Pháp luật về kiểm soát các thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH PHẠM HỒI HUẤN PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT CÁC THOẢ THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC TP HỒ CHÍ MINH - 2019 LỜI CAM ĐOAN BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH PHẠM HỒI HUẤN PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT CÁC THOẢ THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Ngành : Luật học Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 62 38 01 07 Người hướng dẫn khoa học TS Trần Hoàng Nga - Hướng dẫn PGS.TS Trần Việt Dũng - Hướng dẫn LỜI CAM ĐOAN TP HỒ CHÍ MINH - 2019 Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi, kết nghiên cứu trình bày luận án trung thực, khách quan, thơng tin trích dẫn luận án rõ nguồn gốc Tôi xin cam đoan luận án chưa cơng bố cơng trình khác xin chịu trách nhiệm kết nghiên cứu Luận án TP HCM, ngày 30 tháng Tác giả luận án Phạm Hoài Huấn năm 2019 MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT LỜI NÓI ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Phạm vi đối tượng nghiên cứu 3.1 Phạm vi nghiên cứu 3.2 Đối tượng nghiên cứu 4 Ý nghĩa khoa học thực tiễn Luận án 5 Tính Luận án Kết cấu Luận án CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU, CƠ SỞ LÝ THUYẾT NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu giới 1.1.2 Tình hình nghiên cứu Việt Nam 18 1.1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu 20 1.2 Cơ sở lý thuyết phương pháp nghiên cứu 22 1.2.1 Cơ sở lý thuyết 22 1.2.2 Phương pháp nghiên cứu 26 KẾT LUẬN CHƯƠNG 28 CHƯƠNG 29 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHÁP LUẬT KIỂM SOÁT THOẢ THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH 29 2.1 Một số vấn đề lý luận thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 29 2.1.1 Thị trường cạnh tranh hoàn hảo, thị trường độc quyền động tiến hành thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 29 2.1.2 Khái niệm, mục đích, dạng thoả thuận tác động thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 35 2.2 Lý luận pháp luật kiểm soát thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 59 2.2.1 Kiểm soát thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 59 2.2.2 Khái niệm pháp luật kiểm soát thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 61 2.2.3 Nội hàm pháp luật kiểm soát thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 65 KẾT LUẬN CHƯƠNG 83 CHƯƠNG 85 THỰC TRẠNG CỦA PHÁP LUẬT KIỂM SOÁT THOẢ THUẬN 85 SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH TẠI VIỆT NAM 85 3.1 Thực trạng qui định thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Việt Nam 85 3.1.1 Thỏa thuận ấn định giá hàng hoá, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp 85 3.1.2 Thỏa thuận sử dụng giá nhằm mục đích củng cố vị trí thị trường liên quan 92 3.2 Thực trạng qui định số nội dung pháp luật kiểm soát thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Việt Nam 97 3.2.1 Chủ thể kiểm soát thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Việt Nam 97 3.2.2 Đối tượng bị kiểm soát pháp luật kiểm soát thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Việt Nam 99 3.2.3 Chính sách khoan hồng pháp luật kiểm soát thoả thuận sử dụng giá Việt Nam 100 3.2.4 Xử lý vi phạm thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Việt Nam 103 3.2.5 Miễn trừ thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Việt Nam 109 3.3 Một số điểm hạn chế pháp luật kiểm soát thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Việt Nam 112 3.3.1 Vấn đề kiểm soát thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp 113 3.3.2 Thoả thuận trao đổi thông tin nhằm thúc đẩy củng cố thỏa thuận ấn định giá 117 3.3.3 Chính sách khoan hồng pháp luật cạnh tranh Việt Nam 118 3.3.4 Xác định mức giá thỏa thuận ngăn cản việc tham gia thị trường, phát triển kinh doanh loại bỏ doanh nghiệp khác khỏi thị trường 120 3.3.5 Mức phạt tiền thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 122 KẾT LUẬN CHƯƠNG 126 CHƯƠNG 127 ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ KIỂM SOÁT THOẢ THUẬN SỬ DỤNG GIÁ ĐỂ HẠN CHẾ CẠNH TRANH 127 4.1 Định hướng hồn thiện pháp luật kiểm sốt thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 127 4.1.1 Thể chủ trương, đường lối Đảng Cộng sản Việt Nam cạnh tranh 127 4.1.2 Sử dụng tư kinh tế 128 4.1.3 Bảo đảm tính tối ưu việc sử dụng nguồn lực kinh tế đáp ứng tự cạnh tranh doanh nghiệp thị trường 130 4.