Kinh Tế - Quản Lý - Báo cáo khoa học, luận văn tiến sĩ, luận văn thạc sĩ, nghiên cứu - Tài chính - Ngân hàng 1 CÔNG TY CP DỊCH VỤ HÀNG HÓA SÀI GÒN ----------------- Số: SCSC21HĐQTBC01 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc --------------------- Tp. Hồ Chí Minh, ngày 29 tháng 01 năm 2021 BÁO CÁO Tình hình quản trị công ty (năm 2020) Kính gửi: - Ủy ban chứng khoán Nhà nước; - Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM - Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Dịch vụ Hàng hóa Sài Gòn - Địa chỉ trụ sở chính: 30 Phan Thúc Duyện, Phường 4, Q. Tân Bình, Tp. HCM - Điện thoại: (028) 3997 6930 Fax: (028) 3997 6840 Email: infoscsc.vn - Vốn điều lệ: 579.357.000.000 VND - Mã chứng khoán: SCS - Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Tổng Giám đốc. - Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Đang thực hiện. I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ): Đại hội đồng cổ đông thường niên 2020 của Công ty Cổ phần Dịch vụ Hàng hoá Sài Gòn (SCSC) được tổ chức vào ngày 26 tháng 6 năm 2020 tại Hội trường lầu 23 Toà nhà số 6 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp.HCM. Nghị quyết số SCSC20ĐHĐCĐNQ01 của Đại hội đồng cổ đông SCSC đã thông qua các nội dung sau: - Thông qua Báo cáo kết quả hoạt động năm 2019 và kế hoạch hoạt động năm 2020 của Hội đồng quản trị; - Thông qua Báo cáo của Ban kiểm soát; - Thông qua BCTC năm 2019 đã được kiểm toán; - Thông qua việc phân phối lợi nhuận và trích lập các quỹ năm 2019; - Thông qua kế hoạch kinh doanh năm 2020; - Thông qua việc lựa chọn công ty kiểm toán cho năm tài chính 2020; - Thông qua mức thù lao Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát năm 2020; - Thông qua việc sửa đổi Điều lệ và Quy chế nội bộ về quản trị công ty. 2 II. Hoạt động của Hội đồng quản trị (HĐQT): 1. Thông tin về thành viên HĐQT: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầukhông còn là thành viên HĐQTHĐQT độc lập Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm 1 Bà Bùi Thị Thu Hương Chủ tịch HĐQT 07082013 2 Ông Đỗ Tất Bình Phó Chủ tịch HĐQT 02072018 3 Ông Nguyễn Quốc Khánh Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc 21042008 4 Ông Phạm Bích Vượng Thành viên HĐQT 15042016 12102020 (theo Nghị quyết của HĐQT) 5 Ông Đoàn Ngọc Cương Thành viên HĐQT 21042008 6 Bà Cù Thị Thuận Thành viên độc lập 02072018 7 Bà Tạ Thu Hà Thành viên độc lập kiêm người phụ trách quản trị Công ty 02072018 Ông Phạm Bích Vượng – Thành viên HĐQT nghỉ hưu theo Quyết định số 133QĐX- BQP của Bộ Quốc phòng và ông Mai Xuân Cảnh được cử thay thế theo Quyết định số 63QĐĐ-CA ngày 07092020 của Quân chủng PK- KQBộ Quốc Phòng. HĐQT đã họp thông qua ngày 12102020 và sẽ tiến hành bầu chính thức thành viên HĐQT thay thế tại kỳ họp Đại hội đồng Cổ đông gần nhất theo qui định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Công ty Cổ phần Dịch vụ Hàng hóa Sài Gòn. 2. Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Lý do không tham dự họp 1 Bà Bùi Thị Thu Hương 1313 100 3 2 Ông Đỗ Tất Bình 1113 85 Vắng mặt vì lý do công tác, có uỷ quyền. 3 Ông Nguyễn Quốc Khánh 1313 100 4 Ông Phạm Bích Vượng - - Nghỉ hưu theo Quyết định số 133QĐX-BQP của Bộ Quốc phòng 5 Ông Đoàn Ngọc Cương 1313 100 6 Bà Cù Thị Thuận 1313 100 7 Bà Tạ Thu Hà 1313 100 3. