Với tínhchất của giai đoạn điều tra vụ án hình sự làm cho việc chứng minh trong giai đoạnnày có nhiều điểm khác biệt mà không có giai đoạn nào có thể thay thế được.Từ những phân tích nêu
MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tham nhũng trở ngại lớn ổn định phát triển quốc gia, làm suy giảm nghiêm trọng nguồn lực phát triển đất nước Ở Việt Nam, năm gần tình hình tham nhũng nói chung tình hình tội phạm tham nhũng nói riêng có tội phạm tham tài sản có diễn biến phức tạp nhiều ngành, nhiều cấp, nhiều lĩnh vực… gây hậu xấu nhiều mặt, làm giảm sút lòng tin nhân dân, Đảng ta có nhiều chủ trương, giải pháp đấu tranh phòng, chống tệ nạn tham nhũng tội phạm tham nhũng, tham ô tài sản Tại Đại hội Đại biểu toàn quốc lần thứ XII, Đảng ta xác định: Đẩy mạnh đấu tranh PCTN, lãng phí nhiệm vụ thường xuyên, quan trọng đồng thời nhiệm vụ khó khăn, phức tạp, lâu dài Trên sở pháp lý hành, cơng tác PCTN nói chung phịng, chống tội phạm tham nhũng nói riêng có tội phạm tham tài sản nước ta thời gian qua đạt kết định, nhiên, bên cạnh kết đạt được, tình hình tham nhũng, có tội phạm tham nhũng, nhấn mạnh cịn diễn biến phức tạp cơng tác PCTN hạn chế, bất cập định Hiện nay, tình hình tội phạm nói chung tội phạm tham nhũng nói riêng diễn ngày nhiều, với thủ đoạn ngày tinh vi, gây trở ngại cho đời sống xã hội nói chung cơng tác thu thập chứng hoạt động chứng minh vụ án tham nhũng – tham nói riêng Do đó, để đảm bảo tính kịp thời hoạt động phát tội phạm thu thập chứng đòi hỏi quan tố tụng phải tiến hành hoạt động chứng minh nhằm xác định thật vụ án Chứng vấn đề quan trọng trình giải vụ án hình sự, cơng cụ hữu dụng giúp quan có thẩm quyền THTT đấu tranh với đối tượng phạm tội Trong trình điều tra vụ án tham ô tài sản, chứng chứng minh vấn đề CQĐT, VKS quan tâm trình thực hiện; chứng minh thực hiệu quả, quy định pháp luật tài liệu, chứng thu thập có giá trị chứng minh tội phạm cao, ngược lại chứng minh không thực tốt, không tuân thủ theo quy định pháp luật tài liệu, chứng thu thập giai đoạn khơng có giá trị chứng minh không sử dụng giai đoạn tố tụng Trong trình giải vụ án hình nói chung, vụ án tham tài sản nói riêng, hoạt động chứng minh ln đóng vai trò quan trọng đạt nhiều thành công đáng kể, song không tránh khỏi hạn chế, thiếu sót cần nghiên cứu, tổng kết rút kinh nghiệm nhằm không ngừng nâng cao hiệu chứng minh điều tra vụ án hình sự, vụ án tham ô tài sản Xuất phát từ lý trên, lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” làm đề tài luận văn thạc sĩ, ngành Luật Hình Tố tụng hình Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Chứng minh điều tra vụ án hình nói chung chứng minh điều tra vụ án tham tài sản nói riêng hoạt động mang tính đặc thù Luật TTHS Việc nghiên cứu chứng minh điều tra vụ án tham tài sản có ý nghĩa quan trọng việc đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp người, người bị buộc tội, giúp tránh hạn chế tình trạng oan sai, làm oan người vô tội, tránh việc bỏ lọt tội phạm, đồng thời giúp cho việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng đảm bảo tính xác, tính hợp pháp, sở giúp cho việc xét xử Tòa án đảm bảo người, tội, pháp luật Trong khoa học luật TTHS Việt Nam thực tiễn áp dụng, vấn đề chứng minh vụ án hình nói chung chứng minh vụ án tham tài sản giai đoạn điều tra nói riêng ln nhà khoa học quan tâm, nghiên cứu Trong năm qua, có