Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Huy động vốn đầu tư ngoài ngân sách nhà nước để thực hiện các dự án xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam
LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học độc lập tơi Các thông tin, số liệu luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể, trích dẫn theo quy định Kết nghiên cứu luận án khách quan, trung thực, chưa có cơng bố cơng trình nghiên cứu khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Đặng Thị Hà i MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu: Mục đích nghiên cứu luận án: Đối tượng, phạm vi nghiên cứu: Phương pháp nghiên cứu: Câu hỏi nghiên cứu Những đóng góp luận án: 7 Kết cấu luận án CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 10 Tổng quan tình hình nghiên cứu 10 1.1 Các nghiên cứu nước 10 1.1.1 Về mặt lý luận 11 1.1.2 Về thực tiễn 13 1.2 Một số nghiên cứu tác giả nước 17 1.3 Kết rút từ nghiên cứu 23 1.4 Những vấn đề cần phải tiếp tục nghiên cứu 25 1.5 Các kết nghiên cứu tác giả 27 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VỐN ĐẦU TƯ VÀ HUY ĐỘNG VỐN ĐẦU TƯ NGOÀI NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM 29 2.1 Vốn đầu tư 29 2.1.1 Khái niệm, chất đặc điểm vốn, vốn đầu tư 29 2.1.2 Một số vấn đề nguồn vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 34 2.1.3 Các kênh huy động vốn đầu tư 39 2.2 Các hình thức điều kiện huy động vốn ngân sách để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam 47 2.2 Các hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách 47 2.2.2 Điều kiện huy động vốn ngân sách để thực dự án đường cao tốc Việt Nam 64 ii 2.3 Kinh nghiệm nước huy động vốn ngân sách để thực dự án đường cao tốc học cho Việt Nam 81 2.3.1 Kinh nghiệm nước phát triển 81 2.3.2 Kinh nghiệm số nước ASEAN 83 2.3.3 Kinh nghiệm Trung Quốc 85 2.3.4 Bài học cho Việt Nam 86 KẾT LUẬN CHƯƠNG 92 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG HÌNH THỨC ĐẦU TƯ PPP ĐỂ HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM 94 3.1 Khái quát trình phát triển giao thông đường Việt Nam 94 3.1.1 Q trình phát triển hệ thống giao thơng đường 94 3.1.2 Tình hình phát triển đường cao tốc số quốc gia Việt Nam 95 3.1.3 Đường cao tốc tầm quan trọng mạng lưới đường cao tốc với phát triển kinh tế - xã hội 100 3.1.4 Những điểm cần ý xây dựng đường cao tốc 105 3.2 Thực trạng áp dụng hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngồi ngân sách nhà nước thông qua khảo sát thực tế số dự án đường cao tốc thực 107 3.2.1 Dự án đường cao tốc Láng – Hòa Lạc 107 3.2.2 Dự án đường cao tốc Cầu Giẽ - Ninh Bình 112 3.2.3 Dự án đường cao tốc Hà Nội - Hải Phòng 120 3.2.4 Đánh giá tình hình huy động vốn thực ba dự án: 127 3.3 Những vấn đề tồn nguyên nhân hạn chế khả huy động vốn đầu tư theo hình thức PPP phát triển đường cao tốc Việt Nam 129 3.3.1 Những vấn đề tồn 129 3.3.2 Nguyên nhân tồn 133 3.4 Quá trình xây dựng hồn thiện khung pháp lý áp dụng hình thức PPP huy động vốn ngân sách nhà nước xây dựng đường cao tốc Việt Nam 134 3.4.1 Những kết đạt 135 3.4.2 Những vấn đề tồn áp dụng hình thức PPP huy động vốn ngân sách nhà nước để thực dự án đường cao tốc Việt Nam thời gian qua 142 3.4.3 Nguyên nhân tồn 148 KẾT LUẬN CHƯƠNG 155 iii CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP CHỦ YẾU ĐỂ ÁP DỤNG THÀNH CƠNG HÌNH THỨC ĐẦU TƯ PPP NHẰM HUY ĐỘNG VỐN NGOÀI NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC XÂY DỰNG ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM 156 4.1 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư khả đáp ứng vốn đầu tư ngân sách nhà nước cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 tầm nhìn sau năm 2030 156 4.1.1 Nhu cầu vốn đầu tư cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 156 4.1.2 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư ngân sách cho xây dựng sở hạ tầng, ưu tiên cho đường cao tốc Việt Nam đến năm 2030 năm 158 4.1.3 Tổng hợp nhu cầu khả cung ứng vốn đầu tư xây dựng đường cao tốc Việt Nam 161 4.1.4 Áp dụng Phân tích SWOT huy động vốn ngồi NSNN đầu tư xây dựng đường cao tốc Việt Nam: 164 4.2 Quan điểm định hướng huy động vốn đầu tư ngân sách để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam 164 4.3 Các giải pháp