Luận văn thạc sĩ luật học: Cơ quan quản lý cạnh tranh trong xử lý vụ việc liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh

Chương 1: KHÁI QUAT VỀ CƠ QUAN QUAN LÝ CANH TRANHCơ quan quản lý cạnh tranh trước yêu cầu kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh trong nền kinh tế hội nhập Địa vị pháp lý của Cơ quan quản

| BỘ GIÁO DỤC VA ĐÀO TẠO _ BỘ TƯ PHÁP

| TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

HOÀNG THỊ AN KHÁNH

CO QUAN QUAN LÝ CANH TRANH TRONG XỬ LÝ VỤ VIỆC

LIEN QUAN ĐẾN HANH VI HAN CHE CANH TRANH

NGƯỜI HƯỚNG DAN: GS TS LE HONG HANH

| THUVIEN |TRƯƠNG ĐẠI HỌC LUA JẤT HA NOI |

PHÒNG ĐỌC wal |

HÀ NỘI 2008

Chương 1: KHÁI QUAT VỀ CƠ QUAN QUAN LÝ CANH TRANH

Cơ quan quản lý cạnh tranh trước yêu cầu kiểm soát hành vi

hạn chế cạnh tranh trong nền kinh tế hội nhập

Địa vị pháp lý của Cơ quan quản lý cạnh tranh

Chương 2: CƠ QUAN QUẢN LÝ CẠNH TRANH TRONG XỬ LÝ

CÁC VỤ VIỆC LIÊN QUAN ĐẾN HÀNH VI HAN CHẾ

CANH TRANH

Nhận diện các hành vi hạn chế cạnh tranh

Thẩm quyền của Cơ quan quản lý cạnh tranh đối với các vụ

việc liên quan đến hành vị hạn chế cạnh tranh

Chương 3: NHỮNG KIÊN NGHỊ BAN ĐẦU VỀ NÂNG CAO HIỆU

QUA THUC TIEN HOAT DONG CUA CƠ QUAN QUAN

LY CANH TRANH

Thực tiễn xử ly các vụ việc liên quan đến hành vi hạn chế cạnh

tranh trong hoạt động của Cục quản lý cạnh tranh

Định hướng và giải pháp tăng cường hiệu quả hoạt động của

Cơ quan quản lý cạnh tranh trong xu thế hội nhập kinh tế quốc

tế và mục tiêu phát triển kinh tế thị trường

50

50

56

65 67

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Chế định cạnh tranh đã đi vào cuộc sống được hơn ba năm với nội dungđược đánh giá là khá tương thích với pháp luật thế giới, phù hợp với sự mong

đợi của các quốc gia đối tác có dự án đầu tư vào thị trường Việt Nam Cũnggiống như các quốc gia đã thực thi pháp luật cạnh tranh từ lâu đời, Việt Nam

cần phải xây dựng một thiết chế dé đảm bảo thực thi va bảo vệ chế định phápluật mới mẻ này để nó trở thành một công cu hữu hiệu tác động vào nền kinh

tế, kìm chế những yếu tố khiến cho nền kinh tế thị trường mà chúng ta đang

xây dựng rơi vào tình trạng bất ổn

Tại Việt Nam, cơ quan quản lý cạnh tranh chính thức tồn tại theo Nghịđịnh số 06/2006/NĐ-CP ngày 9/1/2006 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền

hạn và cơ cấu tổ chức của Cục quản lý cạnh tranh Theo đó, Cơ quan quản lý

cạnh tranh Việt Nam là một bộ phận trong hệ thống cơ quan hành chính nhà

nước với tính chất vừa là một cơ quan quản lý khi thực hiện chức năng quản lý

nhà nước về lĩnh vực cạnh tranh, lại vừa giống một cơ quan tư pháp khi thựchiện chức năng điều tra, xử lý các vụ việc cạnh tranh Mô hình này đã được

thực hiện trên nhiều quốc gia và đã thể hiện được hiệu quả của nó với ý nghĩa

là một cánh tay đắc lực trợ giúp nhà nước ngăn ngừa, kiểm soát và xử lý

những hành vi gây ảnh hưởng xấu cho môi trường cạnh tranh Cơ quan quản lý

cạnh tranh Việt Nam cũng được xây dựng dưới sự trợ giúp của các quốc gia đã

có kinh nghiệm thực thi pháp luật cạnh tranh từ lâu đời, cùng với sự nghiên

cứu của các chuyên gia kinh tế, luật pháp trong nước để một cơ quan nhà nước

mới ra đời thực sự bổ sung cho chức nang còn thiếu hut của nhà nước, đồng

thời không chồng chéo, trùng lặp với chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của các

cơ quan nhà nước khác đã tồn tại trước đó

Tuy nhiên, hai năm qua Cục quản lý cạnh tranh vẫn chưa có nhữngđộng thái nham thể hiện vai trò của nó trong đời sống xã hội và chức nang

chuyên biệt của nó trong hệ thống cơ quan nhà nước Trong khi nhóm các

hành vi cạnh tranh không lành mạnh cũng đã có sự quản lý nhất định của các

cơ quan bộ ngành khác trong phạm vi chức năng quản lý ngành, lĩnh vực của

họ thì nhóm các hành vi hạn chế cạnh tranh đã và đang xuất hiện rõ ràng hơntrong nền kinh tế Việt Nam, gây nhiều bức xúc cho cộng đồng doanh nghiệp,

người tiêu dùng lại chưa hề có bất cứ một sự kiểm soát hay xử lý đáng kể nào, trong khi loại hành vi này gây nên một cơ cấu thị trường thiếu ổn định, tạo ra

sự bất cân bằng về điều kiện kinh doanh cho các chủ thể khác trên cùng thị

trường, tước đoạt thu nhập của người tiêu dùng làm lợi nhuận cho mình Tại

sao trước những hành vi bất hợp pháp như vậy, Cục quản lý cạnh tranh, một cơ

quan chính thức được giao nhiệm vụ ngăn ngừa, kiểm soát và xử lý nhữnghành vi này lại chưa thể hiện những tác động đáng kể nào nhằm trừng phatchúng theo quy định của pháp luật? Đây cũng chính là lý do để học viên lựa

chọn đề tài “Cơ quan quản lý cạnh tranh trong xử lý vụ việc liên quan đếnhành vi hạn chế cạnh tranh” làm đề tài nghiên cứu của mình với mục tiêuxác định những nguyên nhân khiến cho Cục quản lý cạnh tranh chậm trễ trong

thực thi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của nó, đồng thời đề xuất những giảipháp nhất định nhằm tăng cường hiệu quả hoạt động và vai trò của nó đối với

xã hội trong tương lai

2 Tình hình nghiên cứu de tài

Cạnh tranh là một vấn đề mới mẻ và hấp dẫn trong giai đoạn đất nướcbước vào nền kinh tế hội nhập Rất nhiều những công trình nghiên cứu của

nước ngoài đã được du nhập vào Việt Nam thông qua con đường hợp tác, trợ

giúp của các tổ chức phi chính phủ đối với Việt Nam trong quá trình ViệtNam xây dựng và hoàn thiện pháp luật và thể chế cạnh tranh cho mình Ví dụ,các tác phẩm nguyên bản “South Asia Watch on Trade, Economics and

Environment, Competition Policy in Small Economies”; “Competition Anti-trust and Policy in Global market Insight”, Informal Professional, Lund2005; “Behavior in Competition-A Guide to Competition Law”, F Hoffmann-

Law-Rachoe Ltd, Basel 1999, hay các tác phẩm dịch như “Khuôn khổ pháp lý đa

phương điều chính hoạt động cạnh tranh và luật cạnh tranh của một số nước và

vùng lãnh thổ”, “Khuôn khổ cho việc xây dựng và thực thi luật và chính sách

cạnh tranh”, “Luật cạnh tranh Canada và bình luận” là các tác phẩm được dịch

trong khuôn khổ hop tác giữa Bộ Thương mại với các tố chức như Ngân hàngthế giới WB, Tổ chức hợp tác và phát triển OECD, Chương trình phát triểnLiên hiệp quốc UNDP, Tổ chức thương mại và phát triển Liên hiệp quốcUNCTAD nhằm chia sẻ kinh nghiệm, giới thiệu mô hình pháp luật và thể

chế cạnh tranh của các nước trên thế giới Các tác phẩm được nghiên cứu

trong nước cũng rất có giá trị đối với các nhà làm luật trong việc hoạch định

chính sách, xây dựng và hoàn thiện pháp luật và thể chế cạnh tranh như “Cơ

sở khoa học và thực tiễn cho việc xây dựng chính sách cạnh tranh ở Việt

Nam” do Ban nghiên cứu chính sách kinh tế vĩ mô soạn thảo và được xuất bản

năm 2000, tác phẩm “Các vấn đề pháp lý và thể chế về chính sách cạnh tranh

và kiểm soát độc quyền kinh doanh” do Viện nghiên cứu quản lý kinh tế trung

ương xuất bản năm 2001, tác phẩm “Chuyên khảo Luật Kinh tế” xuất bản năm

2004 của Phạm Duy Nghĩa với phần viết về “Chính sách và pháp luật cạnhtranh trong kinh doanh”, chuyên đề “Nghiên cứu tiêu chí đánh giá tính bất hợppháp của các-ten trong luật cạnh tranh Hoa Kỳ, Cộng đồng châu Âu, Nhật Bản

và một số bình luận về luật cạnh tranh của Việt nam” của Nguyễn Văn Cương

viết năm 2004 cùng nhiều tác phẩm khác Trong những năm qua, nhiều dé tài

luận văn cao học, luận án tiến sĩ cũng nghiên cứu về lĩnh vực cạnh tranh như

luận án tiến si của Dang Vũ Huân về “Pháp luật về kiểm soát độc quyển và

chống cạnh tranh không lành mạnh ở Việt Nam” viết năm 2003, luận văn thạc

sĩ của Đồng Ngọc Dám về “Kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh-Những

vấn đề lý luận và thực tiễn” viết năm 2007, luận văn thạc sĩ của Phan Thị Vân

Hồng “Độc quyền và pháp luật về kiểm soát độc quyền ở Việt Nam hiện nay”

viết nam 2005, luận văn thạc sĩ của Tran Thị Bảo Ánh về “Mot số vấn dé pháp

lý về tập trung kinh tế theo Luật cạnh tranh Việt Nam” viết năm 2006 Lượngbài viết đăng trên các tạp chí chuyên ngành luật về cạnh tranh cũng khá nhiềunhư “Về các thiết chế thực thi Luật cạnh tranh” đăng trên tạp chí Dân chủ vàPháp luật số 02/2006, “Điều tra, xử lý vụ việc cạnh tranh” của tác giả Nguyễn

