HP 21CCRI41101203 i BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT TIỂU LUẬN MÔN LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ Chủ đề “Hoạt động kê biên tài sản trong tố tụng hình sự" Tp Hồ Chí Minh,[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT TIỂU LUẬN MƠN LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ Chủ đề “Hoạt động kê biên tài sản tố tụng hình sự" Tp Hồ Chí Minh, tháng 11 năm 2021 i Mục lục Contents Từ viết tắt ii Mở đầu Chương Pháp luật tố tụng hình kê biên tài sản 1.1 Thẩm quyền lệnh kê biên 1.2 Đối tượng tội danh áp dụng 1.3 Phạm vi tài sản kê biên bảo quản tài sản kê biên 1.4 Thành phần tham gia thi hành lệnh kê biên thủ tục kê biên Chương Phân tích, xác định mặt hạn chế đề xuất giải pháp 2.1 Phân tích, xác định mặt hạn chế 2.1.1 Hạn chế thẩm quyền lệnh kê biên 2.1.2 Hạn chế đối tượng, phạm vi kê biên 2.1.3 Hạn chế bảo quản, xử lý tài sản kê biên 2.2 Đề xuất số giải pháp hoàn thiện 2.2.1 Giải pháp thẩm quyền lệnh kê biên .7 2.2.2 Giải pháp đối tượng phạm vi kê biên 2.2.3 Giải pháp bảo quản xử lý tài sản kê biên Kết luận Tài liệu tham khảo iii Phụ lục iv ii Từ viết tắt BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình số 101/2015/QH13 ngày 27/11/2015 BLHS : Bộ luật hình 2015, sửa đổi 2017 TTHS : Tố tụng hình THTT : Tiến hành tố tụng TGTT : Tham gia tố tụng CQĐT : Cơ quan điều tra VKS : Viện kiểm sát VKSND : Viện kiểm sát nhân dân VKSQS : Viện kiểm sát quân TAND : Tòa án nhân dân TAQS : Tòa án quân HĐXX : Hội đồng xét xử iii Mở đầu Kê biên tài sản số biện pháp cưỡng chế quy định Bộ luật tố tụng hình sự, quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng áp dụng Xét mặt nghiên cứu lý luận quy định có số vướng mắc cần làm rõ để bảo đảm tính quán thực thi pháp luật Bằng việc vào phân tích chủ đề “Hoạt động kê biên tài sản tố tụng hình sự”, tác giả xác định mặt hạn chế này, từ đề xuất số giải pháp nhằm giúp nhà làm luật có thêm thơng tin xem xét có điều kiện Chương Pháp luật tố tụng hình kê biên tài sản 1.1 Thẩm quyền lệnh kê biên BLTTHS1 quy định thẩm quyền, chủ thể, đối tượng, phạm vi áp dụng, trình tự thủ tục tiến hành việc kê biên tài sản, theo đó, người “có quyền” lệnh kê biên gồm2: (1) Thủ trưởng, Phó thủ trưởng CQĐT Lệnh kê biên trường hợp phải thông báo cho VKS cấp trước thi hành (2) Viện trưởng, Phó Viện trưởng VKSND, VKSQS (3) Chánh án, Phó Chánh án TAND, TAQS (4) “Hội đồng xét xử” (5) Thẩm phán chủ toạ phiên Tài sản bị kê biên phục cụ cho việc điều tra, xét xử để đảm bảo cho việc thi hành án Sau án thi hành đình điều tra, đình vụ án; đình điều tra bị can, đình vụ án bị can, bị cáo Tồ án tun khơng có tội; bị cáo không bị phạt tiền, tịch thu tài sản bồi thường thiệt hại xét thấy việc kê biên khơng cịn cần thiết người có thẩm quyền lệnh kê biên phải kịp thời định huỷ bỏ lệnh Việc huỷ bỏ thay biện pháp kê biên giai đoạn điều tra, truy tố phải thông báo cho VKS trước định3 §128, §437 BLTTHS §128.2, §113.1 BLTTHS §130 BLTTHS 1.2 Đối tượng tội danh áp dụng Kê biên tài