chủ yếu nhằm huy động vốn ngân sách cho xây dựng đường cao tốc Việt Nam thơng qua hình thức PPP 165 4.3.1 Giải pháp phối hợp hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách xây dựng đường cao tốc Việt Nam 166 4.3.2 Giải pháp hoàn thiện hành lang pháp lý điều kiện để vận dụng hình thức huy động vốn ngân sách xây dựng đường cao tốc Việt Nam 171 4.3.3 Giải pháp tăng cường chế huy động sách để huy động đầu tư phát triển đường cao tốc Việt Nam 177 4.4 Các kiến nghị cấp 183 4.4.1 Kiến nghị sách với Chính phủ 183 4.4.2 Kiến nghị với Bộ Giao thông Vận tải 192 4.4.3 Kiến nghị với địa phương 196 KẾT LUẬN CHƯƠNG 198 KẾT LUẬN 199 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHƠA HỌC CỦA TÁC GIẢ TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC iv DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Viết tắt Nguyên nghĩa tiếng Việt STT ADB Ngân hàng phát triển Châu Á ATGT An tồn giao thơng BKH &ĐT Bộ Kế hoạch Đầu tư BOO Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh BOOT Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh – Chuyển giao BOT Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BTCT Bê tông cốt thép BTO Xây dựng – Chuyển giao - Kinh doanh BT Xây dựng – Chuyển giao 10 BTCT Bê tông cốt thép 11 CNH Cơng nghiệp hóa 12 DNNN Doanh nghiệp nhà nước 13 GTVT Giao thông vận tải 14 GDP Tổng sản phẩm quốc nội 15 GPMB Giải phóng mặt 16 FDI Đầu tư trực tiếp nước 17 HĐH Hiện đại hóa 18 KCHT Kết cấu hạ tầng 19 KH & ĐT Kế hoạch đầu tư 20 PPP Hợp tác Nhà nước – Tư nhân 21 NSNN Ngân sách nhà nước 21 TC Tài 23 TPCP Trái phiếu Chính phủ 24 WB Ngân hàng Thế giới 25 VEC Tổng công ty phát triển đường cao tốc 26 XD Xây dựng v DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 So sánh quy định hoạt động đầu tư NSNN số văn pháp quy 60 Bảng 2.2 Về cấu vốn sử dụng dự án 61 Bảng 2.3 Tỷ lệ vốn đầu tư phát triển sở hạ tầng so với GDP khu vực 75 Bảng 2.4 Tỷ lệ vốn đầu tư vào sở hạ tầng GPD số nước Châu Á 77 Bảng 2.5 Tỷ trọng đầu tư theo thành phần kinh tế Việt Nam 78 Bảng 2.6 Quá trình tham gia xây dựng vận hành kết cấu hạ tầng nhà đầu tư tư nhân Nhật Bản 81 Bảng 2.7 So sánh nguồn tài cho kết cấu hạ tầng Nhật Bản Việt Nam 88 Bảng 3.1 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước Châu Âu 96 Bảng 3.2 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước Châu Á 96 Bảng 3.3 Tình hình phát triển đường cao tốc số nước ASEAN 96 Bảng 3.4 Vốn đầu tư tư nhân cho phát triển giao thông khu vực từ năm 1984 – 2006 98 Bảng 3.5 So sánh chất lượng CSHT Việt Nam với số nước khu vực 99 Bảng 3.6 Mức đầu tư điều chỉnh duyệt 108 Bảng 3.7 Cơng tác giải phóng mặt 109 Bảng 3.8 Tình hình giải ngân dự án 111 Bảng 3.9 Tổng kinh phí trình duyệt dự án 113 Bảng 3.10 Các thông số kỹ thuật chủ yếu Dự án 122 Bảng 4.1 Dự báo nhu cầu vốn đầu tư (Bộ GTVT trực tiếp quản lý) 156 Bảng 4.2 Vốn đầu tư đăng ký vào Việt Nam số nước có tỷ trọng cao 159 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu: Trong xu hội nhập cạnh tranh tồn cầu, để thực cơng nghiệp hố (CNH) đại hoá (HĐH) đất nước, quốc gia cần phải đạt tiêu chuẩn, điều kiện cần thiết Lĩnh vực xem điều kiện tiền đề cho phát triển quốc gia, sở hạ tầng Nhiều chuyên gia xếp sở hạ tầng, đặc biệt hệ thống giao thông điều kiện tiên quyết, trụ cột phát triển Cơ sở hạ tầng với vai trò làm tảng cho phát triển kinh tế – xã hội, điều kiện vật chất để quốc gia tăng trưởng nhanh bền vững Có thể nói, hệ thống giao thông đường thông suốt, kết nối giúp tăng cường sức mạnh hợp tác kinh tế khu vực giới Hơn nữa, hệ thống đường cao tốc ngồi vai trị tiêu chí đánh giá đất nước đại, cịn có ý nghĩa quan trọng việc cải thiện môi trường đầu tư, nâng cao hiệu sức cạnh tranh cho kinh tế, làm tăng sức hấp dẫn không lĩnh vực sản xuất, mà với việc phát triển ngành du lịch, thương mại Ngày nay, để tham gia hoạt động kinh tế phạm vi toàn cầu, tranh thủ hội tồn cầu hóa mang lại, phần lớn quốc gia phát triển mong muốn nắm bắt thời để tạo đà cho phát triển kinh tế - xã hội để tránh tụt hậu Cho nên, quốc gia, quốc gia phát triển, tiến hành CNH HĐH đất nước, mà nội dung kiến tạo sở hạ tầng kỹ thuật đại Để có tảng sở hạ tầng kỹ thuật đại, Việt Nam khơng cần nhanh chóng nâng cấp, củng cố phát triển hệ thống giao thơng vận tải, mà cịn cần phải trọng xây dựng phát triển hệ thống đường cao tốc, loại đường xem tiêu chí đất nước đại Cơ sở hạ tầng nói chung đường cao tốc nói riêng khơng loại hàng hóa cơng mà cịn loại tài sản công.