_ GIÁOTRÌNH
TOI PHAM HỌC
Trang 255-2016/CXBIPH/77-995/CAND
Trang 3TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI
GIÁO TRÌNH
TOI PHAM HỌC (Tai ban lan thứ 4, có sửa doi, bô sung)
NHA XUAT BAN CONG AN NHAN DAN HA NOI - 2016
Trang 4Chủ biên
PGS.TS LÊ THỊ SƠN
Tập thể tác giả
PGS.TS LÊ THỊ SƠN Chương I, Chương III PGS.TS DƯƠNG TUYET MIEN Chương II, Chương V GS.TS NGUYÊN NGỌC HOÀ Chương IV, Chương VIII TS LÝ VĂN QUYEN Chương VI
PGS.TS TRAN HỮU TRANG Chương VII
Trang 5LỜI GIỚI THIỆU
Tội phạm học là ngành khoa học thực nghiệm nghiên
cứu về tội phạm hiện thực, nguyên nhân của tội phạm và kiểm soát tội phạm nhằm mục đích phòng ngừa tội phạm.
Với y nghĩa quan trọng như vậy tội phạm hoc đã được xácđịnh là một môn học trong chương trình đào tạo cu nhânluật của Trường Đại học Luật Hà Nội.
Là học liệu quan trọng, giáo trình tội phạm học đã
được Trường Đại học luật Hà Nội tổ chức biên soạn lan dau năm 1998 và được sửa đối, bổ sung năm 2004 Trên cơ sở đánh giá những điểm chưa thông nhất, những điểm còn hạn chế của giáo trình này trong sự so sánh với các tài liệu VỀ tội phạm học cua Việt Nam cũng như một số giáo trình
của các cơ sở đào tạo nước ngoài hiện nay, Trường Đạihọc Luật Hà Nội chủ trương biên soạn mới giáo trình tội
phạm học theo hướng chuẩn hoá một số khái niệm và tập trung vào nội dung thuộc phần đại cương của tội phạm học với mục đích trang bị cho người học kiến thức về phương
pháp nghiên cứu của tội phạm học và khả năng vận dụng
phương pháp này vào nghiên cứu thực nghiệm cụ thể Trong lan biên soạn này, tập thé tác giả là những nhà giáo có tâm huyết và kinh nghiệm đã tham khảo các giáo trình, tài liệu hiện có cua Trường vỀ tội phạm học, tham khảo các quan điểm khác nhau của nhiễu nhà khoa học, 3
Trang 6nhà giáo trong nước và nước ngoài được thể hiện trong các giáo trình, các sách tham khảo về tội phạm học cũng như đánh giá thực trạng vận dụng kiến thức tội phạm học khi thực hiện các đề tài nghiên cứu thực nghiệm vé ti pham học cua người học va lấy đó làm cơ sở cho việc biên soạn
mới giáo trình tội phạm học này Giáo trình đã được các
nhà khoa học có uy tín thẩm định về nội dung, được hội đồng đánh giá nghiệm thu thông qua và Hiệu trưởng Truong Dai học Luật Ha Nội quyết định cho xuất bản, lưu
Truong Dai học Luật Hà Nội xin tran trọng giới thiệu
giáo trình tội phạm hoc và rất mong nhận được sự góp ÿ phê bình của bạn đọc để giáo trình này ngày càng hoàn
thiện hơn.
TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI
Trang 7CHƯƠNG I
KHÁI NIỆM VÀ NHIEM VU CUA TOI PHAM HOC I KHÁI NIEM TOI PHAM HỌC
Trong các sách viết về tội phạm học của nước ngoài cũng như trong nước ton tại nhiều định nghĩa khác nhau về tội phạm học Các định nghĩa được đưa ra đã phản ánh ở mức độ nhất định sự hình thành và quá trình phát triển của tội phạm học, phản ánh quan niệm cá nhân hoặc quan niệm của một trường phái về
tội phạm học.
Theo một số tác giả nghiên cứu về tội phạm học ngày nay thì thuật ngữ tội phạm học xuất hiện vào cuối thé ki XIX Những người đầu tiên sử dụng thuật ngữ này được kế đến là Paul Topinard - thầy thuốc đồng thời là nhà nhân chủng học người Pháp và Rafaele Garofalo - luật gia người Ý Paul Topinard lần đầu tiên dùng thuật ngữ này dé phân biệt việc nghiên cứu các dang co thé người phạm tội trong lĩnh vực nhân chủng học với các công việc khác về trắc nghiệm sinh học Rafaele Garofalo
(1).Xem: Frank Schmalleger (PH.D Professor Emeritus, The University of NorthCarolina at Pembroke), Criminology Today, Prentice Hall 2002, tr 14; Bernd-DieterMeier (Professor an der Universitaet Hannover), Kriminologie, Verlag C.H BeckMuenchen 2005, tr 4; Ulrich Eisenberg (Professor an der Freier Universitaet Berlin),Kriminologie, Verlag C.H Beck Muenchen 2005, tr 1 Tuy trong các tai liệu này,các tác giả đều khang định Paul Topinard là người dau tiên sử dung thuật ngữ tội
phạm học nhưng về thời gian lại xác định khác nhau Theo Frank Schmalleger thời
gian được xác định vào năm 1889 va theo Bernd-Dieter Meier thời gian được xácđịnh vào năm 1879.
7
Trang 8đã làm cho thuật ngữ “Criminologia”t) (tội phạm học) được phô biến rộng rãi thông qua việc dùng nó đặt tên cho tác pham của
mình xuất bản năm 1885 Thuật ngữ tội phạm học bắt nguồn từ
sự kết hợp của chữ La tinh: crimen là tội phạm và chữ Hy Lạp:
logos là học thuyết Tội phạm học có nghĩa là học thuyết về tội
phạm hoặc sự nghiên cứu về tội phạm Đây có thể được xem như là định nghĩa ban đầu và trực tiếp (từ nghĩa của từ) về tội
phạm học.
Sau này, cùng với sự phát triển của tội phạm học, khái niệm tội phạm học cũng được phát triển và được phản ánh trong nhiều
định nghĩa khác nhau bởi các nhà tội phạm học qua các thời kì.
Trong các sách viết về tội phạm học có thé tìm thấy bốn loại định nghĩa khác nhau về tội phạm học Các định nghĩa này khác nhau chủ yếu về quan điểm thể hiện trong định nghĩa: coi tội phạm học chỉ là ngành hay lĩnh vực kiến thức, khoa học bình thường hay khoa học liên ngành hoặc về đối tượng và phạm vi nghiên
cứu của tội phạm học.
Một trong những nhà tội phạm học sớm nhất của Mỹ trong thé ki XX là Edwin H Sutherland đã đưa ra định nghĩa tội phạm học (trong cuốn giáo trình tội phạm học của mình được xuất bản lần đầu tiên vào năm 1924) như sau: “Tội phạm học là
lĩnh vực kiến thức về vấn dé xã hội của tội phạm”.°) Theo đó,
tội phạm học chỉ được xem là ngành hoặc lĩnh vực nghiên cứu
van đề xã hội của tội phạm, tức là nghiên cứu tội phạm và hành
vi phạm tội như là hiện tượng xã hội.
(1).Xem: Bernd-Dieter Meier, Kriminologie, Sdd., tr 4.
(2) Trong tiếng Anh là: “The study of crime”; Trong tiếng Đức là: “Lehre von derKriminalitaet”; Xem: Karl-Ludwig Kunz (Professor an der UniversitaetBern/Schweiz), Kriminologie, Haupt Verlag Bern-Stuttgart-Wien 2004, tr 1.(3) Xem: Ewin H Sutherland, Crimonology (Philadelphia: J.B Lippincott, 1924), tr.
11; Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 14.8
Trang 9Định nghĩa khác về tội phạm học được đưa ra thể hiện quan điểm nhắn mạnh đối tượng nghiên cứu là nguyên nhân của tội
phạm và vai trò của tội phạm học trong việc tìm ra nguyênnhân của tội phạm Đó là định nghĩa: “7ôi phạm hoc là sự
nghiên cứu về nguyên nhân của tội phạm”.
Cũng trong thé ki XX xuất hiện hàng loại định nghĩa khác về tội phạm học mà trong đó thể hiện quan điểm nhấn mạnh tính khoa học của tội phạm học như là đặc điểm riêng biệt Tiêu biểu cho loại này là định nghĩa: “76i phạm hoc là khoa hoc nghiên cứu về tội phạm”.
Loại định nghĩa thứ tư là định nghĩa về tội phạm học hiện đại Sang thé ki XXI, trong cac sach viết về tội phạm học có thể tìm thấy nhiều cách định nghĩa khác nhau về tội phạm học nhưng tat cả đều có nhiều điểm chung, thé hiện không dừng lại ở việc xác định chung chung rằng tội phạm học là khoa học nghiên cứu về tội phạm mà đã thé hiện quan niệm toàn diện và sâu sắc hơn về đối tượng và đặc tính khoa học của tội phạm học hiện đại Trong đó, quan niệm phổ biến cho rằng tội phạm học là khoa học thực nghiệm mang tính liên ngành nghiên cứu về tội phạm, nguyên nhân của tội phạm và kiểm soát tội phạm Dưới đây là một số quan niệm tiêu biểu về tội phạm học hiện
Theo nhà tội phạm học người Mỹ - Frank Schmalleger:“Tôi phạm học là khoa học mà bao quanh là chuyên môn liên
ngành nghiên cứu về tội phạm và hành vi phạm tội, bao gom cả
(1).Xem: Gennaro F Vito and Rolald M Holmes, Criminology: Theory, Research,and Policy (Belmont, CA: Wadsworth, 1994), tr 3; Xem: Frank Schmalleger,Criminology Today, Sdd., tr 14.