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Trong các chương trình họp HĐQT đều đánh giá tình hình thực hiện kế hoạch kinh doanh và các nội dung mà Đại hội đồng cổ đông giao, xem xét đánh giá báo cáo của Tổng Giám đốc về tình hình hoạt động kinh doanh, các công việc triển khai thực hiện nghị quyế t của HĐQT và phê duyệt các đề xuất đầu tư phát triển của Ban Tổng Giám đốc. Nội dung phê duyệt thông qua chủ yếu gồm: - Thông qua kết quả kinh doanh năm 2019 và các chỉ tiêu kinh doanh năm 2020; - Thông qua BCTC năm 2019 đã được kiểm toán; Kế hoạch tổ chức và Tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2020; - Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2019: Tỷ lệ trích lập các Quỹ và tỷ lệ chi trả cổ tức cho cổ phiếu phổ thông để trình ĐHĐCĐ thường niên 2020 thông qua; - Thông qua việc phát hành cổ phiếu ESOP 2019: Quy chế phát hành và Danh sách cán bộ chủ chốt được tham gia chương trình ESOP 2019; - Phê duyệt chi phí sửa chữa, thay thế thiết bị của máy soi chiếu container, phục vụ kịp thời hoạt động sản xuất kinh doanh; - Phê duyệt phương án cho thuê mái để đối tác sản xuất điện mặt trời và mua điện từ điện sản suất điện mặt trời; - Thông qua việc chốt danh sách cổ đông thực hiện quyền nhận cổ tức còn lại của năm 2019 theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2020 của Công ty; - Thông qua việc đăng ký thay đổi vốn doanh nghiệp (do phát hành cổ phiếu ESOP); - Thông qua việc miễn nhiệm chức danh Kế toán trưởng và bổ nhiệm chức vụ Phó phòng phụ trách P.TCKT; - Thông qua việc chốt danh sách cổ đông thực hiện quyền nhận tạm ứng cổ tức đợt 1 năm 2020; 4 - Phê duyệt tổng mức đầu tư gói thầu “Cung cấp, lắp đặt hệ thống kho lạnh mở rộng”. Trên cơ sở chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh năm 2020 đã được ĐHĐCĐ thông qua, HĐQT luôn đồng hành cùng Ban Điều hành, tăng cường công tác quản lý giám sát, nắm bắt tình hình thực tế về điều hành sản xuất để chỉ đạo sát sao kịp thời và hiệu quả. Các dự án đầu tư đều được xem xét kỹ trước khi đưa vào triển khai nhằm đảm bảo tính hiệu quả của dự án, phát huy tốt nhất sử dụng đồng vốn. Chủ động cùng Ban Điều hành xây dựng các phương án đầu tư cho năm 2020 và các năm tới nhằm không ngừng nâng cao hiệu quả hoạt động của Công ty. 4. Hoạt động của các tiểu ban thuộc HĐQT: không có. 5. Các Nghị quyết Quyết định của Hội đồng quản trị: Stt Số Nghị quyếtQuyết định Ngày Nội dung Tỷ lệ thông qua 1 SCSC20HĐQTBB01 SCSC20HĐQTNQ01 10032020 - Thông qua kết quả kinh doanh năm 2019 và kế hoạch kinh doanh năm 2020. - Xem xét mức chia cổ tức năm 2019 và chương trình phát hành cổ phiếu ESOP năm 2019. - Xem xét, cho ý kiến về KH đầu tư giai đoạn 2019 – 2020. 100 2 SCSC20HĐQTBB02 01042020 - Thông qua chủ trương cho vay đầu tư ngắn hạn để tối ưu hóa lợi nhuận 100 3 SCSC20HĐQTBB03 SCSC20HĐQTQĐ03 16042020 - Thông qua Phương án phát hành cổ phiếu ESOP 2019 (bao gồm Quy chế phát hành và Danh sách cán bộ chủ chốt được tham gia chương trình phát hành). 100 4 SCSC20HĐQTBB04 20042020 - Thông qua phê duyệt chi phí sửa chữa, thay thế thiết bị của máy soi chiếu container. 100 5 SCSC20HĐQTBB05 SCSC20HĐQTNQ05 14052020 - Thông qua việc lập danh sách cổ đông có quyền tham dự họp để tổ chức ĐHĐCĐ thường niên 2020. - Thông qua thời gian họp, địa điểm họp và nội dung họp ĐHĐCĐ thường niên 2020. 100 6 SCSC20HĐQTBB06 SCSC20HĐQTNQ06 15062020 - Thông qua kế hoạch tổ chức và Tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2020. 100 7 SCSC20HĐQTBB07 SCSC20HĐQTNQ07 03072020 - Thông qua việc chốt danh sách cổ đông thực hiện quyền nhận cổ tức còn lại của năm 2019. 100 5 8 SCSC20HĐQTBB08 SCSC20HĐQTNQ08 09072020 - Thông qua việc chốt danh sách (tăng) vốn doanh nghiệp. 100 9 SCSC20HĐQTBB09 16072020 - Phê duyệt Hợp đồng và Thỏa thuận với Đối tác vv: Cho thuê mái nhà kho để sản xuất điện mặt trời. 100 10 SCSC20HĐQTBB10 18082020 - Thông qua chủ trương cho vay đầu tư ngắn hạn để tối ưu hóa lợi nhuận. 