(Luận án tiến sĩ) Nghiên Cứu Thu Hút Khu Vực Tư Nhân Đầu Tư Phát Triển Kết Cấu Hạ Tầng Giao Thông Theo Phương Thức Đối Tác Công Tư Trên Địa Bàn Tỉnh Quảng Ninh

TR¯£NG ĐcI HoC Mà - ĐèA CHÂT

TR¯£NG ĐcI HoC Mà - ĐèA CHÂT

LÊ QUANG TÙNG

NGHIÊN CĄU THU HÚT KHU VĂC T¯ NHÂN ĐÄU T¯ K¾T CÂU Hc TÄNG GIAO THÔNG

TRÊN ĐèA BÀN TæNH QUÀNG NINH Ngành: QuÁn lý kinh t¿

L£I CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cąu khoa học đác lÁp căa riêng tôi, các sá liãu, kÁt quÁ nghiên cąu trong luÁn án là trung thăc và ch°a từng đ°ÿc công bá trong bÃt kỳ công trình nghiên cąu nào khác tr°ßc đây

Tác giÁ lu¿n án

Lê Quang Tùng

1.1 Tång quan tình hình nghiên cąu 9

1.1.1 Các công trình nghiên cąu ngoài n°ßc liên quan đÁn luÁn án 9

1.1.2 Các công trình nghiên cąu trong n°ßc 29

1.2 KÁt quÁ, bài học kinh nghiãm rút ra từ các công trình nghiên cąu và vÃn đß cÅn tiÁp tāc nghiên cąu 31

1.2.1 KÁt quÁ và bài học kinh nghiãm rút ra từ các nghiên cąu 31

1.2.2 Nhāng vÃn đß cÅn tiÁp tāc nghiên cąu 33

CH¯¡NG 2 C¡ Sâ LÝ LUÀN VÀ THĂC TIàN VË THU HÚT KHU VĂC

T¯ NHÂN ĐÄU T¯ KÀT CÂU H¾ TÄNG GIAO THÔNG THEO

PH¯¡NG THĄC ĐàI TÁC CÔNG T¯ 35

2.1 Các khái niãm c¢ bÁn liên quan đÁn đß tài luÁn án 35

2.1.1 Khái niãm vß kÁt cÃu h¿ tÅng 35

2.1.2 Khái niãm và đặc đißm đÅu t° vß kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông 36

2.1.3 Đçnh nghĩa vß PPP 44

2.1.4 Các lo¿i hình PPP 47

2.2 Đặc đißm và vai trò ph°¢ng thąc đái tác công t° 48

2.2.1 Đặc đißm ph°¢ng thąc đái tác công t° 48

2.2.2 Vai trò căa ph°¢ng thąc đái tác công t° 49

2.2.3 Lÿi ích và trã ng¿i căa PPP 50

2.3 Tiêu chí đánh giá thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° 52

2.4 Nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân tham gia đÅu t° phát trißn kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° 53

2.4.1 YÁu tá thuác vß nhà n°ßc 54

2.4.2 YÁu tá thuác vß khu văc t° nhân 55

2.4.3 YÁu tá thuác vß bên thā h°ãng sÁn phẩm căa dă án 57

2.4.4 YÁu tá thuác vß tå chąc tín dāng 58

2.5 Kinh nghiãm quác tÁ vß thu hút khu văc t° nhân đÅu t° phát trißn kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° 58

2.5.1 Kinh nghiãm căa các n°ßc 58

2.5.2 Bài học rút ra cho Viãt Nam 63

CH¯¡NG 3 THĂC TR¾NG THU HÚT KHU VĂC T¯ NHÂN THAM GIAĐÄU T¯ KÀT CÂU H¾ TÄNG GIAO THÔNG THEO PH¯¡NG THĄC ĐàI TÁC CÔNG T¯ CĂA TäNH QUÀNG NINH 65

3.1 Tình hình kinh tÁ xã hái tånh QuÁng Ninh 65

3.1.1 Đißu kiãn kinh tÁ xã hái 65

3.1.2 Tác đá tng tr°ãng kinh tÁ 68

3.1.3 Vn hóa - xã hái 70

3.2 Thăc tr¿ng KCHT giao thông trên đça bàn tånh QuÁng Ninh 70

3.2.1 Thăc tr¿ng kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông đ°áng bá 70

3.2.2 Thăc tr¿ng kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông đ°áng sÃt 72

3.2.3 Thăc tr¿ng kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông đ°áng thăy 72

3.2.4 Thăc tr¿ng kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông đ°áng bißn 73

3.2.5 Thăc tr¿ng kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông đ°áng hàng không 73

3.3 Thăc tr¿ng thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông trên đça bàn tånh QuÁng Ninh 74

3.3.1 KÁt quÁ thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông trên đça bàn tånh QuÁng Ninh 743.3.2 Qui trình thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông trên đça bàn tånh QuÁng Ninh 783.4 Đánh giá thành công, h¿n chÁ và nguyên nhân h¿n chÁ trong thu hút khu văc t° nhân đÅu t° phát trißn kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° căa tånh QuÁng Ninh 89

3.4.1 Thành công 893.4.2 H¿n chÁ và nguyên nhân 101CH¯¡NG 4 ĐIËU TRA ĐÁNH GIÁ NHÂN Tà ÀNH H¯âNG ĐÀN THU HÚT KHU VĂC T¯ NHÂN ĐÄU T¯ KÀT CÂU H¾ TÄNG GIAO THÔNG THEO PH¯¡NG THĄC ĐàI TÁC CÔNG T¯ TRÊN ĐæA BÀN TäNH QUÀNG NINH 104

4.1 Tång hÿp các nhân tá quan trọng tác đáng đÁn thu hút thành công khu văc t° nhân kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông trên đça bàn tånh QuÁng Ninh 1044.2 ThiÁt kÁ khÁo sát nghiên cąu 1054.2.1 KhÁo sát lăa chọn nhân tá Ánh h°ãng 1054.2.2 KhÁo sát đánh giá mąc đá Ánh h°ãng căa các nhân tá 1084.3 XÁp h¿ng tÅm quan trọng căa các nhân tá thu hút khu văc t° nhân cho các dă án PPP 1104.5 Phân tích nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° 1154.6 KÁt luÁn 121CH¯¡NG 5 GIÀI PHÁP TNG C¯àNG KHÀ NNG THU HÚT KHU VĂC T¯ NHÂN ĐÄU T¯ KÀT CÂU H¾ TÄNG GIAO THÔNG THEO

PH¯¡NG THĄC ĐàI TÁC CÔNG T¯ TRÊN ĐæA BÀN TäNH QUÀNG

NINH 122

5.1 Quan đißm, māc tiêu, đçnh h°ßng thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh 122

5.2.1 T¿o lÁp môi tr°áng chính trç và c¢ chÁ chính sách hÃp d¿n khu văc t° nhân 130

5.2.2 Tng c°áng nng lăc quÁn lý căa khu văc Nhà n°ßc đái vßi dă án phát trißn KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh 136

5.2.3 Nâng cao nng lăc quÁn lý phát trißn Dă án KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° t¿i tånh QuÁng Ninh 139

5.2.4 Hß trÿ tài chính căa chính quyßn tånh QuÁng Ninh cho các dă án PPP 143

KÀT LUÀN VÀ KHUYÀN NGHæ 146

CÁC CÔNG TRÌNH CÔNG Bà LIÊN QUAN ĐÀN LUÀN ÁN 149

TÀI LIâU THAM KHÀO 150

PHĀ LĀC 161

DANH MĀC CÁC CHĀ VI¾T TÀT Chā vi¿t tÁt Chā vi¿t đÅy đă

ADB : Asian Development Bank (Ngân hàng Phát trißn ChâuÁ) BOO : Build - Own - Operate

(Xây dăng - Sã hāu - Kinh doanh) BOOT : Build - Own - Operate - Transfer

(Xây dăng - Sã hāu - Kinh doanh - Chuyßn giao) BOT : Build - Operate - Transfer

(Xây dăng - Kinh doanh - Chuyßn giao) CSF : Critical Success Factors

(Các nhân tá thành công quan trọng) CSHT : C¢ sã h¿ tÅng

DBFO : Design - Build - Finance - Operate

(ThiÁt kÁ - Xây dăng - Tài trÿ - Kinh doanh) DBO : Design - Build - Operate

(ThiÁt kÁ - Xây dăng - Kinh doanh) KCHT : KÁt cÃu h¿ tÅng

NPV : Net Present Value

(Giá trç hiãn t¿i thuÅn)

OM : Operation - Maintenance (Kinh doanh - BÁo trì) PFI : Private Finance Initiative

(Sáng kiÁn tài chính t° nhân) PPP : Public Private Partnerships

(Quan hã đái tác công t°) UBND : Ăy ban nhân dân

WTO : World Trade Organization (Tå chąc th°¢ng m¿i thÁ gißi)

DANH MĀC CÁC BÀNG

BÁng 1.1: Tång hÿp các tài liãu nghiên cąu vß nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút

đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° 10

BÁng 1.2: Tång hÿp các tài liãu nghiên cąu vß vai trò và trách nhiãm căa Chính phă đái vßi các dă án PPP 13

BÁng 1.3: Tång hÿp các nghiên cąu vß lăa chọn đái tác nh°ÿng quyßn cho dă án PPP 16

BÁng 1.4: Tiêu chí đánh giá quan trọng trong đÃu thÅu các dă án PPP 20

BÁng 1.5: Tång hÿp các nghiên cąu chính vß răi ro căa PPP 21

BÁng 1.6: Danh sách các răi ro liên quan đÁn các dă án PPP 22

BÁng 1.7: Tång hÿp các nghiên cąu chính vß tài chính cho dă án PPP 25

BÁng 1.8: ChiÁn l°ÿc tài chính cho dă án PPP đ°ÿc đß xuÃt theo các đißu kiãn răi ro khác nhau 26

BÁng 1.9: Nhāng phát hiãn chính từ các nghiên cąu và bài học kinh nghiãm 31BÁng 2.1 Các đçnh nghĩa vß PPP 46

BÁng 2.2: Mát sá lo¿i hình PPP 48

BÁng 2.3: Lÿi ích và trã ng¿i căa PPP 50

BÁng 3.1: Diãn tích và dân sá thành phá, Huyãn QuÁng Ninh 66

BÁng 3.2: Tình hình dân sá và lao đáng tånh QuÁng Ninh trong giai đo¿n 2016 - 2020 68

BÁng 3.3: Tình hình thăc hiãn dă án đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc PPP giai đo¿n 2009-2021 trên đça bàn tånh QuÁng Ninh 76

BÁng 3.4: XÁp h¿ng chå sá nng lăc c¿nh tranh cÃp tånh (PCI) căa QuÁng Ninh 91

BÁng 4.1: Tång hÿp các nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút căa dă án PPP 104

BÁng 4.2: Vai trò căa ng°ái trÁ lái khÁo sát vß nhân tá Ánh h°ãng 106

BÁng 4.3: Kinh nghiãm căa ng°ái trÁ lái phßng vÃn 106

BÁng 4.5: Vai trò căa ng°ái trÁ lái khÁo sát trong các dă án PPP 109

BÁng 4.6: Kinh nghiãm căa ng°ái trÁ lái khÁo sát 109

BÁng 4.7: TÅm quan trọng căa các nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc PPP 110BÁng 4.8: Phân tích ph°¢ng sai các nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân tham gia đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° 116BÁng 4.9: Ma trÁn xoay các yÁu tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân tham gia đÅu t° KCHT GT theo ph°¢ng thąc đái tác công t° 117BÁng 5.1: Danh māc dă án KCHT Giao thông °u tiên thăc hiãn theo quy ho¿ch xây dăng vùng tånh QuÁng Ninh đÁn nm 2030, tÅm nhìn đÁn nm 2050 126BÁng 5.2: C¢ cÃu nguãn ván đÅu t° phát trißn giao thông vÁn tÁi đÁn nm 2025, 2030 127BÁng 5.3: Hß trÿ tài chính căa chính phă cho các dă án PPP 143

DANH MĀC CÁC HÌNH

Hình 1: Quy trình nghiên cąu căa luÁn án 7

Hình 1.1: Các yÁu tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân theo ph°¢ng thąc đái tác công t° 10

