Untitled BỘ TIÊU CHUẨN EITI Ban Thư ký EITI Quốc tế 11/07/2013 Bộ Tiêu chuẩn EITI © EITI, 2013 Biên tập Sam Bartlett và Dyveke Rogan Thiết kế Alison Beanland (bản tiếng Anh) Ấn phẩm này (ngoại trừ log[.]
BỘ TIÊU CHUẨN EITI Ban Thư ký EITI Quốc tế 11/07/2013 Bộ Tiêu chuẩn EITI © EITI, 2013 Biên tập: Sam Bartlett Dyveke Rogan Thiết kế: Alison Beanland (bản tiếng Anh) Ấn phẩm (ngoại trừ logo) xuất lại miễn phí hình thức phải đảm bảo tính xác nguyên mẫu không sử dụng trường hợp gây hiểu lầm Tài liệu cần ghi nhận quyền EITI với tên nguồn ấn phẩm xác định rõ ràng Bản quyền thiết kế thuộc EITI Bản tiếng Anh in Na Uy, 2013 Ban Thư ký EITI quốc tế Ruselokkveien 26 0251 Oslo Norway Tel: +47 222 00 800 Website: www.eiti.org E-mail:secretariat@eiti.org Bản dịch tiếng Việt Trung tâm Con người Thiên nhiên (PanNature) thực Các lỗi, sai sót mặt ngơn ngữ nội dung tiếng Việt, có, thuộc trách nhiệm PanNature BỘ TIÊU CHUẨN EITI BỘ TIÊU CHUẨN EITI MỤC LỤC Lời nói đầu Giới thiệu PHẦN I: Thực thi Bộ Tiêu chuẩn EITI Các Nguyên tắc EITI Các Yêu cầu quốc gia thực thi EITI 12 Hướng dẫn thẩm định 35 Quy ước: Tham gia xã hội dân 40 PHẦN II: Quản trị quản lý 43 Điều lệ Hiệp hội 44 Chính sách cơng khai EITI 53 Dự thảo hướng dẫn hội viên EITI 54 BỘ TIÊU CHUẨN EITI LỜI NÓI ĐẦU EITI trải qua 10 năm phát triển kể từ Hội nghị EITI tổ chức lần vào năm 2003 mà nguyên tắc EITI thống Những nguyên tắc này, tảng EITI nay, nêu rõ người dân quốc gia có quyền hưởng lợi từ giàu có tài nguyên thiên nhiên điều đòi hỏi tiêu chuẩn cao tính minh bạch trách nhiệm giải trình Sau nguyên tắc thông qua, quy định soạn thảo để đảm bảo tất quốc gia thành viên EITI phải cam kết mức độ tối thiểu tính minh bạch báo cáo cơng ty khoản chi trả báo cáo phủ nguồn thu Chúng ta thu nhiều thành 10 năm sở thành công này, tất bên liên quan nhận thấy thời điểm để phát triển Bộ Tiêu chuẩn nhằm hoàn thành mục tiêu đặt sau nguyên tắc EITI thống Hơn tất cả, cần phải đến mục tiêu lớn khuyến khích quốc gia thành viên quản trị tốt ngành công nghiệp khai thác không đơn đáp ứng yêu cầu EITI Hội đồng Quản trị EITI đối tác dành hai năm tham vấn làm việc để cải thiện Bộ Tiêu chuẩn EITI Kết đạt tiêu chuẩn khuyến khích thơng tin đưa phải xác đáng, tin cậy mang tính thực tiễn hơn, gắn kết chặt chẽ với mục tiêu cải cách sách Một khía cạnh khơng quan trọng đặt tiêu chuẩn tối thiểu, không nặng nề quốc gia phải đối mặt với nhiều thách thức cải cách, khuyến khích việc liên tục cải thiện cho dù quốc gia thành viên xuất phát điểm Bộ Tiêu chuẩn EITI giữ lại phần lớn yêu cầu Bộ Quy tắc EITI trước xếp lại thành hệ thống yêu cầu với kỳ vọng rõ ràng Nguyên tắc chủ đạo cho lần sửa đổi EITI phải khuyến khích quyền sở hữu quốc gia thành viên nỗ lực cải cách nhằm phục vụ tốt lợi ích người dân Các yêu cầu kế hoạch