Nhóm 1 Pháp luật về chủ thể tham gia thị trường chứng khoán NHÓM PHÁP LUẬT VỀ CHỦ THỂ THAM GIA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 02 NỘI DUNG CHÍNH 01 03 04 TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CÁC TỔ CHỨC KINH DOANH CH.
PHÁP LUẬT VỀ CHỦ THỂ THAM GIA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN NHĨM NỘI DUNG CHÍNH TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN 01 CÁC TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 03 NHÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN 02 SGDCK VÀ CÁC CHỦ THỂ HỖ TRỢ CHO CÁC HOẠT ĐỘNG MUA 04 BÁN, GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG KHỐN • TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG KHỐN Khái niệm Tổ chức phát hành chứng khoán tổ chức thực chào bán chứng khốn hình thức chào bán riêng lẻ chào bán công chúng hai hình thức nêu Cá nhân khơng phép phát Các điều kiện: vốn tối thiểu, Tổ chức phát hành chứng khốn có hành chứng khốn hoạt động kinh doanh có lãi, chứng khốn đủ điều kiện niêm yết, giao Chỉ tổ chức có tư cách pháp phương án đầu tư phương dịch thị trường thứ cấp tập trung nhân Nhà nước, doanh án sử dụng vốn hiệu quả, gọi tổ chức niêm yết nghiệp công ty cổ phần, công ty phê chuẩn quan Tổ chức niêm yết có trách nhiệm cơng bố TNHH thỏa mãn điều kiện quản lý, điều hành công ty thông tin chịu kiểm tra, giám sát định phép phát hành phát hành chứng khoán SGDCK UBCKNN 2 NHÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Nhà đầu tư chứng khoán Nhà đầu tư tổ chức, cá nhân VN tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư thị trường chứng khoán Mục tiêu nhà đầu tư tìm kiếm lợi nhuận, hoạt động theo nguyên tắc cạnh tranh tự bình đẳng Vai trò Nhà nước: ban hành pháp luật, quy định hoạt động thị trường CÁC TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHỐN Thị trường chứng khốn có tham gia tổ Chức năng: thực hoạt động kinh doanh, chức kinh doanh chứng khoán: cơng ty chứng đầu tư chứng khốn cho phép khốn, cơng ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng quan quản lý nhà nước chứng khốn thị khốn trường chứng khốn Cơng ty chứng khốn thành lập hình Cơng ty đầu tư CK có hình thức thức cơng ty cổ phần công ty Trách nhiệm Công ty đầu tư CK riêng lẻ hữu hạn Công ty đầu tư CK đại chúng SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC CHỦ THỂ HỖ TRỢ CHO CÁC HOẠT ĐỘNG MUA BÁN, GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 4.1 Sở giao dịch chứng khoán 4.2 Trung tâm lưu ký chứng khoán 4.3 Hiệp hội chứng khoán 4.1 Sở giao dịch chứng khoán Khái niệm Sở giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán tập trung nơi mua bán loại chứng khốn đủ điều kiện niêm yết sở Hình thể Công ty cổ phần Công ty trác nhiệm hữu hạn 4.1 Sở giao dịch chứng khoán Chức • Tổ chức giám sát giao dịch mua bán chứng khoán giám sát hoạt động chủ • Giải phát sinh liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán thể niêm yết, thành viên giao dịch sở, cung cấp thông tin liên quan đến chứng khốn niêm yết • Sở có chức làm trung gian hòa giải theo yêu cầu thành viên tham gia giao dịch Là liệu đánh giá mức độ tăng trưởng kinh tế -“ nhiệt kế đo nhiệt độ kinh tế 4.1 Sở giao dịch chứng khốn Đặc điểm • Được nhà nước định thành lập Thủ tướng Chính phủ thành lập SGDCK theo đề nghị Bộ Trưởng Bộ Tài (Khoản Điều 34 Luật Chứng khốn năm 2006) • Thể quản lý nhà nước thị trường chứng khoán 4.2 TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Khái niệm Là đơn vị thành lập có nhiệm vụ cung cấp dịch vụ thực đăng ký, lưu ký, bù trừ, toán chứng khoán cung cấp dịch vụ hỗ trợ việc giao dịch mua, bán chứng khoán Cơ cấu Thành viên lưu ký bao gồm ngân hàng thương mại Công ty chứng khoán quan quản lý nhà nước chứng khoán cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên lưu ký 4.2 TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Đặc điểm Trung tâm lưu ký chứng khoán bảo vệ thành viên lưu ký, giao Thành viên lưu ký có dịch nhượng Hiện Việt Nam có quyền cung cấp dịch vụ lưu quyền sở hữu chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán ký tốn giao qua bảo đảm quyền lợi nhà Trung tâm lưu ký dịch chứng khoán cho khách đầu tư vận hành thị chứng khoán Việt Nam – VSD hàng trường chứng khoán mua bán, chuyển 4.3 HIỆP HỘI CHỨNG KHOÁN Khái niệm Là tổ chức xã hội nghề nghiệp cá nhân, tổ chức có chung lợi ích định hoạt động liên quan đến chứng khoán Đặc điểm Hiệp hội thành lập hoạt động theo quy định pháp luật Được pháp luật thừa nhận, nguyên tắc hội viên đề tự nguyện tuân thủ nhằm bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp hội viên phát triển chung thị trường chứng khoán 4.3 HIỆP HỘI CHỨNG KHỐN Vai trị Tại nước có kinh tế thị trường thị trường Thực chức tự quản chủ thể kinh chứng khoán phát triển mơ hình Hiệp hội phát doanh đầu tư chứng khoán triển mạnh luật cho phép hiệp hội thực vai trò quản lý thị trường thực Ngược tại nước có kinh tế thị trường Tại Việt Nam, có vai trị việc cầu nối thị trường chứng khoán phát triển hạn chế hiệp quan quản lý nhà nước với cơng chúng đầu tư hội đóng vai trị nơi tổ chức diễn đàn trao đổi Đóng góp sách nhằm phát triển chứng khoán kinh nghiệm hội viên nhà kinh doanh chứng khoán 4.3 HIỆP HỘI CHỨNG KHỐN Phân loại • Hiệp hội đại diện cho tịa ngành chứng khốn với chủ thể tham gia đại diện ngành kinh doanh chứng khoán khác • Hiệp hội đại cho quyền lợi loại hình hoạt động kinh doanh chứng khốn Thanks For watching