pháp luật về đầu tư theo hình thức hợp đồng xây dựng kinh doanh chuyển giao bot và thực tiễn thi hành ở việt nam

luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac s

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯPHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

TRÀN THANH TÙNG

PHAP LUAT VE BAU TƯ THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỎNG

XAY DUNG - KINH DOANH - CHUYEN GIAO (BOT)

VA THUC TIEN THI HANH O VIET NAM

LUAN VAN THAC SILUAT HOC

(inh hong wng dụng)

HÀ NỘI - 2021

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯPHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

TRAN THANH TUNG

PHAP LUAT VE BAU TU THEO HINH THUC HOP DONG

XAY DUNG - KINH DOANH - CHUYEN GIAO (BOT)

VA THUC TIEN THI HANH O VIET NAM

LUAN VAN THAC SILUAT HOC

Chuyén nganh : Luat Kinh te

Người hướng dẫn khoa hoc: TS Nguyễn Thị Yến

HÀ NỘI - 2021

MUC LUC

3 Mục đtch và nuệm vụ nghiên cứu xSgi6ec j3 C80165 S0 c6661 403622042 ciiCcZ2/a S22

4 Đổi tương và phạm vĩ nghiên cứu "— 5

6 Những đóng góp mới, ý ng]ữa khoa học hoặc thực tiến 6

7 Bỏ cục của Luân văn

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT vi ĐÀU Tư THEO HÌNH THỨC | HỢP ĐỒNG

XÂY DỰNG - KINH DOANH - CHUYEN GIAO (BOT) VA PHAP LUAT VE

pAU TU THEO HINH THUC HOP BONG XAY DUNG - KINH DOANH -

CHUYÈN GIAO 8

11 Khái quát về đâu tư theo hình thức hợp đằng Xây dụng - Kinh doanh - Chuyển

111 Khải riệm, đặc điểm đâu tư BOT S512 222 ceu 2228 1.1.2 Phan biét hợp đồng BOT với các hợp đồng BT0, Lo ssse ÄY ¿2⁄2 wing 1.1.3 Uu nhược điểm của phương thức đâu tư BOT ⁄á 18 1.2 Ly luân pháp luật về đầu tư theo hình thức hợp đông Xây dụng - Kinh doanh

To

CHU ONG 2 PHAN TICH NHUNG DIEM MOI CUA LUAT BAU TU THEO PHU ONG THUC BOI TAC CONG TU VA THỰC TRẠNG PHÁP LUAT VE pAU TU THEO HINH THUC HOP DONG XAY BUNS - KINH DOANH -

21 Phân tích những điểm mới của luật đâu tư theo phương thức đối tác công tư ỨEEstGtttt<cuccxcvácxvi24ostaeie xSj‡20i22012/%⁄0/436i 26tS0GG2/425:46 SiiCEG/S040) 4i

211 Đặc: định về lĩnh vực dự án đầu tự cee ence eee TH HH nh sài 4i 21.2 Quy nh về quy mồ và phân loại đự ảm DEA Ree 2:43

213 Quy nh về thẩm quyền quyết đình chủ trương đầu tự Ta

31.5 uy đnh nguồn vẫn thực hiện dự án na 47 2.1.6 Quyển của nhà đâu tư và Doanh nghiệp dự án đối với dự án BOT 51 2.1.7 Co ché chia sé phan tang gidm doanh thu 54

22 Thực trạng thực thi pháp luật về đâu tư theo hợp đông BOT ở ViêtNam 57

221 Những thành cổng 222 sec lE206°2023/Z2007920022924-GEIE- wet

2.2.2 Những tôn tại và nguyên nhân 63 CHƯƠNG 3 MỘT SÓ ĐÈ XUẤT NHÀM HOÀN THIỆN PHÁP LUAT VA NANG CAO HIEU QUA THUC THI PHAP LUAT vr pAU TU THEO

31 Một sô đề xuât nhằm hoàn thiên pháp luật về đâu tư theo hình thức hợp đông aaiaiẳẳẳiẳiẳiẳiiiiắáẳẳải "1 70 3.1.1 Hodm thién quy dinh vé lua chon nha dau tư NI 2, SAREE 70

312 Hoàn thiện kiumg pháp lÿ về biên pháp đảm bdo dau tur É/sb-2048601ee xÈ ?2

3 13 Hoàn thiện pháp luật vé quay m6 dhự đm 52 2222222222222 22x27 73

314 Hoàn thiện qtn' đình pháp luật về trình tự, th hác đầu tứ, thực hiện dự án 73 3.1.5 Đảm bảo đồng bô giữa Luật PPP và các luật khác — 74

32 Một sô đề xuất nhằm nâng cao hiệu quả thực thí pháp luật về đâu tư theo hình

321 Ba hành cơ chả, chính sách cụ thể nhằm thu hư các nguồn vốn đầu tư 75 3.2.2 Bao dam phát luụ: hiệu quả việc đâu tứ, khai thác các ch án theo hình thức

DĐ di TT eo Aa Og in Va Be CRI ORE saa A a aa RE ANSE 76 3.2.3 Tiép tuc nghién cứu, hoàn thiện pháp luật về đầu tư theo hình thức hợp đồng seo: Keib244040I43.50266i 1 21420000Abd.kd: etulats tana deletes sep ein sain ca und tinted 77

324 Tăng cường công tác cÌi đao, thanh ra kiém tra MON SAE SER 77

3.2.5 Day manh céng tac truyén théng cung cap théng tin day dix chỉnh xác, tung thue theo quy đình của pháp luất về các dự án đâu tư SRO 78 3.2.6 Nang cao vai tro, trach nhiém ctia nha dau tie —— ach

KÉTLUẬN senneeasacesenessertpecseeese’ 83

LOI CAM DOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn “Pháp luật vê đâu tư theo hình thức hợp

đông Xây dưng - Kinh doanhc;Ghuyệntgiao.(BQ: kêiNherttfetlaisbanlaỡ

Việt Nam” do cá nhân tôi thực hiện, các thông tin, sô liệu và nội dung trong Luận văn la trung thực, đảm bảo đồ tin cậy

Học viên

Bau tu theb'ganveind tail dai tale seiner ikim34079 @ hotmail.com

Xay dung - Kinh doanh - Chuyén giao Xây dựng - Chuyên giao - Kinh doanh Xây dựng - Chuyển giao

Xây dựng - Sỡ hữu - Kinh doanh

Xây dựng - Chuyển giao — Thuê dịch vụ

Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao

Đâu tư nước ngoài theo hình thức Hỗ trợ phát triển chính thức

Quoc hdi khoa XIV

Nghị định Chính phủ

Bộ luật dân sự Luật Thương mại

Nhà đâu tư Doanh nghiệp dự an

MO BAU

1 Ly do chon dé tai

Phat tnén két cau ha tang luén giit vai tro quan trong va co tac déng tích cực đên phát triển kinh tê - x4 hdi va dam bảo quốc phòng, an ninh Vi

vậy ngay từ khi bắt đâu công cuộc đổi mới nên kinh tê, Đăng ta đã zác định

“giao thông vận tải lả khâu quan trong nhât của kết câu hạ tâng” và “giao thông vận tải phải đi trước môt bước đề đáp ứng yêu câu phát triển của nên kinh tế quốc dân” Sau hơn 35 năm đổi mới, kết cau hạ tâng giao thông ở

nước ta vấn còn yêu kém, đang là một trong những điểm nghẽn của quá trình phát triển Xây dựng đồng bô hệ thông kết câu ha tâng kinh tê, nhật là hệ

thông giao thông đông bô và xây dựng hệ thông kết câu hạ tâng đông bô, với một sô công trình hiện đại, tập trung vào hệ thông giao thông và hạ tâng đô thị

lớn là một trong ba hệ thông chiến lược đến năm 2020)

Trong quả trình phát triển kết câu ha tâng giao thông, Việt Nam đã đổi mặt với nhiêu khó khăn, thách thức, nhật là thiểu nguồn vốn để đâu tư Việc

trở thành nước có thu nhập trung binh dẫn đên nguôn vốn hỗ trợ phát triển

chinh thức (ODA) ngày cảng giảm, nợ công tăng cao, ngân sách nhà nước hạn hẹp Trước đây, Nhả nước thường sử dụng nguôn thu từ thuê hoặc các khoản

vay từ các ngân hảng thương mại hay tử các tô chức kinh tê đề tài trợ cho các

khoản đâu tư này Trong khi chưa có sự tham gia của các nhà đâu tư tư nhân

thì Nhà nước phải chịu hoàn toản mọi rủi ro và chỉ phí đâu tư vào các công trình này Điêu đó khiên cho gánh năng nợ nân và thâm hụt ngân sách vốn là

căn bệnh cô hữu ở hâu hết các nước (đặc biệt là các nước đang phát triển) trở

' Ngư quyết Đai hội Đăng toản quốc lần tửwt VI

` Ngư quyết 13-NQ/TW ngày 16-1-2012 của Ban Chấp bánh T Ư khóa 3⁄I

to

nên nặng nê hơn Do vậy, phương thức đâu tư BOT ra đời nhằm giải quyết vân đê trên

Việc huy đông nguồn lực zã hôi là môt chủ trương đúng đắn đề xây

dung két cau ha tang giao thông đồng bô, đảm bảo mục tiêu phát triển kinh tế

- xã hội, giảm áp lực cho ngân sách nhà nước, tăng năng lực canh tranh của

nên kinh tê và đảm bảo quốc phòng - an minh Hiện nay Dang va Nhà nước tăng cường đâu tư thỏa đáng cho xây dựng kết câu ha tâng giao thông, trong

đó đâu tư theo hình thức hợp đồng BOT đỏng vai trò quan trọng trong phát triển cơ sỡ hạ tâng và là một công cụ đây hữu hiệu để huy đông nguồn vốn từ đông đão các nhà đâu tư nhằm phục vu cho quá trình công nghiệp hóa, hiện