Hữu Huyên đăng trên Tạp chí luật học số 06/2006, “Một số quy định về tố

tụng cạnh tranh theo Luật cạnh tranh Việt Nam” của tác giả Nguyễn Như Phát

và Lê Anh Tuấn dang trên tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 01/2006, “Môhình cơ quan quản lý cạnh tranh của Việt Nam” của tác giả Dương Đăng Huệ

và Nguyễn Hữu Huyén đăng trên tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 01/2004

Nhìn chung các dé tài tập trung nghiên cứu nhiều về các hành vi làm tổn hai

đến môi trường cạnh tranh, trong đó nhận diện, đánh giá tính bất hợp pháp vàxác định những ảnh hưởng tiêu cực của chúng đối với nền kinh tế và xã hội

Các nghiên cứu về thiết chế bảo vệ cạnh tranh, ngăn ngừa, kiểm soát và xử lý

các hành vi xâm phạm đến môi trường cạnh tranh mới chỉ dừng ở các bài viết,

hoạc là một phần nghiên cứu nhỏ trong các đề tài nói trên, bởi vậy đề tài mà

học viên lựa chọn đảm bảo không trùng lặp với công trình nghiên cứu nào đãthực hiện trước đó

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là làm rõ những yêu cầu dẫn đến

sự ra đời, tồn tại và hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh trong bối cảnh

nền kinh tế thị trường đang hội nhập với những nguy cơ làm biến dạng thịtrường Với đề tài này, tác giả hướng việc nghiên cứu tới tác dụng của cơ quanquản lý cạnh tranh đối với nhóm hành vị hạn chế cạnh tranh sẽ xuất hiện trongnền kinh tế Luận văn tìm cách lý giải sự ra đời của cơ quan quản lý cạnhtranh có ý nghĩa như thế nào đối với nền kinh tế - xã hội, lý giải việc tổ chức

và hoạt động của cơ quan này được thực hiện như thế nào để nó làm đúng vai

trò, nhiệm vụ không chồng chéo, trùng lặp với các cơ quan khác cũng có chứcnang quản lý nền kinh tế đã tôn tại trước đó.

Với mục đích như vậy, nhiệm vụ nghiên cứu chính của đề tài nhắm đến

những vấn đề sau:

- Nghiên cứu những yêu cầu dẫn đến sự xuất hiện và tồn tại của cơ quan

quản lý cạnh tranh bên cạnh những thiết chế công quyền khác cũng thực hiện

chức năng quản lý kinh tế, đồng thời xem xét những đặc trưng trong hoạt động

của cơ quan quản lý cạnh tranh để phân biệt với những cơ quan đó

- Nghiên cứu một cách khái quát nhất về các hành vi hạn chế cạnhtranh, nhân diện các hành vi này dưới giác độ pháp lý, kinh tế, xem xét thựctiền xuất hiện và tồn tại của chúng trong nền kinh tế, đánh giá sự phù hợp củapháp luật Việt Nam và pháp luật thế giới khi điều chính chúng

- Nghiên cứu những vai trò chính của cơ quan quản lý cạnh tranh trong

xử lý vụ việc liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh, mối quan hệ của nó

với các cơ quan khác khi cùng tham gia xử lý vụ việc liên quan đến hành vi

hạn chế cạnh tranh, dưới góc độ so sánh luật học đánh giá về sự phù hợp củathiết chế này trong hệ thống cơ quan Nhà nước Việt Nam so với các thiết chế

có cùng chức năng của các nước trên thế giới

- Đánh giá về thực tiễn hoạt động của cơ quan quản lý cạnh tranh trongđiều tra, xử lý vụ việc liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh, từ đó tim

kiếm những giải pháp hợp lý hoàn thiện tổ chức và hoạt động của cơ quan này

nham biến nó trở thành một công cụ hữu hiệu trong quan lý về cạnh tranh, danlấp đầy những chức năng còn thiếu hụt của Nhà nước trong nền kinh tế biến

động nhanh chóng

4 Phạm vỉ nghiên cứu dé tài

Đề tài định hướng nghiên cứu vào những vấn đề liên quan đến cơ quanquản lý cạnh tranh Đây là cơ quan có chức năng quản lý chung đối với các

hành vi có thể khiến cho môi trường cạnh tranh bị bóp méo, biến dạng Các

hành vi này được pháp luật cạnh tranh phân chia thành hai nhóm gồm các

hành vi hạn chế cạnh tranh và các hành vi cạnh tranh không lành mạnh Trong

đề tài này, tác giả chỉ nghiên cứu cơ quan quản lý cạnh tranh trong xử lý vụviệc liên quan đến hành vị hạn chế cạnh tranh, nhóm hành vi rất cần sự kiểm

chế, tác động mang tính dự phòng từ phía cơ quan nhà nước Tuy nhiên, việc

nghiên cứu độc lập cơ quan quan lý cạnh tranh chắc chan sẽ tạo nên bức tranhkhông toàn diện vì mỗi một sự vật, hiện tượng đều tồn tại trong mối liên hệ

với các sự vật, hiện tượng khác Vì vậy, tác giả cũng nghiên cứu cơ quan quản

lý cạnh tranh trong mối tương quan với các thiết chế khác đang tồn tại và hoạt

động để làm rõ mục tiêu của Nhà nước khi xây dựng cơ quan này

5 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu

Luận văn được thực hiện dựa trên cơ sở nghiên cứu một cách sâu sắc

chủ trương, đường lối, chính sách xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luậtcủa Đảng và Nhà nước trước xu thế và yêu cầu đặt ra cho chủ trương hội nhậpngày càng sâu rộng của Việt Nam vào sân chơi khu vực và toàn cầu

Luận văn sử dụng những phương pháp nghiên cứu truyền thống, trong

đó sử dụng triệt để phương pháp so sánh, phân tích, tổng hợp nhằm thu được

hiệu quả tốt nhất cho những nhiệm vụ nghiên cứu mà đề tài đặt ra

6 Những kết quả nghiên cứu mới của luận văn

Luận văn nghiên cứu một cách tập trung nhất các vấn đề về Cơ quan

quản lý cạnh tranh trước yêu cầu ngăn ngừa, kiểm soát, xử lý nhóm hành vihạn chế cạnh tranh Trong đó đánh giá tầm quan trọng đặc biệt về chức năng

quản lý đối với nhóm hành vi hạn chế cạnh tranh của Cơ quan quản lý cạnh

tranh; nghiên cứu về cơ cấu tổ chức, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của Cơ

quan quản lý cạnh tranh, đồng thời đánh giá tính hiệu quả và phù hợp của mô

hình cơ quan mới này trong hệ thống cơ quan nhà nước Luận văn cũng đánh

giá về thực tiễn hoạt động của Cơ quan quản lý cạnh tranh kể từ khi nó ra đời,

lý giải nguyên nhân khiến hoạt động của nó chưa đạt được những yêu câu vànhiệm vụ đã dat ra cho nó, tiếp đó đề xuất định hướng và giải pháp tăng cườnghiệu quả hoạt động và vai trò của nó trong hệ thống cơ quan nhà nước và xã

hội trong xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, tiếp tục xây dựng nền kinh tế thị

trường.

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, Danh mụccác chữ viết tát, bản luận văn gồm 3 chương:

Chương |: Khái quát về cơ quan quản lý cạnh tranh

Chương 2: Cơ quan quản lý cạnh tranh trong xử lý các vụ việc liên quanđến hành vi hạn chế cạnh tranh

Chương 3: Những kiến nghị ban đầu về nâng cao hiệu quả thực tiễn

hoạt động của Cơ quan quản lý cạnh tranh

Nội dung của các chương được trình bay lan lượt dưới đây

Chương IKHÁI QUÁT VỀ CƠ QUAN QUẢN LÝ CANH TRANH

1.1 CO QUAN QUAN LÝ CANH TRANH TRƯỚC YÊU CAU KIEM SOÁT HANH VI HAN CHE CANH TRANH TRONG NỀN KINH TE HỘI NHAP

Một trong những mục tiêu chiến lược được đặt ra trong Chiến lược phát

triển kinh tế - xã hội 2001-2010 theo Báo cáo của Ban chấp hành trung ươngĐảng khoá VIII tại Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ IX của Dang là hìnhthành đồng bộ thể chế kinh tế thị trường định hướng XHCN Để làm được

điều này cần phải “tiếp tục phát triển, hoàn thiện các loại thị trường đi đôi vớixây dựng khuôn khổ pháp lý và thể chế, để thị trường hoạt động năng động, cóhiệu quả, có trật tự, kỷ cương trong môi trường cạnh tranh lành mạnh, công

khai, minh bach, hạn chế và kiểm soát độc quyền kinh doanh” [192, I1]

Trước xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, Việt Nam mong muốn được thừa

nhận là một nước có nền kinh tế thị trường để có những thuận lợi hơn trongcác quan hệ kinh tê với nước ngoài cũng như trong việc giải quyết các tranh

chấp phát sinh trong các quan hệ đó thông qua hệ thống giải quyết tranh chấp

quốc tế khi cần thiết Nhu cầu này khiến Việt Nam nhận thức rõ hơn về cácyếu tố cân phải có cho một nền kinh tế thị trường hoàn chỉnh, trong đó baogom bảo hộ sở hữu tư nhân, đảm bảo quyền tự do thương mại, tự do kinhdoanh, tự do hợp đồng, tự do cạnh tranh

Thực tiễn từ các nền kinh tế mạnh trên thế giới cho thấy sức ép của cạnh

tranh luôn luôn là động lực thúc đẩy người kinh doanh luôn tìm cách pháttriển sản phẩm của mình, xây dựng chiến lược cạnh tranh cho sản phẩm ấy

trên thị trường nhảm tìm kiếm lợi nhuận cao nhất trong bối cảnh cạnh tranhngày nay không chỉ diễn ra trên một quốc gia mà diễn ra ngày càng khácnghiệt trong phạm vi toàn cầu bởi sự viễn chính của các công ty đa quốc gia.Nền kinh tế Việt Nam với các doanh nghiệp nhỏ và vừa đang chiếm một

tỉ trọng lớn rất cần sự hậu thuẫn từ phía Nhà nước trong việc xây dựng một cơ

chế cạnh tranh hiệu quả, đảm bảo cạnh tranh công bảng, lành mạnh giữadoanh nghiệp trong nước còn non yếu về tiềm lực kinh tế và khả năng quản trịvới doanh nghiệp được xây dựng từ nguồn vốn nước ngoài có truyền thống và

kinh nghiệm kinh doanh từ lâu đời Trong những năm qua, dưới tác động củahội nhập kinh tế, của các mối giao lưu thương mại trực tiếp với các quốc gia

có nền kinh tế thị trường phát triển, đặc biệt là sự trợ giúp của các quốc gia đó

trong việc xây dựng thể chế, hoàn thiện hệ thống pháp luật, nhiều định chếnhà nước mới đang hình thành dần dân để thực hiện vai trò quản lý, điều tiết

nhằm bảo vệ và tăng cường năng lực cho các nhà sản xuất trong nước, nhưngcũng đảm bảo thu hút được các nguồn lực từ các nhà đầu tư nước ngoài để đẩymạnh nền kính tế Với tư duy và quan điểm về quản lý ngày càng thay đổi,

