Tóm tắt: Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.

Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh.BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỎ ĐỊA CHẤT LÊ QUANG TÙNG NGHIÊN CỨU THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NINH N.

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỎ - ĐỊA CHẤT LÊ QUANG TÙNG NGHIÊN CỨU THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NINH Ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 9.310110 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ Hà Nội - 4/2023 Cơng trình hồn thành tại: TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỎ - ĐỊA CHẤT Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Duy Lạc PGS.TS Nguyễn Hồng Thái Phản biện 1: TS Bùi Thị Thu Thủy Trường Đại học Mỏ - Địa chất Phản biện 2: PGS.TS Nguyễn Ái Đoàn Trường Đại học Bách khoa Hà Nội Phản biện 3: TS Vũ Đình Khoa Trường Đại học công nghiệp Hà Nội Luận án bảo vệ trước Hội đồng đánh giá luận án tiến sĩ cấp Trường họp, Trường Đại học Mỏ - Địa chất vào hồi ngày tháng năm 2023 Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện trường Đại học Mỏ - Địa chất - Thư viện Quốc gia Việt Nam MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài, lĩnh vực nghiên cứu Trong giai đoạn vừa qua, Quảng Ninh nói riêng Việt Nam nói chung, tính chất phương thức đầu tư PPP, nói hầu hết chủ thể tham gia chưa sẵn có kinh nghiệm; Việc triển khai xã hội hóa đầu tư thực tiễn bộc lộ số bất cập, tồn như: Hành lang pháp lý cho việc kêu gọi nguồn lực ngân sách tham gia đầu tư, kinh doanh lĩnh vực ngành GTVT nhiều điểm chưa thống nhất, đồng bộ, Các nhà đầu tư ngân hàng cung cấp tín dụng chủ yếu tổ chức, doanh nghiệp nước, chưa kêu gọi nhà đầu tư nước ngồi Chính sách phí chưa nhận đồng thuận xã hội, việc quản lý nguồn thu phí cần chặt chẽ minh bạch hơn; Chất lượng xây dựng bảo trì số dự án chưa đạt yêu cầu nhiều dự án PPP không triển khai chấm dứt thực do: khoảng cách rộng kỳ vọng khu vực công tư nhân; thiếu mục tiêu cam kết rõ ràng phủ Xuất phát từ lý này, tác giả chọn đề tài “Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh” làm nội dung nghiên cứu luận án tiến sĩ Mục đích nghiên cứu Xây dựng mơ hình nghiên cứu đánh giá thực trạng tác động nhân tố ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh Mục tiêu cụ thể Trên sở nghiên cứu kinh nghiệm nước giới quan điểm, sách đánh giá thực trạng thu hút khu vực tư nhân phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh Đề xuất giải pháp tăng cường khả thu hút khu vực tư nhân tham đầu tư phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh Tính đóng góp đề tài - Luận án hệ thống hóa sở lý luận đầu tư phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư - Luận án xác định nhân tố mức tác động nhân tố đến thực trạng thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển KCHT giao thơng theo phương thức đối tác cơng tư quyền địa phương địa bàn tỉnh Quảng Ninh - Luận án đề xuất quan điểm, định hướng giải pháp tỉnh Quảng Ninh kiến nghị với quan nhà nước trung Ương nhằm tăng cường khả thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh Đối tượng phạm vi nghiên cứu 5.1 Đối tượng nghiên cứu Luận án nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông đề xuất quan điểm, định hướng, giải pháp nhằm nâng khả thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển KCHT GT theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh đến 2030 5.