đại hóa đất nước Nó vừa giảm gánh nặng ngân sách và những rủi ro cho Nhà

nước vừa tăng nguôn thu cho nhà đâu tư Đông thời muôn thu hút hơn nữa dong von dau tu vào nước ta thì trước hết phải có môt cơ sở hạ tâng giao

thông hiện đại, đạt tiêu chuẩn, đap ưng được yêu câu khai thác và sử dụng

vốn của nhà đâu tư, do vây, việc hiểu đúng, nhận diện các yêu tô của đâu tư

theo hình thức hợp đồng BOT vả xây dưng một hệ thông pháp luật đây đủ về

đâu tư theo hình thức nảy có ý nghĩa lớn trong việc thúc đây phát triển cơ sở

hạ tâng nỏi riêng vả nên kinh tê nói chung

Ở nước ta hiện nay, kế từ khi xuât hiện lân đâu tiên vào năm 1093, đâu

tư theo hình thức BOT vẫn chưa thực sư đạt được những hiệu quả cao nhất của nó Vì nhiêu nguyên nhân mà các dự án nảy gặp nhiêu khó khăn, tai tiêng khi đưa vảo vận hảnh khai thác và sử dung Đâu tiên có thể kế đến là các dự

án giao thông BOT thường thiêu công khai thông tin từ bước chuẩn bị đâu tư

đên hợp đông dự án, giảm sát quả trình thực hiện hợp đồng dẫn đên các dư án

BOT đa phân thiêu minh bạch và khách quan nên dẫn đến không đảm bảo hải

hoa lợi ích giữa Nhà nước, nhà đâu tư và người sử dụng

Trong du an BOT, nha đâu tư tư nhân được đặc quyên xây dưng vả lính doanh công trình cơ sở hạ tâng mả thường do chính phủ thực hiện Nhà

dau tư tư nhân nảy cũng có trách nhiệm tải trợ, thiết kê dự án vả vào cuối giai

đoạn đặc quyên nhà đâu tư sẽ chuyển giao công trình cho nhà nước Giai đoạn

đặc quyên chủ yêu zác định bởi đô đài thời gian cân thiết để doanh thu từ

công trình trả hết được nợ của doanh nghiệp và tao ra được một tỷ suất sinh

lời hợp lý cho việc đâu tư và rủi ro mà doanh nghiệp đỏ phải chu Hiện nay các phương án tải chính đê ra ban đâu bị sụt giảm, nguyên nhân do lãi suât ngân hang ma doanh nghiệp vay cao, chính sách pháp luật về đâu tư và khai thác các công trình theo hình thức hợp đông BOT còn nhiêu tôn tại, chính phủ doi thoi han tang phi theo hop đông các nguyên nhân trên làm ảnh hưởng đên hiệu quả tải chính của dư án, không đảm bảo kê hoạch trả nợ theo hợp đông tín dụng đã ký kết với ngân hàng, tiêm ân nguy cơ phát sinh nợ xâu

Đề khắc phục các tình trạng nêu trên cân có một nghiên cứu, đánh gia

tông thể từ lý luân, pháp luật nhằm phát huy hiệu quả tích cực của phương thức đâu tư BOT cũng như chỉ ra những hạn chê cân khắc phục, từ đó khăng

định BOT là lựa chon tôi ưu đối với nhả nước ta trong giai đoạn hiện nay Từ những lý do do, tac giả lựa chon dé tài Pháp Inat vé dau tir theo hinh thitc hợp đồng vây đựng - kimh doanh - chuyên giao (BOT) và thực tiễn thủ hành

ở Việt Nam đề làm luận văn tôt nghiệp

2 Tông quan về tình hình nghiên cứu

Đâu tư theo hình thức BOT luôn là đê tải có tính thời sự cấp thiết nên nhận được rât nhiêu sự quan tâm nghiên cứu của giới luật hoc trong nước vả

quốc tê Thời gian qua đã có rất nhiêu công trình nghiên cứu về đâu tư theo

hinh thức hợp đông BOT dưới dang bải báo nghiên cửu khoa học, phân tích binh luân, góp ý dự thảo luật PPP, luân văn, luận án mả tiêu biểu phải kế đên

một sô công trình sau:

Tut nhat, nhóm các luận án tiến sĩ va luận văn thạc sĩ:

1) Đoản Thị Hải Yên (2020), Pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác

công tư ở Viet Nam, luan an tiên sĩ luật hoc, Trương Đại học Luật Hà Nội; 2)

Kiêu Anh Pháp (2020), Pháp luật về hợp đẳng BOT trong lĩnh vực giao thông

ở Mật Nam - Thực trạng và giải pháp luân văn thạc sĩ luật học, Trường Đại

hoc Kinh té Thanh pho Ho Chi Minh; 3) Chu Diệu Linh (2020), Pháp iuật Việt Nam về hoạt đông dau tu du dn theo hinh thite hop déng BOT - Thuc tién

thi hành và kién ?igiu_ luận văn thạc sĩ luật hoc, Trường Đại học Luật Ha Nôi,

4) Đố Thi Lê (2017), Pháp iuật về đầu tư theo hợp đồng PPP ở Uiệt Nam,

luận văn thạc sĩ luật học, Viện Đại học mở Hà Nôi,

Thit hai, nhom cac sach chuyén khao, hội thảo khoa học, bài viet

tap chi, dé tài nghiên cứu khoa học:

1) Dương Đăng Huệ, (2021) , Pháp iuật về hợp đồng trong lĩnh vực đâm tr theo phương thức đối tác công thự Bài việt tap chi, Tap chi Dan chu va

Pháp luật - Bộ Tư pháp; 2) VCCI (2020), Một số quan điêm của kìm vue tu nhân về quan hé đối tác công tư tại Viet Nam, Tap chi Green Book, Phong

Thuong mai va Céng nghiép Viét Nam; 3) Pham Thé Phong (2019), Một số gidi phdap nang cao chat luong céng tac qudn I} du án đầm tư theo hình thức hợp đồng BOT qua công tác kiêm toán, hội thảo khoa học, Kiểm toan nha

nước, các công trình nghiên cứu nảy đã giải quyết được một số vân đê lý

luận và thực tiễn về pháp luật đâu tư B OT, bao gồm:

+ Phân tích khái niệm, đặc điểm, vai trò, thực trạng vả giải pháp trong

đâu tư BOT

+ Phân tích những hạn chê vả nguyên nhân trong đâu tư BOT

+ Phân tích những thực trạng về đâu tư BOT vả đánh giá thực tiến thị hảnh ở địa phương hoặc trong phạm vi cả nước trên cơ sở đó các tác gia dé xuất các giải pháp hoàn thiện cơ chê chính sách, hệ thông pháp luật vê đâu tư

BOT va nang cao hiệu quả thí hảnh ở nước ta Môt số các giải pháp có tính

tham khảo nhật định

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Việc thực hiện đề tài luân văn nhằm hoàn thiện hơn những khía cạnh pháp lý và tải chính của hợp đông BOT, nêu lên những điểm còn tôn tại han chê của những quy định trước đây, đồng thời nghiên cứu thực trang về năng

lực tài chính của nhà đâu tư tham gia dự án, tăng cường tính rminh bạch vả khách quan Trên cơ sở đó luận văn sẽ đê ra một sô kiên nghị nhằm khắc phục những 1 hồng tạo ra tham nhũng, thât thoát trong các dư án giao thông BOT

4 Đối trợng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu lả những quy định pháp lý trong thực hiên đâu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT) và

Thực tiến thi hành tại Việt Nam

Đề tài được nghiên cửu dựa trên các văn bản pháp luật về hợp đông BOT bao gôm Luật Đâu tư theo phương thức đôi tác công tư năm 2020 (Luật

PPP) só 64/2020/QH14 ngày 18/6/2020; Luật Đâu tư công sô 39/2019/QH14 ngảy 13/6/2019: Nghị định 35/2021/NĐ-CP ngày 20/3/2021 của Chính phủ quy định chỉ tiệt và hướng dẫn thí hành một sô điều của Luật Đâu tư theo

phương thức đổi tác công tư, Nghị định 28/2021/NĐ-CP ngày 26/3/2021 của

Chính phủ quy định chỉ tiết thí hành một sô điêu của Luật Đâu tư công:

Thông tư 49/2016/BGTVT ngày 30/12/2016 quy định vê xây dựng, tổ chức

và hoạt đông của trạm thu gia dich vu str dung đường bộ Ngoài ra còn một sô

văn bản pháp luật liên quan như Bồ luật Dân sự 2015, Luật Thương mại 2005,

Luật Đâu thâu 2013, Luật %Zây dựng 2014

Trong khuôn khổ nghiên cứu, Luận văn giới hạn nghiên cứu tập trung

trong giai đoạn từ năm 2015 đến nay.

