Thực hành quyền công tố đối với tội tham ô tài sản theo pháp luật tố tụng hình sự việt nam tt

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI KHẢM NGUYỄN TRƯƠNG ĐỨC THẮNG THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ ĐỐI VỚI TỘI THAM Ô TÀI SẢN THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Ngành: Luật Hình - Tố tụng hình Mã số: 38 01 07 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC PGS HÀ NỘI, năm 2023 Công trình hồn thành tại: HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Người hướng dẫn khoa học: 1: TS ĐỖ ĐỨC HỒNG HÀ 2: TS ĐINH XUÂN NAM Phản biện 1: PGS.TS Trần Văn Độ Phản biện 2: PGS.TS Phùng Thế Vắc Phản biện 3: PGS.TS Phạm Văn Lợi Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Học viện tại: Học viện khoa học xã hội Vào hồi giờ, ngày tháng năm 2023 Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia Việt Nam - Thư viện Học viện Khoa học xã hội DANH MỤC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ (Liên quan đến luận án) Nguyễn Trương Đức Thắng (2014), Mối quan hệ chế ước theo tố tụng hình viện kiểm sát tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, Tạp chí Kiểm sát năm 2014 Nguyễn Trương Đức Thắng (2022), Thực trạng thực hành quyền công tố giải nguồn tin có dấu hiệu tội tham tài sản số kiến nghị, Tạp chí Nhân lực Khoa học xã hội, số 01 (104) 2022 Nguyễn Trương Đức Thắng (2022), Thực trạng số giải pháp nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử vụ án tham ô tài sản, Tạp chí Nhân lực Khoa học xã hội, số 04 (107) 2022 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết nghiên cứu Thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản giúp định hướng cho trình thu thập tài liệu chứng làm rõ hành vi phạm tội Trên sở tiến hành buộc tội, truy cứu trách nhiệm hình người thực hành vi phạm tội Do đó, nghiên cứu đề tài “Thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản theo pháp luật Tố tụng hình Việt nam” cần thiết cấp bách nhằm đáp ứng đòi hỏi sở lý luận, sở pháp lý, sở thực tiễn nhu cầu trình đấu tranh với tội phạm Tham tài sản Mục đích nghiên cứu Bổ sung, hoàn thiện làm sâu sắc hệ thống lý luận; hoàn thiện quy định pháp luật hành; nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án lý luận, quy định pháp luật thực trạng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản Phạm vi nghiên cứu: đề tài nghiên cứu góc độ chức thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản Viện kiểm sát nhân dân thực theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam từ giai đoạn giải nguồn tin tội phạm đến sau phiên tòa xét xử sơ thẩm Luận án sâu nghiên cứu quy định BLTTHS, BLHS; đồng thời có liên hệ với quy định số luật liên quan văn điều chỉnh luật, quy chế nghiệp vụ ngành Kiểm sát Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Luận án nghiên cứu dựa phương pháp biện chứng vật chủ nghĩa Mác-Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh pháp luật; quan điểm, đường lối, chủ trương Đảng Cộng sản Việt nam sách pháp luật Nhà nước đấu tranh, phòng, chống tội phạm Luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu như: tổng hợp; thống kê, phân tích pháp lý; khảo sát; phân tích tình thực tiễn; so sánh; diễn giải, quy nạp để giải vấn đề nhiệm vụ luận án Những điểm luận án Đây cơng trình nghiên cứu có hệ thống tương đối đầy đủ, toàn diện thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản Việt Nam thời gian - Luận án nghiên cứu lý luận sở quy định pháp luật thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản từ giai đoạn giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố đến giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án - Xác định, phân tích nguyên nhân, có quy định pháp luật ảnh hưởng đến chất lượng thực hành quyền công tố tội Tham tài sản - Luận án góp phần bổ sung sở lý luận thực tiễn để thực việc sửa đổi, bổ sung số quy định Bộ luật Tố tụng hình sự; Luật Tương trợ tư pháp văn hướng dẫn pháp luật có liên quan đến thực hành quyền cơng tố tội Tham ô tài sản - Luận án đưa số giải pháp nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản thời gian tới Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án - Ý nghĩa khoa học: Kết nghiên cứu luận án góp phần hồn thiện lý luận sở quy định pháp luật, từ giúp nhận thức thống quy định pháp luật thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản - Ý nghĩa thực tiễn: Luận án dùng làm tài liệu để tham khảo chương trình đào tạo cho Kiểm sát viên kỹ thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản Ngoài ra, vận dụng giải pháp đề xuất luận án góp phần nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản đơn vị ngành Kiểm sát nhân dân Bố cục luận án Ngoài mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, luận án kết cấu gồm 04 chương 02 phụ lục CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu nước nước Liên quan đến đề tài thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản, nước ngồi nước có nhiều tác phẩm nghiên cứu lý luận, quy định pháp luật chức thực hành quyền công tố, tội phạm tham nhũng Trên sở nghiên cứu, tác phẩm đánh giá kết đạt được, hạn chế, thiếu sót nguyên nhân hạn chế, thiếu sót; qua đó, tác giả đưa giải pháp nhằm nâng cao chất lượng thực hành quyền cơng tố nói chung, quyền cơng tố tội phạm tham nhũng 1.2 Đánh giá tình hình nghiên cứu vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu Tình hình nghiên cứu nước ngồi nước cho thấy vấn đề thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản nhiều nhà nghiên cứu quan tâm Các cơng trình nghiên cứu tiếp cận vấn đề chuyên sâu nhiều khía cạnh khác nhau, nhiên, đa phần cơng trình nghiên cứu phân tích, đánh giá thực trạng THQCT vụ án hình nói chung nhóm tội tham nhũng nói riêng Đến hầu hết cơng trình khơng nghiên cứu trực diện vào lý luận, thực trạng giải pháp nâng cao THQCT tội Tham ô tài sản Kết nghiên cứu cơng trình có giá trị tham khảo, NCS kế thừa phát triển thêm trình thực luận án Trên sở đánh giá tình hình nghiên cứu nước nước, luận án xác định vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu sau: Thứ nhất, lý luận: Cần làm rõ vấn đề lý luận THQCT tội Tham ô tài sản, vấn đề mà cơng trình nghiên cứu NCS có điều kiện tiếp cận chưa đề cập Thứ hai, thực tiễn: Cần đánh giá thực trạng THQCT tội Tham ô tài sản phạm vi nước từ năm 2013 đến năm 2022 VKSND Tối cao VKSND cấp tỉnh, cấp huyện số địa phương Thành phố Hồ Chí Minh, tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu Lâm Đồng từ năm 2019 đến năm 2022 Trên sở làm rõ kết quả, hạn chế, thiếu sót nguyên nhân hạn chế, thiếu sót Thứ ba, định hướng, giải pháp: Trên sở đánh giá thực trạng công tác THQCT VKS cấp tội Tham tài sản phạm vi tồn quốc từ năm 2013 đến năm 2022, đồng thời sở sách pháp luật hình tình hình kinh tế - xã hội có liên quan cần đưa định hướng, giải pháp nâng cao chất lượng THQCT tội Tham ô tài sản CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ ĐỐI VỚI TỘI THAM Ô TÀI SẢN 2.1 Những vấn đề lý luận thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản 2.1.1 Khái niệm dấu hiệu pháp lý tội Tham ô tài sản 2.1.1.1 Khái niệm tội Tham tài sản Mặc dù có nhiều quan điểm cách hiểu khác tham ô tài sản, nhiên quan điểm chứa đựng dấu hiệu đặc trưng chung tội phạm lợi dụng chức vụ, quyền hạn để chiếm đoạt tài sản Qua đó, đưa khái niệm tội Tham ô tài sản sau: “Tham ô tài sản hành vi nguy hiểm cho xã hội người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn thực nhằm chiếm đoạt tài sản có giá trị theo quy định Bộ luật Hình mà có trách nhiệm quản lý, xâm phạm đến uy tín, hoạt động quan, tổ chức, doanh nghiệp Nhà nước, quyền sở hữu lợi ích hợp pháp Nhà nước, doanh nghiệp” 2.1.1.2 Dấu hiệu pháp lý tội Tham ô tài sản Thứ nhất, dấu hiệu khách thể tội Tham ô tài sản Hành vi tham ô tài sản xâm hại đồng thời hoạt động đắn quan, doanh nghiệp, tổ chức Nhà nước Nhà nước quan hệ sở hữu Thứ hai, dấu hiệu thuộc mặt khách quan tội Tham ô tài sản Hành vi khách quan tội Tham ô tài sản hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản mà người phạm tội quản lý Hành vi chiếm đoạt tài sản có liên quan trực tiếp đến chức vụ, quyền hạn