Trên cơ sở đánh giá những điểm chưa thông nhất, những điểm cònhạn chế của giáo trình này trong sự so sánh với các tài liệu VỀ tội phạm học cua Việt Nam cũng như một số giáo trình của các
Trang 1_ GIÁOTRÌNH
TOI PHAM HỌC
Trang 255-2016/CXBIPH/77-995/CAND
Trang 3TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI
GIÁO TRÌNH
TOI PHAM HỌC(Tai ban lan thứ 4, có sửa doi, bô sung)
NHA XUAT BAN CONG AN NHAN DAN
HA NOI - 2016
Trang 4Chủ biên
PGS.TS LÊ THỊ SƠN
Tập thể tác giảPGS.TS LÊ THỊ SƠN Chương I, Chương IIIPGS.TS DƯƠNG TUYET MIEN Chương II, Chương VGS.TS NGUYÊN NGỌC HOÀ Chương IV, Chương VIII
TS LÝ VĂN QUYEN Chương VI
PGS.TS TRAN HỮU TRANG Chương VII
Trang 5LỜI GIỚI THIỆU
Tội phạm học là ngành khoa học thực nghiệm nghiên
cứu về tội phạm hiện thực, nguyên nhân của tội phạm vàkiểm soát tội phạm nhằm mục đích phòng ngừa tội phạm
Với y nghĩa quan trọng như vậy tội phạm hoc đã được xác định là một môn học trong chương trình đào tạo cu nhân luật của Trường Đại học Luật Hà Nội.
Là học liệu quan trọng, giáo trình tội phạm học đã
được Trường Đại học luật Hà Nội tổ chức biên soạn landau năm 1998 và được sửa đối, bổ sung năm 2004 Trên cơ
sở đánh giá những điểm chưa thông nhất, những điểm cònhạn chế của giáo trình này trong sự so sánh với các tài liệu
VỀ tội phạm học cua Việt Nam cũng như một số giáo trình
của các cơ sở đào tạo nước ngoài hiện nay, Trường Đại học Luật Hà Nội chủ trương biên soạn mới giáo trình tội
phạm học theo hướng chuẩn hoá một số khái niệm và tậptrung vào nội dung thuộc phần đại cương của tội phạm họcvới mục đích trang bị cho người học kiến thức về phương
pháp nghiên cứu của tội phạm học và khả năng vận dụng
phương pháp này vào nghiên cứu thực nghiệm cụ thể.Trong lan biên soạn này, tập thé tác giả là những nhàgiáo có tâm huyết và kinh nghiệm đã tham khảo các giáotrình, tài liệu hiện có cua Trường vỀ tội phạm học, thamkhảo các quan điểm khác nhau của nhiễu nhà khoa học,
3
Trang 6nhà giáo trong nước và nước ngoài được thể hiện trong cácgiáo trình, các sách tham khảo về tội phạm học cũng nhưđánh giá thực trạng vận dụng kiến thức tội phạm học khithực hiện các đề tài nghiên cứu thực nghiệm vé ti phamhọc cua người học va lấy đó làm cơ sở cho việc biên soạn
mới giáo trình tội phạm học này Giáo trình đã được các
nhà khoa học có uy tín thẩm định về nội dung, được hộiđồng đánh giá nghiệm thu thông qua và Hiệu trưởngTruong Dai học Luật Ha Nội quyết định cho xuất bản, lưu
hành.
Truong Dai học Luật Hà Nội xin tran trọng giới thiệu
giáo trình tội phạm hoc và rất mong nhận được sự góp ÿphê bình của bạn đọc để giáo trình này ngày càng hoàn
thiện hơn.
TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI
Trang 7CHƯƠNG I
KHÁI NIỆM VÀ NHIEM VU CUA TOI PHAM HOC
I KHÁI NIEM TOI PHAM HỌC
Trong các sách viết về tội phạm học của nước ngoài cũngnhư trong nước ton tại nhiều định nghĩa khác nhau về tội phạmhọc Các định nghĩa được đưa ra đã phản ánh ở mức độ nhấtđịnh sự hình thành và quá trình phát triển của tội phạm học, phảnánh quan niệm cá nhân hoặc quan niệm của một trường phái về
tội phạm học.
Theo một số tác giả nghiên cứu về tội phạm học ngày nay thìthuật ngữ tội phạm học xuất hiện vào cuối thé ki XIX Nhữngngười đầu tiên sử dụng thuật ngữ này được kế đến là PaulTopinard - thầy thuốc đồng thời là nhà nhân chủng học ngườiPháp và Rafaele Garofalo - luật gia người Ý Paul Topinard lầnđầu tiên dùng thuật ngữ này dé phân biệt việc nghiên cứu cácdang co thé người phạm tội trong lĩnh vực nhân chủng học vớicác công việc khác về trắc nghiệm sinh học Rafaele Garofalo
(1).Xem: Frank Schmalleger (PH.D Professor Emeritus, The University of North Carolina at Pembroke), Criminology Today, Prentice Hall 2002, tr 14; Bernd-Dieter Meier (Professor an der Universitaet Hannover), Kriminologie, Verlag C.H Beck Muenchen 2005, tr 4; Ulrich Eisenberg (Professor an der Freier Universitaet Berlin), Kriminologie, Verlag C.H Beck Muenchen 2005, tr 1 Tuy trong các tai liệu này, các tác giả đều khang định Paul Topinard là người dau tiên sử dung thuật ngữ tội
phạm học nhưng về thời gian lại xác định khác nhau Theo Frank Schmalleger thời
gian được xác định vào năm 1889 va theo Bernd-Dieter Meier thời gian được xác định vào năm 1879.
7
Trang 8đã làm cho thuật ngữ “Criminologia”t) (tội phạm học) được phôbiến rộng rãi thông qua việc dùng nó đặt tên cho tác pham của
mình xuất bản năm 1885 Thuật ngữ tội phạm học bắt nguồn từ
sự kết hợp của chữ La tinh: crimen là tội phạm và chữ Hy Lạp:
logos là học thuyết Tội phạm học có nghĩa là học thuyết về tội
phạm hoặc sự nghiên cứu về tội phạm Đây có thể được xemnhư là định nghĩa ban đầu và trực tiếp (từ nghĩa của từ) về tội
phạm học.
Sau này, cùng với sự phát triển của tội phạm học, khái niệmtội phạm học cũng được phát triển và được phản ánh trong nhiều
định nghĩa khác nhau bởi các nhà tội phạm học qua các thời kì.
Trong các sách viết về tội phạm học có thé tìm thấy bốn loạiđịnh nghĩa khác nhau về tội phạm học Các định nghĩa này khácnhau chủ yếu về quan điểm thể hiện trong định nghĩa: coi tội phạmhọc chỉ là ngành hay lĩnh vực kiến thức, khoa học bình thườnghay khoa học liên ngành hoặc về đối tượng và phạm vi nghiên
cứu của tội phạm học.
Một trong những nhà tội phạm học sớm nhất của Mỹ trongthé ki XX là Edwin H Sutherland đã đưa ra định nghĩa tộiphạm học (trong cuốn giáo trình tội phạm học của mình đượcxuất bản lần đầu tiên vào năm 1924) như sau: “Tội phạm học là
lĩnh vực kiến thức về vấn dé xã hội của tội phạm”.°) Theo đó,
tội phạm học chỉ được xem là ngành hoặc lĩnh vực nghiên cứu
van đề xã hội của tội phạm, tức là nghiên cứu tội phạm và hành
vi phạm tội như là hiện tượng xã hội.
(1).Xem: Bernd-Dieter Meier, Kriminologie, Sdd., tr 4.
(2) Trong tiếng Anh là: “The study of crime”; Trong tiếng Đức là: “Lehre von der Kriminalitaet”; Xem: Karl-Ludwig Kunz (Professor an der Universitaet Bern/Schweiz), Kriminologie, Haupt Verlag Bern-Stuttgart-Wien 2004, tr 1 (3) Xem: Ewin H Sutherland, Crimonology (Philadelphia: J.B Lippincott, 1924), tr 11; Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 14.