Nhà nước xác định rõ hơn vai trò của mình trong xã hội Trong văn kiện Đại

hội Đảng lần thứ IX cũng khẳng định: “Nhà nước tôn trọng nguyên tắc và cơ

chế hoạt động khách quan của thị trường, tạo điều kiện phát huy mặt tích cực,đồng thời khác phục, hạn chế những tác động tiêu cực của thị trường Nhà

nước tập trung làm tốt chức năng hoạch định chiến lược, quy hoạch và kế

hoạch định hướng phát triển, , đổi mới thể chế quản lý, cải thiện môi trường

đầu tư, kinh doanh; xây dựng pháp luật và kiểm tra giám sát việc thực hiện;giảm mạnh sự can thiệp trực tiếp bằng biện pháp hành chính vào hoạt độngsản xuất, kinh doanh.” [193, 11]

Cơ quan quản lý cạnh tranh của Việt Nam cũng được xây dựng dựa trêntỉnh thần như vậy Kinh nghiệm quản lý của thời kỳ bao cấp đã cho thấy thiếunhững động lực kinh tế cần thiết thì nền kinh tế sẽ trì trệ, yếu kém, mọi năng

lực của chủ thể kinh doanh không được phát huy, sự phân bổ các nguồn lực

không đi từ nơi có hiệu quả sử dụng thấp đến nơi có hiệu quả sử dụng cao.Cạnh tranh xuất hiện trong điều kiện của nền kinh tế thị trường, nơi đảm bao

sự tự do về mọi mặt cho các tổ chức, cá nhân trong hoạt động kinh doanh của

mình là một yêu cầu mang tính tất yếu Vì vậy một cơ quan thực hiện nhiệm

vụ quản lý, điều tiết và bảo vệ cạnh tranh cũng chỉ ra đời ở những quốc gia nơi

mà mọi chủ thể tiến hành hành vi kinh doanh đều thực sự có ý thức “yêu mến”

và co sty cho cạnh tranh

Ở mỗi quốc gia thiết chế thực thi pháp luật cạnh tranh ra đời do những

nguyên nhân không giống nhau Tại các quốc gia phương Tây, điển hình là ở

Mỹ, hệ thống cơ quan bảo vệ cạnh tranh lành mạnh trên thị trường xuất hiện

do nền kinh tế phát triển hết sức tự do Trong nền kinh tế đó, các chủ thể kinh

doanh với khả năng của mình có thể chủ động tìm ra mọi phương cách trựctiếp hay gián tiếp, lành mạnh hay không lành mạnh, công khai hay ngấmngầm trước các đối thủ cạnh tranh trên cùng một thị trường liên quan nhằm

gianh lấy thị phan và thu được lợi nhuận kinh doanh cao nhất Khi những cuộc

cạnh tranh như vậy trở nên khốc liệt, gây rối loạn nền kinh tế, ảnh hưởng đến

quyền lợi của người tiêu dùng, thậm chí chuyển quyền lực thị trường sang

quyền lực chính trị thì pháp luật cùng thiết chế bảo vệ sự cạnh tranh lành

mạnh mới xuất hiện để áp chế quyền lực công lên những hành vi gây tác động

tiêu cực cho nền kinh tế như vậy

Trong khi đó lại có một phương thức ra đời khác của pháp luật và thiết

chế bảo vệ cạnh tranh Ở Nhật Bản, việc thực thi pháp luật cạnh tranh bat đầu

do áp lực từ bên ngoài Khi các nhà đầu tư tiến vào thị trường Nhật Bản và họ

nhận thấy tập quán kinh doanh ở nước này cổ suý cho sự tương trợ lẫn nhaugiữa các doanh nghiệp bản địa vì người Nhật cho rằng “hệ thống hạn chế cạnhtranh sản sinh ra một giá trị cao hơn, đó là sự ổn định, an toàn và công bằnghơn so với một thị trường cạnh tranh” [175, 31] Chính sự thâm nhập của

thương nhân nước ngoài đã khiến Chính phủ Nhật Bản nhận thấy những ưu thế

không cân xứng giữa thương nhân trong nước và nước ngoài có thể khiến nước

Nhật mất đi những nguồn đầu tư lớn giúp cho nền kinh tế của họ tăng trưởng

Vì vậy, Nhật Bản cần phải xây dựng một cơ chế công bằng hơn cho mọi nhà

đầu tư thực hiện hành vi kinh doanh trên đất nước mình để thu được lợi ích

cao nhất cho nhà nước và toàn xã hội

Sự xuất hiện của pháp luật bảo vệ cạnh tranh ởViệt Nam lại có một đặc

thù khác Pháp luật và thiết chế bảo vệ cạnh tranh của Việt Nam ra đời dưới

sức ép của hội nhập kinh tế, yêu cầu về một nền pháp luật minh bạch, rõ ràng,đầy đủ và ổn định Tai những quốc gia đã từng trải qua thời kỳ thực hiện

phương thức quản lý kinh tế tập trung bao cấp, điều đáng ngại xuất phát từ cácdoanh nghiệp nhà nước Các doanh nghiệp này tồn tại ngay từ khi đất nướcđộc lập và tiến hành công cuộc xây dựng nền kinh tế XHCN Sự tồn tại củachúng đã giúp khôi phục nền kinh tế sau chiến tranh và từ đó đã chiếm một vịthế khá thuận lợi, với nhiều ưu tiên mà cho đến nay trở thành gần như một lợithế độc quyền Thực tế này diễn ra trong một số ngành, lĩnh vực then chốt của

nền kinh tế Việt Nam, nơi thu hút sự quan tâm sâu sắc của các nhà đầu tưnước ngoài Khi Việt Nam tiến hành mở cửa chuyển đổi kinh tế, các nhà đầu

tư mong chờ sự tác động từ phía Nhà nước để phá vỡ thế độc quyền này tạo

diéu kiện đầu tư rộng mở cho những cá nhân, tổ chức năm giữ vốn, kinh

nghiệm và nhu cầu kinh doanh trong các những lĩnh vực đó

Việc xây dựng và thành lập một cơ quan chuyên môn quản lý về lĩnh vựccạnh tranh của Việt Nam được tiến hành từ những ngày đầu soạn thảo Luật

cạnh tranh Khi đó ngoài việc đưa ra dự thảo luật, Bộ Thương mại cũng đã

phối hợp với các bộ, ngành xây dựng Đề án thành lập cơ quan quản lý cạnh

tranh và đưa ra lấy ý kiến các đại biểu Quốc hội tại kỳ họp thứ 6, Quốc hội

khóa L1 Luật cạnh tranh được Quốc hội thông qua ngày 03/12/2004 (sau đây

gọi là Luật cạnh tranh) là văn bản pháp lý cao nhất tạo nền tảng cho sự tồn tại

của Cơ quan quản lý cạnh tranh trong hệ thống các cơ quan nhà nước Khoản

1 Điều 49 Luật cạnh tranh quy định “Chính phủ quyết định thành lập và quy

định tổ chức, bộ máy của cơ quan quản lý cạnh tranh” Thiết chế này ra đờitrước mát là để gây dựng niềm tin cho các nhà đầu tư quan tâm đến thị trườngViệt Nam, nhất là vào thời điểm hiện nay Việt Nam đã trở thành thành viên

chính thức của WTO Trong Báo cáo của Ban công tác về việc Việt Nam gia

nhập WTO đệ trình lên tổ chức này đã tóm tắt rất cụ thể kết quả của những

chính sách mà Việt Nam đã thực hiện được trong quá trình theo đuổi đàm

phán gia nhập WTO Trong phần báo cáo về chính sách cạnh tranh, tại đoạn

105 ghi nhận “Luật cạnh tranh công nhận quyền tự do cạnh tranh của doanh

nghiệp và bảo hộ quyền cạnh tranh trong kinh doanh, cấm các hành vi hạn chếcạnh tranh và cạnh tranh không lành mạnh, và cũng ngăn cấm các cơ quan

quản lý nhà nước thực hiện một số hành vi nhất định, như chỉ định việc mua

bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, phân biệt đối xử giữa các doanh nghiệp, ép

buộc liên kết để loại bỏ, hạn chế hay cản trở cạnh tranh ” Đoạn 109 của Văn

kiện này nêu “Luật này không có điều khoản nào quy định cho doanh nghiệpnhà nước hoặc doanh nghiệp do Nhà nước kiểm soát được duy trì đặc quyền

cạnh tranh theo luật so với các doanh nghiệp khác” [55-57, 29] Để đảm bảo

tính thực thi cho những quy định này, cơ quan quản lý cạnh tranh với chuyên

môn và nghiệp vụ đã được trang bị của mình chính là một công cụ hợp lý,

chính thống bảo vệ những giá trị tích cực của nền kinh tế thị trường, đặc biệt

là giá trị của yếu tố tự do cạnh tranh trước các hành vi sử dụng quyền mộtcách bất hợp pháp của chủ thể kinh doanh

1.2 DIA VỊ PHÁP LY CUA CO QUAN QUAN LÝ CẠNH TRANH

1.2.1 Vị trí của Cơ quan quản lý cạnh tranh trong hệ thống cơ quan

nhà nước

Nghị định số 29/2004/NĐ-CP ngày 16/01/2004 của Chính phủ quy định

chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Thương mại là văn

bản pháp luật ghi nhận sự ra đời của co quan quan lý cạnh tranh của Việt Namvới tên gọi Cực quan lý cạnh tranh Theo Điều 3 Nghị định số 29/2004/NĐ-

CP quy định về cơ cấu tổ chức của Bộ Thương mại thì Cục quản lý cạnh tranh

là một cơ quan trực thuộc Bộ, là một trong 19 tổ chức giúp việc cho Bộ trưởng

thực hiện chức năng quản lý nhà nước đối với 22 đầu công việc mà Chính phủgiao theo quy định tại Điều 2 Nghị định 29/2004/NĐ-CP Bộ Thương mại

