Phương pháp định tội danh trong một vụ án cụ thể

PHƯƠNG PHÁP ĐỊNH TỘI DANH TRONG MỘT VỤ ÁN CỤ THỂ Định tội danh sở tiền đề cho hoạt động định hình phạt Đó trình xác định giống nhau, trùng lặp tình tiết bản, điển hình hành vi nguy hiểm cho xã hội xảy với dấu hiệu CTTP cụ thể tương ứng quy định Bộ luật hình Nói cách khác, xác định hành vi người thỏa mãn dấu hiệu CTTP Bộ luật hình Vì thế, để định tội xác, người định tội cần xác định đầy đủ tình tiết xảy liên quan đến vụ án Ngồi ra, họ cần phải có hiểu biết sâu sắc, xác pháp luật hình – cấu thành tội phạm Các bước định tội danh Quá trình định tội danh trình hoạt động tư phức tạp Hoạt động cần tiến hành theo bước sau: Phương pháp định tội danh vụ án cụ thể Định tội danh sở tiền đề cho hoạt động định hình phạt Đó q trình xác định giống nhau, trùng lặp tình tiết bản, điển hình hành vi nguy hiểm cho xã hội xảy với dấu hiệu CTTP cụ thể tương ứng quy định Bộ luật hình Nói cách khác, xác định hành vi người thỏa mãn dấu hiệu CTTP Bộ luật hình Vì thế, để định tội xác, người định tội cần xác định đầy đủ tình tiết xảy liên quan đến vụ án Ngồi ra, họ cần phải có hiểu biết sâu sắc, xác pháp luật hình – cấu thành tội phạm Các bước định tội danh: Quá trình định tội danh trình hoạt động tư phức tạp Hoạt động cần tiến hành theo bước sau: Tóm tắt phân tích hành vi người phạm tội vụ án Sau thụ lý hồ sơ vụ án, người tiến hành tố tụng cần tóm tắt phân tích hành vi bị can vụ án Việc làm giúp Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân nắm tất hành vi bị can, tình tiết vụ án Đồng thời, việc tóm tắt phân tích hành vi bị can bước giúp cho việc kiểm tra, đánh giá mặt hình bước sau không bị lệch hướng Trong vụ án hình sự, có nhiều tình tiết khác nhau, khơng phải tình tiết có giá trị việc định tội Khi tiến hành tóm tắt phân tích vụ án, người thực phát điểm mấu chốt giúp cho việc giải vụ án cách mau chóng, xác có hiệu Nếu vụ án có điểm khác cần kiểm tra q trình tóm tắt phân tích làm rõ mối liên hệ chúng Cần ý, để đạt xác có hiệu quả, người thực việc tóm tắt phân tích hành vi bị can vụ án cần đảm bảo yêu cầu sau: – Nghiên cứu kỹ, đọc nhiều lần hồ sơ vụ án để tóm tắt khơng bỏ sót tình tiết vụ án; – Không nên nhắc lại việc cách máy móc, đơn điệu mà phải tóm lược hành vi, tình tiết có ý nghĩa cho việc định tội; – Khơng có bổ sung thay đổi tình tiết vụ án, khơng đánh giá chủ quan mặt pháp lý tình tiết đó; Xác định khách thể loại hành vi xâm hại mà bị can thực quy phạm pháp luật hình cần kiểm tra Dựa vào kết tóm tắt phân tích hành vi bị can, người tiến hành tố tụng phải rút kết luận có quan hệ pháp luật hình phát sinh khơng (có tội phạm xảy khơng) Nếu có, cơng việc xác định khách thể loại tội phạm Tức xác định quan hệ xã hội Luật hình bảo vệ bị hành vi bị can xâm hại Cơ sở cho việc xác định khách thể loại chương phần tội phạm Bộ luật hình Những tội phạm xếp chương có khách thể loại Sau đó, nhiệm vụ lựa chọn quy phạm pháp luật hình cần kiểm tra Quy phạm pháp luật hình cần kiểm tra quy định nằm phần tội phạm