Š Phương pháp nghiên cứu

Phương pháp nghiên cứu được sử dụng trong việc thực hiện luân văn nảy là phương pháp nghiên cửu tông hợp như phương pháp phân tích, phương

pháp so sánh dựa trên các tài liệu sơ câp bao gồm các văn bản pháp luật, các

sô liệu thông kê từ website của Bộ Kê hoạch và Đâu tư và tải liệu thử cập

thu thâp được thông qua cac bai bao điện tử, giao tình, sach tham khảo

6 Những đóng gúp mới, ý nghĩa khoa học hoặc thực tiễn

Luận văn là công trình đi sâu nghiên cứu toản điện, đây đủ có hệ thông

những quy định của pháp luật Việt Nam về đâu tư theo hình thức hợp đồng

Xây dưng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT) và thực tiễn thi hảnh tại Việt

Nam

Hoan thành luân văn này, tôi hi vong những kiên thức khoa học trong

luận văn sẽ la tai liệu phục vụ cho việc học tập, giảng dạy và nghiên cứu khoa

học tại các cơ sở đảo tạo Luật ỡ Việt Nam, đặc biệt đối với chuyên nghành

Kinh tê

Nội dung luân văn sẽ có ý nghĩa thiệt thực, bổ ích, cân thiết cho mọi cá

nhân khi tìm hiểu những quy định của pháp luật Việt Nam và pháp luật một

sô nước trên thê giới

Tôi hi vọng và mong rằng, những kiên nghị khoa học trong luận văn sẽ được sử dụng trong qua trình zây dưng và hoàn thiện pháp luật ở Việt Nam

đặc biệt là trong lĩnh vực thương mại và đâu tư

1 Bồ cục của Luận văn

Ngoài các phân lời nói đâu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nôi dung luận văn gồm cỏ 3 chương

Chương 1: Khái quát về đâu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng -

Kinh doanh - Chuyển giao (BOT) vả pháp luật về đâu tư theo hình thức hợp đông Xây dưng - Kinh doanh - Chuyển giao

Chương 2: Thực trang phap luat vé dau tu theo hinh thirc hop ding Xay

dung - Kinh doanh - Chuyén giao (BOT)

Chương 3: Giải pháp hoàn thiện pháp luật vê đâu tư theo hình thức hợp

đồng BOT

CHUONG 1

KHAI QUAT VE BAU TU THEO HINH THUC HOP BONG XAY DUNG - KINH DOANH - CHUYEN GIAO (BOT) VA PHAP LUAT VE ĐÀU TU THEO HINH THUC HOP BONG XAY DUNG - KINH

DOANH - CHUYEN GIAO

1.1 Khái quát về đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyên giao (BOT)

1.1.1 Khái niệm, đặc điêm dau te BOT

1.111 Khái niệm đầm tr BOT

a Nguôn gốc đầu tr BOT

BOT là một thuật ngữ để chỉ một mô hinh hay mot câu trúc sử dụng

đâu tư tư nhân đề thực hiện xây dựng cơ sở hạ tâng vôn vấn dành riêng cho khu vực Nhà nước BOT là việt tat cla “Build- xdy dưng, Operafe- vận hành,

Transr- chuyên giao” Hình thức dau tu nay được thủ tướng Targut Ozal của Thỏ Nhĩ Kỳ đặt tên là BOT một cách chính thức vào năm 1984 Tuy

nhiên, cách tiếp cận này đã được str dung tir rat lâu trước đó, vào năm 1834 trong dự an kénh dao Suez ở Ai Cập”

Từ những năm 1990, thuật ngữ BOT được sử dụng rộng rãi trên toàn thê giới vả được biết đên la một phương thức đâu tư của khu vực tư nhân vào

các dư án xây dựng và phát triển cơ sỡ hạ tâng, một lĩnh vực vôn từ trước đên

nay vấn được đảnh riêng cho khu vực Nhả nước Cho đên nay, phương thức

đâu tư nảy được coi là sự lựa chon tốt nhật nhăm đáp ứng nhu câu đâu tư vảo

các dự án xây dựng mới cơ sở hạ tâng với quy mô lớn mrả không bị giới hạn

bởi các nguôn lực hạn chê của Nhà nước BOT đắc biệt là một phương thuôc

hữu hiệu cho các nước đang phát triển để xây dưng và nâng câp hệ thông cơ

' Marjan Bashiri và các cong sự (2010), Analytical comparison between BOT, BOOT and PPP project

delivery system, trich trong tải liệu ‘Nguyen Th Quin (2015), Pheor biệt các loại hợp đồng BOO, BOT trong dau tir theo hinh thuic dot tac cổng - tu Tap chi KHCN MD so 23/98)”

sở hạ tâng còn yêu kém của nước mình trong khi còn gặp khỏ khăn về nguồn

vốn, kinh nghiệm và công nghê Hiện nay phương thức này được sử dụng khả

phổ biến do có cơ chế chia sẽ rủi ro khá tốt cho cả nhà nước và nhả đâu tư tư nhân Hợp đông BOT thường được sử dụng cho các dự ản đâu tư xây dung các công trình công ích như xây dựng câu, kênh, đường, hâm, sân ga và nhà

may điện

b Dinh nghia dan hr BOT

Theo dinh nghia của Tô chức phát tiễn công nghiệp của Liên Hợp

quốc về phương thức đâu tư BOT thì “Phương thức đâu tư BOT là hình thức Nhà đâu tư tiên hành đâu tư xây đưng công trình, sau khi hoàn thánh sẽ tiên hanh kinh doanh khai thác trong một thời gian nhất định đảm bảo thu hôi được vốn và có lợi nhuận hợp lý sau đó chuyển giao không bôi hoàn cho Nhà

nước "*

Nhu vay, dau tu BOT là hình thức đâu tư theo mô hình đi tác công tư, được ký kết giữa nhà nước và một doanh nghiệp từ khối tư nhân, theo đó nhà nước cho phép doanh nghiệp tiên hảnh xây dưng một cơ sở hạ tâng vả vân hành cơ sở hạ tâng đó trong một khoảng thời gian zác định Khi hết thời hạn

nhuơng quyền, phải chuyển giao không bôi hoản công trình của dự án cho

Chính phủ Nhà đâu tư, doanh nghiệp dư án phải tự mình thu xếp vốn cho dư

an, tự trang trải các chị phí xây dựng và vận hanh công trình của dự ân Trong

thời hạn nhượng quyên, nhả đầu tư, doanh nghiệp dự án được sử dụng doanh

thu từ việc vân hành cơ sở vật chât Khi hết thời hạn nhượng quyên, nhà đâu

tư, doanh nghiệp dự ản có thể chuyển giao cơ sở vật chất ngay cho chính phủ

hoặc có thể được vân hảnh công trình thêm một khoảng thời gian, nêu được

chính phủ gia hạn

1 Tổ chức phát trên công nghiệp Liên Hợp Quốc (Unido) - Hưởng dẫn phát triển cơ sở hạ tầng qua các chrán BOT, Nha 201at bin thong ké Ha Noi, 16

10

1.112 Đặc đêm đầu tr BOT

a Cini thé của hợp déng BOT

Một đặc điểm nổi bật khiến cho phương thức đâu tư này khác với các

hình thức đâu tư trực tiếp khác là có sư tham gia của Chính phủ trong hâu hết

cac giai đoạn của dự an Thông thường Chính phủ tham gia vảo các dư an

BOT với hai tư cách Thứ nhất, là cơ quan Nhả nước tiên hành quy hoạch

phát triển kết câu hạ tâng, zác định nhu câu về đâu tư vả nhu câu về các đự án

thực hiện theo phương thức đâu tư BOT, quyết định các quy trình mua sẵm vả

xác định tiêu chuẩn lựa chon cac nha tai tro BOT, du thao hợp đông dự án trong đó quy định chi tiết quyên và nghĩa vu của doanh nghiệp đự án và cơ

quan Chính phủ có thâm quyên kỷ kết hợp đông đó Tóm lại đây là cơ quan

có chức năng quản lý và đàm bảo các dự an BOT sẽ thực hiên đúng các quy định của phap luật, phục vụ cho lơi ích của dân cư va cac bên hữu quan theo

quy định của pháp luật Thứ hai, là cơ quan có thâm quyên tiêp nhân vả quản

lý công trình BOT sau khi được chuyển giao theo hơp đồng đã được ký kết

giữa các bên

Sư hướng dẫn và hỗ trợ của Chính phủ về mặt pháp lý, hành chính và

có những lúc là tài chính là cân thiết, đặc biệt đổi với các nước đang phát

triển Những hỗ trơ của Chính phủ thể hiện ỡ mức độ khuyến khích đâu tư

nước ngoải của luật pháp nước nhả Các hình thức hỗ trợ đôi với dự án gém:

khung pháp lý đặc biệt, miễn giảm thuê, luật lao động, di cư, hải quan, khả

năng chuyển đổi của tiên tệ, chuyển lợi nhuân ra nước ngoải, bảo hộ đâu tư

11

trong các dự án xây dung mdi, nang cap cai tạo các công trình kết câu ha tang

gan voi dat dai

Chính phủ ủy quyên cho cơ quan Nhả nước kí kết:

- UBND cấp tỉnh (nêu kết câu hạ tâng thuộc nôi hạt tinh)

- Bộ, cơ quan ngang bô hoặc cơ quan thuộc Chính Phủ: Cac dự an đã được phê duyệt của Chính phủ theo công trinh quy hoach phát triển kinh tế xã

hội hoặc theo yêu câu của nhà đâu tư được chính phủ phê duyệt

Như vậy khác với hợp đông hợp tác kinh doanh, chủ thể là cả tô chức,

cá nhân bỏ vốn để tiên hành hoat đông đâu tư Hợp đông dự án BOT co su

tham gia của cơ quan nhà nước có thẩm quyên với tư cách một bên trong quan

hệ hợp đồng

b Đối tương của hợp đông BOT

Đối tượng của hợp đông BOT la các công trình cơ sở hạ tâng như nhả máy, điện, nước, câu hâm, công, hệ thông câp thoát nước

Các cơ sở hạ tâng nảy thường do nhà nước có trách nhiệm thực hiện

c Vốn tài trợ đề thực hiện hợp đông

Các hợp đông vay tài sản khác thường phải dựa vảo câm có, thé chap

hoặc bảo lãnh Còn vân đê vay để thực hiện dự án trong hơp dong BOT lai

ngược lai Cụ thê trong hợp đồng BOT, bên cho vay không phải dựa vảo tải sản hiện hữu hoặc hình thành trong tương lai của doanh nghiệp mà bên cho vay thường xem xét tới nguôn thu của dự án để hoàn trả lại von vay thay vi

cac nguén bao dam truyén thông khác như câm cô, thể châp, bảo lãnh tải sản của bản thân doanh nghiệp hoặc chủ đâu tư