nhiều cơng trình nghiên cứu Chứng chứng minh vụ án hình nói chung cơng bố sách báo, luận văn thạc sỹ luận văn tiến sỹ, tạp chí chuyên ngành đề tài nghiên cứu cấp Viện KSND tối cao thực Liên quan đến đề tài luận văn, đến có số cơng trình khoa học cơng bố sau: Sách “Chứng chứng minh vụ án hình sự” tác giả TS Đỗ Văn Đương, Nxb Tư pháp, Hồ Chí Minh năm 2006; Sách “Chứng luật tố tụng hình Việt Nam” TS Nguyễn Văn Cừ, Nxb Tư Pháp, Hồ Chí Minh năm 2005; Sách “Chứng minh tố tụng hình - Những vấn đề lý luận thực tiễn”, tác giả Nguyễn Duy Thuân, Trường Đại học an ninh nhân dân, TP Hồ Chí Minh năm 2006… Các viết số tác giả trực tiếp hay gián tiếp đề cập đến nội dung nhiều góc độ khác đăng tải tạp chí Kiểm sát, tạp chí Tịa án, tạp chí Luật học…, cụ thể như: “Hoàn thiện chế định chứng minh chứng tố tụng hình sự” tác giả Mai Thế Bày (Tạp chí kiểm sát số 18 & 20, 2008); “Kinh nghiệm đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng – hối lộ số nước giới” tác giả Võ Thành Đủ (Tạp chí kiểm sát số 12, 2017); “Phát hiện, xử lý vụ án tham ô tài sản: thực trạng giải pháp khắc phục hạn chế bất cập” tác giả Nguyễn Thị Hương (Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp số (381), tháng 3/2019), “Một số kinh nghiệm công tác giải vụ án tham nhũng, kinh tế lớn thời gian qua” tác giả Đỗ mạnh Bổng (Tạp chí kiểm sát số 01, 2019); “Bình luận tội tham tài sản” tác giả TS Đỗ Đức Hồng Hà (Tạp chí kiểm sát số 05, 2018)… Bên cạnh đó, cịn có số luận văn như: luận văn thạc sĩ “Chứng minh điều tra vụ án hình sự” tác giả Vũ Ngọc Hà; Luận văn thạc sĩ “Hoạt động chứng minh điều tra vụ án hình sự” tác giải Lý Văn Cẩn; Luận văn thạc sĩ “Hoạt động chứng minh điều tra vụ án hình theo Luật tố tụng Hình Việt Nam” tác giả Lê Thị Mỹ Giàu; Luận văn thạc sĩ “Tội tham ô tài sản luật hình Việt Nam – số vấn đề lý luận thực tiễn” tác giả Tạ Thu Thủy; Luận văn thạc sĩ “Tội tham tài sản luật hình Việt Nam” tác giả Nguyễn Văn Cương …Các đề tài đưa lý luận chứng chứng minh vụ án hình nói chung, vào làm rõ cấu thành vấn đề liên quan đến định tội danh cụ thể… Tuy nhiên cơng trình chưa vào nghiên cứu chứng chứng minh loại vụ án cụ thể Vấn đề nghiên cứu làm rõ sở lý luận để áp dụng quy định pháp luật trình chứng minh điều tra vụ án tham tài sản quan tâm nghiên cứu Bên cạnh đó, thực tiễn cịn nhiều vụ án mà CQĐT giải chưa triệt để, trình chứng minh xác định thật vụ án cịn có nhiều sai sót Từ cho thấy, việc nhận thức áp dụng pháp luật chứng minh nói chung chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản số chủ thể THTT chưa triệt để, đầy đủ, toàn diện khách quan Hiện chưa có cơng trình nghiên cứu vấn đề chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn TP Hồ Chí Minh Do vậy, việc nghiên cứu, hoàn thiện đề tài “Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” vấn đề mang tính cấp thiết nhằm hồn thiện, góp phần nâng cao chất lượng hoạt động chứng minh quan có thẩm quyền THTT nói chung CQĐT q trình giải vụ án tham tài sản nói riêng Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Đề tài phân tích làm sáng tỏ lý luận, sở pháp lý thực tiễn chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản theo pháp luật TTHS Việt Nam từ thực tiễn TP Hồ Chí Minh, từ đưa số giải pháp nhằm hồn thiện góp phần nâng cao hiệu chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh thời gian tới 