(2) Xem: Clement Bartolla and Simon Dinitz, Introduction to Criminology: Orderand Disorder (New York: Harper and Row, 1989), tr 548.
9
Trang 10những biểu hiện của nó, nguyên nhân, các khía cạnh pháp li và sự kiểm soát°.") Trong định nghĩa này, tác gia đã đặc biệt nhắn
mạnh hai vấn đề được đề cap, đó là phạm vi đối tượng nghiên
cứu và đặc tính liên ngành của tội phạm học Ông cho răng định nghĩa trên đã giữ đúng quan điểm thé hiện trong tác phẩm của Jack P Gibbs - nhà tội phạm học xuất sắc trong thé ki XX: Mục đích của tội phạm hoc là cung cấp những tra lời khách
quan trên cơ sở nghiên cứu cho 4 câu hỏi cơ bản sau: (1) Tạisao tỉ lệ tội phạm lại khác nhau?; (2) Tại sao các cá nhân phạmtội khác nhau?; (3) Tại sao lại có sự khác nhau trong phản ứng
đối với tội phạm?; (4) Cái gì là những biện pháp hợp lí của kiểm soát sự phạm toi? Cũng theo ông, tội phạm học là khoa học mang tính liên ngành vì nó phải nhờ đến các ngành khoa học khác mà có được sự tiếp cận tổng hợp dé hiểu được van đề của tội phạm trong xã hội đương thời và dé đưa ra được các giải pháp đối với các vấn đề do tội phạm gây ra Đó là các
ngành khoa học như nhân chủng học, sinh học, xã hội học, tâm
lí học, tâm thần học ° )
Theo Bernd-Dieter Meier - Giáo sư người Đức thì tội phạmhọc là khoa học nghiên cứu tội phạm như hiện tượng xã hội, các
nguyên nhân của hành vi phạm tội, các hậu quả của nó đối với
nạn nhân và xã hội cũng như các biện pháp và cách thức mà cáccơ quan nhà nước phản ứng trước sự xảy ra của các hành viphạm tội; Tội phạm học là khoa học thực nghiệm nghiên cứu
một cách hệ thống các sự việc có thực đã xảy ra; Tội phạm học thực hiện việc nghiên cứu mang tính liên ngành bằng cách tiếp thu và tiếp tục phát triển các phương pháp, quan điểm và lí luận
(1) Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 15.(2) Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 15.(3) Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 15.
10
Trang 11của các ngành khoa học xã hội và nhân văn, điển hình là tâm lí học và xã hội học.
Cũng có quan niệm tương tự, Hans-Dieter Schwind - giáo sư
người Đức khác cho rằng tội phạm học được hiểu là lĩnh vực nghiên cứu liên ngành, dựa trên tất cả các khoa học thực nghiệm
mà những khoa học nay có mục đích là xác định phạm vi của tội
phạm và tập hợp những kinh nghiệm về các hình thức thể hiện và nguyên nhân của tội phạm, về người phạm tội và nạn nhân của tội phạm cũng như về sự kiểm soát của các tác động xã hội bao gồm cả các khả năng xử lí đối với người phạm tội và tác dụng của hình phat.”
Ngoài ra, quan niệm về tội phạm học hiện đại cũng có thể được tìm thấy trong tác phẩm xuất bản gần đây nhất (năm 2008) của giáo sư nồi tiếng khác người Đức, Hans Göppinger.
Theo ông, tội phạm học là ngành khoa học thực nghiệm độc lậpnghiên cứu các sự việc thuộc các lĩnh vực của con người và xã
hội mà chúng liên quan đến sự hình thành tội phạm, việc phạm
tội, hậu quả của tội phạm và việc ngăn chặn tội phạm cũng như
việc xử lí những người phạm tội.)
Ở Việt Nam, trong các giáo trình hoặc sách về tội phạm
học, định nghĩa về tội phạm học được đưa ra tương đối thống nhất, trong đó nhắn mạnh đối tượng nghiên cứu của tội phạm
học là tội phạm và người phạm tội; nguyên nhân của tội phạm
và biện pháp phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm.
Trong giáo trình xuất bản từ năm 1995, GS.TS Đỗ Ngọc
(1) Xem: Bernd-Dieter Meier, Kriminologie, Sdd., tr 2.
(2) Xem: Hans-Dieter Schwind (Professor an der Universitaet Osnabrueck undRuhr-Universitaet Bochum), Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrungmit Beispielen, Kriminalistik Verlag Heidelberg, 2007, tr 8.
(3) Xem: Hans Géppinger (Professor an der Universitaet Tuebingen), Kriminologie,Verlag C.H Beck Muenchen, 2008, tr 1 va tr.2
lãi
Trang 12Quang cho rằng: “76i phạm học là ngành khoa học nghiên cứu những van dé liên quan đến tình trạng phạm tội và toi pham ; nghiên cứu về nhân thân người phạm tội, nguyên nhân, điều kiện phạm tội và những biện pháp phòng ngừa tội phạm nhằm từng bước ngăn chặn, hạn chế tội phạm trong cuộc sống xã hoi?
Cùng với cách định nghĩa tương tự, GS.TS Nguyễn Xuân Yêm cho rằng: “Tội phạm hoc là ngành khoa học nghiên cứu tội phạm, tình hình tội phạm, các nguyên nhân và điều kiện
phát sinh tội phạm, nghiên cứu cá nhân kẻ phạm tội và những
biện pháp phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm nhằm ngăn chặn, tiễn tới loại trừ tội phạm ra khỏi đời sống xã hội”.
Như vậy, trong tất cả các định nghĩa khác nhau về tội phạm học, từ định nghĩa ban đầu đến định nghĩa trong thời gian gần
đây đều khẳng định tội phạm là đối tượng nghiên cứu của tội
phạm hoc Tội phạm ở đây có nghĩa là những hành vi bi coi là
tội phạm đã được thực hiện trên thực tẾ, vi vậy cũng có thể gol là tội phạm hiện thực.) Tội phạm hiện thực được nghiên cứu từ góc độ xã hội học như một hiện tượng xã hội số lớn và được
xem như một bộ phận của thực tại xã hội Nghiên cứu “mặt xã
hội” của tội phạm hiện thực là để có thể đánh giá được trạng thái của bộ phận thực tại xã hội này mà tìm cách thay đôi theo
(3) Theo Từ điển tiếng Việt, “hiện thực” là cái tồn tại trong thực tế, vì vậy, tội phạmhiện thực là tội phạm ton tai trong thuc té Xem: Vién ngôn ngữ hoc, 7 điểntiếng Việt, Nxb Da Nẵng và Trung tâm từ điển học, Hà Nội, 2004, tr 438; Xem:
Nguyễn Xuân Yêm, Hồ Trọng Ngũ, Tôi phạm và tội phạm học ở Nhật Bản hiện
đại (dịch từ tiếng Nga), Nxb CAND, Hà Nội, 1994, tr 27.12
Trang 13Nguyên nhân của tội phạm cũng đã được khăng định là đối tượng nghiên cứu của tội phạm học trong hầu hết các định nghĩa về tội phạm học nêu trên Lịch sử phát triển của tội phạm học cho thấy, nguyên nhân của tội phạm được nghiên cứu từ phía xã hội và từ phía người phạm tội và từ mỗi phía lại được nghiên cứu từ nhiều góc độ khác nhau, như từ phía người phạm tội được nghiên cứu từ góc độ sinh lí và tâm lí Các kết quả nghiên cứu về nguyên nhân đều được nghiệm chứng trong thực tiễn và tạo cơ sở cho việc hình thành những hệ thống tri thức, quan điểm khác nhau về nguyên nhân của tội phạm hay còn
được gọi là các học thuyết trong tội phạm học Lịch sử hình
thành và phát triển tội phạm học trên thế giới cũng có thé được coi là lịch sử hình thành và phát triển các học thuyết về nguyên
nhân của tội phạm.
Kiểm soát tội phạm cũng được coi là đối tượng nghiên cứu của tội phạm học Điều này được khăng định rất sớm trong lịch sử phát triển tội phạm học? cũng như thê hiện trong hầu hết các định nghĩa về tội phạm học đã được đưa ra.
Khái niệm kiểm soát tội phạm bắt nguồn từ khái niệm kiểm soat xã hoi” - khái niệm của xã hội hoc và kiểm soát tội phạm
(1).Ngay ở đầu thế ki XX, nhà tội phạm học người Mỹ - Ewin H Sutherland đã
khẳng định kiểm soát tội phạm là một trong 3 lĩnh vực cơ bản của tội phạm học,
bao gồm: Xã hội học pháp luật; phân tích khoa học các nguyên nhân của tội
phạm và kiểm soát tội phạm Học thuyết về kiểm soát xã hội cũng đã được hình
thành Xem: Sutherland, Principles of Criminology, tr 1.