sản áp dụng bị can, bị cáo tội danh mà BLHS quy định hình phạt phạt tiền bị tịch thu tài sản để bảo đảm bồi thường thiệt hại4 Trong số 313 tội danh mà BLHS quy định số tội có hình phạt hay hình phạt bổ sung phạt tiền bị tịch thu phần toàn tài sản 194 tội danh, chiếm 61,98%5 1.3 Phạm vi tài sản kê biên bảo quản tài sản kê biên Chỉ kê biên phần tài sản “tương ứng” với mức bị phạt tiền, bị tịch thu phải bồi thương thiệt hại6 Tài sản kê biên giao cho chủ tài sản người quản lý hợp pháp người thân thích họ bảo quản Nếu họ có hành vi tiêu dùng, chuyển nhượng, đánh tráo, cất giấu, huỷ hoại tài sản bị kê biên phải chịu trách nhiệm theo điều §385 BLHS7 1.4 Thành phần tham gia thi hành lệnh kê biên trình tự, thủ tục tiến hành kê biên tài sản Thành phần tham gia thi hành lệnh kê biên8 Cá nhân Pháp nhân Người tiến hành kê biên Bị can, bị cáo người đủ 18 tuổi trở Người đại diện theo pháp luật lên gia đình người đại diện họ Đại diện quyền cấp xã noi có tài sản bị kê biên Người chứng kiến Trình tự, thủ tục thi hành lệnh kê biên9 §128.1 BLTTHS Xem thêm “Bảng tổng hợp tội danh bị phạt tiền, tịch thu tài sản” theo BLHS §128.3 BLTTHS §128.4 BLTTHS §128.4, §437.3 BLTTHS §128.4 BLTTHS Biên lập thành 04 lập theo mẫu quy định 10, ghi rõ địa điểm, giờ, ngày, tháng năm, thời gian bắt đầu, kết thúc, thành phần tham gia, nội dung hoạt động kê biên, họ tên, tình trạng tài sản, ý kiến, khiếu nại có Chương Phân tích, xác định mặt hạn chế đề xuất số giải pháp hồn thiện 10 §133, §178 BLTTHS 2.1 Phân tích, xác định mặt hạn chế 2.1.1 Hạn chế thẩm quyền lệnh kê biên BLTTHS hành quy định “mở” cho quan, người có thẩm quyền kê biên Họ trao “quyền”, nghĩa họ không bị bắt buộc mà họ quyền lựa chọn việc áp dụng kê biên hay không áp dụng tội BLHS quy định Điều dẫn đến việc e ngại trách nhiệm mà họ khơng dứt khốt việc định ảnh hưởng đến việc bảo đảm tài sản cho việc thi hành án sau này, đặc biệt vụ án kinh tế, tham nhũng lớn có liên quan đến thu hồi tài sản Bởi chủ thể loại tội phạm thường người có chức vụ, am hiểu pháp luật có nhiều mối quan hệ nên họ có khả “che chắn”, “bảo vệ” cho hành vi sai phạm; trước thực hành vi phạm tội, họ thường chuẩn bị “chu đáo” sau thực xong tìm cách để tiêu hủy tài liệu, chứng chứng minh Điển vụ án tham ô tài Vinashinlines năm 2017 11 hay vụ án Vi phạm quy định đấu thầu gây hậu nghiêm trọng HCDC năm 202012 Những người có quyền lệnh kê biên quy định cụ thể có “Hội đồng xét xử” “Thẩm phán chủ toạ phiên toà” Xét cho cùng, lệnh kê biên Thẩm phán chủ toạ ký tên, đóng dấu cho dù Thẩm phán tự định định dựa biểu HĐXX Biểu HĐXX bước số bước đến việc lệnh kê biên Thẩm phán chủ toạ Hơn nữa, người có quyền lệnh kê biên quy định §128, §437 BLTTHS dẫn chiếu đến §113.1 BLTTHS chức danh, riêng có HĐXX khơng phải chức danh việc ký vào lệnh kê biên khơng thể HĐXX ký mà phải chức danh cụ thể ký tên, đóng dấu Tác giả cho quy định chủ thể HĐXX khơng phù hợp Thay vào nên trao thẩm quyền cho chức danh thuộc nhóm “người giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra” quy