Bộ luật hình (thuộc chương xác định sau xác định khách thể loại) Kiểm tra quy phạm pháp luật hình (CTTP cụ thể) mối liên hệ với hành vi bị can vụ án Đây bước quan trọng tồn q trình làm việc người tiến hành tố tụng Thực chất bước định tội định khung hình phạt cho hành vi phạm tội a Những vấn đề có tính ngun tắc tiến hành kiểm tra: – Quá trình kiểm tra, so sánh, đối chiếu tiến hành với hành vi mà chủ thể thực Hành vi nguy hiểm kiểm tra trước Lưu ý, cần xem xét hành vi thực tế có chứa đựng đầy đủ yếu tố CTTP tương ứng khơng Chỉ có đồng chúng trách nhiệm hình chủ thể thực hành vi đặt Sự đồng khách quan, dứt khốt khơng phải suy đốn, biểu lộ ý chí chủ quan cá nhân (theo quan điểm tôi, giả định rằng…) – Nếu vụ án có nhiều người tham gia (đồng phạm), kiểm tra hành vi người thực hành Sau đó, kiểm tra hành vi người cịn lại – Kiểm tra, đối chiếu CTTP Kiểm tra CTTP trước, sau đến CTTP tăng nặng giảm nhẹ – Đối với CTTP cần kiểm tra dấu hiệu mô tả CTTP Nếu có nhiều dạng hành vi kiểm tra dạng hành vi mô tả CTTP gần với hành vi thực vụ án Nếu dạng hành vi khác CTTP khơng có mối liên hệ với hành vi xảy vụ án khơng cần kiểm tra b Việc kiểm tra quy phạm pháp luật hình dựa vào yếu tố CTTP tiến hành từ khách thể, mặt khách quan, chủ thể, mặt chủ quan tội phạm b1 Kiểm tra khách thể tội phạm: Khách thể tội phạm quan hệ xã hội Luật hình bảo vệ Mỗi tội phạm xâm hại tới nhiều quan hệ xã hội có quan hệ Luật hình bảo vệ khách thể tội phạm Ở giai đoạn trước ta xác định khách thể loại, giai đoạn cần xác định khách thể trực tiếp tội phạm, yếu tố cấu thành tội phạm cụ thể Những tội phạm có khách thể trực tiếp xếp liền kề chương (tội phạm chương có khách thể loại) Vì thế, khách thể trực tiếp nằm khách thể loại Việc xác định khách thể trực tiếp lúc dễ tội phạm xâm hại đến nhiều quan hệ xã hội khác (khác khách thể trực tiếp) Trường hợp đó, cần xác định khách thể trực tiếp có ý nghĩa định để định tội Để xác định khách thể trực tiếp cần trả lời câu hỏi: (1) nhóm quan hệ xã hội bị xâm hại, quan hệ xã hội quan trọng cả; (2) thiệt hại gây cho quan hệ xã hội nghiêm trọng hơn; (3) quan hệ xã hội phải chịu thiệt hại hành vi nguy hiểm gây ra; (4) quan hệ xã hội phản ánh đầy đủ chất trị xã hội pháp lý hành vi nguy hiểm cho xã hội vụ án…v.v… Nhìn chung, việc định tội vào khách thể Đối tượng tác động có ý nghĩa việc định hình phạt Tuy nhiên, số trường hợp, đối tượng tác động quy định yếu tố định tội Khi đó, cần kiểm tra đối tượng tác động với tư cách phận khách thể để định tội b2 Kiểm tra mặt khách quan tội phạm: Mặt khách quan tội phạm biểu bên tội phạm Trong quy phạm pháp luật hình sự, mặt khách quan mô tả cách rõ ràng so với yếu tố khác Mặt khách quan có ý nghĩa quan trọng việc xác định CTTP để định tội Thơng qua nó, phân biệt CTTP với CTTP khác Và thông qua đó, xác định mặt chủ quan tội phạm Mặt khách quan tội phạm có yếu tố bắt buộc cấu thành là: hành vi khách quan, hậu hành vi khách quan mối quan hệ nhân hành vi hậu Việc xác định hành vi khách quan có ý nghĩa quan trọng