8
Trang 9Định nghĩa khác về tội phạm học được đưa ra thể hiện quanđiểm nhắn mạnh đối tượng nghiên cứu là nguyên nhân của tội
phạm và vai trò của tội phạm học trong việc tìm ra nguyên nhân của tội phạm Đó là định nghĩa: “7ôi phạm hoc là sự
nghiên cứu về nguyên nhân của tội phạm”
Cũng trong thé ki XX xuất hiện hàng loại định nghĩa khác
về tội phạm học mà trong đó thể hiện quan điểm nhấn mạnhtính khoa học của tội phạm học như là đặc điểm riêng biệt Tiêubiểu cho loại này là định nghĩa: “76i phạm hoc là khoa hocnghiên cứu về tội phạm”
Loại định nghĩa thứ tư là định nghĩa về tội phạm học hiệnđại Sang thé ki XXI, trong cac sach viết về tội phạm học có thểtìm thấy nhiều cách định nghĩa khác nhau về tội phạm họcnhưng tat cả đều có nhiều điểm chung, thé hiện không dừng lại
ở việc xác định chung chung rằng tội phạm học là khoa họcnghiên cứu về tội phạm mà đã thé hiện quan niệm toàn diện vàsâu sắc hơn về đối tượng và đặc tính khoa học của tội phạm họchiện đại Trong đó, quan niệm phổ biến cho rằng tội phạm học
là khoa học thực nghiệm mang tính liên ngành nghiên cứu vềtội phạm, nguyên nhân của tội phạm và kiểm soát tội phạm.Dưới đây là một số quan niệm tiêu biểu về tội phạm học hiện
đại:
Theo nhà tội phạm học người Mỹ - Frank Schmalleger:
“Tôi phạm học là khoa học mà bao quanh là chuyên môn liên
ngành nghiên cứu về tội phạm và hành vi phạm tội, bao gom cả
(1).Xem: Gennaro F Vito and Rolald M Holmes, Criminology: Theory, Research, and Policy (Belmont, CA: Wadsworth, 1994), tr 3; Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 14.
(2) Xem: Clement Bartolla and Simon Dinitz, Introduction to Criminology: Order and Disorder (New York: Harper and Row, 1989), tr 548.
9
Trang 10những biểu hiện của nó, nguyên nhân, các khía cạnh pháp li và
sự kiểm soát°.") Trong định nghĩa này, tác gia đã đặc biệt nhắn
mạnh hai vấn đề được đề cap, đó là phạm vi đối tượng nghiên
cứu và đặc tính liên ngành của tội phạm học Ông cho răngđịnh nghĩa trên đã giữ đúng quan điểm thé hiện trong tác phẩmcủa Jack P Gibbs - nhà tội phạm học xuất sắc trong thé ki XX:Mục đích của tội phạm hoc là cung cấp những tra lời khách
quan trên cơ sở nghiên cứu cho 4 câu hỏi cơ bản sau: (1) Tại sao tỉ lệ tội phạm lại khác nhau?; (2) Tại sao các cá nhân phạm tội khác nhau?; (3) Tại sao lại có sự khác nhau trong phản ứng
đối với tội phạm?; (4) Cái gì là những biện pháp hợp lí củakiểm soát sự phạm toi? Cũng theo ông, tội phạm học là khoahọc mang tính liên ngành vì nó phải nhờ đến các ngành khoahọc khác mà có được sự tiếp cận tổng hợp dé hiểu được van đềcủa tội phạm trong xã hội đương thời và dé đưa ra được cácgiải pháp đối với các vấn đề do tội phạm gây ra Đó là các
ngành khoa học như nhân chủng học, sinh học, xã hội học, tâm
lí học, tâm thần học ° )
Theo Bernd-Dieter Meier - Giáo sư người Đức thì tội phạm học là khoa học nghiên cứu tội phạm như hiện tượng xã hội, các
nguyên nhân của hành vi phạm tội, các hậu quả của nó đối với
nạn nhân và xã hội cũng như các biện pháp và cách thức mà các
cơ quan nhà nước phản ứng trước sự xảy ra của các hành vi phạm tội; Tội phạm học là khoa học thực nghiệm nghiên cứu
một cách hệ thống các sự việc có thực đã xảy ra; Tội phạm họcthực hiện việc nghiên cứu mang tính liên ngành bằng cách tiếpthu và tiếp tục phát triển các phương pháp, quan điểm và lí luận
(1) Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 15.
(2) Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 15.
(3) Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 15.
10
Trang 11của các ngành khoa học xã hội và nhân văn, điển hình là tâm líhọc và xã hội học.
Cũng có quan niệm tương tự, Hans-Dieter Schwind - giáo sư
người Đức khác cho rằng tội phạm học được hiểu là lĩnh vựcnghiên cứu liên ngành, dựa trên tất cả các khoa học thực nghiệm
mà những khoa học nay có mục đích là xác định phạm vi của tội
phạm và tập hợp những kinh nghiệm về các hình thức thể hiện
và nguyên nhân của tội phạm, về người phạm tội và nạn nhâncủa tội phạm cũng như về sự kiểm soát của các tác động xã hộibao gồm cả các khả năng xử lí đối với người phạm tội và tácdụng của hình phat.”
Ngoài ra, quan niệm về tội phạm học hiện đại cũng có thểđược tìm thấy trong tác phẩm xuất bản gần đây nhất (năm2008) của giáo sư nồi tiếng khác người Đức, Hans Göppinger
Theo ông, tội phạm học là ngành khoa học thực nghiệm độc lập nghiên cứu các sự việc thuộc các lĩnh vực của con người và xã
hội mà chúng liên quan đến sự hình thành tội phạm, việc phạm
tội, hậu quả của tội phạm và việc ngăn chặn tội phạm cũng như
việc xử lí những người phạm tội.)
Ở Việt Nam, trong các giáo trình hoặc sách về tội phạm
học, định nghĩa về tội phạm học được đưa ra tương đối thốngnhất, trong đó nhắn mạnh đối tượng nghiên cứu của tội phạm
học là tội phạm và người phạm tội; nguyên nhân của tội phạm
và biện pháp phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm
Trong giáo trình xuất bản từ năm 1995, GS.TS Đỗ Ngọc
(1) Xem: Bernd-Dieter Meier, Kriminologie, Sdd., tr 2.
(2) Xem: Hans-Dieter Schwind (Professor an der Universitaet Osnabrueck und Ruhr-Universitaet Bochum), Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mit Beispielen, Kriminalistik Verlag Heidelberg, 2007, tr 8.
(3) Xem: Hans Géppinger (Professor an der Universitaet Tuebingen), Kriminologie, Verlag C.H Beck Muenchen, 2008, tr 1 va tr.2
lãi
Trang 12Quang cho rằng: “76i phạm học là ngành khoa học nghiên cứunhững van dé liên quan đến tình trạng phạm tội và toi pham ;nghiên cứu về nhân thân người phạm tội, nguyên nhân, điềukiện phạm tội và những biện pháp phòng ngừa tội phạm nhằmtừng bước ngăn chặn, hạn chế tội phạm trong cuộc sống xãhoi?
Cùng với cách định nghĩa tương tự, GS.TS Nguyễn XuânYêm cho rằng: “Tội phạm hoc là ngành khoa học nghiên cứutội phạm, tình hình tội phạm, các nguyên nhân và điều kiện
phát sinh tội phạm, nghiên cứu cá nhân kẻ phạm tội và những
biện pháp phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm nhằm ngănchặn, tiễn tới loại trừ tội phạm ra khỏi đời sống xã hội”.Như vậy, trong tất cả các định nghĩa khác nhau về tội phạmhọc, từ định nghĩa ban đầu đến định nghĩa trong thời gian gần
đây đều khẳng định tội phạm là đối tượng nghiên cứu của tội
phạm hoc Tội phạm ở đây có nghĩa là những hành vi bi coi là
tội phạm đã được thực hiện trên thực tẾ, vi vậy cũng có thể gol
là tội phạm hiện thực.) Tội phạm hiện thực được nghiên cứu
từ góc độ xã hội học như một hiện tượng xã hội số lớn và được
xem như một bộ phận của thực tại xã hội Nghiên cứu “mặt xã
hội” của tội phạm hiện thực là để có thể đánh giá được trạngthái của bộ phận thực tại xã hội này mà tìm cách thay đôi theo
Nguyễn Xuân Yêm, Hồ Trọng Ngũ, Tôi phạm và tội phạm học ở Nhật Bản hiện
đại (dịch từ tiếng Nga), Nxb CAND, Hà Nội, 1994, tr 27.
12
Trang 13Nguyên nhân của tội phạm cũng đã được khăng định là đốitượng nghiên cứu của tội phạm học trong hầu hết các địnhnghĩa về tội phạm học nêu trên Lịch sử phát triển của tội phạmhọc cho thấy, nguyên nhân của tội phạm được nghiên cứu từphía xã hội và từ phía người phạm tội và từ mỗi phía lại đượcnghiên cứu từ nhiều góc độ khác nhau, như từ phía người phạmtội được nghiên cứu từ góc độ sinh lí và tâm lí Các kết quảnghiên cứu về nguyên nhân đều được nghiệm chứng trong thựctiễn và tạo cơ sở cho việc hình thành những hệ thống tri thức,quan điểm khác nhau về nguyên nhân của tội phạm hay còn
được gọi là các học thuyết trong tội phạm học Lịch sử hình
thành và phát triển tội phạm học trên thế giới cũng có thé đượccoi là lịch sử hình thành và phát triển các học thuyết về nguyên
nhân của tội phạm.