ả Thương lương và ký kết hơp đồng BOT

So với các hợp đông khác thì việc ký kết hợp đông B OT rât phức tạp vả

chặt chẽ Điều nảy thể hiện qua việc lựa chọn nhà thâu tham gia dam phan ky

kết hợp đồng BOT Quy trình chon nhà thâu hết sức khắt khe cả về quy trình

céng nghé, 1an yéu cau vé nguén von tai chinh cia nha tu dé thuc hién dy an

BOT Hơn thê nữa, việc thương lượng ký kết hợp đồng BOT luôn luôn gan

liên với các hợp đông phụ khác như hợp đông mua bản vật tư để thực hiện dự

án, hợp đông cung cập điên cho dự án, hợp đông thuê đất, hợp đông bản các sản phâm của dự án BOT Vì vậy, việc ký kết hợp đông BOT cũng thường

di kèm với việc thương lượng các điêu khoản cơ bản của môt sé hop đông

phụ phục vu trực tiếp cho việc thực hiện dự ản

ä Doanh nghiép du an hay con goi la doanh nghiép BOT

Trong quy định về hợp đồng BOT đã quy định rằng hơp đồng BOT

phải có một chủ thể kinh doanh nhằm tiên hành các hoạt động kinh doanh trên cơ sở các thỏa thuận trong hợp đông BOT Với mục đích như vậy, nhà đâu tư có thê thành lập môt doanh nghiệp mới hoặc sử dung doanh nghiệp đang tôn tại đề thực hiện dự án BOT Doanh nghiệp BOT không tôn tại nêu

không có hợp đồng dư án Đông thời, hợp đồng BOT sẽ không thể thực hiện

được hoặc không cỏ ý nghĩa gì nêu không có doanh nghiệp dư án đề thực các

quy định vả cam kết trong hợp đông BOT

e Sự tham gia đầu tư của tư nhân vào iĩnh vực cơ sở ha tầng

BOT là một trong các hình thức đâu tư trực tiếp nước ngoải và chỉ được

áp dụng trong lĩnh vực cơ sở hạ tâng Mục đích của phương thức nảy lả thu

hút nguôn vốn lớn nhàn rỗi đề phục vu phát triển cơ sỡ hạ tâng

Trong phương thức nảy, khu vực tư nhân có thể tham gia với tư cách là

nha tai tro cla du an Nhitng nha tai tro dự an la những người sẽ chịu trách

nhiệm về dự án trong suôt quá trình thực hiện Dự án sẽ được tải trợ có thể

bằng nguôn vốn sở hữu của nhả tải trơ hoặc bằng nguồn vôn đi vay Nhà tải trợ tư nhân sẽ tiên hảnh xây dựng công trình, thu hồi được vôn thông qua doanh thu của dư án, trả lãi vay và vôn vay cũng như thu lại một tỷ lê lợi nhuận nhât định sau quá trình vận hành dư án 5au thời hạn vận hành dư án

13

theo hợp đồng dư án, nhà tải trợ sẽ chuyển giao không bôi hoản công trinh

của dự an lại cho nhaả nước

_ CHINH PHU (BEN NHUONG QUYEN)

THOA THUAN

NHƯƠNG QUYỀN

A

Hình 1 Câu trúc của một dư án BOT điển hình

* BOT và các biên thể

Hiện nay, ngoài hình thức BOT còn tổn tại nhiều dạng biên thể khác

Tùy theo mức độ sở hữu có thế đưa ra đính nghĩa và phân loại sau (theo mức

độ sở hữu công trình của các nhà đâu tư tăng dân):

Hop déng B TO (XAy dựng - Chuyên giao - Khai thác) là hình thức hợp déng ma nha đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP được nhượng quyên đề xây

dựng công trình, hệ thông cơ sở ha tâng sau khi hoàn thành xây dựng, nhà

đâu tư, doanh nghiệp dự án PPP chuyển giao công trình, hệ thông cơ sở hạ tâng cho Nhà nước và được quyên kinh doanh, vận hành công trình, hệ thông

cơ sở hạ tang do trong thoi han nhật định

Các công trình nhằm mục đích bảo vệ quốc gia thường được đầu tư xây

dựng theo hình thức này vả sau khi hoàn thành xây dựng phải chuyển giao ngay cho Nhả nước Sau đó các Nhả đâu tư sẽ thuê lại để kinh doanh, giá

14

thanh của dự ản nảy sẽ tăng hơn so với hình thức BOT do Nhà đâu tư không

có quyên sở hữu công trình nên không thể dùng công trình để thể châp vay vốn nên rủi ro các Nhà đâu tư gánh chịu sẽ lớn hơn, dẫn đến chi phí sẽ lớn

hơn

Hop dong BOO (Xay dựng - Sở hữu - Kinh doanh) lả hình thức hợp

đông mả nhả đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP được nhượng quyên để xây

đựng, sỡ hữu, kinh doanh, vận hảnh công trình, hệ thông cơ sở hạ tâng trong thời hạn nhật định; hết thời han, nhà đâu tư, doanh nghiệp dư án PPP cham dứt hợp đông

Hợp đông O&M (Kinh doanh - Quản lý) lả hình thức hợp đông mà nhả

đâu tư, doanh nghiệp dự án PPP được nhương quyên đề kĩnh doanh, quản lý

một phân hoặc toàn bô công trình, hệ thông cơ sở hạ tâng sẵn cỏ trong thời hạn nhât định; hết thời hạn, nhả đâu tư, doanh nghiệp dự án PPP châm dứt hợp đồng

Luật Đâu tư theo phương thức đôi tác công tư năm 2020 có hiệu lực từ ngảy 01/01/2021 đã bãi bö hình thức đâu tư theo hợp đông BT do tinh trang thất thu ngân sách nhà nước, thât thoát tài san cong, guy dat cong, tru so lam

việc từ việc đổi đự án công trình giả cao lây tải sản công với giá rẻ Theo

khoản 5 Điêu 101 Luật Đâu tư theo phương thức đôi tác công tư năm 2020 quy định kế từ ngày 01/01/2021 việc chuyển tiệp thực hiện dự án áp dung loại

hợp đông 3ây dựng - Chuyển giao (BT) được thực hiện như sau

- Dự án áp dụng loại hợp đông BT chưa được phê duyệt chủ trương

đâu tư thì dừng thực hiện kể từ ngày 15/8/2020 Trường hợp dự án đã phát

hảnh hồ sơ mời thâu, hồ sơ yêu câu thì tiếp tục thực hiên căn cứ vào hồ sơ

mời thâu, hô sơ yêu câu và quy định của pháp luật tại thời điểm phát hành hô

sơ mời thâu, hô sơ yêu câu

15

- Dự ản đã cỏ kết quả lựa chon nhà đâu tư trước ngày 01/01/2021 thì

cơ quan kỷ kết hợp đồng có trách nhiệm tô chức dam phán, ký kết hợp đông

căn cứ vảo kết quả lựa chon nhà đâu tư, hỗ sơ dự thâu, hô sơ đê xuât, hô sơ mời thâu, hỗ sơ yêu câu và quy định của pháp luật tại thời điểm phát hành hô

sơ mời thâu, hô sơ yêu câu

- Dự án đã ký kết hợp đồng trước ngảy 01/01/2021 thi tiếp tục thực hiện việc triển khai thực hiện dự án, thanh toán theo quy định của hợp đồng

BT đã ký kết vả quy định của pháp luật tại thời điểm ký kết hợp đông

Ngoài các hợp đồng dư án (áp dụng cơ chê thu phí trực tiếp từ người sử dụng hoặc tô chức bao tiêu sản phẩm, dịch vụ công) nêu trên còn có một sô đạng hợp đồng theo hình thức PPP tương tự khác (áp dung cơ chê Nhả nước thanh toán trên cơ sở chất lương sản phẩm, dịch vụ công) bao gôm

Hop dong BTL (Xay dung - Chuyén giao - Thuê dịch vu) là hình thức hợp đông mả nha dau tư, doanh nghiệp dự an PPP được nhượng quyên đề xây

dựng công trình, hệ thông cơ sở hạ tâng và chuyển giao cho Nhả nước sau khi

hoản thành; được quyên cung cấp sản phẩm, dịch vu công trên cơ sở vận hành, khai thác công trình, hệ thông cơ sở hạ tang do trong thời hạn nhật định,

cơ quan ký kết hợp đông thuê dịch vụ và thanh toán cho nhả đâu tư, doanh

nghiệp dự án PPP

Hop dong BLT (Xay dung - Thué dich vu - Chuyén giao) là hình thức

hợp đông mrả nhà đâu tư, doanh nghiệp đư án PPP được nhương quyên đề xây

dựng công trình, hệ thông cơ sỡ hạ tâng và cung cập sản phẩm, dịch vụ công trên cơ sở vận hành, khai thác công trình, hệ thông cơ sở hạ tang đó trong thời hạn nhật định; cơ quan ký kết hợp đồng thuê địch vụ và thanh toán cho nhả đâu tư, doanh nghiệp dự án PPP, hết thời hạn, nhà đâu tư, doanh nghiệp dư án

PPP chuyển giao công trình, hệ thông cơ sở hạ tâng đó cho Nhà nước.

