hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong tố tụng hình sự việt nam

Và để giải quyết đúng đắn nhất vụ án hình sự đòi hỏi quá trình lấy lời khai người làm chứng phải được thực hiện có hiệu quả, trong đó bên cạnh việc khai thác tốt sự hiểu biết của người l

Trang 1

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH

HOẠT ĐỘNG LẤY LỜI KHAI NGƯỜI LÀM CHỨNG TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

Chuyên ngành: Luật hình sự & Tố tụng hình sự

GVHD: TS VÕ THỊ KIM OANH

HỌC VIÊN: VÕ MAI PHƯƠNG TRANG KHOÁ: 22 MSHV: 1422040275

Thành phố Hồ Chí Minh, 2018

luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop

luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop

luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop

luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hopluan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop luan van tot nghiep, luan van thac si, luan van cao hoc, luan van tong hop

Trang 2

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của cá nhân Mọi lý luận, nghiên cứu trong luận văn do tôi tự tìm hiểu, phân tích Các số liệu, trích dẫn, ví dụ có nguồn gốc rõ ràng, đảm bảo độ tin cậy, khách quan và chính xác Các kết quả này chưa được công bố trong bất cứ nghiên cứu nào khác

Người cam đoan

VÕ MAI PHƯƠNG TRANG

Trang 3

MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: NHẬN THỨC CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG LẤY LỜI KHAINGƯỜI LÀM CHỨNG 5

1.1 Khái niệm về hoạt động lấy lời khai người làm chứng 5

1.1.1 Định nghĩa người làm chứng và hoạt động lấy lời khai người làm chứng 5

1.1.2 Đặc điểm của hoạt động lấy lời khai người làm chứng 12

1.1.3 Nhiệm vụ của hoạt động lấy lời khai người làm chứng 15

1.1.4 Cơ sở quy định hoạt động lấy lời khai người làm chứng 18

1.2 Sơ lược về sự hình thành và phát triển quy định lấy lời khai người làm chứng trong điều tra vụ án hình sự từ năm 1988 đến trước khi ban hành Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 22

1.3 Hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong pháp luật tố tụng hình sự của một số quốc gia trên thế giới 26

CHƯƠNG 2: PHÁP LUẬT THỰC ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG LẤY LỜI KHAI NGƯỜI LÀM CHỨNG VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 29

2.1 Quy định pháp luật về triệu tập người làm chứng và thực tiễn áp dụng 29

2.1.1 Quy định pháp luật về triệu tập người làm chứng 29

2.1.2 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật về triệu tập người làm chứng 36

2.2 Quy định pháp luật về trình tự, thủ tục lấy lời khai người làm chứng và thực tiễn áp dụng 40

2.2.1 Quy định pháp luật về trình tự, thủ tục lấy lời khai người làm chứng 40

2.2.2 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật về trình tự, thủ tục lấy lời khai người làm chứng 48

2.3 Quy định lấy lời khai người làm chứng dưới 18 tuổi và thực tiễn áp dụng 50

Trang 4

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG LẤY LỜI

KHAI NGƯỜI LÀM CHỨNG 55

3.1 Nhu cầu nâng cao hiệu quả hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong tố tụng hình sự Việt Nam 55

3.1.1 Xuất phát từ nhu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm 55

3.1.2 Xuất phát từ những hạn chế trong quy định của pháp luật 57

3.1.3 Xuất phát từ những vướng mắc trong thực tiễn áp dụng pháp luật 60

3.2 Một số giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong thời gian tới 62

3.2.1 Giải pháp hoàn thiện quy định của pháp luật về hoạt động lấy lời khai người làm chứng 62

3.2.2 Giải pháp khác 67

KẾT LUẬN 72 DANH MỤC THAM KHẢO

PHỤ LỤC

Trang 5

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong mỗi vụ án hình sự, người làm chứng là chủ thể đóng vai trò rất quan trọng, góp phần giúp cơ quan tiến hành tố tụng tìm ra sự thật khách quan của vụ án, xuất phát từ lời khai của họ Lời khai của người làm chứng là một trong những nguồn chứng cứ lâu đời và phổ biến nhất trên thế giới Lịch sử lập pháp của nước ta và các nước khác đã ghi nhận lời khai của người làm chứng là chứng cứ thiết yếu và đáng tin cậy trong tố tụng hình sự, giúp vụ án hình sự được sáng tỏ bởi lẽ người làm chứng là người biết được sự thật khách quan, nắm được diễn biến của vụ án hình sự, hoàn cảnh phạm tội, nhân thân người phạm tội, người bị hại cũng như những tình tiết khác có liên quan đến việc giải quyết vụ án hình sự Và để giải quyết đúng đắn nhất vụ án hình sự đòi hỏi quá trình lấy lời khai người làm chứng phải được thực hiện có hiệu quả, trong đó bên cạnh việc khai thác tốt sự hiểu biết của người làm chứng về những tình tiết trong vụ án thì cơ quan tiến hành tố tụng phải tuân thủ chặt chẽ những quy định của pháp luật về đảm bảo quyền và lợi ích của người làm chứng, khuyến khích họ yên tâm hợp tác với cơ quan điều tra

Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 quy định về hoạt động lấy lời khai người làm chứng, hoàn thiện hơn về quyền của người làm chứng và những biện pháp bảo đảm tố tụng cho các quyền đó Những quy định về người làm chứng và hoạt động lấy lời khai người làm chứngđã được các cơ quan tiến hành tố tụng áp dụng và đạt được những thành quả to lớn Tuy nhiên, bên cạnh những ưu điểm thì những quy định đó vẫn còn chưa cụ thể, hoạt động lấy lời khai chưa phát huy đúng với vai trò vốn có trong quá trình giải quyết vụ án hình sự dẫn đến nhiều thiếu sót trong hoạt động lấy lời khai người làm chứng, điển hình như: không khai thác hết hiểu biết của người làm chứng để chứng minh vụ án; nhiều vụ án tiến hành lấy lời khai người làm chứng nhiều lần gây lãng phí công sức, thời gian và kinh phí; một số trường hợp lấy lời khai không đúng theo quy định của pháp luật hình sự,… Bên cạnh đó, mặc dù pháp luật có ban hành một số văn bản quy phạm pháp luật quy định việc bảo vệ người làm chứng, tuy nhiên do chưa có cơ chế cụ thể được quy định trong Bộ luật Tố tụng Hình sự nên việc áp dụng các quy định về bảo vệ người làm chứng còn chưa chủ động, chặt chẽ và hiệu quả, tác động xấu đến tâm lý, suy nghĩ của người làm chứng, ảnh hưởng trực tiếp đến quá trình điều tra, làm rõ vụ án

123docz.net - File bi loi xin lienhe: lethikim34079@hotmail.com

Trang 6

Vì những lý do trên, Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 ra đời nhằm hoàn thiện, thống nhất những quy định của pháp luật nói chung và hoạt động lấy lời khai người làm chứng nói riêng; khắc phục những hạn chế, thiếu sót trong quá trình áp dụng trên thực tiễn Bên cạnh đó, cùng với việc đẩy mạnh hội nhập quốc tế, tham gia vào các công ước quốc tế như công ước về quyền con người, công ước về chống tra tấn, bức cung,… chúng ta cần phải nhìn nhận một cách chính xác về vị thế và vai trò của người làm chứng, qua đó củng cố những quy định trong hoạt động lấy lời khai người làm chứng để bảo vệ tốt nhất quyền và lợi ích của họ

Việc nghiên cứu hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong quy định mới của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 so với Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 và thực tiễn áp dụng nhằm nâng cao nhận thức, góp phần hoàn thiện hệ thống lý luận về hoạt động lấy lời khai người làm chứng Khi có những cơ sở pháp lý phù hợp để hoàn thiện hơn các quy định về lấy lời khai người làm chứng thì việc lấy lời khai người làm chứngsẽ mang lại hiệu quả tích cực hơn, qua đó góp phần nâng cao công tác đấu tranh phòng chống tội phạm trong tình hình hiện nay Đồng thời tạo ra cơ sở để nhìn nhận, so sánh và dự liệu hiệu quả áp dụng quy định mới của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 trên thực tế trong hoạt động lấy lời khai người làm chứng, góp phần nâng cao hiệu quả giải quyết vụ án hình sự

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Một số bài viết nghiên cứu có liên quan đến người làm chứng và hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong tố tụng hình sự tiêu biểu trong thời gian qua như sau:

- “Về lời khai của người làm chứng trong vụ án hình sự” của tác giả Trần

Quang Tiệp trên Tạp chí Khoa học pháp lý số 4/2005

- “Hoàn thiện quy định của Bộ luật Tố tụng Hình sự nhằm bảo vệ người làm

chứng khi tham gia tố tụng” của tác giả Nguyễn Hải Ninh trên Tạp chí Luật học

tháng 12/2011

- “Bảo vệ người làm chứng và quyền miễn trừ làm chứng trong Tố tụng hình

sự” của tác giả Nguyễn Thái Phúc trên Tạp chí Khoa học pháp lý số 3/2007

- “Vấn đề nhân chứng trong vụ án hình sự” của tác giả Phạm Văn Tỉnh trên

Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 8/2003

123docz.net - File bi loi xin lienhe: lethikim34079@hotmail.com

Trang 7

- “Đảm bảo quyền con người trong tố tụng hình sự Việt Nam” của tác giả

Phạm Thị Hương Thủy, Tài liệu hội thảo đề tài khoa học cấp Bộ “Đảm bảo quyền con người trong tố tụng hình sự Việt Nam”, 2006

- “Hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong tố tụng hình sự Việt Nam”

của tác giả Bùi Hữu Danh, luận văn Thạc sĩ, 2013

Phần lớn các công trình nghiên cứu bên trên chỉ đề cập đến một khía cạnh nhất định trong chế định người làm chứng như địa vị pháp lý của người làm chứng, bảo vệ quyền con người hay cơ chế bảo vệ quyền và lợi ích của người làm chứng khi tham gia tố tụng Hiện nay, có rất ít công trình nghiên cứu hoàn chỉnh và toàn diện về hoạt động lấy lời khai người làm chứng cũng như thực tiễn áp dụng, nêu được những khó khăn, vướng mắc và nguyên nhân để từ đó đề xuất các giải pháp và nâng cao hiệu quả hoạt động này trên thực tiễn Bên cạnh đó, việc Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 ra đời đã mang lại nhiều thay đổi về hoạt động lấy lời khai người làm chứng nói riêng Vì thế, bằng luận văn này, tác giả tiếp tục nghiên cứu chuyên sâu, làm rõ các vấn đề về mặt lý luận của hoạt động lấy lời khai người làm chứng, phân tích rõ khái niệm, nhiệm vụ, đặc điểm của hoạt động này trong tố tụng hình sự Từ đó, phân tích cụ thể các mặt của quy định pháp luật thực định về hoạt động lấy lời khai người làm chứng và thực tiễn áp dụng thời gian qua Trên cơ sở đó, rút ra những thiếu sót, hạn chế của pháp luật thực định và thực tiễn áp dụng trong điều tra hình sự để đề xuất hoàn thiện và kiến nghị các giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động trong thời gian tới

3 Mục đích nghiên cứu

Nghiên cứu đề tài “Hoạt động lấy lời khai của người làm chứng trong tố tụng hình sự Việt Nam” một cách toàn diện và khoa học Qua đó cung cấp những lý luận nền tảng, phục vụ cho công tác nghiên cứu pháp luật đồng thời cung cấp cơ sở pháp lý để áp dụng trên thực tiễn, góp phần hoàn thiện hệ thống pháp luật

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đề tài “Hoạt động lấy lời khai của người làm chứng trong tố tụng hình sự Việt Nam” tập trung nghiên cứu làm rõ các vấn đề pháp lý liên quan đến người làm chứng và hoạt động lấy lời khai người làm chứng được quy định trong Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 và Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015; phân tích những bất cập, hạn chế của quy định pháp luật tố tụng hình sự 2015 trong hoạt động lấy lời

Trang 8

khai; đề xuất những giải pháp theo hướng hoàn thiện, góp phần nâng cao hiệu quả công tác đấu tranh phòng chống tội phạm Để đề tài được hoàn thiện và có hiệu quả, tác giả tập trung nghiên cứu, phân tích cụ thể hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự

5 Phương pháp nghiên cứu

Đề tài được tiến hành nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận duy vật biện chứng của chủ nghĩa Mác - Lênin Bên cạnh đó còn sử dụng tổng hợp các phương pháp nghiên cứu khoa học như so sánh (giữa Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 và Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015), phân tích những quy định mới, nhận xét tình hình thực tiễn, thống kê số liệu từ thực tiễn, … để làm sáng tỏ những vấn đề

lý luận và thực tiễn của đề tài 6 Bố cục của luận văn

- Chương 1: Nhận thức chung về hoạt động lấy lời khai người làm chứng - Chương 2: Pháp luật thực định về hoạt động lấy lời khai người làm chứng và thực tiễn áp dụng

- Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động lấy lời khai người làm chứng

Trang 9

CHƯƠNG 1:

NHẬN THỨC CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG LẤY LỜI KHAI NGƯỜI LÀM CHỨNG

1.1 Khái niệm về hoạt động lấy lời khai người làm chứng

1.1.1 Định nghĩa người làm chứng và hoạt động lấy lời khai người làm chứng

Người làm chứng là một chủ thể tham gia tố tụng hình sự có vai trò rất quan trọng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, mang lại những thông tin, tình tiết liên quan, góp phần giúp cho cơ quan tiến hành tố tụng làm rõ sự thật vụ án Tìm hiểu chính xác và đầy đủ khái niệm người làm chứng sẽ tạo tiền đề giúp nghiên cứu, phân tích những quy định về người làm chứng nói chung và hoạt động lấy lời khai người làm chứng nói riêng một cách sâu rộng trên phương diện lý luận lẫn thực tiễn

Theo quan điểm của các nhà khoa học trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, “Người làm chứng là người biết được các tình tiết có liên quan đến vụ án và được cơ quan tiến hành tố tụng triệu tập tham gia tố tụng”1 Theo định nghĩa này, người làm chứng là những người biết được các tình tiết liên quan đến vụ án, được cơ quan điều tra, tòa án hoặc viện kiểm sát triệu tập tham gia hoạt động tố tụng như hoạt động điều tra hoặc hoạt động xét xử tại tòa án Theo Giáo trình Luật Tố tụng hình sự Việt Nam của trường Đại học Luật Hà Nội, người làm chứng được hiểu là “người biết được những tình tiết có liên quan đến vụ án và được cơ quan tiến hành tố tụng triệu tập để khai báo về những sự việc cần xác minh trong vụ án”2 Theo đó, người biết được tình tiết vụ án sẽ được cơ quan tiến hành tố tụng triệu tập để lấy lời khai, tạo cơ sở cho cơ quan chức năng xác minh sự thật vụ án Khái niệm này đã xác định một cách khá hoàn chỉnh điều kiện để một người trở thành người làm chứng cũng như nghĩa vụ của họ khi tham gia tố tụng hình sự

Theo định nghĩa của khoa học hình sự Việt Nam, người làm chứng là “người biết được những tình tiết có liên quan đến vụ án đã xảy ra được cơ quan tiến hành tố tụng trực tiếp lấy lời khai với tư cách là người làm chứng theo đúng quy định của

1 Đại học Luật TP.Hồ Chí Minh, Giáo trình Luật Tố tụng hình sự Việt Nam, NXB Hồng Đức, 2012, tr 189

2 Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Tố tụng hình sự Việt Nam, NXB CAND, 2013, tr 147

Trang 10

pháp luật”3 Đây là khái niệm bao hàm đầy đủ đặc điểm và điều kiện để một người tham gia tố tụng với tư cách là người làm chứng

Như vậy, thuật ngữ “người làm chứng” có nhiều cách hiểu khác nhau Từ những khái niệm trên, qua nghiên cứu thì để một người được pháp luật tố tụng hình sự thừa nhận là người làm chứng thì phải bao gồm các điều kiện sau:

Thứ nhất, họ phải là người biết được những tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án đang điều tra Những tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm mà người làm chứng biết được có thể bao gồm những tình tiết, thông tin liên quan đến việc tố giác, tin báo về tội phạm, kiến nghị khởi tố của cá nhân, cơ quan, tổ chức hay việc tự thú của người phạm tội và những tình tiết liên quan đến tội phạm do Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng trực tiếp phát hiện4 Ngoài ra thì người làm chứng còn là người biết được những tình tiết liên quan về vụ án Những tình tiết liên quan đến vụ án mà người làm chứng biết được bao gồm “những vấn đề cần phải chứng minh trong vụ án hình sự” được quy định tại Điều 85 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 hoặc bất cứ thông tin, tình tiết nào có ý nghĩa trong việc giải quyết vụ án như: nhân thân người bị buộc tội, người bị hại, quan hệ giữa người làm chứngvới người bị buộc tội, người bị hại,… Vì luật không quy định người làm chứng phải trực tiếp biết các tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án Cho nên, việc hiểu biết của người làm chứng hoặc là trực tiếp phát hiện, nắm rõ các tình tiết liên quan mà không thông qua bất cứ khâu trung gian nào, hoặc là gián tiếp tiếp nhận từ các nguồn thông tin khác nhau Người làm chứng không phải là người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan đến vụ án, vì thế lời khai họ cung cấp cho Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng tương đối khách quan và trung thực Do đó, việc người làm chứng trực tiếp hoặc gián tiếp biết được những tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án không hề ảnh hưởng đến tư cách tố tụng của họ, mà bên cạnh đó còn giúp cho Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng xác định được độ chính xác và khách quan của từng lời khai hoặc có những suy luận, cái nhìn bao quát hơn để phục vụ công tác điều tra, làm rõ sự thật vụ án Ngoài ra, trong quá trình khai báo với Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, người làm chứng có nghĩa vụ phải giải thích trung thực và khách quan tại sao họ tiếp nhận được

3 Trung tâm nghiên cứu tội phạm học và điều tra tội phạm – Bộ Công an, Khoa học Hình sự Việt Nam, NXB

Công an nhân dân, 2013, tập 3, tr 170

Trang 11

những tình tiết liên quan đến vụ án Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng sẽ tiến hành các biện pháp nghiệp vụ để tổng hợp, xem xét lời giải thích của người làm chứng Những tình tiết do người làm chứng trình bày nếu không thể nói rõ vì sao biết được tình tiết đó thì sẽ không được sử dụng làm chứng cứ

Thứ hai, họ phải được Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng triệu tập để lấy lời khai theo đúng trình tự, thủ tục, thẩm quyền theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự Trong một vụ án hình sự, có thể có một hoặc nhiều người biết được những tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án nhưng họ được xem là người làm chứng khi và chỉ khi họ được Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng triệu tập Nghĩa là, việc triệu tập người làm chứng theo trình tự, thủ tục được quy định sẽ làm phát sinh tư cách pháp lý của người làm chứng Đồng thời việc triệu tập người làm chứng sẽ đặt ra trách nhiệm phải tuân thủ đúng thủ tục, trình tự lấy lời khai người làm chứng của Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng theo quy định của pháp luật hình sự Trong lựa chọn và triệu tập người làm chứng đòi hỏi Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải tập trung lựa chọn những người có khả năng mô tả, trình bày tốt nhất và khách quan, chính xác nhất những hiểu biết của mình về các tình tiết liên quan đến tội phạm, đến vụ án hình sự

Trong bất kỳ vụ án hình sự nào, để đảm bảo khách quan lời khai của người làm chứng thì những người sau đây không được tham gia tố tụng với tư cách là người làm chứng, bao gồm:

- Người do nhược điểm về tâm thần hoặc thể chất mà không có khả năng nhận thức được những tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án hoặc không có khả năng khai báo đúng đắn

Người làm chứng trước hết phải là người không có những nhược điểm về tâm thần hoặc thể chất và do những nhược điểm này nên người đó không có khả năng nhận thức được những tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án hoặc không có khả năng khai báo đúng đắn Hiện thực khách quan được phản ánh qua hoạt động nhận thức cảm tính và lý tính của con người Nếu họ có khiếm khuyết về thể chất hoặc tâm thần sẽ dẫn đến khả năng cảm giác, tri giác hay quá trình tư duy bị ảnh hưởng Do đó, họ sẽ mất đi hoặc bị hạn chế khả năng tiếp nhận, đánh giá và xử lý thông tin, trong một số trường hợp có thể nhìn nhận hoàn toàn trái ngược với sự thật Vì vậy, nếu sử dụng lời khai của họ sẽ dễ dẫn đến tình trạng sự

Trang 12

thật vụ án bị sai lệch, không còn khách quan, gây khó khăn cho hoạt động chứng minh sự thật của vụ án Tuy nhiên, không phải vì vậy mà mọi cá nhân có nhược điểm về tâm thần hoặc thể chất đều không được tham gia tố tụng với tư cách là người làm chứng Pháp luật tố tụng hình sự vẫn cho phép họ trở thành người làm chứng nếu có những cơ sở chứng minh những nhược điểm về thể chất hoặc tâm thần đó không làm ảnh hưởng đến khả năng nhận thức và khai báo đúng đắn của họ Ví dụ: người bị khiếm thị nhưng có thể sử dụng các giác quan khác để nhận thức được sự việc xảy ra hay người bị khiếm thính vẫn có thể thấy được và trình bày lại được những gì mình chứng kiến qua ngôn ngữ, ký hiệu riêng của mình Trong những trường hợp này thì lời khai của họ vẫn được xem là nguồn chứng cứ quan trọng và cần thiết, giúp cho Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng chứng minh được sự thật của vụ án

- Người bào chữa của người bị buộc tội

Không phải bất kỳ người nào có sự phát triển về thể chất và tâm thần bình thường, có khả năng nhận thức những tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án hoặc có khả năng khai báo đúng đắn đều có thể trở thành người làm chứng Nếu họ đã tham gia tố tụng với tư cách là người bào chữa của người bị buộc tội thì không được tham gia tố tụng đồng thời với tư cách là người làm chứng Người bào chữa của người bị buộc tội có thể là luật sư, người đại diện của người bị buộc tội, bào chữa viên nhân dân hoặc trợ giúp viên pháp lý trong trường hợp người bị buộc tội thuộc đối tượng trợ giúp pháp lý Người bào chữa là người bảo vệ quyền lợi của người bị buộc tội, nghĩa vụ của họ là giúp người bị buộc tội về mặt pháp lý nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của người bị buộc tội, làm rõ những tình tiết xác định người bị buộc tội vô tội hay những tình tiết làm giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo Ngược lại, nghĩa vụ của người làm chứng là phải trình bày một cách trung thực những tình tiết mà mình biết và lý do biết những tình tiết đó Vì thế, giữa người bào chữa và người làm chứng có sự xung đột về mặt nghĩa vụ khi tham gia tố tụng Xuất phát từ nguyên nhân trên, pháp luật tố tụng không cho phép người bào chữa của người bị buộc tội trở thành người làm chứng

Tóm lại, người làm chứng là chủ thể giữ vai trò quan trọng trong điều tra,

làm rõ sự thật vụ án hình sự Họ có thể là người trực tiếp hoặc gián tiếp nắm bắt, nhận thức được các thông tin liên quan đến tội phạm, đến vụ án hình sự Quan trọng hơn hết, họ là người không có quyền hay lợi ích liên quan đến vụ án nên lời khai

Trang 13

của họ sẽ đảm bảo khách quan hơn, trung thực hơn, có giá trị chứng minh hơn so với lời khai của các chủ thể tham gia tố tụng khác Nhận thức đúng vai trò của người làm chứng sẽ mang lại ý nghĩa to lớn cho hoạt động lấy lời khai người làm chứng nói riêng và công tác điều tra vụ án hình sự nói chung, đảm bảo việc xác minh sự thật khách quan, giúp Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng xử lý đúng người, đúng tội, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội

Qua các phân tích ở trên, theo tác giả, có thể hiểu khái niệm người làm

chứng như sau: “Người làm chứng là người biết được những tình tiết, thông tin liên

quan đến nguồn tin về tội phạm và vụ án hình sự, được Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng triệu tập để lấy lời khai nhằm làm rõ sự thật vụ án hình sự”