Ở Việt Nam nước, loại hàng hóa, loại tài sản cơng thường Chính phủ (hoặc Chính phủ ủy quyền cho tổ chức, cá nhân) cung cấp Chính phủ nước mong muốn nâng cao chất lượng số lượng công trình đường bộ, tăng khả cạnh tranh cho kinh tế, mà không ảnh hưởng đến nợ công Dưới giác độ hàng hóa cơng, phát triển sở hạ tầng có đường đường cao tốc cịn thể quan tâm Chính phủ tới đời sống kinh tế - xã hội Thêm vào đó, hệ thống đường bộ, đường cao tốc có ý nghĩa quan trọng việc thu hút tập đoàn kinh tế, doanh nghiệp nước họ tham gia hoạt động kinh doanh Việt Nam Song, để có sở hạ tầng đại, mà đường cao tốc đại diện, việc kiến tạo đòi hỏi lượng vốn lớn, Việt Nam, Việc xây dựng phát triển đường nói riêng sở hạ tầng nói chung, trước thường cung ứng vốn từ nguồn NSNN Việc xây dựng phát triển hàng hóa cơng khơng thể việc Chính phủ thực chức nhiệm vụ xã hội, mà cịn cho thấy tâm Chính phủ tới việc hội đủ điều kiện cho đất nước phát triển Hàng năm, Chính phủ ln dành khối lượng vốn đầu tư không nhỏ từ NSNN vào lĩnh vực xây dựng phát triển kết cấu hạ tầng giao thơng Do vốn đầu tư vào lĩnh vực chiếm tỉ trọng lớn tổng nguồn vốn đầu tư toàn xã hội Nhiều dự án, nhiều cơng trình khơng có đủ vốn mà cịn dở dang, gây thất lãng phí tài sản cơng Cũng giống hầu phát triển, Việt Nam phải đối mặt với vấn đề thiếu vốn, trông chờ vốn đầu tư phát triển hệ thống giao thơng nói chung, đường đường cao tốc nói riêng từ NSNN khó thực mục tiêu phát triển đất nước Để thực mục tiêu chiến lược, đồng thời hồn thành cơng CNH, HĐH, cần thiết phải có tham gia đóng góp nguồn lực tồn xã hội, tổ chức nước tạo thành sức mạnh tổng hợp để thực thành công mục tiêu xây dựng mạng lưới giao thông đường bộ, theo mục tiêu chiến lược đặt Theo chuyên gia đầu ngành, để phát triển kinh tế, thực CNH HĐH, Việt Nam cần có hệ thống đường đại, bao gồm khoảng gần 6000 km đường cao tốc tạo thành động mạch chủ mạng lưới giao thơng Để thực mục tiêu đó, cần phải có lượng vốn khổng lồ (gần 50 tỷ USD), thách thức lớn Việt Nam Các đánh giá chương trình tổng kết 10 năm thực chiến lược phát triển kinh tế - xã hội thời kỳ 2001 – 2010, đưa nhận định: “Kết cấu hạ tầng có bước phát triển chậm, thiếu đồng bộ, chưa đáp ứng yêu cầu cản trở phát triển” [73, trang 3] Vì vậy, để thực mục tiêu chiến lược, trước hết xây dựng phát triển sở hạ tầng có đường cao tốc, đòi hỏi vào hệ thống trị Bởi nay, việc xây dựng mạng lưới đường cao tốc, Việt Nam gặp phải vấn đề nan giải vốn đầu tư Mỗi năm, Nhà nước dành khối lượng lớn, đến 10% so với GDP vốn đầu tư vào lĩnh vực xây dựng phát triển kết cấu hạ tầng kỹ thuật Trên thực tế, có nhiều kênh huy động vốn cho đầu tư phát triển nói chung cho kiến tạo mạng lưới đường cao tốc nói riêng Ở luận án này, tác giả tập trung nghiên cứu tình hình huy động vốn đầu tư xây dựng phát triển đường cao tốc Việt Nam từ khu vực NSNN theo hình thức PPP Bài học từ nước phát triển, đặc biệt nước phát triển khu vực Nhật Bản nước láng giềng Trung Quốc áp dụng thành cơng sách đa dạng hóa hình thức đầu tư PPP, nhằm huy động vốn đầu tư phát triển sở hạ tầng từ tổ chức, thành phần Và nước nói có hệ thống đường đại Chính phủ nước kiên thực thi sách huy động vốn đầu tư từ tất thành phần kinh tế nước để xây dựng phát triển sở hạ tầng Trường hợp Trung Quốc, từ nước sau phát triển đường cao tốc, nay, mạng lưới đường cao tốc Trung Quốc đạt 80.000km, đứng thứ hai sau Mỹ Có thành Chính phủ Trung Hoa sớm học tập quốc gia phát triển, huy động nguồn lực NSNN cho đầu tư xây dựng đường cao tốc Ở Việt Nam, thể quan điểm đa dạng hóa hình thức huy động vốn đầu tư cho phát triển kinh tế - xã hội Đảng Nhà nước, báo cáo Chính phủ Thủ tướng trình bày kỳ họp thứ hai Quốc hội 12 (22/10/2007), nêu rõ: “Chính phủ cần tập trung đạo thực tiến độ dự án đầu tư quan trọng đất nước, cơng trình trọng điểm quốc gia Phê duyệt quy hoạch, ban hành sách danh mục dự án phát triển hạ tầng kinh tế - xã hội, cần khuyến khích đầu tư để nhà đầu tư nước đầu tư với hình thức đầu tư thích hợp Chính phủ đạo đầu tư gần 30 dự án giao thông (đặc biệt đường đường