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật kiểm soát thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 131 4.2.1 Sửa đổi qui định miễn trừ thoả thuận ấn định giá hàng hoá, dịch vụ 131 4.2.2 Bổ sung qui định thoả thuận trao đổi thông tin nhằm thúc đẩy thoả thuận hạn chế cạnh tranh 132 4.2.3 Hồn thiện qui định sách khoan hồng 135 4.2.4 Xác định mức giá hành vi thoả thuận ngăn cản doanh nghiệp khác tham gia thị trường loại bỏ doanh nghiệp khỏi thị trường 137 4.2.5 Sửa đổi mức phạt áp dụng thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 139 KẾT LUẬN CHƯƠNG 141 KẾT LUẬN 143 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT AVC Average Variable Cost Chi phí biến đổi bình qn ATC Average Total Cost Chi phí bình qn Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 BLHS EU European Union HCCT Liên minh châu Âu Hạn chế cạnh tranh MR Marginal Revenue Doanh thu biên MC Marginal Cost Chi phí biên OECD Organization for Economic Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế Cooperation and Development TTSDG Thoả thuận sử dụng giá United Nation Conference on Hội nghị Liên hiệp quốc thương Trade and Development mại phát triển US United States Hợp chủng quốc Hoa Kỳ U.S DOJ U.S Department of Justice Bộ Tư pháp Hoa Kỳ U.S FTC Federal Trade Commission Ủy ban thương mại liên bang Hoa kỳ WB World Bank Ngân hàng giới UNCTAD LỜI NÓI ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Mục tiêu doanh nghiệp tối ưu hóa lợi nhuận Nhưng thị trường cạnh tranh khốc liệt, lúc mục tiêu doanh nghiệp đạt Các chủ thể kinh doanh phải cân nhắc yếu tố chất lượng giá tương quan so sánh với chủ thể kinh doanh khác để xác định cho mức giá sinh lời người tiêu dùng chấp nhận Trên lý thuyết người tiêu dùng hồn tồn có quyền tự việc lựa chọn sản phẩm tiêu dùng thị trường tự cạnh tranh Do vậy, để tồn phát triển tự thân doanh nghiệp phải có chiến lược giá hợp lí Kết giá nhìn nhận kết trình cạnh tranh thị trường Mặt khác, giá phương tiện cạnh tranh hữu hiệu Chúng ta thấy rõ điều phân tích thay đổi giá thị trường viễn thông Việt Nam thời gian qua Cùng với gia nhập thị trường nhà cung cấp Viettel, Beeline tạo nên thay đổi rõ rệt giá cước theo hướng ngày có lợi cho người tiêu dùng lĩnh vực viễn thơng Khơng thị trường viễn thơng mà cịn nhiều ví dụ lĩnh vực khác vận tải hàng không nội địa, lĩnh vực bán lẻ ln áp dụng nhiều chương trình khuyến mại hấp dẫn giá Nhìn từ góc độ thị trường, sức ép cạnh tranh tác động đến mức doanh nghiệp ấn định thị trường liên quan Kết doanh nghiệp không đạt mức lợi nhuận mong muốn Do nhằm tối đa lợi nhuận, doanh nghiệp có khuynh hướng loại bỏ cạnh tranh giá bên thông qua thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Chính thỏa thuận doanh nghiệp ảnh hưởng cách sâu sắc đến cấu trúc cạnh tranh thị trường, qua tác động lớn đến doanh nghiệp khác kinh doanh thị trường liên quan tác động lớn đến người tiêu dùng thông qua việc tước bỏ quyền lựa chọn mức giá cạnh tranh hàng hóa, dịch vụ mà doanh nghiệp cung ứng Cùng với trình hội nhập sâu rộng vào kinh tế giới sóng đầu tư ạt doanh nghiệp nước ngoài, cạnh tranh Việt Nam trở nên gay gắt Khuynh hướng thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh doanh nghiệp theo xuất ngày nhiều Hàng loạt nghi án thỏa thuận hạn chế cạnh tranh lĩnh vực giá đề cập thời gian qua thỏa thuận lãi suất lĩnh vực ngân hàng, thỏa thuận cước vận tải, thỏa thuận lĩnh vực viễn thơng Nhìn từ góc độ lập pháp, so với đạo luật khác, luật cạnh