Hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại ctcp chứng khoán rồng việt

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH CHẤT LƯỢNG CAO  KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP TÊN ĐỀ TÀI: HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT Sinh viên thực hiện: Nguyễn Huy Hoàng Lớp: K20CLCE – Khoa Tài Chính Khóa học: 2017-2021 Mã sinh viên: 20A4010916 Giảng viên hướng dẫn: PGS TS Nguyễn Thanh Phương Hà Nội, tháng năm 2021 Tai ngay!!! Ban co the xoa dong chu nay!!! 17014126584511000000 HỌC VIỆN NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH CHẤT LƯỢNG CAO  KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP TÊN ĐỀ TÀI: HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT Sinh viên thực hiện: Nguyễn Huy Hồng Lớp: K20CLCE – Khoa Tài Chính Khóa học: 2017-2021 Mã sinh viên: 20A4010916 Giảng viên hướng dẫn: PGS TS Nguyễn Thanh Phương Hà Nội, tháng năm 2021 Lời cảm ơn Em xin chân thành cảm ơn hướng dẫn hỗ trợ nhiệt tình anh Đặng Quang Đơng anh chị làm việc CTCK Rồng Việt thời gian thực tập Ngoài ra, em muốn gửi lời cảm ơn đến quý thầy cô giảng viên Học viện Ngân hàng truyền đạt kiến thức kinh nghiệm hữu ích làm hành trang giúp em hoàn thành đợt thực tập Đặc biệt, PGS TS Nguyễn Thanh Phương giúp đỡ em nhiều báo cáo thực tập lần Tuy nhiên, lần có hội tiếp xúc trực tiếp với cơng việc thực tế nên khó tránh khói thiếu sót q trình làm việc, em mong nhận đóng góp giúp đỡ đến từ quý thầy cô Em xin chân thành cảm ơn! i Lời cam đoan Em xin cam kết báo cáo riêng em qua nghiên cứu phân tích cách trung thực nơi thực tập Các số liệu tìm hiểu sử dụng báo cáo có nguồn gốc rõ ràng công bố theo qui định hành Các thông tin đề cập báo cáo trích dẫn đầy đủ qui định Sinh viên thực Nguyễn Huy Hoàng ii MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn .3 1.1.2 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.1.3 Vai trị cơng ty chứng khốn 1.1.4 Các hoạt động cơng ty chứng khốn 1.2 HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 1.2.1 Khái niệm mơi giới chứng khốn 1.2.2 Quy trình mơi giới chứng khốn 10 1.2.3 Các hình thức môi giới hành 12 1.2.4 Vai trị hoạt động mơi giới chứng khoán .14 1.3 HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 17 1.3.1 Quan niệm hiệu dịch vụ môi giới chứng khoán 17 1.3.2 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động môi giới chứng khoán .18 1.3.3 Nhân tố ảnh hưởng hiệu hoạt động môi giới chứng khoán 22 CHƯƠNG THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT 30 2.1 KHÁI QUÁT VỀ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT 30 2.1.1 Giới thiệu chung 30 2.1.2 Quá trình hình thành phát triển 30 2.1.3 Cơ cấu tổ chức 31 2.1.4 Ngành nghề kinh doanh 33 2.1.5 Giải thưởng đạt 34 2.1.6 Mạng lưới hoạt động .35 2.1.7 Tình hình tài 36 2.2 HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 40 iii 2.2.1 Các tiêu định tính 40 2.2.2 Các tiêu định lượng 46 2.3 ĐÁNH GIÁ CHUNG VỀ THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT 52 2.3.1 Kết đạt 52 2.3.2 Hạn chế 59 CHƯƠNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 67 3.1 ĐỊNH HƯỚNG VỀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 67 3.1.1 Mục tiêu phát triển 67 3.1.2 Chiến lược phát triển 67 3.1.3 Kế hoạch tài năm 2021 .70 3.2 GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCK RỒNG VIỆT 71 3.2.1 Tuyển dụng đào tạo nguồn nhân lực chất lượng cao .71 3.2.2 Nâng cấp hệ thống công nghệ thông tin .71 3.2.3 Tăng cường tính động sáng tạo việc tiếp thị sản phẩm dịch vụ .72 3.2.4 Tối ưu hóa chi phí giao dịch lãi suất Margin 73 3.2.5 Nâng cấp sở vật chất mở rộng phạm vi hoạt động 73 3.2.6 Nâng cao chất lượng tư vấn đa dạng hóa phương pháp tư vấn 74 3.2.7 Tăng vốn điều lệ 74 3.3 MỘT SÓ KIẾN NGHỊ ĐỐI VỚI CƠ QUAN PHÁP LÝ 75 3.3.1 Hồn thiện chế sách tạo điều kiện cho TTCK phát triển .75 3.3.2 Nâng cấp hệ thống phần mềm 75 3.3.3 Đẩy nhanh tiến độ hợp hai sở giao dịch chứng khoán 76 3.3.4 Phát triển sản phẩm dịch vụ 76 3.3.5 Tăng cường cổ phần hóa doanh nghiệp, thối vốn nhà nước .76 3.3.6 Đưa giải pháp hạn chế ảnh hưởng tiêu cực dịch bệnh COVID-19 77 3.3.7 Tạo điều kiện phát triển cho CTCK thị trường .77 KẾT LUẬN 79 iv DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 80 PHỤ LỤC 82 v DANH MỤC VIẾT TẮT Từ viết tắt Nguyên nghĩa BCTC Báo cáo tài CBNV Cán nhân viên CNTT Công nghệ thông tin CTCK Công ty chứng khốn CTCP Cơng ty cổ phần DNNN Doanh nghiệp nhà nước ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông HĐMG Hoạt động mơi giới HĐKDCK Hoạt động kinh doanh chứng khốn HĐKQ Hoạt động kinh doanh HĐQT Hội đồng quản trị HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HoSE Sở giao dịch chứng khốn TP Hồ Chí Minh MGCK Mơi giới chứng khoán NHNN Ngân hàng nhà nước SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán TTLKCK Trung tâm lưu ký chứng khoán VCSH Vốn chủ sở hữu VDSC Cơng ty cổ phần Chứng khốn Rồng Việt VNĐ Việt Nam đồng UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước vi DANH MỤC BẢNG Bảng Trang Bảng 2.1 (Các mốc thời gian quan trọng) 32 Bảng 2.2 (Giải thưởng tiêu biểu) 34-35 Bảng 2.3 (Thị phần môi giới Rồng Việt giai đoạn 2018-2020) Bảng 2.4 (Doanh thu Hoạt động môi giới Rồng Việt giai đoạn 2018-2020) Bảng 2.5 (Lợi nhuận Hoạt động môi giới Rồng Việt giai đoạn 2018-2020) Bảng 2.6 (Biểu phí giao dịch Rồng Việt áp dụng) Bảng 3.1 (Kế hoạch tài năm 2021 CTCK Rồng Việt) vii 48 49 51 64 69 DANH MỤC HÌNH Hình Trang Hình 1.1 (Quy trình mơi giới chứng khốn) 10 Hình 1.2 (Quy trình nhận lệnh thực giao dịch cho khách hàng) Hình 1.3 (Mơ hình nhân tố tác động đến thỏa mãn khách hàng) Hình 2.1 (Cơ cấu tổ chức) 15 18 32 Hình 2.2 (Tình hình tổng tài sản Nợ phải trả giai đoạn 2017-2020) Hình 2.3 (Kết kinh doanh giai đoạn 2017-2020) Hình 2.4 (Chỉ số tài ROE ROA giai đoạn 2017-2020) Hình 2.5 (Mức độ hài lòng chất lượng sản phẩm dịch vụ) Hình 2.6 (Mức độ tin cậy khách hàng) Hình 2.7 (Số lượng tài khoản giá trị giao dịch khách hàng Rồng Việt giai đoạn 2017-2020) Hình 2.8 (Tỷ trọng doanh thu Rồng Việt giai đoạn 2018-2020) Hình 2.9 (Mức độ hài lịng chất lượng nhân viên môi giới) viii 36 37 39 41 42 47 50 56