thực EITI quốc gia thiết kế để đảm bảo báo cáo EITI phản ánh ưu tiên mục tiêu cải cách quốc gia thành viên Để báo cáo EITI dễ hiểu dễ sử dụng hơn, giới thiệu yêu cầu địi hỏi báo cáo phải bao gồm thơng tin định chế tài chính, khn khổ hợp đồng, sản xuất, thủ tục cấp phép, phân bổ nguồn thu chi tiêu Hy vọng thông tin tóm tắt đủ dễ hiểu cơng dân quan tâm gợi ý cho thảo luận có ích tầm quốc gia Chúng củng cố yêu cầu cho quy trình báo cáo EITI để đảm bảo liệu báo cáo cung cấp tranh đầy đủ loại nguồn thu phủ nhận Trong số trường hợp trước đây, việc xác định độ tin cậy liệu gặp nhiều khó khăn Một điểm cải tiến quan trọng tất báo cáo EITI thể khoản chi trả công ty số liệu tổng hợp Với quy định liên quan đến doanh nghiệp nhà nước thủ tục đảm bảo độ tin cậy số liệu, báo cáo EITI thể khoản chi trả khoản thu rõ ràng xác Cuối cùng, hệ thống thẩm định, thiết kế để đánh giá liệu quốc gia thực EITI có tuân thủ u cầu hay khơng, đơn giản hóa để giúp quốc gia thực dành thời gian nguồn lực phục vụ mục tiêu cải thiện quản trị ngành công nghiệp khai thác BỘ TIÊU CHUẨN EITI LỜI NÓI ĐẦU Tại Hội nghị EITI toàn cầu năm 2009 Doha, EITI thành lập với tư cách pháp nhân đầy đủ Hiệp hội thành viên EITI hình thành với việc thông qua Điều lệ Hiệp hội Kinh nghiệm cho thấy Điều lệ Hiệp hội thực tốt đòi hỏi thay đổi Cũng với tổ chức tìm cách để chinh phục mục tiêu khó khăn, yêu cầu để thực EITI phát triển theo thời gian tương lai chắn thay đổi EITI cần liên tục phát triển sở học hỏi, thành đạt sáng kiến khác có liên quan đến mục tiêu nâng cao minh bạch quản trị tài nguyên thiên nhiên Những thách thức chủ yếu tương lai việc đảm bảo ghi nhận, học hỏi từ quốc gia đáp ứng vượt mức yêu cầu tối thiểu tạo động lực để sử dụng EITI cách sáng tạo lợi ích quốc gia thành viên Với cương vị Chủ tịch EITI, vinh dự nắm giữ trọng trách điều hành công việc phức tạp đáng giá trình gồm nhiều bên liên quan Tất đối tác nỗ lực tham gia để đến thỏa hiệp nhằm giúp cho EITI thực phát triển hiệu Tơi xin bày tỏ lịng biết ơn đến tất bên tham gia Riêng EITI đảm bảo nguồn tài nguyên thiên nhiên giàu có mang lại lợi ích cho tất cơng dân Điều địi hỏi nỗ lực cải cách mang tính rộng lớn Nhưng minh bạch mà EITI mang lại đóng góp cho tiến trình cải cách Vẫn cịn chặng đường dài để người dân quốc gia giàu tài nguyên thấy lợi ích thực Tôi hy vọng tin tưởng Bộ Tiêu chuẩn EITI đóng góp phần quan trọng để thực mục tiêu đưa tiến xa hơn, hướng đến thực hóa nguyện vọng đặt nguyên tắc EITI London, ngày 02 tháng năm 2013 Clare Short, Chủ tịch Hội đồng Quản trị EITI BỘ TIÊU CHUẨN EITI GIỚI THIỆU Bộ Tiêu chuẩn EITI gồm hai phần: phần “Thực thi Bộ Tiêu chuẩn EITI” phần hai “Quản trị quản lý” Để có nhìn tổng quan mong đợi quốc gia thực EITI, tham khảo phần tóm tắt trang 10 Phần “Thực thi Bộ Tiêu