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi không gian: Nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh - Phạm vi thời gian: Thu thập tài liệu, số liệu nghiên cứu từ năm 2015 đến Phương pháp nghiên cứu - Phương pháp phân tích, so sánh, tổng hợp Luận án vận dụng phương pháp luận vật biện chứng vật lịch sử, kết hợp việc khảo sát, lựa chọn, so sánh, đối chiếu, phân tích - Phương pháp thống kê kinh tế, kết hợp nghiên cứu định lượng Khung nghiên cứu Bước Nghiên cứu định tính sở tổng quan tài liệu, nghiên cứu khoa học, tình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án Bước Nghiên cứu định tính sử dụng phương pháp vấn dự kiến 30 chuyên gia (n =30) nhằm xác định vai trò danh mục nhân tố tác động đến khả thu hút tư nhân tham gia đầu tư phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh Bước Nghiên cứu định lượng xác định vai trò yếu tố ảnh hưởng đến khả thu hút tư nhân tham gia đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư Bước Nghiên cứu định lượng xác định nhân tố ảnh hưởng đến thu hút tư nhân tham gia đầu tư phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh Bước Đề xuất giải pháp nâng cao khả thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh Kết cấu luận án Chương Tổng quan nghiên cứu thu hút khu vực khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư Chương Cơ sở lý luận thực tiễn thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư Chương Thực trạng thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh Chương Điều tra phân tích đánh giá nhân tố ảnh hưởng đế thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh Chương Quan điểm, định hướng, giải pháp tăng cường khả thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Các cơng trình nghiên cứu nước liên quan đến luận án Các nhà nghiên cứu đề xuất danh sách yếu tố ảnh hưởng đến khả thu hút khu vực tư nhân đầu tư theo phương thức đối tác công tư thơng qua đánh giá tài liệu, nghiên cứu tình vấn chuyên gia Bảng 1.1: Tổng hợp tài liệu nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng thu hút dự án PPP Loại hình PPP Akintoyeet PFI al (2003) T T Tác giả Jefferieset al (2002) BOOT Phạm vi không gian Các phát nghiên cứu Vương quốc - Các yếu tố góp phần đạt giá trị tốt Anh dự án PFI phân tích rủi ro chi tiết phân bổ rủi ro phù hợp, thúc đẩy hoàn thành dự án nhanh hơn, cắt giảm chi phí dự án, khuyến khích đổi phát triển dự án chi phí bảo trì hạch tốn đầy đủ - Các yếu tố cản trở việc đạt giá trị tốt dự án PFI là: chi phí cao q trình đầu tư PFI, đàm phán dài phức tạp, khó khăn việc xác định chất lượng dịch vụ, định giá dịch vụ quản lý sở, xung đột lợi ích bên tham gia đầu tư khách hàng khu vực cơng khơng có khả quản lý tư vấn Úc Các nhân tố xác định từ nghiên cứu dự án sân vận động thể thao Úc, T T Tác giả Li et (2005) Loại hình PPP al PFI Qiao et al BOT (2001) Zhang (2005) PPP Phạm vi không gian nghiên cứu Các phát bao gồm: tập đồn tư nhân mạnh với nhiều chun mơn, kinh nghiệm; uy tín, quy trình phê duyệt hiệu khung thời gian chặt chẽ đổi phương án tài tập đồn Vương quốc - Các quan trọng nhất, theo thứ tự quan Anh trọng giảm dần, là: tập đoàn tư nhân mạnh, phân bổ rủi ro phù hợp, thị trường tài sẵn có, cam kết/trách nhiệm khu vực công/tư, đánh giá chi phí/lợi ích kỹ lưỡng thực tế, khả thi mặt kỹ thuật, quan khu vực công tổ chức tốt, quản trị tốt - Nhân tố ảnh hưởng phân thành năm nhóm yếu tố chính: hiệu đầu tư, khả thực dự án, bảo lãnh phủ, điều kiện kinh tế thuận lợi thị trường tài sẵn có Trung Quốc Tám nhân tố độc lập bao gồm: nhận dạng dự án phù hợp, tình hình trị kinh tế, gói tài hấp dẫn, mức thu phí/thuế quan chấp nhận phân bổ rủi ro hợp lý, lựa chọn nhà thầu phụ phù hợp, kiểm soát quản lý chuyển giao cơng nghệ International Năm khía cạnh nhân tố xác định: khả kinh tế, phân bổ rủi ro phù hợp thông qua thỏa thuận hợp đồng đáng tin cậy, gói tài hợp lý, tập đoàn nhượng quyền đáng tin cậy với sức mạnh kỹ thuật mạnh mẽ môi trường đầu tư thuận lợi Nguồn: Tổng hợp từ tác giả 1.1.2 Các cơng trình nghiên cứu nước Cơng trình nghiên cứu học thuật PPP Việt Nam chưa nhiều mà chủ yếu nghiên cứu tư vấn sách viết nghiên cứu đơn lẻ, chưa vào giải vấn đề PPP hệ thống vấn đề liên quan chặt chẽ với 1.2 Kết quả, học kinh nghiệm rút từ công trình nghiên cứu vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 1.2.1 Kết học kinh nghiệm rút từ nghiên cứu Bảng 1.2: Những phát từ nghiên cứu học kinh nghiệm T Các khía cạnh Các phát Bài học kinh nghiệm T PPP Các yếu tố • Thành công hay thất bại dự án • Việc áp dụng thành công PPP phụ thuộc vào số yếu tố có phương thức đối tác thể phân thành bốn nhóm: thẩm cơng tư khơng dễ rào cản quyền phủ, lựa chọn đối dàng tác nhượng quyền phù hợp, phân bổ rủi ro phù hợp khu vực công tư nhân gói tài lành mạnh Vai trị • Vai trị phủ bao gồm: tạo • Uy tín lực mơi trường đầu tư thuận lợi, thiết lập phủ đóng phủ khung pháp lý/quy định đầy đủ, thiết vai trò quan lập quan điều phối hỗ trợ, lựa trọng phát triển chọn đối tác nhượng quyền phù sở hạ tầng theo hợp tham gia tích cực vào giai phương thức PPP đoạn vòng đời dự án Lựa chọn đối • Một quy trình đấu thầu nhiều tầng • Cần có đối tác tác nhượng bao gồm mời biểu quan tâm, nhượng quyền mạnh đấu thầu sơ tuyển, đánh giá đấu thầu mẽ tài chính, có quyền đàm phán với (các) nhà thầu ưu lực kỹ thuật tiên phủ áp dụng rộng rãi quản lý xuất sắc để • Một số phương pháp đánh giá đấu đạt thành công thầu sử dụng bao PPP gồm: phương pháp cho điểm đơn giản, phương pháp NPV, phân tích đa thuộc tính, kỹ thuật phân tích định Kepner-Tregoe, phương pháp “hai phong bì”, phương pháp NPV cộng với phương pháp tính điểm phương pháp nhị phân cộng với phương pháp NPV • Tiêu chí đánh giá thường bao gồm bốn khía cạnh: tài chính; kỹ thuật; an tồn mơi trường; quản lý Rủi ro • Rủi ro liên quan đến dự án PPP • Cần bảo đảm tất phân loại thành: rủi ro rủi ro nên PPP trị, rủi ro tài chính, rủi ro xây xác định phân bổ dựng, rủi ro vận hành bảo trì, rủi hợp lý ro thị trường doanh thu, rủi ro pháp lý Rủi ro liên quan đến môi trường mà dự án thực nên phủ giữ lại, rủi ro liên quan trực tiếp đến dự án hầu hết phân bổ cho khu vực tư nhân Một số rủi ro nằm tầm T Các khía cạnh T PPP Tài PPP Các phát kiểm sốt khu vực công tư nhân chia sẻ cho hai bên • Một kế hoạch tài hợp lý cho dự án PPP phải có kết hợp vốn chủ sở hữu nợ, chiến lược tài dựa cân nhắc rủi ro dự án, điều kiện dự án nguồn tài Một số hỗ trợ phủ doanh thu đảm bảo tối thiểu, tính linh hoạt cấu thuế quan, hỗ trợ tài bảo đảm cho kiện bất khả kháng yêu cầu để thực dự án PPP khả thi tài Bài học kinh nghiệm • Một kế hoạch tài hợp lý cần thiết • Ưu đãi tài hợp lý doanh thu ổn định quan trọng để thu hút đầu tư tư nhân Nguồn: Tổng hợp từ tác giả 1.2.2 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu Đã có