Hình 2.1: Hã tháng kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông 37

Hình 2.2: Tính liên tāc căa các lo¿i hình PPP [7]; [8] 47

Hình 2.3: CÃu trúc đái tác công t° 58

Hình 3.1: Hiãn tr¿ng kinh tÁ - xã hái tånh QuÁng Ninh 65

Hình 3.2: Tng tr°ãng GRDP 9 tháng căa QuÁng Ninh qua các nm 69

Hình 3.3: Dă án PPP đã ký hÿp đãng phân chia theo lĩnh văc [6] 74

Hình 3.4: ĐÅu t° KCHT lĩnh văc giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh 2009-2021 77

Hình 3.5: ĐÅu t° KCHT lĩnh văc giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh 2009-2021 77

Hình 3.6: Thą h¿ng PCI QuÁng Ninh giai đo¿n 2016-2021 92

Hình 3.7: PCI nm 2021 căa tånh QuÁng Ninh 93

Hình 3.8: Mąc đá đáp ąng so vßi kỳ vọng căa nhà đÅu t° 95

Hình 3.9: Nhân tá Ánh h°ãng đÁn viãc ra quyÁt đçnh đÅu t° 96

Hình 3.10: Tỷ lã đánh giá hài lòng căa tå chąc đái vßi să phāc vā c¢ quan hành chính nhà n°ßc nm 2021 căa các khái trong tånh 97

Hình 3.11: KÁt quÁ chå sá cÁi cách hành chính căa các sã, ban, ngành nm 2021 98Hình 5.1: Khung khå thß chÁ cho PPP căa tånh QuÁng Ninh 133

Hình 5.2: Qui trình căa dă án PPP căa tånh QuÁng Ninh 140

Hình 5.3: Lăa chọn dă án dă án đÅu t° theo ph°¢ng thąc PPP tånh QuÁng Ninh 142

Hình 5.4: Nguãn hình thành quỹ phát trißn dă án PDF 144

Hình 5.5: Hiãu ąng xúc tiÁn đÅu t° căa VGF 144

Mà ĐÄU 1 Lý do lăa chßn đß tài, l*nh văc nghiên cąu

Đái tác công t° (PPP) là công cā hāu hiãu đß thu hút ván từ khu văc t° nhân, giÁm gánh nặng cho ngân sách, góp phÅn nâng cao hiãu quÁ đÅu t°, nâng cao chÃt l°ÿng dçch vā công, thúc đẩy phát trißn bßn vāng, nâng cao khÁ nng c¿nh tranh cho

Viãt Nam nói chung và các đça ph°¢ng nói riêng, đái tác công t° đái vßi phát trißn h¿ tÅng giao thông là mát trong nhāng nguãn ván quan trọng đái vßi phát trißn c¢ sã

h¿ tÅng (CSHT) đặc biãt CSHT giao thông cùng vßi ván ngân sách và vay n°ßc ngoài; ván tín dāng; ván thç tr°áng chąng khóan (bao gãm cÁ cå phiÁu, trái phiÁu) và là công cā hāu hiãu đß thu hút ván từ khu văc t° nhân, giÁm gánh nặng cho ngân sách, góp phÅn nâng cao hiãu quÁ đÅu t°, nâng cao chÃt l°ÿng dçch vā công, thúc đẩy phát trißn bßn vāng, nâng cao khÁ nng c¿nh tranh cho Viãt Nam Áp dāng ph°¢ng thąc

PPP cũng là t¿o áp lăc tng cÁi cách (nhÃt là thß chÁ) đái vßi quác gia

Viãc huy đáng nguãn lăc ngoài ngân sách cho phát trißn kÁt cÃu h¿ tÅng nói chung và h¿ tÅng giao thông nói riêng đã đ°ÿc khẳng đçnh trong các chă tr°¢ng căa ĐÁng (ChiÁn l°ÿc phát trißn kinh tÁ - xã hái 10 nm 2021 - 2030 đã đ°ÿc Đ¿i hái XIII căa ĐÁng thông qua), Quác hái (Nghç quyÁt sá 16/2021/QH15 ngày 27 tháng 7 nm 2021 căa Quác hái vß KÁ ho¿ch phát trißn kinh tÁ - xã hái 5 nm 2021 - 2025) Đây cũng là mát xu thÁ tÃt yÁu trong bái cÁnh căa nßn kinh tÁ n°ßc ta Đây cũng là mát công cā đß nâng cao chÃt l°ÿng, hiãu quÁ cung cÃp dçch vā công; giÁm gánh nặng ngân sách cho Chính phă, góp phÅn tái c¢ cÃu đÅu t° và giÁm bái chi ngân sách Công cā này càng có ý nghĩa h¢n đái vßi nhāng n°ßc có nguãn ngân sách h¿n chÁ, ã các n°ßc có tỷ lã nÿ công ã mąc t°¢ng đái cao nh° chúng ta Bên c¿nh đó, thông qua hÿp tác công t°, chÃt l°ÿng nguãn nhân lăc căa khu văc công cũng đ°ÿc cÁi thiãn, giÁm chi phí và ån đçnh đ°ÿc viãc cung cÃp dçch vā; nâng cao tính c¿nh tranh trong thç tr°áng, cũng nh° xóa bß dÅn chÁ đá đác quyßn, bao cÃp, bÁo há căa nhà n°ßc Quá trình đÅu t° phát trißn mát dă án h¿ tÅng giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° là mát quá trình phąc t¿p h¢n rÃt nhißu ph°¢ng pháp đÅu t° công truyßn

tháng Đißu này đòi hßi phÁi bÁo đÁm hài hòa lÿi ích căa Nhà n°ßc - Nhà đÅu t° - Ng°ái sÿ dāng

Trong nhāng nm qua, tånh QuÁng Ninh đã tÁp trung nguãn lăc cho đÅu t° phát trißn hã tháng kÁt cÃu h¿ tÅng kinh tÁ, xã hái Nhá đó, hã tháng kÁt cÃu h¿ tÅng có b°ßc phát trißn, từng b°ßc đáp ąng yêu cÅu xây dăng và bÁo vã đÃt n°ßc, góp phÅn bÁo đÁm tng tr°ãng kinh tÁ nhanh, phát trißn các lĩnh văc vn hóa, xã hái, giÁm nhẹ thiên tai, bÁo đÁm quác phòng, an ninh, nâng cao đái sáng nhân dân, xóa đói, giÁm nghèo, rút ngÃn khoÁng cách giāa các vùng, mißn và từng b°ßc đáp ąng yêu cÅu công nghiãp hóa, hiãn đ¿i hóa Ngoài nguãn lăc căa Nhà n°ßc, đã và đang mã ráng să tham gia căa toàn xã hái, nhÃt là đÅu t° căa các doanh nghiãp vào các dă án giao thông và đóng góp tă nguyãn căa nhân dân vào phát trißn kÁt cÃu h¿ tÅng nông thôn Ph°¢ng thąc đÅu t°, xây dăng, quÁn lý, vÁn hành, kinh doanh đ°ÿc đa d¿ng hóa, mã ráng

Thăc hiãn Nghç đçnh sá 15/2015/NĐ-CP vß đÅu t° PPP, đß khuyÁn khích đÅu t°, HĐND tånh đã ban hành Nghç quyÁt sá 208/2015/NQ-HĐND quy đçnh mát sá °u đãi và hß trÿ đÅu t° thăc hiãn dă án mßi, dă án mã ráng trong lĩnh văc xã hái hóa t¿i các đ¢n vç vùng khó khn; QuyÁt đçnh sá 3456/2015/QĐ-UBND quy đçnh chi tiÁt vß trình tă, thă tāc thăc hiãn, quÁn lý dă án đÅu t° bằng nguãn ván ngoài ngân sách nhà n°ßc và dă án đÅu t° theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn Tånh; Nhằm đẩy m¿nh xã hái hóa huy đáng mọi nguãn lăc thăc hiãn các nhiãm vā chính trç căa Tånh, đß thăc hiãn có hiãu quÁ 3 đát phá chiÁn l°ÿc gÃn vßi đåi mßi mô hình tng tr°ãng, tái c¢ cÃu nßn kinh tÁ, chuyßn đåi nhanh ph°¢ng thąc phát trißn từ "nâu" sang "xanh" theo h°ßng nâng cao hiãu quÁ và sąc c¿nh tranh căa nßn kinh tÁ; ngày 5/12/2013, Ban ChÃp hành ĐÁng bá Tånh đã ban hành Nghç quyÁt sá 10-NQ/TU chå đ¿o các cÃp ăy lãnh đ¿o thí đißm áp dāng hình thąc đÅu t° công t° vßi các mô hình "lãnh đ¿o công - quÁn trç t°", "đÅu t° công - quÁn lý t°" và "đÅu t° t° - sÿ dāng công" Đißm nåi bÁt và khác biãt căa QuÁng Ninh là thay đåi cn bÁn cách làm và đã huy đáng đ°ÿc nguãn lăc xã hái cho đÅu t° phát trißn; m¿nh d¿n áp dāng đÅu t° theo ph°¢ng thąc PPP vßi đa ph°¢ng pháp, đa hình thąc đß lăa chọn hình thąc đÅu t° cho phù hÿp

vßi đặc đißm, tính chÃt căa từng dă án đß chọn hình thąc hÿp đãng cho phù hÿp vßi thăc tián và phát huy đ°ÿc hiãu quÁ sau đÅu t°; từ đó đã xóa bß t° duy đÅu t° dàn trÁi, manh mún thay bằng đÅu t° có trọng tâm, trọng đißm và dąt đißm; °u tiên đÅu t° các dă án có tính đáng lăc cao và phÁi khẳng đçnh QuÁng ninh là tånh đi đÅu cÁ n°ßc trong trißn khai thăc hiãn ph°¢ng thąc hÿp tác <Công T°=

Tuy nhiên bên c¿nh nhāng hiãu quÁ đ¿t đ°ÿc thi viãc trißn khai thu hút ván đÅu t° thông qua ph°¢ng thąc hÿp tác công c° v¿n còn mát sá khó khn v°ßng mÃc nh°: Mát sá dă án đÅu t° t¿i các đça ph°¢ng có đißu kiãn kinh tÁ xã hái khó khn do khÁ nng sinh lái còn h¿n chÁ nên kÁt quÁ thu hút dă án đÅu t° theo ph°¢ng thąc đái tác công t° rÃt thÃp hoặc không có dă án đÅu t°, Giāa lÿi ích căa nhà n°ßc và lÿi ích căa các nhà đÅu t° còn mâu thu¿n Các dă án PPP đßu là nhāng dă án đÅu t°, trong đó các nhà đÅu t° t° nhân tìm kiÁm lÿi nhuÁn, do vÁy lÿi nhuÁn phÁi đă lßn đß ít nhÃt nhà đÅu t° có thß thu hãi ván nh° trong các đißu kiãn kinh doanh thông th°áng khác Trong giai đo¿n vừa qua, t¿i QuÁng Ninh nói riêng và Viãt Nam nói chung, do tính chÃt mßi căa ph°¢ng thąc đÅu t° này, có thß nói hÅu hÁt các chă thß tham gia đßu ch°a sẵn có kinh nghiãm; thß chÁ đißu chånh ph°¢ng thąc đÅu t° PPP ch°a hoàn chånh nên đặc biãt hã tháng vn bÁn pháp quy h°ßng d¿n trißn khai thăc hiãn luÁt PPP t¿i các tånh và ngành cho các lĩnh văc, nên viãc trißn khai xã hái hóa đÅu t° trong thăc tián v¿n bác lá mát sá bÃt cÁp, tãn t¿i nh°: Hành lang pháp lý trißn khai thăc hiãn luÁt PPP trong lĩnh văc phát trißn KCHT giao thông còn nhißu đißm ch°a tháng nhÃt, đãng bá, Các nhà đÅu t° và các ngân hàng cung cÃp tín dāng cũng chå chă yÁu là tå chąc, doanh nghiãp trong n°ßc, ch°a kêu gọi đ°ÿc nhà đÅu t° n°ßc ngoài Chính sách phí ch°a nhÁn đ°ÿc să đãng thuÁn căa xã hái, viãc quÁn lý nguãn thu phí cÅn chặt ch¿ và minh b¿ch h¢n; ChÃt l°ÿng xây dăng và bÁo trì mát sá dă án ch°a đ¿t yêu cÅu và nhißu dă án PPP không đ°ÿc trißn khai hoặc chÃm dąt thăc hiãn do: khoÁng cách ráng giāa kỳ vọng căa khu văc công và t° nhân; thiÁu māc tiêu và cam kÁt rõ ràng căa chính phă; quá trình ra quyÁt đçnh phąc t¿p; chính sách ngành đ°ÿc xác đçnh kém; khuôn khå pháp lý quy đçnh không đÅy đă; quÁn lý răi ro kém; đá tin cÁy thÃp căa các chính sách căa chính phă; thç tr°áng ván trong n°ßc không đÅy đă;

thiÁu c¢ chÁ đß thu hút tài chính dài h¿n từ các nguãn t° nhân vßi mąc giá phÁi chng; minh b¿ch kém; và thiÁu c¿nh tranh

XuÃt phát từ lý do này, cáng vßi yêu cÅu bąc thiÁt căa thăc tián phÁi phát trißn nhanh chóng nh° cÁi thiãn chå sá c¿nh tranh căa tånh QuÁng Ninh phát trißn bßn vāng, tác giÁ chọn đß tài <Nghiên cąu thu hút khu văc t° nhân đÅu t° phát trißn kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh= làm nái dung nghiên cąu trong luÁn án tiÁn sĩ căa mình

2 Māc tiêu nghiên cąu

2.1 Māc tiêu tçng quát

LuÁn án xây dăng mô hình nghiên cąu và đánh giá thăc tr¿ng tác đáng nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân đÅu t° phát trißn KCHT giao thông trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

2.2 Māc tiêu cā thá

Trên c¢ sã nghiên cąu kinh nghiãm các n°ßc trên thÁ gißi và thăc tr¿ng đÅu t° và thăc tr¿ng nhân tá Ánh h°ãng đÁn đÅu t° KCHT giao thông trên đça bàn tånh QuÁng Ninh LuÁn án, đß xuÃt mô hình, giÁi pháp nâng cao khÁ nng thu hút khu văc t° nhân tham gia đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° phù hÿp đißu kiãn tånh QuÁng Ninh

3 Nhiåm vā cÅn giÁi quy¿t

- Tång quan vß công trình nghiên cąu trong và ngoài n°ßc, nhằm rút ra nhāng bài học kinh nghiãm và khoÁng tráng nghiên cąu luÁn án

- Hã tháng c¢ sã lý luÁn vß đÅu t° và nhân tá tác đáng đÁn thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t°

- Phân tích lăa chọn và đánh giá tác đáng nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút thu hút khu văc t° nhân tham gia đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° căa tånh QuÁng Ninh

- Đß xuÃt giÁi pháp tng c°áng khÁ nng thu hút khu văc t° nhân trong đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° căa chính quyßn đça ph°¢ng tånh QuÁng Ninh đÁn 2030

4 Tính mãi và nhāng đóng góp căa đß tài

- LuÁn án có ý nghĩa khoa học và thăc tián, vß mặt khoa học luÁn án hã tháng hóa c¢ sã lý luÁn vß ph°¢ng thąc PPP, xác đçnh să cÅn thiÁt, vai trò, māc tiêu và nái dung và tiêu chí đánh giá thu hút đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn Tånh

- LuÁn án xác đçnh đ°ÿc các nhân tá và mąc tác đáng căa từng nhân tá đÁn thu hút khu văc t° nhân trong đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° căa chính quyßn đça ph°¢ng trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

- LuÁn án đß xuÃt quan đißm, đçnh h°ßng và giÁi pháp căa tånh QuÁng Ninh nhằm tng c°áng khÁ nng thu hút khu văc t° nhân trong đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° căa chính quyßn đça ph°¢ng trên đça bàn tånh QuÁng Ninh đÁn 2030

5 Đãi t°ÿng và ph¿m vi nghiên cąu

5.1 Đối t°ợng nghiên cứu

LuÁn án tÁp trung nghiên cąu thăc tián vai trò chính quyßn tånh QuÁng Ninh trong viãc thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông trên đça bàn Tånh theo ph°¢ng thąc hÿp tác công t°, đß xuÃt quan đißm, đçnh h°ßng và giÁi pháp căa tånh QuÁng Ninh nhằm tng c°áng khÁ nng thu hút khu văc t° nhân trong đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh đÁn 2030

5.2 Phạm vi nghiên cứu

- Ph¿m vi không gian: Đß tài s¿ tiÁn hành nghiên cąu nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân tham gia đÅu t° phát trißn KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

- Ph¿m vi thái gian: Thu thÁp tài liãu, sá liãu nghiên cąu từ nm 2015 đÁn nay

6 Ph°¢ng pháp nghiên cąu

6.1 Các ph°¡ng pháp nghiên cứu chủ yếu đ°ợc sử dụng trong luận án

- Ph°¢ng pháp phân tích, so sánh, tång hÿp LuÁn án vÁn dāng ph°¢ng pháp luÁn duy vÁt biãn chąng và duy vÁt lçch sÿ, kÁt hÿp viãc khÁo sát, lăa chọn, so sánh, đái chiÁu, phân tích, đánh giá, xÿ lý khoa học và dă báo tình huáng

- Ph°¢ng pháp tháng kê kinh tÁ, kÁt hÿp nghiên cąu đçnh l°ÿng vßi nghiên cąu đçnh tính

6.2 Ph°¡ng pháp thu thập số liệu liên quan đến đề tài luận án

- Ph°¢ng pháp thu thÁp các thông tin đã qua xÿ lý: ThuthÁp các tài liãu đÅu t° phát trißn KCHT theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

- Ph°¢ng pháp đißu tra thăc đça: KhÁo sát các đß án, dă án phát trißn KCHT giao thông đã trißn khai theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh đß thu thÁp thông tin, dā liãu

- Ph°¢ng pháp lÃy m¿u và phân tích m¿u: LÃy m¿u đißu tra vß thăc tr¿ng nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông t¿i QuÁng Ninh theo ph°¢ng thąc đái tác công t°

- Ph°¢ng pháp so sánh Đái chiÁu các kÁt quÁ phân tích m¿u đißu tra vßi chå sá trung bình căa các tånh trong cÁ n°ßc đß đánh giá thăc tr¿ng, vç trí căa QuÁng Ninh so vßi các tånh, thành phá khác

- Ph°¢ng pháp chuyên gia: Tham vÃn các chuyên gia ho¿t đáng trong lĩnh văc quÁn lý, đÅu t°, t° vÃn liên quan đÅu t° KCHT theo ph°¢ng thąc đái tác công t°, đặc biãt liên quan đÅu t° KCHT giao thông trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

7 Khung nghiên cąu

Bước 1 Nghiên cąu đçnh tính trên c¢ sã tång quan các tài liãu, tình huáng

nghiên cąu có liên quan đÁn đß tài luÁn án đß khám phá kiÁn thąc, tìm hißu c¢ sã lý luÁn và xây dăng mô hình nghiên cąu s¢ bá Đãng thái kÁt hÿp vßi ph°¢ng pháp tång hÿp, phân tích, so sánh nhằm đánh giá thăc tr¿ng thu hút t° nhân tham gia đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

Bước 2 Nghiên cąu đçnh tính sÿ dāng ph°¢ng pháp phßng vÃn dă kiÁn 30

chuyên gia (n =30) nhằm xác đçnh vai trò và danh māc các nhân tá tác đáng đÁn khÁ nng thu hút t° nhân tham gia đÅu t° phát trißn KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

Hknh 1: Quy trknh nghiên cąu căa lu¿n án

Bước 3 Nghiên cąu đçnh l°ÿng xác đçnh nhân tá và đo l°áng mąc đá các nhân

tá tác đáng đÁn thu hút khu văc t° nhân đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

Các nhân tá tác đáng thu hút t° nhân tham gia đÅu t°

KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t°

(3) Nghiên cąu đçnh l°ÿng

(Đánh giá tác động nhân tố) n = 100

Xác đçnh thăc tr¿ng thu hút, và nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút t° nhân đÅu t° KCHT giao

thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh

QuÁng Ninh

Hã sá tin cÁy, EFA,Xác suÃt

tháng kê

(4) Nghiên cąu đçnh l°ÿng

(Xác định nguyên nhân tác động) n = 100

Thăc tr¿ng h¿n chÁ và nguyên nhân h¿n chÁ thu hút

t° nhân đÅu t° KCHT GT trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

theo ph°¢ng thąc đái tác công t°

Cronbach Alpha, EFA, Tháng kê

Đß xuÃt quan đißm, giÁi pháp, đçnh h°ßng cho tånh QuÁng Ninh nâng khÁ nng thu hút t° nhân t° nhân đÅu t° KCHT GT theo ph°¢ng

thąc đái tác công t°(5) Đß xuÃt từ kÁt quÁ

nghiên cąu

Bước 4 Nghiên cąu đçnh l°ÿng xác đçnh vai trò, trách nhiãm căa chính quyßn

đça ph°¢ng Tånh tác đáng đÁn thu hút t° nhân tham gia đÅu t° phát trißn KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

Bước 5 Đß xuÃt giÁi pháp liên quan đÁn chính quyßn Tånh nhằm nâng cao khÁ

nng thu hút khu văc t° nhân tham gia đÅu t° phát trißn KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° trên đça bàn tånh QuÁng Ninh

CH¯¡NG 1

T¯ NHÂN ĐÄU T¯ K¾T CÂU Hc TÄNG GIAO THÔNG THEO PH¯¡NG THĄC ĐâI TÁC CÔNG T¯

1.1 Tçng quan tknh hknh nghiên cąu

1.1.1 Các công trình nghiên cứu ngoài n°ớc liên quan đến luận án

Nhißu thÁp kỷ qua, PPP đã trã thành cách thąc chính đß cung cÃp dçch vā công ã cÁ các n°ßc phát trißn và đang phát trißn Từ nm 1985 đÁn 2004, có tång sá 2096 dă án PPP trên toàn thÁ gißi vßi tång giá trç ván gÅn 887 tỷ USD (AECOM Consult, 2005) Các quác gia trên toàn thÁ gißi có kinh nghiãm vß PPP bao gãm Úc, Đąc, Hungary, Ý, NhÁt BÁn, Hàn Quác, Tây Ban Nha, Hoa Kỳ và V°¢ng quác Anh (J.A Gómez-Ibáñez and J.R Meyer, 1993) Trong sá các quác gia này, V°¢ng quác Anh đ°ÿc xem là mát trong nhāng quác gia có kinh nghiãm vß PPP nhÃt Ví dā, trong nm 2003 và 2004, V°¢ng quác Anh là quác gia có các khoÁn đÅu t° PPP lßn nhÃt (OECD, 2006) Mặc dù các ph°¢ng thąc PPP đã đ°ÿc trißn khai ã nhißu quác gia, nh°ng chúng không đ°ÿc áp dāng nh° nhau cho tÃt cÁ các lĩnh văc c¢ sã h¿ tÅng â hÅu hÁt các quác gia, các dă án PPP tÁp trung vào các dă án giao thông nh° đ°áng bá, cÅu, đ°áng hÅm, đ°áng sÃt và sân bay Tuy nhiên, viãc sÿ dāng PPP đã đ°ÿc mã ráng trên nhißu lĩnh văc khác nhau trong nhāng nm gÅn đây Ví dā, ã Hàn Quác, PPP đ°ÿc sÿ dāng trong viãc phát trißn tr°áng học, bãnh viãn và nhà ã công cáng (H Park, 2006); ã Mỹ, PPP còn đ°ÿc áp dāng

trong các lĩnh văc nh° nhà tù, cung cÃp n°ßc và xÿ lý n°ßc thÁi (A.R Vining, 2005)

Să phąc t¿p trong mái quan hã hÿp đãng theo ph°¢ng thąc PPP có să khác biãt so vßi ph°¢ng thąc đÅu t° phát trißn c¢ sã h¿ tÅng truyßn tháng ã chß: có nhißu răi ro liên quan đÁn PPP; đái tác nh°ÿng quyßn nhÁn nhißu trách nhiãm h¢n và răi ro lßn h¢n và nhißu h¢n so vßi mát nhà thÅu truyßn tháng; các vÃn đß tài chính trong mát dă án PPP phąc t¿p h¢n nhißu; và viãc phân bå răi ro và lÿi ích giāa nhāng ng°ái tham gia là khó khn h¢n (Zhang, 2004; Akintoye, 2003; Merna, 1998; J Delmon, 2000)