cao tốc) có tính chiến lược đến năm 2020 Để huy động vốn đầu tư, cần thực nhiều hình thức đầu tư khác như: Xây dựng – Khai thác – Chuyển giao (BOT); Xây dựng – Chuyển giao – Khai thác (BTO); Xây dựng – Chuyển giao (BT); Bán, cho thuê, thuê quản lý kết cấu hạ tầng, hạ tầng giao thông, dùng số vốn thu để đầu tư dự án mới” Song câu hỏi lớn làm để tìm lời giải tối ưu cho toán thiếu vốn để xây dựng phát triển đường cao tốc Việt Nam? Làm tập hợp nguồn vốn đầu tư ngồi NSNN từ khu vực doanh nghiệp khu vực tư nhân, nguồn vốn dự tính dồi khối lượng mà theo đánh giá chuyên gia kinh tế, hàng năm đóng góp đáng kể vào NSNN? Cần nghiên cứu tìm lời giải tối ưu thời gian sớm Nguồn vốn đầu tư từ khu vực doanh nghiệp tư nhân, nguồn vốn mà đóng góp trở thành kỳ vọng mang tính đột phá huy động vốn cho phát triển kinh tế - xã hội Đã đến lúc thành phần kinh tế cần sẻ chia, đồng thuận tạo thành sức mạnh tổng hợp cho việc thực mục tiêu chiến lược phát triển đất nước Ngày nay, đa dạng hóa việc huy động nguồn vốn đầu tư NSNN huy động vốn từ thành phần kinh tế thông qua việc thực hình thức đầu tư, để có đủ nguồn lực cho thực mục tiêu chiến lược phát triển kinh tế – xã hội xu hướng tất yếu thời đại, Việt Nam không nằm ngồi xu hướng Những băn khoăn trăn trở việc huy động vốn đầu tư xây dựng phát triển nói chung, dự án phát triển đường cao tốc Việt Nam nói riêng, gặp nhiều khó khăn, thiếu vốn đầu tư, thiếu chế sách, thiếu kinh nghiệm xây dựng, kinh nghiệm quản lý dự án…trong khó khăn thiếu 222 PHỤ LỤC THỰC TRẠNG VỀ CÔNG TÁC TVGS VÀ CÁC GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG CÁC CƠNG TRÌNH XÂY DỰNG GIAO THƠNG CỦA BỘ GTVT Triển khai thực định số 3411/QĐ-BGTVT ngày 29/11/2010 Bộ trưởng Bộ GTVT việc thành lập Tổ công tác “Xây dựng đạo thực giải pháp nhằm nâng cao chất lượng xây dựng cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng”, Cục QLXD CLCTGT xin báo cáo chuyên đề thực trạng công tác TVGS giải pháp nhằm nâng cao chất lượng công tác TVGS xây dựng công trình kết cấu hạ tầng giao thơng sau: I- Các văn quy phạm pháp luật điều chỉnh hoạt động công tác tư vấn giám sát: Luật Xây dựng, Luật Đấu thầu Nghị định hướng dẫn, có số văn quy định công tác TVGS, cụ thể: - Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình - Nghị định số 209/2004/NĐ-CP ngày 16/12/2004 Chính phủ Quản lý chất lượng cơng trình xây dựng - Nghị định số 49/2008/NĐ-CP ngày 18/4/2008 Chính phủ sửa đổi bổ sung số điều Nghị định số 209/2004/NĐ-CP ngày 16/12/2004 Chính phủ Quản lý chất lượng cơng trình xây dựng - Nghị định số 23/2009/NĐ-CP ngày 27/02/2009 Chính phủ xử phạt vi phạm hành hoạt động xây dựng; kinh doanh bất động sản; khai thác, sản xuất, kinh doanh vật liệu xây dựng; quản lý cơng trình hạ tầng kỹ thuật; quản lý phát triển nhà công sở - Thông tư số 27/2009/TT-BXD ngày 31/7/2009 Bộ Xây dựng hướng dẫn số nội dung Quản lý chất lượng cơng trình xây dựng 223 - Quy chế Tư vấn giám sát thi cơng xây dựng cơng trình ngành giao thông vận tải Ban hành kèm theo Quyết định số 22/2008/QĐ-BGTVT ngày 20 tháng 10 năm 2008 Bộ trưởng Bộ Giao thông vận tải * Nhận xét hệ thống văn quy phạm pháp luật có công tác TVGS: - Quy định quản lý chất lượng cơng trình xây dựng cịn rườm rà, chồng chéo tạo số thủ tục hành khơng cần thiết lại “lỏng lẻo” qui định lực nhà thầu tư vấn giám sát, “nhẹ” chế tài xử lý, xử phạt vi phạm quản lý chất lượng đội ngũ kỹ sư tư vấn giám sát Đặc biệt dự án sử dụng nguồn vốn ODA áp dụng điều kiện hợp đồng FIDIC Hiệp hội kỹ sư tư vấn quốc tế soạn thảo điều kiện hợp đồng FIDIC không quy định nội dung xử phạt tư vấn vi phạm - Theo hệ thống văn quy phạm pháp luật hành, Chủ đầu tư chịu trách nhiệm giám sát chất lượng thi công xây dựng cơng trình làm chủ đầu tư Trường hợp chủ đầu tư khơng có tổ chức TVGS đủ điều kiện lực phảI thuê tổ chức TVGS thi cơng xây dựng có đủ điều kiện lực hoạt động xây dựng thực Tuy nhiên trường hợp này, chưa quy định chủ đầu tư phải có phận để quản lý theo dõi hoạt động TVGS thuê II- Thực trạng lực lượng Tư vấn giám sát công tác tư vấn giám sát chất lượng xây dựng cơng trình giao thơng 1- Về Lực lượng TVGS: - Hiện nay, lực lượng TVGS số lượng đơng cịn yếu thiếu so với nhu cầu thực tế Đội ngũ TVGS chưa xác định rõ vai trị, trách nhiệm quan