nhiều nghiên cứu ngồi nước hệ thống hóa phân tích tác động nhân tố đến thành công dự án PPP phát triển KCHT, nhiên nghiên cứu khẳng định hệ thống nhân tố tầm quan trọng tác động chúng khác quốc gia khác nhau, lĩnh vực khác dự án PPP khác CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ 2.1 Các khái niệm liên quan đến đề tài luận án 2.1.1 Khái niệm kết cấu hạ tầng Kết cấu hạ tầng xương sống kinh tế đại, cạnh tranh, hiệu thiếu cho phát triển kinh tế đời sống người dân quốc gia, giúp vận chuyển hàng hóa dịch vụ, thúc đẩy giao dịch thương mại, kết nối chuỗi cung ứng giảm chi phí hoạt động loạt ngành công nghiệp khác 2.1.2 Khái niệm đặc điểm đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông 2.1.2.1 Khái niệm kết cấu hạ tầng giao thơng KCHT giao thơng loại hình KCHT kinh tế Nó hiểu sở hay dịch vụ tạo tiện ích thời gian địa điểm thơng qua vận chuyển người hàng hóa từ nơi đến nơi khác Kết cấu hạ tầng giao thông xương sống kinh tế hiện đại, cạnh tranh, hiệu thiếu cho phát triển kinh tế đời sống người dân quốc gia, giúp vận chuyển hàng hóa dịch vụ, thúc đẩy giao dịch thương mại, kết nối chuỗi cung ứng giảm chi phí hoạt động loạt ngành công nghiệp khác Đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đầu tư hệ thống giao thông cải thiện mạng lưới giao thông tồn Đầu tư vào mạng lưới giao thơng đóng vai trị quan trọng phát triển thành phố, khu vực, quốc gia 2.1.2.2 Đặc điểm đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông - Mục tiêu dự án đầu tư KCHT giao thơng, khơng mục đích kinh doanh đơn để thu lợi nhuận, mà quan trọng để tạo tiền đề cho ngành sản xuất khác phát triển phục vụ nhu cầu sinh sống nhân dân - Dự án đầu tư KCHT giao thơng địi hỏi quy mơ đầu tư ban đầu lớn, có chu kỳ kinh doanh dài, gặp phải nhiều yếu tố bất định thường nằm khả tự điều tiết nhà đầu tư, dễ gây rủi ro - Sản phẩm KCHT giao thông mua trước theo yêu cầu định trước với giá định trước: - Sản phẩm KCHT giao thơng có tính đơn chịu ảnh hưởng điều kiện địa lý, tự nhiên, kinh tế-xã hội nơi tiêu thụ - Thời gian sử dụng dài, trình độ kỹ thuật, mỹ thuật cao; Chi phí sản xuất sản phẩm lớn khác biệt theo cơng trình - Sản phẩm thường có kích thước lớn, trọng lượng lớn, có quy mô lớn kết cấu phức tạp, trải dài theo tuyến; Sản xuất xây dựng thiếu tính ổn định, có tính lưu động cao - Dự án KCHT giao thơng địi hỏi nhiều lực lượng hợp tác để tham gia thực đầu tư theo chiến lược phát triển Nhà nước 2.1.3 Định nghĩa PPP Bảng 2.1 Các định nghĩa PPP Nguồn HM Treasury Ngân hàng giới Định nghĩa PPP xếp hai nhiều thực thể cho phép họ hợp tác hướng tới mục tiêu chung tương thích có số mức độ thẩm quyền trách nhiệm chung, đầu tư chung nguồn lực, chấp nhận rủi ro chung có lợi (HM Treasury, 1998) PPP hình thức liên quan đến việc chia sẻ rủi ro, trách nhiệm lợi ích thực trường hợp mang lại lợi ích giá trị đồng tiền cho người Nguồn Ủy ban Châu Âu Hội đồng đối tác công tư Canada Ngân hàng Phát triển Châu Á Luật đầu tư theo phương thức đối tác công tư, Luật số: 64/2020/QH14 ngày 18 tháng năm 2020 có hiệu lực từ 1/1/2021 Định nghĩa nộp thuế (The World Bank, 2003) PPP xếp hai nhiều bên đồng ý hợp tác hướng tới mục tiêu chung và/hoặc tương thích có thẩm quyền trách nhiệm chung; đầu tư chung nguồn lực; chia sẻ trách nhiệm pháp lý chấp nhận rủi ro; có lợi (European Commission, 2003) PPP liên doanh hợp tác khu vực công tư nhân, xây dựng dựa chuyên môn đối tác, đáp