định §35.2 BLTTHS thực nhiệm vụ giao họ có số quyền hạn Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT13 lại khơng có quyền lệnh kê biên quy định cho thấy hoạt động kê biên khơng có giới hạn mà áp dụng hoạt động trình tố tụng từ khởi tố đến thi hành án 2.1.2 Hạn chế đối tượng, phạm vi kê biên BLTTHS hành giới hạn đối tượng bị áp dụng bị can bị cáo pháp nhân phạm tội số tội danh mà BLHS quy định quan, người có thẩm quyền lệnh áp dụng hoạt động trình tố 11 Xử phúc thẩm “đại án” tham rửa tiền Vinashinlines Xét xử phúc thẩm vụ án vi phạm quy định đấu thầu Trung tâm Kiểm sốt bệnh tật Hà Nội 13 §35, §36, §39 BLTTHS 12 tụng, từ khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án 14 nhằm đối tượng bị áp dụng thực nghĩa vụ để bảo đảm thi hành án sau Trong người phạm tội họ “rất giỏi” việc tẩu tán tài sản, đặc biệt người có chức vụ, quyền hạn, chun mơn nghiệp vụ vụ án kinh tế lớn, họ thấy khơng thể ghe giấu việc, chí sớm từ lúc thực hành vi phạm tội, họ có chuẩn bị thực hành vi tẩu tán tài sản để phòng cho bất trắc sau trước vướng vòng lao lý Do vậy, với vụ án mà đến họ thay đổi tư cách tố tụng sang bị can, bị cáo tài sản để bảo đảm cho họ thi hành nghĩa vụ hay để bảo đảm cho thi hành án thu hồi, bồi thường khơng cịn u cầu “…chỉ kê biên phần tài sản tương ứng với mức bị phạt tiền, bị tịch thu phải bồi thường thiệt hại …15” cần thiết khơng để đảm bảo cho cơng tác thi hành án mà cịn đảm bảo quyền lợi cho đối tượng bị áp dụng không bị xâm phạm “tương ứng” hiểu giá trị ước lượng tài sản bị kê biên phải ngang với mức hình phạt bị áp dụng kết án Để thực yêu cầu này, người áp dụng vừa phải cân nhắc khả hậu pháp lý xảy biện pháp chế tài dân mà tội phạm bị tòa án áp dụng; vừa phải ước tính mức tiền phạt, tài sản bị tịch thu, số tiền bồi thường thiệt hại sau xác định tài sản cần kê biên, kê biên cho “tương ứng” Điều khơng có tính khả thi cao, trừ trường hợp phải yêu cầu định giá tài sản để xác định giá trị tài sản có ý định kê biên, để áp dụng biện pháp kê biên phải thực theo bước định pháp luật quy định đòi hỏi thời gian, chi phí để thực Đối với tài sản chung việc kê biên giai đoạn điều tra phức tạp hơn, tiềm ẩn nguy sai sót Bởi khơng tài sản chung vợ chồng mà “Sở hữu chung sở hữu nhiều chủ sở hữu tài sản Sở hữu chung bao gồm sở hữu chung theo phần sở hữu chung hợp Tài sản thuộc hình thức sở hữu chung tài sản chung16” Nghĩa quan tố tụng phải điều tra xác minh nguồn gốc hình thành tài sản chung phạm vi rộng, liên đới tới nhiều mối quan hệ sở 14 §126 BLTTHS §128.3 BLTTHS 16 §207 Bộ luật dân năm 2015 15 hữu chung, tìm đáp án xác cho việc kê biên tài sản, khơng xâm hại đến quyền lợi chủ sở hữu khác, tránh phát sinh khiếu nại, tranh chấp 2.1.3 Hạn chế bảo quản, xử lý tài sản kê biên §128.3 BTTHS quy định người giao bảo quản tài sản kê biên có hành vi tiêu dùng, chuyển nhượng, đánh tráo, cất giấu hay hủy hoại tài sản bị kê biên phải chịu trách nhiệm hình quy định §385 BLHS17 Với tài sản khó tẩu tán bất động sản quy định người