ký Dịch Vụ © ƑèThực hiện và Ký hợp đồng O Minh OTP —————————-
I P S Personal Information
Ho va Tén Giới tính Ngày sinh DD/MM/YYYY Quốc tịch
TIEN PHONG SECURITIES
VÕ ĐÌNH GIA THẢO Nữ x 02/08/2001 Go Viet Nam
Thân thiện giấy thông tin Giấy tờ loại Tờ giấy số
Fpt v
Date Level OD/MM/YYYY Nơicấp Ngày hết hạn DD/MM/YYYY 27/12/2021 6 CCS QLHC về thứ tự xã hội v 02/08/2026 œ® Trú thường địa chỉ
Lạc địa chỉ
| Trở lại Continue