Nhāng đặc đißm này đã khiÁn các nhà nghiên cąu đißu tra nm khía c¿nh chính căa PPP: vai trò và trách nhiãm căa chính phă; lăa chọn đái tác nh°ÿng quyßn; răi ro căa PPP; tài chính cho PPP; và các yÁu tá Ánh h°ãng thu hút các dă án PPP (Hình 1.1)

Hknh 1.1: Các y¿u tã Ánh h°áng đ¿n thu hút khu văc t° nhân theo ph°¢ng thąc đãi tác công t°

Viãc nghiên cąu các nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân tham gia đÅu t° theo ph°¢ng thąc đái tác công t° giúp xác đçnh đ°ÿc các yÁu tá quan trọng cÅn tÁp trung đß đÁm bÁo să thành công căa mát dă án, đ°ÿc xem là b°ßc đÅu tiên đß nâng cao khÁ nng thu hút khu văc t° nhân đÅu t° phát trißn KCHT theo ph°¢ng thąc PPP Nhißu nhà nghiên cąu đã đß xuÃt danh sách các yÁu tá Ánh h°ãng đÁn khÁ nng thu hút khu văc t° nhân đÅu t° theo ph°¢ng thąc đái tác công t° (BÁng 1.1)

BÁng 1.1: Tçng hÿp các tài liåu nghiên cąu vß nhân tã Ánh h°áng đ¿n thu hút đÅu t° KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đãi tác công t°

T

T Tác giÁ Lo¿i hình PPP

Ph¿m vi không gian

nghiên cąu Các phát hiån chính

1 Akintoye et al (2003) [55]

PFI V°¢ng quác Anh

- Các yÁu tá góp phÅn đ¿t đ°ÿc giá trç tát nhÃt trong các dă án PFI là phân tích răi ro chi tiÁt và phân bå răi ro phù hÿp, thúc đẩy hoàn thành dă án nhanh h¢n, cÃt giÁm chi phí dă án, khuyÁn khích đåi mßi trong phát trißn dă án và chi phí bÁo trì đ°ÿc h¿ch toán đÅy đă

- Các yÁu tá cÁn trã viãc đ¿t đ°ÿc giá trç tát nhÃt trong các dă án PFI là: chi phí cao căa quá trình đÅu t° PFI, đàm phán dài và phąc t¿p, khó khn trong viãc xác đçnh chÃt l°ÿng dçch vā, đçnh giá dçch vā quÁn lý c¢ sã, xung đát lÿi ích giāa các

Vai trò và trách nhiåm căa chính phă

Lựa chọn đối tác nhượng quyền

- Qui trình đÃu thÅu - Ph°¢ng pháp và tiêu chí lăa

chọn nh°ÿng quyßn

Các y¿u tã Ánh h°áng thu hút

PPP Răi ro PPP

- Xác đçnh răi ro - Phân bå răi ro

Tài chính cho PPP

- ChiÁn l°ÿc tài chính - Hß trÿ căa chính phă

Nghiên cąu vß PPP

T

T Tác giÁ Lo¿i hình PPP

Ph¿m vi không gian

nghiên cąu Các phát hiån chính

bên tham gia đÅu t° và các khách hàng căa khu văc công không có khÁ nng quÁn lý t° vÃn 2 Jefferies et

al (2002) [109]

BOOT Úc Các nhân tá đ°ÿc xác đçnh từ nghiên cąu căa mát dă án sân vÁn đáng thß thao căa Úc, bao gãm: tÁp đoàn t° nhân m¿nh vßi nhißu chuyên môn, kinh nghiãm; uy tín, mát quy trình phê duyãt hiãu quÁ trong mát khung thái gian rÃt chặt ch¿ và đåi mßi trong các ph°¢ng án tài chính căa tÁp đoàn 3 Li et al

(2005) [118]

PFI V°¢ng quác Anh

- Các quan trọng nhÃt, theo thą tă quan trọng giÁm dÅn, là: mát tÁp đoàn t° nhân m¿nh, phân bå răi ro phù hÿp, thç tr°áng tài chính sẵn có, cam kÁt/trách nhiãm căa khu văc công/t°, đánh giá chi phí/lÿi ích kỹ l°ỡng và thăc tÁ, khÁ thi vß mặt kỹ thuÁt, các c¢ quan khu văc công đ°ÿc tå chąc tát, và quÁn trç tát

- Nhân tá Ánh h°ãng đ°ÿc phân thành nm nhóm yÁu tá chính: hiãu quÁ đÅu t°, khÁ nng thăc hiãn dă án, bÁo lãnh chính phă, đißu kiãn kinh tÁ thuÁn lÿi và thç tr°áng tài chính sẵn có

4 Qiao et al (2001)

[95]

BOT Trung Quác Tám nhân tá đác lÁp bao gãm: nhÁn d¿ng dă án phù hÿp, tình hình chính trç và kinh tÁ, gói tài chính hÃp d¿n, mąc thu phí/thuÁ quan chÃp nhÁn và phân bå răi ro hÿp lý, lăa chọn nhà thÅu phā phù hÿp, kißm soát quÁn lý và chuyßn giao công nghã 5 Zhang

(2005) [105]

PPP International Nm khía c¿nh chính căa nhân tá đ°ÿc xác đçnh: khÁ nng kinh tÁ, phân bå răi ro phù hÿp thông qua các thßa thuÁn hÿp đãng đáng tin cÁy, gói tài chính hÿp lý, tÁp đoàn nh°ÿng quyßn đáng tin cÁy vßi sąc m¿nh kỹ thuÁt m¿nh m¿ và môi tr°áng đÅu t° thuÁn lÿi

Nguồn: Tổng hợp từ tác gi¿

Danh sách nhân tá Ánh h°ãng đÁn thu hút khu văc t° nhân tham gia đÅu t° phát trißn KCHT theo ph°¢ng thąc đái tác công t°, cũng có thß đ°ÿc tìm thÃy trong các tài liãu khác (Eaton et al., 2006; Grant, 1996; Tiong, 1996; Zhang, 2001) Tranfied et al (2005) nhÃn m¿nh thêm tÅm quan trọng căa să phái hÿp giāa các dă án, giāa các chąc

nng và giāa các tå chąc Reijniers (1994) cho rằng nguyên nhân căa các vÃn đß căa PPP chçu Ánh h°ãng lßn liên quan đÁn công tác tå chąc và quÁn lý, gãm: hình thành ng°ái ra quyÁt đçnh mát phÅn căa nhóm dă án ngay từ khi bÃt đÅu dă án; kÁt quÁ phÁi đ°ÿc đo l°áng đß có thß theo dõi tiÁn đá căa dă án; dă án nên đ°ÿc đçnh h°ßng māc tiêu và tÁp trung vào kÁt quÁ; cÅn có giám sát tiÁn đá đçnh kỳ trong quá trình thăc hiãn; cÅn có mát nhóm dă án đác lÁp và mát ng°ái lãnh đ¿o dă án đác lÁp, ng°ái này s¿ báo cáo cho mát ban chå đ¿o bao gãm các đ¿i diãn hàng đÅu từ cÁ khu văc công và t° nhân; răi ro chính trç và kinh tÁ nên đ°ÿc xem xét ã giai đo¿n đÅu; cÅn có các ph°¢ng pháp và thßa thuÁn đÅy đă và rõ ràng và cÅn có să tin t°ãng l¿n nhau

Vßi Zhang (2005)\, đã xác đçnh sáu lo¿i rào cÁn đái vßi thu hút các dă án PPP, gãm: răi ro xã hái, chính trç và pháp lý; đißu kiãn kinh tÁ và th°¢ng m¿i không thuÁn lÿi; khung mua sÃm công không hiãu quÁ; thiÁu kỹ thuÁt tài chính tr°ãng thành; các vÃn đß liên quan đÁn khu văc công; và các vÃn đß liên quan đÁn khu văc t° nhân ( Nng lăc tå chąc, kinh nghiãm và quan hã) Ngoài ra, Klijn và Teisman (2003) cho rằng thu hút khu văc t° nhân đÅu t° phát trißn KCHT theo ph°¢ng thąc PPP cÅn kÁt hÿp tát ba yÁu tá: să phąc t¿p căa thành phÅn đái tác, yÁu tá thß chÁ và lăa chọn chiÁn l°ÿc căa các tác nhân công và t° Mặc dù danh sách các yÁu tá Ánh h°ãng đÁn thu hút các dă án PPP có să khác biãt nhÃt đçnh giāa các nghiên cąu, tuy nhiên các nghiên cąu đßu cho thÃy thu hút khu văc t° nhân tham gia đÅu t° phát trißn KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° phā thuác vào: thẩm quyßn căa chính phă; viãc lăa chọn mát đái tác nh°ÿng quyßn thích hÿp; phân bå răi ro thích hÿp giāa khu văc công và t° nhân; và mát gói tài chính hÿp lý HÅu hÁt các nghiên cąu liên quan đÁn PPP tÁp trung vào bán khía c¿nh này (Hình 1.1)

1.1.1.1 Vai trò và trách nhiãm căa chính phă

Chính phă đóng mát vai trò quan trọng trong viãc quÁn lý và phát trißn mát dă án PPP d¿n đÁn thành công hay thÃt b¿i căa dă án Ví dā nh° : Dă án Hã tháng Giao thông trên cao căa Bangkok - Bangkok Elevated Transport System (BETS) - ã Thái Lan BETS là mát dă án PPP kißu BOT, đ°ÿc lên kÁ ho¿ch đß xây dăng mát hã tháng đ°áng sÃt và đ°áng trên cao dài 60 km qua trung tâm căa thă đô Hopewell, đái tác đ°ÿc nh°ÿng quyßn, đã đ°ÿc cÃp quyßn thu phí trong 30 nm và phát trißn

900.000 m2 đÃt dọc theo tuyÁn đ°áng đ°ÿc đß xuÃt (Zhang, 2001) Dă án này cuái cùng đã bç Chính phă Thái Lan chÃm dąt Să thay đåi đát ngát yêu cÅu căa chính phă và viãc thiÁu să hß trÿ căa chính phă trong viãc giÁi quyÁt nhāng mâu thu¿n vßi mát sá tuyÁn đ°áng thu phí c¿nh tranh lân cÁn đã đ°ÿc xác đçnh là nguyên nhân d¿n đÁn

thÃt b¿i dă án

Các nhà nghiên cąu đã làm rõ vai trò căa chính phă trong viãc hß trÿ các dă án PPP (BÁng 1.2) Nm vai trò chính căa chính phă có thß kÁt luÁn nh° sau: t¿o ra môi tr°áng đÅu t° thuÁn lÿi, thiÁt lÁp khung pháp lý/quy đçnh đÅy đă, thiÁt lÁp c¢ quan đißu phái và hß trÿ, lăa chọn mát đái tác nh°ÿng quyßn phù hÿp và phÁi tích căc tham gia trong suát vòng đái dă án

BÁng 1.2: Tçng hÿp các tài liåu nghiên cąu vß vai trò và trách nhiåm căa Chính phă đãi vãi các dă án PPP

T

T Tác giÁ Lo¿i hình PPP

Ph¿m vi không gian

nghiên cąu Các phát hiån chính

1 Abdel Aziz (2007) [44]

PPP V°¢ng quác Anh và Canada

Các nguyên tÃc cÅn đ°ÿc giÁi quyÁt đß đÁm bÁo trißn khai thành công dă án PPP bao gãm: hißu các māc tiêu căa viãc sÿ dāng tài chính t° nhân khi lăa chọn mát thßa thuÁn PPP, phân bå răi ro cho khu văc t° nhân, thiÁt lÁp mát khung pháp lý vß PPP đÅy đă và toàn diãn, đánh giá giá trç đãng tißn khi lăa chọn hã tháng phân phái, thiÁt lÁp đ¢n vç PPP đß phát trißn và/hoặc thăc thi chính sách, duy trì tính minh b¿ch trong quy trình lăa chọn đái tác, chuẩn hóa các quy trình và hÿp đãng, và sÿ dāng thông sá hiãu suÃt kỹ thuÁt

2 Durchslag et al (1994)

[76]

PPP Không cā thß Mát lo¿t các đißu kiãn phÁi đ°ÿc đáp ąng đß PPP thành công trong dài h¿n: đÁm bÁo rằng các c¢ quan chính phă cao nhÃt đ°a ra cam kÁt và hß trÿ đÅy đă đß thúc đẩy ch°¢ng trình PPP càng nhanh càng tát; tái đa hóa tính minh b¿ch và