(2) Để hiểu rõ hơn về kiểm soát xã hội có thé tham khảo đoạn giải thích sau: “Kiểmsoát xã hội là sự bố trí các chuẩn mực, các giá trị cùng những chế tài để ép buộcviệc thực hiện chúng Sự kiểm soát sẽ khuôn các hành vi cá nhân, các nhóm vàokhuôn mẫu đã được xã hội thừa nhận là đúng, cần phải làm theo Kiểm soát xãhội sẽ dùng các chế tài tiêu cực day các hành vi lệch lạc vào khuôn phép hay vào
một trật tự” (GS Phạm Tất Dong - TS Lê Ngoc Hùng (đồng chủ biên), Xã hdi
học, Nxb Giáo dục, 2007, tr 194).
13
Trang 14được coi là bộ phận cua kiểm soát xã hội Kiểm soát tội phạm? có thê được hiểu chung nhất là hệ thống tổng thể các công cụ, các cơ quan - tổ chức và các quá trình mà với hệ thống này việc phản ứng xã hội đối với việc thực hiện tội phạm được thực hiện.) Xét về cấu trúc có hai yếu tố hợp thành hệ thống kiểm soát tội phạm, đó là các chuẩn mực xã hội dưới dang các quy
định pháp luật (trong đó quy định của pháp luật hình sự là bộ
phận quan trọng) và các phản ứng khác nhau bằng các chế tài tiêu cực đối với việc thực hiện tội phạm (ví dụ ở Việt Nam là
phản ứng của Nhà nước thông qua các hoạt động của các cơ
quan tiến hành tổ tụng và thi hành án hình sự) Vì vậy cũng có thể coi kiểm soát tội phạm là quá trình lựa chọn và thực hiện các phản ứng khác nhau đối với việc thực hiện tội phạm.
Trong các định nghĩa đã nêu về tội phạm học, các tác giả đã
(1).Để làm rõ hơn quan điểm khang định kiểm soát tội phạm là đối tượng nghiêncứu của tội phạm học và tại sao không phải là phòng ngừa tội phạm, cần thiếtphải phân biệt rõ hơn về hai khái niệm này: Nội dung của khái niệm kiểm soáttội phạm và nội dung của khái niệm phòng ngừa tội phạm có thời gian được hiểu
như nhau Khái niệm ban đầu của phòng ngừa tội phạm là dựa trên cơ sở của luật
hình sự và bảo vệ pháp luật hình sự Do đó, phòng ngừa tội phạm được coi đơnthuần là nhiệm vụ của các cơ quan kiểm soát tội phạm (như công an, kiểm sát,toà án và cơ quan thi hành án hình sự) Kiểm soát tội phạm cũng góp phần vàhướng tới phòng ngừa tội phạm Mãi tới những năm 90 ở một sô nước, ví dụ nhưở CHLB Đức, khái nệm phòng ngừa tội phạm mới được quan tâm, thảo luậnrộng rãi và phát triển Lúc đó mới có sự phân biệt rõ ràng hai khái niệm này Haikhái niệm này có nhiều điểm chung nhưng có một số điểm khác biệt Khái niệm
phòng ngừa tội phạm rộng hơn khái niệm kiểm soát tội phạm Kiểm soát tộiphạm chỉ là một phần của những cố gắng nhằm phòng ngừa tội phạm Nếu nhưkhái niệm kiểm soát tội phạm được đặc trưng bởi các hình thức phản ứng hậu tội
phạm (sau khi được thực hiện) đến người phạm tội thì khái niệm phòng ngừa tộiphạm được đặc trưng bởi các biện pháp tích cực (tiền tội phạm) hướng vào sựngăn ngừa việc thực hiện tội phạm Kiểm soát tội phạm thuộc van dé cơ bản củatội phạm học, còn phòng ngừa tội phạm lại đặt quan tâm hàng đầu vào sự vậndụng những kiến thức cơ bản của tội phạm học Xem: Bernd-Dieter Meier(Professor an der Universitaet Hannover), Kriminologie, Verlag C.H BeckMuenchen 2005, tr 271.
(2) Xem: Bernd-Dieter Meier, Kriminologie, Sdd., tr 267.14
Trang 15có những cách thê hiện khác nhau đề cập một đối tượng nghiên của tội phạm học là kiểm soát tội phạm Các nội dung được đề
cập sau đây đêu thuộc nội dung của kiêm soát tội phạm: “ cáckhía cạnh pháp lí và sự kiêm sodt ”; “ các biện pháp va cáchthức mà các cơ quan nhà nước phản ứng trước sự xảy ra củacác hành vi phạm lội ”; “ sự kiêm soát của các tác động xãhội bao gôm cả các khả năng xử lí doi với người phạm tội và tacdung của hình phạt ”; “ việc ngăn chặn hành vi phạm tội cũng
như việc xử li những người phạm tội ” “Biện pháp đấu tranh phòng chống tội phạm” được đề cập nhiều trong các tài liệu ở Việt Nam như là đối tượng nghiên cứu của tội phạm học cũng có nội dung rất gần với kiểm soát tội phạm vì chúng cũng bao gồm những biện pháp phản ứng của Nhà nước đối với tội phạm hiện thực Đó là những biện pháp đấu tranh chống tội phạm mang tính phòng ngừa, như biện pháp đấu tranh chống, phòng ngừa tội phạm bằng pháp luật hình sự và thông qua các hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự và cơ quan thi hành án (gọi chung là các cơ quan kiểm soát tội phạm).
Những phân tích trên cho thấy đã có đủ cơ sở thực tiễn
khoa học dé khang định tội phạm học có đối tượng nghiên cứu
độc lập, đó là tội phạm hiện thực với ý nghĩa là hiện tượng xã
hội số lớn và các hiện tượng, quá trình liên quan trực tiếp đến tội phạm hiện thực thuộc về nguyên nhân của tội phạm hiện thực và kiểm soát tội phạm thể hiện sự phản ứng xã hội đối với
tội phạm hiện thực Tội phạm hiện thực, nguyên nhân của tội
phạm hiện thực và kiểm soát tội phạm hiện thực cũng có thể được coi như đối tượng nghiên cứu cụ thể hay bộ phận của tổng thê đối tượng nghiên cứu của tội phạm học mà trước tiên thuộc về nó là hiện thực xã hội bao quanh các hiện tượng xã hội là tội phạm Giữa chúng có mối liên hệ chặt chẽ với nhau.
15
Trang 16Trong một số định nghĩa về tội phạm học đã nêu đã đề cập đến tính mục đích của tội phạm học Tội phạm học nghiên cứu tội phạm hiện thực, nguyên nhân của tội phạm hiện thực và kiểm soát tội phạm hiện thực là nhằm mục đích phòng ngừa tội phạm.
Lịch sử hình thành và phát triển tội phạm học đã cho thấy, các
kết quả nghiên cứu thực nghiệm về các đối tượng nghiên cứu
của tội phạm học luôn hướng tới và phục vụ cho mục đích phòngngừa tội phạm.
Những viện dẫn và phân tích nêu trên cũng đã làm rõ những đặc điểm khoa học của tội phạm học Tội phạm học
không phải là khoa học đơn ngành mà là khoa học liên ngành
và là khoa học thực nghiệm." Những tri thức khoa học hợp thành tội phạm học được đúc kết từ các kết quả nghiên cứu - là những kinh nghiệm từ quan sát, tìm hiểu về tội phạm trong thực tế như là hiện tượng xã hội, nguyên nhân của tội phạm và kiểm soát tội phạm - không thể không dựa vào các ngành khoa học thực nghiệm liên quan đến con người và xã hội, đặc biệt là tâm lí học và xã hội học Đúng như một học giả đã khăng định: Tội phạm học không thé xuất hiện mà không có các khoa học liên quan.)
Trên cơ sở kế thừa được quan niệm truyền thống mà vẫn phù hợp với sự phát triển của tội phạm học hiện đại và đảm bảo sự thống nhất tương đối với các quan niệm khác nhau hiện nay về tội phạm học, có thé đưa ra định nghĩa về tội phạm học như
(1) Được coi là những khoa học thực nghiệm hay khoa học kinh nghiệm là nhữngngành khoa học mà trong đó những đối tượng và những sự việc của thế giới, vídụ như các hành tinh, động vật, các phương thức hành vi của con người đượcnghiên cứu qua thực nghiệm (thí nghiệm), quan sát lĩnh vực hay thăm dò ý kiến.Xem: Phân biệt giữa các khoa học thực nghiệm và các khoa học không thựcnghiệm, http://de.wikipedia.org/wiki/Empirie
(2) Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mitBeispielen, Sdd., tr 9.
16
Trang 17lội phạm hoc là khoa học liên ngành, thực nghiệm nghiên
cứu vỀ tội phạm (hiện thực), nguyên nhân của tội phạm và kiểm soát tội phạm nhằm mục đích phòng ngừa tội phạm.