việc định tội Việc mô tả hành vi khách quan quy phạm pháp luật hình khơng giống trường hợp khác Có mơ tả tỉ mỉ hành vi (như cướp tài sản (Điều 168 Bộ luật hình 2015), hiếp dâm (Điều 141 Bộ luật hình sự)…), có hành vi ẩn tên tội danh (như trộm cắp tài sản (Điều 173 Bộ luật hình sự), lừa đảo chiếm đoạt tài sản (Điều 174 Bộ luật hình sự)…), có hành vi mơ tả thông qua viện dẫn hành vi khác (như hiếp dâm người 16 tuổi (Điều 142 Bộ luật hình sự) viện dẫn thơng qua hành vi hiếp dâm (Điều 141 Bộ luật hình sự) Hành vi biểu qua khơng hành động (như che giấu tội phạm (Điều 389 Bộ luật hình sự), khơng tố giác tội phạm (Điều 390 Bộ luật hình sự)…)…v.v… Người định tội cần xác định hành vi biểu nó, xác định mơ hình hành vi nguy hiểm cho xã hội Ngồi ra, trình định tội tội phạm có CTTP vật chất, người định tội cần phải làm sáng tỏ hậu hành vi khách quan mối quan hệ nhân hành vi khách quan hậu hành vi Cuối cùng, trình kiểm tra để định tội, phải lưu ý đến dấu hiệu khác mặt khách quan công cụ, phương tiện, thời gian, địa điểm… phạm tội CTTP có nêu Tóm lại, bước kiểm tra mặt khách quan tội phạm, người định tội phải làm sáng tỏ dấu hiệu khách quan CTTP so sánh, đối chiếu với dấu hiệu khách quan tương ứng với dấu hiệu xảy vụ án cụ thể Nếu vụ án thiếu dấu hiệu khách quan quy định CTTP khơng kết luận tuỳ tiện b3 Kiểm tra chủ thể tội phạm: Chủ thể tội phạm cá nhân, người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi tội phạm, có lực trách nhiệm hình (NLTNHS) (xem xét theo Điều 13 Bộ luật hình đạt độ tuổi chịu TNHS theo Điều 12 Bộ luật hình).2 Kiểm tra chủ thể cần kiểm tra ba vấn đề: ▪ (1) có phải chủ thể thực hành vi nguy hiểm cho xã hội quy định Bộ luật hình hay khơng; ▪ (2) chủ thể có lực TNHS khơng; ▪ (3) chủ thể đạt tuổi chịu TNHS chưa Đối với tội phạm đòi hỏi chủ thể đặc biệt, phải xem xét đặc điểm đặc thù chủ thể Bên cạnh đó, cần thiết xem xét dấu hiệu thuộc nhân thân nhằm góp phần có hiệu việc thực cá thể hố TNHS hình phạt b4 Kiểm tra mặt chủ quan tội phạm: Tội phạm thể thống mặt khách quan chủ quan Mặt chủ quan tội phạm bao gồm dấu hiệu lỗi, động mục đích phạm tội Nếu kiểm tra mà khơng thấy có thống yếu tố khách quan chủ quan khơng thể định tội theo quy phạm pháp luật hình kiểm tra Trong CTTP, lỗi quy định khác Nếu điều luật quy định rõ hình thức lỗi CTTP định tội cần xác định thái độ tâm lý chủ thể hành vi hậu quả, sau so sánh, đối chiếu với hình thức lỗi CTTP Ví dụ, Tội cố ý gây thương tích gây tổn hại cho sức khỏe người khác (Điều 134 Bộ luật hình sự), vơ ý làm chết người (Điều 128 Bộ luật hình)… Tuy nhiên, đa số trường hợp, điều luật không nêu rõ hình thức lỗi CTTP cụ thể Khi đó, người định tội phải phân tích nội dung chủ quan CTTP để xác định tội phạm thực hình thức lỗi Sau đó, so sánh, đối chiếu với thái độ tâm lý chủ thể thực hành vi nguy hiểm cho xã hội vụ án cụ thể để kết luận có hay khơng đồng hình thức lỗi quy định CTTP lỗi chủ thể thực hành vi vụ án Động mục đích phạm tội thường không xem dấu hiệu bắt buộc CTTP cụ thể Trong