Sự phát triển rộng lớn của thị trường toàn cầu đã tạo ra một môi trường kinh tế chung cho tất cả các nước. Tình trạng lạm phát, suy thoái đến tình trạng hiện nay là các yếu tố của các hệ thống kinh tế mà không một quốc gia nào kiểm soát nổi. Khi lạm phát xảy ra thì có nghĩa là đồng tiền mất giá, giá trị nội tệ sụt giảm làm cho nhà nhập khẩu không đủ đồng bản tệ thanh toán hay nói đúng hơn thương vụ kinh doanh nhập khẩu bị phá sản so với phương án kinh doanh ban đầu. Và khi mất giá đồng bản tệ thường làm nhu cầu đồng bản tệ tăng giả tạo do hiện tượng tâm lý, gây thiếu hụt ngoại tệ trong nước, làm việc thanh toán khó khăn, càng làm cho giá ngoại tệ tăng cao và làm cho các nhà nhập khẩu càng khó khăn. Khủng hoảng kinh tế cũng ảnh hưởng trực tiếp đến nhà nhập khẩu nếu một nền kinh tế nước bị nhập khẩu bị suy thoái, tăng trưởng kinh tế thấp thì chắc chắn sẽ dẫn đến hậu quả xấu trong hoạt động ngoại thương. Khi đó các nhà xuất khẩu xuất hàng kém chất lượng không đáp ứng nhu cầu của nhà nhập khẩu ở nước ngoài, hàng nhập khẩu chất lượng kém làm nhà nhập khẩu không bán được hàng hay hạ giá. Kinh tế nước xuất khẩu suy thoái thì khả năng phá sản của nhà xuất khẩu cao gây thiệt hại cho nhà nhập khẩu như không nhận được hàng, mất tiền đặt cọc, không thực hiện được phương án kinh doanh vv... Nếu kinh tế của nước nhập khẩu xuống dốc thì chính nhà nhập khẩu sẽ bị khó khăn trong việc tiêu thụ hàng nhập khẩu do sức mua của người tiêu dùng giảm, hàng không bán được, tồn kho nhiều, phát sinh nhiều thiệt hại như lãi vay ngân hàng, tiền kho bãi, thu hồi vốn chậm, giá cả hạ... đây là loại rủi ro mà bất kỳ một nhà hoạt động kinh doanh nào cũng cần chú ý trong quá trình thực hiện các hoạt động nhập khẩu của mình . 1.2.1.3 Rủi ro pháp lý: Rủi ro liên quan đến pháp lý thường đưa đến các tranh chấp kiện tụng kéo dài có thể ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp. Rủi ro pháp lý có thể xảy ra là do sự thay đổi về pháp luật liên quan đến hoạt động kinh doanh như nhãn hiệu hàng hóa, mặt hàng nhập khẩu, tiêu chuẩn kỹ thuật của hàng hóa, an toàn môi trường,… 1.2.1.4 Rủi ro về văn hóa: Việc nhập khẩu là một trong hai chức năng chính của giao dịch ngoại thương, nhập khẩu của người mua lại là xuất khẩu của người bán nó bao gồm xuất nhập khẩu hàng hóa và dịch vụ, nó cũng chính là việc buôn bán một nước so với nước khác. Buôn bán quốc tế thường từ hai nước trở lên, tham gia vào một dịch vụ rất ít nhất là từ hai thương nhân từ hai nước nkhác nhau. Chính vì vậy, trong giao dịch sẽ gặp một số khó khăn trở ngại như không cùng ngôn ngữ, mỗi nước có luật lệ khác nhau về dân sự, về chính sách ngoại thương cũng như các luật lệ khác vv...Ngoài ra, người mua và người bán ở cách xa nhau về địa lý, phong tục tập quán buôn bán, cách sống, lối sống cũng có lúc khác nhau. Tất cả những điểm khác biệt nêu trên thường gây ra những trở ngại, khó khăn trong giao dịch buôn bán giữa nước này với nước khác dẫn đến các rủi ro cho nhà nhập khẩu . 1.2.1.5 Rủi ro về tài chính: Trong hoạt động ngoại thương, đa số các quốc gia trên thế giới không thể sử dụng đồng bản ngoại tệ của nước mình trong thanh toán trực tiếp cho các đối tác mà phải thông qua các đồng ngoại tệ mạnh. Việc quy đổi các đồng bản tệ sang ngoại tệ và ngược lại thông qua tỷ giá hối đoái. Sự biến động của tỷ giá hối đoái dẫn đến rủi ro về tài chính cho những người tham gia vào quá trình kinh doanh xuất nhập khẩu. 1.2.2 Theo quá trình nhập khẩu: 1.2.2.1 Rủi ro trong quá trình thu thập thông tin, lựa chọn đối tác: Sự bùng nổ thông tin hiện nay với sự trợ giúp của mạng Internet đã góp phần không nhỏ vào sự thành công của các doanh nghiệp nhưng cũng là mở đầu cho sự thất bại cho các doanh nghiệp chậm đổi mới và thiết thông tin trong kinh doanh. Trong hoạt động nhập khẩu nếu thiếu thông tin về đối tác sẽ dễ dẫn đến bị đối tác lừa không thực hiện đơn hàng. Hay trong việc nghiên cứu tiếp cận thị trường trong cũng như ngoài nước nếu không thực hiện tốt, doanh nghiệp không nắm bắt được tình hình sản phấm trên thị trường thế giới, nhu cầu của thị trường nội địa,... sẽ gây khó khăn trong việc tiêu thụ hàng hóa, ảnh hưởng đến hiệu quả kinh doanh của doanh nghiệp. 1.2.2.2 Rủi ro trong quá trình đàm phán, ký kết hợp đồng: 1.2.2.2.1 Rủi ro trong đàm phán: Trong đàm phán nếu chúng ta không chuẩn bị trước nội dung thương lượng, không xác định rõ mục tiêu thương lượng thì sẽ gặp rất nhiều rủi ro như: Mất cơ hội kinh doanh với khách hàng mới do không xác định được rõ mục tiêu tiêu thương lượng. Mục tiêu của thương lượng không được xác định trước, hoặc xác định không rõ ràng, dẫn đến quá trình thương lượng không có phương án giải quyết, tạo ra nhiều khó khăn cho đối tác làm mất cơ hội kinh doanh, làm mất khách hàng. Không tìm được phương án có lợi cho các bên, mất thời gian không mang lại hiệu quả cho doanh nghiệp khi nội dung thương lượng không được chuẩn bị trước. Nội dung thương lượng không được chuẩn bị kỹ sẽ thiếu sót những điều khoản liên quan, không nắm được vấn đề cần thương lượng, bị động mất thời gian, không tìm được hướng giải quyết rõ ràng, tạo mâu thuẫn trong quá trình đưa ra các nội dung bàn bạc hoặc mâu thuẫn trong cách giải quyết vấn đề, làm cho đối tác đánh giá thấp về mình, như vậy cơ hội hợp tác kinh doanh trong những lần sau có thể bị hạn chế. Nếu không chuẩn bị trước nội dung thương lượng sẽ bộc lộ ra những điểm yếu của mình trong lúc đàm phán, và đối phương có thể khai thác để đạt được lợi ích nhiều hơn. Có thể bị thiệt về kết quả kinh doanh so với đối tác do nhượng bộ quá sớm, thiếu cân nhắc về chi phí và doanh thu, hoặc quá chú trọng đến mối quan hệ mà không quan tâm đến hiệu quả mang lại. Rủi ro bị mất khách hàng làm phát sinh mâu thuẫn, gây căng thẳng thêm do quá cứng nhắc, khăng khăng .giữ vững lập trường của mình, luôn luôn cho mình là đúng, và chỉ nhắm đến lợi ích của mình mà không biết đến nhu cầu và sự quan tâm của đối tác, trong trường hợp thương lượng để giải quyết các tranh chấp xảy ra trong quá trình thực hiện hợp đồng theo hướng này thực hiện rất cứng rắn chắc chắn sẽ không tìm được hướng giải quyết mà còn làm tăng thêm mâu thuẫn, làm mất quan hệ kinh doanh trong tương lai, và có thể đối tác sẽ chuyển sang giao dịch kinh doanh với đối thủ cạnh tranh. Không có căn cứ để giải quyết tranh chấp do một trong hai bên cố tình không đưa vào hợp đồng những điều khoản mà cảm thấy có lợi cho mình như điều khoản phạt do giao hàng chậm, giao hàng thiếu, hàng kém chất lượng, hoặc không giao hàng. Đôi khi do mối quan hệ lâu dài trong kinh doanh, các bên tin tưởng lẫn nhau, và e ngại khi đề cập quá nhiều điều khoản chi tiết sợ ảnh hưởng đến lòng tin của nhau, do đó hợp đồng chỉ bao gồm những điều chủ yếu và thiếu các điều khoản liên quan đến việc giải quyết tranh chấp như trọng tài, luật áp dụng, khiếu nại, phạt bồi thường khi vi phạm hợp đồng. Như vậy nếu có tranh chấp xảy ra thì cách giải quyết rất khó khăn và rủi ro các bên phải chịu. Bị thiệt về lợi nhuận trong quá trình thương lượng và bị mất khách hàng do nhân viên tách ra lập doanh nghiệp riêng. Khi phân công nhân viên đại diện cho doanh nghiệp tiến hành thương lượng với đối tác, nếu nhân viên có ý định thành lập doanh nghiệp riêng trong tương lai thì họ sẽ tranh thủ tạo mối quan hệ cá nhân với đối tác thông qua việc sẵn sàng nhượng bộ làm ảnh hưởng đến lợi nhuận của doanh nghiệp. Trong tương lai nhân viên này sẽ trở thành đối thủ cạnh tranh, như vậy doanh nghiệp vừa mất khách hàng, vừa đối phó với đối thủ cạnh tranh mà họ lại biết rõ chiến lược kinh doanh và bí quyết kinh doanh của doanh nghiệp mình.
CÔNG TY CỔ PHẦN DƯỢC HẬU GIANG - BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 2022 - MÃ CK: DHG GIỚI HẠN BỨT PHÁ BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 2022 NỘI DUNG BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 2022 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BCTC Báo cáo tài KTNB Kiểm toán nội BĐH Ban điều hành NĐTCKCN Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp BTGĐ Ban Tổng Giám đốc P/B Giá thị trường/Giá trị sổ sách CBNV Cán nhân viên P/E Giá thị trường/Thu nhập cổ phiếu CBTT Công bố thông tin QLRR Quản lý rủi ro ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 06 Giới thiệu Ban Quản trị Công ty 14 Báo cáo Hội đồng quản trị 18 Báo cáo Ban Tổng Giám đốc 28 Báo cáo Ủy ban Kiểm toán 31 Phân tích báo cáo tài BÁO CÁO QUẢN TRỊ CƠNG TY 40 Thơng tin cổ phiếu cấu cổ đông 48 Hoạt động Hội đồng Quản trị QTCT Quản trị công ty DHG Pharma Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang SCIC Tổng Công ty Đầu tư Kinh doanh vốn nhà nước ĐVT Đơn vị tính TGĐ Tổng Giám đốc FED Ngân hàng Dự trữ Liên bang Hoa Kỳ TNHH Trách nhiệm hữu hạn GMP Thực hành tốt sản xuất thuốc TV Thành viên HĐQT Hội đồng Quản trị UBCK Ủy ban Chứng khoán IQVIA Tổ chức IQVIA Institute (trước IMS Health and Quintiles) UBKT Ủy ban Kiểm toán 52 Hoạt động Ủy ban trực thuộc HĐQT IR Quan hệ nhà đầu tư VNĐ Việt Nam đồng 55 Thay đổi nhân chức danh quản lý HĐQT bổ nhiệm năm 2022 J-SOX Đạo luật Sarbanes - Oxley - Nhật Bản WHO Tổ chức Y tế giới 56 Thù lao, tiền thưởng khoản lợi ích HĐQT, BTGĐ năm 2022 KSNB Kiểm soát nội XNLH Xí nghiệp liên hiệp 58 Đánh giá tình hình thực quản trị Công ty 79 Báo cáo hoạt động kiểm soát nội quản lý rủi ro 2022 HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG Báo cáo xuất dạng PDF tương tác, cho phép người xem dễ dàng tiếp cận báo cáo nhanh chóng dễ dàng cách click vào Tên chương, Tiêu đề trang trang Nội dung để di chuyển đến trang cần quan tâm BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 Giới thiệu Ban Quản trị Công ty 06 Báo cáo Hội đồng quản trị 14 Báo cáo Ban Tổng Giám đốc 18 Báo cáo Ủy ban Kiểm tốn 28 Phân tích báo cáo tài 31 GIỚI THIỆU BAN QUẢN TRỊ CÔNG TY Năm sinh 1973 Quốc tịch Việt Nam Bà ĐẶNG THỊ THU HÀ Ông JUN KURODA Ông MAKI KAMIJO Chủ tịch Hội đồng Quản trị Thành viên HĐQT không điều hành Thành viên Ủy ban Kiểm tốn Thành viên HĐQT khơng điều hành Chủ tịch Ủy ban Chiến lược Thành viên HĐQT không điều hành Thành viên Ủy ban Kiểm toán Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn 1956 Nhật Bản • Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh, Đại học Golden Gate, Hoa Kỳ Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn 1961 Nhật Bản • Cử nhân Kỹ thuật - Đại học Kobe, Nhật Bản Tham gia thành viên HĐQT DHG Pharma Tham gia thành viên HĐQT DHG Pharma • Ngày bổ nhiệm đầu tiên: 08/2016 • Ngày bổ nhiệm đầu tiên: 06/2019 • Ngày tái bổ nhiệm lần 1: 06/2019 • Thời gian thành viên HĐQT DHG Pharma đến tháng 3/2023: năm tháng Trình độ chun mơn • Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh (MBA), Viện Quản trị Kinh doanh • Cử nhân Kinh tế Quản trị Kinh doanh, Đại học Kinh tế Quốc dân • Cử nhân Ngoại ngữ (Tiếng Anh), Đại học Quốc gia Hà Nội • Chứng hành nghề Tư vấn Tài Doanh nghiệp, Trung tâm Đào tạo UBCK Nhà Nước Tham gia thành viên HĐQT DHG Pharma • Ngày bổ nhiệm đầu tiên: 07/2017 • Ngày tái bổ nhiệm lần 1: 06/2019 • Thời gian thành