được Chính phủ giao làm đầu mối soạn thảo Luật cạnh tranh Để phục vụ công

việc này Bộ đã tiến hành nghiên cứu, tham khảo và tổ chức các đoàn khảo sát

thực tiễn về hệ thống pháp luật và thiết chế thực thi pháp luật cạnh tranh củarất nhiều quốc gia trên thế giới, đặc biệt là những quốc gia có nhiều kinh

nghiệm thực thi pháp luật cạnh tranh Việc xây dung và thành lập một cơ quan

quản lý cạnh tranh với vi trí như hiện tại là kết quả của quá trình nghiên cứu

kỹ lưỡng của nhóm các chuyên gia kinh tế và pháp luật Nhóm nghiên cứu đã

đưa ra số liệu tổng hợp từ 50 quốc gia và vùng lãnh thổ, trong đó có 4 nước

thành lập Cơ quan quản lý cạnh tranh thuộc Quốc hội, 5 nước thành lập Cơquan quản lý cạnh tranh là một cơ quan ngang Bộ, 9 nước thành lập Cơ quan

quản lý cạnh tranh là một cơ quan thuộc Thủ tướng Chính phủ, 32 nước thànhlập Cơ quan quản lý cạnh tranh là một cơ quan thuộc Bộ Cơ quan quản lý

cạnh tranh của Việt Nam được xây dựng theo mô hình là một cơ quan thuộc

Bộ, cụ thể là Bộ Thương mại (nay là Bộ Công thương) Tại Tờ trình Chính phủcủa Bộ Thương mại năm 2005 cũng có nêu rõ quan điểm và lý do cho sự lựa

chọn mô hình này như sau: “Qua xem xét thực tiễn về hệ thống cơ quan quản

lý nhà nước và tham khảo kinh nghiệm của nhiều nước, tại phiên họp Chính

phủ tháng 1/2004, các thành viên Chính phủ đều thống nhất cho rằng trongthời gian đầu triển khai Luật cạnh tranh nên thành lập cơ quan quản lý cạnhtranh thuộc Bộ Thương mại để có sự hậu thuẫn, hỗ trợ bang lực lượng hiện có

của Bộ Thương mại” Thực tế quá trình xây dựng và ban hành Luật cạnh tranhcùng với việc thiết lập cơ chế đảm bảo thực thi Luật cạnh tranh hiệu quả ởViệt Nam là một quá trình vừa xây dựng, vừa nghiên cứu Trong khi các chủ

thể kinh doanh ý thức một cách dé dang hơn về quyền tự do cạnh tranh của

mình và đòi hỏi được pháp luật bảo vệ khi có sự xâm hại quyền đó thì Nhà

nước với nhiệm vụ bao đảm cho pháp luật mình ban hành không bi vi phạm,

các lợi ích chung và quyền của mỗi cá nhân, tổ chức được tôn trọng sẽ gặp

nhiều khó khăn hơn nếu chưa có một bộ máy với đội ngũ nhân viên hoàn

chỉnh có trình độ, hiểu biết về công việc và mục tiêu mà tổ chức của mình

được giao phó Vì vậy việc tận dụng lực lượng sẵn có trong Bộ Thương mại sẽ

là một sự hỗ trợ rất lớn ở giai đoạn ban đầu khi nguồn nhân lực đối với Cụcquản lý cạnh tranh vẫn còn chưa đủ Việc xây dựng và thành lập một cơ quan

quản lý cạnh tranh năm ở vị trí nào trong hệ thống cơ quan nhà nước là vấn đề

gây nhiều tranh cãi giữa các chuyên gia Tính độc lập, hiệu lực, hiệu quả của

cơ quan quản lý cạnh tranh khi nó ra đời là điều đáng quan tâm nhất bởi cơ

quan này là không chỉ xử lý những vụ việc đã xảy ra va đã gây thiệt hại trênthực tế mà còn có chức năng phòng ngừa, ngăn chặn việc làm biến dạng môitrường cạnh tranh tự do, lành mạnh đồng thời bảo vệ người tiêu dùng Đây là

chức năng có ý nghĩa quan trọng đối với xã hội trong giai đoạn phát triển hiện

tại của đất nước Trong giai đoạn hiện nay khi mà Chương trình tổng thể cải

cách hành chính nhà nước giai đoạn 2001-2010 đang được triển khai, việc xây

dựng một cơ quan quản lý mới cần phải phù hợp và đồng bộ với mục tiêu đặt

ra trong chương trình cải cách tổng thể bộ máy công quyền Chương trình này

xác định “- Từng bước điều chỉnh những công việc mà Chính phủ, các Bộ, cơquan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ và chính quyền địa phương đảm

nhiệm để khác phục những chồng chéo, trùng lắp về chức năng, nhiệm vụ

-Bố trí lại cơ cấu tổ chức của Chính phủ trên cơ sở xác định, điều chỉnh chức

nang của Chính phủ, các Bộ, cơ quan ngang Bộ phù hợp với yêu cầu quản lýnhà nước về chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội, quốc phòng, an ninh và đốingoại, về mối quan hệ giữa các ngành, các lĩnh vực trong tình hình mới màđịnh lại số lượng và cơ cấu các Bộ, cơ quan ngang Bộ, làm cho bộ máy của

‘a

Chính phủ gọn nhẹ, chức trách rõ ràng, làm việc khoa học, hoạt động có hiệu

lực, hiệu quả” [41] Kinh nghiệm của những quốc gia phát triển với bộ máy

quyền lực công hoạt động có hiệu quả cho thấy “không phải việc cơ quan nào

nam trong cơ cấu của một hệ thống nào đó là đồng nghĩa với sự lệ thuộc của

nó vào hệ thống Trong một trật tự nhà nước pháp quyền, sự độc lập của một

cơ quan, tổ chức lại được thiết lập bởi quy chế độc lập và việc thực hiện nó

trên thực tế” [22], tại những quốc gia đó cơ quan công quyền lại hỗ trợ tốt cho

mọi chủ thể thực hiện hành vi của minh một cách hợp pháp va phù hop vớimục đích mà họ nhăm đến

Ở Nhật Bản, cơ quan cạnh tranh được xây dựng với tên gọi là Hội đồng

thương mại bình đẳng (JFTC) với 5 ủy viên do Thủ tướng Chính phủ bổ nhiệm

và được cơ quan lập pháp phê chuẩn Quyền lực của cơ quan này được pháp

luật ghi nhận rất rõ ràng và cụ thể Theo đó, JFTC không cần hỏi ý kiến bất cứ

bộ nào trước khi đưa ra một phán quyết thực thi luật, ngược lại, các bộ cũng

có thể nêu rõ quan điểm của họ về cách giải quyết những vụ việc cụ thể với

JFTC Với trách nhiệm thực thi Luật chống độc quyền, các giải pháp tư vấncủa JFTC luôn được các Bộ tôn trọng và chấp nhận JFTC có quyền phủ quyếtnhững đề xuất của các bộ ngành mâu thuẫn với Luật chống độc quyền Tuynhiên, việc sử dụng cơ chế này có thể dẫn đến những ách tắc trong hoạt độngcủa bộ máy quản lý nhà nước Vì vậy, trên thực tế JFTC thường cùng các bộ

ngành thỏa hiệp để đưa ra cách giải quyết cho vấn đề có mâu thuẫn một cách

hợp lý nhất JFTC có quyền điều tra các vụ việc về cạnh tranh, yêu cầu đượccung cấp bang chứng và có quyền vào trụ sở công ty để thu thập tài liệu, thôngtin phục vụ cho việc điều tra của mình Bên cạnh đó JFTC cũng thường xuyênhướng dẫn, vận động các doanh nghiệp nghiêm túc thực hiện pháp luật vềcạnh tranh Nền kinh tế Nhật Bản được khôi phục phần lớn từ hoạt động củacác tập đoàn kinh tế rất nhạy bén trong kinh doanh hình thành và phát triểnngay sau chiến tranh Sự độc quyền mà nhà nước giành cho những tập đoàn

này ở mức độ nhất định được coi là phần thưởng hay là sự ghi nhận về cônglao, đóng góp của họ đối với nhà nước và xã hội, bù dap cho những mất mát

mà họ phải gánh chịu khi đóng vai trò khởi xướng Bởi vậy khi nghiên cứu về

linh vực chống độc quyền của Nhật Bản, người ta nhận thấy nước Nhật có một

đạo luật tốt và một cơ quan thực thi có khả năng phân tích, làm việc chất

lượng Thế nhưng muốn chống độc quyền triệt để thì các cơ quan có trách

nhiệm thực thi còn cần có “ý chí chính trị thực sự muốn sử dụng công cụ cạnhtranh làm động lực cho kinh tế thị trường” [201 31] Chỉ khi đó, các dao luật

và các cơ quan đảm bảo thực thi luật mới thể hiện hết ý nghĩa về sự tồn tại của

chúng trong xã hội.

Nền kinh tế Nhật Bản được xếp trong nhóm các quốc gia có sức mạnh

kinh tế phát triển hàng đầu với mức độ ảnh hưởng sâu sắc tới sự biến độngkinh tế thế giới Nền kinh tế Việt Nam với trình độ phát triển như hiện tại cónhững đặc thù riêng, có định hướng và phương thức phát triển riêng, bởi vậy

việc nghiên cứu bất cứ một mô hình nào từ các nước khác cũng phải có tính

tham khảo và chọn lọc chứ không đơn giản chỉ là việc chuyển y nguyên mô

hình đã được áp dụng hiệu quả của nước khác vào hệ thống của mình Chính

vì thế, những bài học về tổ chức bộ máy thực thi pháp luật cạnh tranh mà Việt

Nam muốn tiếp thu từ Nhật Bản chỉ nên dừng ở phương pháp chứ không phải

là mô hình cụ thể Một mô hình áp dụng cứng nhắc không tính đến điều kiện

hoàn cảnh thực tiễn sẽ gây lãng phí Việc một cơ quan quản lý nhà nước mới

ra đời phải trải qua rất nhiều công đoạn từ xây dựng chính sách đến ban hànhvan bản thể chế hoá chính sách và tao dựng cơ chế, thể chế thực hiện Cơ quanquản lý cạnh tranh Việt Nam với vị trí hiện tại có thể sẽ tạo được một sự yêntâm nhất định trong giới doanh nhân, đối tượng chịu ảnh hưởng nhiều nhất của

pháp luật cạnh tranh Sự hiện diện của cơ quan này có thể giúp bảo vệ quyền

lợi của họ trên một thương trường đầy các cuộc cạnh tranh khốc liệt đồng thờicũng không tạo ra sự bành trướng cho hệ thống cơ quan hành chính nhà nước