Kiểm soát tội phạm cũng được coi là đối tượng nghiên cứucủa tội phạm học Điều này được khăng định rất sớm trong lịch
sử phát triển tội phạm học? cũng như thê hiện trong hầu hếtcác định nghĩa về tội phạm học đã được đưa ra
Khái niệm kiểm soát tội phạm bắt nguồn từ khái niệm kiểmsoat xã hoi” - khái niệm của xã hội hoc và kiểm soát tội phạm
(1).Ngay ở đầu thế ki XX, nhà tội phạm học người Mỹ - Ewin H Sutherland đã
khẳng định kiểm soát tội phạm là một trong 3 lĩnh vực cơ bản của tội phạm học,
bao gồm: Xã hội học pháp luật; phân tích khoa học các nguyên nhân của tội
phạm và kiểm soát tội phạm Học thuyết về kiểm soát xã hội cũng đã được hình
thành Xem: Sutherland, Principles of Criminology, tr 1.
(2) Để hiểu rõ hơn về kiểm soát xã hội có thé tham khảo đoạn giải thích sau: “Kiểm soát xã hội là sự bố trí các chuẩn mực, các giá trị cùng những chế tài để ép buộc việc thực hiện chúng Sự kiểm soát sẽ khuôn các hành vi cá nhân, các nhóm vào khuôn mẫu đã được xã hội thừa nhận là đúng, cần phải làm theo Kiểm soát xã hội sẽ dùng các chế tài tiêu cực day các hành vi lệch lạc vào khuôn phép hay vào
một trật tự” (GS Phạm Tất Dong - TS Lê Ngoc Hùng (đồng chủ biên), Xã hdi
học, Nxb Giáo dục, 2007, tr 194).
13
Trang 14được coi là bộ phận cua kiểm soát xã hội Kiểm soát tội phạm?
có thê được hiểu chung nhất là hệ thống tổng thể các công cụ,các cơ quan - tổ chức và các quá trình mà với hệ thống này việcphản ứng xã hội đối với việc thực hiện tội phạm được thựchiện.) Xét về cấu trúc có hai yếu tố hợp thành hệ thống kiểmsoát tội phạm, đó là các chuẩn mực xã hội dưới dang các quy
định pháp luật (trong đó quy định của pháp luật hình sự là bộ
phận quan trọng) và các phản ứng khác nhau bằng các chế tàitiêu cực đối với việc thực hiện tội phạm (ví dụ ở Việt Nam là
phản ứng của Nhà nước thông qua các hoạt động của các cơ
quan tiến hành tổ tụng và thi hành án hình sự) Vì vậy cũng cóthể coi kiểm soát tội phạm là quá trình lựa chọn và thực hiệncác phản ứng khác nhau đối với việc thực hiện tội phạm
Trong các định nghĩa đã nêu về tội phạm học, các tác giả đã
(1).Để làm rõ hơn quan điểm khang định kiểm soát tội phạm là đối tượng nghiên cứu của tội phạm học và tại sao không phải là phòng ngừa tội phạm, cần thiết phải phân biệt rõ hơn về hai khái niệm này: Nội dung của khái niệm kiểm soát tội phạm và nội dung của khái niệm phòng ngừa tội phạm có thời gian được hiểu
như nhau Khái niệm ban đầu của phòng ngừa tội phạm là dựa trên cơ sở của luật
hình sự và bảo vệ pháp luật hình sự Do đó, phòng ngừa tội phạm được coi đơn thuần là nhiệm vụ của các cơ quan kiểm soát tội phạm (như công an, kiểm sát, toà án và cơ quan thi hành án hình sự) Kiểm soát tội phạm cũng góp phần và hướng tới phòng ngừa tội phạm Mãi tới những năm 90 ở một sô nước, ví dụ như
ở CHLB Đức, khái nệm phòng ngừa tội phạm mới được quan tâm, thảo luận rộng rãi và phát triển Lúc đó mới có sự phân biệt rõ ràng hai khái niệm này Hai khái niệm này có nhiều điểm chung nhưng có một số điểm khác biệt Khái niệm
phòng ngừa tội phạm rộng hơn khái niệm kiểm soát tội phạm Kiểm soát tội phạm chỉ là một phần của những cố gắng nhằm phòng ngừa tội phạm Nếu như khái niệm kiểm soát tội phạm được đặc trưng bởi các hình thức phản ứng hậu tội
phạm (sau khi được thực hiện) đến người phạm tội thì khái niệm phòng ngừa tội phạm được đặc trưng bởi các biện pháp tích cực (tiền tội phạm) hướng vào sự ngăn ngừa việc thực hiện tội phạm Kiểm soát tội phạm thuộc van dé cơ bản của tội phạm học, còn phòng ngừa tội phạm lại đặt quan tâm hàng đầu vào sự vận dụng những kiến thức cơ bản của tội phạm học Xem: Bernd-Dieter Meier (Professor an der Universitaet Hannover), Kriminologie, Verlag C.H Beck Muenchen 2005, tr 271.
(2) Xem: Bernd-Dieter Meier, Kriminologie, Sdd., tr 267.
14
Trang 15có những cách thê hiện khác nhau đề cập một đối tượng nghiêncủa tội phạm học là kiểm soát tội phạm Các nội dung được đề
cập sau đây đêu thuộc nội dung của kiêm soát tội phạm: “ các khía cạnh pháp lí và sự kiêm sodt ”; “ các biện pháp va cách thức mà các cơ quan nhà nước phản ứng trước sự xảy ra của các hành vi phạm lội ”; “ sự kiêm soát của các tác động xã hội bao gôm cả các khả năng xử lí doi với người phạm tội và tac dung của hình phạt ”; “ việc ngăn chặn hành vi phạm tội cũng
>
như việc xử li những người phạm tội ” “Biện pháp đấu tranhphòng chống tội phạm” được đề cập nhiều trong các tài liệu ởViệt Nam như là đối tượng nghiên cứu của tội phạm học cũng cónội dung rất gần với kiểm soát tội phạm vì chúng cũng bao gồmnhững biện pháp phản ứng của Nhà nước đối với tội phạm hiệnthực Đó là những biện pháp đấu tranh chống tội phạm mangtính phòng ngừa, như biện pháp đấu tranh chống, phòng ngừa tộiphạm bằng pháp luật hình sự và thông qua các hoạt động của các
cơ quan tiến hành tố tụng hình sự và cơ quan thi hành án (gọichung là các cơ quan kiểm soát tội phạm)
Những phân tích trên cho thấy đã có đủ cơ sở thực tiễn
khoa học dé khang định tội phạm học có đối tượng nghiên cứu
độc lập, đó là tội phạm hiện thực với ý nghĩa là hiện tượng xã
hội số lớn và các hiện tượng, quá trình liên quan trực tiếp đếntội phạm hiện thực thuộc về nguyên nhân của tội phạm hiệnthực và kiểm soát tội phạm thể hiện sự phản ứng xã hội đối với
tội phạm hiện thực Tội phạm hiện thực, nguyên nhân của tội
phạm hiện thực và kiểm soát tội phạm hiện thực cũng có thểđược coi như đối tượng nghiên cứu cụ thể hay bộ phận của tổngthê đối tượng nghiên cứu của tội phạm học mà trước tiên thuộc
về nó là hiện thực xã hội bao quanh các hiện tượng xã hội là tộiphạm Giữa chúng có mối liên hệ chặt chẽ với nhau
15
Trang 16Trong một số định nghĩa về tội phạm học đã nêu đã đề cậpđến tính mục đích của tội phạm học Tội phạm học nghiên cứutội phạm hiện thực, nguyên nhân của tội phạm hiện thực và kiểmsoát tội phạm hiện thực là nhằm mục đích phòng ngừa tội phạm.
Lịch sử hình thành và phát triển tội phạm học đã cho thấy, các
kết quả nghiên cứu thực nghiệm về các đối tượng nghiên cứu
của tội phạm học luôn hướng tới và phục vụ cho mục đích phòng ngừa tội phạm.
Những viện dẫn và phân tích nêu trên cũng đã làm rõnhững đặc điểm khoa học của tội phạm học Tội phạm học
không phải là khoa học đơn ngành mà là khoa học liên ngành
và là khoa học thực nghiệm." Những tri thức khoa học hợpthành tội phạm học được đúc kết từ các kết quả nghiên cứu - lànhững kinh nghiệm từ quan sát, tìm hiểu về tội phạm trong thực
tế như là hiện tượng xã hội, nguyên nhân của tội phạm và kiểmsoát tội phạm - không thể không dựa vào các ngành khoa họcthực nghiệm liên quan đến con người và xã hội, đặc biệt là tâm
lí học và xã hội học Đúng như một học giả đã khăng định: Tộiphạm học không thé xuất hiện mà không có các khoa học liênquan.)