bảo quản tài sản kê biên khơng có vấn đề Thế tài sản động sản, đặc biệt kim khí đá q lại khơng dễ dàng giao cho chủ tài sản người thân thích họ quản lý thủ tục để xác minh việc tài sản khơng cịn lại nhiều thời gian loại tài sản đặc biệt dễ tẩu tán với nhiều lý viện bị bị đánh rơi mất, bị trộm18 Việc xử lý tài sản kê biên án hình phát mãi, đấu giá, quan thi hành án dân thực chế định hoạt động kê biên tài sản TTHS khơng có điều khoản cho thấy có tham gia quan Do vậy, rõ nguyên tắc chế ước – phối hợp quan THTT quan xử lý vấn đề dân án hình sự, đồng thời nhiều ảnh ưởng đến việc xử lý tài sản kê biên có khơng rõ ràng, sai lệch Hơn nữa, trình phát hiện, truy tìm, thu giữ, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án thường kéo dài, có đến nhiều năm, tài sản bất động sản, đất đai, nhà xưởng, ô tô, cổ phiếu xử lý án có hiệu lực pháp luật bị kê biên lại có xu hướng giảm giá trị, gây thiệt hại khơng cho chủ thể liên quan 2.2 Đề xuất số giải pháp hoàn thiện 2.2.1 Giải pháp thẩm quyền lệnh kê biên tài sản Một là, thẩm quyền lệnh kê biên tài sản nên quy định “phải” khơng “có quyền” để nhằm bảo đảm cho vụ án xét xử cách toàn diện, khách quan, đảm bảo án sau tuyên thi hành hiệu 17 18 §385 BLHS “Tội vi phạm việc niêm phong, kê biên tài sản, phong tỏa tài khoản” Kê biên tài sản, phong tỏa tài khoản – Những vướng mắc kiến nghị hồn thiện quả, từ bảo vệ lợi ích chủ thể liên quan Nghĩa là, bị can, bị cáo phạm tội mà BLHS có quy định hình phạt “phạt tiền, bị tịch thu tài sản bồi thường thiệt hại” buộc người có thẩm quyền lệnh kê biên phải điều tra, xác minh, truy tìm tài sản họ Hai là, nên xem xét không đưa “Hội đồng xét xử” vào nhóm người có quyền lệnh kê biên tài sản nay, trường hợp phiên tòa xét xử diễn ra, xét thấy cần thiết phải kê biên tài sản Thẩm phán chủ tọa phiên tịa người ký vào Quyết định sở lấy ý kiến HĐXX; ý kiến lập thành biên riêng ghi vào án Ba là, nên xem xét việc trao thêm thẩm quyền cho chức danh quy định §35.2 BLTTHS việc trao thêm thẩm quyền cho họ giúp nhiều cho việc thực hoạt động trình tố tụng Đồng thời, xem xét vai trò quan thi hành án dân trình thi hành lệnh kê biên để nhằm bảo đảm cho việc xử lý 2.2.2 Giải pháp đối tượng phạm vi kê biên Một là, không nên giới hạn đối tượng bị áp dụng bị can bị cáo mà nên xem xét mở rộng cho đối tượng gười bị kiến nghị khởi tố, bị giữ trường hợp khẩn cấp, bị bắt hay bị tạm giữ để nhằm bảo đảm tài sản để giải vụ án Đương nhiên, người định sai phải chịu hậu pháp lý, vậy, số tội danh quy định nên cụ thể tội danh hay chức vụ cần phải áp dụng đối tượng mở rộng nên kê biên họ có ý định có hành vi tẩu tán tài sản; cịn họ khơng có hành vi, ý định tẩu tán tài sản có tài sản để đảm bảo điều tra, truy tố, xét xử thi hành án không áp dụng Hai là, cần phải thống cách xác định phần tải sản kê biên, nghĩa cần phải làm rõ yêu cầu “…tương ứng…” nhằm bảo đảm tính quán thực thi pháp luật quan, cá nhân có thẩm quyền THTT, tránh việc nơi thực cách khác dẫn đến niềm tin vào pháp luật bị ảnh hưởng, thiếu