1.2.2 Cơ cấu tổ chức và nhiệm vụ, quyền han của Cơ quan quản lý

cạnh tranh

Nghị định số 06/2006/NĐ-CP của Chính phủ ngày 9/1/2006 quy định

chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Cục quản lý cạnh tranh

(sau đây gọi là Nghị định 06/2006/NĐ-CP) là văn bản chính thức ghi nhận sự

tồn tại của một cơ quan quản lý nhà nước mới - Cục quản lý cạnh tranh trong

hệ thống cơ quan hành chính nhà nước Điều 1 Nghị định 06/2006/NĐ-CP quy

định “Cục quản lý cạnh tranh là tổ chức trực thuộc Bộ Thương mại có chức

nang giúp Bộ trưởng Bộ Thương mại thực hiện quản lý nhà nước về cạnh

tranh, chống bán phá giá, chống trợ cấp, áp dụng các biện pháp tự vệ đối với

hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam: bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng; phối

hợp với các doanh nghiệp, hiệp hội ngành hàng trong việc đối phó với các vụkiện trong thương mại quốc tế liên quan đến bán phá giá, trợ cấp và áp dụng

ad?

các biện pháp tự vệ” Điều 2 Nghị định quy định 14 đầu công việc cụ thé để

Cục quản lý cạnh tranh thực hiện đúng chức năng của mình, riêng về lĩnh vực

cạnh tranh, Cục thực hiện những công việc sau: ¡) Thụ lý, tổ chức điều tra các

vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh để Hội đồng cạnhtranh xử lý theo quy định của pháp luật; ii) Tổ chức điều tra xử lý đối với các

vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh và cáchành vi vi phạm pháp luật cạnh cạnh tranh khác theo quy định của pháp luật;

iii) Tham định hồ sơ dé nghị hưởng miễn trừ theo các quy định của pháp luật

để trình Bộ trưởng Bộ Thương mại quyết định hoặc trình Thủ tướng Chính phủ

quyết định; ¡v) Kiểm soát quá trình tập trung kinh tế; v) Xây dựng, quản lý hệ

thống thông tin về các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, các doanh

nghiệp độc quyền, về quy tắc cạnh tranh trong hiệp hội, về các trường hợpmiễn trừ Những nhiệm vụ, quyền hạn này được thực hiện bởi các phòng

nghiệp vụ mang tính chất giúp việc cho Cục trưởng Cục quản lý cạnh tranh,

bao gồm: Ban Điều tra vụ việc hạn chế cạnh tranh, Ban Giám sát và quản lý

cạnh tranh, Ban Điều tra và xử lý các hành vi cạnh tranh không lành mạnh,Ban Bảo vệ người tiêu dùng, Ban Xử lý chống bán phá giá, chống trợ cấp và tự

vệ, Ban Hợp tác quốc tế, Văn phòng Cục Ngoài ra trong cơ cấu của Cục còn

có hai đơn vị sự nghiệp là Trung tâm thông tin, Trung tâm đào tạo điều traviên và hai văn phòng đại diện của Cục đóng tại Đà Nắng và Thành phố HồChí Minh Ngay sau khi Nghị định 06/2006/NĐ-CP được ban hành, BộThương mại đã ra Quyết định số 27/2006/QD-BTM ngày 28/8/2006 về việcthành lập và quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của các đơn vị thuộcCục quản lý cạnh tranh (sau đây gọi là Quyết định 27/2006/QD-BTM) Theo

THUVIEN |

| PHÒNG BOC added |

Quyết định này, các phòng ban của Cục quản lý cạnh tranh chính thức được

thành lập để thực hiện nhiệm vụ giúp việc cho Cục trưởng hoàn thành các

công việc năm trong phạm vi chức nang mà Cục quản lý cạnh tranh được giao

phó

- Ban Điều tra vụ việc hạn chế cạnh tranh thực hiện chức năng tổ chức

điều tra các vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh, theo

đó Ban này thực hiện các nhiệm vụ và quyền hạn như sau:

+ Tham gia xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật và các hướng dẫn

nghiệp vụ liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh;

+ Thụ lý hồ sơ khiếu nại vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi hạn

chế cạnh tranh;

+ Kiến nghị Cục trưởng ra quyết định điều tra sơ bộ và phân công điềutra viên điều tra các vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi hạn chế cạnh

tranh;

+ Tổ chức hỗ trợ điều tra viên đã được Cục trưởng phân công trong quá

trình điều tra các vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh;+ Kiểm tra các hoạt động điều tra vụ việc cạnh tranh liên quan đến hành

vi hạn chế cạnh tranh của điều tra viên;

+ Kiến nghị Cục trưởng quyết định thay đối hoặc hủy bỏ quyết địnhkhông có căn cứ và trái pháp luật của điều tra viên vụ việc cạnh tranh liên

quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh;

+ Kiến nghị Cục trưởng quyết định thay đổi điều tra viên vụ việc cạnh

tranh liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh;

+ Kiến nghị Cục trưởng về việc sử dụng tư vấn trong và ngoài nước trongtrường hợp cần thiết theo yêu cầu của công việc và theo quy định của pháp

luật;

+ Làm đầu mối, phối hợp với Ban Hợp tác quốc tế hợp tác với các cơ

quan cạnh tranh nước ngoài trong quá trình điều tra các vụ việc cạnh tranhliên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh;

+ Thực hiện các nhiệm vụ và quyên han khác theo quy định của pháp

luật và theo sự phân công của Cục trưởng

- Ban Giám sát và quan lý cạnh tranh thực hiện chức năng giám sát thực

thi pháp luật cạnh tranh, có các nhiệm vu và quyền han như sau:

+ Tham gia xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật, chính sách,

chương trình, dự án về bảo đảm môi trường cạnh tranh công bằng, lành mạnh;

+ Phát hiện và đề xuất Cục trưởng kiến nghị cấp có thẩm quyền xử lý

những quy định có nội dung không phù hợp với pháp luật về cạnh tranh;

+ Phát hiện và kiến nghị Cục trưởng ra quyết định điều tra đối với các

hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật về cạnh tranh;

+ Thẩm định hồ sơ đề nghị hưởng miễn trừ giúp Cục trưởng trình Bộ trưởng Bộ Thương mại quyết định hoặc trình Thủ tướng Chính phủ quyết định; + Rà soát các quyết định cho hưởng miễn trừ và kiến nghị Cục trưởng

trình Bộ trưởng Bộ Thương mại quyết định hoặc trình Thủ tướng Chính phủ quyết định bãi bỏ quyết định cho hưởng miễn trừ theo quy định của pháp luật;

+ Kiểm soát quá trình tập trung kinh tế;

+ Xây dung và quản lý hệ thống thông tin về các doanh nghiệp có vi trí

thống lĩnh thị trường, các doanh nghiệp độc quyền, về quy tắc cạnh tranh trong hiệp hội và về các trường hợp miễn trừ;

+ Đề xuất với Cục trưởng chính sách, biện pháp để thi hành pháp luật

cạnh tranh và đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh;

+ Phát hiện và đề xuất biện pháp xử lý của cơ quan nhà nước đối với hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh;

+ Kiến nghị Cục trưởng về việc sử dụng tư vấn trong và ngoài nước trong

trường hợp cần thiết theo yêu cầu của công việc và theo quy định của pháp luật;

+ Thực hiện các nhiệm vụ và quyền hạn khác theo quy định của pháp luật và theo sự phân công của Cục trưởng.

- Ban Điều tra và xử lý các hành vi cạnh tranh không lành mạnh thực

hiện chức năng tổ chức điều tra và xử lý các vụ việc cạnh tranh liên quan đến

hành vị cạnh tranh không lành mạnh.

- Ban Bảo vệ người tiêu dùng thực hiện chức năng quản lý nhà nước về

bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng

- Ban Xử lý chống bán phá giá, chống trợ cấp và tự vệ thực hiện chức

năng quản lý nhà nước về chống bán phá giá, chống trợ cấp và áp dụng các

biện pháp tự vệ đối với hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam; phối hợp với các

doanh nghiệp, hiệp hội đối phó với các vụ kiện chống bán phá giá, chống trợ

cấp và áp dụng biện pháp tự vệ của nước ngoài đối với các hàng hóa xuất khẩu

của Việt Nam

- Ban Hợp tác quốc tế giúp Cục trưởng trong các hoạt động liên quan tới

việc hợp tác với các tổ chức chính phủ, các tổ chức phi chính phủ nước ngoài

trong các dự án đào tạo, các chương trình hội thảo, các chương trình hỗ trợ,hợp tác tìm kiếm, thu thập thông tin phục vụ hoạt động nghiệp vụ của các bannhư Ban điều tra vụ việc hạn chế cạnh tranh, Ban giám sát và quản lý cạnh

tranh, Ban điều tra và xử lý các hành vi cạnh tranh không lành mạnh, Ban bảo

vệ người tiêu dùng, Ban xử lý chống bán phá giá, chống trợ cấp và tự vệ

- Văn phòng Cục thực hiện chức năng giúp Cục trưởng tổng hợp, điều

phối hoạt động các đơn vị thuộc Cục theo chương trình, kế hoạch công tác và

thực hiện các công tác liên quan tới sự vận hành ổn định, đúng chức năng,đúng quy chế của từng nhân viên trong mỗi đơn vị thuộc Cục như công tác

pháp chế, tổ chức cán bộ, tài chính kế toán, hành chính quản trị

- Các văn phòng đại diện của Cục tại hai thành phố lớn Đà Năng và thànhphố Hồ Chí Minh thực hiện nhiệm vụ quản lý chung về cạnh tranh tại hai khu

tính chất nghiệp vụ đạc thù nhằm đưa các vu việc có dấu hiệu han chế cạnh

tranh phải chịu những chế tài nhất định của pháp luật cạnh tranh Để hai ban

này thực hiện tốt chức năng của mình, các phòng ban khác cũng có những

trách nhiệm nhất định hỗ trợ hoạt động kiểm soát, điều tra, xử lý hành vi hạnchế cạnh tranh của hai ban Chang hạn, Văn phòng Cục cùng hai văn phòng

đại diện tại Đà Nẵng và thành phố Hồ Chí Minh có trách nhiệm tiếp nhận hồ

sơ khiếu nại vụ việc liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh và chuyển đến

Ban điều tra vụ việc hạn chế cạnh tranh tiếp tục giải quyết Hai văn phòng đại

diện cũng có trách nhiệm phát hiện các hành vi có dấu hiệu hạn chế cạnh

tranh trên địa bàn mình quản lý, báo cáo với Cục trưởng và cùng phối hợp với

Ban có thẩm quyền để tiến hành điều tra làm rõ hành vi vi phạm Văn phòng

Cục cùng hai văn phòng đại diện của Cục kết hợp với Ban giám sát và quản lýcạnh tranh cũng là các đâu mối thu thập các thông tin liên quan đến chống hạn

chế cạnh tranh, kiểm soát tập trung kinh tế, qua đó xây dựng hệ thống thông

tin liên quan đến các hoạt động của những doanh nghiệp mạnh có khả năng

ảnh hưởng đến sự bình ổn của thị trường Hoạt động của Ban bảo vệ người tiêu

dùng cũng có những ý nghĩa nhất định đối với hoạt động kiểm soát hành vihạn chế cạnh tranh Tại Mỹ, một trong ba tiêu chuẩn đánh giá một vụ việc có