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Nghiên cứu vấn đề lý luận chứng minh điều tra vụ án hình nói chung vụ án tham tài sản nói riêng như: khái niệm, đặc điểm chứng minh điều tra vụ án tham tài sản, mục đích, ý nghĩa, nội hàm chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản… - Nghiên cứu quy định pháp luật hình sự, TTHS chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản - Nghiên cứu, khảo sát, đánh giá thực trạng thực thi quy định pháp luật chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản Cơ quan CSĐT, Cơ quan ANĐT – Công an TP Hồ Chí Minh Viện KSND TP Hồ Chí Minh đồng thời phân tích làm rõ tồn tại, hạn chế công tác nguyên nhân - Làm rõ yêu cầu đưa giải pháp nâng cao chất lượng chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận văn tên gọi “Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” Đề tài nghiên cứu vấn đề lý luận quy định pháp luật hình TTHS Việt Nam hành chứng minh thực tiễn thi hành quy định pháp luật chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản Cơ quan CSĐT, Cơ quan ANĐT - Cơng an nhân dân TP Hồ Chí Minh thụ lý 4.2 Phạm vi nghiên cứu Về nội dung: Luận văn nghiên cứu góc độ luật TTHS Việt Nam, đó, nghiên cứu vấn đề lý luận chứng minh điều tra vụ án hình sự, nghiên cứu quy định pháp luật chứng minh điều tra vụ án hình sự, đặc biệt tập trung nghiên cứu chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản theo pháp luật TTHS Việt Nam Về thời gian: Luận văn tập trung nghiên cứu việc thực quy định có liên quan đến chứng minh điều tra vụ án hình nói chung chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản nói riêng giai đoạn từ năm 2015 đến năm 2019 Về chủ thể, địa bàn: án Cơ quan CSĐT, Cơ quan ANĐT - Công an TP Hồ Chí Minh thụ lý; Viện KSND TP Hồ Chí Minh thực hành quyền cơng tố kiểm sát hoạt động điều tra Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu Việc nghiên cứu đề tài dựa vận dụng phương pháp luận Chủ nghĩa Mác - Lênin đường nhận thức chung khả nhận thức chân lý TTHS nói riêng; đồng thời vận dụng tư tưởng Hồ Chí Minh, hệ thống chủ trương, đường lối, quan điểm đạo Đảng, sách pháp luật Nhà nước sách hình sự, vấn đề cải cách tư pháp đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung, tội phạm tham nhũng nói riêng thể văn kiện Đảng Luận văn sử dụng số phương pháp nghiên cứu khoa học như: Phương pháp phân tích, tổng hợp; Phương pháp thống kê, so sánh; Phương pháp tổng kết thực tiễn… sở lý luận khoa học TTHS để làm sáng tỏ nội dung cần nghiên cứu đề tài Cụ thể, tác giả sử dụng số liệu thống kê, tổng kết hàng năm Viện KSND TP Hồ Chí Minh – quan chủ quản cơng tác thống kê tội phạm; nghiên cứu định tố tụng liên quan đến hoạt động chứng minh vụ án, tổng hợp tri thức khoa học pháp luật TTHS vấn đề tương ứng nghiên cứu luận văn Ngồi ra, tác giả cịn tham khảo ý kiến ĐTV Cơ quan CSĐT – Công an nhân dân TP Hồ Chí Minh trực tiếp tiến hành hoạt động chứng minh vụ án tham ô tài sản giai đoạn điều tra ý kiến KSV trực tiếp thực hành quyền công tố kiểm sát hoạt động điều tra vụ án tham ô tài sản Viện KSND TP Hồ Chí Minh Ý nghĩa lý luận thực tiễn - Về mặt lý luận Là cơng trình khoa học nghiên cứu, phân tích tồn diện sâu sắc để làm sáng tỏ mặt lý luận sở pháp lý hoạt động chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản theo luật TTHS Việt Nam Luận văn cơng trình nghiên cứu khoa học đầu tiên, có tính hệ thống