ứng tốt nhu cầu công cộng xác định rõ ràng thông qua việc phân bổ nguồn lực, rủi ro lợi ích phù hợp (Canadian Council for Public-Private Partnerships, 2004) PPP chế hợp đồng đơn vị khu vực công (cấp quốc gia, bang, tỉnh địa phương) với đơn vị thuộc khu vực tư nhân qua kỹ năng, tài sản và/hoặc nguồn lực tài bên khu vực cơng tư nhân phân bổ theo cách bổ sung cho nhau, rủi ro lợi ích chia sẻ, nhằm đem lại kết thực thi dịch vụ tối ưu giá trị tốt đẹp cho công dân (ADB, 2013) Đầu tư theo phương thức đối tác công tư (Public Private Partnership - sau gọi đầu tư theo phương thức PPP) phương thức đầu tư thực sở hợp tác có thời hạn Nhà nước nhà đầu tư tư nhân thông qua việc ký kết thực hợp đồng dự án PPP nhằm thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia dự án PPP Nguồn: Tổng hợp tác giả 2.1.4 Các loại hình PPP Bảng 2.2: Một số loại hình PPP Loại hình PPP Kinh doanh - Bảo trì (OM) Thiết kế - Xây dựng - Kinh doanh (DBO) Thiết kế - Xây dựng - Tài trợ Kinh doanh (DBFO) Xây dựng - Kinh Mô tả - Khu vực tư nhân chịu trách nhiệm cho tất khía cạnh hoạt động kinh doanh bảo trì - Mặc dù khu vực tư nhân khơng chịu trách nhiệm tài chính, quản lý quỹ đầu tư vốn xác định cách sử dụng quỹ với khu vực công (The World Bank, 2007) - Khu vực tư nhân chịu trách nhiệm thiết kế, xây dựng, vận hành bảo trì dự án thời gian định trước xử lý cho khu vực công (E.S Kelly, 1998) - Khu vực tư nhân chịu trách nhiệm tài chính, thiết kế, xây dựng, vận hành bảo trì dự án - Trong hầu hết trường hợp, khu vực công giữ quyền sở hữu toàn dự án (U.S Department of Transportation) - Khu vực tư nhân chịu trách nhiệm tài chính, thiết kế, xây 11 TT Tác giả Loại hình PPP Phạm vi khơng gian nghiên cứu Jefferieset al (2002) BOOT Úc Li et al (2005) PFI Vương quốc Anh Các phát dự án nhanh hơn, cắt giảm chi phí dự án, khuyến khích đổi phát triển dự án chi phí bảo trì hạch tốn đầy đủ - Các yếu tố cản trở việc đạt giá trị tốt dự án PFI là: chi phí cao trình đầu tư PFI, đàm phán dài phức tạp, khó khăn việc xác định chất lượng dịch vụ, định giá dịch vụ quản lý sở, xung đột lợi ích bên tham gia đầu tư khách hàng khu vực cơng khơng có khả quản lý tư vấn Các nhân tố xác định từ nghiên cứu dự án sân vận động thể thao Úc, bao gồm: tập đoàn tư nhân mạnh với nhiều chuyên môn, kinh nghiệm; hồ sơ danh tiếng tốt, quy trình phê duyệt hiệu khung thời gian chặt chẽ đổi phương án tài tập đoàn - Các nhân tố quan trọng nhất, theo thứ tự quan trọng giảm dần, là: tập đoàn tư nhân mạnh, phân bổ rủi ro phù hợp, thị trường tài sẵn có, cam kết/trách nhiệm khu vực cơng/tư, đánh giá chi phí/lợi ích kỹ lưỡng thực tế, khả thi mặt kỹ thuật, quan khu vực công tổ chức tốt, quản trị tốt - Nhân tố ảnh hưởng đến thu hút thành công khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển KCHT GT theo phương thức PPP phân thành năm nhóm yếu tố chính: hiệu đầu tư, khả thực dự án, bảo lãnh phủ, điều kiện 12 TT Tác giả Loại hình PPP Phạm vi không gian nghiên cứu Qiao et al (2001) BOT Trung Quốc Zhang (2005) PPP International Các phát kinh tế thuận lợi thị trường tài sẵn có Tám nhân tố độc lập bao gồm: nhận dạng dự án phù hợp, tình hình trị kinh tế, gói tài hấp dẫn, mức thu phí/thuế quan chấp nhận, phân bổ rủi ro hợp lý, lựa chọn nhà thầu phụ phù hợp, kiểm soát quản lý chuyển giao cơng nghệ Năm khía cạnh nhân tố tác động thu hút đầu tư theo phương thức PPP xác định: khả kinh tế, phân bổ rủi ro phù hợp