Thực hành quyền công tố đối với tội tham ô tài sản theo pháp luật tố tụng hình sự việt nam

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN TRƯƠNG ĐỨC THẮNG THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ ĐỐI VỚI TỘI THAM Ô TÀI SẢN THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - năm 2023 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN TRƯƠNG ĐỨC THẮNG THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ ĐỐI VỚI TỘI THAM Ô TÀI SẢN THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Ngành: Luật hình - Tố tụng hình Mã số: 38 01 04 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: 1: TS Đỗ Đức Hồng Hà 2: TS Đinh Xuân Nam HÀ NỘI - năm 2023 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập thực hiện, dựa hướng dẫn Thầy tài liệu tham khảo trích dẫn Các số liệu sử dụng Luận án trung thực từ nguồn hợp pháp Những kết luận khoa học Luận án chưa cơng bố cơng trình khác Nghiên cứu sinh NGUYỄN TRƯƠNG ĐỨC THẮNG MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 3 Đối tượng phạm vi nghiên cứu .3 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu cụ thể .4 Những đóng góp Luận án Ý nghĩa khoa học thực tiễn Luận án .6 Kết cấu Luận án .6 Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu nước ngồi 1.2 Tình hình nghiên cứu nước 12 1.3 Đánh giá tình hình nghiên cứu .23 1.4 Những vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu 25 1.5 Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu 25 Tiểu kết chương 27 Chương 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ ĐỐI VỚI TỘI THAM Ô TÀI SẢN 29 2.1 Những vấn đề lý luận thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản.29 2.2 Quy định pháp luật thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản .52 Tiểu kết chương 71 Chương 3: THỰC TRẠNG THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ ĐỐI VỚI TỘI THAM Ô TÀI SẢN 72 3.1 Khái quát tình hình tội Tham tài sản từ xảy từ năm 2013 đến năm 2022 Việt Nam .72 3.2 Kết thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản .74 3.3 Những hạn chế, thiếu sót thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản 91 3.4 Nguyên nhân hạn chế, thiếu sót thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản 106 Tiểu kết chương 116 Chương 4: YÊU CẦU VÀ GIẢP PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ ĐỐI VỚI TỘI THAM Ô TÀI SẢN TRONG THỜI GIAN TỚI 117 4.1 Các yêu cầu đảm bảo nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản 117 4.2 Các giải pháp nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản 124 Tiểu kết chương 143 KẾT LUẬN 145 DANH MỤC CƠNG TRÌNH CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 148 DANH SÁCH TÀI LIỆU THAM KHẢO 149 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật Hình năm 2015 (sửa đổi bổ sung năm 2017) BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 (sửa đổi bổ sung năm 2017) CQĐT Cơ quan điều tra CQTHTT Cơ quan tiến hành tố tụng ĐTV Điều tra viên HĐXX Hội đồng xét xử KSV Kiểm sát viên KSXX Kiểm sát xét xử NCS Nghiên cứu sinh PCTN Phòng, chống tham nhũng QCT Quyền công tố THQCT Thực hành quyền cơng tố THTT Tiến hành tố tụng TAND Tịa án nhân dân TNHS Trách nhiệm hình TTHS Tố tụng hình VKS Viện kiểm sát VKSND Viện kiểm sát nhân dân XHCN Xã hội chủ nghĩa DANH MỤC CÁC BẢNG THỐNG KÊ, BIỂU ĐỒ (Số liệu từ năm 2013 đến năm 2022) Phụ lục 1: Bảng thống kê vụ án, bị can phạm tội Tham ô tài sản Bảng 1.1 Số vụ án, bị can khởi tố, truy tố, xét xử Bảng 1.2 Số vụ án, bị can Cơ quan điều tra đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình Bảng 1.3 Số vụ án, bị can Viện kiểm sát truy tố, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Bảng 1.4 Số vụ án, bị can Toà án xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Bảng 1.5 Số vụ án, bị can Cơ quan điều tra Bộ Công an khởi tố, Viện kiểm sát nhân dân tối cao truy tố phân công Viện kiểm sát nhân dân cấp tỉnh xét xử Bảng 1.6 Số vụ án, bị can Cơ quan điều tra Bộ Cơng an khởi tố, đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình Bảng 1.7 Số vụ án, bị can Viện kiểm sát nhân dân tối cao truy tố, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Bảng 1.8 Số vụ án, bị can Toà án xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung (vụ án VKSND tối cao truy tố phân công VKSND cấp tỉnh THQCT giai đoạn xét xử) Bảng 1.9 Số vụ án, bị can Cơ quan điều tra Thành phố Hồ Chí Minh khởi tố, đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình Bảng 1.10 Số vụ án, bị can Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh truy tố, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Bảng 1.11 Số vụ án, bị cáo Toà án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Bảng 1.12 Số vụ án, bị can Cơ quan điều tra tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu khởi tố đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình Bảng 1.13 Số vụ án, bị can Viện kiểm sát tỉnh nhân dân Bà Rịa - Vũng Tàu truy tố, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Bảng 1.14 Số vụ án, bị cáo Toà án nhân dân tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Bảng 1.15 Số vụ án, bị can Cơ quan điều tra tỉnh Lâm Đồng khởi tố, đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình Bảng 1.16 Số vụ án, bị can Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Lâm Đồng truy tố, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Bảng 1.17 Số vụ án, bị cáo Toà án nhân dân tỉnh Lâm Đồng xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Phụ lục 2: Biểu đồ vụ án, bị can phạm tội Tham ô tài sản Biểu đồ 2.1 Số vụ án, bị can khởi tố tội Tham ô tài sản Biểu đồ 2.2 Số vụ án Cơ quan điều tra khởi tố, đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình Biểu đồ 2.3 Số bị can Cơ quan điều tra đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình Biểu đồ 2.4 Số vụ án Viện kiểm sát truy tố, đình chỉ, tạm đình Biểu đồ 2.5 Số bị can Viện kiểm sát truy tố, đình chỉ, tạm đình Biểu đồ 2.6 Số vụ án Toà án xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả điều tra bổ sung Biểu đồ 2.7 Số bị cáo Toà án xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả điều tra bổ sung PHẦN MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết đề tài Cơng đổi đất nước lãnh đạo Đảng đạt thành tựu to lớn tất lĩnh vực đời sống xã hội Nền kinh tế đất nước năm qua tăng trưởng, đời sống vật chất tinh thần Nhân dân ngày nâng cao, với hội nhập quốc tế sâu rộng, vị Việt Nam trường quốc tế ngày khẳng định Để đạt thành tựu to lớn đó, bên cạnh việc đề thực sách phát triển kinh tế - xã hội Đảng, Nhà nước quan tâm đến việc xử lý hành vi vi phạm pháp luật, đặc biệt tội phạm, có tội Tham tài sản Đồng thời, khẳng định nhiệm vụ trọng yếu nhằm bảo đảm lãnh đạo Đảng, phát triển ổn định đất nước Thực tiễn phản ánh hành vi phạm tội Tham ô tài sản xảy nhiều tỉnh thành nước, với cấp quản lý nhiều lĩnh vực khác nhau, thủ đoạn thực hành vi phạm tội tinh vi, giá trị tài sản bị chiếm đoạt ngày lớn; làm cho hoạt động quan, tổ chức, doanh nghiệp bị suy yếu, hiệu quả; làm lòng tin Nhân dân vào Nhà nước; gây nguy hại đến an ninh, thiệt hại cho kinh tế đất nước Theo số liệu Cục thống kê tội phạm - Viện kiểm sát nhân dân tối cao thời gian từ năm 2013 đến năm 2022, quan tiến hành tố tụng khởi tố 1.189 vụ án với 2.045 bị can tội Tham tài sản Trước tình hình đó, quan tiến hành tố tụng kịp thời áp dụng biện pháp để xử lý hành vi tham ô tài sản theo quy định pháp luật Trong đó, thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản chức quan trọng, mang tính xuyên suốt trình tố tụng, giúp định hướng hoạt động điều tra, kịp thời đề yêu cầu thu thập chứng nhằm mục đích buộc tội, truy cứu trách nhiệm hình tội phạm người thực hành vi phạm tội Tham ô tài sản Toà án nhân dân để xét xử Từ năm 2013 đến 2022, Viện kiểm sát nhân dân truy tố, thực hành quyền công tố phiên xét xử 1.173 vụ án với 2.264 bị cáo tội Tham tài