100 11 SCSC20HĐQTBB11 SCSC20HĐQTNQ12 SCSC20HĐQTNQ13 29102020 - Thông qua việc miễn nhiệm chức danh Kế toán trưởng. - Thông qua việc bổ nhiệm chức vụ Phó phòng phụ trách P.TCKT 100 12 SCSC20HĐQTBB14 SCSC20HĐQTNQ14 27112020 - Thông qua việc chốt danh sách cổ đông thực hiện quyền nhận tạm ứng cổ tức đợt 1 năm 2020. 100 13 SCSC20HĐQTBB15 15122020 - Phê duyệt tổng mức đầu tư gói thầu “Cung cấp, lắp đặt hệ thống kho lạnh mở rộng” 100 III. Hoạt động của Ban Kiểm soát: 1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS): Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầukhông còn là thành viên BKS Trình độ chuyên môn 1 Bà Vũ Thị Hoàng Bắc Trưởng BKS Từ 2862018 đến nay Cử nhân Kinh tế, Kế toán trưởng, Kiểm toán nội bộ chuyên nghiệp 2 Ông Khoa Năng Lưu Thành viên BKS Từ 2010 - nay Kỹ sư Kinh tế Vận tải biển, Kế toán trưởng 3 Ông Trương Minh Sang Thành viên BKS Từ 2862018 đến nay Cử nhân Kế toán, CPA Việt Nam 2. Cuộc họp của BKS: Stt Thành viên BKS Số buổi họp tham dự Tỷ lệ tham dự họp Tỷ lệ biểu quyết Lý do không tham dự họp 1 Bà Vũ Thị Hoàng Bắc 44 100 100 2 Ông Khoa Năng Lưu 44 100 100 6 3 Ông Trương Minh Sang 44 100 100 3. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Điều hành: - Tham dự các phiên họp của HĐQT Công ty để cùng đóng góp và nắm bắt được các chủ trương, định hướng, kế hoạch tài chính – kinh doanh của Công ty. - Giám sát tình hình thực hiện Nghị quyết của ĐHĐCĐ và Điều lệ Công ty. - Định kỳ kiểm tra, xem xét các báo cáo tài chính, báo cáo kiểm toán năm như thẩm định BCTC năm 2019, thẩm định BCTC hàng quý, bán niên năm 2020; Xem xét các báo cáo của Ban Điều hành về tình hình thực hiện quản trị Công ty trên các mặt như quản lý doanh thu, chi phí, đặc biệt là việc tiết kiệm các khoản mục chi phí quản lý đơn vị. - Trực tiếp làm việc với Ban Điều hành Công ty để xem xét, đánh giá việc thực hiện kế hoạch tài chính và hoạt động của Công ty năm 2020 đã được ĐHĐCĐ giao. - Thực hiện kiểm tra, kiểm soát hoạt động kinh doanh, cắt giảm chi phí, đưa ra ý kiến cảnh báo về rủi ro, tác động của đại dịch Covid19, trong hoạt động và đóng góp ý kiến để công tác quản lý, sử dụng tài sản, nguồn lực hiệu quả. - Thẩm định việc lựa chọn, ký kết hợp đồng với đơn vị kiểm toán độc lập để thực hiện kiểm toán BCTC năm 2020. 4. Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Điều hành và các cán bộ quản lý khác: - Trong các cuộc họp HĐQT đã mời BKS tham dự để Ban Kiểm soát giám sát các hoạt động trong quá trình ra quyết định của HĐQT. - Ban Điều hành đã phối hợp tốt, cung cấp đầy đủ thông tin, tài liệu cho BKS xem xét, kiểm tra, đánh giá việc thực hiện các Nghị quyết ĐHĐCĐ và HĐQT. - Giám sát các hoạt động của Công ty, các biện pháp ứ...
CÔNG TY CP DỊCH VỤ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM HÀNG HÓA SÀI GÒN Độc lập – Tự do – Hạnh phúc - - Số: SCSC21/HĐQT/BC/01 Tp Hồ Chí Minh, ngày 29 tháng 01 năm 2021 Kính gửi: BÁO CÁO Tình hình quản trị công ty (năm 2020) - Ủy ban chứng khoán Nhà nước; - Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM - Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Dịch vụ Hàng hóa Sài Gòn - Địa chỉ trụ sở chính: 30 Phan Thúc Duyện, Phường 4, Q Tân Bình, Tp HCM - Điện thoại: (028) 3997 6930 Fax: (028) 3997 6840 Email: info@scsc.vn - Vốn điều lệ: 579.357.000.000 VND - Mã chứng khoán: SCS - Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Tổng Giám đốc - Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Đang thực hiện I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ): Đại hội đồng cổ đông thường niên 2020 của Công ty Cổ phần Dịch vụ Hàng hoá Sài Gòn (SCSC) được tổ chức vào ngày 26 tháng 6 năm 2020 tại Hội trường lầu 23 Toà nhà số 6 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp.HCM