Trên cơ sở kế thừa được quan niệm truyền thống mà vẫnphù hợp với sự phát triển của tội phạm học hiện đại và đảm bảo
sự thống nhất tương đối với các quan niệm khác nhau hiện nay
về tội phạm học, có thé đưa ra định nghĩa về tội phạm học như
(1) Được coi là những khoa học thực nghiệm hay khoa học kinh nghiệm là những ngành khoa học mà trong đó những đối tượng và những sự việc của thế giới, ví
dụ như các hành tinh, động vật, các phương thức hành vi của con người được nghiên cứu qua thực nghiệm (thí nghiệm), quan sát lĩnh vực hay thăm dò ý kiến Xem: Phân biệt giữa các khoa học thực nghiệm và các khoa học không thực nghiệm, http://de.wikipedia.org/wiki/Empirie
(2) Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mit Beispielen, Sdd., tr 9.
16
Trang 17lội phạm hoc là khoa học liên ngành, thực nghiệm nghiên
cứu vỀ tội phạm (hiện thực), nguyên nhân của tội phạm và kiểmsoát tội phạm nhằm mục đích phòng ngừa tội phạm
Tóm lại, định nghĩa nêu trên đã bao quát các đặc điểm cơbản của tội phạm học Thi? nhất là đặc điềm về đối tượngnghiên cứu độc lập của tội phạm học, bao gồm tội phạm hiệnthực, nguyên nhân của tội phạm hiện thực và kiểm soát tộiphạm hiện thực; Thi? hai là đặc điểm về khoa học liên ngànhcủa tội phạm học; 7 ba là đặc điểm về khoa học thực nghiệmhay cũng có thé gọi là đặc điểm về phương pháp nghiên cứuthực nghiệm của tội phạm học Thứ tư là đặc điểm về mục
đích phòng ngừa tội phạm của tội phạm học Đây là những đặc
điểm dé phân biệt tội phạm học với các ngành khoa học khác,đặc biệt là các khoa học có liên quan đến tội phạm
II NỘI DUNG CUA TOI PHAM HỌC
Tội phạm hiện thực, nguyên nhân cua tội phạm hiện thực
và kiểm soát tội phạm hiện thực đồng thời là những nội dungkhái quát của tội phạm học Mỗi nội dung này lại bao gồm cácnội dung cụ thé liên quan Khi nghiên cứu về tội phạm hiệnthực đòi hỏi phải nghiên cứu cả về người phạm tội với ý nghĩa
là chủ thể gây ra tội phạm, về nạn nhân của tội phạm và hậu
quả gây ra cho nạn nhân của tội phạm, nghiên cứu tội phạm hiện thực ở các phạm vi khác nhau, nghiên cứu tội phạm hiện thực nói chung hay nghiên cứu nhóm hoặc loại tội phạm hiện
thực cụ thể Hoặc khi nghiên cứu về nguyên nhân của tội
phạm hiện thực cũng đòi hỏi nghiên cứu cả người phạm tội và
nạn nhân của tội phạm để tìm hiểu về nguyên nhân từ phía
(1) Đặc điểm này sẽ được trình bày rõ hơn trong Chương III của Giáo trình.
17
Trang 18người phạm tội và những yếu tố có ảnh hưởng đến nguyên
nhân của tội phạm từ phía nạn nhân của tội phạm hiện thực
Nghiên cứu về kiểm soát tội phạm hiện thực bao gồm cả nghiêncứu về hiệu quả của pháp luật hình sự, hiệu quả của hình phạt,hiệu quả của hoạt động dau tranh chống tội phạm của các cơquan tiến hành tô tụng từ góc độ phòng ngừa tội phạm vànhằm mục đích phòng ngừa tội phạm Trên cơ sở các kết quảnghiên cứu thực nghiệm về tội phạm hiện thực, nguyên nhâncủa tội phạm hiện thực, kiểm soát tội phạm hiện thực và cácvan đề xung quanh, liên quan đến các đối tượng nghiên cứunhư đã nêu, hệ thống lí luận và những kết luận chung về cácvẫn đề này được hình thành và pháp triển, trở thành các nộidung cơ bản của tội phạm học Điều này lí giải tại sao trong cácsách hoặc tài liệu viết về tội phạm học, bên cạnh những nộidung trực tiếp thuộc đối tượng nghiên cứu của tội phạm họccòn có nhiều nội dung cụ thể khác được nêu thuộc về nội dung
của tội phạm học như nhân thân người phạm tội, nạn nhân của tội phạm, hình phạt học, phòng ngừa tội phạm Như vậy, các
đối tượng nghiên cứu của tội phạm học đã quy định những nộidung của tội phạm học, hay cũng có thể diễn đạt cách khác là
những nội dung khoa học của tội phạm học được hình thành
trên cơ sở nghiên cứu các đối tượng nghiên cứu của tội phạm
đó lí luận về phòng ngừa tội phạm ngày càng được phát triển và
trở thành bộ phận quan trọng của tội phạm học Cùng với phòng
18
Trang 19ngừa tội phạm là van đề lí luận về nạn nhân của tội phạm và vềtác dụng, hiệu quả của hình phạt cũng được phát triển thành
những bộ phận (chuyên sâu) quan trọng của tội phạm học và
trong một số tài liệu còn được gọi là nạn nhân học và hình phạthoc."
Những nội dung của tội phạm hoc được phan ánh ngay
trong các sách viết về tội phạm học Có thể viện dẫn ra đây nộidung của tội phạm học được giới thiệu trong cuốn “Giáo trìnhmới về tội phạm học” của các tác giả người Nhật Bản -Miiaddzrava và Phuddzimoto Cuốn Giáo trình này có các nộidung sau:
I Nhập môn về tội phạm học
1 Tội phạm và tội phạm an
2 Thực hiện công tác tư pháp hình sự trên cơ sở khoa hoc
va quyên con người
3 Phi hình sự hoá và phi hình phạt hoá
4 Các tội phạm không có nạn nhân và chưa thé hiện rõ tính
tội phạm
5 Chính sách hình sự về nạn nhân của tội phạm
II Các giả thuyết và học thuyết tội phạm học
1 Học thuyết tội phạm học truyền thống
2 Học thuyết “Sự buộc tội”
3 Học thuyết trung lập hoá
(1) Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mit Beispielen, Sdd., tr 7.
(2) Xem: Nguyễn Xuân Yém, Hồ Trọng Ngũ, Tôi phạm và tội phạm học ở Nhật Bản hiện đại, Sdd., tr 33, 34 và Xem: GS.TS Nguyễn Xuân Yêm, Tội phạm học hiện
dai và phòng ngừa tội phạm, Sdd., tr 19.
19
Trang 204 Học thuyết về “T6i phạm học mới”
5 Học thuyết về sử dụng các phương pháp sinh học mới
IH Phân loại người phạm tội
1 Người phạm tội là phụ nữ
2 Sự tôn hại thần kinh và tội phạm
3 Những người phạm tội truyền thống
4 Những người phạm tội của nhóm tội phạm giới tính
5 Những người phạm tội vi thành niên
IV Tiép cận phan loại tội phạm
1 Thành phố và tội phạm
2 Tham nhũng của các cán bộ chức vụ
3 Tội phạm lạm dụng ma túy
4 Các nhóm tội phạm và tội phạm
5 Sự suy đôi văn hoá và tội phạm
V Cơ chế kiểm soát tội phạm
1 Kiểm soát xã hội và tội phạm
2 Xã hội hiện đại và cảnh sát
3 Các chức năng của viện kiểm sát và toà án
4 Giáo dục cải tạo phạm nhân
5 Giáo dục người phạm tội không bị tách khỏi xã hội
VI Các khuynh hướng quốc tế trong phát triển tội phạm
học
Hoặc trong cuốn sách “Tội phạm học ngày nay” của tác giả
người Mỹ - Frank Schmalleger xuat ban năm 2002, các nội
20
Trang 21dung sau đã được dé cap:
Phần I Bức tranh tội phạm
Chương 1 Tội phạm học là gi?
Chương 2 Các dạng của tội phạm
Chương 3 Phương pháp nghiên cứu và sự phát triển lí luậnPhần II Nguyên nhân tội phạm
Chương 4 Trường phái cổ điển và cô điển mới
Chương 5 Những nguồn gốc thuộc về sinh học của hành vi
phạm tội
Chương 6 Những cơ sở về tâm lí và thần kinh của hành vi
phạm tội
Chương 7 Những học thuyết xã hội 1: Cơ cấu xã hội
Chương 8 Những học thuyết xã hội 2: Quá trình xã hội va
sự sự phát triên có tính chât xã hội
Chương 9 Những học thuyết xã hội 3: Xung đột xã hội
Phan II Tội phạm trong thế giới hiện đại
Chương 10 Các tội xâm phạm con người
Chương 11 Các tội xâm phạm sở hữu
Chương 12 Tội phạm cô cồn trang và tội phạm có tô chứcChương 13 Lạm dụng chất ma túy và tội phạm
Chương 14 Công nghệ và tội phạm
Phần IV Phản ứng (kiểm soát) đối với hành vi phạm tội
Chương 15 Tội phạm học và chính sách xã hội
Chương 16 Những phương hướng trong tương lai
(1).Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., cuốn sách này được dùng
phô biên trong các trường có đào luật ở Mỹ.