tranh Việt Nam đời muộn Mặc dù từ ban hành, Việt Nam xác định kiểm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nói chung thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh nói riêng có vai trị quan trọng chưa có nhiều kinh nghiệm nên sau 10 năm thực thi, vấn đề kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh chưa phát huy hết hiệu mong muốn Theo báo cáo hoạt động Cục quản lý cạnh tranh, giai đoạn từ 2006 – 2016, quan chức xử lí vụ việc hạn chế cạnh tranh, có hai vụ thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh1 Nguyên nhân xuất phát từ qui định pháp luật thực định Việt Nam nhiều bất cập Về mặt thực thi pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh, mối tương quan quan thực thi Cục quản lý Cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh, chế bảo đảm độc lập Hội đồng cạnh tranh Hội đồng xử lí vụ việc chưa rõ ràng Chính vậy, việc nghiên cứu vấn đề lý luận pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh, thực tiễn thực thi, áp dụng pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá (TTSDG) để hạn chế cạnh tranh (HCCT) cần thiết, sở đưa định hướng, giải pháp cụ thể nhằm tiếp tục hoàn thiện pháp luật TTSDG để HCCT giai đoạn có ý nghĩa mặt lý luận lẫn thực tiễn Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu tác giả luận án nhằm làm sáng tỏ vấn đề lý luận pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh; đánh giá thực trạng pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh; sở đó, tìm vướng mắc, bất cập nguyên nhân bất cập qui định pháp luật vấn đề Tiến xa hơn, luận án nhắm đến làm rõ sở lý luận thực tiễn giải pháp kiến nghị hoàn thiện pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục tiêu nêu trên, luận án cần phải thực nhiệm vụ cụ thể sau đây: Số liệu lấy từ “Báo cáo hoạt động thường niên 2014”, “Báo cáo hoạt động thường niên 2015” “Báo cáo hoạt động thường niên 2016”, nguồn tại: http://www.vca.gov.vn/publications.aspx?CateID=18 , truy cập ngày 08/04/2017 Thứ nhất: làm rõ khía cạnh kinh tế kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh như: động thúc đẩy doanh nghiệp tiến hành thỏa thuận, tác hại lợi ích hành vi cấu trúc thị trường, doanh nghiệp khác thị trường người tiêu dùng Thứ hai: phân tích làm rõ vai trị cơng cụ giá cạnh tranh thị trường Qua đó, phân biệt kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh khác không sử dụng công cụ giá Thứ ba: phân tích làm rõ nội hàm pháp luật kiểm soát thoả thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Thứ tư: phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Thứ năm: xác định làm sáng tỏ hạn chế, vướng mắc, bất cập quy định pháp luật để làm sở cho việc xây dựng định hướng giải pháp hồn thiện pháp luật kiểm sốt thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Thứ sáu: xác định tiêu chí để áp dụng miễn trừ, xây dựng sách khoan hồng cạnh tranh, tiêu chí nhằm lượng hóa chế tài đưa kiến nghị cụ thể để hoàn thiện lĩnh vực pháp luật Phạm vi đối tượng nghiên cứu 3.1 Phạm vi nghiên cứu Trong phạm vi luận án, tác giả tập trung nghiên cứu khía cạnh pháp lý kiểm sốt thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh Cụ thể sau: Về nội dung nghiên cứu: Để kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh cần có thống qui định thị trường liên quan, qui định kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh, qui trình tố tụng cạnh tranh, địa vị pháp lý quan có liên quan q trình kiểm sốt Tuy nhiên, nghiên cứu phân tích tồn nội dung pháp luật kiểm soát thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh có khó khăn sau: i) giới hạn số trang nghiên cứu luận án (khơng q 150 trang); ii) tính dàn trải nội dung nghiên cứu (vì nội dung hoạt động có đặc thù riêng chi phối) khơng đảm bảo tính chun sâu Vì vậy, để bảo đảm tính chuyên sâu, phạm vi nghiên cứu Luận án không bao gồm nội dung sau: i Các thỏa thuận sử dụng giá để hạn chế cạnh tranh luận án giới hạn phạm vi thỏa thuận theo chiều ngang (giữa doanh nghiệp