T

T Tác giÁ Lo¿i hình PPP

Ph¿m vi không gian

nghiên cąu Các phát hiån chính

tái thißu hóa ph¿m vi cho viãc ra quyÁt đçnh đß đÁm bÁo tính toàn vẹn căa quy trình; giÁm thißu viãc cung cÃp bÁo lãnh, °u đãi và tín dāng căa chính phă; trao quyßn cho mát ăy ban nhß gãm các cá nhân đ°ÿc lăa chọn cẩn thÁn đß giám sát quá trình t° nhân hóa trên tÃt cÁ các lĩnh văc; xây dăng và ban hành khung pháp lý và quy đçnh cho ngành tr°ßc khi tiÁn hành bÃt kỳ quá trình cå phÅn hóa hoặc t° nhân hóa thăc tÁ nào; đÁm bÁo tính toàn vẹn căa quá trình tái cÃu trúc; và tái đa hóa să c¿nh tranh thông qua viãc sÿ dāng đÃu thÅu công khai 3 Koch and

Buser (2006)

[114]

PPP Đan M¿ch Vai trò căa chính phă Đan M¿ch trong viãc quÁn lý các dă án PPP bao gãm: thành lÁp mát đ¢n vç t° vÃn trung tâm; phát trißn mát bá h°ßng d¿n, công cā và hÿp đãng tiêu chuẩn; chọn mát tÁp hÿp các dă án thí đißm; trÿ cÃp cho các nghiên cąu khÁ thi; và đißu tra các lĩnh văc tißm nng cho PPP

4 Kumaraswamyand Zhang (2001)

[113]

BOT Không cā thß Các vÃn đß mà chính phă cÅn giÁi quyÁt đß hình thąc BOT ho¿t đáng tr¢n tru bao gãm: thiÁt lÁp khung pháp lý và quy đçnh đÅy đă, môi tr°áng chính trç ån đçnh, phát trißn thç tr°áng ván trong n°ßc, đÁm bÁo đÃu thÅu công bằng và c¿nh tranh, cung cÃp hß trÿ và bÁo lãnh chính phă đÅy đă, thăc hiãn nghiên cąu khÁ thi dă án, lăa chọn đái tác nh°ÿng quyßn phù hÿp nhÃt, liên tāc đánh giá tiÁn đá và hiãu suÃt dă án

5 Pongsiri (2002) [84]

PPP Không cā thß Tác giÁ nhÃn m¿nh să cÅn thiÁt căa viãc thiÁt lÁp mát khung pháp lý đ°ÿc xác đçnh rõ ràng, nh°ng không quá tÁp trung

Nguồn: Tổng hợp từ tác gi¿

* T¿o môi tr°ßng đÅu t° thu¿n lÿi

Các nhà đÅu t° t° nhân tham gia vào các dă án KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° phā thuác rÃt lßn vào môi tr°áng mà các dă án đ°ÿc vÁn hành Do đó chính phă cÅn t¿o ra mát môi tr°áng đÅu t° thuÁn lÿi vßi các đißu kiãn xã hái, pháp lý, kinh tÁ và tài chính ån đçnh Ngoài ra, đß tng khÁ nng thu hút khu văc t° nhân đÅu t° phát trißn KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° và chính phă cÅn cung cÃp các hß trÿ và/hoặc bÁo đÁm dành riêng cho dă án, chẳng h¿n nh° doanh thu tái thißu đ°ÿc đÁm bÁo và giÁm thuÁ trong mát khoÁng thái gian nhÃt đçnh

* Thi¿t l¿p khung pháp lý/quy đénh phù hÿp

Pongsiri (2002) đã nhÃn m¿nh rằng viãc thiÁt lÁp khung pháp lý phù hÿp là đißu kiãn tiên quyÁt cho PPP Khung pháp lý không chå tng să sẵn sàng căa khu văc t° nhân tham gia đÅu t° phát trißn KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t°, mà còn tng lÿi ích cho chính phă bằng cách đÁm bÁo các dă án ho¿t đáng hiãu quÁ (M Zouggari, 2003) Mát khung nh° vÁy phÁi đÁm bÁo phân bå răi ro hÿp lý và tránh tham nhũng tißm ẩn trong quá trình thăc hiãn PPP (Kumaraswamy and Zhang, 2001) Tuy nhiên, nên tránh viãc đißu tiÁt quá mąc vì có thß là gánh nặng và làm nÁn lòng các nhà đÅu t°

* Thi¿t l¿p mát C¢ quan đißu phãi và hß trÿ

Vßi mát dă án PPP, các māc tiêu có thß khác nhau giāa chính quyßn trung °¢ng và đça ph°¢ng hoặc giāa các c¢ quan chính phă khác nhau Do đó, nên thành lÁp mát c¢ quan trung °¢ng (ví dā, C¢ quan chuyên trách Kho b¿c V°¢ng quác Anh hay Trung tâm BOT Philippines) có thß đißu phái và hòa giÁi các xung đát giāa các c¢ quan hoặc bá phÁn này (Abdel Aziz, 2007) C¢ quan này cũng có thß là n¢i l°u trā và chia sẻ kinh nghiãm các dă án kÁt cÃu h¿ tÅng theo PPP thuác lĩnh văc khác nhau, chuyên môn và kỹ nng cÅn thiÁt đß trißn khai PPP (The World Bank, 2007) Ví dā, ngoài viãc ăng há các chính sách BOT, Trung tâm BOT Philippines cung cÃp dçch vā t¿o c¢ sã dā liãu dă án BOT, cung cÃp hß trÿ kỹ thuÁt và các khóa đào t¿o vß PPP (Briones, 1997) â mát sá n°ßc đang phát trißn, mát c¢ quan quyßn lăc trung °¢ng cũng đóng vai trò là cÅu nái đß liên kÁt các nhà đÅu t° n°ßc ngoài vßi các c¢ quan chính quyßn đça ph°¢ng (Kumaraswamy and Zhang, 2001)

* Tích căc tham gia vào các giai đo¿n căa vòng đßi dă án

Chính phă cÅn tích căc tham gia trong các giai đo¿n căa vòng đái dă án đß đÁm bÁo dă án đáp ąng chÃt l°ÿng và tiÁn đá đß ra Să tham gia này có thß thông qua viãc thành lÁp mát nhóm liên ngành liên tāc theo dõi tiÁn đá dă án, đánh giá và cÁi thiãn các vÃn đß phát sinh, và duy trì kÁt nái thông tin và thÁo luÁn kçp thái và hiãu quÁ vß các biãn pháp kißm soát và đÁm bÁo chÃt l°ÿng dă án (Kelley, 1998)

1.1.1.2.Lăa chßn mát đãi tác nh°ÿng quyßn phù hÿp

Viãc lăa chọn mát đái tác nh°ÿng quyßn phù hÿp cũng rÃt quan trọng đái vßi să thành công căa dă án PPP Đß đÁm bÁo đái tác t° nhân đ°ÿc chọn đă đißu kiãn, chính phă nên thiÁt lÁp mát khung đÃu thÅu khÁ thi Miller (2000) cho rằng nên xây dăng mát khung đÃu thÅu dăa trên các yÁu tá c¢ bÁn, bao gãm ph¿m vi do nhà n°ßc xác đçnh, c¿nh tranh trăc tiÁp, đái xÿ công bằng vßi các đái thă thăc tÁ, minh b¿ch, mát să c¿nh tranh mã ra să thay đåi công nghã và phân tích tài chính hÿp lý đái vßi vòng đái dă án Ngoài ra, cũng nên xác đçnh mát ph°¢ng pháp đánh giá đÃu thÅu thích hÿp và mát bá tiêu chí đánh giá phÁn ánh các māc tiêu căa chính phă Vì tÅm quan trọng căa nó, nhißu să quan tâm đã đ°ÿc dành cho viãc cÁi thiãn quy trình đÃu thÅu và phát trißn các kỹ thuÁt và tiêu chí đß lăa chọn mát đái tác nh°ÿng quyßn phù hÿp

Đái tác nh°ÿng quyßn là doanh nghiãp đ°ÿc hình thành cho dă án PPP, vßi trách nhiãm bao gãm tài chính, thiÁt kÁ, xây dăng, vÁn hành và bÁo trì KCHT và chuyßn giao các c¢ sã cho nhà n°ßc trong đißu kiãn vÁn hành vào cuái giai đo¿n nh°ÿng quyßn Thành công căa dă án PPP phā thuác phÅn lßn vào viãc lăa chọn đái tác t° nhân phù hÿp nhÃt, đißu đó đòi hßi mát quy trình đÃu thÅu có cÃu trúc tát, ph°¢ng pháp đánh giá đái tác nh°ÿng quyßn phù hÿp và mát bá tiêu chí đánh giá hoàn chånh (Zhang, 2004), kÁt quÁ nghiên cąu tóm tÃt (BÁng 1.3)

BÁng 1.3: Tçng hÿp các nghiên cąu vß lăa chßn đãi tác nh°ÿng quyßn cho dă án PPP

T

T Tác giÁ Lo¿i hình PPP

Ph¿m vi không gian

nghiên cąu Các phát hiån chính

1 HM Treasury (1999), Ahadzi and Bowles (2001) [86]

PFI V°¢ng quác Anh

Quá trình đÃu thÅu dă án PFI căa V°¢ng quác Anh đ°ÿc thÁo luÁn

T

T Tác giÁ Lo¿i hình PPP

Ph¿m vi không gian

nghiên cąu Các phát hiån chính

2 Kumaraswamy and Zhang (2001) [113]

BOT Hong Kong Khung quÁn lý nm dă án BOT đ°áng hÅm căa Hong Kong đ°ÿc gißi thiãu 3 Zhang (October

2004) [63]

PPP International Đß xuÃt mát hình thąc lăa chọn đái tác nh°ÿng quyßn cát lõi kÁt hÿp các nguyên tÃc đÅu t° công, ph°¢ng pháp lăa chọn giá trç tát nhÃt, quy trình lăa chọn c¿nh tranh và đánh giá đÃu thÅu đa tiêu chí

4 Zhang (April 2004) và Zhang (2005)

[63]

PPP International • Xác đçnh và so sánh mát sá ph°¢ng pháp đánh giá đÃu thÅu bao gãm: ph°¢ng pháp cho đißm đ¢n giÁn, ph°¢ng pháp NPV, phân tích đa thuác tính, kỹ thuÁt phân tích quyÁt đçnh Kepner-Tregoe, ph°¢ng pháp <hai phong bì=, ph°¢ng pháp NPV kÁt hÿp vßi ph°¢ng pháp tính đißm và ph°¢ng pháp nhç phân kÁt hÿp vßi ph°¢ng pháp NPV

• Tång quát hóa bán gói tiêu chí đánh giá đÃu thÅu bao gãm: tài chính; kỹ thuÁt; sąc khße, an toàn và môi tr°áng; và quÁn lý

• Phân tích tÅm quan trọng t°¢ng đái căa các gói đánh giá này và tÅm quan trọng t°¢ng đái căa các tiêu chí trong mßi gói

5 Zhang et al (2002)

[85]

BOT Hong Kong Gißi thiãu ph°¢ng pháp đánh giá đÃu thÅu, kỹ thuÁt phân tích quyÁt đçnh Kepner-Tregoe và các tiêu chí đánh giá đ°ÿc sÿ dāng đß lăa chọn đái tác nh°ÿng quyßn cho các dă án BOT đ°áng hÅm

Nguồn: Tổng hợp từ tác gi¿

+ Quy trình đÁu thầu

Các quy trình đÃu thÅu căa PPP phąc t¿p h¢n và tán kém h¢n so vßi các ph°¢ng pháp tiÁp cÁn phát trißn kÁt cÃu h¿ tÅng truyßn tháng Ví dā, Birnie (1997) thÃy rằng chi phí đÃu thÅu cho các dă án PFI ã Anh dao đáng từ 0,48-0,62 % tång chi phí dă án, cao h¢n nhißu so vßi chi phí cho các dă án thiÁt kÁ - xây dăng (0,18-0,32 %) và các dă án thiÁt kÁ - dă thÅu - xây dăng truyßn tháng (0,04-0,15%) Vì vÁy cÅn phÁi có mát quy trình đÃu thÅu có cÃu trúc tát đß có thß giÁm thißu chi phí đÃu thÅu và khuyÁn khích c¿nh tranh Nhißu chính phă đã áp dāng quy trình đÃu thÅu bao gãm các giai đo¿n nh° mái bißu hiãn să quan tâm từ khu văc t° nhân đÁn dă án, đÃu thÅu s¢ tuyßn, đánh giá đÃu thÅu và đàm phán vßi (các) đ¢n vç đÃu thÅu °u tiên đß lăa chọn đái tác nh°ÿng quyßn phù hÿp nhÃt