Nghị quyết số SCSC20/ĐHĐCĐ/NQ/01 của Đại hội đồng cổ đông SCSC đã thông qua các nội dung sau: - Thông qua Báo cáo kết quả hoạt động năm 2019 và kế hoạch hoạt động năm 2020 của Hội đồng quản trị; - Thông qua Báo cáo của Ban kiểm soát; - Thông qua BCTC năm 2019 đã được kiểm toán; - Thông qua việc phân phối lợi nhuận và trích lập các quỹ năm 2019; - Thông qua kế hoạch kinh doanh năm 2020; - Thông qua việc lựa chọn công ty kiểm toán cho năm tài chính 2020; - Thông qua mức thù lao Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát năm 2020; - Thông qua việc sửa đổi Điều lệ và Quy chế nội bộ về quản trị công ty 1 II Hoạt động của Hội đồng quản trị (HĐQT): 1 Thông tin về thành viên HĐQT: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầu/không còn là thành viên 1 Bà Bùi Thị Thu Hương HĐQT/HĐQT độc lập Chủ tịch HĐQT Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm 07/08/2013 2 Ông Đỗ Tất Bình Phó Chủ tịch 02/07/2018 HĐQT 21/04/2008 15/04/2016 3 Ông Nguyễn Quốc Khánh Thành viên 21/04/2008 HĐQT kiêm Tổng Giám đốc 4 Ông Phạm Bích Vượng Thành viên 12/10/2020 HĐQT (theo Nghị quyết của HĐQT) 5 Ông Đoàn Ngọc Cương Thành viên HĐQT 6 Bà Cù Thị Thuận Thành viên 02/07/2018 độc lập 7 Bà Tạ Thu Hà Thành viên 02/07/2018 độc lập kiêm người phụ trách quản trị Công ty Ông Phạm Bích Vượng – Thành viên HĐQT nghỉ hưu theo Quyết định số 133/QĐX- BQP của Bộ Quốc phòng và ông Mai Xuân Cảnh được cử thay thế theo Quyết định số 63/QĐĐ-CA ngày 07/09/2020 của Quân chủng PK-KQ/Bộ Quốc Phòng HĐQT đã họp thông qua ngày 12/10/2020 và sẽ tiến hành bầu chính thức thành viên HĐQT thay thế tại kỳ họp Đại hội đồng Cổ đông gần nhất theo qui định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Công ty Cổ phần Dịch vụ Hàng hóa Sài Gòn 2 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: Stt Thành viên HĐQT Số buổi họp Tỷ lệ tham dự Lý do không tham HĐQT tham dự họp dự họp 1 Bà Bùi Thị Thu Hương 13/13 100% 2 2 Ông Đỗ Tất Bình 11/13 85% Vắng mặt vì lý do 3 Ông Nguyễn Quốc Khánh 13/13 100% công tác, có uỷ quyền 4 Ông Phạm Bích Vượng - - 100% Nghỉ hưu theo Quyết định số 133/QĐX-BQP của Bộ Quốc phòng 5 Ông Đoàn Ngọc Cương 13/13 6 Bà Cù Thị Thuận 13/13 100% 7 Bà Tạ Thu Hà 13/13 100% 3 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Trong các chương trình họp HĐQT đều đánh giá tình hình thực hiện kế hoạch kinh doanh và các nội dung mà Đại hội đồng cổ đông giao, xem xét đánh giá báo cáo của Tổng Giám đốc về tình hình hoạt động kinh doanh, các công việc triển khai thực hiện nghị quyết của HĐQT và phê duyệt các đề xuất đầu tư phát triển của Ban Tổng Giám đốc Nội dung phê duyệt /thông qua chủ yếu gồm: - Thông qua kết quả kinh doanh năm 2019 và các chỉ tiêu kinh doanh năm 2020; - Thông qua BCTC năm 2019 đã được kiểm toán; Kế hoạch tổ chức và Tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2020; - Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2019: Tỷ lệ trích lập các Quỹ và tỷ lệ chi trả cổ tức cho cổ phiếu phổ thông để trình ĐHĐCĐ thường niên 2020 thông qua; - Thông qua việc phát hành cổ phiếu ESOP 2019: Quy chế phát hành và Danh sách cán bộ chủ chốt được tham gia chương trình ESOP 2019; - Phê duyệt chi phí sửa chữa, thay thế thiết bị của máy soi chiếu container, phục vụ kịp thời hoạt động sản xuất kinh doanh; - Phê duyệt phương án cho thuê mái để đối tác sản xuất điện mặt trời và mua điện từ điện sản suất điện mặt trời; - Thông qua việc chốt danh sách cổ đông thực hiện quyền nhận cổ tức còn lại của năm 2019 theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2020 của Công ty; - Thông qua việc đăng ký thay đổi vốn doanh nghiệp (do phát