người phạm tội, người phạm tội chức vụ, quyền hạn họ khó thực hành vi chiếm đoạt tài sản Chức vụ, quyền hạn điều kiện thuận lợi để người phạm tội thực việc chiếm đoạt tài sản cách dễ dàng Thứ ba, dấu hiệu chủ thể tội Tham ô tài sản Chủ thể tội Tham tài sản người có lực TNHS, đạt độ tuổi luật định, có chức vụ, quyền hạn liên quan đến tài sản, lợi dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản mà có trách nhiệm quản lý Do yếu tố chức vụ, quyền hạn nên có cá nhân chủ thể tội Tham ô tài sản Tuy nhiên khơng phải người có chức vụ, quyền hạn chủ thể tội Tham tài sản mà người có chức vụ, quyền hạn phải người có trách nhiệm quản lý tài sản Thứ tư, dấu hiệu thuộc mặt chủ quan tội Tham ô tài sản Tội tham ô tài sản tội phạm có tính chất chiếm đoạt, người phạm tội nhận thức rõ hành vi nguy hiểm cho xã hội, thấy trước hậu hành vi mong muốn hậu xảy Vì vậy, người phạm tội thực hành vi với lỗi cố ý trực tiếp 2.1.2 Khái niệm quyền công tố thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản 2.1.2.1 Khái niệm quyền công tố Quyền công tố quyền quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng thay mặt Nhà nước truy cứu trách nhiệm hình sự, buộc tội người phạm tội 2.1.2.2 Khái niệm thực hành quyền công tố Thực hành quyền công tố hoạt động Viện kiểm sát nhân dân tố tụng hình để thực việc truy cứu trách nhiệm hình sự, buộc tội Nhà nước người phạm tội giai đoạn giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố suốt trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình 2.1.2.3 Khái niệm, đối tượng, phạm vi, nội dung, hình thức ý nghĩa thực hành quyền cơng tố tội Tham ô tài sản - Khái niệm thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản Thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản hoạt động Viện kiểm sát tố tụng hình để thực việc truy cứu trách nhiệm hình sự, buộc tội người phạm tội Tham ô tài sản giai đoạn giải nguồn tin tội phạm suốt trình khởi tố, điều tra, truy tố xét xử vụ án tham ô tài sản - Đối tượng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản tội phạm người phạm tội Tham ô tài sản - Phạm vi thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản CQĐT giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố tội Tham ô tài sản suốt trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử; THQCT chấm dứt án tuyên hình phạt định xử lý Toà án hành vi phạm tội Tham tài sản có hiệu lực pháp luật, không bị kháng nghị Tuy nhiên, tuỳ trường hợp THQCT tội Tham tài sản kết thúc giai đoạn tố tụng sớm Đó trường hợp quan có thẩm quyền định đình điều tra, đình vụ án - Nội dung thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản: Quyết định phê chuẩn, không phê chuẩn, thay đổi, hủy bỏ định tố tụng CQĐT; đề yêu cầu kiểm tra, xác minh, yêu cầu điều tra; trực tiếp tiến hành số hoạt động điều tra; định truy tố bị can; đình tạm đình vụ án; trình bày Cáo trạng ý kiến bổ sung; tham gia xét hỏi phiên tịa; rút phần tồn định truy tố; thực việc luận tội; tranh luận kháng nghị án, định Tịa án - Hình thức thực hành quyền cơng tố tội Tham ô tài sản: VKS thực thông qua việc ban hành văn bản, định lời nói - Ý nghĩa thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản: Thực hành quyền công tố đảm bảo cho hoạt động thu thập tài liệu, chứng chứng minh hành vi tham ô tài sản kịp thời, khách Toà án trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung có mà xét thấy VKS tiến hành điều tra bổ sung tài liệu, chứng Thứ tư, trả hồ sơ để điều tra bổ sung Qua nghiên cứu hồ sơ vụ án, nhận thấy tài liệu, chứng thu thập giai đoạn điều tra chưa phản ánh đầy đủ hành vi phạm tội, người phạm tội hành vi tố tụng, định tố tụng CQĐT không pháp luật dẫn tới việc giải vụ án khơng đảm bảo khách quan, tồn diện pháp luật VKS trả hồ sơ vụ án tham ô tài sản để điều tra bổ sung nhằm khắc phục vi phạm pháp luật đảm bảo việc xử lý tội phạm khách quan, toàn diện, quy định pháp luật, không làm oan người vô tội, bỏ lọt tội phạm tội Tham ô tài sản Thứ năm, gia hạn thời han truy tố, định truy tố bị can phạm tội Tham ô tài sản trước Toà án để xét