trọng cơng tác quản lý chất lượng cơng trình Ngun nhân chủ yếu lực tư vấn giám sát viên chế độ sách Nhà nước công tác TVGS chưa coi trọng, chưa có chế thu hút chế độ đãi ngộ phù hợp với trách nhiệm quyền hạn TVGS; Bộ Xây dựng chưa có qui định điều kiện lực chức danh trưởng tư vấn giám sát nên chưa phát huy 224 vai trò chức danh trình hoạt động tổ chức TVGS ràng buộc trách nhiệm đối tượng - Đối với dự án sử dụng nhà thầu TVGS nước (dự án vốn ODA, số dự án vốn nước sử dụng TVGS Cu Ba, Tây Ban Nha), số lượng kỹ sư TVGS người nước chiếm tỷ lệ thấp (khoảng 10%), chủ yếu chức danh Trưởng TVGS, lại giám sát viên TVGS Việt Nam Việc tuyển chọn đội ngũ TVGS Việt Nam nhà thầu TVGS không đảm bảo yêu cầu lực trình độ (khơng hồn thành nhiệm vụ công tác tổ chức tư vấn nước), ngành nghề đào tạo (không phải chuyên ngành XDGT), độ tuổi ( Kỹ sư nghỉ hưu)… - Công tác cấp chứng hành nghề tư vấn giám sát chất lượng cơng trình xây dựng: - Trước tháng năm 2005, Chứng tư vấn giám sát chất lượng cơng trình giao thơng Bộ GTVT cấp, sau Bộ Xây dựng chủ trì cơng tác đào tạo cấp chứng giám sát thi cơng xây dựng cơng trình, thực chất Bộ Xây dựng giao cho nhiều tổ chức cấp: Bộ Xây dựng, Bộ GTVT ( Bộ Xây dựng ủy quyền), Sở Xây dựng địa phương, Hiệp hội tư vấn xây dựng, trường Trung tâm đào tạo bồi dưỡng nghiệp vụ Trong Bộ GTVT cấp chứng hàng nghề TVGS đến hết tháng năm 2009 (Thời điểm Nghị định 12/2009/NĐ-CP Chính phủ có hiệu lực thi hành) Hiện cơng tác cấp chứng hành nghề giám sát thi công xây dựng cơng trình giao cho Sở Xây dựng địa phương, Hiệp hội tư vấn xây dựng thực số trường hợp giám sát viên có chứng nhận bồi dưỡng nghiệp vụ tư vấn giám sát Trung tâm đào tạo thuộc Trường, Viện cấp tổ chức tư vấn tiếp nhận, trình chủ đầu tư cho phép hành nghề TVGS nên việc kiểm soát lực hành nghề đạo đức nghề nghiệp đội ngũ tư vấn xin cấp chứng chưa địa phương trọng - Qua tập hợp số liệu báo cáo cấu tổ chức máy hoạt động đơn vị tư vấn giám sát chủ đầu tư, ban QLDA thuộc Bộ ( thực theo văn số 7008/BGTVT-QLXD ngày 7/10/2010 Bộ GTVT) cho thấy: 225 + Các quan cấp chứng hành nghề TVGS: Chứng hành nghề TVGS nhiều quan đơn vị cấp như: Bộ Xây dựng, Sở Xây dựng, trường Đại học (ĐH Khoa học tự nhiên, ĐH Mở thành phố Hồ Chí Minh, ĐHXD Hà Nội…), Trung tâm ( TT Đào tạo GTVT), Các Hội (Hiệp hội tư vấn xây dựng Việt Nam, Hội KHKT Cầu đường) Viện nghiên cứu ( Viện NC đào tạo bồi dưỡng cán Hà Nội, Viện NC hợp tác KHKT Châu á- Thái Bình Dương), Cơng ty (Công ty Cổ phần tư vấn phát triển đào tạo quản lý, Công ty Đầu tư nghiên cứu QLKT) … + Về cấp chuyên môn đào tạo thực tế lĩnh vực bố trí giám sát: Nhiều giám sát viên có ngành nghề đào tạo không phù hợp với nhiệm vụ giao tư vấn giám sát chất lượng, cụ thể: học ngành Kỹ sư khí sửa chữa tơ, ngành xây dựng trường Sư phạm Hải Phòng (tư vấn dự án WB4), Kỹ sư máy Xây dựng (DA Đường Hồ Chí Minh- VP Mỹ Phước QCI) Kỹ sư thủy lợi (Dự án QL91 đoạn sụt trượt) + Về Mơ hình tổ chức đơn vị TVGS: • Đối với dự án sử dụng nguồn vốn ODA: tổ chức tư vấn giám sát thi công xây dựng tổ chức tư vấn nước Nguồn nhân lực kỹ sư tư vấn số chức danh chủ chốt văn phịng người nước ngồi, cịn lại hầu hết tư vấn trường kỹ sư tư vấn người Việt đơn vị tư vấn nước ngồi tự tuyển chọn thơng qua đơn vị tư vấn nước cung cấp nhân lực, đưa vào dự án qua hợp đồng thời vụ Cụ thể dự án có nhiều tiểu dự án dự án WB4, ADB5, WB3, Dự án Đường hành lang ven biển phía Nam, Đường Cao tốc Nội Bài- Lào Cai • Đối với dự án sử dụng nguồn vốn nước: Đa số gói thầu tư vấn, việc lựa chọn nhà thầu dược thực thông qua hình thức đấu thầu thực tế huy động, nhiều vị trí, chức danh, kỹ sư huy động đến công trường bị thay đổi, hồ sơ kinh nghiệm cấp chun mơn hồ sơ trúng thầu Ngồi có tình trạng tương tự dự án vốn ODA nêu dự án xây dựng Đường Hồ Chí Minh 226 3- Về chi phí TVGS: - Chi phí TVGS dự án sử dụng nguồn vốn nước trước qui định với tỉ lệ thấp, không thu hút kỹ sư TVGS có lực kinh nghiệm tham gia giám sát xây dựng cơng trình Hiện Bộ Xây dựng ban hành định số 957/QĐ-BXD ngày 29/9/2009 việc cơng bố định mức chi phí QLDA tư vấn đầu tư xây dựng cơng trình, quy định chi phí TVGS tính sở định mức chi phí TVGS nhân với chi phí xây dựng dự tốn gói thầu xây dựng duyệt Chi phí TVGS tính theo định tăng lên đáng