21
Trang 22Tiếp theo có thé viện dẫn những nội dung của tội phạm họcđược thể hiện trong cuốn sách về tội phạm học được dùng phổbiến trong các cơ sở đào tạo luật ở CHLB Đức Đó là cuốn sách
“lội phạm học” của tác giả Bernd-Dieter Meier.U) Những nội
dung sau đã được đề cập:
1 Đối tượng và sự quan tâm nhận thức của tội phạm học Sự phát triển và trạng thái hiện tại của tội phạm học
2
3 Các học thuyết tội phạm học
4 Các phương pháp nghiên cứu tội phạm học
5 Mức độ, cơ câu và diễn biến của tội phạm đã được thông
6 Nhân thân người phạm tội và nguyên nhân về tiêu sử xã
7 Những van dé của dự báo về tội phạm trong tương lai
8 Nạn nhân của tội phạm va nạn nhân hoa
9 Kiểm soát tội phạm
10 Phòng ngừa tội phạm
11 Tội phạm về kinh tế
12 Tội phạm và truy cứu hình phạt ở châu Âu
Ở Việt Nam, một số giáo trình hoặc sách về tội phạm học?
đã đề cập thống nhất đến các nội dung sau của tội phạm học:
1 Khái niệm và nhiệm vụ của tội phạm học
2 Lịch sử hình thành và phát triển tội phạm học
3 Phương pháp nghiên cứu tội phạm học
(1) Xem: Bernd-Dieter Meier, Kriminologie, Sdd (2) Xem: GS.TS Đồ Ngọc Quang, Giáo trình tội phạm hoc, Sdd.; GS.TS Nguyên Xuân Yêm, 76i phạm học hiện dai và phòng ngừa tội phạm, Sảd.
22
Trang 234 Tình hình tội phạm
5 Nguyên nhân của tội phạm
6 Nhân thân người phạm tội
7 Dự báo tội phạm
8 Phòng ngừa tội phạm
9 Phòng ngừa một số loại hoặc nhóm tội phạm cụ thé.Nội dung cua tội phạm học được đề cập trong các sách hoặcgiáo trình về tội phạm học nêu trên tuy có khác nhau ở khíacạnh nhất định song đã phản ánh quan điểm tương đối thốngnhất của các học giả khác nhau trên thế giới về nội dung cơ bảncủa tội phạm học Từ đây có thé rút ra kết luận chung rằng tộiphạm học có nội dung bao gồm hai loại van đề: 7# nhát là cácvấn đề lí luận chung về tội phạm học và tội phạm hiện thực;Thứ hai là các vẫn đề cụ thé về các tội phạm hoặc các nhóm tội
phạm.
Phần các vấn đề về lí luận chung hay còn được gọi là phần
tội phạm học đại cương bao gồm:
- Khái niệm và nhiệm vụ của tội phạm học;
- Lịch sử hình thành và phát triển của tội phạm học;
- Phương pháp nghiên cứu tội phạm học;
- Tình hình tội phạm;
- Nguyên nhân của tội phạm;
- Dự báo tội phạm;
- Nạn nhân của tội phạm;
- Kiểm soát tội phạm;
- Phòng ngừa tội phạm.
23
Trang 24Phần các vấn đề cụ thể hay còn được gọi là phần tội phạmhọc cụ thé hay tội phạm học của các tội phạm hoặc nhóm tộiphạm cụ thể, bao gồm các nội dung về tình hình hoặc phòng
ngừa tội phạm các tội phạm hoặc các nhóm tội phạm cụ thé
Nội dung của tội phạm học với tu cach là một khoa học đương nhiên sẽ quy định nội dung của môn học - tội phạm học.
Theo đó nội dung của môn học tội phạm học cũng bao gồm hai
phần: Tội phạm học đại cương và tội phạm học cụ thể
Trong giáo trình “Tội phạm học” này hầu hết các vấn đềchung của tội phạm học đại cương sẽ được đề cập, riêng vấn đề
dự báo tội phạm sẽ được bô Sung sau
II NHIỆM VU CUA TOI PHAM HỌC
Tội phạm học có hai nhiệm vu cơ bản, đó là nhiệm vụ nghiên cứu thực nghiệm và nhiệm vụ nghiên cứu ứng dụng.
Nhiệm vụ nghiên cứu thực nghiệm là nhiệm vụ đầu tiên quan
trọng của tội phạm học với nghĩa là khoa học liên ngành, thực
nghiệm Các nhà tội phạm học theo đuôi nhiệm vụ này không
chỉ dừng lại ở việc sưu tầm, hệ thống, kiểm chứng các dữ liệu,
kết quả nghiên cứu thực nghiệm từ góc độ các ngành khoa họckhác nhau về hiện thực xã hội của tội phạm, nguyên nhân củatội phạm và thực tiễn kiểm soát tội phạm (ví dụ các kết quả
nghiên cứu nguyên nhân của tội phạm từ góc độ tâm lí học, tâm
thần học, xã hội học) mà còn phải phân tích và lí giải vềnguyên nhân, các mối liên hệ và cơ cấu của các đối tượngnghiên cứu trên cơ sở gắn kết liên ngành các kết quả nghiên
cứu thực nghiệm Qua đó, những tri thức thực nghiệm được
tích lũy và củng có, tạo thành hệ thống tri thức, học thuyết khácnhau tổn tại trong lịch sử phát triển tội phạm học Kho tàng tri
thức thực nghiệm có được do thực hiện nhiệm vụ này ngày một 24
Trang 25phát triển và trở thành những kiến thức cơ bản hay nền tảng củatội phạm học Do đó, nhiệm vụ này cũng có thể được gọi là
nhiệm vụ nghiên cứu cơ bản của tội phạm học.
Nhiệm vụ nghiên cứu ứng dụng là nhiệm vụ thứ hai của tội
phạm học nhưng có ý nghĩa thực tiễn quan trọng Nghiên cứu
ứng dụng hướng tới việc đưa ra những định hướng, giải pháp vận dụng những tri thức khoa học cơ bản của tội phạm học vào
hoạt động thực tiễn Nhiệm vụ này được thực hiện trong các lĩnhvực mà tri thức thực nghiệm của tội phạm học cần được mởrộng, phát triển và vận dụng dé đưa ra những giải pháp hoặc kếtluận có giá trị thực tiễn Nhiệm vụ nghiên cứu ứng dụng được
thực hiện trước tiên phục vụ cho công tác phòng ngừa tội phạm;
dự báo tội phạm; hoặc thông qua nghiên cứu về tác dụng và hiệuquả phòng ngừa của hình phạt; nghiên cứu về việc trở thành nạn
nhân của tội phạm và bảo vệ nạn nhân của tội phạm Những phạm vi hoặc lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng quan trọng của tội phạm học thường là những phạm vi hoặc lĩnh vực mà các cơ
quan tư pháp hình sự có nhu cầu lớn nhất về những thông tinđược khai thác từ các kết quả nghiên cứu thực nghiệm dé có théban hành được các quyết định hợp lí và hiệu quả nhằm phòngngừa tội pham."” Những kết quả đem lại do thực hiện nhiệm vụ
nghiên cứu ứng dụng của các nhà tội phạm học ngày càng được
phát triển, mang lại lợi ích thiết thực cho công tác phòng ngừa
tội phạm và nhờ đó tội phạm học ngày càng khẳng định được vi
thế của mình trong xã hội
(1) Xem: Bernd-Dieter Meier, Kriminologie, Sdd., tr 12.
25
Trang 26IV TỘI PHẠM HỌC VÀ CÁC NGÀNH KHOA HỌCKHÁC CÓ LIÊN QUAN
1 Tội phạm học và các khoa học về tội phạm
Tội phạm học có mối quan hệ nhất định, thé hiện sự tương
tác với các khoa học trong nhóm các khoa học về tội phạm.Thuộc về khoa học về tội phạm là những khoa học nghiên cứuchủ yếu về tội phạm trong bất kì thể thức nao.” Theo đó, khoahọc về tội phạm bao gồm khoa học luật hình sự, khoa học luật tốtụng hình sự - được gọi là khoa học về tội phạm có tính pháp lí,tội phạm học và khoa học điều tra tội phạm - được gọi là khoahọc về tội phạm không có tính pháp lí hay khoa học về tội phạm
mang tính thực nghiệm.
Tuy cùng nghiên cứu về tội phạm nhưng các khoa học về
tội phạm nghiên cứu nó từ các góc độ khác nhau do đó có các
đối tượng nghiên cứu chuyên sâu khác nhau
Khoa học luật hình sự nghiên cứu tội phạm và hình phạt,
bao gồm các các vấn đề cơ bản như đặc điểm chung của cáchành vi bị coi là tội phạm, các dấu hiệu của từng tội phạm cụthể, hệ thống hình phạt và hình phạt quy định cho từng tộiphạm cụ thể cũng như kỹ thuật quy định tội phạm và hình phạttrong luật hình sự Các kết quả nghiên cứu của khoa học luật
hình sự phục vụ cho việc quy định của luật hình sự cũng như
việc giải thích và nhận thức đúng các quy định của luật dé ápdung.”