- Định nghĩa hoạt động lấy lời khai người làm chứng

Lời khai của người làm chứng là nguồn chứng cứ phổ biến và quan trọng, gắn liền với lịch sử phát triển của hoạt động tố tụng hình sự thế giới nói chung và nước ta nói riêng Đây là nguồn chứng cứ tương đối tin cậy, xuất phát từ bản chất tố tụng của người làm chứng Khác với những người tham gia tố tụng khác, người làm chứng chỉ có thể tự mình cung cấp trung thực tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án cho Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng mà không thể ủy

quyền cho người khác, “Người làm chứng là người không thể thay thế trong tố tụng

nên người làm chứng không thể cử đại diện cho mình tham gia tố tụng”5 Bên cạnh đó, những thông tin người làm chứng cung cấp phải do họ trực hoặc gián tiếp tiếp nhận và xử lý bằng chính khả năng, nhận thức, tư duy của bản thân Khi trình bày lời khai, người làm chứng phải hồi tưởng lại những tình tiết mà họ đã cảm giác, tri giác, thu nhận và phản ánh những gì biết được dưới dạng ngôn ngữ Vì thế, lời khai của mỗi cá nhân sẽ thể hiện sự đánh giá mang tính cá biệt và không thể thay thế Lời khai của người làm chứng sẽ đảm bảo được tính khách quan và đúng đắn nếu như họ được tạo điều kiện khi tham gia tố tụng và được người lấy lời khai khai thác một cách có hiệu quả

Giáo trình Luật Tố tụng hình sự Việt Nam của Đại học Luật Hà Nội đưa ra

định nghĩa về hoạt động lấy lời khai người làm chứng như sau, là “hoạt động điều

tra nhằm thu thập chứng cứ do người làm chứng đưa ra góp phần giải quyết vụ án”6

5 Viện nghiên cứu khoa học pháp lý Bộ Tư pháp, Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng Hình sự Việt Nam,

1999, tr 101

6 Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Tố tụng hình sự Việt Nam, NXB CAND, 2013, tr 296

Trang 14

Ngoài ra, Giáo trình Luật Tố tụng hình sự Việt Nam của Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh có đề cập “Lấy lời khai người làm chứng là hoạt động điều tra nhằm thu thập chứng cứ do người làm chứng đưa ra bằng việc đặt các câu hỏi để họ trả lời câu hỏi đó”7 Có thể thấy rằng quan điểm về hoạt động lấy lời khai Người làm

chứng của các nhà khoa học thuộc Đại học Luật Hà Nội và Thành phố Hồ Chí Minh đều giống nhau về bản chất và mục đích Tuy nhiên các nhà khoa học Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh đã thu hẹp phạm vi thu thập chứng cứ, thể hiện ở việc Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng chỉ lấy thông tin từ người làm chứng bằng cách đặt câu hỏi cho họ trả lời8 Đồng thời, định nghĩa mà các nhà khoa học trên đưa ra không đề cập đến chủ thể có thẩm quyền tiến hành lấy lời khai

Theo quan điểm của khoa học Điều tra hình sự, hoạt động lấy lời khai người làm chứng là biện pháp điều tra phổ biến do những người theo luật định tiến hành thu thập theo trình tự Tố tụng hình sự lời khai của người làm chứng về những tình tiết của vụ án đang được điều tra và những thông tin, tài liệu khác mà người làm chứng biết có ý nghĩa đối với hoạt động điều tra và phòng ngừa tội phạm9

Từ những định nghĩa trên, có thể phân tích hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong giai đoạn điều tra bao gồm những đặc trưng như sau:

Thứ nhất, là biện pháp điều tra phổ biến, thường được tiến hành trong hoạt động điều tra mọi loại tội phạm và là biện pháp điều tra có hiệu quả Trong một vụ án hình sự, người bị buộc tội, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự là những người có thể cung cấp đầy đủ những tình tiết, thông tin liên quan bởi không ai khác ngoài chính họ biết được hành vi phạm tội của mình hoặc hành vi tội phạm xâm hại đến quyền và lợi ích của mình Tuy nhiên, bắt nguồn từ những nguyên nhân khách quan và chủ quan như động cơ khai báo, quyền và lợi ích trực tiếp của bản thân, hoàn cảnh tiếp nhận thông tin,… nên lời khai của những chủ thể này thường không phản ánh đúng sự thật, độ tin cậy không cao Ngược lại, vì người làm chứng không có quyền và lợi ích khi tham gia tố tụng nên lời khai của họ đa phần mang tính khách quan, đúng đắn hơn Trong nhiều trường hợp, lời khai của người làm chứng giúp cơ quan điều tra khám phá vụ án một cách nhanh chóng và hiệu

7 Đại học Luật TP.Hồ Chí Minh, Giáo trình Luật Tố tụng hình sự Việt Nam, NXB Hồng Đức, 2012, tr 404

8 Bùi Hữu Danh, Hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong tố tụng hình sự Việt Nam, 2013 , tr 10

Trang 15

quả Lời khai của người làm chứng không những là tiền đề được Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng sử dụng để xác minh các chứng cứ khác trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự mà còn là cơ sở để Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng tổng hợp, hệ thống những tài liệu, chứng cứ có ý nghĩa rất quan trọng nhằm xác định phương hướng của hoạt động điều tra và chứng minh sự thật của vụ án

Thứ hai, lấy lời khai người làm chứng là biện pháp mà Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng nhằm mục đích thu thập những thông tin, tài liệu liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án hình sự và những tình tiết khác có ý nghĩa đối với hoạt động điều tra và phòng ngừa tội phạm Không giống như người bị buộc tội và người bị hại, người làm chứng chỉ có thể cung cấp cho Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng về một hay một vài tình tiết nào đó của vụ án Lời khai của người làm chứng bao gồm nguồn tin về tội phạm, về vụ án, đặc điểm nhân thân của người bị buộc tội, người bị hại, quan hệ giữa họ với người bị buộc tội, bị hại, người làm chứng khác và những tin tức khác mà họ biết khi người có thẩm quyền tiến hành tố tụng hỏi Việc lấy lời khai người làm chứng không chỉ nhằm thu thập những tin tức, tài liệu liên quan đến nguồn tin tội phạm, vụ án mà còn cả những tin tức, tài liệu về những tình tiết xảy ra trước, trong và sau khi vụ án xảy ra, hoặc có liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án và những tài liệu có thể được sử dụng trong quá trình điều tra để thu thập những chứng cứ mới, kiểm tra đánh giá những tài liệu, chứng cứ đã có Trong quá trình lấy lời khai người làm chứng, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng có thể thu thập những thông tin để tiến hành hoạt động điều tra nói chung và từng biện pháp điều tra nói riêng; đưa ra những câu hỏi nhằm thu thập thông tin về đặc điểm nhân thân người làm chứng, tình trạng của những cơ quan cảm giác, khả năng nhận thức, ghi nhớ thông tin của người làm chứng,… Trên cơ sở đó, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng kiểm tra, đánh giá lời khai của người làm chứng và quyết định sử dụng những nội dung nào để làm chứng cứ dựa theo luật định Trong quá trình khai báo, người làm chứng không chỉ trình bày về những gì họ biết mà còn đưa ra những nhận định, giải thích về một hoặc một vài tình tiết cụ thể nào Đây là yếu tố cần thiết của bất kỳ lời khai nào trong quá trình tố tụng

hình sự

Thứ ba, lấy lời khai người làm chứng là biện pháp điều tra cần được tiến hành một cách nhanh chóng trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự Bởi vì, lời khai của người làm chứng giúp cho Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng xác định

Trang 16

được những thông tin rất cần thiết như: thời gian, địa điểm xảy ra; đặc điểm của người phạm tội; phương tiện, công cụ gây án; tính chất, hậu quả do hành vi phạm tội gây ra;… Đồng thời còn là cơ sở để Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng áp dụng các biện pháp cấp bách khác như truy bắt thủ phạm theo dấu vết, khám xét hiện trường,… Chính vì vậy ngay sau khi nhận được tin báo, tố giác về tội phạm, Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng và người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải khẩn trương xác định những người biết được, nắm những thông tin liên quan về nguồn tin tội phạm, về vụ án và triệu tập họ Sau đó, thực hiện những biện pháp nghiệp vụ để lấy lời khai họ dưới tư cách là người làm chứng để khai thác, thu thập những thông tin liên quan, tổng hợp các thông tin đó để xác định phương hướng của hoạt động điều tra nhằm khám phá vụ án một cách nhanh nhất, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội

Tóm lại, từ những phân tích ở trên, theo tác giả, hoạt động lấy lời khai người

làm chứng trong tố tụng hình sự có thể hiểu một cách tổng quát như sau: “Hoạt

động lấy lời khai người làm chứng trong tố tụng hình sự là biện pháp điều tra được Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng thực hiện tuân theo thủ tục, trình tự được pháp luật tố tụng hình sự quy định, nhằm thu thập những tình tiết, thông tin, tài liệu mà người làm chứng biết được có liên quan đến tội phạm, vụ án để chứng minh sự thật vụ án hình sự”

1.1.2 Đặc điểm của hoạt động lấy lời khai người làm chứng

- Hoạt động lấy lời khai người làm chứng là một trong những hoạt động tố tụng được quy định cụ thể trong pháp luật tố tụng hình sự

Lời khai của người làm chứng là một nguồn chứng cứ quan trọng, trong mọi trường hợp phải được kiểm tra, xác minh thận trọng Sau khi kiểm tra, xác minh, lời khai của người làm chứng cần được Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng sử dụng hiệu quả để đáp ứng yêu cầu đặt ra khi chứng minh, làm rõ sự thật vụ án Tuân thủ chặt chẽ những quy định về trình tự, thủ tục theo pháp luật hiện hành trong hoạt động lấy lời khai người làm chứng là tiền đề để đảm bảo hoạt động điều tra, truy tố, xét xử được diễn ra chính xác, đúng luật Nói cách khác, hoạt động lấy lời khai người làm chứng phải đảm bảo nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa và các nguyên tắc khác được pháp luật tố tụng hình sự quy định Nếu trong quá trình tiến hành lấy lời khai người làm chứng, cơ quan và người có thẩm quyền tiến hành tố tụng vi

Trang 17

phạm trình tự, thủ tục luật định sẽ dẫn đến lời khai của người làm chứng không đảm bảo được tính khách quan, chính xác, gây ảnh hưởng đến quá trình làm rõ sự thật vụ án Đồng thời, cơ quan và người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải chịu trách nhiệm về hành vi, quyết định vi phạm trình tự, thủ tục tố tụng hình sự của mình

- Chủ thể thực hiện hoạt động lấy lời khai người làm chứng theo quy định của pháp luật tố tụng là Điều tra viên, Cán bộ điều tra, trong một số trường hợp cần thiết thì Kiểm sát viên có quyền lấy lời khai người làm chứng

Nhằm đảm bảo hiệu quả khi lấy lời khai người làm chứng, Cán bộ lấy lời khai phải công minh, có nghiệp vụ để lựa chọn những thủ thuật, phương pháp lấy lời khai sao cho phù hợp với từng người làm chứng, từng vụ án khác nhau Lời khai của người làm chứng có trung thực, đầy đủ, chính xác và khách quan hay không phụ thuộc một phần vào việc Cán bộ lấy lời khai có thực hiện tốt nhiệm vụ của mình hay không Trong quá trình trình bày những gì mình biết nguồn tin về tội phạm, về vụ án, người làm chứng có thể hoặc nhầm lẫn, quên hoặc không muốn khai báo hoặc khai báo gian dối một hoặc một số tình tiết nào đó Do vậy, đòi hỏi Cán bộ lấy lời khai phải có chuyên môn, nghiệp vụ và bản lĩnh cũng như kinh nghiệm để phát hiện, khắc phục nhầm lẫn, động viên, gợi mở để người làm chứng khai báo hay vạch trần lời khai gian dối của người làm chứng

- Những tin tức, tài liệu cần phải thu thập trong quá trình lấy lời khai rất đa dạng

Căn cứ vào đặc điểm của những thông tin mà người làm chứng có thể cung cấp, có thể phân loại nội dung lời khai của người làm chứngthành những nhóm sau đây:

Nhóm thứ nhất: gồm những tình tiết về hành vi phạm tội ở các giai đoạn chuẩn bị gây án, gây án, sau khi gây án, những thủ đoạn che giấu tội phạm và những điều kiện hoàn cảnh cụ thể xảy ra hành vi đó Đây là nhóm nội dung cung cấp bởi những người làm chứng thường có mặt tại hiện trường trước, trong và sau khi xảy ra vụ án, những người xung quanh hiện trường, ở trên đường đến hoặc rút khỏi hiện trường của người phạm tội, những người ở xung quanh nơi ở của người bị hại, những người cùng làm việc, sinh hoạt với người phạm tội và người bị hại,….10

Trang 18

Nhóm thứ hai: gồm những tin tức, tài liệu về đặc điểm, nguồn gốc của vũ khí, công cụ, phương tiện, tài liệu, tài sản, đồ vật,… có liên quan Những nội dung này do người làm chứng có thể là những người trong gia đình, bạn bè của người phạm tội và người bị hại, người sở hữu, chế tạo, sản xuất, mua bán, trao đổi hoặc người khác có liên quan đến những vũ khí, công cụ, phương tiện, tài liệu, tài sản, đồ vật trong vụ án cung cấp

Nhóm thứ ba: gồm một số thông tin, tình tiết khác có liên quan trong việc giải quyết vụ án như những tài liệu về đặc điểm nhân thân của người phạm tội và người bị hại Những tình tiết này có thể được khai thác từ người làm chứng là ông, bà, cha, mẹ, vợ, chồng, anh chị em, bạn bè, đồng nghiệp, người nuôi dưỡng, thầy cô giáo, đồng phạm cũ,…

Hệ thống và phân loại những nhóm tin tức, tài liệu mà người làm chứng khai báo có ý nghĩa lý luận và thực tiễn, làm cơ sở để Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng lựa chọn người làm chứng nào cần phải lấy lời khai, xác định những vấn đề cần làm rõ trong quá trình lấy lời khai để lựa chọn thủ thuật, phương pháp lấy lời khai phù hợp Những tin tức, tài liệu này không những là chứng cứ có ý nghĩa để xác minh sự thật vụ án mà còn là cơ sở để đánh giá đầy đủ, chính xác, khách quan lời khai của người làm chứng Theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự, không được sử dụng làm chứng cứ những tình tiết do người làm chứng trình bày nếu họ không nói rõ vì sao họ biết những tình tiết đó Do vậy, trong mọi trường hợp, Cán bộ lấy lời khai phải tiến hành làm rõ nguồn gốc của những tin tức, tài liệu do người làm chứng trình bày như: do người làm chứng trực tiếp nhìn thấy, nghe thấy, do người khác kể lại, hay do người làm chứng tiếp nhận được từ những nguồn khác

- Hoạt động lấy lời khai người làm chứng là hoạt động cá biệt và phức tạp Trong hoạt động điều tra vụ án hình sự, xác định và lấy lời khai người làm chứng là một trong những biện pháp điều tra rất phổ biến, cần phải tiến hành nhanh chóng, cấp bách nhưng đồng thời phải thận trọng Thực tiễn điều tra cho thấy, xuất phát từ khả năng nhận thức khác nhau, trình độ, đặc điểm tâm lý, hoàn cảnh tiếp nhận khác nhau nên lời khai của người làm chứng mang tính cá biệt và có thể xen lẫn đánh giá chủ quan của từng người Họ chỉ trình bày những gì họ biết, tuy nhiên việc tiếp nhận thông tin liên quan nguồn tin về tội phạm, về vụ án ít nhiều bị tác động bởi các yếu tố chủ quan lẫn khách quan, có thể dẫn đến sai lệch Vì vậy, sử

Trang 19

dụng thủ thuật, phương pháp lấy lời khai nào, quá trình trao đổi, tác động ra sao để người làm chứng có thể trình bày đầy đủ, chính xác và khách quan đòi hỏi trình độ, năng lực chuyên môn, nghiệp vụ cao của Cán bộ lấy lời khai

Ngoài ra, thực tiễn điều tra có những vụ án mang tính chất phức tạp, đặt ra yêu cầu cần phải làm rõ nhiều vấn đề trong quá trình lấy lời khai người làm chứng liên quan đến nhiều lĩnh vực trong đời sống như kinh doanh, xây dựng, kỹ thuật,… Vì thế, để làm rõ những vấn đề này, Cán bộ lấy lời khai phải nghiên cứu, nắm bắt được bản chất, điều kiện, hoạt động và những vấn đề khác có liên quan đến những lĩnh vực trong vụ án đang được điều tra, làm rõ Nếu không nghiên cứu kỹ lưỡng hoặc bỏ qua những vấn đề này sẽ dẫn đến việc Cán bộ lấy lời khai không tìm thấy tiếng nói chung với người làm chứng, không hiểu hoặc hiểu nhầm lời khai của họ, hoặc hơn nữa là không có cơ sở để lựa chọn thủ thuật lấy lời khai người làm chứng Do vậy, tùy vào tính chất phức tạp của từng vụ án, để có thể lấy lời khai người làm chứngmột cách có hiệu quả thì Cán bộ lấy lời khai phải có khả năng quan sát, nghiên cứu, nhận định để sử dụng những phương pháp, thủ thuật, cách thức khác nhau phù hợp với trình độ, lĩnh vực của người làm chứng

1.1.3 Nhiệm vụ của hoạt động lấy lời khai người làm chứng

Hoạt động lấy lời khai người làm chứng là một chế định đảm bảo thực hiện nguyên tắc xác định sự thật vụ án của pháp luật tố tụng hình sự Khoa học hình sự hiện đại đã, đang và sẽ phát minh ra nhiều công cụ hỗ trợ cũng như phương pháp thiết thực giúp cho quá trình chứng minh sự thật vụ án ngày càng dễ dàng hơn và tiết kiệm được thời gian Tuy nhiên, sẽ khó có bất kỳ một công cụ, phương pháp nào có thể thay thế vai trò quan trọng của lời khai người làm chứng trong tố tụng hình sự Qua đó có thể thấy được ý nghĩa và tầm quan trọng của hoạt động lấy lời khai người làm chứng đối với quá trình chứng minh sự thật vụ án cũng như phòng ngừa tội phạm

Căn cứ vào đặc điểm và giá trị của những tình tiết, tin tức mà người làm chứng cung cấp cho Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, trong quá trình lấy lời khai người làm chứng, Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần phải thực hiện những nhiệm vụ sau:

Trang 20

Thứ nhất, xác định tội phạm và các tình tiết liên quan đến vụ án hình sự

Xác định tội phạm để khởi tố và điều tra theo quy định của pháp luật thuộc trách nhiệm của Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng Để thực hiện nhiệm vụ được giao, Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải thực hiện hàng loạt các biện pháp điều tra nghiệp vụ, mà hoạt động lấy lời khai người làm chứng là một trong số các biện pháp phải thực hiện trước hết và cấp bách để đảm bảo tính nhanh chóng của hoạt động điều tra Khi tiếp nhận thông tin về hành vi phạm tội, nhiệm vụ của Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng là thu thập thông tin từ người làm chứng để xác định những tình tiết liên quan đến tội phạm, đến vụ án

Nếu tội phạm đang trong giai đoạn chuẩn bị thì sau khi nhận được tin báo, Cán bộ lấy lời khai cần nhanh chóng thu thập các thông tin về âm mưu phạm tội từ những hiểu biết của người làm chứng như: thời gian, địa điểm dự định phạm tội, công cụ, phương tiện, động cơ, kế hoạch phạm tội, … Từ đó, áp dụng các biện pháp để ngăn chặn tội phạm và tạo dựng thành các giải pháp đấu tranh phòng, chống tội phạm

Nếu tội phạm đã hoàn thành thì sau khi phát hiện, nhận tin báo tố giác tội phạm thì Cán bộ lấy lời khai cần khai thác các thông tin từ người làm chứng liên quan đến: thời gian, địa điểm, công cụ, phương tiện phạm tội; đặc điểm nhận dạng của người thực hiện hành vi phạm tội,… để có các biện pháp điều tra phù hợp, giúp Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng không bỏ sót chứng cứ, để lọt tội phạm Trong nhiều trường hợp, do trực tiếp chứng kiến vụ án nên ngay từ thời điểm tiếp nhận tin báo, người làm chứng có thể cung cấp những tài liệu về đối tượng phạm tội, hướng chạy trốn, ẩn náu để Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng tổ chức truy bắt; những vật chứng khác của vụ án, nơi cất giấu để kịp thời thu giữ; những âm mưu và hành động khác để kịp thời ngăn chặn Đối với các vụ án như giết người, cướp, cướp giật, lừa đảo, trộm cắp hay các tội vi phạm an toàn giao thông xảy ra ở đường, phương tiện giao thông và ở những nơi công cộng thì Cán bộ lấy lời khai cần khẩn trương xác định và lấy lời khai người làm chứng của vụ án vì nếu không kịp thời thì những người làm chứng này sẽ dễ di chuyển đến nơi khác, gây rất nhiều khó khăn cho hoạt động lấy lời khai người làm chứng nói riêng và hoạt động điều tra nói chung Trong từng vụ án cụ thể, để đảm bảo nhanh chóng và hiệu quả, Cán bộ lấy lời khai có thể sơ vấn hay lấy lời khai trực tiếp tại hiện trường

Trang 21

Thứ hai, thu thập các tình tiết, tin tức khác có ý nghĩa làm sáng tỏ sự thật vụ

án

Cùng với việc thu thập các tình tiết, tin tức liên quan để xác định tội phạm và người phạm tội, Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng có nhiệm vụ phải lấy lời khai người làm chứng về những tình tiết khác có ý nghĩa trong việc làm rõ sự thật vụ án Cán bộ lấy lời khai phải yêu cầu người làm chứng trả lời, cung cấp thông tin như mối quan hệ của người làm chứng với người bị buộc tội, người bị hại và các người tham gia tố tụng khác; trạng thái tâm lý của người làm chứng ngay tại thời điểm tiếp nhận thông tin về nguồn tin tội phạm, về vụ án,… Mọi tin tức, tài liệu này đều nhằm giúp Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng có cơ sở xác định diễn biến tội phạm, độ tin cậy, khách quan của lời khai người làm chứng, qua đố củng cố hồ sơ điều tra

Thứ ba, kiểm tra, củng cố, tổng hợp các nguồn chứng cứ khác để xác định

phương hướng của hoạt động điều tra

Đây là nhiệm vụ cơ bản cần phải giải quyết xuyên suốt quá trình lấy lời khai, xuất phát từ nhiệm vụ của hoạt động điều tra Trong quá trình lấy lời khai người làm chứng, Cán bộ lấy lời khai phải khai thác mọi hiểu biết, đánh giá các thông tin mà người làm chứng cung cấp Một vụ án hình sự có thể có một hoặc nhiều người làm chứng khác nhau, có nhận thức, trình độ, trạng thái tâm sinh lý, trí nhớ, khả năng tri giác, … khác nhau dẫn đến có thể có những lời khai khác nhau Vì vậy, Cán bộ lấy lời khai phải dựa vào những thông tin, tin tức và các chứng cứ khác để kiểm tra, đánh giá các thông tin do người làm chứng cung cấp hay loại trừ những tình tiết không chính xác Đặc biệt, trong quá trình lấy lời khai thì Cán bộ lấy lời khai có thể đề nghị người làm chứng đưa ra những nhận định, giải thích, giả thuyết về vụ án và phải kiểm tra, thận trọng xác minh những nhận định, giải thích hay giả thuyết ấy Lời khai của người làm chứng được thu thập, kiểm tra, đánh giá thận trọng, khách quan theo đúng trình tự, thủ tục luật định sẽ là nguồn chứng cứ quan trọng góp phần vào quá trình chứng minh sự thật vụ án

Mặt khác, để làm rõ sự thật khách quan, Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải kiểm tra, đánh giá và xử lý các chứng cứ thu thập được từ các nguồn khác nhau Sau đó bằng các biện pháp điều tra khoa học hình sự, tiến hành tổng hợp, phân tích những tình tiết phù hợp với nhau và đúng đắn theo nhìn nhận, đánh giá

Trang 22

khách quan lẫn chủ quan của Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng theo trình tự, thủ tục luật định để xác định phương hướng điều tra và ra kết luận điều tra, phục vụ cho việc làm rõ sự thật vụ án hình sự