viên HĐQT DHG Pharma đến tháng 3/2023: năm tháng Chức vụ các tổ chức khác • Phó Chủ tịch Điều hành, Thành viên HĐQT - Công ty CP Chế tạo thuốc Taisho (Cơng ty mẹ DHG Pharma) • Tổng Giám đốc/Giám đốc Điều hành/ Giám đốc/ Hội đồng thành viên, Thành viên HĐQT Công ty Taisho Mỹ, Malaysia, Singapore, Thái Lan, Việt Nam, Indonesia, Chức vụ các tổ chức khác Quản lý cấp cao - Phòng Kế hoạch Phát triển Kinh doanh Trụ sở Kinh doanh Quốc tế - Công ty CP Chế tạo thuốc Taisho (Nhật Bản) Hơn 22 năm kinh nghiệm làm việc Tập đoàn Taisho – Nhật Bản mảng kinh doanh quốc tế • Thời gian thành viên HĐQT DHG Pharma đến tháng 3/2023: năm tháng • Chủ tịch HĐQT DHG Pharma: kể từ ngày 11/6/2019 Chức vụ các tổ chức khác • Thành viên HĐQT - Cơng ty Cổ phần Sữa Việt Nam (Vinamilk) • Trưởng Ban Đầu tư - Tổng Công ty Đầu tư Kinh doanh Vốn Nhà nước (SCIC) Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY GIỚI THIỆU BAN QUẢN TRỊ CÔNG TY (tt) Ơng TOSHIYUKI ISHII Ơng ĐỒN ĐÌNH DUY KHƯƠNG Ông ĐỖ LÊ HÙNG Bà NGUYỄN THỊ VIỆT THANH Thành viên HĐQT điều hành Thành viên Ủy ban Chiến lược Thành viên Ủy ban Nhân Tổng Giám đốc Thành viên HĐQT điều hành Thành viên Ủy ban Chiến lược Thành viên Ủy ban Nhân Tổng Giám đốc Điều hành (COO) Thành viên độc lập HĐQT Chủ tịch Ủy ban Kiểm toán Thành viên độc lập HĐQT Chủ tịch Ủy ban Nhân Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn 1966 Nhật Bản • Cử nhân Kinh tế - Đại Học Hitotsubashi Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn 1974 Việt Nam • Thạc sỹ Kinh tế ngành Quản trị kinh doanh, UBI - Bỉ Năm sinh 1969 Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn 1979 Việt Nam • Cử nhân Kinh tế, Đại học Ngoại thương Hà Nội Tham gia thành viên HĐQT DHG Pharma Tham gia thành viên HĐQT DHG Pharma • Ngày bổ nhiệm đầu tiên: 04/2023 • Ngày bổ nhiệm đầu tiên: 04/2006 Q trình cơng tác • Ngày tái bổ nhiệm lần 1: 04/2010 04/1989 - 03/1998: Trưởng phòng – Mitsubishi Corporation, Nhật Bản • Ngày tái bổ nhiệm lần 2: 04/2014 • Chứng kế tốn, kiểm tốn Đại học Paris Dauphine (Cộng hịa Pháp); • Ngày tái bổ nhiệm lần 3: 06/2019 • Chứng Kiểm sốt nội Phòng chống gian lận (PwC); 09/2001 - 06/2005: Trưởng phòng Pháp chế cấp cao - Astellas Pharma Inc., Tokyo, Nhật Bản • Thời gian thành viên HĐQT DHG Pharma đến tháng 3/2023: 16 năm 11 tháng • Chứng Chương trình Ủy ban Kiểm tốn chun sâu (Viện thành viên HĐQT Myanmar); Tham gia thành viên Ban Điều hành DHG Pharma • Chứng đào tạo thành viên HĐQT (Viện thành viên HĐQT Việt Nam); 07/2005 - 01/2009: Cố vấn Pháp lý cấp cao - Astellas Pharma Europe, London, UK 02/2009 - 05/2012: Giám đốc Pháp chế - Astellas Pharma Inc., Tokyo, Nhật Bản 04/2012 - 05/2015: Giám đốc Truyền thông Doanh nghiệp cấp cao - Astellas Pharma Inc., Tokyo, Nhật Bản Trên 23 năm kinh nghiệm làm việc mảng kinh doanh tiếp thị DHG Pharma • Phó Tổng Giám đốc: 05/2012 – 09/2017 • Quyền Tổng Giám đốc: 09/2017 – 31/12/2019 04/2015 - 03/2020: Giám đốc Điều hành Phát triển Kinh doanh - Astellas Pharma Inc., Tokyo, Nhật Bản • Tổng Giám đốc Điều hành (COO): 01/01/2020 – 01/07/2022 04/2020 - 05/2020: Trưởng phòng Phát triển Kinh doanh Taisho Pharmaceutical Co., Ltd, Tokyo, Nhật Bản • Tổng Giám đốc Điều hành (COO) kiêm Giám đốc phân phối: 01/07/2022 - Nay 06/2020 - 12/2022: Chủ tịch kiêm Giám đốc – PT Taisho Pharmaceutical Indonesia TBK, Jakarta Chức vụ tổ chức khác 01/2023 - Nay: Tổng Giám đốc – DHG Pharma Chức vụ tổ chức khác Không có Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 Không có Quốc tịch Việt Nam Trình độ chun mơn • Bằng Thạc sỹ quản lý hành cơng (Cộng hịa Pháp) với chuyên ngành Kinh tế, Tài chính, Ngân sách, Ngoại giao, Công luật, Quản lý Nguồn nhân lực ; Tham gia thành viên HĐQT DHG Pharma • Ngày bổ nhiệm đầu tiên: 04/2021 • Thời gian thành viên HĐQT DHG Pharma đến tháng 3/2023: năm 11 tháng Chức vụ tổ chức khác Người sáng lập Giám đốc Điều hành – Công ty Cổ phần Anphabe Tham gia thành viên HĐQT DHG Pharma • Ngày bổ nhiệm đầu tiên: 06/2019 • Thời gian thành viên HĐQT DHG Pharma đến tháng 3/2023: năm tháng Chức vụ các tổ chức khác • Thành viên độc lập HĐQT, Chủ tịch Ủy ban Kiểm tốn - Cơng ty Cổ phần Sữa Việt Nam (Vinamilk) • Thành viên độc lập HĐQT - Chủ tịch Ủy ban Kiểm tốn - Cơng ty Cổ phần Đầu tư & Phát triển Bất động sản An Gia • Thành viên độc lập HĐQT - Chủ tịch Ủy ban Kiểm tốn - Cơng ty Cổ phần Kho Vận Miền Nam • Thành viên độc lập HĐQT, Chủ tịch Ủy ban Kiểm tốn - Cơng ty CP Cơ Điện Lạnh BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY GIỚI THIỆU BAN QUẢN TRỊ CÔNG TY (tt) Ơng TOMOYUKI KAWATA Phó Tổng Giám đốc Phụ trách Sản xuất, Chuỗi cung ứng Chuyển giao Công nghệ Bà NGUYỄN NGỌC DIỆP Ông TRẦN DUY HƯNG Bà LÊ THỊ HỒNG NHUNG Phó Tổng Giám đốc phụ trách Sản xuất Chuỗi Cung ứng Giám đốc Tiếp thị Thành viên Hỗ trợ Ủy ban Chiến lược Giám đốc Tài Thành viên Hỗ trợ Ủy ban Chiến lược Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn 1981 Việt Nam • Thạc sĩ Quản trị Kinh doanh Thực hành EMBA - UBI (Bỉ) Thành viên Hỗ trợ Ủy ban Chiến lược Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn 1966 Nhật Bản • Cử nhân ngành Dược lý, Đại học Dược Sinh học Tokyo, Nhật Bản 1968 Việt Nam • Dược sĩ chuyên khoa 1, Trường Đại học Y dược TP.HCM 1976 Việt Nam • Cử nhân Quản trị Kinh doanh (Marketing) - Trường Đại Học Kinh Tế - Thành phố Hồ Chí Minh • Cử nhân kế tốn tổng hợp Q trình cơng tác Q trình cơng tác Q trình cơng tác Q trình cơng tác • 04/1990 - 09/2010: Trưởng phịng Sản xuất Nội địa Taisho Pharmaceutical Co., Ltd Japan (Taisho) • 12/1991 - 06/1995: Nhân viên phòng Kiểm nghiệm XNLH Dược Hậu Giang • 2006 - 2011: Giám đốc nhóm Nhãn hiệu / Phát triển Kinh doanh - Công ty TNHH Mead Johnson Việt Nam • 2004 - 2005: Cán Tín dụng - Ngân hàng Cơng thương TP Cần Thơ • 10/2010 - 03/2013: Trưởng phịng Quản lý Sản xuất Nước ngồi - Taisho • 07/1995 - 12/1996: Phó phịng Kiểm nghiệm XNLH Dược Hậu Giang • 2011 - 2012: Trưởng phận Marketing – Công ty TNHH Bel Việt Nam • 2006 - 06/2010: Chun viên Phân tích Tài Đầu tư - DHG Pharma • 04/2013 - 03/2014: Quản đốc Nhà máy Okayama - Taisho • 01/1997 - 06/1997: Phó phịng Nghiên cứu XNLH Dược Hậu Giang • 2012 - 2014: Trưởng phận Marketing – Cơng ty TNHH Amway Việt Nam • 07/2010 - 08/2016: Trưởng ban Quan hệ Đầu tư (IR) - DHG Pharma, Thư ký HĐQT (từ tháng 11/2011) • 06/1997 - 09/2004: Trưởng phịng Kiểm nghiệm XNLH Dược Hậu Giang • 2015 - 2021: Giám đốc Điều hành – Công ty TNHH Diệp Hưng Phú • 11/2011 - 03/2020: Thư ký HĐQT - DHG Pharma • 09/2004 - 04/2012: Trưởng phịng Kiểm nghiệm DHG Pharma • 2021 - Nay: Giám đốc Marketing – DHG Pharma • 05/2017 - 03/2022: Giám đốc Tài kiêm Trưởng phịng Tài - DHG Pharma • 4/2014 - 09/2014: Trưởng phịng Kiểm sốt Chất lượng Sản xuất Nội địa - Taisho • 10/2014 - Nay: Giám đốc Khối vận hành kỹ thuật Quốc tế - Taisho • 10/2017 - 07/2021: Phó Tổng Giám đốc phụ trách Sản xuất, Chuỗi cung ứng Chuyển giao Công nghệ - DHG Pharma • 08/2021 - Nay: Phó Tổng Giám đốc phụ trách Sản xuất, Chuỗi cung ứng Chuyển giao Công nghệ kiêm Giám đốc Chuỗi Cung ứng - DHG Pharma • 05/2012 - 01/2019: Phó Tổng Giám đốc DHG Pharma • 08/2016 - 04/2017: Trưởng phịng Tài - DHG Pharma • 03/2022 - Nay: Giám đốc Tài - DHG Pharma • 01/2019 - 10/2019: Phó Tổng Giám đốc kiêm Giám đốc Chất lượng DHG Pharma • 11/2019 - 07/2021: Phó Tổng Giám đốc kiêm Giám đốc Sản xuất DHG Pharma • 08/2021 - 08/2022: Phó Tổng Giám đốc DHG Pharma • 08/2022 - Nay: Phó Tổng Giám đốc kiêm Giám đốc Chất lượng DHG Pharma Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 10 11 GIỚI THIỆU BAN QUẢN TRỊ CÔNG TY (tt) Bà VŨ THỊ HƯƠNG LAN Ông HỒ BỬU HUÂN Giám đốc Nhân Thành viên Hỗ trợ Ủy ban Nhân Kế tốn trưởng Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn 1981 Việt Nam • Cử nhân Kinh tế - Ngoại thương – Trường Đại học Cần Thơ Năm sinh Quốc tịch Trình độ chun mơn 1980 Việt Nam • Thạc sĩ Tài – Ngân hàng (Trường Đại học Cần Thơ) Q trình cơng tác Q trình cơng tác • 08/2003 - 09/2004: Giám sát Bán hàng – Công ty TNHH Nestlé Việt Nam • 2003 - 2004: Nhân viên Kế tốn Cơng ty Vật liệu Xây dựng Motilen Cần Thơ • 10/2004 - 01/2010: Chuyên viên Nhân C&B – Cơng ty Cổ phần Sữa Việt Nam Vinamilk • 12/2004 - 2011: Nhân viên Kế toán Ngân hàng - DHG Pharma • 02/2010 - 01/2019: Trưởng phịng Nhân - TH True Milk (Chi nhánh TPHCM) • 11/2011 - 10/2014: Phó phịng Quản trị Tài - DHG Pharma • 02/2020 - Nay: Giám đốc Nhân - DHG Pharma • 11/2014 - 07/2016: Kế tốn trưởng Cơng ty TNHH MTV Dược Phẩm DHG • 07/2016 - 12/2016: Người phụ trách Kế tốn kiêm Trưởng phịng Kế tốn – DHG Pharma • 01/2017 - Nay: Kế tốn trưởng, Trưởng phịng Kế tốn – DHG Pharma Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 12 13 BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ KẾT QUẢ THỰC HIỆN CÁC NGHỊ QUYẾT CỦA ĐHĐCĐ THƯỜNG NIÊN 2021 STT Nội dung Nghị Tiến độ thực Chỉ tiêu kinh doanh năm 2022: Kết năm 2022: • Doanh thu thuần: 4.220 tỷ đồng • Doanh thu thuần: 4.676 tỷ đồng, đạt 111% kế hoạch năm • Lợi nhuận trước thuế: 853 tỷ đồng • Lợi nhuận trước thuế: 1.100 tỷ đồng, đạt 129% kế hoạch năm Phân phối lợi nhuận năm 2021: Đã thực Cụ thể sau: • Chia cổ tức năm 2021: 35% mệnh giá • Chi trả cổ tức 2021: ngày đăng ký cuối cùng: 04/04/2022; ngày toán: 15/04/2022 Tổng số tiền chi trả cổ tức: 457.611.248.500 đồng • Trích lập quỹ khen thưởng, phúc lợi, quỹ thù lao HĐQT, quỹ đầu tư phát triển • Đã thực trích lập quỹ theo Nghị Đại hội Lựa chọn Công ty TNHH Deloitte Việt Nam kiểm tốn Báo cáo tài năm 2022 Đã thực ký hợp đồng kiểm toán với Deloitte ngày 16/05/2022 Thông qua việc hàng năm Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang mua bảo hiểm trách nhiệm nhà quản lý điều hành (D&O) Đã hoàn tất việc thương thảo hợp đồng, bảo hiểm D&O có hiệu lực từ ngày 06/04/2022 đến ngày 05/04/2023 ĐÁNH GIÁ CỦA HĐQT VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC, NGƯỜI QUẢN LÝ VÀ NGƯỜI ĐIỀU HÀNH Theo Điều lệ Công ty Quy chế nội Quản trị Công ty, HĐQT thực việc giám sát hoạt động Tổng Giám đốc, Người quản lý Người điều hành việc điều hành sản xuất kinh doanh triển khai nghị Đại hội đồng cổ đông HĐQT năm 2022 Phương thức giám sát Thẩm định chiến lược HĐQT thẩm định đưa đánh giá chiến lược kế hoạch Công ty, đồng thời đưa giải pháp phù hợp để giúp Công ty phát triển đạt mục tiêu kinh doanh Đánh giá hiệu hoạt động HĐQT đánh giá hiệu hoạt động Tổng Giám đốc, Người quản lý Người điều hành dựa mục tiêu chiến lược kế hoạch đặt HĐQT theo dõi tiến độ, đánh giá mức độ hoàn thành dự án để đảm bảo dự án triển khai cách có hiệu Định kỳ báo cáo Tổng Giám đốc, Người quản lý Người điều hành phải báo cáo cho HĐQT hoạt động kinh doanh, tài chính, quản lý chiến lược định hướng họp HĐQT hàng quý HĐQT xem xét báo cáo để đánh giá tình hình hoạt động Cơng ty đưa định phù hợp Công bố thông tin Giám sát, đạo đảm bảo thông tin công bố đầy đủ, minh bạch, kịp thời theo quy định Sở Giao dịch Chứng khoán Ủy Ban Chứng khốn Nhà nước Tổ chức thành cơng ĐHĐCĐ thường niên, thực nghiêm túc Báo cáo tài năm, Báo cáo tài quý, Báo cáo thường niên Báo cáo phát triển bền vững