Chính phă cũng s¿ xây dăng các bÁn h°ßng d¿n cā thß, chuẩn hóa các tài liãu và hÿp đãng đÃu thÅu đß t¿o thuÁn lÿi cho quá trình đÃu thÅu (HM Treasury Taskforce, 1999)

- Mái bißu hiãn să quan tâm: Đây là giai đo¿n chính phă quÁng cáo dă án cho các nhà đÅu t° t° nhân tißm nng QuÁng cáo nh° vÁy th°áng đ°ÿc đng trong mát công báo và trên các trang web căa chính phă Chẳng h¿n, các thông báo vß các dă án PPP phÁi đ°ÿc công bá trên T¿p chí Chính thąc căa Cáng đãng Châu Âu (OJEC) ã Anh và trong công báo căa chính phă ã Hãng Kông

- ĐÃu thÅu s¢ tuyßn: Māc đích căa giai đo¿n s¢ tuyßn này là đß giÁm sá l°ÿng nhà đÅu t° quan tâm nhằm có mát danh sách rút gọn chå bao gãm các nhà đÅu t° có uy tín và có kinh nghiãm Quá trình này đÁm bÁo rằng các nhà thÅu không đă đißu kiãn không bç phát sinh chi phí đÃu thÅu không cÅn thiÁt

- Đánh giá đÃu thÅu: Các nhà thÅu trong danh sách rút gọn đ°ÿc mái gÿi đß xuÃt chi tiÁt sau đó đ°ÿc đánh giá theo các tiêu chí đ°ÿc xác đçnh tr°ßc Viãc đánh giá trong giai đo¿n này tÁp trung vào tính khÁ thi vß tài chính và kỹ thuÁt căa các đß xuÃt

- Đàm phán vßi nhà thÅu °u tiên: Chính phă có thß chọn mát hoặc mát vài nhà thÅu phù hÿp đß đàm phán Trong giai đo¿n đàm phán, các đißu khoÁn trong các thßa thuÁn đ°ÿc xem xét cẩn thÁn Sau khi thßa thuÁn đ°ÿc ký, mát thông báo vß hÿp đãng s¿ đ°ÿc công bá và hÿp đãng đ°ÿc thăc hiãn

+ Phương thức và tiêu chí lựa chọn đối tác nhượng quyền

Theo HM Treasury (1999), đái tác nh°ÿng quyßn chå nên chọn trong sá các nhà thÅu °u tiên và sau đó đ°ÿc trao hÿp đãng khi đáp ąng các tiêu chí gãm: đáp ąng các thông sá kỹ thuÁt đÅu ra, giá trç trọn đái căa đãng tißn, chÃp nhÁn các đißu khoÁn hÿp đãng chính vß răi ro, xác nhÁn quyßn truy cÁp tài chính, phí đ¢n nhÃt phÁi chng cho đái tác công và là mát tÁp đoàn gÃn kÁt

* Ph°¢ng pháp đánh giá

Mát sá ph°¢ng pháp đánh giá đÃu thÅu hiãn đang đ°ÿc sÿ dāng bao gãm: ph°¢ng pháp cho đißm đ¢n giÁn, ph°¢ng pháp NPV, phân tích đa thuác tính, kỹ thuÁt phân tích quyÁt đçnh Kepner-Tregoe, ph°¢ng pháp <hai phong bì=, ph°¢ng pháp NPV kÁt hÿp vßi ph°¢ng pháp tính đißm và ph°¢ng pháp nhç phân kÁt hÿp ph°¢ng pháp NPV Có thß tìm thÃy các mô tÁ và so sánh chi tiÁt căa các ph°¢ng pháp này trong nghiên cąu căa Zhang (2004) Nói mát cách đ¢n giÁn, ph°¢ng pháp nhç phân, ph°¢ng pháp cho đißm đ¢n giÁn và ph°¢ng pháp <hai phong bì= có thß phù hÿp h¢n cho các dă án PPP nhß và đ¢n giÁn; ph°¢ng pháp NPV có thß phù hÿp h¢n cho các dă án không có vÃn đß kỹ thuÁt; và phân tích đa thuác tính và kỹ thuÁt phân tích quyÁt đçnh Kepner-Tregoe có thß phù hÿp h¢n cho các dă án PPP phąc t¿p Mßi chính phă có thß sÿ dāng các ph°¢ng pháp khác nhau hoặc kÁt hÿp nhißu ph°¢ng pháp đß đánh giá đÃu thÅu Chẳng h¿n, chính phă Hãng Kông sÿ dāng kỹ thuÁt phân tích quyÁt đçnh Kepner-Tregoe đß lăa chọn đái tác nh°ÿng quyßn cho các dă án BOT căa mình; Chính phă Anh sÿ dāng cÁ ph°¢ng pháp NPV và phân tích đa thuác tính đß đánh giá đÃu thÅu cho các dă án PFI Mặc dù các ph°¢ng thąc khác nhau có nhāng °u đißm và nh°ÿc đißm, tuy nhiên trong sá các ph°¢ng pháp này, ph°¢ng pháp NPV và phân tích đa thuác tính là hai ph°¢ng thąc đ°ÿc sÿ dāng phå biÁn nhÃt Chúng cũng là hai ph°¢ng pháp đ°ÿc các chuyên gia có kinh nghiãm khuyên dùng nhÃt

- Tiêu chí đánh giá

Mát lo¿t các tiêu chí đánh giá đÃu thÅu cho các dă án PPP đã đ°ÿc các nhà nghiên cąu khám phá tr°ßc đây (Tiong, 1997; Zhang, 2002; Zhang, 2004) Các tiêu chí đánh giá này đ°ÿc phân thành bán nhóm: tài chính; kỹ thuÁt; an toàn, sąc khße và môi tr°áng; và quÁn lý Mát bá tiêu chí đánh giá thích hÿp cÅn đ°ÿc xác đçnh dăa

trên các māc tiêu căa đái tác công, đặc đißm căa dă án và tính đác đáo căa dă án PPP cā thß (Zhang, 2005)

BÁng 1.4: Tiêu chí đánh giá quan trßng trong đÃu thÅu các dă án PPP TT Nhóm tiêu chí Tiêu chí quan trßng hàng đÅu

1 Tiêu chí tài chính • Phân tích tài chính hÿp lý • Giá trç hiãn t¿i ròng

• C¢ chÁ đißu chånh và thiÁt lÁp thuÁ và phí

• KhÁ nng giÁi quyÁt răi ro th°¢ng m¿i (ví dā: răi ro cung và cÅu) • Răi ro tài chính tái thißu cho khách hàng

• Tỷ suÃt hoàn ván nái bá

• Sąc m¿nh tài chính căa đái tác tham gia doanh nghiãp dă án • Tång tiÁn đá đÅu t°

• Thái gian nh°ÿng quyßn

• Cam kÁt tài chính m¿nh m¿ từ các cå đông

2 Tiêu chí kỹ thuÁt • Trình đá và kinh nghiãm căa nhân viên thiÁt kÁ và xây dăng chính • Phù hÿp vßi yêu cÅu căa khách hàng

• Nng lăc căa nhà thiÁt kÁ/nhà thiÁt kÁ phā; nhà thÅu/nhà thÅu phā • Tuân thă các yêu cÅu thiÁt kÁ

• Các ch°¢ng trình và khÁ nng xây dăng đß đáp ąng cho khách hàng • ThiÁt kÁ và kißm soát chÃt l°ÿng xây dăng

• KhÁ nng bÁo trì • Tuåi thọ thiÁt kÁ • Tiêu chuẩn thiÁt kÁ

• Hã tháng quÁn lý và đÁm bÁo chÃt l°ÿng 3 Tiêu chí an toàn,

sąc khße và môi tr°áng

• Tuân thă luÁt pháp và các quy đçnh • Kißm soát ô nhiám không khí và n°ßc • Ho¿t đáng môi tr°áng trong quá khą • BÁo vã các h¿ng māc vn hóa/khÁo cå học • Trách nhiãm quÁn lý an toàn

4 Tiêu chí quÁn lý • Kỹ nng quÁn lý dă án

• C¢ cÃu các nhà quÁn lý, trình đá và kinh nghiãm căa họ • Hã tháng đißu phái trong tÁp đoàn

• Lãnh đ¿o và phân bå trách nhiãm trong tÁp đoàn • Mái quan hã làm viãc giāa nhāng ng°ái tham gia

Nguồn: Tổng hợp từ tác gi¿ 1.1.1.3 Rủi ro của PPP

Mát đặc đißm nåi bÁt căa dă án phát trißn KCHT giao thông theo ph°¢ng thąc đái tác công t° là mąc đá răi ro cao, chă yÁu là do thái gian nh°ÿng quyßn dài và să đa d¿ng căa nhāng bên tham gia vào quan hã đái tác (BÁng 1.5)

BÁng 1.5: Tçng hÿp các nghiên cąu chính vß răi ro căa PPP T

T Tác giÁ Lo¿i hình PPP

Ph¿m vi không gian

nghiên cąu Các phát hiån chính

1 Charoenpornpattana and Minato (1999) [61]

PPP Thái Lan Đß xuÃt chiÁn l°ÿc phân bå răi ro cho nm lo¿i răi ro: răi ro chính trç, kinh tÁ, pháp lý, giao dçch và vÁn hành

2 Grimsey and Lewis (2002) [93]

PPP Scotland • Trình bày mát khung đß đißu tra và thăc hiãn phân tích các răi ro

• Rà soát mát cách có hã tháng răi ro dă án từ quan đißm căa đ¢n vç đÅu t°, nhà tài trÿ dă án và bên cho vay cao cÃp 3 Li et al (2005)

[119]; [120]

PFI V°¢ng quác Anh

• Xác đçnh ba cÃp đá răi ro: cÃp đá vĩ mô, trung mô và vi mô

• Khám phá °u tiên trong phân bå răi ro: răi ro vĩ mô và vi mô chă yÁu nên đ°ÿc giā l¿i trong khu văc công hoặc chia sẻ vßi khu văc t° nhân; trong khi phÅn lßn răi ro trung mô nên đ°ÿc phân bå cho khu văc t° nhân

• Có mát vài răi ro trong đó phân bå đ¢n ph°¢ng không phÁi lúc nào cũng rõ ràng 4 Nisar (2007)

[59]

PFI V°¢ng quác Anh

• ThÁo luÁn vß hai chiÁn l°ÿc chuyßn giao răi ro, chuyßn giao răi ro tißm ẩn và rõ ràng, vß thiÁt kÁ, xây dăng và phát trißn, hiãu suÃt, chi phí vÁn hành, să thay đåi và kÁt thúc căa doanh thu, và các răi ro dă án khác

5 Thomas et al (2003)

[118]; [121]

BOT Ân Đá • Xác đçnh tám lo¿i răi ro: răi ro doanh thu giao thông, chÁm thu hãi đÃt, răi ro cÅu, chÁm quyÁt toán, răi ro hoàn thành, răi ro v°ÿt chi phí, răi ro nghĩa vā trÁ nÿ và răi ro chính trç trăc tiÁp • ThÁo luÁn vß nhÁn thąc răi ro căa các bên liên quan căa dă án và các yÁu tá Ánh h°ãng đÁn chÃp nhÁn răi ro 6 Wang et al (2000),

Xenidisand Angelides (2005) [45]

BOT Nhißu quác gia khác nhau

• ThÁo luÁn vß các yÁu tá răi ro trong các danh māc răi ro chính trç, ngo¿i hái và doanh thu, tài chính và pháp lý