chuẩn EITI” bao gồm: Các Nguyên tắc EITI, bên liên quan đồng thuận thông qua vào năm 2003 Những nguyên tắc vạch mục tiêu chung cam kết bên liên quan Các Yêu cầu EITI, phải quốc gia thực EITI tôn trọng Các yêu cầu tổng hợp điều khoản có tài liệu trước đây, bao gồm Bộ Tiêu chí EITI, Bộ Yêu cầu EITI Ghi Chính sách EITI Bộ Quy tắc EITI phiên năm 2011 Hướng dẫn Thẩm định, cung cấp hướng dẫn cho chuyên gia thẩm định EITI quốc gia thực quy trình thẩm định Hướng dẫn thơng qua lần vào năm 2006 có nhiều sửa đổi đáng kể so với trước Quy ước “Tham gia xã hội dân sự”, Hội đồng Quản trị EITI thông qua vào ngày 16 tháng năm 2011 Phần hai Quản trị Quản lý bao gồm phần giới thiệu tóm tắt cấu tổ chức EITI Tiếp theo Điều lệ Hiệp hội EITI với điều khoản quy định quản trị Hiệp hội thành viên EITI Trong năm 2013, Hội đồng Quản trị EITI phê duyệt Chính sách cơng khai EITI, phần nội dung Điều lệ Bản Dự thảo Hướng dẫn hội viên EITI nêu phần Bộ Tiêu chuẩn EITI Cấp phép & hợp đồng Thông tin cấp phép Sở hữu nhà nước Giám sát sản xuất Dữ liệu sản xuất Minh bạch hợp đồng (được khuyến khích) Sở hữu hưởng lợi (được khuyến khích) Hội đồng bên liên quan cấp quốc gia (chính phủ, doanh nghiệp & xã hội dân sự) định cách thức hoạt động tiến trình EITI BỘ TIÊU CHUẨN EITI Thu thuế Phân bổ nguồn thu Cơng ty Chính phủ cơng bố cơng bố khoản chi trả khoản thu Thanh toán cảnh (được khuyến khích) Quản lý chi tiêu Chuyển cho quyền địa phương Chi cho sở hạ tầng dịch vụ xã hội Doanh nghiệp nhà nước Khoản thu phủ khoản chi trả cơng ty công bố đánh giá độc lập Báo cáo EITI Kết thông tin để xây dựng nhận thức công chúng thảo luận phương thức đất nước quản lý tài nguyên tốt PHẦN I CÁC NGUYÊN TẮC EITI Hội nghị Lancaster House (London) Chính phủ Anh tổ chức năm 2003 với tham gia nhóm bên liên quan, bao gồm quốc gia, công ty khai thác tổ chức xã hội dân Trong hội nghị này, nhóm bên liên quan trí thơng qua Tun bố nguyên tắc nhằm tăng cường minh bạch khoản thu, chi ngành công nghiệp khai thác Hội nghị coi dấu mốc quan trọng đời nguyên tắc mà sau trở thành nguyên tắc EITI CÁC NGUYÊN TẮC EITI Chúng tin việc sử dụng hiệu nguồn tài nguyên giàu có động lực quan trọng để tăng trưởng kinh tế bền vững, xóa đói giảm nghèo hướng tới mục tiêu phát triển bền vững Việc sử dụng không hợp lý làm nảy sinh tác động tiêu cực kinh tế xã hội Chúng khẳng định mục đích việc quản lý nguồn lợi tài nguyên thiên nhiên lợi ích cơng dân phục vụ cho phát triển chung quốc gia có tài ngun Chúng tơi nhận thấy nguồn thu từ hoạt động khai thác tài nguyên nguồn thu nhập lâu dài chịu ảnh hưởng biến động giá Chúng nhận thấy hiểu biết người dân nguồn thu, chi phủ thúc đẩy thảo luận cơng khai, đưa cân nhắc lựa chọn thực tế, thích hợp cho phát triển bền vững Chúng tơi nhấn mạnh tầm quan trọng tính minh bạch