1.1.4 Cơ sở quy định hoạt động lấy lời khai người làm chứng

Vai trò tố tụng của người làm chứng khác với những người tham gia tố tụng khác được pháp luật tố tụng hình sự quy định Nghĩa vụ của người làm chứng là phải trình bày trung thực với cơ quan và người có thẩm quyền tiến hành tố tụng những tình tiết mà mình biết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án, giúp Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình sự

Như đã trình bày, hoạt động lấy lời khai người làm chứng sẽ rất đa dạng, phức tạp và cá biệt, thể hiện qua tính không đồng nhất về nhận thức và cách phản ánh những tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án mà mỗi cá nhân người làm chứng khai báo Vì vậy, để đảm bảo mang lại hiệu quả cao trong giải quyết vụ án hình sự cũng như công tác phòng, chống tội phạm, việc quy định hoạt động lấy lời khai người làm chứng phải dựa trên các cơ sở sau:

- Đảm bảo thực hiện nhiệm vụ tố tụng hình sự

Nhiệm vụ tố tụng hình sự là phát hiện chính xác và xử lý công minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, phòng ngừa ngăn chặn tội phạm, không để lọt tội phạm gắn liền với việc bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân Hoạt động lấy lời khai người làm chứng là một trong những hoạt động của tố tụng hình sự, vì vậy yêu cầu tiên quyết khi quy định và áp dụng các quy định về lấy lời khai người làm chứng chính là phải đảm bảo thực hiện nhiệm vụ tố tụng hình sự Khi tiến hành lấy lời khai người làm chứng, Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải nhận thức rõ ràng rằng, việc thực hiện chức năng, nhiệm vụ tố tụng của mình là nhằm mục đích làm rõ sự thật khách quan, giải quyết vụ án hình sự một cách nhanh chóng, bảo đảm tính khách quan, chính xác, góp phần vào công tác phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm

- Đảm bảo nguyên tắc cơ bản của tố tụng hình sự

Hoạt động lấy lời khai người làm chứng là một trong các hoạt động được pháp luật tố tụng hình sự quy định Do vậy, phải đảm bảo các nguyên tắc cơ bản của

Trang 23

tố tụng hình sự trong khoa học pháp lý và thực tiễn áp dụng pháp luật tố tụng hình sự Các nguyên tắc cơ bản của tố tụng hình sự là phương châm, định hướng chi phối hoạt động lấy lời khai người làm chứng Trên cơ sở đó, hoạt động lấy lời khai người làm chứng phải đảm bảo các nguyên tắc sau:

Thứ nhất, đảm bảo tính pháp chế xã hội chủ nghĩa trong tố tụng hình sự Pháp chế xã hội chủ nghĩa là một nguyên tắc đặc biệt của đời sống chính trị - xã hội, được cụ thể hóa trong mọi hoạt động tiến hành giải quyết vụ án hình sự Nguyên tắc này đòi hỏi mọi hoạt động tố tụng hình sự phải được tuân thủ một cách nghiêm chỉnh theo các quy định của pháp luật Để thực thi nguyên tắc này, pháp luật tố tụng hình sự quy định một cách chặt chẽ và rõ ràng về trình tự, thủ tục khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử; chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và mối quan hệ giữa các Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, giữa những người tiến hành tố tụng cũng như quyền và nghĩa vụ của những người tham gia tố tụng Điều này có nghĩa rằng, vì là một trong các hoạt động của tố tụng hình sự cho nên hoạt động lấy lời khai người làm chứng cũng phải được quy định chặt chẽ và rõ ràng trình tự, thủ tục, cách thức thực hiện, để Cơ quan và người có thẩm quyền tiến hành tố tụng khi tiến hành lấy lời khai người làm chứng phải tuân theo, không được thực hiện ngoài những trình tự, thủ tục mà pháp luật tố tụng hình sự quy định

Thứ hai, đảm bảo nguyên tắc xác định sự thật vụ án Xác định sự thật vụ án là một nguyên tắc quan trọng của tố tụng hình sự nhằm đảm bảo việc xử lý vụ án được công minh, rõ ràng, đảm bảo tính công bằng, không để lọt tội phạm cũng không làm oan người vô tội Nhằm đảm bảo xác định sự thật vụ án trong hoạt động lấy lời khai người làm chứng, tôn trọng sự thật khách quan thì ngoài các quy định về trình tự, thủ tục thực hiện lấy lời khai người làm chứng, pháp luật tố tụng hình sự còn quy định cụ thể những trường hợp không được tham gia tố tụng với tư cách là người làm chứng

Thứ ba, đảm bảo nguyên tắc tuân thủ pháp luật trong hoạt động điều tra Trong tố tụng hình sự, điều tra là một giai đoạn hết sức quan trọng, đặt “nền móng” quyết định cho các giai đoạn tố tụng hình sự tiếp theo, góp phần xác định sự thật vụ án Hoạt động lấy lời khai người làm chứng như đã phân tích là một biện pháp điều tra được Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng thực hiện nhằm làm rõ vụ án hình sự Hoạt động này đóng vai trò rất quan trọng, có thể là mở đầu giải quyết những yêu cầu, nội dung cơ bản trong điều tra Do đó, hoạt động này buộc phải

Trang 24

được quy định và tiến hành trên cơ sở tuân thủ nghiêm chỉnh các quy định của pháp luật tố tụng hình sự và pháp luật điều tra để bảo đảm thực hiện nhiệm vụ của tố tụng hình sự Khi lấy lời khai người làm chứng, Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng và người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải tôn trọng sự thật, tiến hành khách quan, toàn diện và đầy đủ; áp dụng mọi biện pháp pháp luật cho phép để phát hiện nhanh chóng, chính xác và làm rõ những tình tiết liên quan đến vụ án và những tình tiết khác có ý nghĩa đối với việc giải quyết vụ án, không để lọt tội phạm và không làm oan người vô tội

Thứ tư, đảm bảo nguyên tắc thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân thủ theo pháp luật trong tố tụng hình sự Nhiệm vụ thực hành quyền công tố, kiểm sát hoạt động tư pháp của Viện kiểm sát là một trong những quy định được đề cập tại Hiến pháp 2013 Đây cũng là nguyên tắc cơ bản và xuyên suốt của tố tụng hình sự, làm rõ vai trò công tố và kiểm sát của Viện kiểm sát trong mọi hoạt động Qua đó, hoạt động lấy lời khai người làm chứng cũng phải đảm bảo đầy đủ quyền công tố và kiểm sát của Viện kiểm sát, thể hiện ở mỗi bước, mỗi thủ tục, trình tự thực hiện

- Đảm bảo quyền con người, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân

Ở nước ta, quyền con người được được công nhận, tôn trọng, bảo vệ và bảo đảm thực hiện theo Hiến pháp và pháp luật, được ghi nhận cụ thể trong Hiến pháp và được thể chế hóa trong các nguyên tắc của pháp luật

Theo đó, khi tiến hành tố tụng, ở bất kỳ giai đoạn nào, trong phạm vi và quyền hạn của mình, Cơ quan và người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải tôn trọng và bảo vệ quyền con người, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân Đối với hoạt động lấy lời khai người làm chứng cũng vậy Người làm chứng là người không có quyền và lợi ích liên quan đến vụ án hình sự, họ tham gia tố tụng với tư cách giúp đỡ, cung cấp các thông tin, tình tiết quan trọng để Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng giải quyết vụ án hình sự, làm rõ sự thật khách quan Chính vì vậy, trên tất cả, người làm chứng phải được bảo đảm tối đa quyền con người, quyền và lợi ích hợp pháp của họ khi tham gia tố tụng Xuất phát từ đó, hoạt động lấy lời khai người làm chứng phải được quy định trên cơ sở chú trọng bảo vệ quyền con người cũng như quyền và lợi ích liên quan của người làm chứng, thể hiện ở việc quy định cụ thể cơ chế bảo vệ người làm chứng, các quy định về lấy lời khai người làm

Trang 25

chứng như không được lấy lời khai người làm chứng vào ban đêm, đảm bảo sự tham gia của người giám hộ người làm chứng dưới 18 tuổi, hay như các cơ chế thanh toán tiền lương cho người làm chứng và các chi phí phát sinh khi tham gia làm chứng,…

- Đảm bảo tâm lý của người làm chứng

Lấy lời khai người làm chứng là một nhiệm vụ hết sức khó khăn và phức tạp khi mà cơ sở tâm lý của mỗi người làm chứng là khác nhau Để đảm bảo hoạt động lấy lời khai người làm chứng mang lại hiệu quả, khi quy định và áp dụng phải chú trọng đến đặc điểm tâm lý của người làm chứng

Thực tiễn điều tra, xét xử các vụ án hình sự cho thấy, sự chính xác, khách quan và đầy đủ trong lời khai của người làm chứng phụ thuộc rất nhiều vào những đặc điểm tâm lý của người làm chứng Đặc điểm tâm lý của người làm chứng trong quá trình lấy lời khai bao gồm động cơ và trạng thái tâm lý khi khai báo

Trước hết là về động cơ khai báo của người làm chứng Động cơ khai báo đúng đắn của người làm chứng là mong muốn được trình bày một cách khách quan, trung thực những gì mình nhận thức được để giúp Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng khám phá sự thật vụ án, thể hiện sự hiểu biết của người làm chứng về pháp luật, về quyền và nghĩa vụ của mình khi tham gia tố tụng, cũng như ý thức tự giác, trách nhiệm của bản thân trong công cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm Ngược lại, động cơ khai báo không đúng đắn xuất phát từ rất nhiều nguyên nhân Nhiều trường hợp người làm chứng thờ ơ, trốn tránh khai báo do trình độ hiểu biết pháp luật của họ còn hạn chế hoặc cho rằng trách nhiệm ngăn chặn tội phạm, điều tra vụ án hình sự là trách nhiệm của Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, không phải là trách nhiệm của công dân; do tâm lý của người dân thường là không muốn “dính dáng” gì đến pháp luật Ngoài ra cũng có một số trường hợp người làm chứng không muốn khai báo do bản thân có mối quan hệ tính chất tội phạm trước đó hoặc lo sợ những hành vi trái pháp luật, trái đạo đức của mình bị phát hiện; số khác chịu sự tác động của những mối quan hệ cá nhân của người làm chứng đối với đối tượng bị tình nghi, người bị buộc tội, người bị hại như quan hệ gia đình, bạn bè, đồng nghiệp, đối tác, người có phụ thuộc về kinh tế, chính trị hay mối quan hệ tính chất tội phạm Thêm nữa là có những người làm chứng sợ bị trả thù, thiếu niềm tin vào cơ quan chức năng

Trang 26

Tiếp theo, trạng thái tâm lý của người làm chứng khi khai báo đóng vai trò rất quan trọng Khi khai báo lại sự việc, người làm chứng sẽ phải nhớ lại những gì họ chứng kiến hoặc biết được Vì thế, tâm lý khi người làm chứng khai báo là yếu tố tiên quyết để người làm chứng có thể khai báo một cách khách quan nhất Những trạng thái tâm lý như thoải mái, minh mẫn, bình tĩnh, sẵn sàng sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình khai báo những tình tiết liên quan về nguồn tin tội phạm, về vụ án Ngược lại, những người làm chứng có tâm lý hồi hộp, lo lắng hay thậm chí là bực tức, khó chịu khi tham gia làm chứng vì những lý do khác nhau thì sẽ tác động tiêu cực đến quá trình khai báo, làm cho những tin tức, tài liệu về nguồn tin tội phạm, về vụ án mà người làm chứng biết và cung cấp sẽ không đầy đủ, không đảm bảo tính logic, mức độ tin cậy không cao

Bên cạnh đó, những quan niệm, quan điểm của người làm chứng cũng có tác động đến quá trình khai báo của họ Khi họ cho rằng những sự vật, hiện tượng xảy ra là trái pháp luật, vi phạm chuẩn mực đạo đức, chuẩn mực truyền thống, đáng lên án thì điều này sẽ làm cho họ chú ý hơn trong quá trình nhận thức, tiếp nhận những tình tiết, thông tin liên quan và tác động tích cực đến quá trình lấy lời khai, đảm bảo tính chính xác và đầy đủ Ngược lại, nếu họ cho rằng những sự việc, hiện tượng xảy ra là bình thường, là không trái với các chuẩn mực xã hội, pháp luật thì lời khai của họ có thể mang tính chủ quan, tính xác thực không cao