Khoa học luật tố tụng hình sự nghiên cứu các thủ tục tô tung
(1).Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mit Beispielen, Sdd., tr 6.
(2) Xem: GS.TS Nguyễn Ngoc Hoà, Tối phạm và cấu thành tội phạm, Nxb CAND,
Hà Nội 2008, tr 8.
26
Trang 27hình sự mà trong đó luật hình sự được áp dụng cho từng trường
hợp cụ thé dé xác định tội phạm và truy cứu trách nhiệm hình sựđối với người phạm tội, bao gồm các vấn đề cơ bản như thâmquyền, hoạt động và các quyết định của các cơ quan tiến hành tôtụng; các biện pháp ngăn chặn; quyền và nghĩa vụ của nhữngngười tham gia tố tụng hình sự và trình tự tố tụng của các giaiđoạn trong tố tụng hình sự Các kết quả nghiên cứu của khoa họcluật tố tụng hình sự phục vụ cho việc quy định của pháp luật tố
tụng hình sự, giải thích và nhận thức đúng các quy định của pháp
luật để áp dụng
Khoa học điều tra tội phạm là khoa học về đấu tranh chốngtội phạm bằng ngăn chặn và làm rõ tội phạm Cụ thể, khoahọc điều tra tội phạm nghiên cứu về các công cụ và các phương
pháp ngăn chặn, phát hiện và làm rõ các hành vi phạm tội va
người phạm tội Các kết quả nghiên cứu của khoa học điều tratội phạm phục vụ cho công tác đấu tranh chống tội phạm của
cảnh sát.
Tội phạm học cũng là khoa học nghiên cứu về tội phạmnhưng lại nghiên cứu về tội phạm như hiện tượng xã hội số lớn,nguyên nhân của tội phạm và kiểm soát tội phạm mà hiệntượng này đã được luật hình sự quy định là tội phạm Đồngthời, tội phạm học cũng nghiên cứu hiệu quả thực tế của luậthình sự với ý nghĩa là công cụ kiểm soát tội phạm, hiệu quả, tác
động phòng ngừa riêng và phòng ngừa chung của hình phạt với
nghĩa là những biện pháp phản ứng đối với tội phạm, hiệu quảhoạt động và xử lí vụ án của các cơ quan tiễn hành tố tụng theoquy định của luật tố tụng hình sự thể hiện phản ứng của Nhà
(1).Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mit Beispielen, Sdd., tr 14.
al
Trang 28nước đối với tội phạm Như vậy, tội phạm học không chỉnghiên cứu “mặt xã hội” của luật hình sự mà cả của luật tố tụng
hình sự hay nói một cách khác là tội phạm học nghiên cứu “mặt
xã hội” của luật hình sự về nội dung và của luật hình sự về hình
thức.
Khi nghiên cứu các đối tượng của mình, tội phạm học
không những phải dựa trên cơ sở các quy định của luật hình sự
và luật tố tụng hình sự mà còn phải dựa trên cơ sở giải thíchpháp luật của khoa học luật hình sự và khoa học luật tố tụng
hình sự Ngược lại, những kết quả nghiên cứu thực nghiệm về
các đối tượng nghiên cứu của tội phạm học cũng cung cấpnhững thông tin, những luận cứ thực tiễn và xã hội cho khoahọc luật hình sự và khoa học luật tố tụng hình sự để có thé khai
thác, sử dụng trong nghiên cứu phục vụ cho việc hoàn thiện
những quy định của luật hình sự và luật tố tụng hình sự nhằmnâng cao hiệu quả kiêm soát tội phạm và phòng ngừa tội phạm.Thực tế đấu tranh chống tội phạm của lực lượng cảnh sátcũng thuộc về hệ thống kiểm soát tội phạm và do đó cũng thuộcđối tượng nghiên cứu của tội phạm học Khi thực hiện nghiên
cứu trong lĩnh vực này, tội phạm học phải dựa vào những tri
thức khoa học của khoa học điều tra tội phạm và ngược lại,những kết quả nghiên cứu thực nghiệm của tội phạm học tronglĩnh vực này cũng sẽ được khoa học điều tra tội phạm khai thác
và sử dụng phục vụ cho việc nâng cao hiệu quả đấu tranhchống tội phạm của lực lượng cảnh sát
Bên cạnh đó còn tồn tại “kênh” quan trọng thé hiện mốiquan hệ giữa các khoa học về tội phạm hoặc nói cách khác làgiữa tội phạm học với các khoa học khác về tội phạm Đó làmối liên hệ của các khoa học về tội phạm với chính sách hình
28
Trang 29Chính sách hình sự có thể được hiểu theo nghĩa hẹp, “làchính sách về tội phạm và về tổ chức đấu tranh phòng, chốngtội phạm”) hay là “chính sách của nhà nước đối với đấu tranhphòng, chống tội phạm bằng biện pháp pháp luật hình sự nhằmđảm bảo an ninh chính trị và trật tự an toàn xã hội” Hoặcchính sách hình sự được hiểu theo nghĩa rộng, như chính sáchhình sự là toàn bộ những nguyên tắc, những phương châm chỉđạo và các biện pháp đấu tranh phòng và chống tội phạm?) haychính sách hình sự được hiểu là tông thé tat cả các biện phápcủa nhà nước hướng đến việc ngăn ngừa và đấu tranh chống tộiphạm nhằm bảo vệ xã hội và từng người dan Theo nghĩa nàycũng có thé suy ra rang chính sách hình sự bao gồm chính sáchkiểm soát tội phạm và chính sách phòng ngừa tội phạm
Dù chính sách hình sự được hiểu theo nghĩa rộng hay hẹpthì khoa học luật hình sự, khoa học luật tố tụng hình sự haykhoa học điều tra tội phạm đều phải được quán triệt chính sách
hình sự và phục vụ cho việc thực hiện chính sách hình sự.
Chính sách hình sự của nhà nước trước hết phải được thé hiện
và xuyên suốt các quy định của pháp luật hình sự và tố tụnghình sự, các quy định về tô chức và hoạt động của các cơ quanchức năng trong đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm cũngnhư phải được thực hiện trong hoạt động đấu tranh chống vàphòng ngừa tội phạm của các cơ quan này Các kết quả nghiên(1).Xem: GS.TSKH Dao Trí Úc, Luật hình sự Việt Nam, quyển 1, Những vấn dé
chung, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 2000, tr 184.
(2).Xem: GS.TS Nguyễn Ngọc Hoà, PGS.TS Lê Thị Sơn, Từ điển pháp luật hình
Trang 30cứu của khoa học luật hình sự, khoa học luật tố tụng luật hình
sự và khoa học điều tra tội phạm là dé phuc vu cho viéc théhiện va thực hiện đúng đắn chính sách hình sự
Còn tội phạm học với các kết quả nghiên cứu của mình phảitạo cơ sở cho việc xây dựng chính sách hình sự Việc quyết
định nội dung của chính sách hình sự và việc thực hiện chính
sách hình sự (đặc biệt là chính sách phòng ngừa tội phạm) cầnphải có điều kiện là sự nhận thức khách quan về tội phạm hiệnthực, nguyên nhân của tội phạm hiện thực và thực tế kiểm soáttội phạm hiện thực Các kết quả nghiên cứu tội phạm học sẽcung cấp những thông tin, những cơ sở thực tế và xã hội cho
việc hoạch định và thực hiện chính sách hình sự, đặc biệt là
chính sách phòng ngừa tội phạm dù ở cấp độ nào, ở cấp độ thứnhất — phòng ngừa xa, ở cấp độ thứ hai — phòng ngừa các nguy
cơ phạm tội và ở cấp độ thứ ba — phòng ngừa phạm tội lại ở
người phạm tdi.
2 Tội phạm học và xã hội học, tâm lí học, tâm thần họcBên cạnh mối quan hệ với các khoa học về tội phạm, tội
phạm học còn có mối quan hệ, thể hiện ở sự giao thoa tri thức
với một số ngành khoa học về xã hội và con người có nghiêncứu ở phạm vi nhất định (không chủ yêu) về hiện tượng tộiphạm, đặc biệt là xã hội học, tâm lí học và tâm thần học
Xã hội học là khoa học nghiên cứu quy luật của sự nảy
sinh, biến đổi và phát triển mối quan hệ giữa con người và xãhội.) Dé nghiên cứu được điều này xã hội học phải bắt đầu vớiviệc nghiên cứu các sự kiện, hiện tượng, quá trình và thiết chế
(1) Xem: GS Phạm Tat Dong - TS Lê Ngọc Hùng (đồng chủ biên), Xã bội học, Sdd., tr.
11.
