Đề tài xây dựng hệ thống quản lý tiền mặt của ngân hàng vib

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG BÁO CÁO CUỐI KỲ QUẢN LÝ DỰ ÁN CƠNG NGHỆ THƠNG TIN NHĨM ĐỀ TÀI XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ TIỀN MẶT CỦA NGÂN HÀNG VIB Giảng viên hướng dẫn: TS Đinh Trọng Hiếu Thành viên nhóm: Nguyễn Thị Minh- 21A4040073 - 0382104506 (Nhóm trưởng) Bùi Thị Hằng - 21A4040027 Nguyễn Thị Thu Thúy - 21A4040107 Phạm Đức An - 21A4040001 Nguyễn Trung Đức - 21A4040017 Hà Nội, tháng 3/2022 LỜI CẢM ƠN Trong suốt thời gian từ bắt đầu thực đề tài Xây dựng hệ thống quản lý tiền mặt ngân hàng VIB, chúng em nhận nhiều quan tâm, đóng góp thầy Đinh Trọng Hiếu Chúng em cảm ơn thầy tận tâm hướng dẫn, truyền dạy nhiều kiến thức mơn học ngồi thực tế để chúng em tự tin hoàn thành báo cáo Quá trình thực nghiên cứu thực giúp chúng em học hỏi thêm nhiều kiến thức, kỹ tích lũy kinh nghiệm quý giá Do kiến thức, lý luận kinh nghiệm thực tiễn chúng em hạn chế nên báo cáo tránh khỏi thiếu sót Chúng em mong nhận góp ý Thầy để báo cáo hoàn thiện Sau cùng, chúng em xin kính chúc Thầy ln dồi sức khỏe, nhiệt huyết để tiếp tục nghiệp “trồng người” Chúng em xin chân thành cảm ơn! i MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i MỤC LỤC ii DANH MỤC HÌNH ẢNH vi DANH MỤC BẢNG BIỂU viii LỜI MỞ ĐẦU x CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN DỰ ÁN 1.1 Giới thiệu dự án 1.2 Phạm vi dự án 1.2.1 Lập kế hoạch 1.2.1.1 Xác định yêu cầu 1.2.1.2 Đội ngũ phân công dự án 1.2.2 Giám sát kiểm soát 12 1.3 Các bên liên quan/ Đối tác 12 1.4 Hình thức đầu tư dự án 12 CHƯƠNG 2: TRIỂN KHAI DỰ ÁN 14 2.1 Thiết kế hệ thống 14 2.1.1 Các bước thực 14 2.1.1.1 Quy trình tiếp quỹ liên chi nhánh 14 2.1.1.2 Quy trình điều chuyển quỹ Teller-Teller/ Teler-Vault .16 2.1.1.3 Quy trình điều chuyển tiền kho - kho 17 2.1.1.4 Quy trình nộp tiền/rút tiền từ tổ chức tín dụng khác 19 2.1.1.5 Quy trình cân tiền ngày 20 2.1.1.6 Quy trình hạch tốn thừa thiếu quỹ Teller/Vault .21 2.1.2 Sơ đồ luồng (biểu đồ hoạt động) 23 2.1.3 Thiết kế sở liệu 24 2.1.3.1 Xây dựng CSDL mức khái niệm 24 2.1.3.2 Xây dựng CSDL mức logic 25 2.1.3.3 Xây dựng CSDL mức vât lý 26 2.1.3.3.1 Bảng Chi nhánh 26 2.1.3.3.2 Bảng Nhân viên 27 2.1.3.3.3 Bảng Phòng ban 27 2.1.3.3.4 Bảng Chức vụ 28 ii 2.1.3.3.5 Bảng Két 28 2.1.3.3.6 Bảng Chi tiết két 28 2.1.3.3.7 Bảng Giao dịch 29 2.1.3.3.8 Bảng Loại tiền 29 2.1.3.3.9 Bảng Mệnh giá 29 2.1.3.3.10 Bảng Trạng thái 30 2.1.3.3.11 Bảng Ngân hàng 30 2.1.3.3.12 Bảng Lượng tiền theo mệnh giá tiếp quỹ liên chi nhánh 30 2.1.3.3.13 Bảng Chi tiết lượng tiền theo mệnh giá tiếp quỹ liên chi nhánh .31 2.1.3.3.14 Bảng Lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển quỹ Vault - Teller 32 2.1.3.3.15 Bảng Chi tiết lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển quỹ Vault Teller 32 2.1.3.3.16 Bảng Lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển quỹ Teller - Teller 33 2.1.3.3.17 Bảng Chi tiết lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển quỹ giữu TellerTeller 33 2.1.3.3.18 Bảng Lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển Vault - Safe .34 2.1.3.3.19 Bảng Chi