xử Qua nghiên cứu tài liệu, chứng Kết luận điều tra có xác định khơng thể truy tố bị can thời hạn quy định khoản Điều 240 BLTTHS VKS gia hạn thời hạn định truy tố Viện kiểm sát nhận thấy có để xử lý người thực hành vi phạm tội Tham tài sản định truy tố hành vi người phạm tội Tham ô tài sản cáo trạng Thứ sáu, đình chỉ, tạm đình vụ án; đình chỉ, tạm đình vụ án bị can tội Tham ô tài sản Viện kiểm sát định khơng truy tố định đình vụ án tham tài sản có pháp luật quy định Điều 157 BLTTHS năm 2015 có quy định Điều 16, Điều 29 BLHS năm 2015 VKS định tạm đình vụ án tham tài sản có quy định khoản Điều 247 BLTTHS năm 2015 Ngồi ra, giai đoạn truy tố, VKS cịn thực nội dung THQCT yêu cầu Cơ quan điều tra truy nã bị can; định 11 tách, nhập vụ án; chuyển vụ án để truy tố theo thẩm quyền, áp dụng biện pháp bắt buộc chữa bệnh; thực nhiệm vụ, quyền hạn khác việc THQCT theo quy định BLTTHS năm 2015 CHƯƠNG THỰC TRẠNG THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ ĐỐI VỚI TỘI THAM Ô TÀI SẢN 3.1 Khái qt tình hình tội Tham tài sản từ xảy từ năm 2013 đến năm 2022 Việt Nam Thực tiễn THQCT từ năm 2013 đến năm 2022 cho thấy, diễn biến tội Tham ô tài sản qua năm có số lượng tăng, giảm tính chất, mức độ khác Nhiều vụ án gây hậu đặc biệt nghiêm trọng, gây xúc dư luận xã hội, tác động xấu đến môi trường đầu tư phát triển kinh tế - xã hội Hành vi tham ô tài sản không xảy cấp Trung ương, địa phương có kinh tế phát triển, chương trình, dự án lớn mà cịn xuất nhiều cấp quyền địa phương nơi có kinh tế phát triển, chương trình, dự án nhỏ; xảy nhiều lĩnh vực thuế, y tế, tài ngun mơi trường, quản lý tài chính, tín dụng, ngân hàng, đất đai, xây dựng, quản lý vốn tài sản doanh nghiệp làm thiệt hại, thất thốt, lãng phí lượng lớn tài sản doanh nghiệp, tổ chức, Nhà nước 3.2 Kết thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản 3.2.1 Kết thực hành quyền công tố giai đoạn giải nguồn tin, khởi tố, điều tra tội Tham ô tài sản 3.2.1.1 Phê chuẩn, không phê chuẩn, thay thế, huỷ bỏ, gia hạn lệnh, định tố tụng Cơ quan điều tra Khi xác định định khởi tố vụ án hình sự, định không khởi tố vụ án tội Tham ô tài sản CQĐT khơng có VKS ban hành định huỷ bỏ định khởi tố vụ án Từ năm 12 2015 đến năm 2020, VKS hủy bỏ 01 định khởi tố vụ án CQĐT tội Tham ô tài sản xảy tỉnh Lai Châu Phần lớn đơn vị VKS khảo sát hoàn thành tốt, đảm bảo việc phê chuẩn định khởi tố bị can tội Tham tài sản pháp luật Q trình giải vụ án tội Tham ô tài sản, việc áp dụng biện pháp ngăn chặn có ý nghĩa đặc biệt quan trọng, nhằm ngăn chặn kịp thời người có hành vi phạm tội bỏ trốn, tiêu huỷ chứng liên quan đến vụ án tiếp tục phạm tội Qua nghiên cứu 200 hồ sơ vụ án tội Tham ô tài sản khởi tố, điều tra, truy tố xét xử thời gian từ năm 2013 đến năm 2022 cho thấy, để kịp thời phát hiện, thu giữ tiền, tài sản hành vi tham ô mà có; giấy tờ, tài liệu, đồ vật có liên quan đến vụ án, cho thấy 100% vụ án khảo sát, CQĐT áp dụng biện pháp khám xét nơi nơi làm việc đối tượng THQCT từ năm 2015 đến năm 2020, VKS yêu cầu hủy định đình điều tra vụ án yêu cầu phục hồi điều tra 01 vụ án tội Tham tài sản Đó vụ lừa đảo chiếm đoạt tài sản, lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản xảy Ban quản lý dự án Chợ thị trấn Cầu Quan, huyện Tiểu Cần, tỉnh Trà Vinh 3.2.1.2 Yêu cầu cung cấp tài liệu chứng cứ, đề yêu cầu điều tra; trực tiếp tiến hành số hoạt động điều tra ban hành định tố tụng làm rõ hành vi phạm tội Tham ô tài sản Thứ nhất, yêu cầu cung cấp tài liệu, đề yêu cầu điều tra Giai đoạn từ năm 2013 đến năm 2022, VKS THQCT việc giải 1.856 tố giác, tin báo kiến nghị khởi tố tội Tham ô tài sản; ban hành 1.856 văn yêu cầu kiểm tra, xác minh giải quyết, chiếm 100% tổng thụ lý Trong thời gian khảo sát, VKS ban hành 68 yêu cầu khởi tố vụ án, yêu cầu khởi tố 11 bị can tội Tham 13 ô tài sản; yêu cầu CQĐT thay đổi định khởi tố vụ án 09 trường hợp, thay đổi định khởi tố bị can 14 bị can tội Tham ô tài sản Thứ hai, trực tiếp tiến hành số hoạt động điều tra ban hành định tố tụng làm rõ hành vi phạm tội Tham ô tài sản Đối với vụ án tham ô tài