Trách nhiệm bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng do nhiều người cùng gây ra trong vụ án hình sự

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGUYỄN VIỆT HÙNG TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH LUẬT DÂN SỰ VÀ TỐ TỤNG DÂN SỰ NGUYỄN VIỆT HÙNG TRÁCH NHIỆM BỒI THƢỜNG THIỆT HẠI NGOÀI HỢP ĐỒNG DO NHIỀU NGƢỜI CÙNG GÂY RA TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ KHĨA TẠI PHÚ YÊN LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: LUẬT DÂN SỰ VÀ TỐ TỤNG DÂN SỰ BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRÁCH NHIỆM BỒI THƢỜNG THIỆT HẠI NGỒI HỢP ĐỒNG DO NHIỀU NGƢỜI CÙNG GÂY RA TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ CHUYÊN NGÀNH: LUẬT DÂN SỰ VÀ TỐ TỤNG DÂN SỰ Mã số: 8380103 Ngƣời hƣớng dẫn: Gs Ts Đỗ Văn Đại Học viên: Nguyễn Việt Hùng Lớp: Cao học Luật, Phú n khóa TP HỒ CHÍ MINH - 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan luận văn thạc sĩ “Trách nhiệm bồi thường thiệt hại hợp đồng nhiều người gây vụ án hình sự” kết nghiên cứu ứng dụng thực tiễn thân qua thời gian công tác Tòa án, đƣợc thực hƣớng dẫn tận tình Thầy Gs Ts Đỗ Văn Đại Những kết luận đƣợc trình bày luận văn trung thực, tuân thủ quy định Nhà trƣờng trích dẫn, thích tài liệu tham khảo Tơi xin chịu trách nhiệm nghiên cứu Học viên Nguyễn Việt Hùng DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT TÒA ÁN NHÂN DÂN TAND BỘ LUẬT DÂN SỰ BLDS NGHỊ QUYẾT ỦY BAN NHÂN DÂN NQ UBND BỘ LUẬT HÌNH SỰ TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO HỘI ĐỒNG XÉT XỬ BLHS TANDTC HĐXX MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU 1 Lý chọn đề tài Tình hình nghiên cứu đề tài 3 Mục đích nghiên cứu đề tài Nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu Phƣơng pháp nghiên cứu .8 Dự kiến kết nghiên cứu giá trị ứng dụng 8 Bố cục đề cƣơng chi tiết CHƢƠNG CĂN CỨ XÁC ĐỊNH NHIỀU NGƢỜI CÙNG GÂY THIỆT HẠI 1.1 Xác định nhiều ngƣời gây thiệt hại vụ án đồng phạm 15 1.2 Xác định nhiều ngƣời gây thiệt hại vụ án khơng có đồng phạm 20 KẾT LUẬN CHƢƠNG 26 CHƢƠNG 27 XÁC ĐỊNH TRÁCH NHIỆM LIÊN ĐỚI BỒI THƢỜNG THIỆT HẠI 27 2.1 Trách nhiệm bồi thƣờng ngƣời tƣơng ứng mức độ lỗi 30 2.2 Trách nhiệm bồi thƣờng ngƣời theo phần 32 KẾT LUẬN CHƢƠNG 36 KẾT LUẬN CHUNG 37 PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trách nhiệm bồi thƣờng thiệt hại hợp đồng chế định pháp luật dân nhằm điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh bên gây thiệt hại bên bị thiệt hại Trách nhiệm bồi thƣờng thiệt hại hợp đồng phát sinh hành vi trái pháp luật, có lỗi cố ý vơ ý bên gây hại số trƣờng hợp mà pháp luật quy định bên gây thiệt hại phải bồi thƣờng khơng có lỗi Trách nhiệm bồi thƣờng thiệt hại hợp đồng loại nghĩa vụ dân đƣợc quy định pháp luật dân Hiện nay, nhiều vụ án hình mà bị cáo, ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan gây thiệt hại cho cá nhân, tổ chức thiệt hại cho Nhà nƣớc Khi xét xử Tòa án buộc ngƣời gây thiệt hại phải bồi thƣờng theo quy định pháp luật, nhiên thông qua thực tiễn xét xử cho thấy nhiều bất cập, vƣớng mắc nhƣ sau: Điều 587 BLDS quy định: “Trường hợp nhiều người gây thiệt hại người phải liên đới bồi thường cho người bị thiệt hại Trách nhiệm bồi thường người gây thiệt hại xác định tương ứng với