tiết lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển Vault - Safe 34 2.1.3.3.20 Bảng Lượng tiền theo mệnh giá tiếp quỹ liên ngân hàng 35 2.1.3.3.21 Bảng Chi tiết lượng tiền theo mệnh giá tiếp quỹ liên ngân hàng 35 2.2 Lập trình 36 2.2.1 Chức tiếp quỹ liên chi nhánh 38 2.2.1.1 Màn hình chức tiếp quỹ liên chi nhánh 38 2.2.1.2 Màn hình thêm giao dịch tiếp quỹ liên chi nhánh .39 2.2.1.3 Màn hình chỉnh sửa giao dịch tiếp quỹ liên chi nhánh 39 2.2.2 Chức điều chuyển quỹ Vault – Teller/Teller - Teller 40 2.2.2.1 Màn hình chức chuyển quỹ Vault - Teller/Teller - Teller40 2.2.2.2 Màn hình thêm giao dịch chuyển quỹ Vault - Teller/Teller Teller 41 2.2.2.3 Màn hình chỉnh sửa giao dịch chuyển quỹ Vault - Teller/Teller Teller 42 2.2.3 Chức điều chuyển tiền kho –ngoài kho 43 2.2.3.1 Màn hình chức điều chuyển tiền kho - kho 43 2.2.3.2 Màn hình thêm giao dịch điều chuyển tiền kho - ngồi kho 44 iii 2.2.3.3 Màn hình chỉnh sửa giao dịch điều chuyển tiền kho - kho 45 2.2.3.4 Màn hình duyệt giao dịch điều chuyển tiền kho - kho 46 2.2.4 Chức nộp tiền/rút tiền từ tổ chức tín dụng khác 47 2.2.4.1 Màn hình chức nộp tiền/rút tiền từ tổ chức tín dụng khác 47 2.2.4.2 Màn hình thêm giao dịch nộp tiền/rút tiền từ tổ chức tín dụng khác 47 2.2.4.3 Màn hình chỉnh sửa giao dịch nộp tiền/rút tiền từ tổ chức tín dụng khác 49 2.2.5 Chức cân tiền ngày 50 2.2.5.1 Màn hình chức cân tiền ngày 50 2.2.5.2 Màn hình cân tiền teller 51 2.2.5.3 Màn hình cân tiền vault 52 2.2.6 Chức hạch toán thừa thiếu quỹ Teller/Vault 53 2.2.6.1 Màn hình chức hạch tốn thừa thiếu quỹ Teller/Vault 53 2.2.6.2 Màn hình thêm giao dịch hạch toán thừa thiếu quỹ Teller/Vault 54 2.2.6.3 Màn hình chỉnh sửa giao dịch hạch tốn thừa thiếu quỹ Teller/Vault 55 2.3 Kiểm thử 55 CHƯƠNG 3: QUẢN LÝ DỰ ÁN 56 3.1 Tuyên bố dự án 56 3.2 Quản lý thời gian 59 3.2.1 Sơ đồ mạng AOA 59 3.2.1.1 Các công việc cần thực sơ đồ AOA 59 3.2.1.2 Sơ đồ mạng AOA 61 3.2.2 Xác định thời gian công việc chi tiết 64 3.2.3 Biểu đồ Gantt 68 3.3 Quản lý chi phí 68 3.3.1 Các bảng giá dịch vụ 68 3.3.2 Bảng lương nhân viên 69 3.3.3 Cơ sở chi phí 70 3.3.4 Giải ngân giai đoạn 70 3.3.5 Giải ngân giai đoạn 73 3.4 Quản lý nhân lực 75 3.4.1 Lập kế hoạch tổ chức 75 3.4.2 Thu nhận nhân viên 79 iv 3.4.3 Phát triển nhóm 80 3.4.4 Quản lý nhóm dự án 80 3.5 Quản lý chất lượng 80 3.5.1 Lập kế hoạch chất lượng 81 3.5.1.1 Lập kế hoạch quản lý 81 3.5.1.2 Lập kế hoạch kiểm thử 82 3.5.2 Đảm bảo chất lượng 83 3.5.3 Kiểm soát chất lượng 84 3.6 Quản lý rủi ro 89 3.6.1 Xác định danh mục rủi ro xác định mức độ rủi ro 89 3.6.2 Xây dựng kế hoạch ứng phó 91 3.6.3 Quản trị rủi ro dự án 91 CHƯƠNG 4: NGHIỆM THU/ĐÁNH GIÁ DỰ ÁN 103 4.1 Biên nghiệm thu 103 4.2 Đánh giá dự án 104 4.3 Phát triển dự án 105 DANH MỤC TÀI LIỆU ĐÍNH KÈM 106 TÀI LIỆU THAM KHẢO 106 v DANH MỤC HÌNH ẢNH Hình 1.2.1.2.1 Sơ đồ quản lý nhân dự án Hình 1.2.1.2.2 Sơ đồ phân rã tồn công việc dự án phát triển hệ thống quản lý tiền mặt ngân hàng VIB 11 Hình 2.2.1.1 Màn hình chức tiếp quỹ liên chi nhánh 38 Hình 2.2.1.2 Màn hình thêm giao dịch tiếp quỹ liên chi nhánh 39 Hình 2.2.1.3 Màn hình chỉnh sửa giao dịch tiếp quỹ liên chi nhánh .39 Hình 2.2.2.1 Màn hình chức chuyển quỹ Vault - Teller/Teller Teller 40 Hình 2.2.2.2 Màn hình thêm giao dịch chuyển quỹ Vault - Teller/Teller Teller 41 Hình 2.2.2.3 Màn hình chỉnh sửa giao dịch chuyển quỹ Vault - Teller/Teller Teller 42 Hình 2.2.3.1 Màn hình chức điều chuyển tiền kho - ngồi kho .43 Hình 2.2.3.2 Màn hình thêm giao dịch điều chuyển tiền kho - ngồi kho 44 Hình 2.2.3.3 Màn hình chỉnh sửa giao dịch điều chuyển tiền kho - ngồi kho 45 Hình 2.2.3.4 Màn hình duyệt giao dịch điều chuyển tiền kho - ngồi kho 46 Hình 2.2.4.1 Màn hình chức nộp tiền/rút tiền từ tổ chức tín dụng khác 47 Hình 2.2.4.2 Màn hình thêm giao dịch nộp tiền/rút tiền từ tổ chức tín dụng khác 48 Hình 2.2.4.3 Màn hình chỉnh sửa giao dịch nộp tiền/rút tiền từ tổ chức tín dụng khác 49 Hình 2.2.5.1 Màn hình chức cân tiền ngày 50 Hình 2.2.5.2 Màn hình cân tiền teller 51 Hình 2.2.5.3 Màn hình cân tiền vault 52 Hình 2.2.6.1 Màn hình chức hạch tốn thừa thiếu quỹ Teller/Vault 53 Hình 2.2.6.2 Màn hình thêm giao dịch hạch toán thừa thiếu quỹ Teller/Vault 54 Hình 2.2.6.3 Màn hình chỉnh sửa giao dịch hạch toán thừa thiếu quỹ Teller/Vault 55 Hình 3.2.1.2 Sơ đồ mạng AOA 61 Hình 3.2.3 Biểu đồ Gantt 68 vi Hình 3.5.3 Biểu đồ Cause & Effect Diagram 85 Hình 4.1 Biên nghiệm thu 104 vii DANH MỤC BẢNG BIỂU Hình 2.1.2.1 Biểu đồ Branch Cash Transfer 23 Hình 2.1.2.2 Biểu đồ Teller Cash Transfer 23 Bảng 2.1.3.3.1 Bảng Chi nhánh 27 Bảng 2.1.3.3.2 Bảng Nhân viên 27 Bảng 2.1.3.3.3 Bảng Phòng ban 28 Bảng 2.1.3.3.4 Bảng Chức vụ 28 Bảng 2.1.3.3.5 Bảng Két 28 Bảng 2.1.3.3.6 Bảng Chi tiết két 29 Bảng 2.1.3.3.7 Bảng Giao dịch 29 Bảng 2.1.3.3.8 Bảng Loại tiền 29 Bảng 2.1.3.3.9 Bảng Mệnh giá 30 Bảng 2.1.3.3.10 Bảng Trạng thái 30 Bảng 2.1.3.3.11 Bảng Ngân hàng 30 Bảng 2.1.3.3.12 Bảng Lượng tiền theo mệnh giá tiếp quỹ liên chi nhánh 31 Bảng 2.1.3.3.13 Bảng Chi tiết lượng tiền theo mệnh giá tiếp quỹ liên chi nhánh 31 Bảng 2.1.3.3.14 Bảng Lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển quỹ Vault - Teller 32 Bảng 2.1.3.3.15 Bảng Chi tiết lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển quỹ Vault - Teller 33 Bảng 2.1.3.3.16 Bảng Lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển quỹ Teller Teller 33 Bảng 2.1.3.3.17 Bảng Chi tiết lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển quỹ Teller - Teller 34 Bảng 2.1.3.3.18 Bảng Lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển Vault - Safe 34 Bảng 2.1.3.3.19 Bảng Chi tiết lượng tiền theo mệnh giá điều chuyển Vault - Safe 35 Bảng 2.1.3.3.20 Bảng Lượng tiền theo mệnh giá tiếp quỹ liên ngân hàng 35 Bảng 2.1.3.3.21 Bảng Chi tiết lượng tiền theo mệnh giá tiếp quỹ liên ngân hàng 36 Bảng 3.2.1.1 Bảng đầu cơng việc kế hoạch 60 Bảng 3.3.1 Bảng giá dịch vụ chi tiết 69 Bảng 3.3.2 Bảng lương nhân viên 69 Bảng 3.3.3 Cơ sở chi phí 70 Bảng 3.3.4 Bảng giải ngân theo giai đoạn (từ ngày 07-22-2022 đến ngày 06-042022) 72 viii Bảng 3.4.1 Ma trận phân công trách nhiệm 78 Bảng 3.5.2 Bảng đảm bảo chất lượng 84 Bảng 3.5.3 Bảng kiểm soát chất lượng 88 Bảng 3.6.1.1 Danh mục rủi ro tiêu cực 90 Bảng 3.6.1.2 Danh mục rủi ro tích cực 90 Bảng 3.6.3 Quản trị rủi ro dự án 101 ix