kể so với quy định trước so với chi phí TVGS cho nhà thầu tư vấn nước dự án sử dụng nguồn vốn ODA chi phí cịn chênh lệch lớn nên dự án ODA thu hút hầu hết đội ngũ TVGS có nhiều lực kinh nghiệm - Bộ GTVT có văn số 3157/BGTVT-QLXD ngày 18/5/2010 gửi Chủ đầu tư, ban QLDA đơn vị tư vấn ngành GTVT yêu cầu rà sốt lại định mức chi phí TVGS cơng trình ngành GTVT đề xuất định mức chi phí TVGS phù hợp với thực tế đặc điểm cơng trình giao thơng trước ngày 15/6/2010 Tuy nhiên, việc lập dự tốn chi phí TVGS dự án vốn nước thực hệ số lương tư vấn nước áp dụng hệ số thang bảng lương theo quy định hành ( hệ số lương CBCNV Ban QLDA 2,5-:-3) mức lương TVGS nước làm việc cho dự án ODA theo qui định Thông tư số 219/TT-BTC ngày 19/11/2009 Bộ Tài tối đa 27 triệu đồng 1500 USD - Công tác giám sát chất lượng Tư vấn thực chưa đầy đủ, TVGS chất lượng cơng trình khơng thực nghiêm túc chức trách, nhiệm vụ mình, khơng kiểm sốt chất lượng cơng trình q trình thi cơng nhà thầu; để nhà thầu thực không tuân thủ dẫn kỹ thuật dự án hồ sơ thiết kế duyệt, không bám sát trường để kịp thời xử lý phát sinh bất hợp lý, chưa kiên xử ký vi phạm chất lượng trình thực dự án 227 - Năng lực số chủ đầu tư (Ban QLDA) yếu, thiếu tính chuyên nghiệp kỹ hành nghề quản lý dự án; không quản lý, đạo nhà thầu tư vấn giám sát thực tuân thủ qui định qui chế TVGS q trình thực dự án; khơng đáp ứng yêu cầu giao làm chủ đầu tư (QLDA) dự án có qui mơ lớn, có u cầu kỹ thuật cao nên giao phó tồn việc quản lý chất lượng cho tư vấn giám sát III- Các giải pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động đội ngũ kỹ sư tư vấn giám sát cơng trình xây dựng giao thơng: Về thể chế, sách: 1.1 Về qui chế Tư vấn giám sát: 1.1.1 Chỉnh sửa, hoàn thiện ban hành Quy chế thay Quy chế Tư vấn giám sát thi cơng xây dựng cơng trình ngành giao thơng vận tải Ban hành kèm theo Quyết định số 22/2008/QĐ-BGTVT ngày 20 tháng 10 năm 2008 Bộ trưởng Bộ Giao thông vận tải để phù hợp với hệ thống văn qui phạm pháp luật hành, đặt yêu cầu tổ chức, cá nhân thực công tác tư vấn giám sát: - Phải có đủ lực, kinh nghiệm, trách nhiệm đạo đức nghề nghiệp - Phải trung thực, chỗ dựa tin cậy chủ đầu tư, nghiêm cấm hành vi thơng đồng, móc ngoặc, ăn chia với nhà thầu - Phát xử ký kịp thời sai sót nhà thầu tất khâu từ cung cấp nguyên vật liệu đến việc tuân thủ nghiêm túc đồ án thiết kế, dẫn kỹ thuật dự án biện pháp thiết kế tổ chức thi công duyệt - Chủ đầu tư (Ban QLDA dự án Bộ làm chủ đầu tư) chịu trách nhiệm trước Bộ trước pháp luật cấu tổ chức máy hoạt động nhà thầu TVGS bố trí cơng trình làm chủ đầu tư (hoặc quản lý thực hiện) Chủ đầu tư ( Ban QLDA) phải có phận để quản lý theo dõi hoạt động TVGS th ( Ví dụ: Phịng quản lý kỹ thuật kiêm quản lý TVGS) 228 - Trách nhiệm tư vấn giám sát phải quy định cụ thể, rõ ràng hợp đồng Chủ đầu tư tư vấn giám sát - Thủ trưởng đơn vị tư vấn giám sát chịu trách nhiệm trước chủ đầu tư trước pháp luật việc chọn lựa đề cử chức danh TVGS trường sai phạm TVGS cử gây ra: + Các chức danh tư vấn giám sát thi công xây dựng cơng trình giao thơng bắt buộc phải kỹ sử đào tạo chun ngành xây dựng cơng trình giao thơng, phù hợp với vị trí, nhiệm vụ giám sát giao + Không chấp nhận kỹ sư tư vấn giám sát nhà thầu tư vấn giám sát huy động đến công trường nhân viên ký hợp đồng thời vụ với tổ chức TVGS 1.1.2 Xây dựng, ban hành qui định riêng ( Ngoài qui định chung thực theo QĐ số 22/2008/QĐ-BGTVT ngày 20 tháng 10 năm 2008 sửa đổi nêu trên) toàn hệ thống giám sát dự án có qui mơ lớn (nhóm A trở lên) dự án có yêu cầu kỹ thuật cao, cơng nghệ mới, phức tạp Trong qui định rõ chức nhiệm vụ cụ thể chức danh giám sát, trách nhiệm cụ thể chức danh thể rõ ràng, tránh tượng chồng chéo, đùn đẩy trách nhiệm 1.1.3 Nâng cao vai trị chức danh TVGS: phân cơng chức danh chủ chốt, chức danh chủ chốt phụ trách theo nhóm, nhóm có đủ nhân viên lựa chọn kỹ chuyên môn, kinh nghiệm, đạo đức nghề nghiệp 1.2 Kiến nghị với Bộ Xây dựng trình Chính phủ điều chỉnh Nghị định 12/2009/NĐ-CP với nội dung: - Bổ sung điều khoản qui định điều kiện lực chủ đầu tư để đảm bảo chủ đầu tư phải có kỹ hành nghề quản lý dự án cách chun nghiệp, có trình độ lực thực để quản lý điều hành chủ thể khác như: TVTK, TVGS, nhà thầu trình quản lý thực dự án Trường hợp