sản, kết Tịa án nhân dân mở phiên tòa xét xử tuyên bố bị cáo phạm tội Tham ô tài sản theo định truy tố, đảm bảo người, tội, pháp luật Đảng, Nhà nước, Nhân dân ghi nhận đồng tình ủng hộ; góp phần phát triển kinh tế, xã hội, giữ vững ổn định trị, củng cố niềm tin cán bộ, đảng viên Nhân dân Đảng Nhà nước Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt được, trình thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản lộc số hạn chế, thiếu sót Vẫn cịn tình trạng truy tố, buộc tội người thực hành vi tham ô tài sản không đúng; số lượng vụ án tham ô tài sản phải trả hồ sơ điều tra bổ sung nhiều, Tòa án tuyên bị cáo phạm tội khác án tội Tham tài sản bị Tịa án có thẩm quyền tuyên hủy án để điều tra, xét xử lại Hạn chế xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nguyên nhân nội dung thuộc thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản chưa Viện kiểm sát nhân dân thực chặt chẽ, hiệu việc đề yêu cầu điều tra chưa cụ thể, trọng tâm giúp định hướng cho trình thu thập chứng cứ; hoạt động thẩm vấn, tranh luận chưa sắc bén, thuyết phục… Do đó, việc nghiên cứu làm rõ hạn chế, khó khăn, thiếu sót thực hành quyền cơng tố tội Tham ô tài sản nguyên nhân để có sở xác định giải pháp nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản cần thiết; đảm bảo việc buộc tội, truy tố người thực hành vi tham tài sản, góp phần bảo vệ pháp chế Xã hội chủ nghĩa, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp Điều có vai trị vơ quan trọng công đổi đất nước giai đoạn thời gian tới Với lý trên, việc nghiên cứu lý luận thực tiễn thực hành quyền công tố tội Tham ô tài sản giai đoạn vấn đề có tính cấp thiết, đáp ứng nhu cầu thực tiễn Bảng 1.10 Số vụ án, bị can Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh truy tố, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Tổng thụ lý Năm Vụ 2019 2020 2021 2022 11 20 Tổng số Bị can 16 15 32 Cấp thụ lý Số thụ lý Truy tố Đình Tạm đình Trả ĐTBS Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ (Tỷ lệ %) Bị can Quận 2 2 0 0 0 Thành phố 5 5 0 0 0 Quận 0 0 0 Thành phố 0 0 0 Quận 9 0 0 0 Thành phố 6 0 0 (75%) Quận 13 21 13 21 0 0 (8,7%) Thành phố 11 11 0 0 (14,2%) Quận 25 40 24 40 0 0 2(8%) Thành phố 20 30 17 24 0 0 (20%) 166 Bảng 1.11 Số vụ án, bị cáo Tồ án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Tổng thụ lý Năm 2020 2021 2022 Xét xử Đình Trả ĐTBS Cấp thụ lý Vụ 2019 Số thụ lý 12 13 32 Vụ Bị can Vụ Bị cáo Vụ Bị cáo Vụ (Tỷ lệ %) Bị cáo Quận 2 1 0 0 Thành phố 0 0 Quận 3 0 Thành phố 15 10 0 Quận 10 0 0 Thành phố 19 0 0 Quận 19 32 14 24 0 (5,2%) Thành phố 13 26 19 0 0 Quận 33 51 19 31 0 (6,06%) Thành phố 32 67 19 39 0 (6,2%) Bị can 22 (16,6%) (33,33%) 29 58 Tổng số 167 Bảng 1.12 Số vụ án, bị can Cơ quan điều tra tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình Tổng thụ lý Năm Bị can 2021 2022 Đề nghị truy tố Đình Tạm đình Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Huyện 0 0 0 0 0 Tỉnh 1 0 0 2 2 0 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 0 Huyện 1 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 0 Huyện 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 0 Huyện 3 0 Tỉnh 1 0 0 Huyện 2020 Khởi tố Cấp thụ lý Vụ 2019 Số thụ lý 2 2 3 Tổng số 168 Bảng 1.13 Số vụ án, bị can Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu truy tố, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Tổng thụ lý Năm Bị can 2021 2022 Đình Tạm đình 0 Trả ĐTBS Vụ (Tỷ Bị can lệ %) Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Huyện 0 0 0 0 0 Tỉnh 9 0 0 0 0 0 0 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 0 Huyện 0 0 0 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 0 Huyện 3 0 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 0 Huyện 3 0 0 0 Tỉnh 9 0 0 0 Huyện 2020 Truy tố Cấp thụ lý Vụ 2019 Số thụ lý 0 Tổng số 169 Bảng 1.14 Số vụ án, bị can Toà án nhân dân tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Tổng thụ lý Năm 