30
Trang 31xã hội.”) Nếu diễn đạt một cách khái quát thì có thé coi xã hộihọc là khoa học nghiên cứu “mặt xã hội” của thực tại xã hội.Xét về cơ cau, xã hội học bao gồm xã hội học đại cương và xã
hội học chuyên ngành Trong khi xã hội học đại cương nghiên
cứu các quy luật và đặc điểm chung nhất của các sự kiện, hiệntượng và quá trình xã hội thì xã hội học chuyên ngành gan lí
luận xã hội học đại cương vào việc nghiên cứu các sự kiện,
hiện tượng và quá trình xã hội trong lĩnh vực cụ thể của đờisống xã hội.” Là một trong số những xã hội học chuyên ngành,
xã hội học tội phạm nghiên cứu tội phạm như hiện tượng số lớntrong đời song của xã hội va tìm hiểu về những nguyên nhân xãhội của tội phạm băng phương pháp quan sát số lớn thống kê.Tâm lí học là khoa học nghiên cứu hành vi và các tiễn trình
tâm thần của con người.” La bộ phận cua tâm lí hoc, tâm li học
tội phạm nghiên cứu cấu trúc tâm lí của người phạm tội, tức lànghiên cứu toàn bộ nhân thân, tính cách và mối quan hệ tâm lícủa người phạm tội với hành vi phạm tội va cu thể là trong cả
quá trình từ trước khi thực hiện, trong quá trình thực hiện và
đến sau khi thực hiện hành vi phạm tội.)
Tâm thần học là khoa học nghiên cứu về các bệnh tâm thần
và cách điều trị Là một bộ phận của tâm thần học, tâm thần
(1) Xem: Xã hội học - Wikipedia tiếng Việt.
(2) Xem: Học viện chính tri quốc gia Hồ Chí Minh, Trung tâm xã hội học, Gido frình
xã hội học trong quản lí, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2004, tr 22.
(3) Xem: GS Pham Tất Dong - TS Lê Ngọc Hùng (đồng chủ biên), Xã bội học, Sdd., tr 24.
(4) Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mit Beispielen, Sdd., tr 8.
(5) Xem: Robert S Feldman (Giáo sư tâm lí tại Dai hoc Massachusetts), Những diéu trọng yếu trong tâm lí hoc (bản dich), Nxb Thông kê, Hà Nội, 2003, tr 28 (6) Xem: Hans-Dieter Schwind, Kriminologie: Eine praxisorientierte Einfuehrung mit Beispielen, Sdd., tr 9.
31
Trang 32học tội phạm nghiên cứu về các bệnh tâm thần như là nguyênnhân của tội phạm.
Khi thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu thực nghiệm về các đốitượng nghiên cứu của mình, bắt buộc tội phạm học phải dựavào các ngành khoa học về xã hội và con người nêu trên bằngcách vận dụng, phát triển, liên kết các tri thức khoa học và cácphương pháp nghiên cứu của các ngành khoa học này dé phântích, giải thích về hiện tượng xã hội là tội phạm, các nguyênnhân của tội phạm và kiểm soát tội phạm Trong khi xã hội học,tâm lí học và tâm thần học chỉ có một bộ phận nghiên cứu từmột khía cạnh và ở phạm vi nhất định về hiện tượng tội phạmthì tội phạm học lại là khoa học nghiên cứu tổng thể và toàndiện về hiện tượng này Nhấn mạnh mối quan hệ này đã có họcgiả cho rằng xã hội học tội phạm, tâm lí học tội phạm và tâmthần học tội phạm cũng là bộ phận của tội phạm hoc.”
CAU HOI HUONG DAN ON TAP,ĐỊNH HUONG THẢO LUẬN
1 Phân tích khái niệm tội phạm hoc.
2 Trình bày những nội dung cơ ban của tội phạm học.
3 Nêu và phân tích những nhiệm vụ cơ bản của tội phạm hoc.
4 Phân biệt tội phạm học với các khoa học khác về tội phạm
5 Phân biệt tội phạm học với các khoa học khác có liên quan.
(1).Xem: Sdd.
(2).Xem: Sdd., tr 7.
32
Trang 33CHƯƠNG II
QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIEN
CUA TOI PHAM HỌC
Qua trinh hinh thanh, phat triển của tội phạm học chính làquá trình ra đời, phát triển các thuyết, các trường phái khácnhau giải thích về nguyên nhân của tội phạm Mỗi thuyết,trường phái đó đều có con đường riêng (cách tiếp cận riêng)nghiên cứu về tội phạm nhưng cũng có thé có sự kế thừa ítnhiều quan niệm của người đi trước và tựu chung lại các thuyết,các trường phái đó đều cố gắng giải thích nguyên nhân của tội
phạm và đưa ra biện pháp phòng ngừa tương ứng.
Việc nghiên cứu các thuyết, các trường phái ở các giai
đoạn lịch sử khác nhau có ý nghĩa vô cùng quan trọng trong nghiên cứu tội phạm học vì giúp đánh giá được những thành
tựu, những hạn chế của các thuyết dé tiếp tục nghiên cứu hoànthiện việc giải thích về tội phạm cũng như xây dựng các biện
pháp phòng ngừa tội phạm sát hợp.
Có rất nhiều thuyết trong tội phạm học giải thích về nguyênnhân của tội phạm nhưng nhìn chung có thé chia thành bốnnhóm cơ bản với các cách tiếp cận khác nhau Đó là:
a) Trường phái tội phạm học cô điển với cách tiếp cận dựatrên nền tảng triết học “thời kì khai sáng”;
b) Các thuyết sinh học với cách tiếp cận dựa trên nền tảng
33
Trang 34của lí thuyết sinh học;
c) Các thuyết tâm lí với cách tiếp cận dựa trền nền tang líthuyết tâm lí;
d) Các thuyết xã hội học với cách tiếp cận dựa trên nền
tảng của lí thuyết xã hội học
Phải thừa nhận răng các thuyết khi lí giải về nguyên nhâncủa tội phạm đều có nhân tố hợp lí nhất định, tuy nhiên, từnghọc thuyết đều có mặt mạnh và hạn chế riêng Do vậy, không vìhạn chế của học thuyết nào đó mà chúng ta phủ nhận sự đónggóp của học thuyết đó đối với sự phát triển của tội phạm học
I TRƯỜNG PHAI TOI PHAM HỌC CÔ DIEN
Thời gian: Từ năm 1700 đến năm 1880
Học giả tiêu biéu: Cesare Beccaria, Jeremy Bentham
1 Quan điểm của Cesare Beccaria
Cesare Beccaria (1738 - 1794) có tên Italia là Cesare
Bonesana sinh ra ở Milan, Italia Cuốn “Về tội phạm và hìnhphạt” (1764) của ông là công trình đánh dấu bước ngoặt cho sự
ra đời của trường phái tội phạm học cô điển
Giải thích về nguyên nhân của tội phạm, Cesare Beccariacho rang nguyên nhân của tội phạm là tự do ý chí, sự lựa chọncủa từng cá nhân Luận điểm này của ông chịu ảnh hưởng tư
tưởng của thời kì khai sáng, đó là “tự do ý chí và suy nghĩ lí trí
được thừa nhận là có vai trò quyết định đến hành vi của con
Trang 35+ Hình phạt phải tương xứng với mức độ nguy hiểm của tộiphạm Nếu hình phạt ngang bằng được áp dụng đối với hai tội
phạm đã gây thiệt hại cho xã hội ở những mức độ khác nhau thì
không có gì cản trở con người tiếp tục thực hiện những tộiphạm nghiêm trọng hơn mỗi khi chúng đem lại nhiều lợi ích
hơn;
+ Hình phạt cần phải căn cứ vào mức độ nguy hiểm của
hành vi phạm tội chứ không phải là con người phạm tội Các
tội phạm chỉ có thể được đánh giá bởi những thiệt hại gây racho xã hội Con người là chủ thể của tội phạm Bởi vậy, mức
độ nguy hiểm của tội phạm phụ thuộc vào mục đích của người
phạm là luật phải được quy định đơn giản và rõ ràng, khen
thưởng người có đạo đức tốt và cải thiện nền giáo dục Đồngthời, cần phải cải thiện hệ thống tư pháp hình sự theo hướnghạn chế tính hà khắc và đây mạnh việc đối xử nhân đạo đối với
tù nhân Đồng thời, ông tỏ ra nghi ngờ về hiệu quả của hình
phạt tử hình trong phòng ngừa tội phạm.
Ngày nay, các nhà tội phạm học vẫn coi tư tưởng của ông
35
Trang 36trong cuốn “Tội phạm và hình phạt” là tinh hoa trí tuệ của nhân
loại.