Nguồn: Tổng hợp từ tác gi¿

+ Xác định và phân loại rủi ro

Viãc xác đçnh răi ro là b°ßc đÅu tiên đß quÁn lý chúng mát cách phù hÿp (Berkeley, 1991) Vì vÁy, các nhà nghiên cąu đã xác đçnh các răi ro tißm ẩn liên quan đÁn dă án PPP và đß xuÃt mát sá ph°¢ng pháp phân lo¿i đß cÃu trúc các răi ro đa d¿ng này Merna và Smith (1996) đã phân lo¿i răi ro căa các dă án PPP thành hai lo¿i chính: răi ro bao trùm và răi ro c¢ sã Các yÁu tá răi ro trong nhóm đÅu tiên nói chung là nhāng yÁu tá nằm ngoài să kißm soát căa nhāng ng°ái tham gia dă án, bao gãm các yÁu tá chính trç, pháp lý, th°¢ng m¿i và môi tr°áng Nhóm sau này chąa hÅu hÁt các răi ro cÃp dă án, chẳng h¿n nh° răi ro xây dăng, thiÁt kÁ, vÁn hành, tài chính và doanh thu Li et al (2005) đß xuÃt mát cách tiÁp cÁn phân lo¿i ba cÃp đá đß phân lo¿i răi ro dă án PPP Cách tiÁp cÁn này phân lo¿i răi ro PPP thành ba cÃp đá: vĩ mô, trung mô và vi mô Răi ro ã cÃp đá vĩ mô là nhāng răi ro bên ngoài đái vßi chính dă án; các răi ro cÃp đá trung mô là răi ro liên quan đÁn dă án; trong khi răi ro vi mô là răi ro liên quan đÁn từng bên tham gia dă án Mát cách tiÁp cÁn đ°ÿc sÿ dāng ráng rãi là phân lo¿i răi ro theo các lĩnh văc cā thß căa dă án mà chúng có liên quan, chẳng h¿n nh° răi ro chính trç, xây dăng, vÁn hành và bÁo trì, pháp lý, thç tr°áng và tài chính Trên c¢ sã ph°¢ng pháp phân lo¿i này, BÁng cung cÃp danh sách răi ro liên quan đÁn dă án PPP đ°ÿc tång hÿp từ nhißu nghiên cąu khác nhau đ°ÿc liãt kê trong BÁng 1.7 Do đó, mát sá yÁu tá răi ro cā thß căa dă án và/hoặc khu văc đ°ÿc lo¿i trừ khßi BÁng 1.6 Vì không có danh sách răi ro nào có thß áp dāng cho tÃt cÁ các dă án PPP và cũng không có ph°¢ng pháp phân lo¿i răi ro nào là tát nhÃt vì phā thuác vào quy mô căa dă án, quác gia n¢i dă án đ°ÿc đặt và lo¿i hình thăc hiãn PPP (BÁng 1.6)

BÁng 1.6: Danh sách các răi ro liên quan đ¿n các dă án PPP

1 Răi ro chính trç • Đá tin cÁy và uy tín căa chính phă

• Thay đåi luÁt pháp và chính sách căa chính phă • Đái lÁp chính trç

• Tham nhũng

• Trì hoãn phê duyãt dă án

• Các să kiãn chính trç bÃt khÁ kháng 2 Răi ro tài chính • Nßn kinh tÁ không thuÁn lÿi ã n°ßc sã t¿i

• Tỷ suÃt lÿi nhuÁn h¿n chÁ

TT Lo¿i răi ro Các y¿u tã răi ro

• ThiÁu uy tín tín dāng

• Không có khÁ nng trÁ nÿ dçch vā • Phá sÁn

• CÃu trúc tài chính phąc t¿p căa các dă án PPP • ThiÁu bÁo lãnh

• Răi ro huy đáng ván • KhÁ nng cho vay

• BiÁn đáng tỷ lã l¿m phát, lãi suÃt, tỷ giá hái đoái • Kinh tÁ quác tÁ không thuÁn lÿi

3 Răi ro xây dăng • Thu hãi và bãi th°áng đÃt • Chi phí xây dăng v°ÿt mąc • Trì hoãn thái gian xây dăng • Sẵn có vÁt liãu/lao đáng • Đißu kiãn công tr°áng • ThÃt b¿i căa nhà thÅu • Các să kiãn bÃt khÁ kháng 4 Răi ro vÁn hành

tr°áng và doanh thu

• Doanh thu không đă

• Chính phă h¿n chÁ lÿi nhuÁn và thuÁ quan • ¯ßc tính giá và nhu cÅu không chính xác • Nhu cÅu giÁm

• Răi ro c¿nh tranh

• Các să kiãn bÃt khÁ kháng

6 Răi ro pháp lý • Đçnh kiÁn và không công bằng trong viãc trao dă án

• Să can thiãp căa n°ßc chă nhà trong viãc lăa chọn nhà thÅu phā • Să kißm soát/giám sát quá mąc căa chính phă n°ßc chă nhà • Không chÃp thuÁn bÁo lãnh căa chính phă

• Thay đåi chÁ đá tài chính căa n°ßc chă nhà

• Thay đåi să xem xét căa n°ßc chă nhà vß ph¿m vi dă án • Să bÃt hÿp tác giāa các c¢ quan nhà n°ßc

• Hành đáng hoặc thiÁu sót căa các c¢ quan công quyßn ngn cÁn dă án hoàn thành

• Khung pháp lý và các quy đçnh không ån đçnh • Să ban hành pháp luÁt yÁu kém

TT Lo¿i răi ro Các y¿u tã răi ro

• Không thăc thi pháp luÁt

• ThiÁu thßa thuÁn đß dă án ån đçnh

• M¢ hã và không nhÃt quán các đißu khoÁn và thông sá kỹ thuÁt và phân kỳ không chính xác

• Không phù hÿp giāa tÃt cÁ các hÿp đãng trong khung BOT • Rào cÁn ngôn ngā cho hÿp đãng

• Vi ph¿m các đißu khoÁn hÿp đãng • Sÿa đåi các đißu khoÁn hÿp đãng

• Thay đåi bÃt th°áng vß kÁ ho¿ch nh°ÿng quyßn • ThiÁu bÁo mÁt và tin t°ãng vào công ty nh°ÿng quyßn • Răi ro kÁt thúc sßm

• Các să kiãn bÃt khÁ kháng

Nguồn: Tổng hợp từ tác gi¿ + Phân bổ rủi ro

Ward và cáng să (1991), Edwards (1995), Flanagan và Norman (1993) chå ra rằng các bên tham gia tr°ßc tiên cÅn xác đçnh và hißu tÃt cÁ các răi ro tißm ẩn liên quan đÁn dă án đß đÁm bÁo răi ro đ°ÿc phân bå hÿp lý Răi ro nên đ°ÿc phân bå cho mát bên có tài chính tát nhÃt và khÁ nng kỹ thuÁt đß quÁn lý chúng, và bên đó phÁi sẵn sàng chÃp nhÁn răi ro Trên c¢ sã các nguyên tÃc này, các nhà nghiên cąu đã khám phá các chiÁn l°ÿc phân bå răi ro trong các dă án PPP Charoenyhpattana và Minato (1999) đã xác đçnh răi ro liên quan đÁn các dă án giao thông PPP ã Thái Lan và đß xuÃt chiÁn l°ÿc phân bå răi ro HÅu hÁt các yÁu tá răi ro chính trç (ví dā, să không chÃc chÃn căa chính sách căa chính phă và să bÃt ån căa chính phă), răi ro tài chính (ví dā: răi ro l¿m phát và răi ro lãi suÃt), và các quy đçnh pháp lý (ví dā: thay đåi vß luÁt pháp, quy đçnh và quy trình pháp lý không hiãu quÁ) nên đ°ÿc chính phă đÁm nhÁn HÅu hÁt các răi ro liên quan đÁn vÁn hành nên đ°ÿc giā l¿i cho khu văc t° nhân (ví dā, răi ro kỹ thuÁt và quÁn lý) hoặc đ°ÿc chia sẻ cho cÁ hai bên (ví dā, răi ro cung và cÅu)

Nhißu nghiên cąu liên quan đÁn nhÁn d¿ng và phân bå răi ro trong các dă án PPP cũng có thß đ°ÿc tìm thÃy ã Arndt và Maguire (1999) và Abednego và Ogunlana (2006) Mặc dù các chiÁn l°ÿc phân bå răi ro trong thăc tÁ có thß khác nhau tùy theo dă án và từ quác gia này sang quác gia khác, nh°ng nói chung, răi ro có liên quan

đÁn môi tr°áng mà dă án đ°ÿc thăc hiãn nên đ°ÿc chính phă giā l¿i, trong khi các răi ro liên quan trăc tiÁp đÁn dă án hÅu hÁt đ°ÿc phân bå cho khu văc t° nhân Mát sá răi ro nằm ngoài tÅm kißm soát căa cÁ khu văc công và t° nhân nên đ°ÿc chia sẻ bãi cÁ hai bên Tuy nhiên, viãc thăc hiãn các nguyên tÃc này trong thăc tÁ là rÃt khó khn Froud (2003), A Ng và M Loosemore (2007) đã đ°a ra nhāng bằng chąng đáng kß chå ra rằng răi ro ch°a đ°ÿc quÁn lý và/hoặc chiÁn l°ÿc phân bå răi ro ch°a đ°ÿc thăc thi đúng cách

1.1.1.4 Tài chính cho PPP

Mát kÁ ho¿ch tài chính hÿp lý là rÃt quan trọng đái vßi să thành công căa dă án PPP TÅm quan trọng này đ°ÿc phÁn ánh trong trọng sá cao h¢n đ°ÿc gán cho các tiêu chí tài chính trong viãc đánh giá các đß xuÃt PPP

BÁng 1.7: Tçng hÿp các nghiên cąu chính vß tài chính cho dă án PPP T

T Tác giÁ Lo¿i hình PPP

Ph¿m vi không gian nghiên

cąu Các phát hiån chính

1 Merna andDubey (1998)

[60]

PPP Không xác đçnh • ThÁo luÁn vß khái niãm kỹ thuÁt tài chính và cách nó có thß đ°ÿc sÿ dāng đß cÃu trúc các gói tài chính cho các dă án c¢ sã h¿ tÅng 2 Levy (1996)

[117] BOT International • Cung cÃp mát cuác kißm tra toàn diãn vß các kỹ nng kỹ thuÁt, xây dăng và tài chính cÅn thiÁt đß thăc hiãn dă án BOT

3 Schaufelberger and Wipadapisutand (2003) [85]

BOT International • Đß xuÃt các chiÁn l°ÿc tài chính thay thÁ xem xét răi ro dă án, đißu kiãn dă án và khÁ nng tài chính 4 Ye and Tiong

(2000) [74]

BOT Trung Quác • ThÁo luÁn vß vai trò hß trÿ căa chính phă trong dă án BOT 5 Zhang (2005)

[119]; [120]

PPP Không xác đçnh • Phát trißn ph°¢ng pháp tái °u hóa cÃu trúc ván và phân tích khÁ nng tài chính

6 Devapriya (2006)

[78] PPP International • Xem xét bÁn chÃt, hình thąc và các vÃn đß quÁn trç đác đáo trong các thßa thuÁn vß nÿ và ván chă sã hāu trong các tå chąc PPP đ°ÿc quy đçnh

Nguồn: Tổng hợp từ tác gi¿

Các trọng sá đ°ÿc phân bå cho ba bá tiêu chí này lÅn l°ÿt vào khoÁng 65%, 20% và 15% Zhang (2001) Zhang (2005) thÃy rằng khÁ nng tài chính căa đái tác nh°ÿng quyßn có thß đ°ÿc đo l°áng bằng bán khía c¿nh: kỹ thuÁt tài chính m¿nh m¿; nguãn tài chính thuÁn lÿi và chi phí dçch vā thÃp; c¢ cÃu ván hÿp lý và yêu cÅu hoàn ván cÃp thÃp cho các khoÁn đÅu t°; và khÁ nng quÁn lý răi ro m¿nh m¿ Các nghiên cąu đ°ÿc lăa chọn vß vÃn đß tài chính cho các dă án PPP đ°ÿc tóm tÃt trong BÁng 1.7

+ Kỹ thuật, công cụ và chiến lược tài chính

Đß tài trÿ cho các dă án PPP, th°áng có đặc đißm là các dă án lßn, phąc t¿p và sÿ dāng nhißu ván đòi hßi kỹ thuÁt tài chính sáng t¿o Tài chính dă án là mát trong nhāng kỹ thuÁt nh° vÁy Trong tài chính dă án, mát dă án đ°ÿc coi là mát thăc thß pháp lý riêng biãt và tài chính căa dă án đ°ÿc hoàn trÁ từ dòng tißn do dă án t¿o ra (Merna and Dubey, 1998) Các dă án PPP nói chung đ°ÿc tài trÿ bằng cÁ ván chă sã hāu (ví dā: cå phiÁu phå thông) và nÿ (ví dā: cho vay), vßi nguãn ván chă sã hāu chiÁm 10-30% tång chi phí dă án và tài trÿ nÿ chiÁm 70-90% còn l¿i (Levy, 1996)