tương đối toàn diện chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn TP Hồ Chí Minh cấp độ luận văn thạc sĩ luật học Kết nghiên cứu luận văn giúp xác định khái niệm, đặc điểm riêng có, nội hàm chứng minh điều tra vụ án tham tài sản, từ đưa kiến nghị mặt lập pháp nhằm xây dựng hoàn thiện quy định pháp luật TTHS vấn đề - Về mặt thực tiễn Tổng kết, rút kinh nghiệm chứng minh vụ án tham ô tài sản giai đoạn điều tra từ năm 2015 đến năm 2019 Cơ quan CSĐT, Cơ quan ANĐT - Công an nhân dân TP Hồ Chí Minh thụ lý giải Kết nghiên cứu luận văn giúp Cơ quan THTT nói chung, CQĐT nói riêng xác định, áp dụng đắn trình tự, thủ tục chứng minh vụ án tham ô tài sản Bên cạnh đó, tác giả hy vọng luận văn sử dụng cơng tác nghiên cứu sở đào tạo chuyên ngành luật, quan bảo vệ pháp luật… Những người có thẩm quyền THTT người tham gia tố tụng nghiên cứu nhằm áp dụng pháp luật vào q trình cơng tác thực tiễn, nâng cao chất lượng hiệu công tác Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận, biểu đồ, danh mục tài liệu tham khảo phần phụ lục, nội dung luận văn bố cục thành 03 chương: Chương Những vấn đề lý luận chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản Chương Quy định pháp luật chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản thực tiễn thi hành Thành phố Hồ Chí Minh Chương Các yêu cầu giải pháp nâng cao chất lượng chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN 1.1 Khái niệm, đặc điểm, mục đích ý nghĩa chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 1.1.1 Khái niệm chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản Để đưa khái niệm khoa học, đầy đủ có tính xác “chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản”, trước hết, cần thiết phải làm rõ số khái niệm gần kề, có liên quan như: “chứng minh”, “chứng minh tội phạm”, “vụ án”, “điều tra vụ án”, “tội tham ô tài sản”… Chứng minh hoạt động thực tiễn người, diễn tất mặt đời sống xã hội Chứng minh theo Từ điển Tiếng Việt thông dụng (1996), NXB Giáo dục Hà Nội hiểu “dùng lý lẽ, suy luận, để rõ điều hay khơng đúng” [47, tr.256] Hoặc theo Từ điển Bách khoa Việt Nam (1999), NXB Hà Nội chứng minh “Quá trình tư sử dụng nhiều lý lẽ khác nhau, gọi lý luận để bảo vệ cho đắn hay nhiều tư tưởng khác gọi luận đề” [33, tr.457] Hay theo Từ điển Tiếng Việt (2006) Viện ngơn ngữ học Đà Nẵng “Chứng minh làm cho thấy rõ có thật, đúng, việc hay lý lẽ dùng suy luận logic vạch rõ điều đúng” [45, tr.174] Từ khái niệm trên, đưa khái niệm chứng minh cụ thể sau: “Chứng minh hoạt động người để nhận thức thật khách quan vật, việc, tượng thơng qua thơng tin, tài liệu thu thập, kiểm tra, đánh giá tính chân lý” Như vậy, hiểu “chứng minh” hoạt động nhận thức, tư duy, lý luận người để làm sáng tỏ vật, việc, tượng với mục đích định, nhằm xác định tính đúng, sai vật, tượng sở chứng, chứng cụ thể Theo Từ điển giải thích thuật ngữ luật học (1999), trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an nhân dân “Chứng minh tội phạm thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng để xác định tội phạm người thực hành vi phạm tội” [36,tr.161] Theo GS, TS Võ Khánh Vinh, phần bình luận Điều 65 BLTTHS năm 2003 có đưa khái niệm chứng minh “quá trình nhận thức vụ án hình Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án thực hiện” [46, tr.131] Như vậy, hiểu chứng minh TTHS hoạt động chứng minh nói chung, diễn phạm