hành cổ phiếu ESOP); - Thông qua việc miễn nhiệm chức danh Kế toán trưởng và bổ nhiệm chức vụ Phó phòng phụ trách P.TCKT; - Thông qua việc chốt danh sách cổ đông thực hiện quyền nhận tạm ứng cổ tức đợt 1 năm 2020; 3 - Phê duyệt tổng mức đầu tư gói thầu “Cung cấp, lắp đặt hệ thống kho lạnh mở rộng” Trên cơ sở chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh năm 2020 đã được ĐHĐCĐ thông qua, HĐQT luôn đồng hành cùng Ban Điều hành, tăng cường công tác quản lý giám sát, nắm bắt tình hình thực tế về điều hành sản xuất để chỉ đạo sát sao kịp thời và hiệu quả Các dự án đầu tư đều được xem xét kỹ trước khi đưa vào triển khai nhằm đảm bảo tính hiệu quả của dự án, phát huy tốt nhất sử dụng đồng vốn Chủ động cùng Ban Điều hành xây dựng các phương án đầu tư cho năm 2020 và các năm tới nhằm không ngừng nâng cao hiệu quả hoạt động của Công ty 4 Hoạt động của các tiểu ban thuộc HĐQT: không có 5 Các Nghị quyết / Quyết định của Hội đồng quản trị: Stt Số Nghị quyết/Quyết Ngày Nội dung Tỷ lệ định thông qua - Thông qua kết quả kinh doanh năm 2019 và kế hoạch kinh doanh năm 2020 1 SCSC20/HĐQT/BB/01 10/03/2020 - Xem xét mức chia cổ tức năm 100% SCSC20/HĐQT/NQ/01 2019 và chương trình phát hành cổ phiếu ESOP năm 2019 - Xem xét, cho ý kiến về KH đầu tư giai đoạn 2019 – 2020 2 SCSC20/HĐQT/BB/02 01/04/2020 - Thông qua chủ trương cho vay đầu 100% tư ngắn hạn để tối ưu hóa lợi nhuận - Thông qua Phương án phát hành SCSC20/HĐQT/BB/03 cổ phiếu ESOP 2019 (bao gồm Quy 3 SCSC20/HĐQT/QĐ/03 16/04/2020 chế phát hành và Danh sách cán bộ 100% chủ chốt được tham gia chương 100% 100% trình phát hành) - Thông qua phê duyệt chi phí sửa 4 SCSC20/HĐQT/BB/04 20/04/2020 chữa, thay thế thiết bị của máy soi chiếu container - Thông qua việc lập danh sách cổ đông có quyền tham dự họp để tổ 5 SCSC20/HĐQT/BB/05 14/05/2020 chức ĐHĐCĐ thường niên 2020 SCSC20/HĐQT/NQ/05 - Thông qua thời gian họp, địa điểm họp và nội dung họp ĐHĐCĐ thường niên 2020 6 SCSC20/HĐQT/BB/06 15/06/2020 - Thông qua kế hoạch tổ chức và Tài 100% SCSC20/HĐQT/NQ/06 liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2020 SCSC20/HĐQT/BB/07 - Thông qua việc chốt danh sách cổ 7 SCSC20/HĐQT/NQ/07 03/07/2020 đông thực hiện quyền nhận cổ tức 100% còn lại của năm 2019 4 8 SCSC20/HĐQT/BB/08 09/07/2020 - Thông qua việc chốt danh sách 100% SCSC20/HĐQT/NQ/08 (tăng) vốn doanh nghiệp 100% 100% - Phê duyệt Hợp đồng và Thỏa 100% 9 SCSC20/HĐQT/BB/09 16/07/2020 thuận với Đối tác v/v: Cho thuê mái 100% 100% nhà kho để sản xuất điện mặt trời 10 SCSC20/HĐQT/BB/10 18/08/2020 - Thông qua chủ trương cho vay đầu tư ngắn hạn để tối ưu hóa lợi nhuận SCSC20/HĐQT/BB/11 - Thông qua việc miễn nhiệm chức 11 SCSC20/HĐQT/NQ/12 29/10/2020 danh Kế toán trưởng - Thông qua việc bổ nhiệm chức vụ SCSC20/HĐQT/NQ/13 Phó phòng phụ trách P.TCKT SCSC20/HĐQT/BB/14 - Thông qua việc chốt danh sách cổ 12 SCSC20/HĐQT/NQ/14 27/11/2020 đông thực hiện quyền nhận tạm ứng cổ tức đợt 1 năm 2020 - Phê duyệt tổng mức đầu tư gói thầu 13 SCSC20/HĐQT/BB/15 15/12/2020 “Cung cấp, lắp đặt hệ thống kho lạnh mở rộng” III Hoạt động của Ban Kiểm soát: 1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS): Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt Trình độ chuyên môn đầu/không còn 1 Bà Vũ Thị Hoàng Bắc Trưởng BKS là thành viên Cử nhân Kinh tế, Kế 2 Ông Khoa Năng Lưu Thành viên toán trưởng, Kiểm BKS toán nội bộ chuyên BKS Từ 28/6/2018 nghiệp đến nay Kỹ sư Kinh tế Vận tải biển, Kế toán trưởng Từ 2010 - nay 3 Ông Trương Minh Sang Thành viên Từ 28/6/2018 Cử nhân Kế toán, BKS đến nay CPA Việt Nam 2 Cuộc họp của BKS: Số buổi Tỷ lệ Tỷ lệ Lý do Stt Thành viên BKS họp tham tham dự biểu