Đißu kiãn dă án và nguãn tài chính cÅn đ°ÿc tính đÁn khi lăa chọn chiÁn l°ÿc tài chính phù hÿp cho dă án PPP Schaufelberger và Wipadapisut (2003) khuyÁn nghç các chiÁn l°ÿc tài chính cho các dă án PPP theo bán đißu kiãn răi ro (BÁng 1.8)

BÁng 1.8: Chi¿n l°ÿc tài chính cho dă án PPP đ°ÿc đß xuÃt theo các đißu kiån răi ro khác nhau

T T

Các đißu

1 Răi ro thÃp • Sÿ dāng tỷ lã nÿ trên ván chă sã hāu cao cho đòn bẩy tái đa và lÿi nhuÁn tái đa trên ván chă sã hāu đÅu t°

• ThiÁt lÁp các c¢ sã tín dāng dă phòng tái thißu đß giÁm thißu chi phí tài chính

• Sÿ dāng thç tr°áng ván đß mua nÿ đß giÁm chi phí lãi vay • Mua tài chính dài h¿n sßm đß giÁm chi phí tài chính 2 Răi ro chính

trç cao • Thu hút các công ty hoặc tå chąc quác tÁ t¿o ra đòn bẩy vßi chính quyßn đça ph°¢ng • Tìm kiÁm să trÿ giúp từ các cá nhân hoặc tå chąc có Ánh h°ãng có mái quan hã vßi chính quyßn đça ph°¢ng

• Tìm kiÁm să hß trÿ và bÁo lãnh căa chính quyßn đça ph°¢ng • Mua bÁo hißm từ các tå chąc chính phă nh° Tång công ty ĐÅu t° n°ßc ngoài

T T

Các đißu

• ThiÁt lÁp các c¢ sã tín dāng dă phòng đß trang trÁi chi phí không l°áng tr°ßc đ°ÿc

3 Răi ro tài chính cao

• Có đ°ÿc các khoÁn vay từ các tå chąc cho vay quác tÁ • Sÿ dāng tài trÿ nÿ có lãi suÃt cá đçnh hoặc lãi suÃt chuẩn • Mãnh giá bằng tißn đça ph°¢ng

• C¢ cÃu tài trÿ nÿ bằng các lo¿i tißn tã giáng nh° doanh thu dă kiÁn • C¢ cÃu doanh thu bằng cÁ nái tã và ngo¿i tã

• Tìm kiÁm să hß trÿ và bÁo lãnh căa chính phă • Chèn đißu khoÁn leo thang doanh thu vào hÿp đãng

• Thành lÁp mát c¢ sã tín dāng dă phòng đß trang trÁi chi phí không l°áng tr°ßc đ°ÿc

4 Răi ro thç tr°áng cao

• Tài trÿ giai đo¿n đÅu vßi ván chă sã hāu và các khoÁn vay và tái cÃp ván t¿m thái trong giai đo¿n ho¿t đáng vßi nÿ dài h¿n chi phí thÃp h¢n • CÃu trúc h¿n trÁ nÿ thái đißm bÃt đÅu thÃp và tng dÅn trong nhāng nm đÅu ho¿t đáng

• Đàm phán các đißu khoÁn hÿp đãng cho phép tng phí ng°ái dùng • ThiÁt lÁp mát c¢ sã tín dāng dă phòng đß bù đÃp nhāng thiÁu hāt doanh thu không l°áng tr°ßc đ°ÿc

• Tái c¢ cÃu nÿ, nÁu cÅn thiÁt, đß giÁi quyÁt các vÃn đß vß dòng tißn trong giai đo¿n nh°ÿng quyßn

Nguồn: theo Schaufelberger và Wipadapisut, 2003

+ Các hß trÿ khác căa chính phă bao gãm đÁm bÁo tỷ giá hái đoái và th°ãng hoàn thành sßm dă án Mát mąc hß trÿ chính phă phù hÿp có thß cÁi thiãn khÁ nng tài chính và tng c°áng tính hÃp d¿n căa dă án PPP Tuy nhiên, quá nhißu să hß trÿ căa chính phă có thß làm dÃy lên mái lo ng¿i rằng khu văc t° nhân s¿ kiÁm đ°ÿc quá nhißu lÿi nhuÁn vßi chi phí giáng đÅu t° công Đß tránh lo ng¿i nh° vÁy, chính phă nên đißu chånh mąc đá hß trÿ và chọn các lo¿i hß trÿ phù hÿp theo khÁ nng sinh lÿi căa dă án PPP

* Doanh thu đ°ÿc đÁm bÁo tãi thiáu

Doanh thu đ°ÿc đÁm bÁo tái thißu từ chính phă là cách đß khu văc t° nhân giÁm thißu răi ro nhu cÅu thç tr°áng Hß trÿ căa chính phă nh° vÁy có thß ã d¿ng mua dçch vā tái thißu đ°ÿc đÁm bÁo Ví dā, trong dă án điãn Shajiao B ã Trung Quác,

chính phă cung cÃp khoÁn mua tái thißu đ°ÿc bÁo đÁm là 3697,2 triãu kWh (khoÁng 60% công suÃt lÃp đặt)

* Tính linh ho¿t trong cÃu trúc thu¿ quan

CÃu trúc thuÁ quan và să đißu chånh căa nó có tác đáng đáng kß đÁn dòng tißn căa dă án Do đó, mát sá linh ho¿t trong cÃu trúc thuÁ quan có thß đ°ÿc yêu cÅu đß tng c°áng khÁ nng tài chính căa dă án PPP LÃy dă án điãn Shajiao B đã nói ã trên làm ví dā Đái vßi sá l°ÿng điãn tái thißu đ°ÿc đÁm bÁo, mąc thuÁ cá đçnh là 0,114 RMB/kWh (RMB: đãng nhân dân tã); trong khi đái vßi sá l°ÿng v°ÿt quá sá l°ÿng tái thißu, mąc thuÁ là 0,0748 RMB/kWh Trong mát sá tr°áng hÿp, c¢ chÁ đißu chånh thuÁ quan s¿ đ°ÿc xác đçnh tr°ßc, theo đó, bên nh°ÿng quyßn s¿ đ°ÿc phép tng thuÁ trong mát sá tr°áng hÿp

* Hß trÿ tài chính

Đái vßi các lo¿i hß trÿ tài chính khác nhau, cÁ trăc tiÁp và gián tiÁp, có thß đ°ÿc sÿ dāng đß tng thu nhÁp tài chính căa dă án, từ đó nâng cao tính hÃp d¿n căa dă án PPP Hß trÿ tài chính trăc tiÁp có thß bao gãm đÅu t° ván (ví dā: tài trÿ hoặc cho vay), sÿ dāng mián phí các đça đißm xây dăng và c¢ sã dă án, và °u đãi thuÁ Ví dā, công ty nh°ÿng quyßn căa dă án điãn Laibin B ã Trung Quác đã đ°ÿc cÃp quyßn sÿ dāng đÃt đ°ÿc giao cho đça đißm này mián phí Hß trÿ tài chính gián tiÁp th°áng liên quan đÁn viãc cung cÃp hß trÿ cho khu văc t° nhân trong quy trình tài chính Mát cách là cung cÃp mát bÁo đÁm tißn vay cho ng°ái nh°ÿng quyßn dă án, đÁm bÁo cho ng°ái cho vay rằng khoÁn nÿ s¿ đ°ÿc chính phă hoàn trÁ hoặc trÁ mát phÅn nÁu dă án thÃt b¿i

* BÁo vå bÃt khÁ kháng

Các să kiãn bÃt khÁ kháng có thß có tác đáng tiêu căc đáng kß đÁn hiãu suÃt dă án, chẳng h¿n nh° gây chÁm trá trong viãc hoàn thành hoặc chÃm dąt dă án Kéo dài thái gian nh°ÿng quyßn hoặc bãi th°áng cho mát sá să kiãn bÃt khÁ kháng là hai hß trÿ căa chính phă có thß bÁo vã bên đ°ÿc nh°ÿng quyßn khßi tån thÃt do các să kiãn đó gây ra Ví dā, trong dă án điãn Shajiao B ã Trung Quác, chính phă đãng ý kéo dài thái gian xây dăng và vÁn hành nÁu să chÁm trá là do các să kiãn bÃt khÁ kháng

1.1.2 Các công trình nghiên cứu trong n°ớc

â Viãt Nam, mô hình đái tác công t° đ°ÿc áp dāng trong lĩnh văc xây dăng kÁt cÃu h¿ tÅng từ nm 1994 (Bá Giao thông VÁn tÁi - Hiãp hái Phát trißn Quác tÁ, 2009) Nhà n°ßc Viãt Nam đã b°ßc đÅu t¿o khuôn khå chính sách và pháp lý cho áp dāng PPP vào đÅu t° phát trißn kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông nói chung, kÁt cÃu h¿ tÅng giao thông đ°áng bá nói riêng nh°: QuyÁt đçnh sá 356/QĐ-TTg ngày 25/02/2013 căa Thă t°ßng Chính phă vß viãc phê duyãt đißu chånh quy ho¿ch phát trißn giao thông vÁn tÁi đ°áng bá đÁn nm 2020 và đçnh h°ßng đÁn nm 2030, Nghç đçnh sá 63/2018/NĐ-CP căa Chính phă ngày 04/05/2018 vß đÅu t° theo ph°¢ng thąc đái tác công t° [3]

Tuy nhiên các công trình nghiên cąu học thuÁt vß PPP ã Viãt Nam ch°a nhißu mà chă yÁu là nhāng nghiên cąu t° vÃn chính sách và các bài viÁt nghiên cąu đ¢n lẻ, ch°a đi vào giÁi quyÁt vÃn đß PPP nh° là mát hã tháng các vÃn đß nghiên cąu liên quan chặt ch¿ vßi nhau Đißu này không có nghĩa là các nghiên cąu lßn vß PPP ã Viãt Nam không đ°ÿc trißn khai mà thăc să đã có mát sá nghiên cąu chính và đß cÁp đ°ÿc nhāng khía c¿nh nhÃt đçnh căa PPP

Bá Giao thông vÁn tÁi (2007-2008) vßi să tài trÿ căa Hiãp hái Phát trißn Quác tÁ (IDA) đã tiÁn hành nghiên cąu <Hÿp tác Nhà n°ßc - T° nhân trong ngành Đ°áng bá= Nghiên cąu đã đánh giá thăc tr¿ng các dă án PBP (đái tác Nhà n°ßc - Doanh nghiãp) đ°áng bá ã Viãt Nam, nghiên cąu đã đ°a ra đß xuÃt khuôn khå chính sách, pháp luÁt và thß chÁ cho PPP ã Viãt Nam H¿n chÁ căa nghiên cąu là đ°a ra các đß xuÃt dăa trên các đißu tra vß các hÿp đãng PBP, trong đó phÅn lßn nhà đÅu t° là DNNN hoặc mát công ty cå phÅn vßi DNNN chiÁm đa sá cå phÅn; các đß xuÃt chính sách còn mang tính đçnh h°ßng; ch°a quan tâm đÁn viãc nghiên cąu PPP từ giác đá căa khu văc t° nhân

Nguyán Hãng Thái (2007) chå ra trong bái cÁnh hái nhÁp WTO, chính phă Viãt Nam cÅn coi đÅu t° theo PPP là mô hình tái °u hóa hiãu quÁ đÅu t° và cung cÃp dçch vā công chÃt l°ÿng cao Theo quan đißm căa tác giÁ, thu hút thành công căa ph°¢ng thąc đái tác công t° tùy thuác vào: (i) viãc lăa chọn dă án, (ii) tính minh b¿ch nhÃt quán trong quy ho¿ch và đÅu t°, (iii) mąc đá tham gia căa Nhà n°ßc Nguyán Hãng Thái (2008) đã xác đçnh mô hình c¢ cÃu tå chąc đißn hình căa Ban quÁn lý đ°áng cao tác tånh và đ°a ra mát sá kiÁn nghç: (i) vß t¿o lÁp khuôn khå pháp lý và