sản có bị can khơng nhận tội, tài liệu chứng cịn mâu thuẫn VKS trực tiếp lấy lời khai bị can, đối chất làm sở cho việc phê chuẩn định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam xác, bảo đảm chống oan sai, bỏ lọt tội phạm Quá trình THQCT tội Tham ô tài sản, từ năm 2015 đến năm 2020, VKS trực tiếp ban hành lệnh bắt bị can để tạm giam 06 bị can phạm tội Tham ô tài sản 3.2.3 Kết thực hành quyền công tố giai đoạn truy tố tội Tham ô tài sản Thứ nhất, định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ, gia hạn thời hạn áp dụng biện pháp ngăn chặn, biện pháp cưỡng chế; Qua thực tiễn vụ án khảo sát cho thấy, phần lớn bị can bị đề nghị truy tố áp dụng biện pháp ngăn chặn tạm giam cấm khỏi nơi cư trú VKS ban hành định áp dụng biện pháp ngăn chặn tạm giam cấm khỏi nơi cư trú Trường hợp cần gia hạn thời hạn áp dụng biện pháp ngăn chặn để đảm bảo việc truy tố VKS ban hành định gia hạn Thứ hai, yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu liên quan; trực tiếp tiến hành số hoạt động điều tra Đối với vụ án có tình tiết phức tạp; lời khai bị can cịn mâu thuẫn, khiếu nại tính khách quan trình điều tra VKS tiến hành phúc cung, lấy lời khai, đối chất, thu thập thêm tài liệu, chứng để thẩm tra lại cách thận trọng, bảo đảm tính khách 14 quan, xác kết điều tra, góp phần hạn chế trường hợp oan, sai Trong giai đoạn truy tố, KSV nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án thực phúc cung kiểm tra thông tin vụ án thụ lý từ năm 2013 đến năm 2022 để kiểm tra, đánh giá tài liệu, chứng buộc tội gỡ tội cách khách quan, toàn diện trước ban hành định truy tố Thứ ba, định trả hồ sơ để yêu cầu điều tra bổ sung Tỷ lệ vụ án tội Tham ô tài sản trả hồ sơ để điều tra bổ sung phạm vi toàn quốc, VKS tối cao cấp tỉnh Thành phố Hồ Chí Minh so với số vụ án VKS thụ lý truy tố cao Điều phản ánh VKS tích cực, nâng cao trách nhiệm việc nghiên cứu tài liệu, chứng qua kịp thời phát vi phạm, thiếu sót tài liệu, chứng chứng minh hành vi phạm tội Tham ô tài sản trình điều tra nên phải trả hồ sơ cho CQĐT để điều tra bổ sung nhằm đảm bảo trình giải vụ án tham tài sản khơng bỏ lọt tội phạm, người phạm tội không làm oan người vô tội Thứ tư, gia hạn thời hạn truy tố, định truy tố bị can phạm tội Tham ô tài sản trước Toà án để xét xử Sau thụ lý vụ án tham ô tài sản, VKS tiến hành nghiên cứu, đánh giá tài liệu, chứng xác định có đủ để xét xử bị can tội Tham ô tài sản truy tố bị can trước Tồ án cáo trạng Từ năm 2013 đến năm 2022, VKS ban hành 1.261 cáo trạng truy tố 2.395 bị can tội Tham ô tài sản; số liệu hàng năm tăng, giảm khơng Trong đó, cao 184 vụ/301 bị can vào năm 2022 thấp vào năm 2017 với 90 vụ/156 bị can Thứ năm, đình chỉ, tạm đình vụ án; đình chỉ, tạm đình vụ án bị can tội Tham ô tài sản VKS nghiên cứu kỹ tài liệu, nâng cao trách nhiệm THQCT, đảm bảo việc ban hành 15 định tạm đình vụ án, đình vụ án khách quan, thận trọng, có cứ, khơng bỏ lọt tội phạm Từ năm 2013 đến năm 2022, VKS ban hành định đình 10 vụ/28 bị can tội Tham ô tài sản; không phát sinh trường hợp VKS tạm đình vụ án, tạm đình vụ án bị can 3.2.4 Kết thực hành quyền công tố giai đoạn xét xử sơ thẩm tội Tham ô tài sản Từ năm 2013 đến năm 2022, VKSND THQCT giai đoạn xét xử sơ thẩm 1.173 vụ án/2.264 bị cáo tội Tham ô tài sản, với nội dung sau: Thứ nhất, công bố cáo trạng, xét hỏi, xem xét vật chứng phiên KSV đọc nguyên văn cáo trạng Lãnh đạo đơn vị ký ban hành, giọng rõ ràng, mạch lạc, phát âm chuẩn từ ngữ tiếng Việt Khi xét hỏi KSV chủ động, tự tin, ứng xử có văn hóa lịch sự; theo dõi, ghi chép đầy đủ nội dung xét hỏi HĐXX, người bào chữa, người tham gia tố tụng khác ý kiến trả lời; xem xét vật chứng, nhận xét hỏi vấn đề liên quan đến tài liệu cơng bố Thứ hai, trình bày luận tội tranh luận phiên tòa Trong thời gian từ năm 2013 đến năm 2022, VKS trình bày 1.173 luận tội (chiếm 100%) phiên xét xử sơ thẩm vụ án tội Tham ô tài sản, KSV trình bày luận tội rõ ràng, mạch lạc, theo cú pháp tiếng việt; dừng, nghỉ dấu, đảm bảo đủ ý nghĩa câu Tại phiên tòa sơ thẩm, tiến hành tranh luận, KSV bình tĩnh, tự