chủ đầu tư 229 khơng đủ lực thực cấp định đầu tư không giao QLDA bắt buộc phải thuê tư vấn QLDA - Bổ sung điều khoản quy định chức nhiệm vụ tư vấn giám sát; quy định tổ chức máy hoạt động TVGS ; quy định điều kiện lực Trưởng tư vấn giám sát dự án để nâng cao vai trò trách nhiệm người đứng đầu tổ chức TVGS trường - Bổ sung điều khoản qui định trách nhiệm tổ chức TVGS TVGS quản lý bị xử lý vi phạm pháp luật trình thực nhiệm vụ TVGS 1.3 Kiến nghị Bộ Xây dựng điều chỉnh, bổ sung quy chế cấp chứng hành nghề giám sát thi cơng xây dựng cơng trình (Ban hành kèm theo QĐ số 12/2005/QĐ-BXD ngày 18/4/2005 Bộ Xây dựng, cần quy định rõ: - Không cấp lại chứng hành nghề TVGS cho đối tượng bị thu hồi chứng vi phạm hành hoạt động xây dựng - Xây dựng hệ thống tin học quản lý, cấp chứng hành nghề TVGS phạm vi toàn quốc trang tin điện tử để chủ đầu tư, Ban QLDA cập nhật thông tin công bố rộng rãi đối tượng vi phạm - Ủy quyền cho Bộ quản lý ngành cấp chứng TVGS xây dựng chuyên ngành Bộ 1.4 Kiến nghị Bộ Xây dựng ban hành chế tài xử phạt hành tổ chức, cá nhân vi phạm hành hoạt động xây dựng theo quy định Nghị định số 23/2009/NĐ-CP ngày 27/02/2009 Chính phủ có q trình thực hợp đồng giám sát thi cơng XDCTGT ngồi việc xử phạt hợp đồng theo quy định Nghị định số 48/2010/NĐ-CP Chính phủ (như đánh dấu, thu hồi, tước quyền sử dụng chứng hành nghề TVGS) Về tổ chức tư vấn giám sát: - Kiến nghị Bộ GTVT giao Cục QLXD & CLCTGT phối hợp với Viện KHCN GTVT: 230 + Xây dựng, ban hành tiêu chí phân loại tổ chức tư vấn giám sát xây dựng chuyên ngành GTVT để phân loại, đánh giá, lựa chọn nhà thầu thực công tác TVGS dự án XDCTGT bước đầu lựa chọn nhà thầu TVGS + Xây dựng mơ hình cấu tổ chức máy hoạt động đơn vị TVGS thực giám sát xây dựng CTGT để áp dụng chung cho toàn ngành - Kiến nghị Bộ giao Vụ Tổ chức cán chủ trì đạo quan đơn vị ngành quản lý tổ chức TVGS tiến hành rà sốt, xếp, kiện tồn lại tổ chức đơn vị tư vấn giám sát ngành GTVT có để phù hợp với quy định hành Về lực chủ đầu tư, Ban QLDA: - Kiến nghị Bộ giao Vụ KHĐT chủ trì xem xét, đánh giá lực chủ đầu tư (Ban QLDA), ý kiến nhận xét, đánh giá Cục QLXD & CLCTGT qua công tác giám sát đánh giá đầu tư, qui mô dự án trước tham mưu trình Bộ giao nhiệm vụ chủ đầu tư, quản lý dự án dự án ngành GTVT đảm bảo phù hợp với lực thực tế điều kiện tổ chức triển khai thực dự án đơn vị 231 PHỤ LỤC Mẫu câu hỏi vấn, khảo sát: Giới thiệu: Tôi tên Đặng Thị Hà , Nghiên cứu sinh khóa 29 trường Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội Tôi tiến hành nghiên cứu Luận án tiến sĩ với đề tài: "Huy động vốn ngân sách nhà nước để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam" Mục đích nghiên cứu luận án tìm đường để thu hút sẵn sàng bỏ vốn lực lượng nhà nước tham gia xây dựng đường cao tốc, giảm tải gánh nặng cho ngân sách nhà nước, đồng thời thực thành cơng cơng cơng nghiệp hóa đại hóa đất nước Ơng/ bà lựa chọn cách ngẫu nhiên để tham gia vấn người đại diện cho nhóm quản trị cấp cao doanh nghiệp Trước tiên, xin chân thành cảm ơn ông/bà dành thời gian để tiếp Tôi hân hạnh thảo luận với ông/ bà số vấn đề mối quan tâm đến việc xây dựng đường cao tốc Việt Nam Cuộc nói chuyện sử dụng với nguyên tắc khuyết danh phục vụ cho xây dựng tiêu chí kêu gọi vốn đầu tư doanh nghiệp ông/ bà m Vì vậy, tơi muốn lắng nghe ý kiến ơng/ bà vấn đề nêu Thời gian dự kiến khoảng 232 Thông tin cá nhân người vấn: Họ tên:…………………………………………………………………… Tuổi:………………… Giới tính:…………… Chuyên môn, nghề nghiệp:…………………………………… Nơi công tác:………………………………………………… Chức vụ:…………………………………………………………………… Thời gian cơng tác vị trí tai:………………………………………… Cơng việc làm lâu nhất:……………………………………………………… + Tên công việc:………………………………………………… + Nơi làm việc:…………………………………………………… + Thời gian giữ vị trí cơng tác:………………………………… I Phần vấn doanh nghiệp Dự án: Ông/ bà vui lịng cho biết thơng tin sau: Đặc trưng doanh nghiệp a Hình thức sở hữu công ty b Số lượng cán công nhân viên công ty c Số vốn đăng ký kinh doanh d Cấu trúc tổ chức công ty (hỏi kỹ đặc điểm quản trị chiến lược phát triển công ty) Môi trường công ty a Sự thay đổi hướng đầu tư lĩnh vực xây dựng đường cao tốc b Tốc độ cung ứng vốn c Những khó khăn thời gian giải phóng mặt bằng, khả tiếp cận nguồn vốn từ thị trường d Những khó