số trường hợp, chúng quy định CTTP trở thành dấu hiệu bắt buộc Chẳng hạn, hành vi báo cáo sai quản lý kinh tế (Điều 167 Bộ luật hình sự) địi hỏi dấu hiệu “mục đích vụ lợi động cá nhân khác” Việc kiểm tra yếu tố CTTP cần tiến hành theo yếu tố CTTP Nếu có dấu hiệu khơng thỏa mãn CTTP dừng lại CTTP khác tiếp tục kiểm tra Chỉ bốn yếu tố CTTP thỏa mãn đồng thời việc định tội xem thành công Kết luận Kết trình kiểm tra bốn yếu tố CTTP tóm tắt thành kết luận cuối bị can vụ án Nội dung kết luận là: ▪ (1) hành vi bị can có chứa đựng đủ yếu tố CTTP khơng; ▪ (2) tội gì; ▪ (3 ) thuộc khoản ▪ (4) điều luật viện dẫn điều luật Bộ luật hình sự… v.v… Tóm tắt phân tích hành vi người phạm tội vụ án Sau thụ lý hồ sơ vụ án, người tiến hành tố tụng cần tóm tắt phân tích hành vi bị can vụ án Việc làm giúp Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân nắm tất hành vi bị can, tình tiết vụ án Đồng thời, việc tóm tắt phân tích hành vi bị can bước giúp cho việc kiểm tra, đánh giá mặt hình bước sau khơng bị lệch hướng Trong vụ án hình sự, có nhiều tình tiết khác nhau, khơng phải tình tiết có giá trị việc định tội Khi tiến hành tóm tắt phân tích vụ án, người thực phát điểm mấu chốt giúp cho việc giải vụ án cách mau chóng, xác có hiệu Nếu vụ án có điểm khác cần kiểm tra q trình tóm tắt phân tích làm rõ mối liên hệ chúng Cần ý, để đạt xác có hiệu quả, người thực việc tóm tắt phân tích hành vi bị can vụ án cần đảm bảo yêu cầu sau: – Nghiên cứu kỹ, đọc nhiều lần hồ sơ vụ án để tóm tắt khơng bỏ sót tình tiết vụ án; – Khơng nên nhắc lại việc cách máy móc, đơn điệu mà phải tóm lược hành vi, tình tiết có ý nghĩa cho việc định tội; – Khơng có bổ sung thay đổi tình tiết vụ án, không đánh giá chủ quan mặt pháp lý tình tiết đó; Xác định khách thể loại hành vi xâm hại mà bị can thực quy phạm pháp luật hình cần kiểm tra Dựa vào kết tóm tắt phân tích hành vi bị can, người tiến hành tố tụng phải rút kết luận có quan hệ pháp luật hình phát sinh khơng (có tội phạm xảy khơng) Nếu có, cơng việc xác định khách thể loại tội phạm Tức xác định quan hệ xã hội Luật hình bảo vệ bị hành vi bị can xâm hại Cơ sở cho việc xác định khách thể loại chương phần tội phạm Bộ luật hình Những tội phạm xếp chương có khách thể loại Sau đó, nhiệm vụ lựa chọn quy phạm pháp luật hình cần kiểm tra Quy phạm pháp luật hình cần kiểm tra quy định nằm phần tội phạm Bộ luật hình (thuộc chương xác định sau xác định khách thể loại) Kiểm tra quy phạm pháp luật hình (CTTP cụ thể) mối liên hệ với hành vi bị can vụ án Đây bước quan trọng toàn trình làm việc người tiến hành tố tụng Thực chất bước định tội định khung hình phạt cho hành vi phạm tội a Những vấn đề có tính ngun tắc tiến hành kiểm tra: – Quá trình kiểm tra, so sánh, đối chiếu tiến hành với hành vi mà chủ thể thực Hành vi nguy hiểm kiểm tra trước Lưu ý, cần xem xét hành vi thực tế có chứa đựng đầy đủ yếu tố CTTP tương ứng khơng Chỉ có đồng chúng trách nhiệm hình chủ thể thực hành vi đặt Sự đồng khách quan, dứt khốt khơng phải suy đốn, biểu lộ ý chí