tính cơng Chẳng hạn “cơ quan có thẩm quyền quyền ước tính giá trị tài sản kê biên tương ứng với mức bị phạt tiền, bị tịch thu phải bồi thường thiệt hại với biên độ dao động X%” Ba là, phải có hướng dẫn việc xác định tài sản chung, riêng đối tượng bị kê biên khối tài sản sở hữu chung với vợ chồng hay người thân thích hay tài sản khơng kê biên Đồng thời, phải làm rõ trách nhiệm quan, người có thẩm quyền kê biên khơng định áp dụng biện pháp kê biên dẫn đến việc tài sản bị tẩu tán, khơng cịn khơng cịn tài sản để thực nghĩa vụ 2.2.3 Giải pháp bảo quản xử lý tài sản kê biên Một là, số tài sản nhỏ kích thước, hình dạng giá trị lại lớn, kim khí đá q, nên quy định rõ giao cho Ngân hàng Công ty vàng bạc đá quý giữ hộ, đảm bảo tài sản không bị tẩu tán Hai là, xem xét bổ sung quan thi hành án dân tham gia vào thành phần “người tiến hành kê biên” quan người có trách nhiệm xử lý tài sản kê biên sau này, việc kê biên nhiều trường hợp khơng rõ ràng, sai lệch gây khó khăn việc xử lý Ba là, xem xét có quy định chế xử lý tài sản kê biên trước án có hiệu lực tài sản có xu hướng giảm giá trị nhằm tránh thiệt hại cho chủ thể liên quan dựa số nguyên tắc vừa bảo toàn tối đa giá trị tài sản bị kê biên, vừa đảm bảo quy định pháp luật bảo vệ quyền sở hữu giá trị chứng minh tội phạm Có thể xử lý tài sản kê biên trước có án có hiệu lực với điều kiện phải có thỏa thuận chủ tài sản; không thống xử lý tài sản án có hiệu lực pháp luật Kết luận Pháp luật Việt Nam nói chung, pháp luật TTHS nói riêng ngày hồn thiện để cụ thể hố điều hiến định quyền công dân, quyền người, đồng thời đảm bảo tính răn đe, trừng phạt người vi phạm pháp luật Tuy nhiên, xã hội ln khơng ngừng phát triển hồn thiện, nhà làm luật, cá nhân, công dân Việt Nam phải có trách nhiệm xây dựng bảo đảm tính thực thi pháp luật khả Với kiến thức thời gian thực đề tài hạn hẹp, tác giả xin nêu lên quan điểm cá nhân hoạt động kê biên tài sản TTHS mong muốn ý kiến ghi nhận nguồn thông tin để quan, tổ chức, nhân có thẩm quyền xem xét, nghiên cứu dự án sửa đổi BLTTHS tới Xin trân trọng./ Tài liệu tham khảo Bộ luật hình 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 Bộ luật tố tụng hình 2015 Bộ luật dân năm 2015 Kê biên tài sản, phong tỏa tài khoản – Những vướng mắc kiến nghị hồn thiện, xem trực tuyến tại: https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phap-luat/kebien-tai-san-phong-toa-tai-khoan-nhung-vuong-mac-va-kien-nghi-hoan-thien Xét xử phúc thẩm vụ án vi phạm quy định đấu thầu Trung tâm Kiểm soát bệnh tật Hà Nội (HCDC) (Hà nội online), xem trực tuyến tại: http://www.hanoimoi.com.vn/tin-tuc/phap-dinh/1003634/xet-xu-phuc-tham-vuan-vi-pham-quy-dinh-ve-dau-thau-tai-cdc-ha-noi Xử phúc thẩm “đại án” tham ô rửa tiền Vinashinlines (Sài gịn giải phóng online), xem trực tuyến tại: https://www.sggp.org.vn/xu-phuc-tham-daian-tham-o-va-rua-tien-o-vinashinlines-462244.html iii Phụ lục Mẫu số 60/HS_Lệnh kê biên tài sản iv Mẫu số 62/HS_Quyết định huỷ bỏ biện pháp kê biên tài sản v vi vii viii ix x