(Luận văn thạc sĩ) hủy bản án sơ thẩm hình sự từ thực tiễn tòa án nhân dân cấp cao tại thành phố hồ chí minh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠ MANH QUÂN PHẠM ANH QUÂN NGÀNHLU ẬTHÌNHS ỰVÀ TỐ TỤ NGHÌNH SỰ HỦY BẢN ÁN SƠ THẨM HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN TỊA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC KHÓA IX Hà Nội, năm 2020 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM ANH QUÂN HỦY BẢN ÁN SƠ THẨM HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Ngành: Luật hình Tố tụng hình Mã số: 8.38.01.04 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN TẤT VIỄN Hà Nội, năm 2020 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu, kết nêu luận văn trung thực chưa công bố cơng trình Người cam đoan Phạm Anh Quân MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU…………………………………………………………………… Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ HỦY BẢN ÁN SƠ THẨM HÌNH SỰ…………………… ……………………… Khái niệm, mục đích, ý nghĩa hủy án sơ thẩm hình sự…… … 1.1 1.2 Các hủy án sơ thẩm hình sự………….………………… 11 1.3 Quy định pháp luật tố tụng hình hủy án sơ thẩm tố tụng hình sự………………………………………………………………… 18 Chương 2: THỰC TIỄN THI HÀNH CÁC QUY ĐỊNH VỀ HỦY BẢN ÁN SƠ THẨM HÌNH SỰ CỦA TỊA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 32 2.1 Tình hình hủy án sơ thẩm hình Tịa án nhân dân cấp cao Thành phố Hồ Chí Minh……………………………………………………… 32 2.2 Thực tiễn thi hành quy định hủy án sơ thẩm Tòa án nhân dân cấp cao Thành phố Hồ Chí Minh .35 Chương 3: NGUYÊN NHÂN CỦA NHỮNG SAI SÓT, VI PHẠM TRONG HỦY BẢN ÁN SƠ THẨM VÀ CÁC GIẢI PHÁP KHẮC PHỤC 53 3.1 Nguyên nhân sai sót, vi phạm hủy án sơ thẩm hình sự……………………………………………………………………… 53 3.2 Một số kiến nghị 59 KẾT LUẬN 76 TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật hình BLTTHS Bộ luật tố tụng hình CQĐT Cơ quan điều tra ĐTV Điều tra viên HĐXX Hội đồng xét xử KSV Kiểm sát viên TAND Tịa án nhân dân TPHCM Thành phố Hồ Chí Minh TNHS Trách nhiệm hình TTHS Tố tụng hình VAHS Vụ án hình VKS Viện kiểm sát MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Đấu tranh phịng, chống tội phạm khơng dừng lại việc ban hành Bộ luật Hình (BLHS) quy định hành vi hành vi phạm tội, hình phạt trách nhiệm hình (TNHS) kèm theo mà cịn thể việc đưa tội phạm xét xử theo thủ tục pháp luật quy định Với tinh thần đó, quan tố tụng nói chung Tịa án cấp nói riêng khơng ngừng nỗ lực, phấn đấu cơng tác xét xử, qua đạt kết đáng ghi nhận, thể qua chất lượng lĩnh vực điều tra, truy tố, xét xử với nhiều chuyển biến tích cực; tình trạng bắt giữ người trái pháp luật, truy tố oan, sai hạn chế đến mức thấp nhất, công tác xét xử thận trọng, hoạt động tranh tụng đề cao, tính dân chủ, cơng khai, khách quan phiên tòa ngày phát huy Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt hoạt động xét xử vụ án hình chưa đạt yêu cầu, mục tiêu đề thực tế nhiều án tòa án cấp bị Tòa án cấp tuyên hủy, sửa theo thủ tục phúc thẩm, giám đốc thẩm tái thẩm xảy Khi Tòa án cấp định hủy án hay sửa án hình Tịa án cấp nhiều có ảnh hưởng đến q trình giải vụ án, tính chất mức độ hành vi vi