Quản lý rủi ro HĐQT đánh giá quản lý rủi ro tiềm ẩn doanh nghiệp, bao gồm rủi ro tài chính, nhân sự, pháp lý, thị trường, quản trị cơng ty khác Đánh giá khả lãnh đạo HĐQT đánh giá khả lãnh đạo Tổng Giám đốc, Người quản lý Người điều hành gồm khả quản lý, lực chiến lược khả tương tác với nhân viên bên liên quan để đảm bảo hoàn thành nhiệm vụ Kết giám sát Tổng Giám đốc HĐQT đánh giá cao tinh thần phấn đấu không ngừng nghỉ Ban Điều hành, đặc biệt Tổng Giám đốc việc vượt qua khó khăn thích ứng an tồn đồng thời đẩy mạnh hoạt động sản xuất kinh doanh tuân thủ nghiêm chỉnh quy chế, quy định nội pháp luật Tổng Giám đốc thể nỗ lực tinh thần tâm việc đạt tiêu nhiệm vụ kinh doanh giao ĐHĐCĐ Với cam kết tâm huyết công việc, Tổng Giám đốc dẫn dắt Ban Điều hành phận chuyên môn công ty để đạt kết tích cực Cụ thể, Tổng Giám đốc quản lý sử dụng tài nguyên hợp lý, phát triển sản phẩm dịch vụ để đáp ứng nhu cầu thị trường cải thiện hiệu suất hoạt động Công ty Kết giám sát Người quản lý Người điều hành khác Các thành viên Ban Điều hành xuất sắc hoàn thành nhiệm vụ, thực tốt vai trò trách nhiệm việc dẫn dắt điều phối phận chuyên môn với mục tiêu tối đa hóa lợi ích Cơng ty, từ giúp trì đồng thuận niềm tin từ nhân viên, đối tác, khách hàng bên liên quan khác Để đạt điều này, thành viên Ban điều hành có hiểu biết sâu sắc hoạt động Công ty tạo kế hoạch chi tiết để đạt mục tiêu Đồng thời, tạo môi trường làm việc tích cực khuyến khích phát triển đội ngũ nhân viên Bên cạnh đó, thành viên Ban điều hành phải xây dựng mối quan hệ tốt với đối tác khách hàng để đảm bảo Công ty hướng đáp ứng yêu cầu thị trường Với thành tựu đạt được, thành viên Ban điều hành xây dựng đồng thuận mạnh mẽ niềm tin từ bên liên quan đóng góp tích cực cho phát triển bền vững Công ty Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 14 15 BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ (tt) ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG CỦA HĐQT TRONG NĂM 2023 HAPACOLCaplet500 HAPACOL650EXTRA LEVODHG 750 GLUMEFORM850 METRONIDAZOL250 Atocib120 HAPACOL Blue ZINC CIFGA VASTEC HapacolFlu HAPACOLCAPLET500 GLUMEFORM850 Clorpheniramin4 Eltium50 Mebilax 15 GliritDHG GAVIXZINC BABUREX VASTEC 2,5 GLUMERON30MR GliritDHG500mg Fubenzon CF FORT Vastec ZINC ROVAS 3M Clorpheniramin4 Zaromax CF FORT 500NENI800 MOLOXCIN400 HAPACOL CF FORT Glumerif4 CIFGA CIFGA CIFGA FUBENZON HAPACOL ĐAUNHỨC NENI MEDSKINCLOVIR400 MedSkin CLOVIR 800 ACYCLOVIR 200FUBENZON CSDAY CF FORT BisacodylDHGMAGNESI-B6 HAPACOL CF FORT HAPACOLBlue Medlon H A PAC O L 16 Blue IBOTEN SLOCOL Tenofovir MYNARAC 300 MEDSKIN HAPACOL GLUMERON30MR 20 Raxium20 Medlon4 Fubenzon Medlon MOLOXCIN400 Tenofovir CLANOZ16 300MYNARAC HAPACOL LEVODHG CLANOZ250 800 HAPACOL650EXTRA mg IBOTEN CIFGA VASTEC SLOCOLColdacminSinus Metronidazol250 MOLOXCIN 400HAPACOL MedskinClovir400VASTEC Mebilax7,5 Zidoc inDHG FENAFLAM Clabact250 SLOCOL PoncifDHG Fubenzon ZINC MedskinClovir400 Lopenca Fubenzon MEDSKINCLOVIR400 ATOCIB Modom’S60 CIFGA VASTEC CIFGA BABUREX ZINC CIFGA HAPACOL Extra CLANOZ DilodinDHG Telfor MOLOXCIN400IBOTEN 800 HAPACOLCaplet500 ZINC Zaromax BABUREX250 Fubenzon iboten Molukat4 Baburex LEVODHG 750 HAPACOL CF FORT HAPACOL ĐAUNHỨC Medlon H A PAC O L 16 Blue FUBENZON MEDSKIN ACYCLOVIR 200HAPACOL GLUMERON30MR Atocib120 ExpasForte PoncifDHG PONCIF GliritDHGDHG 500mg/5mg Fubenzon Atocib120 IBOTEN iboten HAPACOL Blue Molukat4 GLUMEFORM 500 Zaromax CF FORT500 SLOCOL Lopenca COPERIL4 Medskin Clovir400EXPAS 40 NENI Medlon CLANOZ16 Vastec 35MR HAPACOLCaplet500 CIFGA ATORLIP Fubenzon 10 20 Atocib120 TiNiDAZOL500 Fatodin40 HAPACOL650EXTRA PoncifDHG MEDSKINCLOVIR400 MedSkin CLOVIR 800 MedskinClovir400HAPACOL650EXTRA HAPACOL Blue PAINGlumerif4 Molukat4 Clabact GliritDHG 500 DICLOFENAC DHG LEVODHG 500CIFGA BisacodylDHG LIPCOR HAPACOL 650EXTRA 50 EltiumCF FORT 50EXPAS 40Raxium Clabact DHG 250 Bisacodyl HAPACOL650EXTRA Atocib60 LEVODHG 750 35MR Clabact 250 GliritDHG Medlon4 800 HAPACOL650EXTRA IBOTEN FUBENZON HAGIFEN CIFGA MEDSKINCLOVIR400 Fubenzon Vastec Levodhg750 IBOTEN HAPACOL PAINTELFOR 60 AlphaDHG GLUMERON 30MRVASTEC VASTEC Telfor AT O C I B 180 Baburex 90 120 Medlon H A PAC O L 16 Blue Eltium 50EXPAS 40 LEVODHG 750 DilodinDHG HAPACOL HAPACOLExtra MODOM’S NENI CLABACT FUBENZON FUBENZON 250 HAPACOLCaplet500 Glumeform MedskinClovir400 500 MedSkinCLOVIR BISACODYLDHG GLUMEFORM850 Glumerif Lipvar 20 PONCIF DHG METRONIDAZOL MAGNESI-B6MOLOXCIN400 HAPACOL 650TELFOR 800 BABUREX180GliritDHG 250 GLUMEFORM 400Clorpheniramin 500MedskinClovir Hapacol Flu Fubenzon Angut NENI 300 800CIFGA CIFGA Raxium20 HAPACOL CẢM CÚM Rotorlip HAPACOL Caplet 500 20 CIFGA Theo định hướng chiến lược phát triển Công ty từ 2021 - 2025, tiêu kinh doanh năm 2023 tình hình thực tế Cơng ty, HĐQT nâng cao hiệu cách thức hoạt động cho phù hợp với thông lệ tốt nước giới, bảo đảm thực tốt vai trò HĐQT, xây dựng quy chế hoạt động chặt chẽ, minh bạch để thuận lợi cho điều hành thực Đồng thời, tăng cường vai trò giám sát hoạt động Ban Tổng Giám đốc, cán quản lý việc thực thi nghị ĐHĐCĐ/HĐQT để đảm bảo hoạt động Cơng ty có hiệu quả, quy định pháp luật hoàn thành tiêu kinh doanh năm 2023 Ngoài ra, nâng cao lực Quản trị Công ty dựa thơng lệ quốc tế để tối đa hóa hiệu hoạt động giá trị doanh nghiệp Zidoc inDHG Rotorlip Lipvar 20MAGNESI-B610 FUBENZON HAPACOL650EXTRA GLUMERON30MR Atocib120 FENAFLAM Raxium BisacodylDHG20 CoporilPlus Raxium20 PoncifDHG MedSkin CLOVIR 800Mebilax15 METRONIDAZOL250 HAPACOL 650 EXTRA FUBENZON Vastec MedskinClovir400 Glirit DHG CF FORT BABUREX IBOTEN Năm 2023, HĐQT thực số nhiệm vụ để đạt mục tiêu Ưu tiên hàng đầu trì vị dẫn đầu Cơng ty thị trường dược phẩm Việt Nam Kế tiếp HĐQT tập trung triển khai nghị ĐHĐCĐ thường niên 2022, hướng nỗ lực hoàn thành tiêu kinh doanh năm 2023 HĐQT nhận thấy tầm quan trọng việc đầu tư vào nguồn nhân lực để phát triển kỹ cần thiết nhằm đáp ứng nhu cầu kinh tế ngày hội nhập Để đạt mục tiêu này, HĐQT tăng cường nỗ lực đào tạo phát triển lực lượng lao động, đặc biệt nhân xác định người kế nhiệm tiềm cho vị trí chủ chốt Cơng ty Bằng cách đó, Cơng ty đảm bảo chất lượng nguồn nhân lực đồng thời chuẩn bị cho nhu cầu kinh doanh tương lai Một nhiệm vụ quan trọng khác rà soát hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội hệ thống quản lý rủi ro để đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật hành HĐQT ưu tiên tính minh bạch báo cáo tài cơng bố thơng tin, hướng đến áp dụng báo cáo tài theo chuẩn IFRS (chuẩn mực kế tốn quốc tế) Ngồi ra, HĐQT giám sát tiến độ xây dựng nhà máy Betalactam mới, đảm bảo đáp ứng tiêu chuẩn GMP toàn cầu Điều giúp Công ty mở rộng lực sản xuất, đáp ứng nhu cầu thị trường trì danh tiếng chất lượng sản phẩm Cuối cùng, HĐQT ưu tiên ứng dụng công nghệ thông tin để nâng cao hiệu hoạt động Công ty Bằng cách đầu tư vào cơng nghệ, Cơng ty hợp lý hóa quy trình nâng cao khả định, cho phép Cơng ty trì khả cạnh tranh môi trường kinh doanh phát triển nhanh chóng Báo Cáo Quản trị Cơng ty 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 16 17 BÁO CÁO CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC KẾT QUẢ KINH DOANH NĂM 2022 Chỉ tiêu HOẠT ĐỘNG BÁN HÀNG VÀ MARKETING Kế hoạch 2022 Thực 2022 Thực 2021 % Thực hiện/ Kế hoạch 2022 Tăng trưởng 2022/2021 4.220 4.676 4.003 110,8% 16,8% 853 1.100 864 128,9% 27,3% 988 776 Doanh thu Lợi nhuận trước thuế Lợi nhuận sau thuế 27,3% Lợi nhuận trước thuế năm 2022 Tổng doanh thu năm 2022 4.676 1.100 tỷ đồng Tổng số khách hàng 30.000 tỷ đồng đạt 111% kế hoạch năm đạt 129% kế hoạch năm 17% so với kỳ Xuất ghi nhận doanh thu 117 khách hàng 27% so với kỳ tỷ đồng khách hàng thành viên CLB Nhờ tảng phát triển bền vững chiến lược linh hoạt, DHG Pharma bứt phá ngoạn mục trạng thái bình thường doanh thu thuần, lợi nhuận trước thuế đạt mức cao suốt thời gian hoạt động Công ty Tổng doanh thu năm 2022 DHG Pharma Ban Điều hành theo dõi sát sao, đạt 4.676 tỷ đồng, tương ứng 111% kế hoạch năm, tăng 17% so với kỳ Lợi nhuận trước thuế năm 2022 đạt 129% kế hoạch năm tăng 27% so với kỳ, tương ứng đạt 1.100 tỷ đồng nhờ vào tăng trưởng doanh thu, Xếp hạng năm Xếp hạng Tổ chức năm trước tăng suất lao động, hiệu đầu tư quản trị tốt chi phí Cơng ty cịn gia tăng sản lượng sản xuất, tồn kho nguyên liệu thành phẩm giá thấp nên lãi gộp cải thiện đáng kể Kết kinh doanh giúp DHG Pharma tiếp tục giữ vững vị trí dẫn đầu Ngành Cơng nghiệp Dược Việt Nam 26 năm liền doanh thu lợi nhuận Tiếp tục giữ vị trí Top doanh nghiệp dược có thị phần lớn Ngành Dược Việt Nam (theo thống kê IQVIA Quý 4/2022) Doanh thu (Tỷ đồng) Tăng trưởng Thị phần EI 1 SANOFI 7.915 16% 4,2% 90 2 GSK 5.467 11% 2,9% 86 3 DHG 4.983 20% 2,7% 93 ASTRAZENECA 3.325 25% 1,8% 97 MSD 3.254 21% 1,7% 94 Nguồn: IQVIA Quý 4/2022 Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 36% so với kỳ Hơn 15.000 khách hàng Hệ thống phân phối chuyên nghiệp, sâu rộng đa dạng, tần suất tương tác với nhà thuốc tăng lên với sản phẩm đạt tiêu chuẩn Japan-GMP giới chuyên môn người tiêu dùng ngày tin tưởng sử dụng • Hoạt động kinh doanh nội địa ghi nhận doanh thu 3.910 tỷ đồng, tăng 17% so với kỳ, chiếm tỷ trọng 84% tổng doanh thu Hệ thống 34 chi nhánh trải dài 63 tỉnh thành Việt Nam, sản phẩm DHG Pharma có mặt gần 2.700 cửa hàng thuốc chuỗi nhà thuốc lớn, tổng số lượng khách hàng phát sinh giao dịch năm 30.000 khách hàng, tổng số khách hàng thành viên Câu lạc 15.000 khách hàng Nhờ đó, DHG Pharma tiếp tục phát huy mạnh để mở rộng hoạt động kinh doanh Châu Âu Châu Mỹ Trung Á Châu Á Trung Đơng • Hoạt động xuất ghi nhận doanh thu 117 tỷ đồng, tăng 36% so với kỳ Công ty xuất sang 20 nước khu vực Châu Á, Trung Á, Trung Đông, Châu Âu Châu Mỹ BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 18 19 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CƠNG TY THẺ ĐIỂM QUẢN TRỊ CÔNG TY KHU VỰC ASEAN Quản trị cơng ty theo thơng lệ tốt có vai trị then chốt việc nâng cao hiệu suất hoạt động chất lượng quản trị rủi ro, giúp nâng cao tính minh bạch giá trị doanh nghiệp, tạo tin cậy nơi nhà đầu tư, nhờ gia tăng khả tiếp cận nguồn vốn, thúc đẩy phát triển bền vững lâu dài DHG Pharma tích cực áp dụng theo thông lệ/quy định tốt nước giới Thẻ điểm Quản trị Công ty khu vực Asean, Nguyên tắc Quản trị Công ty dành cho công ty đại chúng Việt Nam, nguyên tắc Quản trị Công ty OECD, Nghị định 155/2020/NĐ/CP ngày 31/12/2020 thay Nghị định 71/2017/NĐ-CP ngày 06/06/2017, Thông tư số 95/2017/TT-BTC ngày 22/09/2017 Bộ Tài chính,… A QUYỀN CỦA CỔ ĐƠNG Nguồn thơng tin: Điều lệ Công ty/Quy chế nội quản trị Công ty/tài liệu ĐHĐCĐ Các tiêu đáp ứng: 28/30 tiêu CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ A.1 Quyền cổ đông MỨC CỔ TỨC NĂM 2013 - 2022 Đối với thẻ điểm Quản trị Công ty khu vực Asean, DHG Pharma có 160/184 30% 30% 2013 2014 40% 35% 35% 2015 2016 30% 40% 35% 35% 35% 2021 2022 458 458 2021 2022 tiêu đáp ứng 100% theo thông lệ (chiếm tỷ lệ 87,0%) tiêu N/A (không xảy DHG Pharma) 23 tiêu chưa đầy đủ chưa đáp ứng 2017 2018 2019 2020 523 523 