1.2 Sơ lược về sự hình thành và phát triển quy định lấy lời khai người làm chứng trong điều tra vụ án hình sự từ năm 1988 đến trước khi ban hành Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015

Lời khai của người làm chứng là nguồn chứng cứ rất lâu đời, được pháp luật tố tụng hình sự của phần lớn các quốc gia trên thế giới từ xưa đến nay chú trọng, đồng thời sử dụng rất hiệu quả nhằm điều tra và làm rõ sự thật vụ án

Trong lịch sử lập pháp tố tụng hình sự Việt Nam, vai trò của người làm chứng đã được các nhà lập pháp khi ấy đề cập đến tại Quốc triều hình luật (Bộ luật

Hồng Đức), cụ thể Điều 714 Quốc triều hình luật có quy định như sau: “Những

người làm chứng trong việc kiện tụng nếu xét ra ngày thường đôi bên kiện tụng là người thân tình hay có thù oán thì không cho phép ra làm chứng Nếu những người ấy giấu giếm ra làm chứng thì khép vào tội không nói đúng sự thực Hình quan,

Trang 27

ngục quan biết mà dung túng việc đó đều bị tội”11 Có thể thấy, vai trò của người

làm chứng đối với một vụ án hình sự không những được chú trọng mà các nhà lập pháp còn công minh khi đề cập đến điều kiện để làm chứng, trách nhiệm của họ khi khai báo giấu giếm cũng như trách nhiệm của người có thẩm quyền tiến hành tố tụng khi lấy lời khai người làm chứng Bên cạnh đó, độ tuổi của người làm chứng

cũng được quy định cụ thể như sau: “… Trong luật có điều được phép ẩn giấu cho

nhau, như người 80 tuổi trở lên, 10 tuổi trở xuống và người bị bệnh nặng thì không được gọi ra làm chứng”12 Không như quy định của pháp luật tố tụng hiện hành về

độ tuổi của người làm chứng, Quốc triều hình luật còn chú trọng đến nhận thức của người làm chứng xét về độ tuổi và tình trạng sức khỏe để đảm bảo người làm chứngnhận thức đúng đắn về sự vật, hiện tượng và khai báo một cách khách quan và chính xác nhất Nhìn chung, mặc dù còn nhiều hạn chế về mặt lập pháp xét trên nhiều khía cạnh, nhưng những gì mà Quốc triều hình luật quy định về người làm chứng đã cho thấy sự phát triển vượt bật của pháp luật tố tụng hình sự cũng như tư duy lập pháp của các nhà làm luật thời bấy giờ của nước ta khi lần đầu tiên đưa những quy định về lấy lời khai người làm chứng vào văn bản pháp luật

Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 1988 ra đời có đề cập đến nội dung lấy lời khai người làm chứng khá đầy đủ, cụ thể điều 110 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 1988 quy định như sau:

1 Có thể lấy lời khai người làm chứng tại nơi tiến hành điều tra hoặc tại chỗ ở của người đó

2 Nếu vụ án có nhiều người làm chứng thì phải lấy lời khai riêng từng người và không để cho họ tiếp xúc với nhau trong thời gian lấy lời khai

3 Trước khi lấy lời khai, Cán bộ lấy lời khai phải giải thích cho người làm chứng biết quyền và nghĩa vụ Việc này phải được ghi vào biên bản

4 Trước khi hỏi về nội dung vụ án, Cán bộ lấy lời khai cần xác minh mối quan hệ giữa người làm chứng với bị can, người bị hại và những tình tiết khác về nhân thân người làm chứng Cán bộ lấy lời khai cần yêu cầu người làm chứng kể hoặc viết lại những gì mà họ biết về vụ án, sau đó mới đặt câu hỏi Không được đặt câu hỏi có tính chất gợi ý

11Quốc triều hình luật, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1995

12Quốc triều hình luật, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1995

Trang 28

5 Khi lấy lời khai của người làm chứng dưới 16 tuổi phải mời cha mẹ, người đại diện hợp pháp khác hoặc thầy giáo, cô giáo của người đó tham dự 13

Đây là lần đầu tiên trong lịch sử lập pháp tố tụng hình sự, trình tự, thủ tục lấy lời khai người làm chứng được chú trọng và đưa vào Luật thành những quy định cụ thể, làm tiền đề để Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 và Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 kế thừa và phát huy Sau khi được áp dụng vào thực tiễn, nhưng quy định về lấy lời khai người làm chứng bộc lộ nhiều điểm thiếu sót và đứng trước yêu cầu sửa đổi, bổ sung Qua đó, trong lần sửa đổi ngày 22/12/1992, Khoản 4 Điều 43 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 1988 đã được bổ sung nội dung về dẫn giải người làm chứng, cụ thể: “Người làm chứng đã được cơ quan Điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án triệu tập nhưng cố ý không đến mà không có lý do chính đáng thì có thể bị dẫn giải” Quy định này giúp cơ quan tiến hành tố tụng có cơ sở pháp lý để áp dụng biện pháp cưỡng chế đối với người biết được tình tiết liên quan đến vụ án nhưng trốn tránh, không có mặt theo triệu tập của cơ quan tiến hành tố tụng Qua đó hạn chế nhiều trường hợp trốn tránh trách nhiệm của người dân, góp phần giúp cơ quan điều tra thuận lợi hơn trong việc thu thập chứng cứ, điều tra làm rõ sự thật vụ án

Trước những thay đổi không ngừng của các mối quan hệ xã hội mà pháp luật tố tụng hình sự điều chỉnh, yêu cầu thay đổi, hoàn thiện các quy định của pháp luật một lần nữa được đặt ra Xuất phát từ yêu cầu đó, năm 2003, Quốc hội đã thông qua Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 để thay thế cho Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 1988 Bộ luật mới mang lại nhiều quy định cụ thể hơn, hoàn thiện và tiến bộ hơn so với Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 1988 nói chung và chế định người làm chứng nói riêng Quyền của người làm chứng được nhìn nhận thiết thực hơn, đáp ứng nhu cầu của công dân khi tham gia vào tố tụng hình sự với tư cách là người làm chứng, mang đến sự đổi mới cho công tác lấy lời khai người làm chứng Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 đã kế thừa những điểm thuận lợi của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 1988 và bổ sung một số nội dung sau về lấy lời khai người làm chứng, cụ thể Điều 135 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 quy định như sau:

1 Việc lấy lời khai người làm chứng được tiến hành tại nơi tiến hành điều tra hoặc nơi cư trú, nơi làm việc của người đó

Trang 29

2 Nếu vụ án có nhiều người làm chứng thì phải lấy lời khai riêng từng người và không để cho họ tiếp xúc với nhau trong thời gian lấy lời khai

3 Trước khi lấy lời khai, Điều tra viên phải giải thích cho người làm chứng biết quyền và nghĩa vụ của họ Việc này phải được ghi vào biên bản

4 Trước khi hỏi về nội dung vụ án, Điều tra viên cần xác minh mối quan hệ giữa người làm chứngvới bị can, người bị hại và những tình tiết khác về nhân thân của người làm chứng Điều tra viên cần yêu cầu người làm chứngkể hoặc viết lại những gì mà họ biết về vụ án, sau đó mới đặt câu hỏi Không được đặt câu hỏi có tính chất gợi ý

5 Khi lấy lời khai của người làm chứng dưới 16 tuổi phải mời cha mẹ hoặc người đại diện hợp pháp khác hoặc thầy giáo, cô giáo của người đó tham dự

6 Trong trường hợp cần thiết, Kiểm sát viên có thể lấy lời khai người làm chứng Việc lấy lời khai người làm chứng được tiến hành theo quy định tại Điều này

Xét riêng về hoạt động lấy lời khai người làm chứng, Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 bổ sung thêm quy định về địa điểm lấy lời khai có thể thực hiện tại nơi làm việc của người làm chứng Quy định này nhằm tạo điều kiện để đảm bảo tốt nhất sự tham gia của người làm chứng, qua đó tranh thủ tạo tâm lý thoải mái cho người làm chứng khi khai báo, tránh tình trạng gây khó khăn cho công việc của họ, đảm bảo lời khai người làm chứng được khách quan và chính xác Ngoài ra, Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 còn quy định cụ thể thẩm quyền lấy lời khai là Điều tra viên chứ không phải là Cán bộ lấy lời khai so với pháp luật năm 1988, đồng thời bổ sung trường hợp Kiểm sát viên được lấy lời khai người làm chứng trong trường hợp cần thiết

Sự sửa đổi, bổ sung của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 là cần thiết, góp phần rất lớn vào công tác điều tra, làm rõ sự thật vụ án Tuy vậy, qua hơn 10 năm áp dụng, những quy định về người làm chứng và lấy lời khai người làm chứng nói riêng cũng như những quy định của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 nói chung cũng đã bộc lộ nhiều khó khăn, hạn chế và vướng mắc Nhu cầu sửa đổi, bổ sung để hoàn thiện hơn, phù hợp hơn với thực tiễn luôn được đặt ra với bất kỳ văn bản pháp luật nào, đặc biệt là những Bộ luật có vai trò quan trọng đối với công tác thực thi pháp luật của mỗi quốc gia Trên tinh thần ấy, đến năm 2015, Quốc hội đã thống

Trang 30

nhất thông qua Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 với nhiều quy định mới, trình tự, thủ tục mới nhằm tháo gỡ những hạn chế, vướng mắc đã có từ trước và mang lại sự hoàn thiện hơn trong áp dụng pháp luật tố tụng để giải quyết vụ án hình sự Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 đã quy định cụ thể hơn về trình tự, thủ tục lấy lời khai người làm chứng; kịp thời bổ sung những thiếu sót, sửa đổi những điểm bất cập vốn có sẽ được đề cập và phân tích cụ thể tại Chương II Luận văn này; đồng thời chỉnh sửa các định nghĩa, nguyên tắc và quan điểm xử lý theo hướng đồng bộ và thống nhất chặt chẽ với các văn bản pháp luật khác của nước ta

1.3 Hoạt động lấy lời khai người làm chứng trong pháp luật tố tụng hình sự của một số quốc gia trên thế giới

Lời khai của người làm chứng là một trong những nguồn chứng cứ rất lâu đời và phổ biến trên thế giới Người làm chứng là người có cơ hội nắm được diễn biến, thông tin của vụ án mà không phải ai khác cũng biết được Họ có vai trò và ý nghĩa to lớn trong việc làm sáng tỏ vụ án hình sự Nhận thức được tầm quan trọng đó, pháp luật tố tụng hình sự của nhiều nước trên thế giới đều có những quy định về người làm chứng và trình tự, thủ tục lấy lời khai người làm chứng Cụ thể:

Theo quy định tại Khoản 3 Điều 56 Bộ luật Tố tụng Hình sự Liên bang Nga năm 2001, bất cứ người nào cũng có thể được triệu tập để tham gia tố tụng với tư cách là người làm chứng không phụ thuộc vào tuổi tác, tình trạng sức khỏe, chức vụ địa vị trong xã hội và các tình huống khác trừ các trường hợp do luật định không thể là người làm chứng14 Yếu tố duy nhất để đánh giá lời khai của người làm chứng theo pháp luật tố tụng hình sự của Liên bang Nga là khả năng nhận thức về sự việc và khả năng trình bày của người đó Ngoài ra, theo pháp luật tố tụng hình sự của Liên bang Nga, người làm chứng không phải chịu trách nhiệm hình sự trong trường hợp họ từ chối trình bày lời khai chống lại bản thân mình (Điều 208 Bộ luật Tố tụng Hình sự Liên bang Nga năm 2001)

Tại Cộng hòa Pháp, Điều 331 Bộ luật Tố tụng Hình sự quy định người làm chứng buộc phải thực hiện bước tuyên thệ trước khi cung cấp lời khai, cụ thể: “Trước khi khai, người làm chứng tuyên thệ là sẽ khai không phải oán thù hay sợ

14 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (dịch), Bộ luật Tố tụng hình sự Liên bang Nga, NXB Pháp lý, Hà Nội,