16

1.1.2 Phân biệt hợp đồng BOT với các hợp đông BT0, BOO

I Nội dung hợp |Quy đính: các|Quy đỉnh các |Quy đính các

ông quyên và nghĩa |quyên và nghĩa |quyên và ngiĩa

vu của cơ quan |vụ của cơ quan | vụ của nhà nước

nhả nước có thấm | nhà nước có thâm | vả nhả đâu tư liên quyên của Việt | quyên của Việt | quan đến việc xây

tư liên quan đên 3 | tư liên quan đến 3 | kinh doanh công

việc xây dựng |việc xây dựng, |tình trong một

kinh doanh và | chuyển giao kinh |thời hạn nhất chuyển giao công | doanh định

trinh cho Nhà

nước Việt Nam

2 Các khoản ưu | - Được hưởng cac | Giông với hợp |Khi hết thời han

pháp luật vê thuê phủ mà thực hiện

pháp luật vê thuê quyên bán các tải

sit dung dat trong tải liệu vay vôn

toàn bô thời gian thực hiện dự án 3$ Lợi ích có |- Nha đầu tư được |- Chính phủ dânh |- Nhà dau tư

duoc từ hợp |hưởng trực tiếp|cho nhà đâu tư|được hưởng lợi tiông loi nhuận tử việc | quyên kinh doanh | nhuận kinh doanh

kình doanh công | công trình trong |công tinh ma

tình trước khi | một thời han nhât | không phải

chuyển giao công|đínhh sau khi | chuyển giao công

trình đó cho Nhà | chuyển giao công | trình đó cho Nhà

nƯỚC

4 Thời diem|- Sau kh xây|- Sau khi xây |- Nha đâu tư có

chuyên giao công | xong nhà đầu tư |xong nhà đầu tư|quyên sở hữu

ltrình kh doanh cho | chuyển giao công | hoản toản cơ sở

đên khi hết thời | trình vat chat trong

- Cơ quan nha

nước có thâm

quyên phải đảm

bảo thời hạn thực hiện dự án được

gia han thêm tôi

của công ty BOT và thu hút ngoại tệ từ các hoạt động dịch vụ có liên quan,

tạo ra nhiều công ăn việc làm vả thu nhập cho nhiều người lao động

Ưu điểm nỗi bật của phương thức nảy là có thể tiên hành tiếp nhận đâu

tư mả không làm tăng thêm nợ hiện tai của quốc gia, do ở giai đoạn chuyển giao Nhà nước không phải trả một khoản chi phí nảo vì nguyên tắc cơ bản của

phương thức này là chuyển giao không bôi hoàn Một lợi ích khác là Nhả

19

nước có thể tiết kiêm được tiên lãi để trả cho các khoản vay nêu thay vì đâu tư băng phương thức BOT thì Nhả nước lại đâu tư vào các công trình nảy bằng các nguồn vốn cho vay

Cac dự án BOT còn có tác dụng giảm bớt vai trò độc quyên của Nha nước trong một sô lĩnh vưc không cân thiết giữ độc quyên, đông thời huy động tính hiệu quả của các thành phân lạnh tê khác Khai thác mọi tiêm năng lĩnh tê phục vụ zây dựng và phát triển cơ sỡ ha tâng, nhật là thành phân lĩnh

tê tư nhân, thúc đây nên kinh tê phát triển toản diện Riêng với các nước đang phát triển thì giải quyết được những eo hẹp về nguôn vôn, kinh nghiệm và nguôn nhân lực đôi dào

Khai thác được luông đâu tư của khu vực tư nhân vảo phát triển cơ sở

hạ tâng Các nguôn vốn này cho phép nhả nước thúc đây nhanh việc zây dựng

các dự án quan trong mà không phải chờ đợi các nguôn vôn han chê từ Chính

phủ Đồng thời giảm chi phí xây dựng, vân hảnh do có sư tham gia của khu vực tư nhân với mục đích tìm kiêm lơi nhuận từ các công trình này Cam kết bằng nguồn vốn chủ sở hữu và nguôn thu từ chính sản phẩm từ vốn đâu tư tạo cho các nhả đâu tư tư nhân những động lực khuyên khích nhằm phát triển, thiết kê, xây dưng và vận hành dư án một cách hiệu quả nhật

Nêu như trước đây Nhà nước độc quyên trong các dự án cơ sở hạ tâng thì đồng nghĩa với việc gánh chịu moi mii ro va chi phí, với sư tham gia của

khu vực tư nhân thì rủi ro sẽ được phân bồ cho cả khu vực tư nhân và Nhà

nước Một ưu việt hơn của phương thức đâu tư nảy là khác với hình thức tư

nhân hóa, Nhà nước mật quyên kiểm soát với các dự ản thì trong các dự án

BOT Nhả nước vẫn có quyên kiểm soát tiên trình hoạt động của dự ản ở một

mức độ nhật định Hơn nữa khi công trình chuyển giao cho Nhà nước thì vẫn

có một thời han bảo lãnh của nhà đâu tư đôi với lợi ích thu được từ dự án.

Cac dự ản đâu tư dưới dạng BOT thường lả các dự án có kỹ thuật cao, công nghệ tiên tiên do đó tạo cơ hồi học hỏi về kỹ thuật, bí quyết, trình độ

quản lý cho cac can bộ, chuyên gia cũng như người lao động của khu vực

nhận đầu tư, đây là một trong các lợi ích thiết thực nhật của các dự án BOT

b Đối với nhà đầu hư

Đối với các chủ đâu tư có nguôn vốn nhân rỗi vả có nhu câu đâu tư sinh lời thì BOT là lĩnh vực đâu tư mới, có khả năng sinh lời cao, đòi hỏi nguôn vốn đâu tư lớn và khá an toản do có các cam kết bảo lãnh từ phía Chính phủ như các hợp đồng bao tiêu sản phẩm đâu ra của công trinh (ví dụ như hợp đông mua lại điện, nước của Chính phủ với doanh nghiệp BOT trong trường hợp đâu tư vào các nhà máy điện hoặc nước)

Dưới phương thức đâu tư nảy, doanh nghiệp BOT được hưởng một số đặc quyên mả các hình thức đâu tư khác không có, như các ưu đãi về thuê, các bảo lãnh và cam kết của nước chủ nhà đồi với đâu ra hoặc đầu ra của công

trình

Được quyền kiểm soát doanh nghiệp BOT trong một thời gian để thu hồi được vốn vả có lợi nhuận hợp lý Không giông như các hình thức đâu tư khác, nhà đâu tư bỏ vôn ra kinh doanh và hoàn toàn chịu mọi trách nhiệm và rủi ro đôi với kết quả kinh doanh của mình, trong các dự án BOT, Nha nước

củng chia sẻ rủi ro với các nhả đâu tư

1132 Nhược điểm

a Đối với Chính phủ

Các dự án BOT là vô cùng phức tạp về cả phương diện pháp lý cũng như tài chính Các dư án nảy cân thời gian dải để đảm phán và phát triển Sư

tham gia của Chính phủ, mồi trường và tính ồn định của nên kinh tê, pháp lý

và nhiêu yêu tô khác đêu có ảnh hưởng lớn đên dự án BOT

Sư phức tạp của đự án này còn thể hiện ỡ chỗ có nhiêu bên tham gia:

Chinh phủ, các nhả đâu tư, ngân hàng, các nhà cung cấp, các nhà thâu, các

nha cho vay va sự phụ thuộc giữa cac bên cang làm tang tinh phức tap của dự

án Quy trình phức tạp, nhiêu bên tham gia với thời gian dai da lam cho dự án BOT chira dung rat nhiều rủi ro

Các dự án BOT thưởng tập trung vào khai thác tôi đa những ving, dia phương vả lĩnh vực đâu tư có lợi thê tôt, ty suat lợi nhuận cao nên dễ gây ra tinh trang mat can ddi vé dau tu va co cau kinh tê giữa các vùng, giữa các lĩnh

vực kinh tê

Do đặc điểm của dự án là vôn đầu tư lớn, thời gian dải, lại nhiêu rủi r0

do vậy Nhả nước cân có nhiêu ưu đãi dé co thé thu hút được các nhà đâu tư

đầu tư vào các dự án này Điêu nảy tạo ra một môi trường kinh doanh bắt bình

đẳng giữa các doanh nghiệp khác và doanh nghiệp BOT, những ưu đãi vệ

thuê khiên cho Chính phủ nước chủ nhà sẽ mật đi một nguôn thu thuê lớn

Chính phủ có thể gặp khó khăn trong việc vận hảnh công trình sau khi nhận chuyển giao từ các nhả đâu tư đâu tư do han chê về trình độ quản lý và

vận hành của đôi ngũ cán bô trong nước Do vậy, sau thời điểm chuyển giao,

công trình co thé van phụ thuộc vào các nhà đâu tư Một bât cập khác là công trình dự án không còn sinh lợi vảo thời điểm chuyển giao, thậm chí có thé dé

lại gánh nặng nợ nân cho nước chủ nhà

b Đối với nhà đâu tư

Dự án BOT vốn phức tạp vả có nhiêu rủi ro nên nêu không được

Chính phủ bảo trợ thì việc vận hành công trình đề thu lợi lả khó khăn Ví dụ

như nhả đâu tư có thể gặp khó khăn về việc tiêu thu đâu ra nêu không có cam

kết mua lại sản phẩm thông qua hợp đồng bao tiêu sản phẩm của Chỉnh phủ,

hoặc những đảm bảo nhật định về hạn mức đâu ra của công trình, hay những

hạn chê đôi với những đồi thủ cạnh tranh trong lĩnh vực đâu tư đỏ

Tuy phương thức BOT vẫn còn tôn tại khá nhiêu hạn chế, nhưng đây vấn là môt lưa chon tôt đổi với các nước đặc biệt là các nước đang phát triển nhằm phát triển và nâng cập cơ sở hạ tâng, thúc đây quá trình công nghiệp hóa, theo lặp với trình độ phát triển kinh tê của các nước khác

1.2 Lý luận pháp luật về đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng

- Kinh doanh - Chuyển giao (BOT)

