Phòng ngừa tình hình các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại trên địa bàn thành phố hồ chí minh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ THANH BÌNH PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT, KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội, 2023 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ THANH BÌNH PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT, KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Ngành: Tội phạm học phòng ngừa tội phạm Mã số: 9.38.01.05 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Văn Độ Hà Nội, 2023 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan luận án “Phịng ngừa tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại đại bàn Thành phố Hồ Chí Minh” cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, nguồn tài liệu tham khảo đề cập, sử dụng luận án nghiên cứu sinh trích dẫn trung thực, bảo đảm theo quy định TÁC GIẢ LUẬN ÁN LỜI CẢM ƠN Để hồn thành luận án này, tơi nhận nhiều quan tâm, giúp đỡ thầy cô giáo, đồng nghiệp, bạn bè người thân Tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến người hướng dẫn tận tình hướng dẫn suốt thời gian thực luận án Tôi xin gửi lời cảm ơn đến Ban Lãnh đạo Học viện Khoa học xã hội, thầy cô giáo Khoa Luật, Học viện Khoa học xã hội bảo, góp ý, hỗ trợ tơi nhiều việc tìm kiếm tư liệu nâng cao phương pháp, kỹ viết luận án Xin cảm ơn anh chị em đồng nghiệp cổ vũ, tạo điều kiện cho tơi suốt q trình học tập, nghiên cứu Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến gia đình, người thân bạn bè ln quan tâm, động viên, tiếp sức cho tơi vượt qua khó khăn để hoàn thành luận án TÁC GIẢ LUẬN ÁN MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án 1.2 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu 26 1.3 Những vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu 28 1.4 Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu 29 Tiểu kết Chương 32 Chương 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT, KINH DOANH, THƯƠNG MẠM 33 2.1 Khái niệm, mục đích, ý nghĩa phịng ngừa tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại 33 2.2 Chủ thể phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại 44 2.3 Nội dung biện pháp phịng ngừa tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại 53 2.4 Các ngun tắc phịng ngừa tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại .58 Tiểu kết Chương 64 Chương 3: TÌNH HÌNH TỘI PHẠM VÀ THỰC TRẠNG PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT, KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH .66 3.1 Đặc điểm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 66 3.2 Thực trạng phịng ngừa tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 75 3.3 Hạn chế nguyên nhân hạn chế phòng ngừa tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 92 Tiểu kết chương .111 Chương 4: DỰ BÁO TÌNH HÌNH VÀ CÁC GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT, KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 112 4.1 Dự báo tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh thời gian tới 112 4.2 Giải pháp hoàn thiện sở pháp lý cho phịng ngừa tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại 120 4.3 Giải pháp nâng cao chất lượng đội ngũ cán tăng cường phối hợp chủ thể phịng ngừa tình hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại 126 4.4 Tăng cường triển khai, áp dụng biện pháp phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại 142 Tiểu kết Chương 148 KẾT LUẬN .149 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC 151 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 152 DANH MỤC BẢNG SỐ LIỆU, BIỂU ĐỒ 169 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN BLHS Bộ luật Hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình CAND Cơng an nhân dân CHXHCN Cộng hịa xã hội chủ nghĩa CSND Cảnh sát nhân dân ĐTV Điều tra viên HĐND Hội đồng nhân dân KSV Kiểm sát viên Nxb Nhà xuất SX,KD,TM Sản xuất, kinh doanh, thương mại TAND Tòa án nhân dân TP.HCM Thành phố Hồ Chí Minh UBND Ủy ban nhân dân VKSND Viện kiểm sát nhân dân XPTTQLKT Xâm phạm trật tự quản lý kinh tế MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Sau 17 năm Việt Nam gia nhập WTO, hội nhập có hiệu với kinh tế giới, kinh tế đất nước gặt hái thành tựu việc tự hoá thương mại mở cửa thị trường Trong giai đoạn đẩy mạnh cơng nghiệp hóa, đại hóa, đưa nước ta trở thành nước công nghiệp theo hướng đại Thành phố Hồ Chí Minh (TP.HCM) địa phương đóng vai trị quan trọng Nhờ vào truyền thống động sáng tạo, nhiều thập kỷ qua, TP.HCM xác lập vị hàng đầu mặt kinh tế nước Từ năm 2011 đến năm 2019, thành phố đạt mức tăng trưởng kinh tế xấp xỉ 10%/năm GDP thành phố chiếm khoảng 23% GDP nước; đóng góp 1/3 giá trị sản xuất công nghiệp, 1/5 kim ngạch xuất khẩu; 30% tổng thu ngân sách nhà nước; đóng góp 66% GRDP cho vùng kinh tế trọng điểm phía Nam Năm 2022, TP.HCM có tốc độ tăng trưởng GRDP 9,03% (cả nước 8,02%); đóng góp 15,6% GDP (thứ 1/63 tỉnh thành); địa phương có thu ngân sách Nhà nước cao nước, đạt 471.000 tỷ đồng chiếm 30% tổng thu nước [208] Đặc biệt hơn, TP.HCM địa phương tiên phong việc thực biện pháp đổi mới, sáng tạo kinh tế, trở thành nguồn cảm hứng cho phát triển mơ hình mà địa phương khác học tập TP.HCM nơi mà thể chế tạo dựa nhu cầu thực tế sống kinh tế Thành phố địa phương dám thử nghiệm chế định vận hành chế thị trường, việc tiên phong thí điểm cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước, từ xây dựng mơ hình thực tiễn để cải tổ hệ thống doanh nghiệp Nhà nước Tuy nhiên trình hội nhập bối cảnh tồn cầu hố đặt nhiều thách thức quyền thành phố Một thách thức phức tạp tình hình tội phạm nói chung tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế (XPTTQLKT) lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại (SX,KD,TM) nói riêng Tội phạm kinh tế, cụ thể tội phạm XPTTQLKT biểu tập trung nhân tố tiêu cực trình phát triển kinh tế Loại tội phạm gây hậu nguy hại kinh tế - xã hội, ảnh hưởng tiêu cực đến hoạt động sản xuất, kinh doanh, thương mại, gây thiệt hại cản trở trình phát triển lành mạnh kinh tế thành phố đất nước Với diện tích địa bàn rộng, dân cư đông, chủ yếu người tạm trú với nhiều thành phần ngành nghề, “bức tranh” tội phạm lĩnh vực SX,KD,TM địa bàn TP.HCM trở nên phức tạp Để kiểm sốt tình hình tội phạm, quyền thành phố thực nhiều biện pháp khác bao gồm biện pháp phòng ngừa xã hội nhằm ngăn chặn tội phạm xảy biện pháp nghiệp vụ nhằm xử lý, trấn áp tội phạm Quán triệt Chỉ thị số 48-CT/TW ngày 22/10/2010 Ban chấp hành Trung Ương Đảng “tăng cường lãnh đạo Đảng cơng tác phịng, chống tội phạm tình hình mới”, với phương châm “phịng ngừa bản”, “kết hợp chặt chẽ xây chống”, giai đoạn 2012 - 2022, cấp ủy Đảng, quyền TP.HCM tập trung lãnh đạo, đạo ban hành nhiều Nghị quyết, Chỉ thị, Kế hoạch, …về đảm bảo trật tự an toàn xã hội, mở đợt cao điểm đẩy mạnh công tác đấu tranh phịng chống loại tội phạm