Tóm lại, định nghĩa nêu trên đã bao quát các đặc điểm cơ bản của tội phạm học Thi? nhất là đặc điềm về đối tượng nghiên cứu độc lập của tội phạm học, bao gồm tội phạm hiện thực, nguyên nhân của tội phạm hiện thực và kiểm soát tội phạm hiện thực; Thi? hai là đặc điểm về khoa học liên ngành của tội phạm học; 7 ba là đặc điểm về khoa học thực nghiệm hay cũng có thé gọi là đặc điểm về phương pháp nghiên cứu thực nghiệm của tội phạm học Thứ tư là đặc điểm về mục
đích phòng ngừa tội phạm của tội phạm học Đây là những đặc
điểm dé phân biệt tội phạm học với các ngành khoa học khác, đặc biệt là các khoa học có liên quan đến tội phạm.
II NỘI DUNG CUA TOI PHAM HỌC
Tội phạm hiện thực, nguyên nhân cua tội phạm hiện thực
và kiểm soát tội phạm hiện thực đồng thời là những nội dung khái quát của tội phạm học Mỗi nội dung này lại bao gồm các nội dung cụ thé liên quan Khi nghiên cứu về tội phạm hiện thực đòi hỏi phải nghiên cứu cả về người phạm tội với ý nghĩa là chủ thể gây ra tội phạm, về nạn nhân của tội phạm và hậu
quả gây ra cho nạn nhân của tội phạm, nghiên cứu tội phạmhiện thực ở các phạm vi khác nhau, nghiên cứu tội phạm hiệnthực nói chung hay nghiên cứu nhóm hoặc loại tội phạm hiện
thực cụ thể Hoặc khi nghiên cứu về nguyên nhân của tội
phạm hiện thực cũng đòi hỏi nghiên cứu cả người phạm tội và
nạn nhân của tội phạm để tìm hiểu về nguyên nhân từ phía
(1) Đặc điểm này sẽ được trình bày rõ hơn trong Chương III của Giáo trình.17
Trang 18người phạm tội và những yếu tố có ảnh hưởng đến nguyên
nhân của tội phạm từ phía nạn nhân của tội phạm hiện thực
Nghiên cứu về kiểm soát tội phạm hiện thực bao gồm cả nghiên cứu về hiệu quả của pháp luật hình sự, hiệu quả của hình phạt, hiệu quả của hoạt động dau tranh chống tội phạm của các cơ quan tiến hành tô tụng từ góc độ phòng ngừa tội phạm và nhằm mục đích phòng ngừa tội phạm Trên cơ sở các kết quả nghiên cứu thực nghiệm về tội phạm hiện thực, nguyên nhân của tội phạm hiện thực, kiểm soát tội phạm hiện thực và các van đề xung quanh, liên quan đến các đối tượng nghiên cứu như đã nêu, hệ thống lí luận và những kết luận chung về các vẫn đề này được hình thành và pháp triển, trở thành các nội dung cơ bản của tội phạm học Điều này lí giải tại sao trong các sách hoặc tài liệu viết về tội phạm học, bên cạnh những nội dung trực tiếp thuộc đối tượng nghiên cứu của tội phạm học còn có nhiều nội dung cụ thể khác được nêu thuộc về nội dung
của tội phạm học như nhân thân người phạm tội, nạn nhân củatội phạm, hình phạt học, phòng ngừa tội phạm Như vậy, các
đối tượng nghiên cứu của tội phạm học đã quy định những nội dung của tội phạm học, hay cũng có thể diễn đạt cách khác là
những nội dung khoa học của tội phạm học được hình thành
trên cơ sở nghiên cứu các đối tượng nghiên cứu của tội phạm
Các nội dung của tội phạm học cũng được phát triển cùng với sự phát triển của tội phạm học Từ những năm 90 của thế kỉ XX phòng ngừa tội phạm ngày càng được các nước trên thế giới quan tâm, được thé hiện từ trong chính sách hình sự đến trong hệ thống kiểm soát tội phạm đến trong nghiên cứu tội phạm học, do đó lí luận về phòng ngừa tội phạm ngày càng được phát triển và
trở thành bộ phận quan trọng của tội phạm học Cùng với phòng
18
Trang 19ngừa tội phạm là van đề lí luận về nạn nhân của tội phạm và về tác dụng, hiệu quả của hình phạt cũng được phát triển thành
những bộ phận (chuyên sâu) quan trọng của tội phạm học và
trong một số tài liệu còn được gọi là nạn nhân học và hình phạt hoc."
Những nội dung của tội phạm hoc được phan ánh ngay
trong các sách viết về tội phạm học Có thể viện dẫn ra đây nội dung của tội phạm học được giới thiệu trong cuốn “Giáo trình mới về tội phạm học” của các tác giả người Nhật Bản -Miiaddzrava và Phuddzimoto Cuốn Giáo trình này có các nội dung sau:
I Nhập môn về tội phạm học 1 Tội phạm và tội phạm an
2 Thực hiện công tác tư pháp hình sự trên cơ sở khoa hocva quyên con người
3 Phi hình sự hoá và phi hình phạt hoá
4 Các tội phạm không có nạn nhân và chưa thé hiện rõ tính
tội phạm
5 Chính sách hình sự về nạn nhân của tội phạm II Các giả thuyết và học thuyết tội phạm học
1 Học thuyết tội phạm học truyền thống 2 Học thuyết “Sự buộc tội”
3 Học thuyết trung lập hoá
(1) Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mitBeispielen, Sdd., tr 7.
(2) Xem: Nguyễn Xuân Yém, Hồ Trọng Ngũ, Tôi phạm và tội phạm học ở Nhật Bảnhiện đại, Sdd., tr 33, 34 và Xem: GS.TS Nguyễn Xuân Yêm, Tội phạm học hiện
dai và phòng ngừa tội phạm, Sdd., tr 19.
19
Trang 204 Học thuyết về “T6i phạm học mới”
5 Học thuyết về sử dụng các phương pháp sinh học mới
IH Phân loại người phạm tội1 Người phạm tội là phụ nữ
2 Sự tôn hại thần kinh và tội phạm 3 Những người phạm tội truyền thống
4 Những người phạm tội của nhóm tội phạm giới tính5 Những người phạm tội vi thành niên
IV Tiép cận phan loại tội phạm 1 Thành phố và tội phạm
2 Tham nhũng của các cán bộ chức vụ3 Tội phạm lạm dụng ma túy
4 Các nhóm tội phạm và tội phạm
5 Sự suy đôi văn hoá và tội phạm V Cơ chế kiểm soát tội phạm
1 Kiểm soát xã hội và tội phạm
2 Xã hội hiện đại và cảnh sát
3 Các chức năng của viện kiểm sát và toà án
4 Giáo dục cải tạo phạm nhân
5 Giáo dục người phạm tội không bị tách khỏi xã hội
VI Các khuynh hướng quốc tế trong phát triển tội phạm
Hoặc trong cuốn sách “Tội phạm học ngày nay” của tác giả
người Mỹ - Frank Schmalleger xuat ban năm 2002, các nội
20
Trang 21dung sau đã được dé cap: Phần I Bức tranh tội phạm
Chương 1 Tội phạm học là gi?Chương 2 Các dạng của tội phạm
Chương 3 Phương pháp nghiên cứu và sự phát triển lí luận Phần II Nguyên nhân tội phạm
Chương 4 Trường phái cổ điển và cô điển mới
Chương 5 Những nguồn gốc thuộc về sinh học của hành vi
phạm tội
Chương 6 Những cơ sở về tâm lí và thần kinh của hành vi
phạm tội
Chương 7 Những học thuyết xã hội 1: Cơ cấu xã hội
Chương 8 Những học thuyết xã hội 2: Quá trình xã hội va
sự sự phát triên có tính chât xã hội
Chương 9 Những học thuyết xã hội 3: Xung đột xã hội
Phan II Tội phạm trong thế giới hiện đại
Chương 10 Các tội xâm phạm con ngườiChương 11 Các tội xâm phạm sở hữu
Chương 12 Tội phạm cô cồn trang và tội phạm có tô chức Chương 13 Lạm dụng chất ma túy và tội phạm
Chương 14 Công nghệ và tội phạm
Phần IV Phản ứng (kiểm soát) đối với hành vi phạm tội
Chương 15 Tội phạm học và chính sách xã hộiChương 16 Những phương hướng trong tương lai
(1).Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., cuốn sách này được dùng
phô biên trong các trường có đào luật ở Mỹ.
21
Trang 22Tiếp theo có thé viện dẫn những nội dung của tội phạm học được thể hiện trong cuốn sách về tội phạm học được dùng phổ biến trong các cơ sở đào tạo luật ở CHLB Đức Đó là cuốn sách
“lội phạm học” của tác giả Bernd-Dieter Meier.U) Những nội
dung sau đã được đề cập:
1 Đối tượng và sự quan tâm nhận thức của tội phạm học Sự phát triển và trạng thái hiện tại của tội phạm học
3 Các học thuyết tội phạm học
4 Các phương pháp nghiên cứu tội phạm học
5 Mức độ, cơ câu và diễn biến của tội phạm đã được thông
6 Nhân thân người phạm tội và nguyên nhân về tiêu sử xã
7 Những van dé của dự báo về tội phạm trong tương lai
8 Nạn nhân của tội phạm va nạn nhân hoa
9 Kiểm soát tội phạm
10 Phòng ngừa tội phạm
11 Tội phạm về kinh tế
12 Tội phạm và truy cứu hình phạt ở châu Âu
Ở Việt Nam, một số giáo trình hoặc sách về tội phạm học? đã đề cập thống nhất đến các nội dung sau của tội phạm học:
1 Khái niệm và nhiệm vụ của tội phạm học
2 Lịch sử hình thành và phát triển tội phạm học
3 Phương pháp nghiên cứu tội phạm học
(1) Xem: Bernd-Dieter Meier, Kriminologie, Sdd .(2) Xem: GS.TS Đồ Ngọc Quang, Giáo trình tội phạm hoc, Sdd.; GS.TS Nguyên
Xuân Yêm, 76i phạm học hiện dai và phòng ngừa tội phạm, Sảd.22
Trang 234 Tình hình tội phạm
5 Nguyên nhân của tội phạm6 Nhân thân người phạm tội7 Dự báo tội phạm
8 Phòng ngừa tội phạm
9 Phòng ngừa một số loại hoặc nhóm tội phạm cụ thé Nội dung cua tội phạm học được đề cập trong các sách hoặc giáo trình về tội phạm học nêu trên tuy có khác nhau ở khía cạnh nhất định song đã phản ánh quan điểm tương đối thống nhất của các học giả khác nhau trên thế giới về nội dung cơ bản của tội phạm học Từ đây có thé rút ra kết luận chung rằng tội phạm học có nội dung bao gồm hai loại van đề: 7# nhát là các vấn đề lí luận chung về tội phạm học và tội phạm hiện thực; Thứ hai là các vẫn đề cụ thé về các tội phạm hoặc các nhóm tội
Phần các vấn đề về lí luận chung hay còn được gọi là phần
tội phạm học đại cương bao gồm:
- Khái niệm và nhiệm vụ của tội phạm học;
- Lịch sử hình thành và phát triển của tội phạm học;
- Phương pháp nghiên cứu tội phạm học;- Tình hình tội phạm;
- Nguyên nhân của tội phạm;- Dự báo tội phạm;
- Nạn nhân của tội phạm;
- Kiểm soát tội phạm;
- Phòng ngừa tội phạm.
23
Trang 24Phần các vấn đề cụ thể hay còn được gọi là phần tội phạm học cụ thé hay tội phạm học của các tội phạm hoặc nhóm tội phạm cụ thể, bao gồm các nội dung về tình hình hoặc phòng
ngừa tội phạm các tội phạm hoặc các nhóm tội phạm cụ thé.
Nội dung của tội phạm học với tu cach là một khoa họcđương nhiên sẽ quy định nội dung của môn học - tội phạm học.
Theo đó nội dung của môn học tội phạm học cũng bao gồm hai
phần: Tội phạm học đại cương và tội phạm học cụ thể.
Trong giáo trình “Tội phạm học” này hầu hết các vấn đề chung của tội phạm học đại cương sẽ được đề cập, riêng vấn đề dự báo tội phạm sẽ được bô Sung sau.
II NHIỆM VU CUA TOI PHAM HỌC
Tội phạm học có hai nhiệm vu cơ bản, đó là nhiệm vụnghiên cứu thực nghiệm và nhiệm vụ nghiên cứu ứng dụng.
Nhiệm vụ nghiên cứu thực nghiệm là nhiệm vụ đầu tiên quan
trọng của tội phạm học với nghĩa là khoa học liên ngành, thực
nghiệm Các nhà tội phạm học theo đuôi nhiệm vụ này không
chỉ dừng lại ở việc sưu tầm, hệ thống, kiểm chứng các dữ liệu,
kết quả nghiên cứu thực nghiệm từ góc độ các ngành khoa học khác nhau về hiện thực xã hội của tội phạm, nguyên nhân của tội phạm và thực tiễn kiểm soát tội phạm (ví dụ các kết quả
nghiên cứu nguyên nhân của tội phạm từ góc độ tâm lí học, tâm
thần học, xã hội học) mà còn phải phân tích và lí giải về nguyên nhân, các mối liên hệ và cơ cấu của các đối tượng nghiên cứu trên cơ sở gắn kết liên ngành các kết quả nghiên
cứu thực nghiệm Qua đó, những tri thức thực nghiệm được
tích lũy và củng có, tạo thành hệ thống tri thức, học thuyết khác nhau tổn tại trong lịch sử phát triển tội phạm học Kho tàng tri
thức thực nghiệm có được do thực hiện nhiệm vụ này ngày một24
Trang 25phát triển và trở thành những kiến thức cơ bản hay nền tảng của tội phạm học Do đó, nhiệm vụ này cũng có thể được gọi là
nhiệm vụ nghiên cứu cơ bản của tội phạm học.
Nhiệm vụ nghiên cứu ứng dụng là nhiệm vụ thứ hai của tội
phạm học nhưng có ý nghĩa thực tiễn quan trọng Nghiên cứu
ứng dụng hướng tới việc đưa ra những định hướng, giải phápvận dụng những tri thức khoa học cơ bản của tội phạm học vào
hoạt động thực tiễn Nhiệm vụ này được thực hiện trong các lĩnh vực mà tri thức thực nghiệm của tội phạm học cần được mở rộng, phát triển và vận dụng dé đưa ra những giải pháp hoặc kết luận có giá trị thực tiễn Nhiệm vụ nghiên cứu ứng dụng được
thực hiện trước tiên phục vụ cho công tác phòng ngừa tội phạm;
dự báo tội phạm; hoặc thông qua nghiên cứu về tác dụng và hiệu quả phòng ngừa của hình phạt; nghiên cứu về việc trở thành nạn
nhân của tội phạm và bảo vệ nạn nhân của tội phạm Nhữngphạm vi hoặc lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng quan trọng của tộiphạm học thường là những phạm vi hoặc lĩnh vực mà các cơ
quan tư pháp hình sự có nhu cầu lớn nhất về những thông tin được khai thác từ các kết quả nghiên cứu thực nghiệm dé có thé ban hành được các quyết định hợp lí và hiệu quả nhằm phòng ngừa tội pham."” Những kết quả đem lại do thực hiện nhiệm vụ
nghiên cứu ứng dụng của các nhà tội phạm học ngày càng được
phát triển, mang lại lợi ích thiết thực cho công tác phòng ngừa
tội phạm và nhờ đó tội phạm học ngày càng khẳng định được vi
thế của mình trong xã hội.
(1) Xem: Bernd-Dieter Meier, Kriminologie, Sdd., tr 12.
25
Trang 26IV TỘI PHẠM HỌC VÀ CÁC NGÀNH KHOA HỌC KHÁC CÓ LIÊN QUAN
1 Tội phạm học và các khoa học về tội phạm
Tội phạm học có mối quan hệ nhất định, thé hiện sự tương
tác với các khoa học trong nhóm các khoa học về tội phạm Thuộc về khoa học về tội phạm là những khoa học nghiên cứu chủ yếu về tội phạm trong bất kì thể thức nao.” Theo đó, khoa học về tội phạm bao gồm khoa học luật hình sự, khoa học luật tố tụng hình sự - được gọi là khoa học về tội phạm có tính pháp lí, tội phạm học và khoa học điều tra tội phạm - được gọi là khoa học về tội phạm không có tính pháp lí hay khoa học về tội phạm
mang tính thực nghiệm.
Tuy cùng nghiên cứu về tội phạm nhưng các khoa học về
tội phạm nghiên cứu nó từ các góc độ khác nhau do đó có các
đối tượng nghiên cứu chuyên sâu khác nhau.
Khoa học luật hình sự nghiên cứu tội phạm và hình phạt,
bao gồm các các vấn đề cơ bản như đặc điểm chung của các hành vi bị coi là tội phạm, các dấu hiệu của từng tội phạm cụ thể, hệ thống hình phạt và hình phạt quy định cho từng tội phạm cụ thể cũng như kỹ thuật quy định tội phạm và hình phạt trong luật hình sự Các kết quả nghiên cứu của khoa học luật
hình sự phục vụ cho việc quy định của luật hình sự cũng như
việc giải thích và nhận thức đúng các quy định của luật dé áp dung.”
Khoa học luật tố tụng hình sự nghiên cứu các thủ tục tô tung
(1).Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrungmit Beispielen, Sdd., tr 6.
(2) Xem: GS.TS Nguyễn Ngoc Hoà, Tối phạm và cấu thành tội phạm, Nxb CAND,Hà Nội 2008, tr 8.
26
Trang 27hình sự mà trong đó luật hình sự được áp dụng cho từng trường
hợp cụ thé dé xác định tội phạm và truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội, bao gồm các vấn đề cơ bản như thâm quyền, hoạt động và các quyết định của các cơ quan tiến hành tô tụng; các biện pháp ngăn chặn; quyền và nghĩa vụ của những người tham gia tố tụng hình sự và trình tự tố tụng của các giai đoạn trong tố tụng hình sự Các kết quả nghiên cứu của khoa học luật tố tụng hình sự phục vụ cho việc quy định của pháp luật tố
tụng hình sự, giải thích và nhận thức đúng các quy định của pháp
luật để áp dụng.