2 Quan điểm của Jeremy Bentham
Jeremy Bentham (1748 - 1832) được coi là một trong
những người sang lập ra trường phái tội phạm hoc cổ dién Vớicông trình “Lời giới thiệu tới các nguyên tắc của đạo đức vàluật pháp” (năm 1798), ông đã đưa ra thuật ngữ gắn liền với têntudi của ông Đó là “thuyết vị lợi” (utilitarianism or hedonistic
sự lựa chọn của từng cá nhân quyết định Và điều đó có nghĩa
là nguyên nhân của tội phạm thực chất vẫn là tự do ý chí, sự lựachọn của từng cá nhân Đóng góp của ông lớn lao đến mức cácnhà tội phạm đã xếp ông đứng thứ hai, chỉ sau Cesare Beccariatrong trường phái tội phạm học cô điền
36
Trang 37Dé giảm tội phạm trong xã hội, Jeremy Bentham cho rangphải phòng ngừa điều ác xảy ra Đồng thời, ông cho rằng tínhtất yếu của hình phạt quan trọng hơn tính nghiêm khắc của nótrong phòng ngừa tội phạm Ông nhấn mạnh: Hình phạt ápdụng đối với người phạm tội là dé phòng ngừa tội phạm Phòngngừa là mục đích chủ yếu nhất của hình phạt Cũng giống nhưCesare Beccaria, Jeremy Bentham cho răng pháp luật là cần
thiết Pháp luật được đặt ra dé mang lại hạnh phúc cho nhân
dân và ông mong muốn hạnh phúc tối đa cho số lượng ngườiđông nhất Khi hình phạt mang lại bất hạnh cho người phạmtội, nó chỉ được chấp nhận nếu nó phòng ngừa được nhiều điềutôi tệ hơn là tạo ra sự bất hạnh đó Nếu phòng ngừa là mục đíchcủa hình phạt và nếu hình phạt trở nên quá tai hại bởi việc tạo
ra nhiều thiệt hại hơn là tốt đẹp thì hình phạt cần phải được đặt
ra cao hơn so với lợi ích mà người phạm tội có được khi thực hiện tội phạm.
Jeremy Bentham đã có quan điểm khá thực dụng đối vớiviệc phòng ngừa tội phạm Ông cho rằng mọi công dân nênxăm trồ họ, tên của mình vào cô tay với mục đích tạo điều kiệnthuận lợi cho sự nhận dạng của cảnh sát Ông cũng đưa ra ý
tưởng thành lập lực lượng cảnh sát được chuyên môn hoá cho
việc phòng ngừa và kiểm soát tội phạm Dong góp nổi bật củaJeremy Bentham đối với phòng ngừa tội phạm phải kê đến việcông đưa ra ý tưởng xây dựng hệ thống các nhà tù theo kiểu
“Panopticon House” Theo thiết kế của Jeremy Bentham thì đây
là loại nhà tù xây tròn với những phòng giam bên trong (ở giữa
có chòi canh gác, nơi mà nhân viên giám sát tù nhân có thêquan sát được toàn cảnh các tù nhân trong các phòng giam) Ôngcho rang “Panopticon House” nên được xây dựng gần hoặc
37
Trang 38trong các thành phố để răn đe những người khác khi họ nhìnthấy những người tù đang thi hành án mà từ bỏ ý định phạmtội Tuy nhiên, ý tưởng về xây dựng “Panopticon House” củaông không được giới cầm quyền thời kì đó ủng hộ, triển khaitrong thực tế.
Tư tưởng của trường phái tội phạm cô điển đã có ảnh hưởng
vô cùng rộng lớn đối với chính sách hình sự cũng như hệ thốngcác cơ quan tư pháp hình sự ở của các quốc gia ở châu Âu cũngnhư nước Mỹ Vai trò của pháp luật đã được đề cao dần dần thaythế cho tính chuyên quyền độc đoán của chính phủ Nguyên tắchình phạt phải tương xứng với mức độ nguy hiểm của tội phạm
đã được thừa nhận và dần dần đóng vai trò không thê thiếu trong
các chính sách hình sự cũng như quy định của pháp luật hình sự.
Hệ thống hình phạt quy định ở các nước châu Âu đã giảm bớttính hà khắc, hệ thống các cơ quan tư pháp hình sự đã được cảithiện đáng kẻ
Tuy nhiên, bên cạnh những đóng góp lớn lao, trường phái
tội phạm học cô điển vẫn còn hạn chế Với quan điểm chorằng nguyên nhân của tội phạm là do tự do ý chí, sự lựa chọncủa từng cá nhân, tội phạm học cô điển vẫn chưa làm rõ vaitrò của môi trường đối với người phạm tội, mối quan hệ giữangười phạm tội với môi trường sống, những tình huống cụ thédẫn đến việc một người phạm tội Hay nói cách khác, tộiphạm học cô điển mới chỉ nghiên cứu tội phạm với tư cách làhiện tượng cá nhân mà chưa nghiên cứu một cách đầy đủ tộiphạm như là hiện tượng cá nhân và xã hội Tuy nhiên, hạn chế
(1).Xem: Ed J.R Dinwiddy, The Correspondence of Jeremy Bentham, vol vii, , Oxford, 1988, p 373; Xem: Janet Semple, Bentham's Prison, Oxford, 1993; Xem: Frank Schmalleger, Criminology Today, Sdd., tr 117 - 118 va Xem: http://www ucl.ac.uk/Bentham-Project/journal/cpwpan ngay 1/3/2008
38
Trang 39này không thé phủ nhận đóng góp vô cùng to lớn của trườngphái này đối với sự phát triển của tội phạm học.
II CÁC THUYET SINH HỌC
1 Thuyết sinh học thời kì đầu
Thời gian: Từ năm 1880 đến năm 1930
Học giả tiêu biểu: Cesare Lombroso, Enrico Ferri, Raffaele
Garofalo, Buckman Goring
Cesare Lombroso (1835 - 1909) được coi là nhà tiên phong
của tội phạm học thời kì cuối thế ki XIX đầu thé ki XX, tư
tưởng của ông được coi là một trong những co sở của phong
trào “thuyết sinh học quyết định” đầu thé ki XX Ông đã hợpnhất chủ nghĩa thực chứng của August Comte và thuyết tiếnhoá Charles Darwin và rất nhiều nghiên cứu khác về mối quan
hệ giữa tội phạm và cơ thể như các công trình nghiên cứu của
France Joseph Gall (1758 - 1828), Johann Kaspar Lavater
(1741 - 1801), Chaler Caldwell (1772 - 1853) Trong tác pham
“Người phạm tội” (Criminal Man), ông đã đưa ra thuật ngữ nổitiếng “người phạm tội bam sinh” (born criminals) thông qua
“thuyết sinh học quyết định” Từ đây, tội phạm học đã thực sựtrở thành ngành khoa học nghiên cứu về nguyên nhân của tộiphạm Cesare Lombroso đã thay thế quan niệm của tội phạmhọc cổ điển (cho rằng tự do ý chí, sự lựa chọn của cá nhân lànguyên nhân của tội phạm) bằng quan điểm cho rằng nguồngốc phát sinh tội phạm bắt nguồn từ nguyên nhân liên quan đếnđặc điểm của cơ thể Ông đã phát triển tội phạm học theo
hướng mới, giải thích nguyên nhân của tội phạm thông qua những nghiên cứu khoa học và thí nghiệm, từ đó tạo nên trường
39
Trang 40phái thứ hai trong tội phạm học - trường phái tội phạm học thực chứng hay còn gọi là trường phái Italia Trong quá trình nghiên cứu, ông đã sử dụng rộng rãi các biện pháp và phương pháp
thống kê trong việc xử lí các dữ liệu về nhân chủng học, xã hội,kinh tế
Trên cơ sở nghiên cứu xương và chân dung qua ảnh của
những người phạm tội khét tiếng đã bị hành hình, bị chết trong
tù, những tù nhân đang sống trong các nhà tù ở Italia cùng với sự
so sánh với những người dân bình thường, Cesare Lombroso đã
có những kết luận nổi tiếng làm nên tên tuổi của mình Cesare
Lombroso cho rằng, có thé dựa vào hộp sọ, diện mạo khuôn mặt
và hình đáng con người có thé đoán biết được một người có phải
là tội phạm bâm sinh hay không Đồng thời, ông cũng chỉ ranhững đặc điểm cơ thé đặc trưng bam sinh của những người
được coi là tội phạm Những người này không có sự hoàn thiện
về sinh học so với các công dân bình thường, còn về mặt sinh líhọc, người phạm tội giống với động vật hơn là so với ngườiđương thời Cụ thể là người phạm tội có đặc điểm giống với tôtiên của loài người hơn là công dân bình thường Có thể nhận
ra người phạm tội trong những người không phạm tội bởi
những dấu hiệu khác thường của “bệnh lại giống” (atavism) những đặc điểm nổi bật của loài người ở giai đoạn phát triểnthấp, trước khi họ hoàn toàn trở thành người Ông đã chỉ rarằng, những người có 5 đặc điểm bam sinh sau đây thì là ngườiphạm tội bam sinh Cu thé như sau:\?
-+ Miệng rộng va ham rang khoẻ, những đặc diém của loài
ăn thịt sông, trắn dôc, ngăn;
(1) Xem: http://www.wikIpedia/Cesarelombroso ngày 27/5/2007
40