1.2.1 Khái niệm pháp luật và nội dung đầu frr theo lành: thức lượp đông BOT

12.11 Khái niệm pháp iuật về đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT

Đâu tư theo hình thức hợp đông BOT là một khái niệm được sử dụng

phô biên trong xã hội, các sách báo, pháp lý cũng như các văn bản quy phạm

pháp luật ở Việt Nam và thê giới Xét vê mặt học thuật, khai niém dau tu theo hình thức hợp đông BOT được hiểu như sau: Đẩu f BOT là hình thức hợp

đồng mà nhà đẫm tt doanh nghiệp dự đn BOT đươc nhượng quyên đề xây

dung, kinh doanh, vận hành công trừnh, hệ thong co sé ha tang trong thời hạn

nhất định; hết thời hạn, nhà đầu tt doanh nghiệp đự đn BOT cimyên giao

công trừnh hệ thong cơ sỡ hạ tang đó cho Nhà nước”

Tại Việt Nam, khái niệm hợp đồng BOT xuất hiện lân đâu tiên trong luật số 6-L/CTN ngảy 23/12/1092 sửa đôi bỗ sung một sô điêu của Luật Đâu

tư nước ngoài tại Việt Nam ngày 20/12/1087 và được cụ thể hóa bằng Nghị

` Khoẫn 1 đều $5 Luật Đầu tr theo phương thức đổi tác công trnắm 2020

định 87/CP ngày 23/11/1093, là nghị định ban hành quy chế đầu tư theo hình thức hợp đông Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT) Theo quy định tại thời điểm đó Việt Nam chỉ cho phép các công ty nước ngoài đâu tư theo loại hợp đông nảy Đến năm 1997, Nghị đính số 77/CP ngày 18/6/1007 về việc ban hảnh quy chế đầu tư theo hinh thức hợp đồng Xây dựng - Kinh

doanh - Chuyển giao (B.O T) áp dụng cho nhà đâu tư trong nước đã mở ra cơ

hội cho nha đâu tư trong nước tham gia vao cac dự an thực hiện theo hình

thức hợp đồng này

1212 Nội đang đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT

Trước đây, nhiều dự án BOT thường ít công khai và thiêu mình bạch, đơn cử như nhiều tram thu phi dat sai vi tri hay tình trạng các trạm thu phí quá gân nhau, không đạt khoảng cách theo quy định (70km/trạm)Š Các dự án đâu

tư bằng hình thức BOT đã không theo quy hoạch của các cập có thấm quyên

mả là do yêu câu của địa phương hoặc đê xuât của nhả đâu tư Hay như trong việc lập dự án, thấm định và phê duyệt dự án, nhất lả đối với các dự án mở rộng, cải tạo kết câu hạ tâng giao thông do nhà đâu tư tự lâp dự án trinh các

cơ quan Nhà nước thầm định, phê duyệt, chỉ định nhả đâu tư Điều nay cho

thầy nhiêu đự án BOT không rõ ràng, thiéu minh bach

Luật Đâu tư theo phương thức đôi tác công tư số 64/2020/QH14 ngày

18/6/2020 đã cơ bản khắc phục tình trạng thiêu công khai, minh bạch trong

đâu tư theo phương thức đối tác công - tư Tại Điêu 0 Luật Đâu tư theo

phương thức đôi tác công tư năm 2020 quy định “Các théng tin phdi duoc

công bỗ trên Hệ thỗng mạng đấu thầu quốc gia bao gồm: Thông tin về quyễt

đình chủ trương đầu tr quyết định phê duyệt dự án PPP: (2)Thông tin vé hea

chon nha dam tir bao gôm: thông bảo mời sơ huyền, thông báo mời thẩm, danh sách ngắm, kết qua lua chon nha dan tir (3)Thông tin về nhà đâu tư được lựa

* điểm b khoăn 2 Điều 2 Thông tr 159/2013/TT-BTC về Điều kiên tht hiin thu phi

chon, doanh nghiép dw dn PPP: (4)N6i dung chinh ctia hop déng du an PPP bao gôm: tông mức đầm tư, cơ cẩu nguồn vốn trong dự đn: loại hợp đồng:

thời ham thực hiện dự đn, gia phi san phẩm, địch vụ công: hnh thực và địa

điểm tìm giá phí (nễu có) và các thông tin cần thiết khác; (S)Giá tri quyết

toán vốn đầu trr công trong dự đn PPP trong trường hợp có sử dung vốn đầu

tr công: (6)Văn bđn quy pham pháp luật về đầu tư theo phương thức PPP,

(7)Cơ sở đữ liêu về nhà đầu tư, (8)Thông tin giải quyết khiêu nại, tỔ cáo, kiến

ngủ, xử j# vi phạm pháp iuật về đầm tư theo phương tức PPP Ngoài việc

công bố trên hệ thông mang au thâm quốc gia các thông tin q)' định tại các

me (1) (2) (3) (4) phải được công bỗ trên trang thông tin điện từ (nếu có) của cơ quan có thâm quyên” Ngoài ra các thông tin nêu trên cũng được kimyễn khích đăng tải trên các phương tiện thông tin đai chúng khác

Đâu tư công có thể trở thành gánh nặng cho quôc gia, nêu nó được sử

dụng môt cách thái quá, gây nên sự đản trải, kém hiệu quả, thậm chí la that

thoát, lãng phí, tiêu cực, tham nhũng Tương tự như vây, nêu hình thức hợp tác công tư không tuân thủ theo những quy tắc nhât định sẽ dẫn dén moc ngoặc công tư, gây thiệt hại tài sản công %uất phát từ thực tê đỏ, Luật đâu tư

công năm 2010 và Luật Đâu tư theo phương thức đồi tác công tư năm 2020 đã

luật hóa chỉ tiết các hành vị bị nghiêm câm trong đâu tư công và các hành vị

bị nghiêm câm trong đâu tư theo phương thức đôi tác công tư

Điêu 10 Luật Đâu tư theo phương thức đôi tác công tư năm 2020 quy định chi tiệt về các hành vị bị nghiêm câm trong đâu tư theo phương thức PPP

như sau:

- Quyết đinh cm trương đầu tr dự đn PPP không phủt hợp với chiễn

lược, mw hoạch RỄ hoạch; không xác đinh được nguôn von nha nutc trong

du dn PPP đổi với du đn có yên cẩu sử dụng vốn nhà nước; không ẩing thâm

quyền, trình tự thụ tc theo quy định của Luật nà.

~ Phé duyét du án PPP kiủ chưa cô cỉm trương đầu tự khéng phit hop với củ trương đầu tư; không đúng thâm quên, trình tự tim tuc theo guy đinh của Luật nàn

- Co quan co tham quyên, cơ quan k' kết hợp đông thông đồng với tô

chức tư vẫn, nhà đầu tư dẫn tới quyết dinh chit truong dam tư phê đuyệt dự

đn PPP gâp thất thoát vốn, tài sản của Nhà nước, tài nguyên của quốc gia

làm tôn hại, xâm phạm lợi ích của công dân và của công đông

- Không bdo đãm công bằng minh bach trong lựa chọn nhà đâu tư bao gôm các hành vi san đây: (1)Tham dự thâm với tư cách la nhà đầu tư đỗi

với dự đmn do mình làm bên mời thẩm, cơ quan có thâm quyền, cơ quan R} kết

hợp đông hoặc thực hiện các nhiệm vụ của bên mời thẩm, cơ quan co thâm

quyền, cơ quan R* kết hợp đông: (2)Tham gia iập đồng thời tham gia thâm định hô sơ mời sơ tuyên hồ sơ mời thâm, tham gia đánh giá hộ sơ dự thầu

đồng thời tham gia thẩm định kết quả lựa chọn nhà đầm từ đi với cùng một

dự đn; (3)Là cá nhân thuộc bên mời thâm, cơ quan có thẩm quyên, cơ quan kÝ

kết hơp đông mà trực tiếp tham gia quá trừnh lựa chon nhà đâu tư hoặc tham gia tô chuyên gia tô thâm định kết quả iựa chon nhà đâm tư hoặc là người

đứng đầu cơ quan có thâm quyền cơ quan kỷ kết hợp đông bên mời thâu đỗi

với dự đn do bỗ đề, mẹ đề, bố vợ, mẹ vợ, bố chông mẹ chông vợ hoặc chông

con đễ, con rmôi, con đâm, con rễ, anh ruột, chỉ ruột, em ruột đưng tên tham

du thầu hoặc la người đại điện hợp pháp của nhà đâu tư tham dự thâu;

(4) Đứng tên tham dự thâm dự đn đo cơ quan có thẩm quyên, cơ quan kp két

hợp đông bên mời thâm là cơ quan, tô chức nơi mình đã công tác trong thời

han 12 thang Rễ từ ngày không làm việc tại co quan, tô chức đỏ

- Tiết lô, tiếp nhan tai liéu thong tin sau Gay ve qua trinh lua chon nhà đầu tư- (1)Nội dung hỗ sơ mời sơ tuyén, hỗ sơ mời thâu trước thời điểm

phát hành theo quy đmh trừ trường hơp dự đn phải tô chức khảo sát tiủ

trường tham vẫn trước nhà đầu tư đề lập hô sơ mời sơ tuyên, hô sơ mời thâm;

(2)Nồi đimg hỗ sơ đự sơ tuyên, hỗ sơ dự thầu báo cáo của bên mời thâu, bảo

cáo của tô chuyên gia báo cáo thâm đĩnh báo cáo của nhà thâm tư vẫn, báo

cáo của cơ quan chuyên môn có liên quan trong quả trinh lựa chon nhà đâm

tự kết quả sơ tuyên, kết quả iựa chọn nhà đâu tư trước ki được công khai

theo qmp' đmh; (3)Các tài liệu khác frong qua trinh lua chon nha đẫm tu được

xác đinh chứa bí mật nhà nước theo quay dinh ciia pháp inật

- Thông thâu bao gôm các hành vi sau đây: (1)Thôa thuận vệ việc rút

khôi việc dự thầu hoặc rt† đơn dự thầu được nộp trước đó đề một hoặc các bên tham gia thỏa thuận thẳng thầm, (2)Thöa thuận đề một hoặc nhiều bên

chuẩn bi hô sơ dự thâm cho các bên tham dự thầu đề một hoặc các bên tham

gia thöa thuận thẳng thân

- Chuyén nhượng cô phần, phẩn vốn góp quyền và nghĩa vu không

ding guy dinh ciia Luật nàp và hợp đồng du dn PPP Dimg cung cap sản

phém, dich vu céng ngodi trudng hop guy dinh tai hop déng dự án PPP Đưa nhận môi giới hỗi lộ trong hoạt động đầu tư theo phương thức PPP Lợi đụng chức vụ, quyền hạn đề chiếm đoat vụ lợi, tham những trong quản ij va

sit dung von nha nude trong di dan PPP; can thiệp bắt hợp pháp vào quy trừnh

- Loi dimg chức Vụ quyền han đề chiễm doat, vu lợi, tham nhiing

trong gudn Ip va sit dung von nhà mede trong du dn PPP: can thiệp bất hợp phap vao quy trinh dic am PPP.