không dự họp quyết tham dự họp 1 Bà Vũ Thị Hoàng Bắc 4/4 100% 100% 2 Ông Khoa Năng Lưu 4/4 100% 100% 5 3 Ông Trương Minh Sang 4/4 100% 100% 3 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Điều hành: - Tham dự các phiên họp của HĐQT Công ty để cùng đóng góp và nắm bắt được các chủ trương, định hướng, kế hoạch tài chính – kinh doanh của Công ty - Giám sát tình hình thực hiện Nghị quyết của ĐHĐCĐ và Điều lệ Công ty - Định kỳ kiểm tra, xem xét các báo cáo tài chính, báo cáo kiểm toán năm như thẩm định BCTC năm 2019, thẩm định BCTC hàng quý, bán niên năm 2020; Xem xét các báo cáo của Ban Điều hành về tình hình thực hiện quản trị Công ty trên các mặt như quản lý doanh thu, chi phí, đặc biệt là việc tiết kiệm các khoản mục chi phí quản lý đơn vị - Trực tiếp làm việc với Ban Điều hành Công ty để xem xét, đánh giá việc thực hiện kế hoạch tài chính và hoạt động của Công ty năm 2020 đã được ĐHĐCĐ giao - Thực hiện kiểm tra, kiểm soát hoạt động kinh doanh, cắt giảm chi phí, đưa ra ý kiến cảnh báo về rủi ro, tác động của đại dịch Covid19, trong hoạt động và đóng góp ý kiến để công tác quản lý, sử dụng tài sản, nguồn lực hiệu quả - Thẩm định việc lựa chọn, ký kết hợp đồng với đơn vị kiểm toán độc lập để thực hiện kiểm toán BCTC năm 2020 4 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Điều hành và các cán bộ quản lý khác: - Trong các cuộc họp HĐQT đã mời BKS tham dự để Ban Kiểm soát giám sát các hoạt động trong quá trình ra quyết định của HĐQT - Ban Điều hành đã phối hợp tốt, cung cấp đầy đủ thông tin, tài liệu cho BKS xem xét, kiểm tra, đánh giá việc thực hiện các Nghị quyết ĐHĐCĐ và HĐQT - Giám sát các hoạt động của Công ty, các biện pháp ứng phó của Công ty với ảnh hưởng của dịch bệnh Covid-19 để duy trì hoạt động ổn định 5 Hoạt động khác của BKS (nếu có): không có IV Ban điều hành: Trình độ Ngày bổ Stt Thành viên Ban điều hành Ngày tháng chuyên môn nhiệm/miễn nhiệm năm sinh Kỹ sư kinh tế thành viên Ban 1 Ông Nguyễn Quốc Khánh 08/06/1964 vận tải biển điều hành Quản trị Hàng 2 Ông Nguyễn Thái Sơn 04/08/1956 hóa Quốc tế Bổ nhiệm ngày 22/04/2008 Bổ nhiệm ngày 01/04/2010 6 3 Ông Tô Hiến Phượng 10/01/1967 vận chuyển Bổ nhiệm ngày bằng đường 01/08/2009 Hàng Không Cử nhân kinh tế V Kế toán trưởng: Ngày tháng Trình độ chuyên Ngày bổ nhiệm/miễn Họ và tên năm sinh môn nghiệp vụ nhiệm Ông Lê Xuân Lộc 25/10/1960 Cử nhân kinh tế, Bổ nhiệm ngày Cử nhân luật 15/05/2008 Bà Ngô Thị Anh Thư 01/06/1982 Thạc sỹ ngành Tài Miễn nhiệm ngày chính Ngân hàng 01/11/2020 Bổ nhiệm ngày 29/10/2020 Chức vụ: Phó phòng phụ trách P.TCKT VI Đào tạo về quản trị công ty: - Do ảnh hưởng của dịch Covid-19 và qui định dãn cách xã hội nên Công ty tạm thời chưa tổ chức các khoá đào tạo, tập huấn trong năm 2020 VII Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty: 1 Danh sách về người có liên quan của công ty: Stt Tên tổ Tài Chức Số Địa chỉ Thời Thời Lý Mối chức/cá khoản vụ tại Giấy trụ sở điểm điểm do quan nhân giao công ty NSH, chính/ bắt đầu không hệ liên dịch (nếu ngày Địa chỉ là người còn là quan chứng có) cấp, liên hệ có liên người với khoán nơi cấp quan có liên công (nếu có) quan ty 2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Stt Tên tổ Mối Số Giấy Địa chỉ Thời Số Nghị Nội Ghi chức/cá quan hệ NSH, trụ sở điểm quyết/Quyết dung, chú nhân liên ngày chính/ giao định của số quan cấp, nơi Địa chỉ dịch với ĐHĐCĐ/ lượng, với cấp liên hệ công ty HĐQT tổng giá công ty thông qua trị giao (nếu có, nêu dịch 7 rõ ngày ban hành) 3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do Công ty nắm quyền kiểm soát: Stt Người thực Quan Chức Số Địa chỉ Tên Thời Nội Ghi hiện giao hệ với