thông qua thỏa thuận hợp đồng đáng tin cậy, gói tài hợp lý, tập đoàn nhượng quyền đáng tin cậy với sức mạnh kỹ thuật mạnh mẽ môi trường đầu tư thuận lợi Nguồn: Tổng hợp tác giả 2.5 Kinh nghiệm quốc tế thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư Cam kết, thực hiện cam kết lực phủ đóng vai trò quan trọng thu hút khu vực tư nhân phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư: Một đối tác nhượng quyền mạnh tài chính, có lực kỹ thuật quản lý xuất sắc cần thiết thu hút khu vực tư nhân phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư Tất rủi ro tiềm dự án nên xác định phân bổ rủi ro thích hợp cần bảo đảm Ưu đãi tài hợp lý dịng doanh thu ổn định quan trọng thu hút khu vực tư nhân phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư 13 CHƯƠNG THỰC TRẠNG THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN THAM GIA ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ CỦA TỈNH QUẢNG NINH 3.1 Tình hình kinh tế xã hội tỉnh Quảng Ninh Hình 3.1: Tăng trưởng GRDP tháng Quảng Ninh qua năm Nguồn: Sở Kế hoạch Đầu tư Quảng Ninh 3.2 Thực trạng KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh 3.2.1 Thực trạng kết cấu hạ tầng giao thông đường Tổng chiều dài hệ thống đường địa bàn tỉnh Quảng Ninh 6.343,01km, đó: Cao tốc dài 85,22km (gồm 02 tuyến cao tốc: Tuyến cao tốc Hạ Long - Hải Phòng: dài 25,52km 3.2.2 Thực trạng kết cấu hạ tầng giao thông đường sắt Quảng Ninh có tuyến đường sắt cấp quốc gia qua dài 64,08 km kết nối từ ga Kép (Bắc Giang) đến Đơng Triều, ng Bí Hạ Long Mật độ đường sắt Quảng Ninh 0,9km/100km 3.2.3 Thực trạng kết cấu hạ tầng giao thông đường thủy - Luồng đường thủy nội địa quốc gia: Gồm 19 tuyến với tổng chiều dài 528,9km nằm chủ yếu hành lang đường thủy nội địa quốc gia kết nối đến, hành lang đường thủy quốc gia số (Quảng Ninh Hải Phịng- Hà Nội - Việt Trì) số (Quảng Ninh - Hải Phòng - Thái Bình - Nam Định - Ninh Bình).Các luồng đường thủy nội địa địa phương gồm 18 luồng, với tổng chiều dài 308,6km; luồng hầu hết đạt cấp II~IV, số cấp V - Về cảng, bến thủy nội địa: Hiện địa bàn tỉnh Quảng Ninh có 159 cảng, bến cấp phép hoạt động gồm 44 cảng 115 bến 14 3.2.4 Thực trạng kết cấu hạ tầng giao thông đường biển Hiện nay, tồn Tỉnh có 06 khu vực hàng hải bao gồm Vạn Gia - HảiHà, Mũi Chùa, Cô Tô, Cẩm Phả - Cửa Đối, Hòn Gai Quảng Yên Tuy nhiên, có 05 khu vực có hoạt động hàng hải (trừ khu vực hàng hải Cô Tô) với 03 khu bến (khu bến Yên Hưng - Quảng Yên, Cái Lân - Hòn Gai, Cẩm Phả), 02 bến cảng (Mũi Chùa, Vạn Gia), 01 cảng khách quốc tế Hạ Long 3.2.5 Thực trạng kết cấu hạ tầng giao thông đường hàng không Về hàng không: Sân bay Vân Đồn xây dựng diện tích đất khoảng 290ha thuộc địa bàn xã Đồn Kết, huyện Vân Đồn, với quy mơ đường cất hạ cánh, sân đỗ tối thiểu 04 chiệc Boeing 777 lẫn Airbus 321 Dự án hoàn thành đưa vào khai thác năm 2018 3.3 Thực trạng thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh Tỉnh Quảng Ninh tập trung đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông năm từ 2016 - 2020, tổng nguồn vốn đầu tư 30.000 tỷ đồng (trong nguồn vốn đầu tư từ ngân sách 10.172 tỷ đồng, nguồn vốn xã hội hóa 19.828 tỷ đồng) Theo lĩnh vực đầu tư từ 2009-2021 địa bàn tỉnh Quảng Ninh thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông đường chủ yếu chiếm 90% tổng mức đầu tư, tiếp đến KCHT Hàng không với Dự án cảng hàng khơng Quảng Ninh theo hình thức BOT Vân Đồn Tổng cộng Đường