mức độ lỗi người; không xác định mức độ lỗi họ phải bồi thường thiệt hại theo phần nhau” Nhƣ vậy, BLDS quy định chung “cùng gây thiệt hại” mà không quy định cụ thể “cùng gây thiệt hại” Tại Điều 288 BLDS quy định: “1 Nghĩa vụ liên đới nghĩa vụ nhiều người phải thực bên có quyền yêu cầu số người có nghĩa vụ phải thực toàn nghĩa vụ; Trường hợp người thực tồn nghĩa vụ có quyền yêu cầu người có nghĩa vụ liên đới khác phải thực phần nghĩa vụ liên đới họ mình; Trường hợp bên có quyền định số người có nghĩa vụ liên đới thực toàn nghĩa vụ, sau lại miễn cho người người cịn lại miễn thực nghĩa vụ; Trường hợp bên có quyền miễn việc thực nghĩa vụ cho số người có nghĩa vụ liên đới thực phần nghĩa vụ người cịn lại phải liên đới thực phần nghĩa vụ họ” Vậy, nghĩa vụ liên đới bồi thƣờng đƣợc thực nhƣ nào, chia theo mức độ lỗi, chia theo phần hay phải thực bên có quyền yêu cầu số ngƣời có nghĩa vụ phải thực tồn nghĩa vụ hay yêu cầu ngƣời bồi thƣờng theo phần Từ đó, có nhiều cách hiểu khác nhận thức áp dụng pháp luật, để làm rõ vấn đề xin nêu số trƣờng hợp sau: Thứ nhất, H thủ quỹ, K kế toán M thủ trƣởng quan Trong trình công tác H trực tiếp giữ tiền nên chiếm đoạt số tiền Nhà nƣớc, K biết việc H chiếm đoạt tiền nhƣng không báo cáo nhiều năm M thủ trƣởng nhƣng thiếu kiểm tra, giám sát để cấp dƣới tham ô tài sản Vậy, trách nhiệm bồi thƣờng liên đới H, K, M hay ngƣời trực tiếp chiếm đoạt H phải bồi thƣờng Nếu liên đới mức bồi thƣờng ngƣời đƣợc xác định vào đâu Thứ hai, N rủ Q P đến nhà đánh L gây thƣơng tích, N xơng vào đánh trƣớc tiên, dùng dao đánh nhiều Q dùng tay đánh L vài tát vào mặt, P la hét chửi mắng L Vậy, trách nhiệm bồi thƣờng theo mức độ lỗi hay bị cáo phải liên đới bồi thƣờng mà không phân chia nghĩa vụ bị cáo, định mức hình phạt bị cáo có xem xét đến tính chất, mức độ thực hành vi phạm tội nên trách nhiệm dân phải tƣơng ứng Thứ thứ, V chủ đầu tƣ dự án vốn từ ngân sách Nhà nƣớc, X chủ đơn vị thi cơng cơng trình, Y chủ đơn vị giám sát Các bên hợp đồng thực dự án, tong thực chƣa xong hạng mục cơng trình, nhƣng X lập khống hồ sơ để hồn cơng, chiếm đoạt tiền từ ngân sách Nhà nƣớc Y đơn vị giám sát thấy rõ chƣa xong tất hạng mục cơng trình nhƣ hợp đồng nhƣng ký biên V chủ đầu tƣ tin tƣởng nên không kiểm tra thống chi trả tiền cho X làm thiệt hại ngân sách Nhà nƣớc Vậy, X phải bồi thƣờng toàn thiệt hại có X chiếm đoạt tiền Nhà nƣớc, hay X, Y V phải liên đới bồi thƣờng, liên đới phân chia số tiền cụ thể mà X, Y V phải bồi thƣờng nhƣ Qua nghiên cứu thực tiễn xét xử, thấy có số quan điểm nhƣ sau: Thứ nhất, buộc bị cáo trực tiếp chiếm đoạt (gây thiệt hại) phải bồi thƣờng thiệt hại cho bị hại, bị cáo không trực tiếp chiếm đoạt (gây thiệt hại) khơng phải chịu trách nhiệm liên đới bồi thƣờng Thứ hai, buộc bị cáo đồng phạm vụ án phải bồi thƣờng thiệt hại nhƣng phân chia theo phần tƣơng ứng mức độ lỗi bị cáo, mà không buộc thực nghĩa vụ liên đới Thứ ba, vụ án bị cáo không bị kết án tội phạm, mà bị cáo bị kết án tội phạm khác tƣơng xứng tính chất, hành vi bị cáo Nhƣng bị cáo tạo điều kiện, hỗ trợ thực công việc khác dẫn đến hậu gây thiệt hại phải buộc liên đới bồi thƣờng toàn thiệt hại, mức bồi thƣờng bị cáo tƣơng ứng mức độ lỗi Thứ tư, để giải vấn đề bồi thƣờng thiệt hại xảy vụ án phải