2021 2022 Đình Trả ĐTBS Vụ Bị can Vụ Bị cáo Vụ Bị cáo Vụ (Tỷ lệ %) Bị cáo Huyện 0 0 0 0 Tỉnh 16 0 0 0 0 0 0 Tỉnh 9 0 (100%) Huyện 0 0 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 Huyện 1 0 0 Tỉnh 10 0 (50%) Huyện 1 0 0 Tỉnh 35 19 0 (40%) 16 Bị can 16 Huyện 2020 Xét xử Cấp thụ lý Vụ 2019 Số thụ lý 13 Tổng số 170 Bảng 1.15 Số vụ án, bị can Cơ quan điều tra tỉnh Lâm Đồng đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình Tổng thụ lý Năm 2020 2021 2022 Khởi tố Đề nghị truy tố Đình Tạm đình Cấp thụ lý Vụ 2019 Số thụ lý 4 Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Huyện 3 0 2 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 Huyện 2 0 0 Tỉnh 2 2 0 0 0 Huyện 5 2 0 0 Tỉnh 4 1 4 0 0 Huyện 3 2 3 0 0 Tỉnh 3 0 0 0 Huyện 12 14 9 10 0 0 Tỉnh 11 4 0 0 5 Tổng số 171 Bảng 1.16 Số vụ án, bị can Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Lâm Đồng truy tố, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Tổng thụ lý Năm Bị can 2021 2022 Đình Tạm đình Trả ĐTBS Vụ (Tỷ Bị can lệ %) Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Vụ Bị can Huyện 2 1 1 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 0 3 0 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 0 Huyện 2 2 0 0 0 Tỉnh 4 2 0 0 0 Huyện 3 3 0 0 0 Tỉnh 2 2 0 0 0 Huyện 10 1 0 0 Tỉnh 6 4 0 0 0 Huyện 2020 Truy tố Cấp thụ lý Vụ 2019 Số thụ lý Tổng số 172 Bảng 1.17 Số vụ án, bị cáo Toà án nhân dân tỉnh Lâm Đồng xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả hồ sơ điều tra bổ sung Tổng thụ lý Năm Vụ 2019 2021 2022 Đình Xét xử Trả ĐTBS Vụ Bị can Vụ Bị cáo Vụ Bị cáo Vụ (Tỷ lệ %) Bị cáo Huyện 2 2 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 4 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 Huyện 4 2 0 0 Tỉnh 0 0 0 0 Huyện 5 4 0 0 Tỉnh 2 2 0 0 Huyện 14 15 11 12 0 0 Tỉnh 2 2 0 0 Bị can Huyện 2020 Số thụ lý Cấp thụ lý 4 Tổng số 173 PHỤ LỤC Biểu đồ vụ án, bị can phạm tội Tham ô tài sản Biểu đồ 2.1 Số vụ án, bị can khởi tố tội Tham ô tài sản 400 342 350 300 247 250 213 206 212 208 196 191 200 174 151 150 114 123 101 87 100 109 99 118 129 142 72 50 Năm 2013 2014 2015 2016 2016 Số vụ 174 2018 Bị can 2019 2020 2021 2022 Biểu đồ 2.2 Số vụ án Cơ quan điều tra đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình 200 183 180 161 160 140 122 126 121 117 120 100 89 116 116 87 80 60 40 23 20 8 3 15 13 11 2020 2021 2022 Năm 2013 2014 2015 2016 Số vụ án đề nghị truy tố 2017 2018 Số vụ án đình 175 2019 Số vụ án tạm đình Biểu đồ 2.3 Số bị can Cơ quan điều tra đề nghị truy tố, đình chỉ, tạm đình 350 300 291 300 264 255 253 244 250 213 207 200 155 147 150 100 50 10 13 3 13 14 12 2020 2021 2022 2013 2014 2015 2016 Số bị can đề nghị truy tố 2017 2018 Số bị can đình 176 2019 Số bị can tạm đình Biểu đồ 2.4 Số vụ án Viện kiểm sát nhân dân truy tố, đình chỉ, tạm đình 200 184 180 156 160 140 132 128 120 118 120 125 114 94 100 90 80 60 40 20 0 0 0 0 Năm 2013 2014 2015 2016 Số vụ án truy tố 2017 2018 Số vụ án đình 177 2019 Số vụ án tạm đình 2020 2021 2022 Biểu đồ 2.5 Số bị can Viện kiểm sát nhân dân truy tố, đình chỉ, tạm đình 350 301 290 300 275 273 260 237 250 234 208 200 161 156 150 100 50 0 0 2 2013 2014 2015 2016 Số bị can truy tố 2017 2018 Số bị can đình 178 2019 Số bị can tạm đình 2020 2021 2022 Biều đồ 2.6 Số vụ án Toà án nhân dân xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả điều tra bổ sung 250 200 200 150 124 120 116 112 114 113 111 100 83 80 50 14 11 0 1 2013 2014 2015 2016 13 15 12 16 15 0 0 0 0 2018 2019 2020 2021 2022 Số vụ án xét xử 2017 Số vụ án đình Số vụ án tạm đình 179 Trả điều tra bổ sung Biểu đồ 2.7 Số bị cáo Toà án nhân dân xét xử, đình chỉ, tạm đình chỉ, trả điều tra bổ sung 350 319 300 271 266 244 250 221 220 210 201 200 161 151 150 100 50 33 21 10 18 15 2014 2015 20 11 1 23 19 19 0 0 0 0 0 Năm 2013 Số bị cáo xét xử 2016 2017 Số bị cáo đình 2018 Số bị cáo tạm đình 180 2019 2020 Trả điều tra bổ sung 2021 2022