Khoa học điều tra tội phạm là khoa học về đấu tranh chống tội phạm bằng ngăn chặn và làm rõ tội phạm Cụ thể, khoa học điều tra tội phạm nghiên cứu về các công cụ và các phương
pháp ngăn chặn, phát hiện và làm rõ các hành vi phạm tội va
người phạm tội Các kết quả nghiên cứu của khoa học điều tra tội phạm phục vụ cho công tác đấu tranh chống tội phạm của
cảnh sát.
Tội phạm học cũng là khoa học nghiên cứu về tội phạm nhưng lại nghiên cứu về tội phạm như hiện tượng xã hội số lớn, nguyên nhân của tội phạm và kiểm soát tội phạm mà hiện tượng này đã được luật hình sự quy định là tội phạm Đồng thời, tội phạm học cũng nghiên cứu hiệu quả thực tế của luật hình sự với ý nghĩa là công cụ kiểm soát tội phạm, hiệu quả, tác
động phòng ngừa riêng và phòng ngừa chung của hình phạt với
nghĩa là những biện pháp phản ứng đối với tội phạm, hiệu quả hoạt động và xử lí vụ án của các cơ quan tiễn hành tố tụng theo quy định của luật tố tụng hình sự thể hiện phản ứng của Nhà
(1).Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrungmit Beispielen, Sdd., tr 14.
al
Trang 28nước đối với tội phạm Như vậy, tội phạm học không chỉ nghiên cứu “mặt xã hội” của luật hình sự mà cả của luật tố tụng
hình sự hay nói một cách khác là tội phạm học nghiên cứu “mặt
xã hội” của luật hình sự về nội dung và của luật hình sự về hình
Khi nghiên cứu các đối tượng của mình, tội phạm học
không những phải dựa trên cơ sở các quy định của luật hình sự
và luật tố tụng hình sự mà còn phải dựa trên cơ sở giải thích pháp luật của khoa học luật hình sự và khoa học luật tố tụng
hình sự Ngược lại, những kết quả nghiên cứu thực nghiệm về
các đối tượng nghiên cứu của tội phạm học cũng cung cấp những thông tin, những luận cứ thực tiễn và xã hội cho khoa học luật hình sự và khoa học luật tố tụng hình sự để có thé khai
thác, sử dụng trong nghiên cứu phục vụ cho việc hoàn thiện
những quy định của luật hình sự và luật tố tụng hình sự nhằm nâng cao hiệu quả kiêm soát tội phạm và phòng ngừa tội phạm.
Thực tế đấu tranh chống tội phạm của lực lượng cảnh sát cũng thuộc về hệ thống kiểm soát tội phạm và do đó cũng thuộc đối tượng nghiên cứu của tội phạm học Khi thực hiện nghiên
cứu trong lĩnh vực này, tội phạm học phải dựa vào những tri
thức khoa học của khoa học điều tra tội phạm và ngược lại, những kết quả nghiên cứu thực nghiệm của tội phạm học trong lĩnh vực này cũng sẽ được khoa học điều tra tội phạm khai thác và sử dụng phục vụ cho việc nâng cao hiệu quả đấu tranh chống tội phạm của lực lượng cảnh sát.
Bên cạnh đó còn tồn tại “kênh” quan trọng thé hiện mối quan hệ giữa các khoa học về tội phạm hoặc nói cách khác là giữa tội phạm học với các khoa học khác về tội phạm Đó là mối liên hệ của các khoa học về tội phạm với chính sách hình
28
Trang 29Chính sách hình sự có thể được hiểu theo nghĩa hẹp, “là chính sách về tội phạm và về tổ chức đấu tranh phòng, chống tội phạm”) hay là “chính sách của nhà nước đối với đấu tranh phòng, chống tội phạm bằng biện pháp pháp luật hình sự nhằm đảm bảo an ninh chính trị và trật tự an toàn xã hội” Hoặc chính sách hình sự được hiểu theo nghĩa rộng, như chính sách hình sự là toàn bộ những nguyên tắc, những phương châm chỉ đạo và các biện pháp đấu tranh phòng và chống tội phạm?) hay chính sách hình sự được hiểu là tông thé tat cả các biện pháp của nhà nước hướng đến việc ngăn ngừa và đấu tranh chống tội phạm nhằm bảo vệ xã hội và từng người dan Theo nghĩa này cũng có thé suy ra rang chính sách hình sự bao gồm chính sách kiểm soát tội phạm và chính sách phòng ngừa tội phạm.
Dù chính sách hình sự được hiểu theo nghĩa rộng hay hẹp thì khoa học luật hình sự, khoa học luật tố tụng hình sự hay khoa học điều tra tội phạm đều phải được quán triệt chính sách
hình sự và phục vụ cho việc thực hiện chính sách hình sự.
Chính sách hình sự của nhà nước trước hết phải được thé hiện và xuyên suốt các quy định của pháp luật hình sự và tố tụng hình sự, các quy định về tô chức và hoạt động của các cơ quan chức năng trong đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm cũng như phải được thực hiện trong hoạt động đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm của các cơ quan này Các kết quả nghiên (1).Xem: GS.TSKH Dao Trí Úc, Luật hình sự Việt Nam, quyển 1, Những vấn dé
chung, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 2000, tr 184.
(2).Xem: GS.TS Nguyễn Ngọc Hoà, PGS.TS Lê Thị Sơn, Từ điển pháp luật hìnhsự, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2006, tr 43.
(3).Xem: GS.TSKH Đào Tri Úc (chủ biên), Tội phạm học, Luật hình sự và luật totụng hình sự Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1995, tr 106.
(4) Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mitBeispielen, Sdd., tr 16.
29
Trang 30cứu của khoa học luật hình sự, khoa học luật tố tụng luật hình sự và khoa học điều tra tội phạm là dé phuc vu cho viéc thé hiện va thực hiện đúng đắn chính sách hình sự.
Còn tội phạm học với các kết quả nghiên cứu của mình phải tạo cơ sở cho việc xây dựng chính sách hình sự Việc quyết
định nội dung của chính sách hình sự và việc thực hiện chính
sách hình sự (đặc biệt là chính sách phòng ngừa tội phạm) cần phải có điều kiện là sự nhận thức khách quan về tội phạm hiện thực, nguyên nhân của tội phạm hiện thực và thực tế kiểm soát tội phạm hiện thực Các kết quả nghiên cứu tội phạm học sẽ cung cấp những thông tin, những cơ sở thực tế và xã hội cho
việc hoạch định và thực hiện chính sách hình sự, đặc biệt là
chính sách phòng ngừa tội phạm dù ở cấp độ nào, ở cấp độ thứ nhất — phòng ngừa xa, ở cấp độ thứ hai — phòng ngừa các nguy cơ phạm tội và ở cấp độ thứ ba — phòng ngừa phạm tội lại ở
người phạm tdi.
2 Tội phạm học và xã hội học, tâm lí học, tâm thần học Bên cạnh mối quan hệ với các khoa học về tội phạm, tội
phạm học còn có mối quan hệ, thể hiện ở sự giao thoa tri thức
với một số ngành khoa học về xã hội và con người có nghiên cứu ở phạm vi nhất định (không chủ yêu) về hiện tượng tội phạm, đặc biệt là xã hội học, tâm lí học và tâm thần học.
Xã hội học là khoa học nghiên cứu quy luật của sự nảy
sinh, biến đổi và phát triển mối quan hệ giữa con người và xã hội.) Dé nghiên cứu được điều này xã hội học phải bắt đầu với việc nghiên cứu các sự kiện, hiện tượng, quá trình và thiết chế
(1) Xem: GS Phạm Tat Dong - TS Lê Ngọc Hùng (đồng chủ biên), Xã bội học, Sdd., tr.
11.30
Trang 31xã hội.”) Nếu diễn đạt một cách khái quát thì có thé coi xã hội học là khoa học nghiên cứu “mặt xã hội” của thực tại xã hội Xét về cơ cau, xã hội học bao gồm xã hội học đại cương và xã
hội học chuyên ngành Trong khi xã hội học đại cương nghiên
cứu các quy luật và đặc điểm chung nhất của các sự kiện, hiện tượng và quá trình xã hội thì xã hội học chuyên ngành gan lí
luận xã hội học đại cương vào việc nghiên cứu các sự kiện,
hiện tượng và quá trình xã hội trong lĩnh vực cụ thể của đời sống xã hội.” Là một trong số những xã hội học chuyên ngành, xã hội học tội phạm nghiên cứu tội phạm như hiện tượng số lớn trong đời song của xã hội va tìm hiểu về những nguyên nhân xã hội của tội phạm băng phương pháp quan sát số lớn thống kê.
Tâm lí học là khoa học nghiên cứu hành vi và các tiễn trình
tâm thần của con người.” La bộ phận cua tâm lí hoc, tâm li học
tội phạm nghiên cứu cấu trúc tâm lí của người phạm tội, tức là nghiên cứu toàn bộ nhân thân, tính cách và mối quan hệ tâm lí của người phạm tội với hành vi phạm tội va cu thể là trong cả
quá trình từ trước khi thực hiện, trong quá trình thực hiện và
đến sau khi thực hiện hành vi phạm tội.)