Trang 31

hãi, sẽ nói tất cả sự thật mà thôi”15 Ngoài ra, tại Điều 438 còn quy định cụ thể về trách nhiệm của người làm chứng khi tham gia tố tụng hình sự như sau: “Nếu người làm chứng vắng mặt tại phiên tòa hoặc không chịu tuyên thệ, không chịu khai, thì Viện Công tố có thể yêu cầu Tòa tiểu hình xử phạt người này theo quy định tại Điều 109”16 Một điểm đáng chú ý khác trong pháp luật tố tụng hình sự của Cộng hòa Pháp chính là người làm chứng có thể tham gia tố tụng vào bất cứ giai đoạn nào của vụ án Tại phiên tòa, nếu người làm chứng xuất hiện để cung cấp lời khai và được chủ tọa chấp nhận thì họ được xem là người làm chứng trong vụ án17

Bộ luật Tố tụng Hình sự của Vương quốc Thái Lan quy định về trình tự, thủ tục hỏi người làm chứng, người bị hại và người khác như sau: “Trong quá trình thẩm tra, điều tra viên có thể yêu cầu người đó tuyên thệ hoặc khẳng định sự trung thực của lời khai trước khi khai báo, đồng thời yeu cầu điều tra viên phải tuân thủ theo mọi quy định về chứng cứ, lời khai của Bộ luật này… Không điều tra viên nào được phép gợi ý, khuyến khích hay dùng nhục hình để ngăn cản người bị lấy lời khai khai báo theo nguyện vọng của họ” (Điều 133 Bộ luật Tố tụng Hình sự của Vương quốc Thái Lan)

Bộ luật Tố tụng Hình sự của Malaysisa có điểm đáng chú ý là người làm chứng được phân thành người làm chứng buộc tội và người làm chứng gỡ tội Điều 145 Bộ luật Tố tụng Hình sự của Malaysisa có quy định về cam kết của người làm chứng như sau “Người làm chứng buộc tội và người làm chứng gỡ tội vẫn phải có mặt tại phiên tòa xét xử trước Tòa án cấp cao, phải thực hiện cam kết trước cán bộ xét xử sẽ có mặt tại phiên tòa xét xử khi được triệu tập để cung cấp chứng cứ và cán bộ xét xử có thể cân nhắc yêu cầu họ đảm bảo chấp hành cam kết đó.”18

Bộ luật Tố tụng Hình sự của Cộng hòa Liên bang Đức có quy định người làm chứng phải tuyên thệ trước thẩm phán để xác nhận lời khai của mình Việc tuyên thệ này được quy định cụ thể tại điều 59 đến 67 Bộ luật Tố tụng Hình sự Liên bang Đức Điều 60 còn quy định những trường hợp không cần phải tuyên thệ Ngoài ra, Điều 52 Bộ luật còn cho phép người làm chứng hoặc từ chối khai báo vì

18 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (dịch), Bộ luật Tố tụng hình sự Malaysia, Hà Nội, 1999, tr 67

Trang 32

những lí do cá nhân như: vợ (hoặc chồng) chưa cưới của bị cáo, vợ (chồng) của bị cáo, ngay cả khi hôn nhân không còn tồn tại nữa; là người có quan hệ trực hệ hoặc quan hệ hôn nhân; quan hệ bàng hệ ở hàng thứ ba hoặc có quan hệ theo hôn nhân ở hàng thứ hai với bị can, bị cáo Hoặc từ chối khai báo vì lí do chuyên môn (Điều 53 Bộ luật Tố tụng Hình sự Liên bang Đức)

Tương tự Bộ luật Tố tụng Hình sự Liên bang Đức, pháp luật tố tụng hình sự Nhật Bản có quy định những trường hợp cho phép người làm chứng từ chối khai báo, tuy nhiên về mặt nội dung có khác nhau Cụ thể Điều 147 Bộ luật Tố tụng Hình sự Nhật Bản quy định như sau:

“Một người làm chứng có thể từ chối trả lời bất kỳ câu hỏi nào mà có thể

nghiêng về hướng buộc tội những người sau đây:

- Vợ chồng, người thân ruột thịt trong phạm vi ba đời hoặc bà con gần gũi trong phạm vi hai đời của NLC hoặc người đã có mối quan hệ với NLC

- Người giám hộ, người giám sát của người giám hộ hoặc người phụ trách của NLC

- Người mà được NLC giám hộ, phụ trách hoặc giám sát người giám hộ của người đó.19

Trang 33

2.1.1 Quy định pháp luật về triệu tập người làm chứng

Để lấy lời khai người làm chứng theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam, người làm chứng phải được triệu tập đến địa điểm lấy lời khai Triệu tập người làm chứng là bước thủ tục đầu tiên do Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng thực hiện làm phát sinh tư cách pháp lý của cá nhân, nhằm đảm bảo sự hiện diện của họ trong quá trình giải quyết vụ án hình sự

- Thẩm quyền triệu tập người làm chứng

Trước đây khi Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 có hiệu lực, do không quy định rõ cơ quan nào có thẩm quyền triệu tập người làm chứng nên để xác định thẩm quyền này, ta phải căn cứ vào nghĩa vụ có mặt theo Giấy triệu tập của người làm chứng được quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 55 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 Theo đó, người làm chứng có nghĩa vụ có mặt theo Giấy triệu tập của Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án20 Như vậy, thẩm quyền triệu tập người làm

chứng trong Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 là cơ quan tiến hành tố tụng

Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 đã mở rộng thẩm quyền triệu tập người làm chứng nói riêng và thẩm quyền lấy lời khai người làm chứng nói chung Cụ thể, tại Điều 66 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 quy định: “Người làm chứng là người biết được những tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án và

được cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng triệu tập đến làm chứng” Vậy,

Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng ở đây là những cơ quan nào? Theo quy định của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015, Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng bao gồm cơ quan tiến hành tố tụng và cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra21 Như vậy, căn cứ theo quy định tại Điều 34 và Điều 35 của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015, người làm chứng có thể được những cơ

20 Điểm a Khoản 4 Điều 55 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003

21 Điểm a Khoản 1 Điều 4 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015

Trang 34

quan sau triệu tập đến làm chứng, gồm: Cơ quan tiến hành tố tụng (Cơ quan điều

tra, Viện kiểm sát, Tòa án) và các cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số

hoạt động điều tra (các cơ quan của Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, Kiểm

ngư, lực lượng Cảnh sát biển, các cơ quan của Công an nhân dân và Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra).Từ đó nhận thấy

rằng, khác với Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 thì Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 đã quy định rất cụ thể thẩm quyền triệu tập người làm chứng Việc quy định chặt chẽ thẩm quyền triệu tập người làm chứng đã cho thấy sự chú trọng, đề cao hơn nữa vai trò của người làm chứng đối với quá trình điều tra, làm rõ sự thật vụ án trong tư duy lập pháp của các nhà làm luật; và bên cạnh đó là đảm bảo được tính đồng bộ, chặt chẽ, thống nhất của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 và Luật Tổ chức cơ quan điều tra hình sự 2015

Theo quy định của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015, những người có thẩm quyền tiến hành tố tụng có quyền triệu tập người làm chứng là: thủ trưởng, phó thủ trưởng cơ quan điều tra và Điều tra viên; cấp trưởng, cấp phó cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra Trong một số trường hợp cần thiết theo quy định tại Khoản 4 Điều 185 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 thì Kiểm sát viên có thể triệu tập người làm chứng để lấy lời khai

- Hình thức triệu tập người làm chứng

Khoản 1 Điều 185 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 quy định “Khi triệu

tập người làm chứng đến lấy lời khai, Điều tra viên phải gửi Giấy triệu tập” Về

bản chất, quy định này không có điểm gì khác so với quy định tương tự của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003

Trách nhiệm của Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng là phải tuân thủ trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định Do đó, việc triệu tập người làm chứng đến địa điểm lấy lời khai phải được thực hiện bằng văn bản mà không được phép thông qua bất cứ hình thức triệu tập nào khác, như: lời nói, liên lạc qua điện thoại, thư điện tử, mạng xã hội,… Giấy triệu tập người làm chứng phải được ban hành đúng theo mẫu được quy định cụ thể tại Thông tư 61/2017/TT-BCA ngày 14/12/2017 của Bộ Công an quy định về biểu mẫu, giấy tờ, sổ sách về điều tra hình sự Bên cạnh đó, chỉ những người có thẩm quyền triệu tập người làm chứng theo phân tích ở trên mới có quyền ký Giấy triệu tập người làm chứng Khi đó, Giấy triệu tập mới có giá

Trang 35

trị pháp lý Nếu tiến hành lấy lời khai người làm chứng mà không triệu tập họ hoặc không thông qua Giấy triệu tập hoặc Giấy triệu tập sai về hình thức, thẩm quyền tức là đã vi phạm thủ tục tố tụng hình sự

- Nội dung Giấy triệu tập

Khoản 2 Điều 185 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 quy định Giấy triệu tập người làm chứng phải ghi rõ họ tên, chỗ ở hoặc nơi làm việc, học tập của người làm chứng; giờ, ngày, tháng, năm và địa điểm có mặt; mục đích và nội dung làm việc, thời gian làm việc; gặp ai và trách nhiệm về việc vắng mặt không vì lý do bất khả kháng hoặc không do trở ngại khách quan

Quy định này của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 đã bổ sung một số điểm thể hiện sự chặt chẽ trong ngôn ngữ lập pháp hơn so với quy định về nội dung Giấy triệu tập tại Khoản 1 Điều 133 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 Cụ thể:

+ Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 quy định Giấy triệu tập người làm chứng có thể ghi “nơi làm việc, học tập” của người làm chứng, thay vì chỉ có thể ghi chỗ ở của người làm chứng như luật cũ Sự thay đổi này đã đơn giản hóa việc ghi Giấy triệu tập khi trên thực tế, đã xảy ra những trường hợp Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng chỉ xác định được nơi làm việc, học tập của người làm chứng mà không xác định được cụ thể chỗ ở của người làm chứng

+ Tiếp theo, Giấy triệu tập người làm chứng theo luật mới đã bổ sung mục đích, nội dung và thời gian làm việc Quy định của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 về nội dung Giấy triệu tập người làm chứng chỉ đề cập đến thời gian và địa điểm có mặt mà không nêu mục đích làm việc là một thiếu sót Trên thực tế, Giấy triệu tập người làm chứng vẫn ghi cụ thể mục đích, nội dung và thời gian làm việc để người làm chứng nhận thức được rằng họ phát sinh tư cách pháp lý vì lý do và mục đích gì, đồng thời nắm rõ thời gian làm việc để chủ động sắp xếp công việc và sinh hoạt hằng ngày Do đó, Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 đã đưa vào điều luật những nội dung trên để đảm bảo hơn nữa tính chặt chẽ của pháp luật tố tụng hình sự

Bên cạnh đó, Giấy triệu tập người làm chứng còn ghi rõ trách nhiệm về việc vắng mặt không vì lý do bất khả kháng hoặc không do trở ngại khách quan Trong khi đó, theo quy định của luật cũ, Giấy triệu tập phải ghi trách nhiệm về việc vắng mặt không có lý do chính đáng Như vậy, sự khác biệt ở đây chính là việc Bộ luật

Trang 36

Tố tụng Hình sự năm 2015 đã sử dụng cụm từ “lý do bất khả kháng hoặc trở ngại khách quan” thay cho “lý do chính đáng” để thu hẹp lại phạm vi nguyên nhân của các trường hợp vắng mắt, tránh tình trạng áp dụng không thống nhất và tùy tiện trong việc giải thích “lý do chính đáng” của người có thẩm quyền tiến hành tố tụng khi có sự việc xảy ra Lý do bất khả kháng ở đây là: ốm nặng đột xuất, thiên tai, bão lũ bất ngờ….; trở ngại khách quan như: tai nạn xe, bị người khác uy hiếp, khống chế không cho thực hiện,…22

- Chủ thể tiếp nhận Giấy triệu tập

Khoản 2 Điều 185 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 quy định Giấy triệu tập phải được giao trực tiếp cho người làm chứng hoặc thông qua chính quyền xã, phường, thị trấn (sau đây gọi tắt là chính quyền địa phương) nơi người làm chứng cư trú hoặc cơ quan, tổ chức nơi người làm chứng làm việc, học tập Trong mọi trường hợp, việc giao Giấy triệu tập phải được ký nhận Chính quyền địa phương nơi người làm chứng cư trú hoặc cơ quan, tổ chức nơi người làm chứng làm việc, học tập có trách nhiệm tạo điều kiện cho người làm chứng thực hiện nghĩa vụ