GIÁ TRỊ CỔ TỨC NĂM 2013 - 2022 600 Các tiêu chí đánh sau: 500 Mục Nội dung Khuyến nghị Đáp ứng Tỷ trọng A Quyền cổ đông 30 28 93% B Đối xử bình đẳng với cổ đơng 19 18 95% 458 392 400 300 200 261 D E 305 2015 2016 196 100 2013 C 304 Vai trò bên có quyền lợi liên quan Cơng bố thơng tin minh bạch Trách nhiệm hội đồng quản trị TỔNG CỘNG Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 16 38 15 37 2014 2017 2018 2019 2020 94% 97% 81 63 78% 184 161 88% • DHG Pharma chi trả đầy đủ cổ tức cho cổ đông vịng 30 ngày sau có Nghị HĐQT/ĐHĐCĐ thông qua Trong giai đoạn 2013 – 2022, DHG Pharma giữ tỷ lệ chi trả cổ tức tiền mặt mức cao với tỷ lệ bình quân 35%/năm Giá trị cổ tức bình quân gần 400 tỷ đồng/năm có xu hướng tăng năm gần • Cổ tức năm tài 2021: Cơng ty thực chi trả cổ tức tiền mặt với tỷ lệ 35%/mệnh giá, công bố thông tin ngày 18/03/2022, ngày đăng ký cuối 04/04/2022, ngày tốn 15/04/2022 • Cổ tức năm tài 2022: HĐQT dự kiến trình ĐHĐCĐ (tháng 4/2023) với mức cổ tức 3.500 đồng/cổ phần • Thơng tin cổ tức Cơng ty cơng bố vịng 24h kể từ có Nghị HĐQT/ĐHĐCĐ Cơng ty xem xét cơng bố sách cổ tức website Cơng ty BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CƠNG TY 58 59 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CÔNG TY (tt) A.2 Quyền định thay đổi quan trọng Công ty Điều 18, Điều lệ Công ty quy định cụ thể quyền cổ đông ĐHĐCĐ thường niên 2021 tổ chức ngày 18/03/2022 Năm 2022, Công ty không phát sinh nội dung sửa đổi, bổ sung điều lệ Công ty A.3 Tại Đại hội, cổ đông biểu vấn đề theo khoản mục báo cáo/tờ trình “thẻ biểu quyết” theo ý kiến biểu (tán thành/không tán thành/khơng có ý kiến) Nội dung nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua sau: Quyền biểu ĐHĐCĐ thông tin quy định họp ĐHĐCĐ Thông qua Báo cáo Hội đồng quản trị kết hoạt động Công ty năm 2021, hoạt động thù lao HĐQT năm 2021; Báo cáo hoạt động thành viên độc lập HĐQT Ủy ban kiểm toán năm 2021; Báo cáo tài hợp năm 2021 kiểm tốn; kế hoạch kinh doanh năm 2022 Năm 2022, DHG Pharma tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên vào ngày 18/03/2022 Các trình tự thủ tục tổ chức Đại hội thường niên Công ty thực theo quy định pháp luật nhằm đảm bảo quyền lợi ích tối đa cho cổ đơng Báo cáo phân phối lợi nhuận năm 2021, kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2022 Quỹ hoạt động HĐQT năm 2022 Ủy quyền cho HĐQT/Ủy ban kiểm toán lựa chọn bốn cơng ty kiểm tốn để kiểm tốn Báo cáo tài năm 2022 Cơng ty Cổ phần Dược Hậu Giang Thông qua việc hàng năm Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang mua bảo hiểm trách nhiệm nhà quản lý điều hành (D&O) Giao HĐQT thực thủ tục để mua bảo hiểm trách nhiệm nhà quản lý hàng năm sở tuân thủ quy định Công ty pháp luật hành Ngoài ra, tất thành viên HĐQT, thành viên Ủy ban trực thuộc HĐQT Ban Tổng Giám đốc tham dự Đại hội đồng cổ đông thường niên Công ty mời đại diện kiểm toán độc lập tham dự Đại hội Sau hai mươi bốn (24) kể từ kết thúc Đại hội, Biên họp, Biên kiểm phiếu Nghị ĐHĐCĐ đăng website DHG Pharma tiếng Việt tiếng Anh cho cổ đơng ngồi nước cập nhật thơng tin A.4 Ngày 26/01/2022 Ngày 25/02/2022 Ngày 25/02/2022 DHG Pharma công bố thông tin ngày chốt danh sách để tham dự Đại hội đồng cổ đông thường niên 2021 website Cơng ty Trong đó: ngày đăng ký cuối 15/02/2022 (DHG Pharma thực CBTT 20 ngày trước ngày đăng ký cuối cùng) Thông báo mời họp gửi phương thức bảo đảm đến cổ đơng có tên danh sách sở hữu cổ phần Dược Hậu Giang Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Chi nhánh Tp HCM cung cấp (21 ngày trước ngày khai mạc đại hội) Toàn tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông đăng website Dược Hậu Giang tiếng Việt tiếng Anh (21 ngày trước ngày khai mạc đại hội) Báo Cáo Quản trị Cơng ty 2022 Thị trường giao dịch thâu tóm Trong giai đoạn 2019 – 2022, DHG Pharma không phát sinh trường hợp A.5 Tạo điều kiện thực quyền sở hữu cho cổ đông Tham khảo mục D, Thẻ điểm Quản trị Công ty khu vực Asean BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CƠNG TY 60 61 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CƠNG TY (tt) B ĐỐI XỬ BÌNH ĐẲNG VỚI CỔ ĐƠNG Nguồn thơng tin: Điều lệ Cơng ty/Quy chế nội quản trị Công ty/tài liệu ĐHĐCĐ/ Quy chế kiểm sốt giao dịch bên có liên quan thành viên có liên quan Các tiêu đáp ứng: 18/19 tiêu CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ B.1 Cổ phiếu quyền biểu Mỗi cổ đông người ủy quyền tham dự ĐHĐCĐ phát phiếu biểu theo mẫu Cổ đông/người ủy quyền chọn ba tình trạng biểu cách đánh dấu (X) dấu (√) vào tình trạng biểu quyết: “Tán thành”, “Khơng tán thành”, “Khơng có ý kiến” ký tên xác nhận phiếu biểu B.2 Thông báo ĐHĐCĐ thường niên Tham khảo mục A.3, Thẻ điểm Quản trị Công ty khu vực Asean B.3 Phải ngăn cấm giao dịch nội gián lạm dụng mua bán tư lợi cá nhân Nội dung liên quan đến Giao dịch với bên liên quan công bố khoản mục “Nghiệp vụ số dư với bên liên quan” Mục 41 Thuyết minh Báo cáo tài năm 2022 kiểm tốn trang 46-47 Báo cáo quản trị Công ty năm 2022 B.4 Giao dịch bên liên quan thành viên HĐQT cán quản lý cấp cao Ủy ban kiểm toán phối hợp với Phịng kiểm sốt nội quản lý rủi ro xây dựng ban hành Quy chế kiểm sốt giao dịch bên có liên quan thành viên có liên quan Các thành viên HĐQT có tham gia họp HĐQT không biểu nội dung có hoạt động, giao dịch mà thành viên có xung đột lợi ích B.5 Bảo vệ cổ đông thiểu số trước hành vi lạm dụng Giao dịch cổ phiếu người nội người có liên quan: Người nội người có liên quan thực giao dịch cổ phiếu phải công bố thông tin, báo cáo trước sau thực giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán giao dịch có giá trị dự kiến từ 50 triệu đồng/ngày trở lên từ 200 triệu đồng/tháng trở lên (tính theo mệnh giá) để tránh hành vi sử dụng thông tin nội để mua/bán chứng khốn sau: • Trước ngày thực giao dịch tối thiểu 03 ngày làm việc Người nội người có liên quan phải thực cơng bố thơng tin • Sau hoàn tất giao dịch, thời hạn 05 ngày làm việc Người nội người có liên quan phải thực công bố thông tin Hợp đồng giao dịch cổ đông nội bộ: Trong Quy chế Quản trị Cơng ty Điều lệ Cơng ty có quy định rõ “Trách nhiệm trung thực tránh xung đột quyền lợi” Điều 50 Điều lệ Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang ban hành lần thứ 24 sau: • Thành viên HĐQT, thành viên Ủy ban trực thuộc HĐQT, Tổng Giám đốc, Người điều hành phải cơng khai lợi ích liên quan theo quy định Luật Doanh nghiệp văn pháp luật liên quan • Thành viên HĐQT khơng biểu giao dịch mang lại lợi ích cho thành viên người có liên quan thành viên theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ Cơng ty • Thành viên HĐQT, thành viên Ủy ban trực thuộc HĐQT, Tổng Giám đốc, Người điều hành có nghĩa vụ thơng báo cho HĐQT giao dịch DHG PHARMA, Công ty DHG PHARMA, Công ty DHG PHARMA nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) vốn điều lệ với thành viên với người liên quan thành viên theo quy định pháp luật Đối với giao dịch đối tượng nêu Đại hội đồng cổ đông HĐQT chấp thuận, DHG PHARMA phải thực công bố thông tin nghị theo quy định pháp luật chứng khốn cơng bố thơng tin • Thành viên HĐQT, thành viên Ủy ban trực thuộc HĐQT, Tổng Giám đốc, Người điều hành Người có liên quan thành viên khơng sử dụng thông tin chưa phép công bố DHG PHARMA tiết lộ cho người khác để thực giao dịch có liên quan Về giao dịch với bên có liên quan: Các giao dịch với bên liên quan trình bày khoản mục “Nghiệp vụ số dư với bên liên quan” Mục 41 Thuyết minh Báo cáo tài năm 2022 kiểm tốn trang 46-47 Báo cáo quản trị Cơng ty năm 2022 Ngồi giao dịch trên, năm 2022 không phát sinh giao dịch với bên có liên quan Cơng ty ban hành quy chế giao dịch với bên liên quan nhằm nhận diện đối tượng bên có quan hệ liên kết, kiểm sốt giao dịch này, đảm bảo quyền lợi lợi ích hợp pháp DHG Pharma cổ đông Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CƠNG TY 62 63 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CƠNG TY (tt) C VAI TRỊ CỦA CÁC BÊN CĨ QUYỀN LỢI LIÊN QUAN Nguồn thơng tin: Báo cáo thường niên/Báo cáo phát triển bền vững/Quy định Kênh tiếp nhận thông tin tập trung/ Website Công ty/Thỏa ước lao động tập thể/Quy chế dân chủ/ Quy chế đối thoại nơi làm việc D CÔNG BỐ THƠNG TIN VÀ MINH BẠCH DHG Pharma ln cập nhật kết kinh doanh, chiến lược Công ty đến cổ đông nhà đầu tư buổi họp mặt trực tiếp, điện thoại hội nghị, email,… Bộ phận quan hệ nhà đầu tư sẵn sàng giải đáp thắc mắc ghi nhận thơng tin phản hồi từ phía cổ đơng nhà đầu tư Các tiêu đáp ứng: 15/16 tiêu CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ Nguồn thông tin: Báo cáo thường niên/Báo cáo tình hình QTCT/Báo cáo tài Các tiêu đáp ứng: 37/38 tiêu C.1 Quyền bên có quyền lợi liên quan pháp luật quy định theo thỏa thuận song phương phải tôn trọng Nguyên tắc ứng xử gắn kết với bên liên quan trình bày chi tiết Báo cáo thường niên Báo cáo phát triển bền vững C.2 Khi lợi ích bên có quyền lợi liên quan pháp luật bảo vệ, bên có quyền lợi liên quan phải có hội khiếu nại hiệu quyền lợi họ bị vi phạm Các bên có liên quan có quyền lên tiếng lo ngại và/hoặc khiếu kiện vi phạm xảy quyền lợi họ dựa thông tin liên hệ công bố website Công ty, Báo cáo thường niên Báo cáo phát triển bền vững C.3 Các chế nâng cao hiệu tham gia người lao động cần phép xây dựng Các sách sức khỏe, an toàn, phúc lợi, khen thưởng, chương trình đào tạo phát triển cho nhân viên trình bày chi tiết Báo cáo thường niên Báo cáo phát triển bền vững C.4 Các bên có quyền lợi liên quan, bao gồm người lao động tổ chức đại diện cho họ, phải tự truyền đạt lo ngại họ việc làm không hợp pháp không phù hợp đạo đức lên HĐQT việc không ảnh hưởng tới quyền lợi họ Thỏa ước lao động tập thể được ký kết Hội nghị người lao động hàng năm nhằm bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của người lao động người sử dụng lao động Kể từ 01/10/2019, DHG Pharma triển khai thêm Kênh tiếp nhận thông tin tập trung để lắng nghe ý kiến đóng góp, phản ánh khiếu nại CBNV Công ty Công ty cam kết bảo mật thông tin người phản ánh/ khiếu nại Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ Công ty tiếp tục đạt giải cao Cuộc bình chọn Doanh nghiệp niêm yết 2022 với thành tích: Giải Quản trị Cơng ty tốt (nhóm Midcap), Kỷ niệm chương cho doanh nghiệp 15 năm liền đạt giải DHG Pharma nằm Top Công ty niêm yết Việt Nam dự án đánh giá thẻ điểm Quản trị Công ty Asean (ACGS) tổ chức Viện Thành viên HĐQT Philippines giúp nâng cao uy tín doanh nghiệp Asean thu hút thêm nhà đầu tư lớn giới Hơn nữa, DHG Pharma vinh danh bảng xếp hạng Top 100 “Doanh nghiệp bền vững Việt Nam 2022” phản ánh nỗ lực Công ty việc chung tay đẩy mạnh chương trình phát triển bền vững Việt Nam Thơng tin cơng bố song ngữ phải xác, đầy đủ, rõ ràng phải đăng tải thời hạn quy định trang điện tử DHG Pharma, Ủy ban chứng khoán Nhà nước Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM, hướng đến đáp ứng tiêu chuẩn quốc tế cao để nhà đầu tư nước nước ngồi tiếp cận thơng tin nhanh chóng thuận tiện Tất cổ đơng nhà đầu tư có quyền trực tiếp truy cập thông tin DHG Pharma công bố