vi cụ thể hoạt động hình Trong phạm vi này, chứng minh nhằm để làm rõ hành vi phạm tội người thực hành vi có liên quan đến vụ án cụ thể xảy thực tế nhằm làm sáng tỏ thật vụ án Chứng minh TTHS cơng việc phức tạp quan THTT người THTT phải áp dụng biện pháp để chứng minh thật vụ án Các vụ án xảy để lại hình ảnh khách quan mà qua người nhìn nhận, đánh giá hình ảnh tư duy, lý luận Từ tư duy, lý luận đó, giúp cho người THTT tìm thật vụ án thông qua hoạt động chứng minh điều tra vụ án Theo tác giả, trình chứng minh phải tuân thủ quy luật chung trình nhận thức khách quan nguyên tắc như: khách quan, toàn diện Chứng minh TTHS việc làm sáng tỏ mối quan hệ vật, tượng với vật, tượng khác có vụ án hình Từ đó, hiểu q trình chứng minh TTHS trình tư thực tiễn quan có thẩm quyền THTT dựa quy định pháp luật TTHS để thu thập, kiểm tra, đánh giá sử dụng tài liệu, thông tin thu thập để xác định thật khách quan vụ án nhằm giải vụ án cách khách quan, toàn diện pháp luật Theo Từ điển luật học (2006), Nxb Tư pháp vụ án hiểu “một vụ việc có dấu hiệu trái pháp luật mang tính chất hình tranh chấp chủ thể pháp luật đưa tòa án quan trọng tài giải quyết” [37, tr.860] Cơ sở pháp lý để bắt đầu chứng minh điều tra vụ án hình từ có định khởi tố vụ án (trừ trường hợp cần thu thập chứng trước khởi tố vụ án khám nghiệm trường, khám nghiệm tử thi, tạm giữ phương tiện, khám xét…) Theo giáo trình Luật TTHS Việt Nam (2018) trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an nhân dân: “Điều tra vụ án giai đoạn, Cơ quan có thẩm quyền áp dụng biện pháp theo quy định pháp luật, tiến hành thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng làm rõ đối tượng chứng minh để kết luận điều tra đề nghị truy tố đình điều tra; định tạm đình điều tra định khác theo quy định pháp luật” [35, tr.115] Theo Từ điển Luật học (2006), Nxb Tư pháp “Điều tra cơng tác tố tụng hình tiến hành nhằm xác định thật khách quan, toàn diện đầy đủ” [37, tr.216] Hoạt động điều tra bao gồm nhiều hành vi tố tụng khác quan THTT, bao gồm nhiều hành vi tố tụng đặc trưng như: Khởi tố vụ án, khởi tố bị can, hỏi cung bị can, khám nghiệm trường, khám xét, lấy lời khai người làm chứng, bị hại, đối chất, nhận dạng… nhằm làm rõ đối tượng chứng minh điều tra vụ án hình Với tính chất giai đoạn điều tra vụ án hình làm cho việc chứng minh giai đoạn có nhiều điểm khác biệt mà khơng có giai đoạn thay Từ phân tích nêu trên, hiểu chứng minh điều tra vụ án hình sau: chứng minh điều tra vụ án hình hoạt động quan, người có thẩm quyền THTT theo quy định pháp luật TTHS thực chủ yếu giai đoạn điều tra vụ án thơng qua q trình thu thập, kiểm tra, đánh giá, sử dụng chứng nhằm để làm sáng tỏ tình tiết, vật, tượng, kiện xảy cách khách quan, toàn diện, để làm sở cho quan có thẩm quyền THTT ban hành định tố tụng phù hợp với quy định pháp luật góp phần giải vụ án đắn, bảo đảm quyền người, quyền công dân, tránh làm oan người vô tội bỏ lọt tội phạm Tội tham ô tài sản quy định Điều 353, Mục 1, Chương XXIII BLHS năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 (gọi chung BLHS năm 2015) Dựa vào khái niệm tội phạm quy định BLHS Việt Nam hành đưa khái niệm tội tham ô tài sản sau: Tội tham ô tài sản hành vi nguy hiểm cho xã hội, người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản mà có trách nhiệm quản lý xâm phạm đến quan hệ xã hội pháp luật hình bảo vệ, xâm 10