xem xét tất hành vi trái pháp luật, ngƣời thực hành vi Mặc dù, có ngƣời bị kết án tội phạm bị kết án tội phạm khác nhau, có ngƣời khơng bị truy cứu trách nhiệm hình sự, nhƣng buộc liên đới bồi thƣờng tổng thiệt hại xảy ra, hành vi trái pháp luật góp phần (tạo điều kiện) gây thiệt hại Nhƣ vậy, xác định trách nhiệm liên đới bồi thƣờng thiệt hại vụ án hình có đồng phạm vụ án tham nhũng nhiều quan điểm khác Hiện chƣa có văn hƣớng dẫn cụ thể, thực tiễn xét xử chƣa thống Do đó, tác giả chọn đề tài “Trách nhiệm bồi thường thiệt hại hợp đồng nhiều người gây vụ án hình sự” để làm đề tài luận văn thạc sĩ Tình hình nghiên cứu đề tài Trong thời gian qua, vấn đề trách nhiệm liên đới bồi thƣờng thiệt hại đƣợc giới nghiên cứu khoa học pháp lý quan tâm, đề cập nhiều góc độ khác Qua tìm hiểu, có số cơng trình nghiên cứu có liên quan đến trách nhiệm liên đới bồi thƣờng thiệt hại hợp đồng mà tác giả muốn đề cập đến, có số cơng trình bật, nhƣ: * Sách: - Đỗ Văn Đại (2020), Luật bồi thường thiệt hại ngồi hợp đồng Việt Nam Bản án bình luận án (tập 1, 2), Nxb Hồng Đức – Hội luật gia Việt Nam Tác giả bình luận nghĩa vụ liên đới bồi thƣờng thiệt hại nhiều ngƣời gây thông qua nhiều án đƣa quan điểm tác giả Đây tài liệu cung cấp nhiều thơng tin hữu ích cho việc định hƣớng nghiên cứu luận văn - Nguyễn Xuân Quang-Lê Nết-Nguyễn Hồ Bích Hằng (2007), Luật dân Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh Các tác giả phân tích vấn đề lý luận chung trƣờng hợp cụ thể trách nhiệm bồi thƣờng thiệt hại hợp đồng phƣơng diện lý luận (chƣơng IV), phân tích quy định Điều luật, nhiên, chƣa nêu đƣợc bất cập, vƣớng mắc thực tiễn áp dụng pháp luật - Phùng Trung Tập (2017), Luật dân Việt Nam (Bình giải áp dụng) – Trách nhiệm bồi thường thiệt hại ngồi hợp đồng, Nxb Cơng an nhân dân Tác giả phân tích trƣờng hợp nhiều ngƣời gây thiệt hại ngƣời thực nhiều ngƣời thực hiện, đƣa 03 để xác định kiện nhiều ngƣời gây thiệt hại gồm: thứ nhất, ý chí nhiều ngƣời gây thiệt hại; thứ hai, hành vi nhiều ngƣời gây thiệt hại; thứ ba, ngƣời gây thiệt hại thống với mặt hậu - Phạm Văn Tuyết (2017), Hướng dẫn môn học luật dân (tập 2), Nxb Tƣ pháp Tác giả nêu khái quát khái niệm nghĩa vụ liên đới, xác định nghĩa vụ liên đới, nghĩa vụ riêng rẻ, nghĩa vụ bổ sung nghĩa vụ khơng phân chia đƣợc theo phần Vì sách hƣớng dẫn môn học nên nêu lý luận khái quát chung, chƣa nghiên cứu thực tiễn áp dụng pháp luật, vƣớng mắc thực tế * Giáo trình: - Trƣờng Đại học Kiểm sát Hà Nội (2017), Giáo trình luật dân Việt Nam (tập 2), Nxb Chính trị quốc gia thật Giáo trình tác giả Vũ Thị Hồng Vân làm chủ biên, giáo trình phân tích lý luận nghĩa vụ liên đới thực nghĩa vụ liên đới, chƣa sâu vƣớng mắc, bất cập thực tiễn xét xử - Trƣờng Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2017), Giáo trình Pháp luật hợp đồng bồi thường thiệt hại hợp đồng, Nxb Hồng Đức - Hội Luật gia Việt Nam Giáo trình trình bày vấn đề liên quan đến trách nhiệm dân liên đới bồi thƣờng thiệt hại nhƣ: khái niệm trách nhiệm liên đới bồi thƣờng thiệt hại, điều kiện phát sinh trách nhiệm liên đới, xác định trách nhiệm dân liên đới có nhiều ngƣời gây thiệt hại, nội dung trách nhiệm dân liên đới (chƣơng V) * Luận án, luận văn: - Phạm Kim Anh (2008), Trách nhiệm dân liên đới bồi