website Công ty theo đường link sau: https://www.dhgpharma.com.vn/vi/ Các nội dung cơng bố thơng tin năm 2022 gồm: • Báo cáo thường niên Báo cáo phát triển bền vững cung cấp tranh tổng thể tình hình hoạt động kinh doanh, thay đổi lớn, chiến lược phát triển ngắn hạn/trung hạn/dài hạn • Thơng báo, tài liệu họp, biên bản/nghị Đại hội đồng cổ đông • Báo cáo tình hình quản trị Cơng ty định kỳ tháng/năm cung cấp đầy đủ thông tin ĐHĐCĐ, thành viên HĐQT, họp giao dịch với bên liên quan • Báo cáo tài q, báo cáo tài bán niên sốt xét, báo cáo tài năm trước sau kiểm tốn giúp cổ đơng nắm bắt kết hoạt động kinh doanh Công ty Báo cáo tài cịn rà sốt BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 Ủy ban kiểm toán trước phát hành nhằm đảm bảo tính trung thực báo cáo tài • Các cơng bố thơng tin bất thường khác bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban Điều hành, Giám đốc chức năng, ký hợp đồng kiểm toán BCTC năm,… • Năm 2022, DHG Pharma thực gần 30 lần công bố theo thời hạn quy định không bị nhắc nhở hay vi phạm CBTT • DHG Pharma tổ chức buổi họp mặt trực tiếp song song với gọi hội nghị, trao đổi qua email,… để thường xuyên cập nhật tình hình hoạt động, kết kinh doanh chiến lược Công ty đến cổ đông nhà đầu tư • Giao dịch cổ phiếu người nội người có liên quan: Tham khảo mục B.5, Thẻ điểm Quản trị Công ty khu vực Asean Nhận thức rõ vai trò hoạt động quan hệ nhà đầu tư phận trọng yếu quản trị doanh nghiệp, DHG Pharma tiếp tục thúc đẩy hình thức trao đổi thơng tin, tăng cường minh bạch nâng cao uy tín DHG Pharma thị trường để hướng tới mục tiêu phát triển bền vững nhằm đưa đến lợi ích lâu dài cho cổ đông nhà đầu tư Đây tầm nhìn xun suốt tồn chiến lược Công ty Thông tin liên hệ hoạt động quan hệ nhà đầu tư: Bà Lê Thị Hồng Nhung – Giám đốc Tài hongnhung@dhgpharma.com.vn (8429) 23 891 433 - Ext: 242 288 Bis Nguyễn Văn Cừ, P An Hòa, Q Ninh Kiều, TP Cần Thơ BÁO CÁO QUẢN TRỊ CƠNG TY 64 65 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CÔNG TY (tt) E TRÁCH NHIỆM CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ E.3 Quy trình hoạt động Hội đồng Quản trị Nguồn thông tin: Điều lệ/Quy chế nội Quản trị Công ty/ Báo cáo thường niên/Báo cáo tình hình QTCT/Website Cơng ty Các tiêu đáp ứng: 63/81 tiêu Họp tham dự họp HĐQT - Tiếp cận thông tin CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ E.1 Vai trò trách nhiệm thành viên Hội đồng Quản trị Vai trò trách nhiệm thành viên HĐQT quy định cụ thể Điều lệ, Quy chế nội quản trị Công ty, đăng tải website DHG Pharma hai ngôn ngữ Tiếng Việt Tiếng Anh địa chỉ: Thư ký Công ty Link tiếng Việt: https://www.dhgpharma.com.vn/vi/quan-he-co-dong/dieu-le-cong-ty https://www.dhgpharma.com.vn/vi/quan-he-co-dong/2013-10-19-14-03-18/quy-cha-na-i-ba-va-qua-n-tra-ca-ng-ty Link tiếng Anh https://www.dhgpharma.com.vn/files/DHG-Charter-of-organization-and-operation.pdf https://www.dhgpharma.com.vn/en/investor-relations/2013-11-07-14-59-19/regulations-on-corporate-governance Bổ nhiệm tái cử thành viên HĐQT Trong năm 2022, HĐQT tiến hành 11 họp, thành viên HĐQT tham gia đầy đủ họp Năm 2022, Công ty dần thích ứng với tình hình nên thường xuyên tổ chức họp HĐQT trực tiếp Các tài liệu họp chuyển đến thành viên HĐQT ngày làm việc trước ngày họp toàn tài liệu họp HĐQT soạn thảo song ngữ Tất thành viên HĐQT tích cực đóng góp vào hoạt động Cơng ty tham gia thảo luận đưa khuyến nghị, giải pháp HĐQT bổ nhiệm bà Trần Thị Nhung Gấm thư ký HĐQT kiêm Người phụ trách quản trị Công ty Đồng thời, thành lập Tổ thư ký HĐQT gồm thành viên bà La Thị Minh Thư, bà Đặng Quỳnh Giao bà Nguyễn Thị Ngọc Châu Năm 2022, Tổ Thư ký HĐQT hoàn thành tốt nhiệm vụ tham mưu, tư vấn cho HĐQT việc tuân thủ Điều lệ Công ty, Quy chế nội Quản trị Công ty, đạo đức kinh doanh vấn đề pháp lý liên quan, ngăn ngừa xung đột lợi ích tiềm tàng phát sinh, cập nhật thông tin Công ty chuẩn bị họp HĐQT Nhiệm kỳ thành viên HĐQT DHG Pharma năm Cơ cấu thành viên HĐQT gồm thành viên Thành viên độc lập HĐQT: 2/7 thành viên, thành viên HĐQT không điều hành: 3/7 thành viên, thành viên HĐQT điều hành: 2/7 thành viên với chức danh Tổng Giám đốc (CEO) Tổng Giám đốc điều hành (COO) (*) Tỷ lệ số lượng thành viên HĐQT nữ không điều hành 2/7 thành viên Cùng với giúp sức Ủy ban nhân sự, HĐQT lựa chọn đề cử ứng viên HĐQT để cổ đông bầu chọn quy định Điều 33, Điều lệ Công ty (*) Từ ngày 31/12/2022, ông Masashi Nakaura đảm nhiệm chức vụ Tổng Giám đốc (CEO) nghỉ hưu theo chế độ Kể từ thời điểm trở đi, cấu thành viên HĐQT thay đổi sau: thành viên HĐQT không điều hành: 4/7 thành viên, thành viên HĐQT điều hành: 1/7 thành viên với chức danh Tổng Giám đốc điều hành (COO) E.2 Cơ cấu Hội đồng Quản trị Mơ hình hoạt động, cấu, vai trị, trách nhiệm thù lao thành viên HĐQT quy định rõ Điều lệ công ty Quy chế quản trị công ty: Tham khảo nguyên tắc 1- Nguyên tắc Quản trị Công ty dành cho Công ty đại chúng Việt Nam Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 Các vấn đề thù lao Ủy ban nhân đề xuất mức thù lao chi trả cho thành viên HĐQT đến HĐQT xét duyệt dựa vai trò, nhiệm vụ, kết hoạt động thành viên kết Công ty năm Thù lao HĐQT hàng năm ĐHĐCĐ thường niên Công ty phê duyệt Tổng thù lao năm tất thành viên HĐQT thường chiếm khoảng 0,5% - 1% lợi nhuận sau thuế Công ty Thù lao tiền thưởng HĐQT, Ban điều hành: Tham khảo Báo cáo Hội đồng quản trị thuộc tài liệu ĐHĐCĐ thường niên 2022 Kiểm toán nội - Giám sát rủi ro Tham khảo nguyên tắc 7, Nguyên tắc Quản trị Công ty dành cho Công ty đại chúng Việt Nam BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CƠNG TY 66 67 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CÔNG TY (tt) E.4 Nhân Hội đồng Quản trị Vị trí Chủ tịch HĐQT Tổng Giám đốc tách bạch giúp cân quyền lực, tăng trách nhiệm nâng cao lực định độc lập HĐQT Ban Điều hành Cơng ty có 2/7 thành viên độc lập HĐQT 3/7 thành viên HĐQT không điều hành (*) (*) Từ ngày 31/12/2022, ông Masashi Nakaura đảm nhiệm chức vụ Tổng Giám đốc (CEO) nghỉ hưu theo chế độ Kể từ thời điểm trở đi, Cơng ty có 2/7 thành viên độc lập HĐQT 4/7 thành viên HĐQT khơng điều hành E.5 CÁC TIÊU CHÍ CHƯA ĐÁP ỨNG, CHƯA ĐẦY ĐỦ STT Nội dung câu hỏi A.3.9 Cơng ty có cho phép biểu vắng mặt? Mức độ đáp ứng DHG Pharma Quy chế nội quản trị Cơng ty có quy định hình thức biểu từ xa DHG Pharma Cơng ty có cho phép sử dụng biểu Chưa đáp ứng chưa đáp ứng đủ điều kiện cần thiết để thực vắng mặt phương thức điện tử có Sẽ xem xét thực kỳ Đại hội sau đảm bảo Đại hội cổ đông? (B) B.1.1 Cơng ty có thơng báo ĐHĐCĐ (có chương trình chi tiết thơng báo giải Chưa đầy đủ thích), thơng báo cho Sở Giao dịch, tối thiểu 28 ngày trước ngày họp? C.1.6 Công bố sách thực hành, mơ DHG Pharma chưa có sách bảo vệ Chưa đáp ứng tả cách thức bảo vệ quyền lợi chủ nợ? quyền lợi chủ nợ xem xét bổ sung thêm D.5.1 Cơng ty có cơng bố thơng tin ký kết hợp đồng với Cơng ty kiểm tốn chưa cơng bố phí dịch vụ kiểm tốn Phí dịch vụ kiểm tốn/phi kiểm tốn có Cơng ty có thuê đơn vị Big Four để tư vấn Chưa đáp ứng công bố công khai? xây dựng hệ thống kiểm soát nội (EY), tư vấn dịch vụ thuế, Khi thuê, DHG Pharma cẩn trọng xem xét đến yếu tố để tránh xung đột lợi ích tiềm tàng (B) E.1.2 Nội dung câu hỏi E.2.4 Thành viên (TV) độc lập HĐQT có chiếm tối Chưa đầy đủ thiểu 50% số TV HĐQT? E.2.9 Ủy ban Nhân có bao gồm đa số TV độc lập HĐQT? Thông báo mời họp ĐHĐCĐ công bố 21 ngày trước ngày họp Công ty có cơng bố sách mục tiêu đo lường để thực thi đa dạng Chưa đáp ứng DHG Pharma chưa đáp ứng tốt quy định HĐQT Báo cáo tiến độ đạt được? Mức độ đáp ứng DHG Pharma Chưa đáp ứng E.2.14 Ủy ban Thù lao có bao gồm đa số TV độc lập HĐQT? E.2.21 Cơng ty có cơng bố quy chế hoạt động/ cấu quản trị/điều lệ Tiểu ban Kiểm Chưa đầy đủ toán/Ban kiểm soát? Hiệu hoạt động Hội đồng Quản trị Các nội dung đánh giá hiệu hàng năm HĐQT thông qua kỳ họp định kỳ thể khoản mục Báo cáo thường niên Tuy nhiên, chương trình định hướng cho thành viên HĐQT chưa rõ nét (B) A.1.1 STT Công ty có sách, tiêu chuẩn đo lường để gắn mức thù lao chi trả dựa thành tích TV HĐQT điều hành E.3.15 ban điều hành với lợi ích lâu dài Chưa đáp ứng công ty, chẳng hạn áp dụng điều khoản thu hồi, sách khoản thưởng hỗn lại (Clawback provision, deffered bonus)? Thành viên độc lập HĐQT 2/7 thành viên Ủy ban nhân gồm thành viên HĐQT Trong đó, thành viên độc lập HĐQT chiếm 1/3 thành viên Điều lệ, quy chế nội Quản trị Công ty quy chế hoạt động Ủy ban quy định nội dung này, Công ty chưa công bố quy chế hoạt động Ủy ban website Sẽ xem xét bổ sung thêm tiêu vào năm tới (B) E.4.1 Cơng ty có số thành viên độc lập HĐQT/ không điều hành chiếm 50% số TV Chưa đầy đủ HĐQT với chủ tịch thành viên độc lập? TV HĐQT không điều hành chiếm 50% số TV HĐQT Công ty Chủ tịch HĐQT chưa phải thành viên độc lập E.4.2 Chủ tịch có phải TV độc lập HĐQT? Chủ tịch HĐQT thành viên HĐQT không điều hành Chưa đáp ứng E.5.1 Cơng ty có chương trình định hướng cho TV Chưa đầy đủ HĐQT mới? Các nội dung đánh giá hiệu hàng năm HĐQT/TGĐ thể chi tiết, cụ thể khoản mục Báo cáo thường niên Tuy nhiên, chương trình định hướng cho thành viên HĐQT chưa rõ nét E.5.2 Cơng ty có sách khuyến khích TV HĐQT tham gia chương trình đào tạo Chưa đầy đủ liên tục hay đào tạo chuyên môn? Công ty có sách khuyến khích thành viên HĐQT tham gia chương trình đào tạo Ủy ban nhân đảm trách E.5.3 Cơng ty có cơng bố cách thức TV HĐQT xây dựng quy hoạch kế nhiệm cho vị trí Chủ Chưa đầy đủ tịch/TGĐ nhân chủ chốt? DHG Pharma có quy hoạch xây dựng đội ngũ kế thừa, nhiên chưa công bố công khai E.5.4 TV HĐQT có thực đánh giá hiệu Chưa đầy đủ hàng năm Chủ tịch HĐQT/TGĐ? Báo cáo thường niên có trình bày nội dung đánh giá hoạt động Tổng Giám đốc Chưa trình bày đánh giá hoạt động Chủ tịch HĐQT E.5.5 Đánh giá hiệu hàng năm có thực cho HĐQT cơng bố tiêu chí, quy Chưa đầy đủ trình tiến hành đánh giá? Có tiến hành đánh giá chưa trình bày chi tiết Báo cáo thường niên E.2.1 Chi tiết Bộ Quy tắc Đạo đức Ứng Chưa đầy đủ xử có cơng bố cơng khai? Website Cơng ty chi tiết, giải thích rõ ý nghĩa 07 giá trị cốt lõi Công ty quy tắc đạo đức ứng xử với bên liên quan, đồng thời Cơng ty có cẩm nang “Bản sắc văn hóa DHG” Sẽ xem xét việc đăng “Bản sắc văn hóa DHG” website Công ty (B) E.2.1 Ủy ban Nhân có bao gồm tồn thành Chưa đáp ứng viên độc lập HĐQT? Ủy ban nhân gồm thành viên HĐQT Trong đó, thành viên độc lập HĐQT chiếm 1/3 thành viên E.5.6 Công ty thực đánh giá hoạt động HĐQT Chưa thực đánh giá cho thành viên HĐQT (B) E.2.2 Ủy ban Nhân có thực quy trình xây dựng tiêu chí chất lượng thành viên Chưa đáp ứng HĐQT phù hợp với định hướng chiến lược công ty? Đánh giá hiệu hàng năm có thực cho TV HĐQT cơng bố tiêu chí, Chưa đáp ứng quy trình tiến hành đánh giá? DHG Pharma chưa đáp ứng tốt quy định E.5.7 Đánh giá hiệu hàng năm có thực Ủy ban HĐQT công Chưa đầy đủ bố tiêu chí, quy trình tiến hành đánh giá? Có tiến hành đánh giá chưa trình bày chi tiết Báo cáo thường niên Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CƠNG TY 68 69 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CÔNG