ảnh hưởng và tác động đến cạnh tranh hay không liên quan đến vụ việc đó có

ảnh hưởng như thế nào đến người tiêu dùng Theo đó cơ quan có thẩm quyền

sẽ xem xét liệu một hành vi thỏa thuận hay sáp nhập hoạt động giữa các doanhnghiệp có đem lại phúc lợi cho người tiêu dùng, tức là cải thiện được chủng

loại sản phẩm đa dạng hơn, chất lượng cao hơn, giá cả thấp hơn và người tiêu

dùng không phải trả cao hơn hoặc thấp hơn phí tổn xã thội thực tế để sản xuất

ra hàng hóa hoặc dịch vụ mà họ có nhu cầu [255, 31] Thực tế hoạt động củatất cả các doanh nghiệp tham gia kinh doanh tìm kiếm lợi nhuận luôn là tìm ra

con đường để đưa sản phẩm, dịch vụ của mình đến với người tiêu dùng nhanh

nhất và nhiều nhất Thông qua phản ứng của người tiêu dùng về những biến

động trong chất lượng, giá cả sản phẩm, dịch vụ mà họ sử dụng, cơ quan quản

lý có thể suy đoán và tiến hành những biện pháp tham dò nhằm xác định có

hay không những tác động không lành mạnh của doanh nghiệp trên thị trường.Như vậy chức năng của Ban bảo vệ người tiêu dùng nếu thực hiện tốt sẽ có ý

nghĩa rất nhiều trong hoạt động chống hạn chế cạnh tranh, kiểm soát các hành

vị tập trung kinh tế mà Ban điều tra vụ việc hạn chế cạnh tranh và Ban giám

sát và quản lý cạnh tranh đảm nhiệm.

Chuong 2

CO QUAN QUAN LY CANH TRANH

TRONG XU LY CAC VU VIEC LIEN QUAN DEN

HANH VI HAN CHE CANH TRANH

2.1 NHAN DIEN CAC HANH VI HAN CHE CANH TRANH

2.1.1 Ban chat và tac động tiêu cực của hành vi hạn chế cạnh tranh

Canh tranh luôn là yếu tố khiến cho xã hội trở nên sôi động, con ngườivới những khả năng khác nhau khi tham gia vào bất cứ lĩnh vực nào của cuộc

sống cũng đều luôn hướng tới lợi ích, mục tiêu mà họ mong muốn Khi một

mục tiêu có quá nhiều người nhám đến thì sự san sẻ lợi ích là điều tất yếu, conngười với bản năng của mình khi ấy sẽ tìm ra mọi phương cách để mình thu

được lợi ích cao nhất so với những người khác Bởi vậy “có bao nhiêu cáchlàm giàu thì cũng có bấy nhiêu cách ngáng chân đối thủ, cản trở, làm biếndang hoặc loại trừ cạnh tranh” [772, 18] Kinh doanh là hoạt động khiến

những nhà đầu tư phải hao tổn nhiều tâm lực và trí lực Quá trình kinh doanh

kể từ lúc khởi nghiệp đã là một cuộc chạy đua khốc liệt và bởi vậy những nhà

đầu tư, những nhà quản trị doanh nghiệp luôn ý thức được “lợi ích tốt nhấttrong tất cả những lợi ích của sự độc quyền là một cuộc sống êm a” [24 (dẫn

lại)] Ý thức này dan họ đến những biện pháp vô hiệu hóa cạnh tranh Hoạt

động kinh doanh khiến những chủ doanh nghiệp, những nhà quản trị doanh

nghiệp thấy cạnh tranh sẽ mang lại lợi ích nếu họ đóng vai trò là người tiêu

thụ Với tư cách là người tiêu thu họ muốn có những sản phẩm tốt nhất với giá

cả hợp lý nhất và vì vậy sẽ hợp tác với các nhà chức trách để bảo vệ sự cạnh

tranh Tuy nhiên, với vai trò là người bán thì họ lại có xu hướng giảm cạnh

tranh, thích có thị trường mà mình có thể chi phối nhằm đưa sản phẩm của họđến với người tiêu dùng nhanh nhất, giá cả cao nhất có thể Cuộc chạy đua

trong tìm kiếm lợi nhuận đã khiến người kinh doanh với tư cách là người bánthường tìm đến giải pháp giảm áp lực cạnh tranh như:

- Thỏa thuận với các hãng cạnh tranh gần gũi nhất về mức giá bán, hoặc

ai sẽ bán cho khách hàng nào, hay ai sẽ bán ở những lãnh thổ nào;

- Sát nhập hoạt động với các hãng cạnh tranh gần gũi nhất;

- Buộc các nhà cung cấp hoặc các nhà phân phối của mình ký các hợp

đồng độc quyền để bảo đảm vị trí chiếm lĩnh của mình trên một thị trường

càng phải ganh đua nhiều hơn để tạo ra những sản phẩm, dịch vụ tốt nhất

nhằm thu hút khách hàng Tuy nhiên phương thức cạnh tranh này lại đòi hỏi

các ông chủ phải bỏ ra một nguồn vốn lớn để đầu tư đổi mới công nghệ nâng

cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ, điều mà các ông chủ sẽ phải cân nhắc kĩ

lưỡng cho chiến lược kinh doanh của doanh nghiệp mình Khi đó có mộtphương thức khác làm giảm sức ép giành giật thị phần và khách hàng với các

doanh nghiệp khác kinh doanh trong cùng lĩnh vực, đó là thương lượng về việchợp tác một cách công khai hay ngầm định để đưa ra một mức giá hàng hóa,

dịch vụ chung hay phân chia khu vực bán hàng, cung ứng dịch vụ Các thoả

thuận cạnh tranh xuất hiện vì lý do đó Thỏa thuận giữa những người kinh

doanh từ lâu đã được thế giới gọi chung bằng một thuật ngữ là “các-ten” Mộtcác-ten hình thành là để phối hợp, diéu hòa hoạt động giữa các thành viêntham gia, và thường là nhằm ấn định giá cả, phân chia thị trường, kiểm soátsản lượng Nếu các-ten này thành công và tồn tại lâu dài mà không có sự kiểm

soát nào từ phía nhà nước thì người tiêu dùng sẽ buộc phải lựa chọn việc mua

hàng hóa, sử dụng dịch vụ với một mức giá cố định, không cân xứng so với

chi phí mà doanh nghiệp phải bỏ ra dé sản xuất loại hàng hóa hay cung ứngloại dịch vụ đó và không cân xứng cả với chất lượng của chúng Khi đó sẽ xảy

ra hiệu ứng chuyển dịch tài sản, thu nhập từ người tiêu dùng sang các thành

viên cácten một cách dễ dàng Các doanh nghiệp không còn có động lực trong

việc nâng cao chất lượng sản phẩm, cải tiến công nghệ, tăng năng suất laođộng đẩy mạnh sản xuất Thực tế này sẽ tạo ra các thị trường hàng hóa, dịch

vụ không lành mạnh đối với với sự phát triển của nền kinh tế và những bất ổn

xã hội tiềm tàng

Toà án tối cao Hoa Kỳ trong một phán quyết liên quan đến ấn định giá

đã kết luận như sau: “Mục đích và kết quả của mọi thoả thuận ấn định giá, nếu

như có hiệu lực, đều là nhảm triệt tiêu một phương thức cạnh tranh căn bảntrên thị trường Giá cả ấn định một cách hợp lý ngày hôm nay có thể sẽ trở

thành bất hợp lý ngày mai, khi mà các điều kiện kinh tế và kinh doanh đã thay

đổi Một khi giá cả đã bị ấn định bởi thoả thuận, nó có thể sẽ được duy trì cố

định do cạnh tranh trên thị trường đã không còn tồn tại dưới tác động của thoả

thuận Những thoả thuận có thể tao ra những quyền lực tiém nang, như thế cóthể kết luận rang về ban chất chúng là những thoả thuận hạn chế cạnh tranh

một cách không hợp lý và không hợp pháp, mà không cần điều tra, nghiêncứu, phân tích thêm là liệu giá cả ấn định của thoả thuận có hợp lý haykhông ” [60, 8 (Dan lại)]

Việc sáp nhập các doanh nghiệp cũng là một phương thức nhằm giảmbớt áp lực cạnh tranh Việc giảm áp lực cạnh tranh diễn ra thông qua việc một

doanh nghiệp lớn thâu tóm một doanh nghiệp nhỏ hoạt động trong cùng lĩnhvực, hoặc kết hợp với những tập đoàn kinh tế mạnh hoạt động trong các lĩnh

vực khác nhau nham tận dung và san sẻ lượng khách hàng truyền thống trên

cùng một thị trường, từ đó đa dạng hóa hoạt động kinh doanh của cả tập đoànsau khi liên kết Những giao dịch sáp nhập hoặc mua lại theo dạng này đang

phát triển rất mạnh mẽ trong những năm gần đây khi mà kinh doanh ngày

càng trở nên khó khán hơn đối với các thực thể kinh doanh đơn lẻ Hoạt độngliên kết kinh doanh có thể diễn ra giữa các doanh nghiệp nhỏ nhằm chống lạisức ép của các doanh nghiệp lớn, hoặc cũng có thể diễn ra giữa các tập đoàn

kinh doanh mạnh với tham vọng trở thành những tập đoàn đa quốc gia nhằmchiếm lĩnh cả thị trường trong nước và tận dụng thị trường sắn có mà đối tácliên kết đã tạo dựng được Theo nghiên cứu từ công ty phân tích các dữ liệu tài

chính Dealogic, đến thời điểm giữa năm 2005, trị giá các cuộc sáp nhập trêntoàn cầu đã lên tới 1.970 tỷ USD, việc sáp nhập và mua lại giữa các tập đoàn

đa quốc gia diễn ra trên hầu hết mọi lĩnh vực như công nghiệp, tài chính, viễnthông, sản xuất hàng tiêu dùng Những vụ liên kết diễn ra dưới hình thức rất