thường thiệt hại pháp luật dân Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Trƣờng Đại học Luật Hà Nội Luận án nghiên cứu trách nhiệm liên đới bồi thƣờng thiệt hại ngồi hợp đồng bình diện rộng pháp luật dân Việt Nam - Huỳnh Thị Tín (2015), Trách nhiệm dân liên đới bồi thường thiệt hại theo quy định Bộ luật Dân 2005, Luận văn thạc sĩ, Trƣờng Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Tác giả tập trung nghiên cứu vấn đề trách nhiệm liên đới bồi thƣờng thiệt hại hợp đồng số hạn chế đề xuất hoàn thiện trách nhiệm dân liên đới bồi thƣờng thiệt hại hợp đồng Nhƣ vậy, luận án luận văn chƣa nghiên cứu sâu trách nhiệm liên đới bồi thƣờng thiệt hại vụ án hình sự, thực tiễn xét xử, vƣớng mắc áp dụng pháp luật trách nhiệm liên đới bồi thƣờng * Tạp chí: - Nguyễn Tiến Dũng (2000), “Trách nhiệm liên đới”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số Theo quan điểm tác giả, Hồng chủ sở hữu xe mô tô Minh giấy phép lái xe mơ tơ nhƣng Hồng để Minh điều khiển gây tai nạn làm chết ngƣời Nhƣ vậy, Hồng có phần lỗi việc gây tai nạn, lỗi vơ ý nên Minh Hồng phải liên đới bồi thƣờng cho gia đình ngƣời bị hại - Minh Khơi (2019), “Bị hủy án xác định sai phần trách nhiệm dân phải bồi thường”1 Bài viết phân tích án áp dụng Điều 616 BLDS năm 2005 khơng đúng, buộc bị cáo đồng phạm phải liên đới bồi thƣờng thiệt hại Ngoài ra, viết cịn phân tích việc Tịa buộc hai bị cáo thực hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản phải liên đới bồi thƣờng thiệt hại đúng, nhiên, Tịa án khơng vào tính chất, mức độ phạm tội bị cáo hậu gây để xác định cụ thể phần bồi thƣờng bị cáo mà tuyên buộc bị cáo phải bồi thƣờng sau bị cáo khác hết khả bồi thƣờng không quy định pháp luật, gây khó khăn cho việc thi hành án - Nguyễn Công Long (1996), “Thi hành nghĩa vụ liên đới”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số Bài viết việc thi hành nghĩa vụ liên đới hoàn trả số tiền bị cáo chiếm đoạt Nhà nƣớc, cụ thể án buộc Tịnh, Hà, Tƣờng liên đới nộp lại khoản tiền chiếm đoạt 115.273.868đ để sung công quỹ Nhà nƣớc chia theo phần: Tịnh phải nộp 27.146.939đ, Tƣờng phải nộp 27.146.939đ Hà phải nộp 60.991.000đ Trƣớc phiên tòa, Tịnh Tƣờng nộp khắc phục hậu đủ 115.273.868đ, Hà chƣa nộp khoản tiền Quan điểm quan thi hành án thi hành xong, Tịnh Tƣờng nộp vƣợt phần trách nhiệm có quyền khởi kiện vụ án dân khác để u cầu Hà hồn trả Theo quan điểm khác quan thi hành án phải định thi hành án buộc Hà hoàn trả phần nghĩa vụ cho Tịnh Tƣờng bỏ tiền nộp thay cho Hà Tác giả viết chƣa đƣa đƣợc kết luận trƣờng hợp - Vũ Thành Long (2012), “Trách nhiệm liên đới trả lại tài sản bồi thường thiệt hại ngồi hợp đồng”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số Bài viết phân tích vụ án H T chiếm đoạt ngƣời bị hại tổng cộng 11 tỷ đồng Trong đó, quan tiến hành tố tụng chứng minh đƣợc H trực tiếp chiếm đoạt 03 tỷ đồng, T trực tiếp chiếm đoạt 02 tỷ đồng, lại 06 tỷ đồng hai bị cáo đổ https://tapchitoaan.vn/bai-viet/xet-xu/bi-huy-an-do-khong-xac-dinh-sai-phan-trach-nhiem-dan-su-phai-boithuong, truy cập ngày 20/3/2022 PL Trang 206 PL Trang 207 PL Trang 208 PL Trang 209 PL Trang 210 PL Trang 211 PL Trang 212 PL Trang 213 PL Trang 214 PL Trang 215 PL Trang 216 PL Trang 217 PL Trang 218 PL Trang 219 PL Trang 220