Trên thực tế, việc giao Giấy triệu tập cho người làm chứng gặp một số khó khăn nhất định mà nguyên nhân chủ yếu đến từ công tác quản lý cư trú Công tác quản lý cư trú của nước ta hiện nay chưa mang lại hiệu quả như mong đợi Xác định hộ khẩu thường trú của cá nhân là bước đơn giản hơn nhiều so với xác định nơi cư trú hiện tại của cá nhân đó Thực tiễn có rất nhiều trường hợp một người có đến hơn hai nơi cư trú, bao gồm hộ khẩu thường trú và địa chỉ ở hiện tại, có người lại không có hộ khẩu thường trú và đồng thời chưa có nơi ở cụ thể Theo Khoản 2 Điều 5 Nghị định 31/2014/NĐ-CP ngày 18/4/2014 quy định chi tiết một số điều và biện pháp thi hành Luật Cư trú có quy định nếu như không xác định được nơi cư trú của công dân thì nơi cư trú của công dân là nơi người đó đang sinh sống và có xác nhận của Công an xã, phường, thị trấn Như vậy, trong trường hợp không xác định được nơi cư trú của người làm chứng cũng như họ không có việc làm, học tập thì Giấy triệu tập sẽ được giao cho chính quyền địa phương nơi có xác nhận của cơ quan công an Tuy nhiên, như đã trình bày, vì những bất cập trong hoạt động quản lý hành chính nói chung và quản lý cư trú nói riêng, tình trạng cơ quan công an và chính quyền địa phương nơi người làm chứng ở không thể xác nhận được xảy ra rất

Trang 37

phổ biến, nhất là đối với trường hợp người làm chứng là người không có công việc ổn định, “nay đây mai đó”, không đăng ký tạm trú khi đến cư trú tại một địa phương Do đó, dẫn đến tình trạng chính quyền địa phương tiếp nhận Giấy triệu tập nhưng không giao đến cho người làm chứng vì không biết họ đang ở đâu hoặc Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng không xác định được chính quyền địa phương nào sẽ tiếp nhận Giấy triệu tập người làm chứng Thời gian càng kéo dài sẽ ít nhiều dẫn đến những tác động chủ quan và khách quan đến lời khai của người làm chứng, gây khó khăn cho Cán bộ lấy lời khai trong việc phục dựng lại những tình tiết liên quan mà người làm chứng biết được Thực tiễn công tác điều tra cho thấy, mặc dù không được luật quy định, nhưng khi gặp những trường hợp như trên thì Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng sẽ liên hệ cầu nối thông tin quan trọng đó chính là gia đình, người thân của người làm chứng và gửi Giấy triệu tập cho họ Gia đình, người thân của người làm chứng là nơi có khả năng xác định được nơi cư ngụ chính xác của người làm chứng ở thời điểm hiện tại nhanh hơn so với chính quyền địa phương Việc gửi Giấy triệu tập cho gia đình người làm chứng sẽ giúp người làm chứng nhanh chóng nhận được yêu cầu triệu tập và sớm có mặt theo quy định

Một vấn đề khác nữa chính là, so với Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 thì Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 đã nâng số tuổi đối với người làm chứng cần có sự tham gia của cha, mẹ hoặc người đại diện của họ từ “chưa đủ 16 tuổi” đến “dưới 18 tuổi” Cụ thể, Điểm b Khoản 2 Điều 185 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 quy định nếu người làm chứng dưới 18 tuổi, Giấy triệu tập người làm chứng phải được giao cho cha, mẹ hoặc người đại diện khác của họ.Việc thay đổi này xuất phát từ hai nguyên nhân Thứ nhất là do độ tuổi từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi vẫn được xem là độ tuổi chưa thành niên, các em vẫn chưa thể phát triển đầy đủ về nhận thức, tâm sinh lý và chưa hiểu rõ quyền cũng như nghĩa vụ của mình khi tham gia tố tụng, vì thế cần phải có sự tham gia của cha, mẹ hoặc người đại diện khác của họ để đảm bảo tính khách quan, nhân văn trong quy định của pháp luật Thứ hai là để thống nhất chặt chẽ với các quy định khác của Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 và các pháp luật có liên quan về độ tuổi khi tham gia tố tụng

Ngoài ra, điều luật còn quy định chính quyền xã, phường, thị trấn nơi người làm chứng cư trú hoặc cơ quan, tổ chức nơi người làm chứng làm việc, học tập có trách nhiệm tạo điều kiện cho người làm chứng thực hiện nghĩa vụ Người làm chứng hoàn toàn không có quyền và lợi ích liên quan đến vụ án, nhưng họ lại phải

Trang 38

có mặt theo triệu tập để lấy lời khai, có mặt tại phiên tòa để cùng với Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng giải quyết vụ án hình sự Rõ ràng, so với những người tham gia tố tụng khác, người làm chứng có phần “thiệt thòi” hơn bởi những vấn đề ảnh hưởng trực tiếp đến cá nhân họ và gia đình như: sợ bị trả thù, phiền hà sinh hoạt, chi phí đi lại, tiền lương, công việc, học tập,…khi tham gia tố tụng Do đó, pháp luật tố tụng hình sự luôn chú trọng đảm bảo quyền và lợi ích của người làm chứng, cũng như đảm bảo cho họ được thuận lợi và thoải mái khi làm chứng Ngoài quy định trên, Pháp lệnh 02/2012/UBTVQH13 ngày 28/3/2012 của Ủy ban Thường vụ Quốc hội về chi phí giám định, định giá; chi phí cho người làm chứng, người phiên dịch trong tố tụng đã quy định Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng có trách nhiệm trả chi phí cho người làm chứng khi họ tham gia tố tụng, bao gồm cả tiền lương của người làm chứng Căn cứ Pháp lệnh trên, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 81/2014/NĐ-CP ngày 14/8/2014 của Chính phủ quy định chi tiết một số điều của pháp lệnh chi phí giám định, định giá; chi phí cho người làm chứng, người phiên dịch trong tố tụng Trong đó, quy định chi tiết chi phí cho người làm chứng và thủ tục thanh toán chi phí Người làm chứng khi tham gia vào tố tụng hình sự sẽ được đảm bảo thanh toán các khoản chi phí mà pháp luật quy định, bao gồm: tiền lương hoặc thù lao cho người làm chứng; chi phí đi lại (nếu có); chi phí lưu trú (nếu có); các chi phí khác phát sinh (nếu có) gồm các chi phí liên quan và phục vụ trực tiếp cho công việc làm chứng được xác định căn cứ theo thực tế phát sinh của từng trường hợp cụ thể trên cơ sở có đủ hợp đồng (nếu có) và hóa đơn, chứng từ theo quy định của pháp luật23 Trong đó, mức tiền lương cho người làm chứng được tính bằng 200% mức lương cơ bản tính theo ngày đối với cán bộ, công chức, viên chức và lực lượng vũ trang; thù lao của người làm chứng được áp dụng đối với người làm chứng không hưởng tiền lương do Nhà nước chi trả, khi đó mức thù lao người làm chứng được hưởng bằng với 100% mức lương cơ bản tính theo ngày đối với cán bộ, công chức, viên chức và lực lượng vũ trang Như vậy, ngoài việc chính quyền địa phương nơi người làm chứng cư trú, cơ quan, tổ chức nơi người làm chứng làm việc, học tập phải tạo điều kiện để họ có mặt tại nơi lấy lời khai thì người làm chứng khi có mặt để lấy lời khai sẽ được Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng chi trả tiền lương, thù lao và các chi phí liên quan Đây là quy định cho thấy pháp luật quan tâm đến quyền và lợi ích của người làm chứng, chứng minh

23 Khoản 1 Điều 15 Nghị định số 81/2014/NĐ-CP ngày 14/8/2014 của Chính phủ quy định chi tiết một số

Trang 39

được vai trò quan trọng của họ đối với quá trình giải quyết vụ án hình sự Tuy nhiên, mức thù lao bằng 100% mức lương cơ bản tính theo ngày của Nhà nước nhìn chung chưa đủ tương xứng với mức lương theo ngày của những người công tác ngoài nhà nước Nói cách khác, mặc dù có quy định nhưng thực tế pháp luật cũng không thể nào dự trù các trường hợp để đảm bảo tất cả quyền lợi của người làm chứng Bên cạnh đó, pháp luật vẫn chưa quy định một biện pháp nào đảm bảo công việc cho người làm chứng khi họ có thể bị sa thải do nghỉ việc để đi làm chứng Điển hình như trong vụ án va quệt xe dẫn đến án mạng ngày 06/08/2010 trên đường Cống Quỳnh, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, nhân chứng là anh Võ Minh Được (tạm trú tại TP.HCM) bị triệu tập 6 lần để cung cấp thông tin cho lực lượng điều tra Trong thời gian này anh bị trừ ngày lương do không đi làm, đến những lần sau anh bị đuổi việc vì đi làm chứng quá nhiều!24 Do đó, khi tham gia tố tụng, người làm chứng có thể sẽ ít nhiều bị “thiệt thòi”

- Thời gian gửi Giấy triệu tập

Thời gian gửi Giấy triệu tập không được đề cập đến trong Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 và cả Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 Có thể dễ hiểu, Giấy triệu tập phải được gửi đến người làm chứng trước thời gian có mặt tại địa điểm lấy lời khai Tuy nhiên, Giấy triệu tập người làm chứng phải được gửi trước thời điểm triệu tập là bao lâu để người làm chứng sắp xếp để có mặt thì luật không quy định hạn mức mà phải tùy thuộc vào từng vụ án cụ thể Thực tiễn cho thấy, khi gửi Giấy triệu tập người làm chứng, Điều tra viên thường gửi Giấy triệu tập gần với thời điểm người làm chứng phải có mặt tại địa điểm lấy lời khai, tránh trường hợp kéo dài sẽ dẫn đến việc người làm chứng không nhớ chính xác các tình tiết liên quan đến nguồn tin về tội phạm, về vụ án Có những trường hợp khi nhận được Giấy triệu tập, người làm chứng không sắp xếp được thời gian theo Giấy triệu tập nên đã chủ động liên hệ trước với Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng để trình bày cụ thể và trung thực lý do không thể có mặt theo đúng thời gian được đề cập trong Giấy triệu tập Khi đó, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng sẽ xem xét và gửi lại Giấy triệu tập lần hai đối với người làm chứng đó Trường hợp này không được xem là vắng mặt Ngoài ra, những trường hợp chính quyền địa phương nơi người làm

Trang 40

chứng cư trú hoặc cơ quan, tổ chức nơi người làm chứng làm việc, học tập chậm trễ trong việc gửi Giấy triệu tập đến người làm chứng nên người làm chứng không thể có mặt đúng theo Giấy triệu tập cũng không được xem là vắng mặt Giấy triệu tập có thể được gửi nhiều lần đối với các trường hợp nêu trên và các trường hợp người làm chứng vắng mặt vì lý do bất khả kháng hoặc do trở ngại khách quan

2.1.2 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật về triệu tập người làm chứng

Kể từ thời điểm Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 có hiệu lực, nhìn chung các cơ quan tiến hành tố tụng đã thực hiện tốt các quy định về triệu tập người làm chứng trước khi bước vào lấy lời khai, góp phần quan trọng trong công tác điều tra làm sáng tỏ vụ án hình sự Đến khi Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015 ra đời, quy định về triệu tập người làm chứng có một vài sự thay đổi nhưng về khái quát cách thức, trình tự, thủ tục thực hiện vẫn như luật cũ

Theo thống kê của Văn phòng Cảnh sát điều tra Phía Nam – Bộ Công an, số vụ phạm pháp hình sự xảy ra được khám phá từ năm 2014 đến tháng 6/2017 là 69.190 vụ Trong đó, số vụ có người làm chứng tham gia là 42.898 vụ, chiếm 62% trong tổng số vụ án hình sự

Bảng số liệu thống kê tình hình số vụ phạm pháp hình sự từ năm 2014 đến tháng 6 năm 2017 (Phía Nam)

Năm Phạm pháp hình sự Số vụ có người làm chứng

Sô người làm chứng

(Nguồn: Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra Phía Nam – Bộ Công an)