chủ quan cá nhân (theo quan điểm tơi, giả định rằng…) – Nếu vụ án có nhiều người tham gia (đồng phạm), kiểm tra hành vi người thực hành Sau đó, kiểm tra hành vi người lại – Kiểm tra, đối chiếu CTTP Kiểm tra CTTP trước, sau đến CTTP tăng nặng giảm nhẹ – Đối với CTTP cần kiểm tra dấu hiệu mô tả CTTP Nếu có nhiều dạng hành vi kiểm tra dạng hành vi mơ tả CTTP gần với hành vi thực vụ án Nếu dạng hành vi khác CTTP khơng có mối liên hệ với hành vi xảy vụ án khơng cần kiểm tra b Việc kiểm quy phạm pháp luật hình dựa vào yếu tố CTTP tiến hành từ khách thể, mặt khách quan, chủ thể, mặt chủ quan tội phạm b1 Kiểm tra khách thể tội phạm: Khách thể tội phạm quan hệ xã hội Luật hình bảo vệ Mỗi tội phạm xâm hại tới nhiều quan hệ xã hội có quan hệ Luật hình bảo vệ khách thể tội phạm Ở giai đoạn trước ta xác định khách thể loại, giai đoạn cần xác định khách thể trực tiếp tội phạm, yếu tố cấu thành tội phạm cụ thể Những tội phạm có khách thể trực tiếp xếp liền kề chương (tội phạm chương có khách thể loại) Vì thế, khách thể trực tiếp ln nằm khách thể loại Việc xác định khách thể trực tiếp khơng phải lúc dễ tội phạm xâm hại đến nhiều quan hệ xã hội khác (khác khách thể trực tiếp) Trường hợp đó, cần xác định khách thể trực tiếp có ý nghĩa định để định tội Để xác định khách thể trực tiếp cần trả lời câu hỏi: (1) nhóm quan hệ xã hội bị xâm hại, quan hệ xã hội quan trọng cả; (2) thiệt hại gây cho quan hệ xã hội nghiêm trọng hơn; (3) quan hệ xã hội phải chịu thiệt hại hành vi nguy hiểm gây ra; (4) quan hệ xã hội phản ánh đầy đủ chất trị xã hội pháp lý hành vi nguy hiểm cho xã hội vụ án…v.v… Nhìn chung, việc định tội vào khách thể Đối tượng tác động có ý nghĩa việc định hình phạt Tuy nhiên, số trường hợp, đối tượng tác động quy định yếu tố định tội Khi đó, cần kiểm tra đối tượng tác động với tư cách phận khách thể để định tội b2 Kiểm tra mặt khách quan tội phạm: Mặt khách quan tội phạm biểu bên tội phạm Trong quy phạm pháp luật hình sự, mặt khách quan mơ tả cách rõ ràng so với yếu tố khác Mặt khách quan có ý nghĩa quan trọng việc xác định CTTP để định tội Thơng qua nó, phân biệt CTTP với CTTP khác Và thơng qua đó, xác định mặt chủ quan tội phạm Mặt khách quan tội phạm có yếu tố bắt buộc cấu thành là: hành vi khách quan, hậu hành vi khách quan mối quan hệ nhân hành vi hậu Việc xác định hành vi khách quan có ý nghĩa quan trọng việc định tội Việc mô tả hành vi khách quan quy phạm pháp luật hình khơng giống trường hợp khác Có mơ tả tỉ mỉ hành vi (như cướp tài sản (Điều 168 Bộ luật hình 2015), hiếp dâm (Điều 141 Bộ luật hình sự)…), có hành vi ẩn tên tội danh (như trộm cắp tài sản (Điều 173 Bộ luật hình sự), lừa đảo chiếm đoạt tài sản (Điều 174 Bộ luật hình sự)…), có hành vi mô tả thông qua viện dẫn hành vi khác (như hiếp dâm người 16 tuổi (Điều 142 Bộ luật hình sự) viện dẫn thông qua hành vi hiếp dâm (Điều 141 Bộ luật hình sự) Hành vi biểu qua không hành động (như che giấu tội phạm (Điều 389 Bộ luật hình sự), khơng tố giác tội phạm (Điều 390 Bộ luật hình