Miễn, giảm hình phạt theo pháp luật hình sự việt nam

VIỆNHÀNLÂM KHOAHỌCXÃHỘIVIỆTNAM HỌCVIỆNKHOAHỌC XÃHỘI TRẦNTHỊQUỲNH MIỄN,GIẢMHÌNH PHẠT THEOPHÁP LUẬTHÌNHSỰVIỆT NAM LUẬNÁNTIẾN SĨLUẬTHỌC HÀNỘI,2020 VIỆNHÀNLÂM KHOAHỌCXÃHỘIVIỆTNAM HỌCVIỆNKHOAHỌCXÃHỘI TRẦNTHỊQUỲNH MIỄN,GIẢMHÌNH PHẠT THEOPHÁP LUẬTHÌNHSỰVIỆT NAM Ngành: Luật hình tố tụng hình sựMãsố:9 LUẬNÁNTIẾN SĨLUẬTHỌC Ngườihướngdẫnkhoahọc:PGS.TS.CaoThịOanh LỜICAMĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi sựhướng dẫn người hướng dẫn khoa học Các số liệu Luận án bảo đảmđộ tin cậy, xác trung thực Những kết nghiên cứu nêu Luậnánchưa từngđược aicơngbốtrongbấtkỳcơngtrìnhnào Tác giả Luậnán TrầnThịQuỳnh MỤCLỤC MỞĐẦU Chƣơng1:TỔNGQUANTÌNHHÌNHNGHIÊNCỨU 10 1.1 Tìnhhìnhnghiêncứu 10 1.2 Đánhgiácáccơngtrìnhkhoahọcvànhữngvấnđềđặtracầntiếptụcnghiên cứu 26 Chƣơng2 : N H Ữ N G V Ấ N Đ Ề L Ý L U Ậ N V À L Ị C H S Ử P H Á P L U Ậ T HÌNHSỰVIỆTNAMVỀMIỄN,GIẢMHÌNHPHẠT 31 2.1 Nhữngvấnđềlýluậnvềmiễn,giảmhình phạttrongphápluậthìnhsự 31 2.2 Lịch sử pháp luật hình Việt Nam miễn, giảm hình phạt từ sau CáchmạngthángTámnăm1945đếnkhibanhànhBộluậtHìnhsựnăm2015 57 Chƣơng3:Q U Y Đ Ị N H V Ề M I Ễ N , G I Ả M H Ì N H P H Ạ T T R O N G B Ộ LUẬTHÌNHSỰVIỆTNAMVÀMỘTSỐNƢỚCTRÊNTHẾGIỚI 70 3.1 Quy địnhvềmiễn,giảmhìnhp h t t r o n g B ộ l u ậ t H ì n h s ự V i ệ t N a m năm201 70 3.2 Quy định vềm i ễ n , g i ả m h ì n h p h t t r o n g B ộ l u ậ t H ì n h s ự m ộ t s ố n c trênthếgiới 87 Chƣơng4:THỰCTIỄNÁPDỤNG,NỘIDUNGHOÀNTHIỆNVÀCÁCGIẢIPHÁPB ẢOĐẢMÁPDỤNGĐÚNGQUYĐỊNHVỀMIỄN,GIẢM HÌNHPHẠT .110 4.1 ThựctiễnápdụngquyđịnhBộluậtHìnhsựViệtNamvềmiễn,giảmhìnhph ạtcủaTịấnnhândâncáccấp 110 4.2 Nhữngyêucầuvànộidunghoànt h i ệ n q u y đ ị n h v ề m i ễ n , g i ả m h ì n h phạttrongBộluật Hìnhsự năm2015 128 4.3 Cácgiảiphápbảođảmápdụngđúngquyđịnhvềmiễn,giảmhìnhphạttrongBộluật Hìnhsự năm2015 137 KẾTLUẬNCHUNG .149 DANHMỤCCƠNGTRÌNHKHOAHỌCĐÃCƠNGBỐ 151 DANHMỤCTÀILIỆUTHAMKHẢO 152 BẢNGTỪVIẾTTẮT BộluậtHìnhsự: BLHS Giáosư: GS Nghiêncứusinh: NCS Phógiáosư: PGS Tiếnsĩ: TS Tiếnsĩkhoahọc: TSKH Tịấnnhân dân: TAND Tráchnhiệmhìnhsự: TNHS DANHMỤCCÁCBIỂUĐỒ Biểu đồ4.1.Tìnhhìnhmiễnh ì n h p h t h o ặ c m i ễ n T N H S c ủ a T A N D c c c ấ p giaiđoạn2010 -2020(Nguồn:TANDTC) 111 Biểu đồ 4.2 Tình hình miễn hình phạt có điều kiện người 18 tuổiphạmtộicủaTANDcáccấpgiaiđoạn2010 -2020(Nguồn:TANDTC) 112 MỞĐẦU Tínhcấpthiết việcnghiêncứuđềtài Trong cơng đấu tranh phịng ngừa chống tội phạm, hình phạt biệnphápcưỡngchếnghiêmkhắcnhấtcủaNhànướccómụcđíchkhơngchỉnhằmtrừngtrịngười, pháp nhânthươngmạiphạmtội[66],màcịngiáodụchọýthứctntheopháp luật quy tắc sống, ngăn ngừa họ phạm tội mới; giáo dục người,pháp nhân thương mại khác tôn trọng pháp luật, phòng ngừa đấu tranh chống tộiphạm Đây mục đích hình phạt quy định Điều 31 Bộ luậtHình (BLHS) năm 2015 [66] Tuy nhiên, khơng phải lúc hình phạt đượcđemrađểápdụngđốivớingười,phápnhânthươngmạiđãthựchiệnhànhviphạmtộilàsẽcóhiệuquả caovàđápứngđượcucầucủachínhsáchhìnhsựvàcácnguntắc luật hình (như: phân hóa trách nhiệm hình (TNHS), nhân đạo,cơng bằng), khơng phải người, pháp nhân thương mại phạm tội bị áp dụngmộthìnhphạtgiốngnhaudùlàcùngphạmmộttộidanh.Dođó,bêncạnh chếđịnhhình phạt, pháp luật hình cần phải có chế định miễn, giảm hình phạt, miễn,giảm hình phạt phương thức, biện pháp để thực sách vànguyên tắc luật hình sự, bảo đảm tính hiệu pháp luật hình cơngcuộcđấutranhphịngngừa,chốngtộiphạm Ở Việt Nam, quy định miễn, giảm hình phạt có từ lâu lịch sử Từthờiđạiphongkiến,miễn,giảmhìnhphạtđãđượcquyđịnhtạicácBộluậtnhưBộluậtHồng Đức, Bộ luật Gia Long Sau giành độc lập đất nước năm 1945, vấn đềmiễn,giảmhìnhphạtcũngđãđượcnhắcđếnvàquyđịnhrảirácởcácvănbảnpháplýmangtínhđơnlẻnhư sắclệnh,thơngtư,pháplệnhhaycácbáocáotổngkếtcơngtáccủa Tịa án nhân dân (TAND) tối cao Sau này, pháp điển hóa luật hình sự, chếđịnhmiễn,giảmhìnhphạtđãđượcghinhậnchínhthứctrongBLHSnăm1985vàtiếptục quy định BLHS năm 1999, BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017)vớixuhướngngàycànghồnthiệnvàmởrộnghơnvềđốitượngmiễn,giảmhìnhphạt.Như vậy, lịch sử phápluậthìnhsựViệtNamđãghinhậnmiễn,giảmhìnhphạtlàmộtquyếtđịnhđặcbiệtcủaTịấncótínhnhânđạosâusắctrongqtrìnhxétxử ViệcTịa án định miễn, giảm hình phạt cho người, pháp nhân thương mại phạm tộikhơng có nghĩa làm giảm tính răn đe, trừng trị pháp luật Tòa án miễn hìnhphạtkhithấyrằngviệcápdụnghìnhphạtlàkhơngcầnthiếthoặcgiảmhìnhphạtkhi thấyrằngmứchìnhphạtgiảmlàđãđủsứctrừngtrị,giáodụcvàphịngngừa.Hơnnữa,việcmiễn,giảmhìnhphạt vừathểhiệnchínhsáchnhânđạo,vừacóýnghĩatiếtkiệmcác chi phí để thực thi biện pháp cưỡng chế, thúc đẩy tính thiện, động viên, khuyếnkhíchngười, pháp nhân thương mạichứng tỏ khả tựgiáo dục,tựcải tạo,t o điều kiện cho họ sớm tái hịa nhập với cộng đồng, trở thành người có ích cho gia đìnhvàchoxãhộivàthúcđẩyýthứctuânthủnghiêmchỉnhphápluậtcủaphápnhân.Tuynhiên,trên cảbaphương diện lý luận, lập pháp thực tiễn xét xử, chế định miễn,giảmhìnhphạtvẫncịnnhiềubấtcập,cụthể: Thứ nhất, phương diệnlý luận, miễn, giảm hình phạt chưa quan tâmnghiên cứu cách đầy đủ, toàn diện Qua khảo sát tình hình nghiên cứu miễn,giảm hình phạt đề cập đến khía cạnh liên quan nghiên cứucác chế định khác nghiên cứu chung cơng trình nghiên cứu chínhsách, nguyên tắc luật hình sự, việc