biển Hàng không Đường 5000 10000 TỔNG MỨC ĐẦU TƯ (tỷ đồng) Tư nhân 15000 20000 25000 30000 TỔNG MỨC ĐẦU TƯ (tỷ đồng) Nhà nước Hình 3.2: Đầu tư KCHT lĩnh vực giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh 2009-2021 Theo hình thức đầu tư từ 2009-2021 địa bàn tỉnh Quảng Ninh thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thơng hình thức BOT chủ yếu chiếm 90% tổng mức đầu tư, tiếp đến phương thức BT PPP 15 25000 TỔNG MỨC ĐẦU TƯ (tỷ đồng) Nhà nước 20000 15000 10000 5000 Đường BT BOT PPP Đường biển PPP Hàng không BOT 1.1 1.2 1.3 12.3 3.2 TỔNG MỨC ĐẦU TƯ (tỷ đồng) Tư nhân Hình 3.3: Đầu tư KCHT lĩnh vực giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh 2009-2021 Có thể khẳng định, thời gian qua việc tập trung huy động sử dụng nguồn lực có tính chất định việc nâng cao chất lượng, hiệu tăng trưởng phát triển Cùng với đó, việc lựa chọn phương thức đầu tư, huy động nguồn lực triển khai thực dự án phải đề cao vai trò, trách nhiệm người đứng đầu, gắn với trách nhiệm việc huy động nguồn lực, quản lý đầu tư, quản lý dự án sau đầu tư Các địa phương, chủ đầu tư cần tiếp tục nâng cao lực thẩm định dự án đầu tư, lựa chọn nhà thầu có đủ lực; kiên loại bỏ đơn vị tư vấn khơng có chất lượng, nhà thầu không đủ lực 3.4 Đánh giá thành công, hạn chế nguyên nhân hạn chế thu hút khu vực tư nhân đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư tỉnh Quảng Ninh 3.4.1 Thành công + Hệ thống quy hoạch toàn tỉnh triển khai đồng bộ, đảm bảo chất lượng cao + Quan tâm hoàn thiện thể chế, chủ động đề xuất xây dựng chế, sách đủ sức hấp dẫn nhà đầu tư: + Kết cấu hạ tầng giao thông quan tâm đầu tư, bước đáp ứng yêu cầu phát triển + Thực hiện biện pháp thiết thực hỗ trợ nhà đầu tư doanh nghiệp: 16 Mức độ đáp ứng so với kỳ vọng doanh nghiệp Sự hỗ trợ quan đầu mối phụ trách hoạt động xúc tiến hỗ trợ đầu tư tỉnh Giá chi phí đầu vào: tiền thuê đất, giá điện, nước, chi phí nhân công… Sự sẵn sàng quỹ đất, mặt để triển khai dự án đầu tư Chất lượng nguồn nhân lực khả cung ứng nguồn nhân lực địa phương Thủ tục hành chính, quy trình thủ tục đầu tư Hỗ trợ từ ngân sách tỉnh để thúc đẩy doanh nghiệp định đầu tư Sự sẵn sàng thuận lợi sở hạ tầng quốc gia tỉnh Hồn tồn khơng Khơng đồng Quy hoạch phát triển kinh tế ý - xã hội tỉnh đồng ý Không ý kiến/Trung lập Đồng ý Rất đồng ý Hình 3.4: Mức độ đáp ứng so với kỳ vọng nhà đầu tư Nguồn: Ban Xúc tiến Hỗ trợ đầu tư 3.4.2 Hạn chế Các hoạt động cải thiện môi trường đầu tư, kinh doanh chưa thực quan tâm; công tác đồng hành, hỗ trợ doanh nghiệp chưa thể nhiều hành động cụ thể Chưa có định hướng, chiến lược dài hạn, thống nhất, rõ ràng để thực chương trình PPP Lựa chọn nhà đầu tư cịn nhiều hạn chế, hầu hết dự án PPP định 3.4.2 Nguyên nhân hạn chế - Về khách quan: (i) Hệ thống chế sách triển khai mơ hình hợp tác PPP có điểm chưa đồng (ii) Các thủ tục liên quan tới dự án PPP phức tạp, chịu chi phối nhiều quan điểm khơng qn, gây khó khăn cho nhà đầu tư lẫn quan quản lý nhà nước - Về chủ quan: (i) Một số sở, ngành, địa phương chưa chủ động tích cực nghiên cứu, triển khai dự án PPP; (ii) Năng lực số nhà đầu tư dự án PPP nhiều hạn chế, dẫn đến việc triển khai thực dự án bị kéo dài 3.4.3 Bài học kinh nghiệm Một là, bám sát đạo giúp đỡ Trung ương, nhiệm vụ khó chưa có tiền lệ; Hai là, đổi mạnh mẽ tư phát triển, bám sát thực tiễn Quảng Ninh, xác định, lựa chọn trọng tâm, trọng điểm, khâu đột phá để tập trung lãnh