vụ tại CMND/ công ty điểm dung, chú dịch người CTNY giao nội bộ Hộ con, dịch số chiếu, công ty lượng, ngày tổng giá cấp, nơi do trị giao CTNY dịch cấp nắm quyền kiểm soát 4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: 4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc và người quản lý khác đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo) 4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc và người quản lý khác là thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc điều hành 4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc và người quản lý khác 8 VIII Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ: 1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ Tài khoản Chức vụ Số cổ phiếu Tỷ lệ sở sở hữu hữu cổ Stt Họ và Tên giao dịch tại công Địa chỉ liên hệ Số CMND/Hộ Ngày cấp Nơi cấp cuối kỳ phiếu cuối chiếu chứng khoán ty (nếu kỳ (nếu có) có) I- Người có liên quan của cổ đông nội bộ là thành viên HĐQT: 1 Bùi Thị Thu Hương Chủ tịch Đại diện sở Đại diện sở HĐQT hữu: hữu: 15.582.855 27,07% Cá nhân sở Cá nhân sở hữu: hữu: 33.000 0,057% 1.1 Lê Thị Thanh Bình Mẹ - 0.00% 1.2 Lê Việt Dũng Chồng 1.3 Lê Anh Minh - 0.00% 1.4 Lê Minh Khuê Con - 0.00% 1.5 Bùi Vinh Hoa Con - 0.00% 1.6 Bùi Thị Thanh Trà Chị - 0.00% 1.7 Bùi Thị Yến Nhi Em 1.8 Bùi Quang Phải Em - 0.00% Em - 0.00% - 0.00% 9 2 Đỗ Tất Bình Phó Chủ Đại diện sở Đại diện sở tịch hữu: hữu: 2.1 Đỗ Tất Luận 13,0% 2.2 Đỗ Tất Minh Em 7.500.000 2.3 Đỗ Thị Liên Bố Cá nhân Cá nhân sở 2.4 Đỗ Thị Oanh Mẹ sở hữu: hữu: 2.5 Đỗ Thị Uyên Em 33.380 2.6 Đỗ Thị Châm Em 0,058% Em 2.7 Nguyễn Thị Ngọc Dung 124.610 0.22% 2.8 Đỗ Nguyễn Bình Nhi Vợ 2.9 Đỗ Nguyễn Tường Vy 0 0.00% Con Con 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 10 3 Nguyễn Quốc Khánh Thành Đại diện sở Đại diện sở viên hữu: hữu: 3.1 Nguyễn Trọng 5,00% HĐQT 2.858.785 3.2 Nguyễn Hoàng Tố Nga kiêm Cá nhân: Cá nhân sở 3.3 Nguyễn Hoàng Khánh TGĐ 733.000 hữu: Linh Cha 1,265% 3.4 Nguyễn Hoàng Khánh Vợ - 0.00% Trang 3.5 Nguyễn Hoàng Khánh Con - 0.00% - 0.00% Như Con - 0.00% 3.6 Nguyễn Thị Thanh Nhu - 0.00% 3.7 Nguyễn Thị Thanh Con - 0.00% Thanh Em 3.8 Nguyễn Thị Thanh - 0.00% Em Phương - 0.00% 4 Đoàn Ngọc Cương Em Thành Cá nhân sở Cá nhân sở 4.1 Đoàn Xuân Viên viên hữu: hữu: HĐQT 648.090 1,119% Cha - 0.00% 11 4.2 Lý Thị Minh Thu Mẹ - 0.00% 4.3 Nguyễn Thị Trà My Vợ - 0.00% 4.4 Đoàn Thế Minh Con - 0.00% 4.5 Đoàn Thu Hương Em - 0.00% 5 Cù Thị Thuận Thành 5.1 Cù Văn Lượm Cá nhân Cá nhân sở 5.2 Trần Thị Thêu viên sở hữu: hữu: 5.3 Trần Tuấn Linh Ba 23.000 0,04% 5.4 Trần Hồng Đức Mẹ 5.5 Trần Hồng Phúc Chồng 0 0.00% 5.6 Trần Hồng Tâm Con 5.7 Trần Phương Chí Con 0 0.00% 5.8 Cù Thị Thu Con Con 0 0.00% Chị 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 12 5.9 Cù Thị Thủy Chị 0 0.00% 6 Tạ Thu Hà Thành Cá nhân Cá nhân sở 6.1 Tạ Văn Định viên sở hữu: hữu: 6.2 Bùi Thị Anh Thư 23.000 0,04% Bố Mẹ - 0.00% - 0.00% 6.3 Tạ Hà Linh Em - 0.00% II- Người có liên quan của cổ đông nội bộ là thành viên Ban Tổng Giám đốc: 1 Nguyễn Quốc Khánh Tổng Như mục 3 của Phần I-Người có liên quan của cổ đông nội bộ là thành viên HĐQT Giám đốc 2 Nguyễn Thái Sơn Phó Tổng Cá nhân Cá nhân sở Giám đốc sở hữu: hữu: 25.100 0,043% 2.1 Phạm Thị Yên Mẹ - 0.00% 2.2 Nguyễn thị Kiều Anh Vợ - 0.00% - 0.00% 2.3 Nguyễn Hoàng Hà Con - 0.00% 2.4 Nguyễn Thái Bảo Con 13 2.5 Nguyễn Thị Thanh Vân Con - 0.00% 2.6 Nguyễn Hoàng Long Con - 0.00% 2.7 Nguyễn Hoàng Nam Con - 0.00% 2.8 Nguyễn quang Hiển Anh - 0.00% 2.9 Nguyễn Anh Tuấn Em - 0.00% 2.10 Nguyễn Cao Nguyên Em - 0.00% 2.11 Nguyễn Quang Hùng Em - 0.00% 2.12 Nguyễn Thị Thu Thủy Em - 0.00% 2.13 Nguyễn Thị Lan Em - 0.00% Em 