phạm, việc xác định lỗi người bị kết tội Chính vậy, hủy án có ý nghĩa quan trọng Nếu việc hủy án Tịa án cấp việc Tịa án cấp khắc phục hạn chế, thiếu sót q trình áp dụng pháp luật Tịa án cấp có tình tiết phát sinh liên quan đến việc giải vụ án mà giai đoạn xét xử sơ thẩm khơng có tình tiết việc hủy án (trừ trường hợp hủy đình vụ án) chủ yếu nhằm tạo điều kiện để quan tiến hành tố tụng cấp khắc phục vi phạm pháp luật nghiêm trọng để tiến hành điều tra, xét xử lại để xét xử lại vụ án cách khách quan đắn Nếu đánh giá sửa án hay hủy án hình góc độ liên hệ với hiệu lực thi hành án án bị sửa có hiệu lực cho dù định sửa hay sai án bị hủy phải quay trở lại giai đoạn tố tụng trước đó, phải điều tra lại xét xử lại Do đó, việc để nhiều vụ án phải xử lý lại, làm kéo dài thời hạn tố tụng không gây thiệt hại lớn cho ngân sách nhà nước, xã hội, mà ảnh hưởng đến quyền lợi người tham gia tố tụng làm lòng tin nhân dân vào cơng lý Ngồi ra, vấn đề hủy án hình quan trọng quy định Bộ luật Tố tụng hình (BLTTHS) năm 2015 số văn hướng dẫn thi hành Bộ luật vấn đề chưa thật chặt chẽ, chưa đồng bộ, quy định hủy án số trường hợp cụ thể nên tạo khơng khó khăn, lúng túng cho Tịa án cấp áp dụng số trường hợp kẽ hở gây nhũng nhiễu, tiêu cực Chính vậy, việc tìm giải pháp nhằm hạn chế đến mức thấp án hình bị hủy yêu cầu đặt cấp thiết, có ý nghĩa quan trọng, không giúp làm sáng tỏ mặt khoa học mà sở để đánh giá tính thực tiễn pháp luật tố tụng hình (TTHS), hiệu mặt xã hội cơng tác đấu tranh, phịng, chống tội phạm Tất vấn đề nêu lý mà học viên chọn đề tài “Hủy án sơ thẩm hình từ thực tiễn Tịa án nhân dân cấp cao Thành phố Hồ Chí Minh” làm luận văn tốt nghiệp thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Trong thực tế nay, hủy án vấn đề cấp ngành quan tâm, cán làm cơng tác khoa học, có số cơng trình nghiên cứu liên quan đến vấn đề sau: - Về luận văn: Huỳnh Lập Thành (2001) Giai đoạn xét xử phúc thẩm tố tụng hình Việt Nam vấn đề lý luận thực tiễn, Luận văn thạc sỹ, Đại học Luật, Hà Nội; Nguyễn Đức Mai (2004), Luận án tiến sỹ Luật học, Phúc thẩm tố tụng hình sự, Trung tâm khoa học xã hội nhân văn Quốc gia (nay Viện Hàn lâm khoa học xã hội Việt Nam); Nguyễn Văn Huyên (2002) Thẩm quyền Tịa án cấp theo luật Tố tụng hình Việt Nam, Luận án tiến sỹ, Đại học Luật, Hà Nội; Phan Thị Thanh Mai (2003) Giám đốc thẩm tố tụng hình Việt Nam, Luận án tiến sỹ, Đại học Quốc gia Hà Nội - Về báo khoa học: Đinh Văn Quế (2004) “Những trường hợp Hội đồng giám đốc thẩm hủy án định có hiệu lực pháp luật theo Bộ luật Tố tụng hình 2003”, Tạp chí Tịa án, số 20; Đinh Văn Quế (2004) “Những trường hợp Tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm”, Tạp chí Tịa án số 17; Đỗ Đại Hữu (2006) “Xác định Tòa án xét xử lại, Tòa án tối cao hủy án, định Tịa cấp dưới”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 72; Phạm Thanh Hải (2007) “Tòa án cấp phúc thẩm phải hủy án sơ thẩm, đình giải vụ án”, Tạp chí Tịa án, số 4; Vũ Gia Lâm (2012) “Về quyền hủy án hình sơ thẩm để điều tra lại xét xử lại Tòa án cấp phúc thẩm”, Tạp chí Luật học, số 11; Đinh Văn Quế (2013) “Tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm để xét xử lại theo hướng có tội – vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí Tịa án, số 8; Hoàng Thị Liên (2005) “Xử lý trường hợp tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm để điều tra lại theo hướng nặng bị cáo”, Tạp chí dân chủ Pháp luật, số Tuy nhiên tài liệu, báo khoa học, luận văn phạm vi nghiên cứu nên phân tích, bình luận, giải thích số vấn đề hủy án mà chưa sâu phân tích làm rõ q trình thực hủy án sơ thẩm nào, chưa có tài liệu đề cập đến hủy án sơ thẩm hình từ thực tiễn Tịa án nhân dân (TAND) cấp cao Thành phố Hồ Chí Minh (TPHCM) Vì vậy, việc nghiên cứu đề tài cần thiết phù hợp với yêu cầu nâng cao chất lượng xét xử án hình cải cách tư pháp Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích luận văn làm sáng tỏ vấn đề lý luận hủy án sơ thẩm, đánh giá việc hủy án sơ thẩm từ thực tiễn xét xử Tòa án nhân dân cấp cao Thành phố Hồ Chí Minh, sở đưa số kiến nghị nhằm hạn chế sai sót tịa án nhân dân cấp 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Luận văn tập trung vào nhiệm vụ sau: - Làm rõ số vấn đề lý luận hủy án, mục đích, ý nghĩa hủy án; nguyên tắc áp dụng hủy án sơ thẩm hình - Phân tích đánh giá trường hợp cụ thể thẩm quyền hủy án sơ thẩm hình Nêu kết hạn chế hoạt động điều tra, truy tố, xét xử tòa án nhân dân cấp thuộc phạm vi xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm Tòa án nhân dân cấp cao Thành phố Hồ Chí Minh - Nêu số kiến nghị nhằm hạn chế sai sót TAND cấp dẫn đến việc TAND cấp cao hủy án, bảo đảm tốt chất lượng xét xử tòa án cấp tỉnh cấp huyện Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Luận văn tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận, quy định pháp luật hình sự, tố tụng hình hành hủy án thực tiễn áp dụng Tòa án nhân dân cấp cao TPHCM 4.2 Phạm vi nghiên cứu Về thời gian: Từ năm 2017 đến năm 2019 Về không gian: Vấn đề hủy án sơ thẩm từ thực tiễn Tòa án nhân dân cấp cao TPHCM địa bàn 23 tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương thuộc thẩm quyền Tòa án nhân dân cấp cao TPHCM Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu 5.1 Cơ sở lý luận Luận văn nghiên cứu sở phương pháp luận chủ nghĩa Mác-Lênin tư tưởng Hồ Chí Minh nhà nước pháp quyền Các kiến nghị luận văn đưa nghiên cứu dựa quan điểm định hướng đạo Đảng nhà nước ta cải cách tư pháp hoàn thiện hệ thống pháp luật giai đoạn 5.2 Phương pháp nghiên cứu Luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu khoa học luật hình như: phân tích, đối chiếu, tổng hợp Luận văn tiến hành thu thập số liệu thống kê thực tiễn xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm TAND cấp cao TPHCM năm 2017, 2018, 2019 Ý nghĩa lý luận thực tiễn 6.1 Ý nghĩa mặt lý luận Luận văn góp phần làm sáng tỏ khái niệm, mục đích, ý nghĩa, nguyên tắc áp dụng hủy án sơ thẩm hình Từ làm rõ cứ, trình tự, thẩm quyền thủ tục hủy án sơ thẩm hình TAND cấp cao TPHCM 6.2 Ý nghĩa mặt thực tiễn Qua việc phân tích quy định pháp luật TTHS, bất cập, tồn góp phần giải khó khăn vướng mắc phát sinh thực tiễn công tác Từ giúp quan tiến hành tố tụng tìm nguyên