đạo; Ba 17 là, liệt đạo, giải thủ tục hành chính, giải phóng mặt bằng, tiến độ dự án cơng trình, chất lượng cơng trình; Bốn là, đổi mới, đột phá xúc tiến, thu hút đầu tư theo hướng chuyên nghiệp, thiết thực, hiệu quả.; Năm là, phải có tâm trị hệ thống trị, trước hết người đứng đầu chủ động, tích cực, dám nghĩ, dám làm dám chịu trách nhiệm bám sát định hướng Trung ương; Sáu là, sử dụng hiệu nguồn lực ngân sách nguồn lực nhà nước cho đầu tư phát triển có trọng tâm, trọng điểm, phù hợp chiến lược, quy hoạch CHƯƠNG 4: ĐIỀU TRA ĐÁNH GIÁ NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NINH 4.1 Tổng hợp nhân tố quan trọng tác động đến thu hút thành công khu vực tư nhân phát triển kết cấu hạ tầng giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh Bảng 4.1: Tổng hợp nhân tố ảnh hưởng đến thu hút dự án PPP TT Nhân tố ảnh hưởng Strong private consortium (Đối tác tư nhân mạnh) Appropriate risk allocation and risk sharing (Phân bổ chia sẻ rủi ro phù hợp) Competitive procurement process (Quá trình đấu thầu cạnh tranh) Commitment/responsibility of public/private sectors (Cam kết/trách nhiệm khu vực nhà nước/tư nhân) Thorough and realistic cost/benefit assessment (Đánh giá chi phí/lợi ích tồn diện thực tế) Project technical feasibility (Dự án khả thi mặt kỹ thuật) Transparency in the procurement process (Tính minh bạch trình đấu thầu) Good governance (Quản trị tốt) Tác giả Tiong (1996) l Birnie (1999) Jefferies et al (2002) Grant (1996); Qiao et al (2001) Nguyễn Hồng Thái Thân Thanh Sơn (2015) Kopp (1997) Jefferies et al (2002) Stonehouse et al (1996) NAO (2001) Brodie (1995); Hambros (1999) Qiao et al (2001) Tiong (1996) Qiao et al (2001) Kopp (1997); Jefferies et al (2002) Nguyễn Hồng Thái (2007) Frilet (1997); Qiao et al (2001) Badshah (1998) Favorable legal framework (Khung Boyfield (1992); Stein (1995) pháp lý thuận lợi) Bennett (1998) 18 TT Nhân tố ảnh hưởng Tác giả 10 Available financial market (Thị trường Qiao et al (2001); Akintoye et al tài phát triển) (2001) Jefferies et al (2002) 11 Political support (Hỗ trợ trị) Zhang et al (1998); Qiao et al (2001) 12 Multi-benefit objectives (Mục tiêu đa lợi Grant (1996) ích) 13 Government involvement by providing Tác giả đề xuất guarantees (Bảo lãnh quyền địa phương) 14 Sound economic policy (Quan điểm, định Tác giả đề xuất hướng sách đồng ổn định) 15 Stable macro-economic environment Dailami and Klein (1997) (Môi trường kinh tế vĩ mô ổn định) Qiao et al (2001) 16 Well-organized public agency (Cơ quan Boyfield (1992) nhà nước có lực, kinh nghiệm Stein (1995) trách nhiệm) 17 Shared authority between public and Stonehouse et al (1996) private sectors (Chia sẻ thẩm quyền Kanter (1999) khu vực nhà nước tư nhân) 18 Social support (Sự hỗ trợ xã hội) Frilet (1997) Nguồn: Tổng hợp tác giả 4.2 Thiết kế khảo sát nghiên cứu Bảng 4.2: Vai trò người trả lời khảo sát dự án PPP Khu vực Khu vực công Khu vực tư nhân Vai trò Cơ quan quản lý nhà nước Viện nghiên cứu chuyên gia Tổng Doanh nghiệp nước Doanh nghiệp tư nhân nước Tổ chức tín dụng, ngân hàng Tổng Số lượng 12 10 22 48 10 63 Tỷ lệ % 14,4 12,0 26,4 5,88 56,5 10,8 73,6 Nguồn: tác giả tính tốn dựa kết khảo sát Bảng 4.3: Kinh nghiệm người trả lời khảo sát Số năm kinh nghiệm Khu vực công Khu vực tư nhân Tổng 0-10 22 25 10-20 14 29 43 20-30 11 >30 3 Tổng 22 63 85 Tỷ lệ % 29.4 50.5 12.9 7.2 100 Nguồn: Tác giả tính tốn dựa kết khảo sát