tin, đối đáp với vấn đề bị cáo, Luật sư bảo vệ quyền lợi cho bị cáo người tham gia tố tụng khác đưa ra; không né tránh từ chối tranh luận Thứ ba, kháng nghị án sơ thẩm Từ năm 2013 đến 2022, VKSND cấp ban hành 61 kháng nghị (61 vụ án/89 bị cáo) 16 KSV nghiên cứu toàn diện tài liệu, chứng thu thập giai đoạn trước kiểm tra cơng khai phiên Quyết định kháng nghị phúc thẩm phân tích rõ vi phạm án, kháng nghị; đồng thời đối chiếu với quy định cụ thể điều luật liên quan văn hướng dẫn thi hành 3.3 Những hạn chế, thiếu sót thực hành quyền cơng tố tội Tham tài sản 3.3.1 Hạn chế, thiếu sót giai đoạn giải nguồn tin, khởi tố, điều tra tội Tham ô tài sản 3.3.1.1 Hạn chế, thiếu sót THQCT thống định khởi tố vụ án, phê chuẩn định khởi tố bị can Khi THQCT số nguồn tin tội phạm, KSV chưa thận trọng, khách quan, toàn diện việc nghiên cứu tài liệu, đánh giá chứng phản ánh hành vi tham ô tài sản nên đề nghị Lãnh đạo thống với định khởi tố vụ án, phê chuẩn định khởi tố bị can chưa đủ pháp luật Hồ sơ thiếu tài liệu phản ánh thủ đoạn gian dối, làm giả hoá đơn, chứng từ… để chiếm đoạt tài sản KSV không yêu cầu ĐTV bổ sung mà tiến hành đề xuất phê chuẩn định khởi tố bị can, sau phải đình điều tra hành vi không cấu thành tội phạm vụ án đưa xét xử HĐXX tuyên bị cáo không phạm tội Tham ô tài sản mà phạm tội khác 3.3.1.2 Hạn chế, thiếu sót việc đề yêu cầu điều tra Khi giải nguồn tin tội Tham tài sản có tính chất phức tạp, KSV chưa chủ động, kịp thời đề yêu cầu văn nội dung cần xác minh có u cầu nội dung khơng bám sát vấn đề cần chứng minh hành vi tham ô tài sản nên việc khởi tố vụ án chưa hành vi phạm tội Một số trường hợp CQĐT định khởi tố vụ án không khởi tố vụ án tội Tham tài 17 sản khơng có pháp luật VKS không kịp thời thể quan điểm dẫn đến sau vụ án bị trả hồ sơ để điều tra bổ sung HĐXX tuyên bị cáo phạm tội danh khác với tội Tham ô tài sản theo định truy tố VKS 3.3.2 Hạn chế, thiếu sót giai đoạn truy tố tội Tham ô tài sản Trong giai đoạn truy tố, KSV chưa nghiên cứu kỹ hồ sơ nên khơng phát mâu thuẫn, thiếu sót việc thu thập, đánh giá tài liệu, chứng phản ánh hành vi tham ô tài sản để kịp thời yêu cầu điều tra bổ sung; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu liên quan đến vụ án KSV không trực tiếp tiến hành số hoạt động điều tra nhằm kiểm tra, bổ sung tài liệu, chứng Điều dẫn đến tình trạng sau ban hành định truy tố qua tiến hành xét hỏi phiên phát chứng thu thập khơng đầy đủ, cịn bỏ lọt tội phạm hay đồng phạm khác buộc Toà án phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung 3.3.3 Hạn chế, thiếu sót giai đoạn xét xử sơ thẩm tội Tham ô tài sản Thứ nhất, hoạt động xét hỏi KSV phiên Tại phiên tồ, khơng ý lắng nghe ghi chép nên có trường hợp KSV hỏi lại nội dung mà HĐXX làm rõ; câu hỏi không phản ánh ý định muốn hỏi, đấu tranh làm rõ thủ đoạn gian dối chiếm đoạt tài sản mà vội chấp nhận nội dung trả lời bị cáo Thứ hai, trình bày luận tội, tranh luận phiên tòa Một số luận tội có nội dung cịn sơ sài, chưa đạt u cầu, chưa phân tích tài liệu, chứng để chứng minh hành vi phạm tội; nội dung dài dòng, lủng củng, lặp lại ý, chưa trọng vào việc phân tích 18 đánh giá chứng Do khơng dự kiến vấn đề phải tranh luận dẫn đến số trường hợp người bào chữa, bị cáo người tham dự phiên đưa vấn đề phản bác số KSV bình tĩnh, lúng túng, dẫn đến tranh luận cho có lệ mà không đưa luận điểm thuyết phục Thứ ba, hạn chế kháng nghị án sơ thẩm Trong nhiều trường hợp, VKS không kịp thời phát vi phạm để ban hành định kháng nghị phúc thẩm án sơ thẩm có nội dung tun khơng phù hợp với tình tiết, tính chất, mức độ hành vi phạm tội làm rõ phiên 3.4 Nguyên nhân hạn chế, thiếu sót thực hành quyền cơng tố tội Tham ô tài sản 3.4.1 Về nguyên nhân chủ quan Thứ nhất, KSV chưa đề cao khả nhận thức, tinh thần trách nhiệm, trình độ nghiệp vụ THQCT tội Tham ô tài sản Thứ hai, công tác quản lý, đạo điều hành KSV phân công THQCT tội Tham ô tài sản chưa chặt chẽ, kịp thời Thứ ba, hoạt động hướng dẫn, kiểm tra nghiệp vụ, tổ chức rút kinh nghiệm quan tâm chưa thường xuyên; chưa có biện pháp cụ thể Thứ tư, số KSV chưa chủ động phối hợp trường hợp vụ án có nhiều tình tiết phức tạp, quan điểm đánh giá chứng cứ, tài liệu xác định hậu hành vi tham ô tài sản Thứ năm, kỹ tổng hợp, đánh giá chứng cứ, tài liệu cịn hạn chế Thứ sáu, cơng tác đào tạo, bồi dưỡng lực, trình độ, kỹ THQCT cho KSV chưa quan tâm mức 3.4.2 Về nguyên nhân khách quan 19 Thứ nhất, áp lực từ khối lượng công việc cấu nguồn nhân lực ngành Kiểm sát Thứ hai, chủ thể tội Tham ô tài sản người có chức vụ quyền hạn, có vị trí cao quan, tổ chức, doanh nghiệp, có tiềm lực kinh tế tốt, có kiến thức chuyên sâu lĩnh vực phạm tội họ có khả che giấu hành vi Thứ ba, gặp khó khăn tiếp cận nguồn thơng tin tội Tham ô tài sản người phạm tội che giấu tài liệu, chứng liên quan Thứ tư, quy định pháp luật liên quan hạn chế CHƯƠNG YÊU CẦU VÀ GIẢP PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ ĐỐI VỚI TỘI THAM Ô TÀI SẢN TRONG THỜI GIAN TỚI 4.1 Các yêu cầu đảm bảo nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản Yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa; Yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội Tham ô tài sản; Yêu cầu đảm bảo quyền người tố tụng hình sự; Yêu cầu hội nhập quốc tế; Yêu cầu ổn định phát triển kinh tế - xã hội, xây dựng xã hội công bằng, dân chủ, văn minh; Yêu cầu thu hồi tài sản bị thất thoát, bị chiếm đoạt 4.2 Các giải pháp nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố tội Tham tài sản 4.2.1 Giải pháp hồn thiện pháp luật văn hướng dẫn thi hành thực hành quyền công tố tội Tham tài sản 4.2.1.1 Hồn thiện số quy định Bộ luật Tố tụng hình 2015 20 Thứ nhất, bổ sung nội dung Điều 147 BLTTHS năm 2015 theo hướng cho phép quan thẩm quyền có thêm thời hạn để tiến hành kiểm tra, xác minh, làm rõ hành vi tham ô tài sản để xác định có hay khơng có dấu hiệu tội Tham ô tài Thứ hai, bổ sung nội dung yêu cầu CQĐT kịp thời cung cấp tài liệu, chứng giai đoạn giải nguồn tin tội phạm để VKS có điều kiện, THQCT Thứ ba, sửa đổi quy định kê biên tài sản phong tỏa tài khoản theo hướng mở rộng phạm vi áp dụng giai đoạn giải nguồn tin tội phạm Thứ tư, quan có thẩm quyền cần ban hành hướng dẫn không áp dụng biện pháp tạm giam quy định khoản Điều 119 BLTTHS năm 2015 quy định “người già yếu”, “người bị bệnh nặng” Theo đó, quy định “người già yếu”, “người bị bệnh nặng” Nghị 01/2007/NQ-HĐTP cần hướng dẫn áp dụng không áp dụng biện pháp tạm giam khoản Điều 119 BLTTHS năm 2015 Thứ năm, sửa đổi Điều 307, 209, 310, 311 BLTTHS năm 2015 trình tự xét hỏi theo hướng: Hỏi bị cáo, người bị hại, nhân chứng… để làm rõ tình tiết vụ án quyền, trách nhiệm KSV người bào chữa KSV, chủ thể THQCT phiên toà, phải thực xét hỏi người hỏi chính, sau đến bên bào chữa Thứ sáu, hủy bỏ quy định dẫn đến cách hiểu Tịa án có chức buộc tội TTHS Thứ bảy, giới hạn xét xử, khoản Điều 298 BLTTHS 2015 cần sửa đổi nội dung theo hướng “Trường hợp xét thấy cần xét xử bị cáo tội danh nặng tội danh VKS truy tố Tịa án trả hồ sơ để Viện 21 kiểm sát truy tố lại thông báo rõ lý cho bị cáo người đại diện bị cáo, người bào chữa biết; Viện kiểm sát giữ tội danh truy tố Tịa án xét xử theo tội danh Viện kiểm sát truy tố” Thứ tám, chế định rút định truy tố phiên tòa VKS đề cập Điều 319, 325, 326 BLTTHS năm 2015, cần phải sửa đổi theo hướng: Trường hợp phiên tòa VKS rút phần định truy tố Tồ án xét xử phần khơng bị rút định truy tố Thứ chín, bổ sung quy định pháp luật theo hướng giao cho VKS quyền đạo điều tra chịu trách nhiệm công tác điều tra nhằm bảo đảm tập trung thực thi hiệu quyền công tố nhà nước 4.2.1.2 Sửa đổi văn hướng dẫn thi hành pháp luật có liên quan đến cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm nói chung tội Tham tài sản nói riêng Thứ nhất, cần bổ sung nội dung sau: “Đối với tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố thời hạn 24 CQĐT phải chuyển cho VKS tài liệu, chứng để VKS thực nhiệm vụ theo quy định pháp luật” tại khoản Điều 13 Thông tư liên tịch số 01/2017/TTLT-BCA-BQP-BTC-BNN&PTNT-VKSNDTC ngày 29/12/2017 Bộ Công an - Bộ Quốc phịng - Bộ Tài - Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn - Viện kiểm sát nhân dân tối cao Thứ hai, quan có thẩm quyền cần phối hợp để hướng dẫn cụ thể việc áp dụng biện pháp điều tra đặc biệt Thứ ba, để bảo đảm việc thu hồi tài sản bị chiếm đoạt, bị thiệt hại hành vi tham gây đạt hiệu CQTHTT cần nghiên cứu ban hành văn quy phạm pháp luật hướng dẫn việc áp dụng biện pháp thu hồi tài sản tham nhũng, có tài sản bị tham ô Đặc biệt cân nhắc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời 22 4.2.1.3 Hoàn thiện Luật tương trợ tư pháp Cần xây dựng quy định phạm vi, trình tự, thủ tục hoạt động tương trợ tư pháp thu hồi tài sản, xử lý vấn đề cam kết khơng thi hành án tử hình người phạm tội trường hợp tương trợ tư pháp hình Đồng thời, Cơ quan có thẩm quyền tương trợ tư pháp cần hướng dẫn thực nhằm nâng cao chất lượng lập hồ sơ yêu cầu tương trợ tư pháp hình Khẩn trương tiến hành đàm phán, ký kết, thực điều ước quốc tế tương trợ tư pháp hình Ngồi ra, Nghiên cứu sinh đề nghị số giải pháp khác như: Tăng cường hoạt động đạo Lãnh đạo thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản; Nâng cao nhận thức, đề cao trách nhiệm đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ Kiểm sát viên thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản; Đẩy mạnh mối quan hệ phối hợp Viện kiểm sát với quan liên quan KẾT LUẬN Với chức thực hành quyền công tố theo quy định Hiến pháp, Viện kiểm sát có nhiệm vụ đảm bảo cho hành vi phạm tội người thực tội Tham ô tài sản phải bị xử lý theo quy định pháp luật, tránh trường hợp làm oan người vô tội bỏ lọt tội phạm người thực hành vi phạm tội Qua nghiên cứu, tham khảo công trình khoa học khác nhau, luận án làm rõ khái niệm, phạm vi, đối tượng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản Với vận dụng phương pháp nghiên cứu phân tích, tổng hợp… luận án làm rõ hoạt động cụ thể thuộc nội dung thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản giai đoạn khác trình tố tụng Trên sở nghiên cứu lý luận sở quy định pháp luật tố tụng hình thực hành quyền cơng tố, luận án phân tích thực trạng số liệu 23 THQCT tội Tham ô tài sản hàng năm Qua đó, luận án đánh giá kết hạn chế thực chức trạng Kết nghiên cứu thực trạng cho thấy, Viện kiểm sát có nhiều nổ lực, tích cực tiến hành đấu tranh, chống tội phạm thông qua thực hành quyền công tố giai đoạn khác tố tụng hình Các đơn vị Viện kiểm sát phát huy, vận dụng tốt quy định pháp luật nhiệm vụ, quyền hạn thực hành quyền cơng tố, góp phần bảo đảm hiệu quả, chất lượng khởi tố, điều tra, xét xử tội Tham tài sản Bên cạnh đó, thực tiễn phản ánh thực hành quyền công tố tội Tham tài sản cịn tồn tại, hạn chế, xuất phát từ nguyên nhân chủ quan khách quan khác dẫn đến hậu nghiêm trọng xử lý vụ án khơng tội danh, bỏ lọt tội phạm hay làm oan người vô tội Với kết nghiên cứu thực trạng, luận án làm rõ yêu cầu, phương hướng việc phải nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản thời gian tới Đồng thời, để khắc phục hạn chế thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản, đảm bảo việc khởi tố vụ án khởi tố bị can tội danh, thu thập đầy đủ tài liệu, chứng hạn chế việc trả hồ sơ điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng, hạn chế đến mức thấp trường hợp Viện kiểm sát truy tố, Tòa án tuyên bị cáo không phạm tội tham ô tài sản, tuyên phạm tội khác huỷ để điều tra xét xử lại, luận án đưa số giải pháp sau: - Hoàn thiện số quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015; ban hành văn hướng dẫn thi hành pháp luật có liên quan đến thực hành quyền công tố vụ án nói chung tội Tham tài sản nói riêng; hoàn thiện Luật Tương trợ tư pháp để 24 quan có thẩm quyền tiến hành hoạt động tương trợ tư pháp, việc thu hồi tài sản tham ô hiệu - Ngành Kiểm sát cần thực giải pháp sau: tăng cường hoạt động đạo lãnh đạo; nâng cao nhận thức trách nhiệm đội ngũ cán Kiểm sát viên phân công thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản; tăng cường mối quan hệ quan có trách nhiệm giải vụ án tham ô tài sản; đẩy mạnh hoạt động tương trợ tư pháp giải vụ án tham ô tài sản có yếu tố nước ngồi… 25