Tâm thần học là khoa học nghiên cứu về các bệnh tâm thần và cách điều trị Là một bộ phận của tâm thần học, tâm thần (1) Xem: Xã hội học - Wikipedia tiếng Việt.
(2) Xem: Học viện chính tri quốc gia Hồ Chí Minh, Trung tâm xã hội học, Gido frình
xã hội học trong quản lí, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2004, tr 22.
(3) Xem: GS Pham Tất Dong - TS Lê Ngọc Hùng (đồng chủ biên), Xã bội học, Sdd., tr.24.
(4) Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mitBeispielen, Sdd., tr 8.
(5) Xem: Robert S Feldman (Giáo sư tâm lí tại Dai hoc Massachusetts), Những diéutrọng yếu trong tâm lí hoc (bản dich), Nxb Thông kê, Hà Nội, 2003, tr 28.(6) Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mit
Beispielen, Sdd., tr 9.
31
Trang 32học tội phạm nghiên cứu về các bệnh tâm thần như là nguyên nhân của tội phạm.
Khi thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu thực nghiệm về các đối tượng nghiên cứu của mình, bắt buộc tội phạm học phải dựa vào các ngành khoa học về xã hội và con người nêu trên bằng cách vận dụng, phát triển, liên kết các tri thức khoa học và các phương pháp nghiên cứu của các ngành khoa học này dé phân tích, giải thích về hiện tượng xã hội là tội phạm, các nguyên nhân của tội phạm và kiểm soát tội phạm Trong khi xã hội học, tâm lí học và tâm thần học chỉ có một bộ phận nghiên cứu từ một khía cạnh và ở phạm vi nhất định về hiện tượng tội phạm thì tội phạm học lại là khoa học nghiên cứu tổng thể và toàn diện về hiện tượng này Nhấn mạnh mối quan hệ này đã có học giả cho rằng xã hội học tội phạm, tâm lí học tội phạm và tâm thần học tội phạm cũng là bộ phận của tội phạm hoc.”
CAU HOI HUONG DAN ON TAP, ĐỊNH HUONG THẢO LUẬN
1 Phân tích khái niệm tội phạm hoc.
2 Trình bày những nội dung cơ ban của tội phạm học.
3 Nêu và phân tích những nhiệm vụ cơ bản của tội phạm hoc.
4 Phân biệt tội phạm học với các khoa học khác về tội phạm.
5 Phân biệt tội phạm học với các khoa học khác có liên quan.
(1).Xem: Sdd.(2).Xem: Sdd., tr 7.32
Trang 33CHƯƠNG II
QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIEN CUA TOI PHAM HỌC
Qua trinh hinh thanh, phat triển của tội phạm học chính là quá trình ra đời, phát triển các thuyết, các trường phái khác nhau giải thích về nguyên nhân của tội phạm Mỗi thuyết, trường phái đó đều có con đường riêng (cách tiếp cận riêng) nghiên cứu về tội phạm nhưng cũng có thé có sự kế thừa ít nhiều quan niệm của người đi trước và tựu chung lại các thuyết, các trường phái đó đều cố gắng giải thích nguyên nhân của tội
phạm và đưa ra biện pháp phòng ngừa tương ứng.
Việc nghiên cứu các thuyết, các trường phái ở các giai
đoạn lịch sử khác nhau có ý nghĩa vô cùng quan trọng trongnghiên cứu tội phạm học vì giúp đánh giá được những thành
tựu, những hạn chế của các thuyết dé tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện việc giải thích về tội phạm cũng như xây dựng các biện
pháp phòng ngừa tội phạm sát hợp.
Có rất nhiều thuyết trong tội phạm học giải thích về nguyên nhân của tội phạm nhưng nhìn chung có thé chia thành bốn nhóm cơ bản với các cách tiếp cận khác nhau Đó là:
a) Trường phái tội phạm học cô điển với cách tiếp cận dựa trên nền tảng triết học “thời kì khai sáng”;
b) Các thuyết sinh học với cách tiếp cận dựa trên nền tảng
33
Trang 34của lí thuyết sinh học;
c) Các thuyết tâm lí với cách tiếp cận dựa trền nền tang lí thuyết tâm lí;
d) Các thuyết xã hội học với cách tiếp cận dựa trên nền
tảng của lí thuyết xã hội học.
Phải thừa nhận răng các thuyết khi lí giải về nguyên nhân của tội phạm đều có nhân tố hợp lí nhất định, tuy nhiên, từng học thuyết đều có mặt mạnh và hạn chế riêng Do vậy, không vì hạn chế của học thuyết nào đó mà chúng ta phủ nhận sự đóng góp của học thuyết đó đối với sự phát triển của tội phạm học.
I TRƯỜNG PHAI TOI PHAM HỌC CÔ DIEN Thời gian: Từ năm 1700 đến năm 1880.
Học giả tiêu biéu: Cesare Beccaria, Jeremy Bentham 1 Quan điểm của Cesare Beccaria
Cesare Beccaria (1738 - 1794) có tên Italia là Cesare
Bonesana sinh ra ở Milan, Italia Cuốn “Về tội phạm và hình phạt” (1764) của ông là công trình đánh dấu bước ngoặt cho sự ra đời của trường phái tội phạm học cô điển.
Giải thích về nguyên nhân của tội phạm, Cesare Beccaria cho rang nguyên nhân của tội phạm là tự do ý chí, sự lựa chọn của từng cá nhân Luận điểm này của ông chịu ảnh hưởng tư
tưởng của thời kì khai sáng, đó là “tự do ý chí và suy nghĩ lí trí
được thừa nhận là có vai trò quyết định đến hành vi của con
Từ đó, ông đề cao vai trò của hình phạt trong phòng ngừa tội phạm Dé hình phạt có hiệu quả trong phòng ngừa tội phạm
34
Trang 35+ Hình phạt phải tương xứng với mức độ nguy hiểm của tội phạm Nếu hình phạt ngang bằng được áp dụng đối với hai tội
phạm đã gây thiệt hại cho xã hội ở những mức độ khác nhau thì
không có gì cản trở con người tiếp tục thực hiện những tội phạm nghiêm trọng hơn mỗi khi chúng đem lại nhiều lợi ích
+ Hình phạt cần phải căn cứ vào mức độ nguy hiểm của
hành vi phạm tội chứ không phải là con người phạm tội Các
tội phạm chỉ có thể được đánh giá bởi những thiệt hại gây ra cho xã hội Con người là chủ thể của tội phạm Bởi vậy, mức độ nguy hiểm của tội phạm phụ thuộc vào mục đích của người
phạm tội;
+ Hình phạt cần áp dụng nhanh chóng thì khi đó nó có giá trị phòng ngừa tốt nhất Hình phạt kịp thời sẽ hiệu quả hơn bởi vì nếu khoảng thời gian giữa tội phạm và hình phạt càng ngắn thì sự kết hợp giữa hai ý tưởng về tội phạm và hình phạt càng
mạnh mẽ và dứt khoát hơn;
+ Mọi người cần được đối xử bình đăng Hình phạt áp dụng đối với nhà quý tộc cần phải không có sự khác biệt so với hình phạt đối với những thành viên thuộc tầng lớp dưới trong xã hội.
Bên cạnh đó, ông cho rang, cách tốt nhất dé phòng ngừa tội
phạm là luật phải được quy định đơn giản và rõ ràng, khen
thưởng người có đạo đức tốt và cải thiện nền giáo dục Đồng thời, cần phải cải thiện hệ thống tư pháp hình sự theo hướng hạn chế tính hà khắc và đây mạnh việc đối xử nhân đạo đối với tù nhân Đồng thời, ông tỏ ra nghi ngờ về hiệu quả của hình
phạt tử hình trong phòng ngừa tội phạm.
Ngày nay, các nhà tội phạm học vẫn coi tư tưởng của ông
35
Trang 36trong cuốn “Tội phạm và hình phạt” là tinh hoa trí tuệ của nhân
2 Quan điểm của Jeremy Bentham
Jeremy Bentham (1748 - 1832) được coi là một trong
những người sang lập ra trường phái tội phạm hoc cổ dién Với công trình “Lời giới thiệu tới các nguyên tắc của đạo đức và luật pháp” (năm 1798), ông đã đưa ra thuật ngữ gắn liền với tên tudi của ông Đó là “thuyết vị lợi” (utilitarianism or hedonistic
“Thuyết vị lợi” của Jeremy Bentham là triết lí khá thực dụng về tội phạm cũng như hình phạt Nội dung cốt lõi của “thuyết vị lợi” là: người ta đều suy nghĩ, cân nhắc trước khi quyết định thực hiện hành vi của mình Họ suy nghĩ xem có lợi hay không có lợi trước khi quyết định thực hiện hành vi phạm tội Tất cả hành động của con người đều được tính toán phù hợp với khả năng có thé đem lại lợi ích hoặc sự bất hạnh Theo ông, lợi ích và bất hạnh, phần thưởng và hình phạt là những nhân tố chi phối, quyết định chủ yếu đến sự lựa chọn hành vi của con người (trong đó có hành vi phạm tội) Ông cho rằng mỗi cá nhân như là những “máy tính người”, họ cân nhắc tat cả các nhân tố nói trên vào phương trình để xem xét có nên thực hiện tội phạm nào đó không? Nếu có lợi thì con người ta mới phạm tội Về thực chat, quan điểm này vẫn nhắn mạnh hành vi nói chung trong đó có hành vi phạm tội được thực hiện vẫn do sự lựa chọn của từng cá nhân quyết định Và điều đó có nghĩa là nguyên nhân của tội phạm thực chất vẫn là tự do ý chí, sự lựa chọn của từng cá nhân Đóng góp của ông lớn lao đến mức các nhà tội phạm đã xếp ông đứng thứ hai, chỉ sau Cesare Beccaria trong trường phái tội phạm học cô điền.