0.00% Phương 990 2.14 Nguyễn Công Hoàn Phó Tổng Giám đốc Cá nhân: Cá nhân sở 3 Tô Hiến Phượng 69.600 hữu: Vợ 0,12% 3.1 Bùi Thị Yến Ngọc 0 0,00% 14 3.2 Tô Minh Hoàng Con 0 0.00% 3.3 Tô Minh Tâm Con 0 0.00% 3.4 Tô Minh Châu Chị 0 0.00% 3.5 Tô Hiến Phương Anh 0 0.00% 3.6 Tô Phương Trình Anh 0 0.00% III- Người có liên quan của cổ đông nội bộ là thành viên Ban kiểm soát: 1 Vũ Thị Hoàng Bắc Thành Cá nhân Cá nhân sở viên sở hữu: hữu: BKS 16.800 0,029% 1.1 Trần Phương Nam Chồng 0 0.00% 1.2 Trần Thục Anh Con 1.3 Trần Hoàng Minh Châu Con 0 0.00% 0 0.00% 15 1.4 Trần Vũ Lan Phương Con 0 0.00% 1.5 Lưu Thị Coòng Mẹ 0 0.00% 1.6 Vũ Thị Hoàng Hà Chị 1.7 Vũ Thị Thái Bình Em 0 0.00% 1.8 Vũ Thị Hoa Mai Em 2 Khoa Năng Lưu Thành 0 0.00% 2.1 Vũ Thị Nhặn viên BKS 2.2 Đỗ Thị Hồng Hạnh Mẹ 0 0.00% Vợ Cá nhân Cá nhân 2.3 Khoa Năng Tấn sở hữu: sở hữu: Con 12.500 0,022% 2.4 Khoa Năng Đạt 2.5 Khoa Thị Điển Con - 0.00% 2.6 Khoa Năng Duy Chị Anh - 0.00% - 0.00% - 0.00% - 0.00% - 0.00% 16 2.7 Khoa Thị Thư Chị - 0.00% 2.8 Khoa Thị Loan 2.9 Khoa Năng Du Chị - 0.00% 2.10 Khoa Năng Quyền Anh 2.11 Khoa Thị Phước Em - 0.00% 3 Trương Minh Sang Em 3.1 Nguyễn Thị Việt Thành - 0.00% viên BKS Mẹ - 0.00% Cá nhân Cá nhân sở sở hữu: 13.000 hữu: 0,022% - 0.00% 3.2 Trương Thị Ánh Nguyệt Chị - 0.00% 3.3 Trương Thanh Sáng Em - 0.00% 3.4 Trần Quỳnh Như Vợ - 0.00% 3.5 Trương Gia Huy Con - 0.00% IV- Người có liên quan của cổ đông nội bộ là Kế toán trưởng: 17 1 Lê Xuân Lộc Kế toán Cá nhân Cá nhân Trưởng sở hữu: sở hữu: 24.600 0,042% V- Người có liên quan của Người được uỷ quyền CBTT 1 Phạm Quang Hải Trưởng Cá nhân Cá nhân phòng sở hữu: sở hữu: Tổng hợp 52.650 0,09% 1.1 Đào Thị Thu Hằng Vợ - 0.00% 1.2 Phạm Ngọc Minh Con - 0.00% Hương - 0.00% - 0.00% 1.3 Phạm Đức Thịnh Con 1.4 Phạm Đức Vượng Con 1.5 Phạm Hồng Việt Anh - 0.00% 18 1.6 Phạm Thị Nguyệt Nga Chị - 0.00% - 0.00% 1.7 Phạm Quang Hưng Em Ghi chú: Số cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan theo danh sách cổ đông SCSC do VSD cấp chốt ngày 15-12-2020 2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty: - Theo báo cáo của các cổ đông nội bộ và người có liên quan mà Công ty nhận được đến hết ngày 31/ 12/ 2020: STT Người thực hiện giao dịch Quan hệ Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua, với người bán, chuyển đổi, 1 Bà Bùi Thị Thu Hương Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ thưởng ) 2 Ông Đỗ Tất Bình nội bộ 18.000 0,03% 33.000 0,057% 3 Ông Nguyễn Quốc Khánh 23.380 0,04% Mua cổ phiếu ESOP 4 Ông Đoàn Ngọc Cương Chủ tịch 716.000 1,244% 5 Bà Cù Thị Thuận HĐQT 531.390 0,92% 33.380 0,058% Mua cổ phiếu ESOP Phó Chủ 13.000 0,022% tịch HĐQT 733.000 1,265% Mua cổ phiếu ESOP 648.090 1,119% Mua cổ phiếu TV HĐQT 23.000 0,04% Mua cổ phiếu ESOP TV HĐQT TV HĐQT 19 6 Bà Tạ Thu Hà TV HĐQT 13.000 0,022% 23.000 0,04% Mua cổ phiếu ESOP 7 Bà Vũ Thị Hoàng Bắc 9.000 0,016% 16.800 8 Ông Khoa Năng Lưu Trưởng 12.000 0,02% 12.500 0,029% Mua cổ phiếu ESOP BKS 7.000 0,012% 13.000 20.000 0,035% 25.100 0,022% Mua cổ phiếu ESOP TV BKS 57.000 0,099% 69.600 0,022% Bán cổ phiếu 30.000 0,052% 24.600 9 Ông Trương Minh Sang TV BKS 43.650 0,076% 52.650 Mua cổ phiếu ESOP 10 Ông Nguyễn Thái Sơn TV Ban 13.140 0,023% 0,043% Mua cổ phiếu ESOP 11 Ông Tô Hiến Phượng TGĐ Bán cổ phiếu 12 Ông Lê Xuân Lộc 13 Ông Phạm Quang Hải TV Ban 0,12% Mua cổ phiếu ESOP TGĐ 14 Ông Phạm Quang Hưng 0,042% Mua cổ phiếu ESOP Kế toán Bán cổ phiếu trưởng 0,09% Mua cổ phiếu ESOP Người được uỷ quyền 0 0,00% Bán cổ phiếu CBTT Em ruột Người được uỷ quyền CBTT IX Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Trân trọng báo cáo / Chủ tịch HĐQT (Ký tên và đóng dấu) Đã ký 20