khăn khác Quản trị vốn a Ông/ bà nghe hợp tác Nhà nước tư nhân đầu tư xây dựng chưa? 233 b Dù ông/ bà hay chưa tham gia hợp tác đầu tư với Nhà nước đầu tư xây dựng, làm ơn cung cấp nhận thức ông/ bà vấn đề như: Trong hợp tác với Nhà nước điều khiến ơng/ bà quan tâm? c Ơng/ bà đánh giá tầm quan trọng hợp tác cơng tư gì? d Làm ơn cho biết tham gia hợp tác cơng tư, phía Nhà Nước cần làm để hấp dẫn ông/ bà tham gia? Phần dành cho đối tượng vấn tham gia hợp tác công tư xây dựng đường cao tốc a Doanh nghiệp ông/bà lần thực dự án đường cao tốc nào? b Yếu tố thúc đẩy sau định thực dự án? c Ai người thúc đẩy việc thực dự án? d Ông/ bà có cho dự án thành cơng? e Dựa vào kinh nghiệm doanh nghiệp ông/ bà, làm ơn bình luận vấn đề sau: o Hợp tác cơng tư nhận ủng hộ tích cực từ nhà quản trị cấp cao Hợp tác cơng tư cần luật hóa o Có nhiều đồng thuật mục tiêu hợp tác công tư o Doanh nghiệp sẵn sằng chia sẻ kinh nghiệm với doanh nghiệp cân nhắc với hợp tác cơng tư o Hợp tác cơng tư có liên quan chặt chẽ với chiến lược cạnh tranh doanh nghiệp o Lợi ích thu từ hợp tác cơng tư tăng cường sức mạnh cho doanh nghiệp f Sau thực hợp tác ông/bà cảm thấy hài lòng o Những cam kết hỗ trợ Nhà nước cho doanh nghiệp? o Khả tiếp cận nguồn vốn xã hội dễ dàng hơn? 234 o Việc giải phóng mặt địa phương đảm nhận giảm tải khó khăn cho doanh nghiệp ? Phần dành cho đối tượng vấn không tham gia hợp tác công tư năm qua a Doanh nghiệp ông/ bà hướng vào danh mục sao? o Chúng xem xét cách hợp tác công tư từ chối hợp tác o Gần xem xét cách thức hợp tác o Chúng tơi khơng xem xét chúng tơi khơng tham gia b Ơng/ bà hài lịng với cách thức kinh doanh o Cách thức kinh doanh doanh nghiệp phù hợp không cần thay đổi o Doanh nghiệp tham gia góp vốn xây dựng đoạn tuyến cao tốc nhà nước có ưu đãi bảo lãnh vay vốn, phát hành trái phiếu cơng trình, v.v ? Xin chân thành cảm ơn giúp đõ ông / bà 235 II Phần vấn địa phương có dự án đường cao tốc: Ơng/bà xin vui lịng cho biết thơng tin sau: Khái qt tình hình địa phương: a Dân số địa phương b Cơ cấu dân số: + Tỷ lệ nam, nữ + Số người độ tuổi lao động + Trình độ văn hóa c Diện tích đất nơng nghiệp d Điều kiện tự nhiên cho phát triển nông nghiệp ngành nghề khác Tình hình giải phóng mặt cho cơng trình đường cao tốc qua địa phương Xin ông/bà cho biết thông tin liên quan đến mặt cho cơng trình dự án a Diện tích đất mà địa phương phải bàn giao cho cơng trình dự án, đó: + Tổng diện tích? + Diện tích đất nơng nghiệp? + Trước dự án khơi công, địa phương đẫ bàn giao % diện tích đất thuộc cơng trình dự án? + Ông bà cho biết lý sau khiến việc giải phóng mặt chưa thực tốt - Giá đền bù chưa thỏa đáng? - Cơng trình dự án qua khu mộ chí tổ tiên gia đình? - Chưa cơng sách đền bù? - Lý khác? b Sự phối hợp với Doanh nghiệp Dự án 236 + Ban quản lý Dự án lần xuống gặp địa phương trước dự án khởi công? + Ban quản lý Dự án có họp bàn đưa hướng để giải vướng mắc vấn đề giải phóng mặt bằng? + Ban quản lý Dự án cho vấn đề thuộc trách nhiệm địa phương? c Kiến nghị với quan quản lý cấp + Ơng/ bà có cho sách đền bù Nhà nước phù hợp với nguyện vọng đa số người dân địa phương có cơng trình dự án qua? + Theo ơng/bà, để thúc đẩy việc giải phóng mặt bằng, sách cần chỉnh sửa cụ thể gi? + Để bàn giao mặt 100% trước khởi công dự án, Chính phủ cần hỗ trợ địa phương vấn đề gì? Xin ơng/bà cho biết Cơng trình đường cao tốc qua địa phương sau hồn thành có ảnh nhiều đến đời sống nhân dân địa phương? a Có tạo điều kiện cho địa phương phát triển kinh tế xã hội? b Có làm thay đổi hình ảnh địa phương? Xin trân trọng cảm ơn hợp tác ông/bà ... thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách cho thực xây dựng đường cao tốc Việt Nam 29 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VỐN ĐẦU TƯ VÀ HUY ĐỘNG VỐN ĐẦU TƯ NGOÀI NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG... Cơ sở lý luận vốn đầu tư huy động vốn đầu tư ngân sách Nhà nước thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam Chương 3: Thực trạng áp dụng hình thức đầu tư PPP để huy động vốn đầu tư ngân sách Nhà. .. kênh huy động vốn đầu tư 39 2.2 Các hình thức điều kiện huy động vốn ngân sách để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam 47 2.2 Các hình thức đầu tư nhằm huy động vốn ngân sách