định hình phạt Ngồi ra, khoa họcluậthìnhsựđãcómộtsốcơngtrìnhđềcậpđếnmiễnhìnhphạt,nhưngchưacócơngtrình đề cập đến khái niệm, sở, chất pháp lý phân loại trường hợpgiảm hình phạt xét xử Tòa án, làm sáng tỏ hậu pháp lý củamiễn, giảm hình phạt Đặc biệt, đến chưa có cơng trình mang tính tổngthể, hệ thống xây dựng khung lý thuyết vấn đề miễn, giảm hình phạt nhữngvấn đề lý luận cấp độ Luận án tiến sĩ luật học lúc miễn, giảm hìnhphạtkểtừkhibanhànhbaBLHSViệtNamđếnnay(cácnăm1985,1999và2015) Thứ hai, phương diệnlập pháp, lần pháp điển hóa thứ ba luật hình BLHSnăm 20 15 m ặ c d ù c ó n h ữ n g s a đ ổ i , hoà n t h i ệ n q u y địnhvề m i ễ n , gi ả m hì nhphạt,tuynhiênvẫnchưađápứngđượcnhucầuvềmặtlậpphápđốivớichếđịnhmiễn,giảmhìnhphạtcũngnhưthựctiễnápdụng.Chẳng hạn,cảbaBLHSnăm1985,BLHSnăm1999,sửađổinăm2009vàBLHSnăm2015vẫnchưađưarađượcđịnhnghĩa pháp lý khái niệm miễn hình phạt, giảm hình phạt; miễn, giảm hình phạt;hậu pháp lý pháp nhân thươngmạiđược miễn hình phạt;c c t r n g h ợ p miễn hình phạt quy định rải rác BLHS; chưa có thống luật nộidung (BLHS) luậthình thức (BLTTHS) việc quy định vềm i ễ n h ì n h p h t ; đặc biệt quy định miễn hình phạt quy định chung với chế định miễnTNHS, chưa có phân hóa với miễn TNHS cịn mang tính chất tùy nghi lựa chọn(“cóthể”),chưacóquyđịnhvềtrườnghợpđươngnhiênđượcmiễnhìnhphạt.Điều nàycũnglàmhạnchếviệcápdụngchếđịnhmiễnhìnhphạttrongthựctiễnxétxử.Về giảmhìnhphạtthìchưacóquyđịnhvềphươngphápgiảmnhẹ,cơngthứcgiảmnhẹ có tình tiết giảm nhẹ trường hợp loại trừ việc giảm nhẹ dù cótình tiết giảm nhẹ TNHS, dẫn đến việc giảm nhẹ tùy thuộc vào ý chí chủ quan củangười Thẩm phán, nên dẫn đến việc giảm nhẹ số vụ án chưa đúng,chưa tương xứng với tính chất, mức độ hành vi phạm tội bị cáo Tòa án nhândân tối cao chưa ban hành văn hướng dẫn cụ thể trường hợp miễn,giảm hình phạt người phạm tội, việc miễn hình phạt pháp nhân thươngmạiphạmtộivàvấnđềxóấntích;nộidungcủamộtsốtìnhtiếtđểgiảmnhẹ TNHSvớitưcáchlàđiềukiệngiảmhìnhphạt;v.v Thứ ba, phương diệnthực tiễn, thực tiễn áp dụng, miễn hình phạt ítđược áp dụng cịn có sai sót; việc giảm hình phạt áp dụng phổ biến, khoảng70%vụáncóápdụngtìnhtiếtgiảmnhẹTNHSđểgiảmhìnhphạtchongườiphạmtội,nhưngv ẫncịnnhiềuvụánápdụngtìnhtiếtgiảmnhẹTNHSvàgiảmhìnhphạtcịnchưachínhxác.Việccácn hàlậpphápquyđịnhhìnhphạttheokhungvìkhơngthểtínhhếtvàquyđịnhhếttấtcảcáctrườnghợpphạ mtộikhácnhauđểquyđịnhhìnhphạttươngứngđốivớitừngtrườnghợpphạmtộicóthểxảyratrênthựctếđãlàmtăngkhảnăng lựachọn Tịa án định hình phạt, định giảm hình phạt nhưngcũngdẫnđếnkhơngíttrườnghợpgiảmhìnhphạtcịntùytiệndophụthuộcnhiềuvàchí chủ quan Thẩm phán Việc giảm