sự)…)…v.v… Người định tội cần xác định hành vi biểu nó, xác định mơ hình hành vi nguy hiểm cho xã hội Ngồi ra, q trình định tội tội phạm có CTTP vật chất, người định tội cần phải làm sáng tỏ hậu hành vi khách quan mối quan hệ nhân hành vi khách quan hậu hành vi Cuối cùng, q trình kiểm tra để định tội, phải lưu ý đến dấu hiệu khác mặt khách quan công cụ, phương tiện, thời gian, địa điểm… phạm tội CTTP có nêu Tóm lại, bước kiểm tra mặt khách quan tội phạm, người định tội phải làm sáng tỏ dấu hiệu khách quan CTTP so sánh, đối chiếu với dấu hiệu khách quan tương ứng với dấu hiệu xảy vụ án cụ thể Nếu vụ án thiếu dấu hiệu khách quan quy định CTTP khơng kết luận tuỳ tiện b3 Kiểm tra chủ thể tội phạm: Chủ thể tội phạm cá nhân, người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi tội phạm, có lực trách nhiệm hình (NLTNHS) (xem xét theo Điều 13 Bộ luật hình đạt độ tuổi chịu TNHS theo Điều 12 Bộ luật hình).2 Kiểm tra chủ thể cần kiểm tra ba vấn đề: ▪ (1) có phải chủ thể thực hành vi nguy hiểm cho xã hội quy định Bộ luật hình hay khơng; ▪ (2) chủ thể có lực TNHS khơng; ▪ (3) chủ thể đạt tuổi chịu TNHS chưa Đối với tội phạm đòi hỏi chủ thể đặc biệt, phải xem xét đặc điểm đặc thù chủ thể Bên cạnh đó, cần thiết xem xét dấu hiệu thuộc nhân thân nhằm góp phần có hiệu việc thực cá thể hố TNHS hình phạt b4 Kiểm tra mặt chủ quan tội phạm: Tội phạm thể thống mặt khách quan chủ quan Mặt chủ quan tội phạm bao gồm dấu hiệu lỗi, động mục đích phạm tội Nếu kiểm tra mà khơng thấy có thống yếu tố khách quan chủ quan khơng thể định tội theo quy phạm pháp luật hình kiểm tra Trong CTTP, lỗi quy định khác Nếu điều luật quy định rõ hình thức lỗi CTTP định tội cần xác định thái độ tâm lý chủ thể hành vi hậu quả, sau so sánh, đối chiếu với hình thức lỗi CTTP Ví dụ, Tội cố ý gây thương tích gây tổn hại cho sức khỏe người khác (Điều 134 Bộ luật hình sự), vơ ý làm chết người (Điều 128 Bộ luật hình)… Tuy nhiên, đa số trường hợp, điều luật khơng nêu rõ hình thức lỗi CTTP cụ thể Khi đó, người định tội phải phân tích nội dung chủ quan CTTP để xác định tội phạm thực hình thức lỗi Sau đó, so sánh, đối chiếu với thái độ tâm lý chủ thể thực hành vi nguy hiểm cho xã hội vụ án cụ thể để kết luận có hay khơng đồng hình thức lỗi quy định CTTP lỗi chủ thể thực hành vi vụ án Động mục đích phạm tội thường khơng xem dấu hiệu bắt buộc CTTP cụ thể Trong số trường hợp, chúng quy định CTTP trở thành dấu hiệu bắt buộc Chẳng hạn, hành vi báo cáo sai quản lý kinh tế (Điều 167 Bộ luật hình sự) địi hỏi dấu hiệu “mục đích vụ lợi động cá nhân khác” Việc kiểm tra yếu tố CTTP cần tiến hành theo yếu tố CTTP Nếu có dấu hiệu khơng thỏa mãn CTTP dừng lại CTTP khác tiếp tục kiểm tra Chỉ bốn yếu tố CTTP thỏa mãn đồng thời việc định tội xem thành cơng Kết luận Kết q trình kiểm tra bốn yếu tố CTTP tóm tắt thành kết luận cuối bị can vụ án Nội dung kết luận là: ▪ (1) hành vi bị can có chứa đựng đủ yếu tố CTTP khơng; ▪ (2) tội gì; ▪ (3 ) thuộc khoản ▪ (4) điều luật viện dẫn điều luật Bộ luật hình sự… v.v…