TY (tt) BỘ NGUYÊN TẮC QUẢN TRỊ CÔNG TY DÀNH CHO CÔNG TY ĐẠI CHÚNG TẠI VIỆT NAM DHG Pharma không đạt điểm số cao thẻ điểm quản trị Công ty khu vực Asean mà đáp ứng tốt Nguyên tắc Quản trị Công ty dành cho công ty đại chúng Việt Nam Kết đánh giá chi tiết theo Nguyên tắc Quản trị Việt Nam sau: Mục Nội dung Tỷ lệ từ 75% trở lên Khuyến nghị Đáp ứng Tỷ trọng Trách nhiệm HĐQT 94 80 85% Mơi trường Kiểm sốt 27 25 93% Công bố Thông tin Minh bạch 16 15 94% Các quyền cổ đông 28 26 93% Quan hệ với bên có quyền lợi liên quan 86% 172 152 88% Tổng cộng STT Tỷ lệ từ 50% trở lên Tỷ lệ 50% CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ TỶ LỆ THIẾT LẬP RÕ VAI TRỊ, TRÁCH NHIỆM VÀ CAM KẾT CỦA HĐQT Nguồn thơng tin: Điều lệ, Quy chế nội Quản trị Cơng ty, Website Cơng ty, Bản sắc văn hóa DHG, Quy chế hoạt động HĐQT, Báo cáo thường niên DHG Pharma quy định cụ thể quyền hạn, nhiệm vụ, nguyên tắc hoạt động HĐQT nội dung khác liên quan đến HĐQT Điều lệ, Quy chế nội Quản trị Công ty, Quy chế hoạt động HĐQT Nhờ đó, HĐQT bám sát thực giám sát hạng mục sau: • Xây dựng kế hoạch phát triển dài hạn/trung hạn/hàng năm, ngân sách hàng năm; Quyết định phương án đầu tư bên đánh giá hiệu quả; Ban hành/cập nhật quy chế nội phân định rõ chức năng/quyền hạn/trách nhiệm đơn vị, cá nhân liên quan đến hoạt động đầu tư, tài 1.1 Tỷ lệ hoàn thành Bộ Nguyên tắc Quản trị Công ty theo Thông lệ Tốt 2019 - 2022 • Theo dõi tính tuân thủ hệ thống\ kế tốn/tài chính/pháp lý/cơng bố thơng tin, đánh giá rủi ro đưa giải pháp phòng ngừa với tham mưu Ủy ban kiểm tốn 10/10 • Xây dựng mục tiêu chiến lược gắn liền với hoạt động mơi trường xã hội • Giám sát việc thực quy tắc đạo đức kinh doanh với quản lý xung đột lợi ích thơng qua Quy chế kiểm soát giao dịch với bên liên quan thành viên có liên quan/Bản sắc văn hóa DHG 100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 80% 83% 84% 85% Trách nhiệm HĐQT 89% 75% Mơi trường Kiểm sốt 2019 Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 94% 93% 93% 93% 89% 81% 81% Công bố Thông tin Minh bạch 2020 93% 93% 93% • Tuyển dụng, giám sát kế hoạch kế nhiệm đưa mức đãi ngộ cho vị trí quản lý then chốt với tham mưu Ủy ban nhân 86% 86% 86% 1.2 Thành viên HĐQT DHG Pharma phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực, trung thành, cẩn trọng lợi ích cao Cơng ty, không phép sử dụng hội kinh doanh mục đích cá nhân, khơng sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để tư lợi cá nhân hay để phục vụ lợi ích tổ chức cá nhân khác Mỗi thành viên HĐQT có trách nhiệm tham gia tất họp HĐQT Năm 2022, HĐQT tiến hành 11 họp, ban hành 11 Nghị 26 Quyết định để giải vấn đề thuộc chức năng, thẩm quyền HĐQT Đồng thời, thành viên HĐQT nhận tài liệu họp gửi từ Thư ký HĐQT năm (05) ngày làm việc trước ngày họp Hiện, thành viên HĐQT người nước ngồi có kiến thức kinh nghiệm quản trị Công ty chưa có chứng đào tạo Quản trị Công ty UBCK nhà nước cấp 9/9 1.3 DHG Pharma thực tốt theo khuyến nghị HĐQT có vị trí trung tâm hệ thống quản trị cơng ty, đóng vai trị giám sát quan trọng Quy chế nội Quản trị Công ty thường xuyên cập nhật dựa thông lệ tốt quy định hành 5/5 1.4 Hàng quý, Ủy ban nhân báo cáo HĐQT việc tuyển dụng, giám sát kế hoạch kế nhiệm vị trí quản lý then chốt để sẵn sàng đáp ứng nhu cầu quy mô phát triển Công ty 4/4 71% Các quyền cổ đông 2021 Quan hệ với bên có quyền lợi liên quan 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 70 71 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CƠNG TY (tt) Tỷ lệ từ 75% trở lên STT Tỷ lệ từ 50% trở lên STT CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ 3.4 Điều lệ Quy chế nội quản trị Cơng ty quy định tiêu chí thành viên độc lập HĐQT yêu cầu: “Không phải người làm thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt cơng ty 05 năm liền trước đó, trừ trường hợp bổ nhiệm liên tục 02 nhiệm kỳ” Hiện tại, 02 thành viên độc lập HĐQT DHG Pharma tham gia HĐQT với thời gian không 05 năm Đồng thời, thành viên độc lập Chủ tịch Ủy ban nhân Chủ tịch Ủy ban kiểm toán 2/2 3.5 Chủ tịch HĐQT không kiêm nhiệm Tổng Giám đốc Tuy nhiên, Chủ tịch HĐQT chưa phải thành viên độc lập HĐQT chưa bổ nhiệm “thành viên độc lập HĐQT đứng đầu” phụ trách thành viên độc lập HĐQT để dẫn dắt HĐQT trường hợp thành viên HĐQT cịn lại có xung đột lợi ích 1/4 THÀNH LẬP CÁC ỦY BAN THUỘC HĐQT Tỷ lệ 50% CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ TỶ LỆ THIẾT LẬP MỘT HĐQT CÓ NĂNG LỰC VÀ CHUYÊN NGHIỆP Nguồn thông tin: Điều lệ, Quy chế nội Quản trị Công ty, Tài liệu ĐHĐCĐ, Quy chế hoạt động HĐQT, Báo cáo thường niên, Báo cáo tình hình QTCT Tham khảo mục E.3, Thẻ điểm quản trị Công ty khu vực Asean Nguồn thông tin: Điều lệ, Quy chế nội Quản trị Công ty, Quy chế hoạt động Ủy ban kiểm toán, Báo cáo thường niên, Quy chế hoạt động HĐQT Các tiêu chưa đáp ứng: 2.1 • Điều lệ/Quy chế nội quản trị Công ty quy định cổ đơng sở hữu tối thiểu 5% có quyền đề cử/ ứng cử thành viên HĐQT Tuy nhiên, chưa quy định cho cổ đơng sở hữu 5% có quyền đề xuất ứng cử viên HĐQT xem xét bổ sung nội dung • Chưa ban hành ma trận kỹ HĐQT có mơ tả vai trị lực cần thiết cho việc bổ nhiệm, bao gồm yếu tố độc lập, đa dạng, độ tuổi, giới tính, quy hoạch kế cận tương lai, liêm chính, kỹ năng, chun mơn, bề dày kinh nghiệm, kiến thức hoạt động kinh doanh ngành nghề hoạt động; sẵn lòng nỗ lực để hoàn thành trách nhiệm HĐQT bối cảnh cấu nhu cầu hành HĐQT Ủy ban trực thuộc HĐQT 4.1 Ủy ban kiểm tốn gồm thành viên HĐQT Trong đó, Chủ tịch Ủy ban thành viên độc lập HĐQT có chuyên mơn tài - kế tốn thành viên cịn lại thành viên HĐQT khơng điều hành Vai trị trách nhiệm Ủy ban kiểm tốn quy định cụ thể Điều lệ, Quy chế nội Quản trị Công ty, Quy chế hoạt động Ủy ban kiểm toán Cụ thể, Ủy ban kiểm toán chịu trách nhiệm lĩnh vực gồm báo cáo tài chính, kiểm tốn nội bộ, kiểm toán độc lập, kiểm soát nội & quản lý rủi ro, tuân thủ, trách nhiệm báo cáo 4/4 4.2 Ủy ban kiểm toán chịu trách nhiệm giám sát vấn đề liên quan đến (1) Báo cáo tài chính; (2) Chức kiểm tốn nội bộ; (3) Dịch vụ kiểm toán độc lập; (4) Kiểm soát nội quản lý rủi ro; (5) Các vấn đề tuân thủ Với trách nhiệm trên, Ủy ban kiểm toán kiêm nhiệm Ủy ban quản lý rủi ro Ủy ban kiểm tốn đáp ứng 3/4 tiêu chí, Quy chế hoạt động Ủy ban kiểm toán ban hành chưa công bố website công ty 3/4 6/8 2.2 Thành viên HĐQT không điều hành DHG Pharma chiếm 2/3 thành viên HĐQT Công ty quy định rõ tiêu chuẩn thành viên HĐQT không điều hành để đảm bảo cấu HĐQT có chế kiểm sốt cân phù hợp 3/3 2.3 Tham khảo mục E.3, Thẻ điểm quản trị Công ty khu vực Asean 4/4 2.4 Các nội dung đánh giá hiệu hoạt động thành viên HĐQT/TGĐ thực hàng năm Tuy nhiên, chương trình định hướng cho thành viên HĐQT chưa rõ nét cân nhắc cải thiện thời gian tới 4/5 BẢO ĐẢM VAI TRỊ LÃNH ĐẠO HIỆU QUẢ VÀ TÍNH ĐỘC LẬP CỦA HĐQT Ủy ban nhân gồm thành viên HĐQT Trong đó, Chủ tịch Ủy ban thành viên độc lập HĐQT thành viên lại thành viên HĐQT điều hành (*) Vai trò trách nhiệm Ủy ban nhân quy định cụ thể Điều lệ/Quy chế nội Quản trị Công ty/Quy chế hoạt động HĐQT, nhiên chưa ban hành thành quy chế riêng 3.2 3.3 Thành viên HĐQT thực nhiệm vụ dựa kiến thức/chuyên môn cách khách quan không chịu tác động mối quan hệ cá nhân Khơng có thành viên HĐQT làm tư vấn hay cố vấn trả phí Cơng ty (*) Từ ngày 31/12/2022, ông Masashi Nakaura đảm nhiệm chức vụ Tổng Giám đốc (CEO) nghỉ hưu theo chế độ Kể từ thời điểm trở đi, thành phần Ủy ban nhân thay đổi sau: Chủ tịch Ủy ban thành viên độc lập HĐQT, thành viên thành viên HĐQT không điều hành, thành viên lại thành viên HĐQT điều hành BẢO ĐẢM HOẠT ĐỘNG HIỆU QUẢ CỦA HĐQT 3/3 Nguồn thông tin: Báo cáo thường niên Tỷ lệ thành viên độc lập HĐQT 2/7 thành viên, gồm ông Đỗ Lê Hùng bà Nguyễn Thị Việt Thanh Mặc dù tỷ lệ chưa đạt mức tối thiểu phần ba (1/3) yêu cầu, số lượng thành viên độc lập HĐQT tuân thủ theo quy định Điều lệ Quy chế nội quản trị Công ty DHG Pharma: “Có tối thiểu 02 thành viên độc lập trường hợp DHG PHARMA có số thành viên Hội đồng quản trị từ 06 đến 08 thành viên.” 2/3 Ông Đỗ Lê Hùng thành viên độc lập HĐQT đồng thời ông Chủ tịch Ủy ban kiểm tốn Ơng có chun mơn, kinh nghiệm tài chính, kế tốn tính độc lập giúp thảo luận hiệu họp 4/4 Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 2/3 4.3 Nguồn thông tin: Điều lệ, Quy chế nội Quản trị Công ty, Nghị ĐHĐCĐ, Báo cáo HĐQT trình ĐHĐCĐ, Nghị HĐQT 3.1 TỶ LỆ 5.1 HĐQT tự đánh giá hàng năm kết công việc HĐQT, Ủy ban Việc đánh giá hoạt động thành viên, thuê chuyên gia tư vấn/cố vấn bên để đánh giá việc HĐQT cân nhắc xem xét áp dụng thời gian thích hợp 2/4 5.2 Công ty xem xét bổ sung thiết lập hệ thống tiêu chí quy trình để xác định hiệu công việc HĐQT, thành viên HĐQT, Ủy ban trực thuộc 0/3 5.3 Tham khảo mục E.3, Thẻ điểm quản trị Công ty khu vực Asean 3/3 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CƠNG TY 72 73 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CÔNG TY (tt) Tỷ lệ từ 75% trở lên STT Tỷ lệ từ 50% trở lên STT CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ 7.3 HĐQT thành lập Phòng KSNB & QLRR tuyến phòng vệ thứ với vị trí quyền hạn cần thiết Hàng q, Phó Phịng KSNB & QLRR báo cáo Ủy ban kiểm tốn Đồng thời, Trưởng Phịng Pháp chế tư vấn tình hình tuân thủ, báo cáo định kỳ hàng quý theo vụ việc phát sinh Tỷ lệ 50% CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ TỶ LỆ THIẾT LẬP VÀ DUY TRÌ VĂN HỐ ĐẠO ĐỨC CƠNG TY 7.4 Nguồn thơng tin: Điều lệ, Quy chế nội QTCT, Quy chế hoạt động HĐQT, Bản sắc văn hóa DHG 6.1 DHG Pharma ban hành “Bản sắc văn hóa Dược Hậu Giang” để thiết lập văn hóa kinh doanh với chuẩn mực cao Công ty, phổ biến cho tất thành viên HĐQT, Ban điều hành toàn thể CBNV DHG Pharma xem xét việc đăng “Bản sắc văn hóa Dược Hậu giang” lên website Cơng ty 3/3 6.2 Ủy ban kiểm tốn/HĐQT bảo đảm triển khai phù hợp theo dõi việc tuân thủ quy tắc đạo đức kinh doanh sách nội 3/3 6.3 HĐQT Ban Điều hành hành động cách đạo đức, trung thực liêm quan hệ đầu mối chịu trách nhiệm quản trị Công ty, xây dựng chiến lược dài hạn mang lại giá trị bền vững cho bên liên quan Công ty Đồng thời, HĐQT Ban Điều hành đảm bảo tuân thủ luật pháp, quy định, chuẩn mực quy chế, quy định nội DHG Pharma 3/3 THIẾT LẬP KHUNG QUẢN LÝ RỦI RO VÀ MƠI TRƯỜNG KIỂM SỐT VỮNG MẠNH 7.5 Nguồn thông tin: Điều lệ, Báo cáo Ủy ban kiểm tốn, Báo cáo thường niên, Bản sắc văn hóa DHG, Nội quy Cơng ty, Quy trình lựa chọn đơn vị kiểm tốn độc lập • Chiến lược: Hàng q/năm, Ủy ban chiến lược trình HĐQT phê duyệt kế hoạch chiến lược ngắn, trung, dài hạn cập nhật, điều chỉnh (nếu có) 8.1 HĐQT thành lập chức kiểm toán nội đảm bảo cho HĐQT hiệu hiệu lực hệ thống kiểm soát nội bộ, khung quản lý rủi ro quản trị cơng ty gồm: (1) Ủy ban kiểm tốn trực thuộc HĐQT (đã trình bày Nguyên tắc 4), (2) Ban Kiểm toán nội 7.2 Ủy ban Kiểm toán nhận kết đánh giá rủi ro hàng năm, báo cáo kiểm toán nội bộ, kết kế hoạch hoàn thiện đánh giá chất lượng Ban Kiểm toán nội bộ, cập nhật vấn đề kiểm tốn có rủi ro cao, đề xuất Ban Kiểm toán nội đưa hướng dẫn cần thiết Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 