hình phạt giống việc “bốc thuốc Bắc” vàThẩmphánđượcvínhưthầylang,thuốcbốcchuẩnthìbệnhmớichóngkhỏi,việcgiảmchuẩn có tác dụngtrongviệcđấutranhphịngngừavàchốngtộiphạm,nhưngnhưtrênđãnêuthìviệcgiảmnhẹhìnhphạttrênthựctiễnvẫncịncósaisótvà khơngthốngnhất,ảnhhưởngđếnhiệuquảcơngtácđấutranhphịngngừavàchốngtộiphạm.Vìvậy,thựctiễ nđịihỏicầncósựnghiêncứutồndiệnđểtìmracácgiảiphápbảođảmápdụngđúngquyđịnhmiễn,giảmhì nhphạt Những bất cập nêu lý luận chứng cho việc nghiên cứusinh(NCS.)lựachọnđềtài“Miễn,giảmhìnhphạttheophápluậthìnhsựViệtNam”làmLuận ántiếnsĩluậthọccủamình Mụcđíchvànhiệmvụnghiêncứu 2.1 Mụcđíchnghiêncứu MụcđíchnghiêncứucủaLuậnánlàxâydựngkhunglýthuyếtvềmiễn,giảm hình phạt, đánh giá khách quan quy định miễn, giảm hình phạt theo pháp luật hìnhsự Việt Nam thực tiễn áp dụng hoạt động xét xử Tòa án Trên sở này,Luận án xác định phương hướng, nội dung hoàn thiện đề xuất giải pháp bảođảmáp dụngđúngquy định miễn,giảmhìnhphạt,từđó, nângcaohiệuquảcơngtácđấutranhphịngngừa,chốngtộiphạm, tơntrọngvàbảovệquyềnconngười 2.2 Nhiệm vụnghiêncứu Luậnánđặt ravàgiảiquyếtcácnhiệmvụsauđây: 1) Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu ngồi nước có liên quanđếnđềtàiLuậnán để xácđịnhnhữngvấnđềcầntiếptụcnghiêncứutrongLuậnán; 2) Làmrõcơsởcủaviệcquyđịnhmiễn,giảmhìnhphạt,chỉracácđặcđiểmcơ bản, ý nghĩa miễn, giảm hình phạt pháp luật hình xây dựng địnhnghĩakhoahọcvềkháiniệmmiễn,giảmhìnhphạt; 3) Hệ thống hóa lịch sử phát triển pháp luật hình Việt Nam từ sau Cáchmạng tháng Tám năm 1945 đến ban hành BLHS năm 2015 quy định miễn,giảmhìnhphạtđểrútranhậnxét,đánhgiá; 4) Phân loại trường hợp miễn, giảm hình phạt BLHS với tiêu chíkhác nhau; phân tích thực trạng quy định miễn, giảm hình phạt BLHS năm2015, đồng thời so sánh quy định tương tự miễn, giảm hình phạt BLHS mộtsố nước giới để rút so sánh, điểm giống khác nhau, cácquy định tiến bộ, có tính ưu việt miễn giảm hình phạt phù hợp với Việt Nam đểkiếnnghịhồnthiệnphápluậthìnhsự ViệtNam 5) Đánh giá thực tiễn áp dụng quy định BLHS năm 1999 BLHS năm2015 miễn, giảm hình phạt hoạt động xét xử Tòa án cấp giai đoạn2010-2020(dựatrênsốliệuthựctiễncủaTịấn 63tỉnh,thànhphốcủaViệtNamvànghiên cứutrựctiếp,ngẫunhiên300bảnánsơthẩm,phúcthẩm,giámđốcthẩmcủamột số đơn vị Tịa án), qua đó, kết đạt sai lầm, thiếusóttrongthựctiễnápdụng,nêurõcácnguyên nhâncơbản; 6) Chỉ yêu cầu, phương hướng, đề xuất nội dung hoàn thiện quy địnhvềmiễn,giảmhìnhphạttrongBLHSnăm2015trênphươngdiệnlậppháp,đặcbi ệtlàkiếnnghịxâydựnghướngdẫncụthểvềcáchtínhmứchìnhphạtápdụngđốivớitrường hợp giảm hình phạt Tịa án, đồng thời đưa giải pháp bảo đảm ápdụngđúngtrênphươngdiệnthựctiễn