nói chung đấu tranh, loại tội XPTTQLKT lĩnh vực SX,KD,TM nói riêng Các số thống kê cơng tác phịng ngừa tội XPTTQLKT lĩnh vực SX,KD,TM thời gian qua đạt nhiều kết quả, song tình hình diễn biến phức tạp Số liệu thống kê Tòa án nhân dân TP.HCM cho thấy thời gian từ năm 2012 đến 2022, địa bàn TP.HCM xảy 1225 vụ án với 2141 người phạm tội lĩnh vực SX,KD,TM Về mức độ tình hình tội lĩnh vực SX,KD,TM địa bàn TP.HCM so với tổng số vụ án phạm pháp hình địa bàn từ năm 2012 đến năm 2022 cho thấy số vụ án số bị cáo phạm tội lĩnh vực SX,KD,TM địa bàn TP.HCM chiếm 1,8% tổng số vụ án bị xét xử địa bàn thành phố Nếu tính tỷ lệ trung bình giai đoạn nghiên cứu, số vụ phạm tội lĩnh vực SX,KD,TM 1.33 số người phạm tội 2.3, tức trung bình khoảng thời gian từ 2012 đến 2022 TP HCM 100.000 dân có 1.33 vụ phạm tội có 2.3 người bị xét xử tội lĩnh vực SX,KD,TM Số liệu thống kê hàng năm cho thấy số vụ án số người phạm tội lĩnh vực SX,KD,TM địa bàn thành phố tăng, giảm không theo quy luật định nào, gây khó khăn xác định xu hướng vận động, khó dự đốn Đặc biệt sau giai đoạn đại dịch Covid-19, tình hình kinh tế xã hội TP.HCM phải đối diện với nhiều khó khăn, thách thức tác động tiêu cực Tình trạng tội phạm nói chung, đặc biệt loại tội phạm tham nhũng kinh tế, bn lậu, có xu hướng gia tăng phức tạp Theo báo cáo, 06 tháng đầu năm 2023, Cảnh sát kinh tế Công an TP.HCM phát 707 vụ, 724 đối tượng có dấu hiệu vi phạm kinh tế, tham nhũng (tăng 16,9% số vụ, tăng 10,5% số đối tượng so kỳ 2022); khởi tố 670 vụ án, 225 bị can (tăng 67,08% số vụ, tăng 99,1% số bị can so với kỳ năm 2022) [209] Các báo cáo tổng kết năm Cơ quan Công an, VKSND, TAND địa bàn TP.HCM nhận định số lượng vụ án bị can, bị cáo tội XPTTQLKT lĩnh vực SX,KD,TM không tăng đột biến phương thức, thủ đoạn ngày tinh vi Tội phạm xảy phổ biến, nghiêm trọng nhiều lĩnh vực lĩnh vực kinh tế trọng điểm Đặc biệt, gần xuất hành vi với chất nguy hiểm cho xã hội đặc trưng gắn với lĩnh vực SX,KD,TM Thực tế cho thấy hiệu phịng ngừa tình hình tội XPTTQLKT lĩnh vực SX,KD,TM địa bàn TP.HCM thời gian qua chưa thật bền vững, nhiều hạn chế Những hạn chế xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau, bao gồm nguyên nhân khách quan chủ quan Về khách quan, TP.HCM có điều kiện tự nhiên thuận lợi đầu mối giao thông quan trọng Việt Nam Đông Nam Á, với hệ thống đường bộ, đường sắt, đường thủy đường hàng không thuận lợi cho hoạt động giao thương, vận chuyển hàng hóa Điều kiện khơng thu hút đầu tư mà thu hút đối tượng phạm tội chọn TP.HCM làm địa bàn hoạt động Bên cạnh đó, đặc điểm dân cư đơng, dân nhập cư nhiều, thường xuyên biến động, địa bàn rộng lớn, phương thức, thủ đoạn đối tượng phạm tội ngày tinh vi Về nguyên nhân chủ quan, kể đến cơng tác lãnh, đạo triển khai hoạt động phòng ngừa chưa thực liên tục, hệ thống phòng ngừa chưa đồng bộ, quy định BLHS tội vực SX,KD,TM bất cập, đội ngũ trực tiếp thực chức năng, nhiệm vụ phòng ngừa chưa đáp ứng đủ số lượng chất lượng, chế phối hợp chủ thể phòng ngừa tội XPTTQLKT địa bàn thành phố thiếu chặt chẽ, … TP.HCM giữ vai trò đầu tàu kinh tế đất nước Những hạn chế phịng ngừa tình hình tội XPTTQLKT lĩnh vực SX,KD,TM địa bàn TP.HCM ảnh hưởng không nhỏ đến trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực SX,KD,TM thành phố, rào cản tới ổn định, phát triển kinh tế thành phố chung nước Xác định vai trò, ý nghĩa đấu tranh với loại tội phạm XPTTQLKT lĩnh vực SX,KD,TM địa bàn TP.HCM, nghiên cứu sinh thấy việc nghiên cứu,