- Gian lận trong hoạt đông đầu tư theo phương thức PPP bao gôm

cac hanh vi sau day: (1)Lam gia, lam sai léch thong tin, hồ sơ, tài liệu liên

quam đến quyễt đinh cì trương đầu tr quyết định phê duyệt dự đan PPP, lựa

chọn nhà đầu tư triên khai thực hiện dự đa PPP nhằm th iơi bất chính hoặc

nhằm trồn tránh bất tì nghĩa vụ nào; (2)Cỗ ÿ cưng cấp thông tin không trung

thực, không khách quan làm sai lệch chủ trương đâm tư dự an PPP được phê duyét kết quả lựa chọn nhà đầu tư kết quả kiêm tra thanh tra giảm sát

kiểm toán, kết quả quyết toán vốn đâu tư công thanh I} hop déng du an PPP:

(3)Cỗ ý cung cắp thông tin không trung thực, không khách quan lam sai lệch

số liện về doamh thu của dic an PPP nhằm tìm lợi bắt chính

- Cửn trở việc phát hiên, xử ÌÝ hành vì vì phạm pháp luật về đầu tw

theo phương thức PPP

Có thể nói Luật Đâu tư theo phương thức đổi tác công tư năm 2020

được xây dưng nhằm tạo hành lang pháp lý đủ mạnh, thể hiện cam kết của

Nha nước vê mặt pháp lý đôi với các nhà đâu tư trong và ngoải nước, tạo sự

yên tâm cho nhà đâu tư khi tham gia cùng Nhà nước đâu tư vảo các dự án PPP

Du an đâu tư theo hợp đồng BOT luôn tuân thủ các quy trình gôm:

Lập, thâm định báo cáo nghiên cứu tiên khả thị, quyết định chủ trương đâu tu, công bô dự án; Lập, thấm định báo cáo nghiên cứu khả thi, phê duyệt dự án, Lua chon nha dau tu, Thanh lập doanh nghiệp dư án và ký kết hợp đồng dự

án, Triển khai thực hiện hợp đồng dự án”

a Lap bảo cáo nghiên cứu tiền khả thú quyết định chủ trương đầu tư

công bỗ dự đm

Theo quy đính của Luật Đâu tư theo phương thức đối tác công tư năm

2020 thì dự án BOT phải lập báo cáo nghiên cứu tiên khả thí đôi với dự án

' Khoản 1 Điều 11 Luật Đầu tư theo phurơng thức đổi tác công trnăm 2020

quan trọng quốc gia, dự án nhỏm A, nhóm B (đự ản nhóm C không phải lập báo cáo nghiên cứu tiên kha thi) để cơ quan nhả nước có thấm quyền thầm định, quyêt định chủ trương đâu tư Sau khi được quyết định chủ trương đâu

tư, phân vốn của nhả nước trong dự án sẽ được ghi vào kê hoạch đâu tư công trung hạn của các bộ, ngành, địa phương lả cơ sở đề triển khai trong các năm tiệp theo Dư án do nha đâu tư đê xuât được phê duyệt chủ trương đâu tư, bô, ngảnh, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh công bó dự án vả thông tin về nhà đâu tư đề xuat du an

Riêng đổi với dự án nhóm C, căn cứ báo cáo nghiên cứu khả thì được

phê duyệt, bô, ngành, Ủy ban nhân dân cấp tinh lap va tong hop phan von dau

tư công trung hạn vả hằng năm của bộ, ngành, địa phương mình, đông thời

phải công bó dư án sau khi Báo cáo nghiên cứu khả thí được duyệt theo quy

Như vậy, dự ản BOT muôn được sử dụng vốn công để hỗ trợ xây dựng

công trình thuộc dự ản nhằm nâng cao hiệu quả tài chính của dự án đôi với

những dự án kinh doanh có thu hôi vôn hoặc hỗ trợ zây đựng công trình phụ

trợ phục vu thi công hoặc để thực hiện công tác đên bù, giải phóng mặt bằng thì phải được phê duyệt chủ trương đâu tư và công bó danh mục dự án tại thời

điểm đâu của kê hoạch đâu tư công trung han 5 năm Việc điêu chỉnh, bố sung

kê hoạch đâu tư công trung hạn 5 năm hiện nay là vô cùng chặt chẽ, đòi hỏi

các cơ quan chuyên môn trực thuộc làm đâu môi PPP của bô, ngành, địa phương cân chủ trọng khi tô chức thực hiện dự án

b Lập, thâm đinh báo cáo nghiên cứu kha tìủ, phê đuyêt dự đn

Dự án BOT lả dự án triển khai theo các giai đoạn 3ây dưng - Kinh

doanh - Chuyển giao, vì vậy được xép vao loai du an BOT sit dung von dau

tư công thi theo quy định hiện hành của pháp luật về đâu tư công và pháp luật

xây dựng °

Cơ quan chuyên môn trực thuôc các bộ, ngành, Ủy ban nhân dân cấp

tỉnh, câp huyện tô chức lâp bảo cáo nghiên cứu khả thí Đối với dự án do nhà

đâu tư đê xuât và được phê duyệt thì bô, ngành, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh giao nha dau tư tô chức lập báo cáo nghiên cứu khả thí Theo đỏ việc lựa chon

nhả thâu tư vân hoặc tự thực hiện lap bao cáo nghiên cứu khả thí đâu tư xây

dựng phải tuân thủ quy định về điêu kiện tăng lực hoạt đông xây dựng của tô

chức, cá nhân lập báo cáo nghiên cứu khả thi của pháp luật vê xây dựng Các nội dung của bảo cáo nghiên cửu khả thi đâu tư xây dựng phải tuân thủ theo quy định của Điêu 54 Luật Xây dựng vả quy đính tại Điêu 10 Luật Đâu tư theo phương thức đối tác công tư năm 2020 Đôi với công tác thâm định, cơ quan chuyên môn về xây dưng theo phân cập sẽ thâm định thiết kê cơ sở của

bao cao nghiên cứu khả thị, cac nội dung khác của bao cao nghiên cứu khả thị

sẽ do cơ quan chuyên môn thuộc người quyết định đâu tư thâm đính Đông

thời cân co ý kiên thâm định của các cơ quan quan ly nha nước về môi

trường, phòng chồng chảy nô phù hợp với quy định của pháp luật có liên quan

c Lựa chon nhà đầm tiư

Tô chức lưa chon nhả đâu tư được thực hiện sau khi phê duyệt bảo cáo

nghiên cứu khả thi Trường hợp cân thiết, căn cứ yêu câu thực tế của dư án,

cơ quan nhả nước có thâm quyên quyết định việc tổ chức đâu thâu lưa chọn

nhả đâu tư sau khi phê duyệt thiết kê kỹ thuật và dự toán nhưng phải đảm bảo tính cạnh tranh rộng rãi trong đâu thâu

' Việc lập ,thắm định đự án BOT thực hiện theo quy đph của pháp init vi xiy dmg; Tham quyền phê đuyệt, quyet dinh chr am theo quy định của pháp hiật về đầu tư công.

30

Theo quy định của pháp luật hiện hành về đâu tư theo hình thức đôi tac công tư, Nhà đâu tư thực hiện dự án BOT được lưa chon theo 2 hình thức là đâu thâu rông rãi vả chỉ định thâu Đôi với các dự án BOT quy trình lựa chọn nha dau tu la lập, thấm định, phê duyệt hô sơ mời sơ tuyển, tô chức sơ tuyển, đánh giá hỗ sơ dự sơ tuyển, thâm định, phê duyệt kê hoạch lưa chon nhà đâu

tư; lập, thâm định, phê duyệt hồ sơ mời thâu, phát hảnh hô sơ mời thâu cho

cac nha dau tư trong danh sách ngăn, đánh giá hồ sơ dự thâu, đàm phản hợp đông sơ bộ, thâm định phê duyệt kết quả lựa chơn nhà đâu tư Các nội dung nảy được quy định tại Nghi định 30/2015/NĐ-CP Quy định chỉ tiết thí hành một sô điêu của Luật Đâu thâu về lựa chọn nhả đâu tư vả các văn bản hướng

dẫn Nghi định Sau khi có quyết định phê duyệt kết qua lua chon nha dau tư,

nhả đâu tư thành lập doanh nghiệp đề thực hiện dự án Hồ sơ, thủ tục thành lập doanh nghiệp dự án thực hiên theo quy định của pháp luật vê doanh

nghiệp

Căn cứ quyết đính phê duyệt kết quả lựa chọn nhà đâu tư và kết quả

dam phán, hoản thiện hợp đông, cơ quan nhà nước có thẩm quyên tô chức

việc ký kết hợp đông dư án theo một trong các cách thức sau đây:

- Cơ quan nhà nước có thâm quyên vả nhà đâu tư ký kêt hợp đông dư

án Trong trường hợp nảy, cơ quan nhả nước có thâm quyên, nhả đâu tư vả

doanh nghiệp dự án ký kết văn bản về việc cho phép doanh nghiệp dự án tiếp nhận vả thực hiện các quyên, nghĩa vụ của nhả đâu tư quy định tại hợp dong

dự án Văn bản này là một bô phận không thể tách rời của hợp đồng dự án

- Nhà đâu tư và doanh nghiệp dự án hợp thành một bên để kỷ kết hợp

đông dự án với cơ quan nhả nước có thầm quyền

ả Thành iập doanh nghiệp dự án, kỷ kết hợp đồng dư án

Tat ca cac dy an BOT déu thanh lập môt doanh nghiệp dự ản Doanh

nghiệp dự an hay con duc goi la cong ty BOT la trung tam cua du an Tuy

31

theo luật quy định của các nước khác nhau mả doanh nghiệp dự ản tôn tại

đưới nhiêu hình thức khác nhau Riêng ở Việt Nam công ty BOT có thể là

công ty liên doanh hoặc công ty 100% vốn nước ngoài và chỉ được tôn tại

đưởi hình thức lả công ty trách nhiệm hữu hạn Công ty này sẽ tôn tai suét trong thời hạn đặc quyên của dự án (thời han chi dau tu xay dung va quan ly

dự ản) Doanh nghiệp dự án chính là đôi tượng ký kết các hợp đồng liên quan như ký kết các thỏa thuận với các cô đông và nhà nước, các thỏa thuận vay vốn với các bên cho vay, hợp đông xây dựng, hợp đông vận hành và bảo

dưỡng

Luật điêu chỉnh doanh nghiệp dự án là luật công ty và các văn bản có

liên quan, ngoài những quyên hạn và nghĩa vụ theo luật doanh nghiệp BOT

phai dam bảo thực hiện đúng hợp đông BOT nhat la duy trì việc cung ứng sản phẩm và dich vu theo đúng chê đô và chât lượng đã cam kết

Nội dung của hợp đông dự án bao gôm các quyên và nghĩa vu của các

bén nham đạt được các lợi ích đã định trước Do sự khác biệt của chủ thể hợp đông nên các lợi ich nay rât khác nhau Các nhà đâu tư thực hiện dư án đâu tư

vi mục đích sinh lợi, vì vậy, họ sẽ phải tính toán các yêu tô có liên quan nhăm

đạt được lơi nhuận hoặc các lợi ích kinh tê có liên quan (như quyên được thực hiện một dự án đâu tư khác có khả năng sinh loi) Con Nha nước, khi ký hợp

đông chủ yêu là nhắm các mục tiêu phát triển cơ sở hạ tâng đề phát triển kinh

tê xã hội (mục tiêu phi lợi nhuận, mang tính công ích, vì sự phát triển chung

của toàn xã hội) Trong quá trình dam phán hợp déng BOT can tinh dén va dung hòa được lợi ích của nhà đâu tư và lợi ích của Nhà nước

Theo phu lục V Nghi định sô 35/2021/NĐ-CP, hợp đồng dự án BOT cỏ các nội dung chủ yêu sau:

- Giải thích từ ngữ

- Mục tiêu, quy mô dự ân

- Địa điểm thực hiện dự án, nhu câu sử dung đât, tài nguyên khác

- Thời hạn hợp đồng và tiền độ dự ản

- Bồi thường, hỗ trợ, tái định cư, tiên độ giao đât, cho thuê đât, điều

kiện sử dụng đât, mặt nước, tải nguyên khác vả công trình có liên quan

- Yêu câu về kỹ thuật, công nghê, chật lương công trình, hệ thông cơ sở

ha tang, san phẩm, dịch vụ công được cung cấp

- Tông mức đâu tư, cơ câu nguồn vốn, phương án tải chính

- Vốn nhà nước hỗ trợ xây đựng công trinh, hệ thông cơ sở ha tâng

- Chia sẽ phân tăng, giảm doanh thu

- Ưu đãi đâu tư, bảo đảm đâu tư

- Giá, phí sản phẩm, dịch vụ công

- Cơ câu lai các khoản nơ

- Quyên, nghĩa vụ của các bên trước giai đoạn xây dựng

- Quyên, nghĩa vụ của các bên trong giai đoạn xây dựng

- Quyên, nghĩa vụ của các bên trong giai đoạn vận hảnh, lĩnh doanh công trinh, hệ thông cơ sỡ hạ tâng

- Quyên, nghĩa vu của các bên trong giai đoạn chuyển giao công trình,

hệ thông cơ sỡ hạ tâng

- Quyền, nghĩa vụ khác của các bên ký kết hợp đồng

- Bảo đảm thực hiện hợp đồng

- Quy định về phạt hợp đông

- Doanh nghiệp dự ân

- Phát hành trái phiêu vả huy động vôn hợp pháp khác

- Tải sản, quyên thê chấp

- Sửa đối hợp đồng dự án

- Sửa đôi hợp đông do hoàn cảnh thay đôi cơ bản

- Sữa đối hợp đồng do sự kiện bắt khả kháng

33

- Sửa đôi hợp đông do quy hoạch, chính sách pháp luật thay đổi

- Châm dứt hợp đồng trước hạn

- Pháp luật điêu chỉnh

- Giải quyêt tranh chấp

- Châm dứt, thanh lý hợp đông

- Cac quy định khác

ä Triển khai thực hiên hợp đồng au an

Các công việc triển khai sau khi ký hơp đồng dự án là lựa chon các nhà

thâu thực hiện các gói thâu dự án, triển khai thiết kê kỹ thuật, thiết kê bản vẽ

thi công, thi công xây dựng, giám sat thi công xây dưng, chay thử, nghiêm thu

đưa công trình dự an vào vân hanh, khai thạc

Nêu phân vốn nhả nước trong dự án nhỏ hơn 30% tông mức đâu tư và đông thời không quá 500 tỷ đồng thì việc lựa chon nhà thâu thực hiện các gói thâu của dự án do nhà đâu tư/doanh nghiệp dự án thực hiên không phải tuân thủ theo quy định của pháp luật đâu thâu hiên hành Tuy nhiên, Nha dau

tư/doanh nghiệp dư án phải ban hành quy chế lựa chọn nhả thâu áp dung

thông nhât cho toàn dự an dam bao các nguyên tắc công bang, minh bach,

hiệu quả

Qua trinh đâu tư xây dựng phải tuân thủ các quy định của Luật Xây dung Đối với giai đoạn thiết kê kỹ thuật, thiết kê bản vẽ thi công: việc lập

thiết kê zây dựng phải tuân thủ báo cáo nghiên cứu khả thi được duyêt, hô sơ

mời thâu, hô sơ dự thâu, hợp đông đự án, nhiệm vụ thiết kê, quy chuẩn kỹ

thuật quôc gia, tiêu chuẩn xây dựng áp dụng cho dư án, nội dung thiết ké theo quy định của pháp luật về xây dựng Thiết kê kỹ thuật đôi với công trình thiết

kê 3 bước, thiết kê bản vẽ thị công đối với công trình thiết kê 2 bước và dư

toán xây dựng tương ứng phải được cơ quan chuyên môn về xây dưng theo

phan cap tham định (đổi với công trình cấp 1 trở lên là cơ quan chuyên môn

34

trực thuộc các Bộ quản lý công trinh xây dựng chuyên ngảnh thầm định, công

trình tir cap II trở xuống là các Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành

thẩm định) Quy định hướng dẫn theo Nghị định 50/2015/NĐ-CP và các

Thông tư hưởng dẫn nghị định

Quản lý chất lương công trình xây dưng thực hiện theo Nghị định

46/2015/NĐ-CP, Quản lý chỉ phí đâu tư zxây dựng thưc hiện theo Nghi định

32/2015/NĐ-CP, Quản lý hợp đông xây dựng thực hiện theo Nghị định

37/2015/NĐ-CP và các Thông tư hướng dẫn các Nghị định này

Quyết toán dự án: Theo quy định hiện hành, Nhà thâu thực hiện việc quyết toán vốn đâu tư xây dựng công trình Trong đỏ, cơ quan nhà nước có

thầm quyên và nhà đâu tư thỏa thuận về việc lựa chon đơn vị kiểm toán độc

lập để kiểm toán giá trị vôn đâu tư xây dựng công trình dự án Quy định chi tiết theo hướng dẫn của Bộ Tải chính gồm Thông tư sô 55/2016/TT-BTC

ngày 23/3/2016 quy định một sô nội dung về quản lý tài chính đối với đự án

đâu tư theo hình thức đổi tác công tư và chi phí lựa chọn nhà đâu tư và hai

Thông tư số 75/2017/TT-BTC ngày 21/7/2017, Thông tư sô 30/2018/TT-BTC ngảy 28/3/2018 sửa đổi Thông tư 55/20016/TT-BTC

* Ouan iy kinh doanh, bao tri, bao dudng cong trinh du an

Cac quy định về quản lý, kinh doanh, bảo trì, bảo đưỡng công trình dự

án đã được quy định mang tính nguyên tắc trong hệ thông văn bản quy phạm

pháp luật hiện hành Những nội dung cụ thể được nêu trong hô sơ mời thâu,

hồ sơ dự thâu và hợp đông dự án ký giữa cơ quan nhà nước có thâm quyên và

nhả đâu tư Việc bảo trì công trình xây dựng thực hiện theo Nghị đính

46/2015/NB-CP

e Chuyén giao céng trinh du dn

Theo quy định hiện hành, một năm trước ngày chuyển giao hoặc trong

thời gian thỏa thuận trong hợp đồng dự án, nhả đâu tư, doanh nghiệp đư án