đa dạng tùy thuộc vào sức mạnh kinh tế của mỗi bên mà nó mang dáng dấp

của một vụ thôn tính hay đơn thuần chỉ là một sự liên kết nhằm cùng san sẻlợi ích, mở rộng thị trường Các vụ liên kết nổi tiếng với giá trị lớn như vụ tậpđoàn chuyên sản xuất các sản phẩm hóa mỹ phẩm Procter & Gamble mua lạiGilette, tập đoàn bảo hiểm y tế WellPoint mua lại WellChoice; tập đoàn côngnghệ phần mềm Symantec sáp nhập với tập đoàn Veritas Software; tập đoàn

dầu khí nổi tiếng của Nga Gazprom mua lại cổ phần của công ty dầu Sibneft;

ngân hang UFJ Holdingslnc sáp nhập với tập đoàn tài chính Tokyo

Mitsubishi; tập đoàn viễn thông nổi tiếng của Pháp Alcatel sáp nhập với

Lucent Technologies, một gương mặt đã từng giữ một thời kỳ hoàng kim trên

đất Mỹ để tạo nên một “gã khổng 16” về thiết bị viễn thông xuyên lục địa [25]

Các vụ liên kết này xét về bản chất được thực hiện theo một trong ba hìnhthức cơ bản: (¡) liên kết theo chiều ngang tức là liên kết giữa hai đối thủ cạnhtranh cùng kinh doanh một loại sản phẩm, dịch vụ, và như vậy sẽ làm giảm áp

lực cạnh tranh cho cả hai bên trên thương trường; (ii) liên kết theo chiều doc

tức là liên kết giữa các công ty trong cùng tuyến sản phẩm nhưng khác nhau

về giai đoạn sản xuất, chế biến, kiểu liên kết này đặc trưng cho các ngànhcông nghiệp sản xuất các mặt hàng có tính lắp ráp, đặc biệt là ngành côngnghiệp ôtô, công nghiệp máy tính, thiết bị viễn thông , những vụ liên kết

theo kiểu này vừa tận dụng được thị trường sẵn có của mỗi bên trong liên kết

lại vừa có khả năng tạo dựng rào cản gia nhập thị trường đối với những công

ty hoạt động trong cùng lĩnh vực nhưng không nằm trong đường dây liên kết;hoặc (iii) liên kết theo kiểu hôn hợp giữa doc và ngang

Loại liên kết thứ ba được sử dụng để làm giảm áp lực cạnh tranh hướng

tới việc tận dụng ưu thế do vị trí độc quyền hay vị trí thống lĩnh trên thươngtrường của doanh nghiệp Theo Luật mẫu về cạnh tranh của Tổ chức hợp tác

và phát triển Liên hợp quốc thì hành vi lạm dung vi trí thống lĩnh và vị trí độc

quyền để hạn chế cạnh tranh là “hành vi hạn chế cạnh tranh mà doanh nghiệp

có vị trí thống lĩnh hoặc độc quyền sử dụng để duy trì hay tăng cường vị trícủa nó trên thị trường bằng cách hạn chế khả năng gia nhập thị trường hoac

hạn chế quá mức cạnh tranh” Áp lực mà doanh nghiệp này gây ra trên thương

trường trước các đối thủ phát sinh từ tiềm lực kinh tế mạnh mà bản thân nó đã

gây dựng được trong suốt quá trình kinh doanh của mình dựa vào năng lực

cạnh tranh hay cũng có thể do những lợi thế tự nhiên nhất định Với vị trí này

trên thương trường, doanh nghiệp đó có ưu thế so với các đối thủ khác trên

một thị trường liên quan, đó là “khả năng kiểm soát các yếu tố của thị trườngnhư nguồn nguyên liệu, giá cả, số lượng sản phẩm đáp ứng cho người tiêu

dùng, thói quen tiêu dùng của khách hang ” [13, 23] Những ưu thế naykhiến các đối thủ hiện diện và cả những đối thủ tiềm năng trên thương trường

khó có thể phá vỡ mối quan hệ cung cầu mà doanh nghiệp độc quyền này gây

dựng được Cơ hội cho các đối thủ khác giành giật hay gia nhập thị trường của

doanh nghiệp độc quyền là thực sự khó khan

Kinh doanh ngày càng khó khăn, phức tạp hơn khiến những loại hành vi

này cũng phát triển với mức độ ngày càng tinh vi và khó nhận biết hơn

“Trong cạnh tranh, người ta chỉ giành được chiến thắng nếu mọi toan tính,hành động được giữ kín, được đánh lạc hướng, được ngầm hành động, được

ay?

bất ngờ” [773, 18], khi người kinh doanh nhận thức được những hành độngcủa mình gây ảnh hưởng đến môi trường cạnh tranh tự do, lành mạnh và ý

thức được sự giám sát của chính quyền đối với những hành vi đó thi họ cũng

tìm mọi phương cách để làm giảm áp lực cạnh tranh cho mình một cách kín

đáo nhất Bởi vậy chính sách và pháp luật cạnh tranh trong giai đoạn hiện nay

cần phải thể hiện được sự kín kẽ và khôn ngoan hơn để đối phó với “những

chuyển dịch kinh tế ngầm ẩn sau những giao dịch công khai” [773, 18], nhưvậy cơ quan thực thi pháp luật mới có thể bao quát và bảo vệ nền kinh tế trước

mọi toan tính không lành mạnh của những người kinh doanh

2.1.2 Các hành vi hạn chế cạnh tranh theo pháp luật Việt Nam hiện

hành và biểu hiện của chúng trong nền kinh tế

Pháp luật cạnh tranh Việt Nam được hình thành với những ảnh hưởng

của các nước có nền kinh tế phát triển mạnh, có truyền thống tôn trọng cạnh

tranh Vì vậy tương tự như các nước khác, khi qui định các giải pháp chốngcác hành vi hạn chế cạnh tranh, pháp luật Việt Nam cũng hướng vào ba loạihành vi như đã nói ở trên Tuy nhiên, bên cạnh việc điều chỉnh và xử lý cáchành động chống cạnh tranh, pháp luật cạnh tranh Việt Nam còn có thêm

nhiệm vụ xử lý cả những hành vi cạnh tranh không lành mạnh Luật cạnh

tranh đưa ra một định nghĩa chung cho nhóm hành vi hạn chế cạnh tranh để

phân biệt với nhóm hành vi cạnh tranh không lành mạnh như sau: “Hành vihạn chế cạnh tranh là hành vi của doanh nghiệp làm giảm, sai lệch, can trởcạnh tranh trên thị trường, bao gồm hành vi thỏa thuận han chế cạnh tranh,lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền và tập trung

kinh tế” [Khoản 3 Điều 3 Luật cạnh tranh]

a Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Điều 8 Luật cạnh tranh liệt kê các hành vi được coi là thoả thuận hạn chế

cạnh tranh bao gồm:

1 Thoa thuận ấn định giá hàng hoá, dich vụ một cách trực tiếp hoặc giántiếp;

4 Thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư;

5 Thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng

mua, bán hàng hóa, dịch vụ hoặc buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các

nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng;

6 Thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm, không cho doanh nghiệp khác tham

gia thị trường hoặc phát triển kinh doanh;

7 Thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp không phải làcác bên của thỏa thuận;

8 Thông đồng để một hoặc các bên của thỏa thuận thắng thầu trong việc

cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ.

Từ Điều 14 đến Điều 21 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP quy định chỉ tiết

thi hành một số điều của Luật Cạnh tranh (sau đây gọi là Nghị định

1 16/2005/NĐ-CP) giải thích rõ và cụ thể hơn về từng hành vi thỏa thuận quyđịnh từ khoản | đến khoản 8 Điều 8 Luật Cạnh tranh Chang hạn Điều 14

Nghị định 116/2005/NĐ-CP giải thích thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch

vụ một cách trực tiếp hay gián tiếp có thể diễn ra dưới 8 hình thức: 1) Thỏa

thuận áp dụng thống nhất mức giá với một số hoặc tất cả khách hàng; 2)

Thống nhất tăng giá hoặc giảm giá ở mức cụ thể; 3) Thống nhất áp dụng côngthức tính giá chung; 4) Thống nhất duy trì tỷ lệ cố định về giá của sản phẩm

liên quan; 5) Thống nhất không chiết khấu giá hoặc áp dụng mức chiết khấugiá thống nhất; 6) Thống nhất dành hạn mức tín dụng cho khách hàng; 7)Thống nhất không giảm giá nếu không thông báo cho các thành viên khác

tham gia thỏa thuận; 8) Thỏa thuận sử dụng mức giá thống nhất tại thời điểm

các cuộc đàm phán về giá bát đầu

Các doanh nghiệp thỏa thuận thực hiện một trong 8 hành vi này và dẫn

tới việc làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trên thị trường nếu bị các tổ

chức, cá nhân khiếu nại lên cơ quan quản lý cạnh tranh theo Điều 58 Luật

cạnh tranh hoặc bị cơ quan quản lý cạnh tranh phát hiện thì sẽ bị cơ quan quản

lý cạnh tranh áp dụng các biện pháp nghiệp vụ phục vụ công tác điều tra làm

có tiềm lực kinh tế mạnh đang đầu tư vào thị trường Việt Nam Thực tế này

khiến các doanh nghiệp trong nước phải tính toán tìm cách chống chọi lại áp

lực cạnh tranh mà việc hội nhập kinh tế quốc tế đem lại để giành giật cơ hộikinh doanh cho mình Những thỏa thuận nhằm hạn chế cạnh tranh giữa cácdoanh nghiệp diễn ra như một lẽ tự nhiên và không hề có ý thức dé chừng bởi

không có sự kiểm soát nào từ phía nhà chức trách trước khi Luật cạnh tranh

chính thức ra đời và có hiệu lực Đầu tháng 7/2004, dưới sự chủ trì của Hiệphội Ngân hàng Việt Nam, các ngân hàng thương mại nhà nước bao gồm Ngân

hàng Ngoại thương, Ngân hàng Đầu tư và Phát triển, Ngân hàng Công thương,Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, Ngân hàng Phát triển nhà

Đồng bằng Sông Cửu Long, chiếm khoảng 70% thị phần huy động vốn ở ViệtNam đã đồng loạt ấn định lãi suất huy động tiền gửi 6 tháng là 0,58%/tháng,

12 tháng là 0,63%/tháng, còn các kỳ hạn dưới 6 tháng tuy không ấn định trầnlãi suất huy động nhưng các ngân hàng này cũng chỉ đạo các chi nhánh phải

ấn định theo mức thấp hơn các kỳ hạn liền kề, bên cạnh đó các ngân hàng nàycũng đồng loạt tăng lãi suất cho vay Những sự việc tương tự thế này cũng đã

từng diễn ra vào những năm trước đó nhưng đã có lúc không thành công dothỏa thuận bị phá vỡ bởi một ngân hàng trong nhóm không tuân thủ cam kết