6/6 Mức lương thưởng Ban Điều hành phù hợp với tình hình kinh doanh hàng năm để đảm bảo lợi ích bền vững cổ đông Khi xây dựng khung lương thưởng, Công ty thường thuê tư vấn để đảm bảo hài hịa lợi ích cổ đơng người lao động Các rủi ro an ninh mạng nằm Top 10 rủi ro quan tâm hàng đầu DHG Pharma Hàng quý, Ủy ban Kiểm toán báo cáo HĐQT rủi ro Cơng ty (bao gồm rủi ro an ninh mạng) HĐQT xem xét trao đổi để bảo đảm Công ty bảo vệ an toàn trước rủi ro an ninh mạng Việc bảo mật thông tin quy định cụ thể Bản sắc văn hóa Dược Hậu Giang Nội quy Công ty Tuy nhiên, DHG Pharma chưa bổ nhiệm chuyên gia độc lập an ninh mạng cân nhắc việc bổ nhiệm thời gian tới 3/4 Định kỳ tháng/năm, Ủy ban kiểm toán họp với đơn vị kiểm toán độc lập trước cơng bố báo cáo tài sốt xét/kiểm tốn Trong họp, Ủy ban kiểm toán xem xét tất nội dung liên quan đến BCTC khuyến nghị đơn vị kiểm toán độc lập 3/4 TĂNG CƯỜNG HOẠT ĐỘNG CÔNG BỐ THÔNG TIN CỦA CƠNG TY Nguồn thơng tin: Điều lệ, Quy trình cơng bố thơng tin, Báo cáo tình hình QTCT, Báo cáo thường niên, Báo cáo phát triển bền vững, Website Cơng ty, Tài liệu ĐHĐCĐ 6/6 • Khác: Kể từ năm 2019, Ban Điều hành triển khai Kênh tiếp nhận thơng tin tập trung áp dụng tồn hệ thống Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang nhằm xây dựng chế cho phép sai phạm báo cáo, xử lý kịp thời Ban Kiểm toán nội thành lập theo quy định hành chuẩn mực quốc tế công nhận rộng rãi Viện Kiểm toán viên Nội (IIA) Ban Kiểm toán nội trực thuộc, báo cáo trực tiếp cho Ủy ban kiểm tốn chức năng, chun mơn trực thuộc Tổng Giám đốc hành Giám đốc kiểm toán nội bổ nhiệm Ủy ban kiểm toán Định kỳ hàng quý, Ủy ban chiến lược, Ủy ban kiểm tốn báo cáo HĐQT tình hình thực chiến lược Công ty rủi ro trọng yếu Khẩu vị rủi ro khung quản lý rủi ro thiết lập với mức rủi ro chấp nhận tương ứng với chiến lược cơng ty Đơn vị kiểm tốn độc lập cho năm tài 2022 DHG Pharma Cơng ty TNHH Deloitte Việt Nam – 01 04 Công ty thuộc Big Four kiểm tốn DHG Pharma có công bố việc ký kết hợp đồng với đơn vị kiểm tốn độc lập chưa cơng bố phí dịch vụ kiểm toán dịch vụ phi kiểm toán HĐQT đảm bảo tích hợp chiến lược, rủi ro kiểm soát, giám sát hiệu hệ thống kiểm sốt nội cơng ty Cụ thể sau: • Rủi ro & giám sát hiệu hệ thống kiểm sốt nội bộ: Hàng q, Phịng KSNB & QLRR & Phòng Pháp chế báo cáo Ủy ban kiểm tốn tình hình KSNB & QLRR, tn thủ Cơng ty Ủy ban kiểm tốn báo cáo HĐQT phục vụ cho công tác giám sát 3/3 Điều 18, Điều lệ Công ty quy định “lựa chọn đơn vị kiểm toán độc lập” ĐHĐCĐ phê duyệt Trách nhiệm Ủy ban kiểm toán việc lựa chọn cơng ty kiểm tốn quy định Điều 41 Điều lệ Cơng ty Ủy ban kiểm tốn ban hành Quy trình lựa chọn đơn vị kiểm toán độc lập 7.6 7.1 TỶ LỆ Ban điều hành thành lập phận Quan hệ nhà đầu tư (IR) đóng vai trị quan trọng hoạt động cơng bố thông tin, đảm bảo thông tin công bố cơng chúng kịp thời, xác, tn thủ theo quy định hành pháp luật Ủy ban kiểm tốn đơn vị giám sát việc cơng bố báo cáo tài phi tài 6/6 Đồng thời, DHG Pharma ban hành Quy trình cơng bố thông tin Thời gian công bố/báo cáo cho Công ty giao dịch cổ phiếu người nội người có liên quan: Tham khảo mục B.5, Thẻ điểm quản trị Công ty khu vực Asean 4/4 8.2 Tham khảo mục D, Thẻ điểm quản trị Công ty khu vực Asean 3/3 8.3 HĐQT cam kết bảo đảm việc cơng bố thơng tin phi tài chính, bao gồm báo cáo môi trường xã hội 3/4 8.4 Thù lao tiền thưởng HĐQT, Ban điều hành công bố Báo cáo Hội đồng quản trị thuộc tài liệu ĐHĐCĐ thường niên 2022 3/3 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CƠNG TY 74 75 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CÔNG TY (tt) Tỷ lệ từ 75% trở lên STT Tỷ lệ từ 50% trở lên Tỷ lệ 50% CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ TỶ LỆ THIẾT LẬP KHUÔN KHỔ ĐỂ THỰC HIỆN HIỆU QUẢ QUYỀN CỦA CỔ ĐÔNG STT CƠ SỞ ĐÁNH GIÁ 10 TĂNG CƯỜNG THAM GIA HIỆU QUẢ CỦA CÁC BÊN CÓ QUYỀN LỢI LIÊN QUAN Nguồn thông tin: Điều lệ, Quy chế nội Quản trị Công ty, Website Công ty, Báo cáo tình hình QTCT, Báo cáo thường niên, Báo cáo tài chính, Tài liệu ĐHĐCĐ, Quy trình cơng bố thơng tin, Quy chế giao dịch với bên liên quan 9.1 Các quyền cổ đông gồm: (1) Quyền đảm bảo đăng ký quyền sở hữu, (2) Quyền chuyển nhượng cổ phần, (3) Quyền tiếp cận thông tin công ty cách kịp thời thường xuyên, (4) Quyền tham gia, phát biểu biểu ĐHĐCĐ, (5) Quyền bầu bãi miễn thành viên HĐQT, (6) Quyền hưởng lợi nhuận Công ty TỶ LỆ Nguồn thông tin: giá trị cốt lõi DHG Pharma, Bản sắc văn hóa DHG, Báo cáo thường niên, Báo cáo PTBV, Quy chế giao dịch với bên có liên quan 5/5 10.1 Báo cáo tình hình QTCT, báo cáo thường niên báo cáo tài cơng bố cổ đơng sở hữu 5% tổng số cổ phần DHG Pharma HĐQT cam kết xem xét tơn trọng lợi ích tất bên có quyền lợi liên quan, bên chịu ảnh hưởng từ hoạt động Công ty Hiện tại, HĐQT chưa ban hành quy trình để xác định bên có quyền lợi liên quan Công ty bao gồm nhân viên, chủ nợ, khách hàng, nhà cung cấp, cộng đồng địa phương tổ chức phi phủ quan trọng Điều DHG Pharma thể Bản sắc văn hóa DHG/7 giá trị cốt lõi đánh giá hàng năm thông qua báo cáo phát triển bền vững 4/5 Trong năm, Công ty không phát giao dịch có xung đột lợi ích với Cơng ty Chính sách chống tham nhũng chống hối lộ Công ty thực thi nghiêm ngặt 9.2 Tham khảo mục A.3, Thẻ điểm quản trị Công ty khu vực Asean 10/10 9.3 Tham khảo mục A.1, Thẻ điểm quản trị Công ty khu vực Asean 4/4 Để đảm bảo đối xử công với tất cổ đông, quyền nghĩa vụ cổ đông nêu rõ ràng minh bạch Điều lệ Quy chế nội Quản trị Công ty Điều lệ Công ty, Quy chế nội Quản trị Công ty, Báo cáo thường niên, báo cáo tài hàng q cơng bố thông tin theo quy định thông tư 96/2020/TT-BTC công bố thông tin phương tiện thông tin Ủy ban chứng khoán Nhà Nước, Sở Giao dịch chứng khốn Tp HCM website Cơng ty giúp tất cổ đơng tiếp nhận thơng tin cơng bố cách nhanh chóng xác 10.2 Trong năm, Ban điều hành tiếp tục trì kênh tiếp nhận thơng tin tập trung nhằm tiếp nhận xử lý thơng tin đóng góp ý kiến, phản ánh, khiếu nại cá nhân tập thể liên quan đến hoạt động Công ty trực tiếp đến TGĐ kênh tiếp nhận giám sát phận kiểm toán nội trực thuộc Ủy ban kiểm toán 2/2 Một số quy định Điều lệ Công ty để bảo vệ cổ đông thiểu số: Khoản 3, Điều 15 Điều lệ Công ty quy định: Cổ đơng nhóm cổ đơng nắm giữ từ năm phần trăm (5%) tổng số cổ phần phổ thơng trở lên có quyền sau: • Đề cử thành viên HĐQT 9.4 • Yêu cầu HĐQT thực việc triệu tập họp Đại hội đồng cổ đơng • Kiểm tra nhận trích dẫn danh sách cổ đơng có quyền tham dự bỏ phiếu Đại hội đồng cổ đông 3/4 • Xem xét, tra cứu, trích lục số biên nghị quyết, định HĐQT, báo cáo tài bán niên năm, báo cáo Ủy Ban kiểm tốn, hợp đồng, giao dịch phải thơng qua HĐQT tài liệu khác, trừ tài liệu liên quan đến bí mật thương mại, bí mật kinh doanh cơng ty • Kiến nghị vấn đề đưa vào chương trình họp Đại hội đồng cổ đơng Kiến nghị phải văn gửi đến công ty chậm 03 ngày làm việc trước ngày khai mạc đại hội Kiến nghị phải ghi rõ tên cổ đông, số lượng loại cổ phần cổ đông, vấn đề kiến nghị đưa vào chương trình họp • Yêu cầu HĐQT kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động DHG Pharma xét thấy cần thiết • Các quyền khác theo quy định pháp luật Điều lệ Công ty 9.5 Tham khảo mục B.3, Thẻ điểm quản trị Công ty khu vực Asean Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 4/5 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 76 77 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH THỰC HIỆN QUẢN TRỊ CƠNG TY (tt) BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ VÀ QUẢN LÝ RỦI RO 2022 KẾ HOẠCH NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG QUẢN TRỊ CƠNG TY KIỂM SỐT NỘI BỘ Với kết đánh giá tình hình quản trị Cơng ty dựa thẻ điểm Quản trị Công ty khu vực Asean nguyên tắc quản trị Việt Nam, DHG Pharma đặt số mục tiêu cần tập trung triển khai hoàn thiện năm 2023 để ngày nâng cao chất lượng quản trị với mục tiêu cụ thể sau: Xây dựng ma trận kỹ HĐQT có mơ tả vai trị lực cần thiết cho việc bổ nhiệm, bao gồm yếu tố độc lập, đa dạng, độ tuổi, giới tính, quy hoạch kế cận tương lai, liêm chính, kỹ năng, chuyên môn, bề dày kinh nghiệm, kiến thức hoạt động kinh doanh ngành nghề hoạt động Cơng ty DHG Pharma trọng vai trị hệ thống kiểm sốt nội bộ, ln vận hành hoạt động doanh nghiệp hài hòa mục tiêu hoạt động doanh thu lợi nhuận, mục tiêu báo cáo tài đáng tin cậy mục tiêu tn thủ mục tiêu doanh nghiệp trực đạo đức Tại DHG Pharma, kiểm soát nội đơn vị hay chức độc lập mà hệ thống, tồn tách rời với hoạt động nghiệp vụ từ cấp độ tổng thể tổ chức đến đơn vị riêng lẻ Hệ thống kiểm soát nội thiết kế vận hành theo cấu trúc thống chỉnh thể DHG Pharma áp dụng tảng kiểm soát nội theo nguyên lý từ Ủy ban Chống gian lận lập BCTC thuộc Hội đồng quốc gia Hoa Kỳ (COSO) gồm thành phần, 17 nguyên tắc phục vụ cho mục tiêu: MỤC TIÊU Tiếp tục công bố website Công ty gồm: (1) Quy chế hoạt động Ủy ban, (2) Bản sắc văn hóa DHG, (3) Quy chế kiểm sốt giao dịch bên có liên quan thành viên có liên quan, (4) Chính sách cổ tức nội dung khác (nếu có) Tiến hành đánh giá định kỳ kết hoạt động thành viên HĐQT Ủy ban trực thuộc HĐQT Hoạt động THÀNH PHẦN Môi trường kiểm soát Đánh giá rủi ro Báo cáo Hoạt động kiểm soát Xây dựng chương trình định hướng phát triển đào tạo chuyên môn cho thành viên HĐQT cách thường xuyên Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 Cân nhắc bổ nhiệm “thành viên độc lập HĐQT đứng đầu” phụ trách thành viên độc lập HĐQT Thành viên độc lập HĐQT đứng đầu cần có đủ thẩm quyền để dẫn dắt HĐQT trường hợp thành viên HĐQT lại (bao gồm Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ) có xung đột lợi ích rõ ràng Thơng báo mời họp ĐHĐCĐ xem xét công bố tối thiểu 28 ngày trước ngày họp Thông tin truyền thông Tuân thủ Hoạt động giám sát NGUYÊN TẮC • Tập trung cam kết vào giá trị đạo đức trực • Thực trách nhiệm giám sát hệ thống KSNB • Thiết thập cấu trúc, thẩm quyền trách nhiệm • Tập trung cam kết thu hút giữ chân nhân tài • Thi hành trách nhiệm giải trình • Xác định mục tiêu rõ ràng để nhận diện đánh giá rủi ro • Nhận diện phân tích rủi ro • Đánh giá rủi ro gian lận • Nhận diện phân tích thay đổi quan trọng 10 • Lựa chọn phát triển biện pháp kiểm soát phù hợp 11 • Lựa chọn phát triển kiểm soát tổng qt cơng nghệ 12 • Triển khai kiểm sốt qua sách quy trình 13 • Sử dụng thơng tin có liên quan có chất lượng 14 • Truyền thơng nội 15 • Truyền thơng bên ngồi 16 • Thực đánh giá định kỳ khơng báo trước 17 • Đánh giá truyền thơng thiếu sót BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 liên quan đến mục tiêu BÁO CÁO QUẢN TRỊ CƠNG TY 78 79 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG KIỂM SỐT NỘI BỘ VÀ QUẢN LÝ RỦI RO 2022 (tt) Để vận hành nguyên tắc này, mặt cấu trúc, mơ hình ba tuyến phịng vệ thiết lập thực thi đảm bảo công ty hoạt động nhằm đạt mục tiêu dựa cấu trúc quản trị khỏe mạnh, có kiểm sốt Trong mơ hình này, kiểm sốt khơng phải chức riêng biệt mà tồn rộng khắp tách bạch Tất nghiệp vụ yêu cầu yếu tố kiểm sốt tuyến phịng vệ thứ phải bao gồm tất đơn vị chuyên môn nhiệm vụ có trách nhiệm vừa hoạt động vừa