phủ cơng ty ngành công nghiệp khai thác, cần thiết tăng cường quản lý tài cơng trách nhiệm giải trình Chúng tơi nhận thấy tăng cường tính minh bạch cần đặt bối cảnh tôn trọng luật pháp điều khoản hợp đồng Chúng tơi nhận thấy minh bạch tài tạo mơi trường thơng thống cho nhà đầu tư ngồi nước Chúng tơi tin tưởng vào nguyên tắc việc thực trách nhiệm giải trình phủ với cơng chúng việc quản lý nguồn thu- chi từ hoạt động khai thác tài ngun Chúng tơi cam kết khuyến khích tiêu chuẩn minh bạch trách nhiệm giải trình cao cộng đồng, hoạt động phủ doanh nghiệp 10 Chúng tơi tin tưởng cần có cách tiếp cận phù hợp khả thi việc thực công bố khoản thu-chi yêu cầu; cách tiếp cận cần đủ đơn giản để thực sử dụng 11 Chúng tin tưởng việc công bố thông tin khoản chi trả cần có tham gia tất công ty hoạt động ngành công nghiệp khai thác 12 Trong tìm kiếm giải pháp, chúng tơi tin tưởng tham gia đóng góp tất bên có liên quan, bao gồm phủ quan phủ, cơng ty khai thác, công ty dịch vụ, tổ chức đa phương, tổ chức tài chính, nhà đầu tư, tổ chức phi phủ quan trọng BỘ TIÊU CHUẨN EITI YÊU CẦU CHO CÁC QUỐC GIA THỰC HIỆN EITI Hướng dẫn đọc chương Chương bao gồm yêu cầu mà quốc gia thực EITI phải đáp ứng Có hai nhóm quốc gia thực EITI: quốc gia ứng viên EITI quốc gia tuân thủ EITI Ứng viên EITI quốc gia tình trạng có ý định đến việc tuân thủ Bộ Tiêu chuẩn EITI thời hạn định Để trở thành ứng viên EITI, quốc gia phải thơng qua q trình mô tả đây, chứng minh họ đáp ứng yêu cầu 1.1 – 1.4 Các điều khoản chi tiết mà quốc gia phải đáp ứng trước nộp hồ sơ tư cách ứng viên mô tả trang 12 – 15 Để trở thành quốc gia tuân thủ EITI, quốc gia thực phải thể thơng qua q trình thẩm định họ thỏa mãn yêu cầu EITI 1-7 nêu chương Các yêu cầu tóm tắt hộp Yêu cầu EITI yêu cầu tối thiểu quốc gia thực khuyến khích cố gắng đáp ứng vượt mức với điều kiện bên liên quan cho mục tiêu phù hợp Các bên liên quan tham khảo tài liệu hướng dẫn thêm phương thức đảm bảo tốt yêu cầu www.eiti.org HỘP CÁC YÊU CẦU EITI EITI yêu cầu: Có giám sát hiệu Hội đồng bên liên quan Công bố báo cáo EITI thời hạn Các báo cáo EITI bao gồm thông tin thực trạng ngành công nghiệp khai thác Xây dựng báo cáo EITI tồn diện bao gồm cơng bố đầy đủ phủ khoản thu từ ngành cơng nghiệp khai thác công bố tất khoản tốn hữu hình cho phủ cơng ty dầu khí khai thác mỏ Có quy trình đảm bảo đáng tin cậy áp dụng chuẩn mực quốc tế Báo cáo EITI phải toàn diện, quảng bá cách tích cực, cung cấp rộng rãi, đóng góp vào thảo luận cơng khai Hội đồng bên liên quan tiến hành bước hành động dựa học kinh nghiệm, xem xét kết tác động việc thực EITI Mỗi yêu cầu mô tả đầy đủ chương Đăng ký EITI Một quốc gia có ý định thực EITI yêu cầu thực số bước trước nộp đơn để trở thành ứng viên EITI Các bước cụ thể tóm lược hộp 10 BỘ TIÊU CHUẨN EITI