36
Trang 37Dé giảm tội phạm trong xã hội, Jeremy Bentham cho rang phải phòng ngừa điều ác xảy ra Đồng thời, ông cho rằng tính tất yếu của hình phạt quan trọng hơn tính nghiêm khắc của nó trong phòng ngừa tội phạm Ông nhấn mạnh: Hình phạt áp dụng đối với người phạm tội là dé phòng ngừa tội phạm Phòng ngừa là mục đích chủ yếu nhất của hình phạt Cũng giống như Cesare Beccaria, Jeremy Bentham cho răng pháp luật là cần
thiết Pháp luật được đặt ra dé mang lại hạnh phúc cho nhân
dân và ông mong muốn hạnh phúc tối đa cho số lượng người đông nhất Khi hình phạt mang lại bất hạnh cho người phạm tội, nó chỉ được chấp nhận nếu nó phòng ngừa được nhiều điều tôi tệ hơn là tạo ra sự bất hạnh đó Nếu phòng ngừa là mục đích của hình phạt và nếu hình phạt trở nên quá tai hại bởi việc tạo ra nhiều thiệt hại hơn là tốt đẹp thì hình phạt cần phải được đặt
ra cao hơn so với lợi ích mà người phạm tội có được khi thựchiện tội phạm.
Jeremy Bentham đã có quan điểm khá thực dụng đối với việc phòng ngừa tội phạm Ông cho rằng mọi công dân nên xăm trồ họ, tên của mình vào cô tay với mục đích tạo điều kiện thuận lợi cho sự nhận dạng của cảnh sát Ông cũng đưa ra ý
tưởng thành lập lực lượng cảnh sát được chuyên môn hoá cho
việc phòng ngừa và kiểm soát tội phạm Dong góp nổi bật của Jeremy Bentham đối với phòng ngừa tội phạm phải kê đến việc ông đưa ra ý tưởng xây dựng hệ thống các nhà tù theo kiểu “Panopticon House” Theo thiết kế của Jeremy Bentham thì đây
là loại nhà tù xây tròn với những phòng giam bên trong (ở giữa
có chòi canh gác, nơi mà nhân viên giám sát tù nhân có thê quan sát được toàn cảnh các tù nhân trong các phòng giam) Ông cho rang “Panopticon House” nên được xây dựng gần hoặc
37
Trang 38trong các thành phố để răn đe những người khác khi họ nhìn thấy những người tù đang thi hành án mà từ bỏ ý định phạm tội Tuy nhiên, ý tưởng về xây dựng “Panopticon House” của ông không được giới cầm quyền thời kì đó ủng hộ, triển khai trong thực tế.
Tư tưởng của trường phái tội phạm cô điển đã có ảnh hưởng vô cùng rộng lớn đối với chính sách hình sự cũng như hệ thống các cơ quan tư pháp hình sự ở của các quốc gia ở châu Âu cũng như nước Mỹ Vai trò của pháp luật đã được đề cao dần dần thay thế cho tính chuyên quyền độc đoán của chính phủ Nguyên tắc hình phạt phải tương xứng với mức độ nguy hiểm của tội phạm đã được thừa nhận và dần dần đóng vai trò không thê thiếu trong
các chính sách hình sự cũng như quy định của pháp luật hình sự.
Hệ thống hình phạt quy định ở các nước châu Âu đã giảm bớt tính hà khắc, hệ thống các cơ quan tư pháp hình sự đã được cải thiện đáng kẻ.
Tuy nhiên, bên cạnh những đóng góp lớn lao, trường phái
tội phạm học cô điển vẫn còn hạn chế Với quan điểm cho rằng nguyên nhân của tội phạm là do tự do ý chí, sự lựa chọn của từng cá nhân, tội phạm học cô điển vẫn chưa làm rõ vai trò của môi trường đối với người phạm tội, mối quan hệ giữa người phạm tội với môi trường sống, những tình huống cụ thé dẫn đến việc một người phạm tội Hay nói cách khác, tội phạm học cô điển mới chỉ nghiên cứu tội phạm với tư cách là hiện tượng cá nhân mà chưa nghiên cứu một cách đầy đủ tội phạm như là hiện tượng cá nhân và xã hội Tuy nhiên, hạn chế
(1).Xem: Ed J.R Dinwiddy, The Correspondence of Jeremy Bentham, vol vii, ,Oxford, 1988, p 373; Xem: Janet Semple, Bentham's Prison, Oxford, 1993;Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 117 - 118 va Xem:http://www ucl.ac.uk/Bentham-Project/journal/cpwpan ngay 1/3/2008
38
Trang 39này không thé phủ nhận đóng góp vô cùng to lớn của trường phái này đối với sự phát triển của tội phạm học.
II CÁC THUYET SINH HỌC 1 Thuyết sinh học thời kì đầu
Thời gian: Từ năm 1880 đến năm 1930
Học giả tiêu biểu: Cesare Lombroso, Enrico Ferri, Raffaele
Garofalo, Buckman Goring
Cesare Lombroso (1835 - 1909) được coi là nhà tiên phong
của tội phạm học thời kì cuối thế ki XIX đầu thé ki XX, tư
tưởng của ông được coi là một trong những co sở của phong
trào “thuyết sinh học quyết định” đầu thé ki XX Ông đã hợp nhất chủ nghĩa thực chứng của August Comte và thuyết tiến hoá Charles Darwin và rất nhiều nghiên cứu khác về mối quan hệ giữa tội phạm và cơ thể như các công trình nghiên cứu của
France Joseph Gall (1758 - 1828), Johann Kaspar Lavater
(1741 - 1801), Chaler Caldwell (1772 - 1853) Trong tác pham “Người phạm tội” (Criminal Man), ông đã đưa ra thuật ngữ nổi tiếng “người phạm tội bam sinh” (born criminals) thông qua “thuyết sinh học quyết định” Từ đây, tội phạm học đã thực sự trở thành ngành khoa học nghiên cứu về nguyên nhân của tội phạm Cesare Lombroso đã thay thế quan niệm của tội phạm học cổ điển (cho rằng tự do ý chí, sự lựa chọn của cá nhân là nguyên nhân của tội phạm) bằng quan điểm cho rằng nguồn gốc phát sinh tội phạm bắt nguồn từ nguyên nhân liên quan đến đặc điểm của cơ thể Ông đã phát triển tội phạm học theo
hướng mới, giải thích nguyên nhân của tội phạm thông quanhững nghiên cứu khoa học và thí nghiệm, từ đó tạo nên trường
39
Trang 40phái thứ hai trong tội phạm học - trường phái tội phạm học thựcchứng hay còn gọi là trường phái Italia Trong quá trình nghiêncứu, ông đã sử dụng rộng rãi các biện pháp và phương pháp
thống kê trong việc xử lí các dữ liệu về nhân chủng học, xã hội, kinh tế.
Trên cơ sở nghiên cứu xương và chân dung qua ảnh của
những người phạm tội khét tiếng đã bị hành hình, bị chết trong tù, những tù nhân đang sống trong các nhà tù ở Italia cùng với sự
so sánh với những người dân bình thường, Cesare Lombroso đã
có những kết luận nổi tiếng làm nên tên tuổi của mình Cesare
Lombroso cho rằng, có thé dựa vào hộp sọ, diện mạo khuôn mặt
và hình đáng con người có thé đoán biết được một người có phải là tội phạm bâm sinh hay không Đồng thời, ông cũng chỉ ra những đặc điểm cơ thé đặc trưng bam sinh của những người
được coi là tội phạm Những người này không có sự hoàn thiện
về sinh học so với các công dân bình thường, còn về mặt sinh lí học, người phạm tội giống với động vật hơn là so với người đương thời Cụ thể là người phạm tội có đặc điểm giống với tô tiên của loài người hơn là công dân bình thường Có thể nhận
ra người phạm tội trong những người không phạm tội bởi
những dấu hiệu khác thường của “bệnh lại giống” (atavism) -những đặc điểm nổi bật của loài người ở giai đoạn phát triển thấp, trước khi họ hoàn toàn trở thành người Ông đã chỉ ra rằng, những người có 5 đặc điểm bam sinh sau đây thì là người phạm tội bam sinh Cu thé như sau:\?
+ Miệng rộng va ham rang khoẻ, những đặc diém của loàiăn thịt sông, trắn dôc, ngăn;
(1) Xem: http://www.wikIpedia/Cesarelombroso ngày 27/5/200740