tự kiểm sốt Tuyến phịng vệ thứ hai gồm chức tuân thủ làm nhiệm vụ đầu mối hệ thống kiểm soát nội phân giao cho đơn vị chun biệt Phịng Kiểm sốt nội Quản lý rủi ro Tuyến thứ ba với vai trò đảm bảo, tư vấn phân cơng cho Ban Kiểm tốn nội thực Các tuyến phòng vệ hoạt động điều hành Ban Tổng Giám đốc giám sát Ủy ban kiểm toán trực thuộc Hội đồng quản trị với tương tác với bên liên quan DHG Pharma hướng tới hệ thống kiểm sốt nội chặt chẽ có kiểm sốt, tích hợp vận hành có đảm bảo độc lập Bên cạnh hoạt động kiểm soát nội hữu, DHG Pharma đường trở thành công ty có tính tồn cầu, bên cạnh yếu tố nội lực nghiêm túc, tâm xây dựng vận hành hệ thống kiểm soát nội bộ, DHG Pharma bước hòa nhịp, kết nối vào tiêu chuẩn kiểm sốt theo thơng lệ quốc tế với hỗ trợ tập đoàn Taisho DHG Pharma nhận thức hệ thống không đánh giá thử thách liên tục hệ thống cũ nhanh chóng bị lỗi thời Năm 2022, năm trước đó, DHG Pharma hỗ trợ Taisho thực trình đánh giá nội bộ, áp dụng tiêu chuẩn theo thông lệ tốt tiêu chuẩn kiểm soát nội JSOX từ Nhật Bản Quá trình đánh giá yêu cầu DHG Pharma không ngừng xem xét, phát cải tiến hệ thống Về mặt vận hành hệ thống, tinh thần vừa xây dựng vừa vận hành kết hợp với kiểm tra giám sát, năm 2022, DHG Pharma thực hiện: HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ ỦY BAN KIỂM TOÁN TUYẾN THỨ HAI TUYẾN THỨ BA HOẠT ĐỘNG TUÂN THỦ ĐẢM BẢO, TƯ VẤN • Các cụm, khối, chức • Các phịng ban, đơn vị • Phịng KSNB & QLRR • Kiểm tra, kiểm toán nội Tăng cường lực kiểm sốt cơng nghệ thơng qua dự án DMS cho phép hoạt động bán hàng-giao hàng-thu tiền tự động hóa, có kiểm sốt theo thời gian thực Thực đánh giá hệ thống định kỳ Phịng Kiểm sốt nội Quản lý rủi ro đảm trách phối hợp với Taisho thông qua đánh giá J-SOX nhằm nhận diện cải tiến liên tục bước hệ thống kiểm soát nội DHG Pharma Đối chiếu so sánh thực tế áp dụng sách, quy trình ban hành hoạt động thực tiễn nhằm đánh giá tính tuân thủ hiệu lực áp dụng quy định thông qua kiểm tra thực địa Xây dựng riêng biệt rõ ràng chương trình đào tạo tn thủ theo chương trình hiệu từ cơng ty mẹ Taisho Hỗ trợ Ban Điều hành thực thi Chính sách tố giác sai phạm nhằm ghi nhận phản ánh, điều tra xác nhận thông tin phản ảnh, tố giác thông qua Hộp thư Tổng Giám đốc, qua nâng cao tinh thần tự giác giám sát chéo hệ thống, bước góp phần nâng cao lực hiệu hoạt động PHỐI HỢP • Các chi nhánh, kho trung tâm KIỂM TỐN Báo Cáo Quản trị Cơng ty 2022 CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TUYẾN THỨ NHẤT KIỂM TOÁN ĐỘC LẬP BAN TỔNG GIÁM ĐỐC HỘI ĐỒNG QUẢN LÝ RỦI RO Quản lý, xây dựng cập nhật hệ thống văn nội đảm bảo đáp ứng yêu cầu cơng việc, hồn thành mục tiêu hoạt động, tn thủ báo cáo Việc thực ban hành Quy chế Kiểm sốt nội chuẩn hóa vai trị, chức nhiệm vụ hệ thống kiểm soát DHG Pharma Ban hành mới, rà soát điều chỉnh cập nhật tất văn nội quản lý cho phép thích nghi thay đổi kịp thời với biến động môi trường làm việc, quy định pháp luật liên quan thông lệ tốt BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 80 81 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ VÀ QUẢN LÝ RỦI RO 2022 (tt) KẾ HOẠCH HÀNH ĐỘNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ NĂM 2023 QUẢN LÝ RỦI RO Năm 2022 khép lại với phục hồi tích cực kinh tế sau giai đoạn đại dịch, nhiên thách thức mang tính toàn cầu lạm phát, gián đoạn chuỗi cung ứng tác động đáng kể đến hoạt động doanh nghiệp Trong bối cảnh đó, quản lý rủi ro tiếp tục trọng công cụ hữu hiệu giúp DHG Pharma chủ động ứng phó với thách thức, tận dụng hội nhằm theo đuổi mục tiêu tăng trưởng phát triển bền vững Cơ cấu quản trị rủi ro DHG Pharma tiếp tục trì với lớp gồm xác lập, thực thi, quản lý đảm bảo Nhằm mục tiêu ngày hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội để hỗ trợ Ban Điều hành nâng cao khả đạt mục tiêu hoạt động, mục tiêu chiến lược đề ra, DHG Pharma xây dựng kế hoạch hành động năm 2023 sau: CƠ CẤU QUẢN TRỊ RỦI RO CỦA CÔNG TY ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Lớp xác lập Về khung kiểm soát nội bộ: Với mục tiêu đảm bảo nâng cao lực kiểm soát hệ thống, DHG Pharma tiếp tục thực hoạt động thiết lập, chuẩn hóa, rà sốt điều chỉnh quy định đảm bảo việc kiểm soát phải tương thích hoạt động, mơi trường, u cầu pháp luật thơng lệ tốt Ngồi ra, DHG Pharma trọng phát triển hồn thiện kiểm sốt tự động công nghệ thiết lập tiêu chuẩn kiểm sốt có theo thơng lệ tốt ỦY BAN KIỂM TOÁN Lớp thực thi Lớp quản lý BAN TỔNG GIÁM ĐỐC Lớp đảm bảo BAN KIỂM TOÁN NỘI BỘ Kênh báo cáo rủi ro Duy trì hoạt động giám sát thông qua đánh giá định kỳ không báo trước Tập trung nguồn lực phát triển cơng cụ kiểm sốt thơng qua đánh giá chương trình JSOX từ Taisho Ưu tiên đánh giá thực địa nhằm thu thập ghi nhận phản hồi từ thực tế hoạt động tránh để quy định không phù hợp/hiệu hoạt động thấp Trao đổi thông tin / Phối hợp quản lý rủi ro HỘI ĐỒNG QUẢN LÝ RỦI RO BỘ PHẬN QUẢN LÝ RỦI RO CHỦ SỞ HỮU RỦI RO Tiếp tục truyền thông phát triển văn hóa tn thủ, triển khai chương trình đào tạo tuân thủ gồm hai cấu phấn, đào tạo nâng cao Mục tiêu phát triển văn hóa tn thủ tập trung vào nhận thức tính tự giác tuân thủ Tiến hành đào tạo sâu, rộng ý phát triển chương trình đào tạo theo đối tượng đặt thù, yêu cầu đào tạo có tính phổ qt thực tế áp dụng Tham gia vào dự án tin học hóa để giám sát hỗ trợ việc xây dựng thiết kế kiểm soát cách hiệu sát với đặc thù hoạt động DHG Pharma môi trường kinh doanh ngày nhiều biến động Tiếp tục giám sát hoạt động phòng chống tham nhũng xung đột lợi ích, kiểm sốt giao dịch với bên liên quan, hỗ trợ Tổng Giám đốc quản lý Chính sách Tố giác sai phạm, đề xuất biện pháp thích hợp cụ thể để xử lý phát sinh liên quan, bảo vệ giá trị DHG Pharma Quy trình quản lý rủi ro cơng ty tích hợp vào khía cạnh hoạt động cách thường xuyên liên tục Hoạt động giúp cho Ban lãnh đạo cơng ty có định điều hành kịp thời linh hoạt đảm bảo cho việc đạt kế hoạch, mục tiêu đề THIẾT LẬP MỤC TIÊU, BỐI CẢNH GIÁM SÁT NHẬN DIỆN RỦI RO QUÁ TRÌNH LIÊN TỤC ỨNG PHÓ RỦI RO ĐÁNH GIÁ RỦI RO Định kỳ hàng quý, có kiện quan trọng phát sinh ảnh hưởng đến hoạt động/chiến lược công ty, công ty xem xét cập nhật danh mục rủi ro quan trọng tất mảng hoạt động Từ đó, cơng ty xác định khu vực rủi ro có nguy cao triển khai kế hoạch ứng phó kịp thời, đồng Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 82 83 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ VÀ QUẢN LÝ RỦI RO 2022 (tt) QUẢN LÝ CÁC RỦI RO QUAN TRỌNG GIÁN ĐOẠN NGUYÊN VẬT LIỆU SẢN XUẤT BẢO MẬT THƠNG TIN Mơ tả rủi ro Khơng cung cấp kịp thời, đầy đủ nguyên vật liệu phục vụ cho sản xuất với chi phí hợp lý Mơ tả rủi ro Nguy gián đoạn hệ thống và thất thoát thông tin quan trọng bên ngoài Xu hướng rủi ro Chuỗi cung ứng toàn cầu tiềm ẩn nhiều biến động kiện địa trị, thêm vào việc Trung Quốc tiếp tục trì sách zero Covid làm cho chuỗi cung ứng giới phải đối mặt với nguy gián đoạn nhà máy trung tâm vận chuyển quan trọng Trung Quốc Vì vậy, biện pháp quan trọng đa dạng hoá nhà cung cấp, chủ động quá trình thu mua và phát triển đa dạng các kênh, nguồn cung nguyên vật liệu Xu hướng rủi ro Chuyển đổi số mang lại nhiều tác động tích cực đến hoạt động cơng ty, tiềm ẩn rủi ro bảo mật thông tin Do đó, việc tăng cường triển khai giải pháp để hồn thiện chốt kiểm sốt bảo mật liệu thông tin, thực truyền thông đào tạo nâng cao kiến thức liên tục cho người dùng hai giải pháp nồng cốt triển khai xuyên suốt trình hoạt động ĐẢM BẢO CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM ÁP LỰC CẠNH TRANH TRÊN THỊ TRƯỜNG TRONG NƯỚC TUÂN THỦ QUY ĐỊNH VỀ HSE BIẾN ĐỘNG TỶ GIÁ & LÃI SUẤT Mô tả rủi ro Sản phẩm đến tay người tiêu dùng cuối không đảm bảo chất lượng Mô tả rủi ro Không kịp thời chuẩn bị xử lý áp lực cạnh tranh từ công ty ngành thị trường Mô tả rủi ro Không kịp thời phát ngăn ngừa vi phạm quy định HSE (Sức khỏe, an tồn, mơi trường) Mơ tả rủi ro Tỷ giá & lãi suất biến động bất lợi cho hoạt động kinh doanh Xu hướng rủi ro Chất lượng sản phẩm mối quan tâm cơng ty trọng hàng đầu Vì vậy, ngồi việc tiếp tục, trì đảm bảo ổn định chất lượng sản phẩm, cơng ty cịn bước cải tiến nâng cao chất lượng sản phẩm, thực hiện đánh giá rủi ro trước áp dụng công nghệ mới hoặc trước tiến hành các hoạt động thay đổi có ảnh hưởng đến chất lượng sản phẩm Xu hướng rủi ro Xu hướng rủi ro ngày gia tăng công ty dược phẩm đẩy mạnh đầu tư nâng cấp tiêu chuẩn chất lượng, cạnh tranh mặt giá sản phẩm Giải pháp đưa là: Đa dạng hóa và tạo sự khác biệt cho sản phẩm, đồng thời tăng cường triển khai áp dụng tiêu chuẩn chất lượng dành cho nhà máy Xu hướng rủi ro Rủi ro sức khoẻ, an tồn, mơi trường ln tiềm ẩn yếu tố bất ngờ Chính vậy, cơng ty ln trì đào tạo và kiểm tra việc thực tính tuân thủ về HSE: Huấn luyện và thực tập định kỳ HSE, Phòng cháy chữa cháy cứu hộ cứu nạn; tổ chức đo đạc môi trường lao động, kiểm tra việc vận hành hiệu thiết bị xử lý môi trường,…đảm bảo tuân thủ tiêu chuẩn quy định môi trường tiêu chuẩn sản xuất Xu hướng rủi ro Đại dịch Covid-19 qua để lại nhiều hệ luỵ tiềm ẩn, nguy liên quan đến suy thoái kinh tế toàn cầu thị trường tiền tệ Tuy nhiên, việc quản lý chặt chẽ các kế hoạch nhập khẩu và xuất khẩu về thời gian thực hiện cũng thời hạn toán để lập nhu cầu và quản lý ngoại tệ, thực biện pháp bảo đảm an tồn tốn ngoại tệ; thường xun cập nhật, dự báo biến động tỷ giá để cân đối nhu cầu và điều chỉnh kế hoạch phù hợp giúp cơng ty kiểm sốt ổn định rủi ro Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG NĂM 2022 BÁO CÁO QUẢN TRỊ CÔNG TY 84 85 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ VÀ QUẢN LÝ RỦI RO 2022 (tt) KẾ HOẠCH HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ RỦI RO TỪ NĂM 2023 Với mục tiêu đưa hoạt động quản lý rủi ro ngày mang tính ứng dụng cao vào cơng việc hàng ngày trở thành phần thiết yếu việc theo đuổi mục tiêu chiến lược công ty, tạo điều kiện để hệ thống quản lý rủi ro đạt đến mức độ trưởng thành Từ sở đó, kế hoạch hoạt động quản lý rủi ro năm 2023 định hướng sau: Rà soát cập nhật danh mục rủi ro định kỳ bám sát với chiến lược hoạt động công ty, tập trung vào rủi ro trọng yếu, ảnh hưởng đến việc đạt mục tiêu chiến lược cơng ty Hồn thiện hệ thống tiêu chí – thơng số đo lường rủi ro theo hướng định lượng, phân chia đầy đủ xuống cấp độ khác nhau, đồng thời xác định cách thức đo lường thích hợp, đồng q trình đánh giá rủi ro Nghiên cứu, đánh giá xây dựng số cảnh báo rủi ro chủ động, phần mềm quản lý rủi ro thích hợp theo hướng tự động hố Sốt xét điều chỉnh/cập nhật sách quy trình quản lý rủi ro phù hợp cho giai đoạn bối cảnh cụ thể Tiếp tục kết hợp với hoạt động kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội sở rủi ro để đảm bảo kết nối đồng nhất, tối ưu hoá kết đánh giá với chi phí nguồn lực hợp lý Nhằm góp phần bảo vệ mơi trường, Báo cáo quản trị Công ty năm 2022 DHG Pharma in với số lượng có hạn Quý vị quan tâm vui lòng truy cập website để xem phiên điện tử Báo cáo quản trị Công ty năm 2022: https://www.dhgpharma.com.vn/vi/ Báo Cáo Quản trị Công ty 2022 SCAN QR CODE ĐỂ XEM PHIÊN BẢN TRỰC TUYẾN