[17] Những thỏa thuận như thế không tạo nên một thị trường huy động vốn có

cạnh tranh giữa các ngân hàng, trong khi thị phần huy động vốn của các ngân

hàng này ở Việt Nam chiếm một ti lệ rất cao Dĩ nhiên, người gửi tiền và

người vay tiền đều phải gánh chịu thiệt thòi bởi họ khó có thể đưa ra những

lựa chọn nào khác cho mình khi những ngân hàng này nhất loạt áp dụng mộtcam kết chung như vậy Các thoả thuận về lãi suất cũng đã diễn ra ở nhữngnước phát triển, khi giải quyết các vụ việc này Uỷ ban châu Âu cũng khuyếncáo việc áp dụng các quy định của pháp luật cạnh tranh trong lĩnh vực ngânhàng cần phải tính đến các đặc thù của ngành ngân hàng, bởi “ngành này có

sự can thiệp từ các chính sách tài chính - tiền tệ của chính phủ, có sự giám sát

của ngân hàng trung ương, sự kiểm soát của các cơ quan quản lý nhà nước và

các hạn chế về quản lý ngoại hối” [28] Mặc dầu vậy từ những án lệ của những

vụ kiện mà Mỹ và Liên minh châu Âu giải quyết thì Mỹ và EU đều thể hiện

quan điểm rõ ràng không chấp nhận bất kỳ một quyết định của các hiệp hộingành ngân hàng hay của chính phủ nước thành viên ấn định về giá với lý do

On định thị trường tài chính - tiền tệ Việc bình ổn thị trường tài chính - tiền tệ

sẽ được thực hiện từ phía các cơ quan có chức năng nghiên cứu và đưa ra

chính sách của mỗi quốc gia chứ không phải là dựa vào việc thiết lập nhữngthoả thuận từ phía các ngân hàng có tính chất kinh doanh tìm kiếm lợi nhuận

b Lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền

Điều 11, 12 Luật cạnh tranh mô tả điều kiện để một doanh nghiệp

được coi là có vị trí thống lĩnh thị trường hay một doanh nghiệp có vị trí độc

quyền Các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường do doanh nghiệp có vịtrí thống lĩnh trên thị trường thực hiện bị cấm được quy định tại Điều 13 Luậtcạnh tranh bao gồm: 1) Bán hang hóa, cung ứng dịch vụ dưới giá thành toàn bộnhằm loại bỏ đối thủ cạnh tranh; 2) Áp đặt giá mua, giá bán hàng hóa, dịch vụ

bất hợp lý hoặc ấn định giá bán lại tối thiểu gây thiệt hại cho khách hàng; 3)

Hạn chế sản xuất, phân phối hàng hóa, dịch vụ, giới hạn thị trường, cản trở sự

phát triển kỹ thuật, công nghệ gây thiệt hại cho khách hàng; 4) Áp đặt điều

kiện thương mại khác nhau trong giao dịch như nhau nhằm tạo bất bình đẳng

trong cạnh tranh; 5) Áp dat điều kiện cho doanh nghiệp khác ký kết hợp đồngmua, bán hàng hóa, dịch vụ hoặc buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa

vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng; 6) Ngăn cản việc

tham gia thị trường của những đối thủ cạnh tranh mới Điều 23, 27 đến 31Nghị định 116/2005/NĐ-CP hướng dan chi tiết hơn các điều kiện cấu thành 6dạng hành vi trên hoặc mô tả biểu hiện cụ thể có thể xảy ra của những hành vi

này trên thương trường Điều 14 Luật Cạnh tranh quy định các hành vi lạmdụng vị trí độc quyền do doanh nghiệp có vị trí độc quyền trên thị trường thựchiện bị cấm bao gồm 6 dạng hành vi quy định tại Điều 13 nói trên và 2 dạnghành vi khác là áp dat các điều kiện bất lợi cho khách hang và lợi dụng vi trí

độc quyền để đơn phương thay đổi hoặc hủy bỏ hợp đồng đã giao kết mà

không có lý do chính đáng Điều 32, 33 Nghị định 16/2005/NĐ-CP cũnghướng dân và giải thích chi tiết hơn về 2 dang hành vi này Điều 15 Luật Cạnh

tranh cũng ghi nhận việc kiểm soát doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực độcquyền nhà nước, doanh nghiệp sản xuất, cung ứng sản phẩm, dịch vụ công ích,

loại hình doanh nghiệp buộc phải tồn tại trong bất kỳ nền kinh tế của quốc gianào bởi tính chất phục vụ lợi ích công mà mỗi nhà nước phải duy trì và đảmnhận hoac do tính chất độc quyền tự nhiên của một số ngành, lĩnh vực nhất

định mà nhà nước đầu tư sẽ giảm được rủi ro hơn là để tư nhân tham gia vào.Trong những năm qua, người tiêu dùng có thể chứng kiến những cố gắngnhàm phá thế độc quyền của một số ngành vốn vẫn được coi là độc quyền củaNhà nước Ngành dịch vụ viễn thông cho đến nay đã khởi sác rất nhiều với sự

tham gia của các doanh nghiệp thuộc các thành phần kinh tế khác trong đó có

các tổ chức và cá nhân ngoài nhà nước đầu tư Người tiêu dùng đã được lợi

hơn rất nhiều về giá cả dịch vụ mà mình sử dụng khi mặt bằng giá dịch vụviễn thông đã tiệm cận với giá của các dịch vụ tương ứng ở các nước trong khu

vực và thế giới Người tiêu dùng cũng có thể tự cho mình quyền lựa chọn loạihình dịch vụ phù hợp với nhu cầu nhất Những mâu thuẫn về lợi ích giữa Tổngcông ty bưu chính viễn thông VNPT và các hãng cung cấp dịch vụ viễn thông

khác như Công ty cổ phần viễn thong quân đội Viettel cho thấy cần làm rõhơn chức năng quản lý nhà nước với chức năng kinh doanh vì lợi nhuận củanhững tổ chức đã từng giữ thế độc quyền cung cấp dịch vụ thông tin liên lạc

trong suốt một thời gian dài

Cuộc cạnh tranh trên thị trường nước giải khát Việt Nam bát đầu từ giữa

những năm 90 của thế kỉ 20 với sự xâm nhập của hai hãng nước giải khát nổi

tiếng thế giới Pepsi và Coca-cola đem theo kinh nghiệm về tiếp thị, quảng cáo

sản phẩm, đã nam bát nhanh chóng thị hiếu của người tiêu dùng Việt Nam để

từng bước chiếm thị phần rất lớn trên thị nước nước giải khát không cồn Với

sức mạnh về vốn của mình, trong những năm qua hai hãng này liên tục đưa ranhững chiêu thức kinh doanh khiến các đối thu cạnh tranh trong nước phải

chóng mặt và bó tay đứng nhìn họ chiếm lĩnh thị trường.

c Tập trung kinh tế

Điều 16 Luật Cạnh tranh quy định các hành vi tập trung kinh tế của

doanh nghiệp bao gồm:

| Sap nhập doanh nghiệp;

2 Hợp nhất doanh nghiệp;

3 Mua lại doanh nghiệp;

4 Liên doanh giữa các doanh nghiệp;

5 Các hành vi tập trung kinh tế khác theo quy định của pháp luật

Thực tiễn nền kinh tế Việt Nam là quá trình chuyển đổi từ cơ chế tập

trung quan liêu bao cấp sang nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ

nghĩa mà không trải qua giai đoạn tích tụ tư bản Sự phát triển hùng mạnh củacác nền kinh tế tư bản trên thế giới và ảnh hưởng đối với nền kinh tế toàn cầu

mà chúng có được là nhờ vào các tập đoàn kinh tế có mức độ tích tụ tập trung

tư bản cao Những tập đoàn kinh tế này mới chính là nội lực giúp cho nền kinh

tế của mỗi quốc gia vươn lên, trong khi đó Việt Nam lại chưa có được nhữngtập đoàn kinh tế tầm cỡ như vậy Ngay cả các ngân hàng thương mại nhà nướcViệt Nam, nơi được coi là nắm giữ chủ yếu lượng tài sản phục vụ hoạt động

đầu tư, luân chuyển nguồn vốn nhằm phát triển kinh tế trên cả nước thì định

giá tổng giá trị tài sản trong quá trình cổ phần hóa Ngân hàng ngoại thương

Vietcombank, một trong những ngân hàng có uy tín và đã được biết đến trong

khu vực và thế giới, hiện nay mới chỉ là 15 nghìn tỉ Việt Nam đồng Luongvốn như thế này van quá nhỏ bé so với các ngân hang trong khu vực chứ chưađám so sánh với các ngân hàng trên thế giới Bởi vậy khuyên khích việc sápnhập, hợp nhất, mua lại, liên doanh giữa các doanh nghiệp trong nước, đặc

biệt là khối doanh nghiệp vừa và nhỏ để tăng cường sức mạnh nội lực là điềucần thiết đối với nền kinh tế Việt Nam lúc này Tuy vậy những cuộc đổ bộ ào

at của các nhà đầu tư nước ngoài vào một thị trường đông dân với nhiều cơ hộikinh doanh như Việt Nam khiến chính quyền sở tại cũng phải tính đến việcthiết lập một trật tự công bằng cho cả nhà đầu tư trong nước và nhà đầu tưnước ngoài khi mà những cuộc chiến giành giật cơ hội kinh doanh cho thấydoanh nghiệp trong nước rõ ràng đang bị yếu thế bởi nguồn vốn quá mỏng của

mình.

2.2 THAM QUYỀN CUA CO QUAN QUAN LÝ CANH TRANH ĐỐI VỚI

CÁC VỤ VIỆC LIÊN QUAN ĐẾN HÀNH VỊ HẠN CHẾ CẠNH TRANH

2.2.1 Quyền kiểm soát quá trình tập trung kinh tế, thẩm định hồ sơ

dé nghị hưởng miền trừ và xây dựng, quan lý hệ thống thông tin liên

quan đến vấn đề chống hạn chế cạnh tranh

Một trong những chức năng chủ yếu mà cơ quan quản lý cạnh tranh củamỗi quốc gia được giao phó là giám sát quá trình cạnh tranh trên thị trường,

những bất ổn tiềm ẩn sau động thái của mỗi doanh nghiệp trong nền kinh tế

Mỗi hành vi nhất định của từng doanh nghiệp sẽ ít nhiều có ảnh hưởng tới cácdoanh nghiệp khác xung quanh Sự ra đời, mở rộng kinh doanh hay chấm dứthoạt động của một doanh nghiệp sẽ là sự thu hẹp hay mở rộng thị phần của

doanh nghiệp khác Những hành vi của mỗi tổ chức cá nhân có chức năng

kinh doanh dù ảnh hưởng tốt hay xấu cho thị trường thì cũng cần thiết được