®Ò xuÊt c¸c giI ph¸p phßng chèng s¹t lë bê s«ng c¸I phan rang BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƯỜNG ĐẠI HỌC THUỶ LỢI TRỊNH QUYẾT NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LÝ PH[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƯỜNG ĐẠI HỌC THUỶ LỢI TRỊNH QUYẾT NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LÝ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ Hà Nội – 2015 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƯỜNG ĐẠI HỌC THUỶ LỢI TRỊNH QUYẾT NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN PHÁP LÝ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ PPP TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ XÂY DỰNG MÃ SỐ: 60.58.03.02 LUẬN VĂN THẠC SĨ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN XUÂN PHÚ Hà Nội – 2015 LỜI CẢM ƠN Tác giả xin chân thành cảm ơn trường Đại học Thủy lợi suốt thời gian nghiên cứu vừa qua, trang bị thêm kiến thức cần thiết vấn đề kinh tế - kỹ thuật Cùng hướng dẫn nhiệt tình thầy trường giúp tác giả hồn thiện trình độ chun mơn Đặc biệt, tác giả xin chân thành cảm ơn tới thầy giáo PGS.TS Nguyễn Xuân Phú trực tiếp hướng dẫn, giúp đỡ tác giả tận tình suốt trình nghiên cứu hoàn thiện luận văn Đồng thời, tác giả xin chân thành cảm ơn thầy cô Khoa Công trình, khoa Kinh tế Quản lý cung cấp kiến thức chuyên ngành, giúp tác giả tận tình suốt q trình nghiên cứu hồn thành luận văn Do trình độ, kinh nghiệm thời gian nghiên cứu cịn hạn chế nên Luận văn khó tránh khỏi thiếu sót, tác giả mong nhận ý kiến đóng góp quý độc giả Xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày 20 tháng năm 2014 TÁC GIẢ LUẬN VĂN Trịnh Quyết LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan toàn luận văn sản phẩm nghiên cứu cá nhân tơi Các thơng tin, tài liệu trích dẫn luận văn ghi rõ nguồn gốc Kết nêu luận văn trung thực chưa cơng bố cơng trình trước TÁC GIẢ LUẬN VĂN Trịnh Quyết MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nghiên cứu đề tài Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Nội dung nghiên cứu .2 Cách tiếp cận phương pháp nghiên cứu .2 Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI VÀ Ở VIỆT NAM 1.1 MỞ ĐẦU .4 1.1.1 Khái niệm PPP 1.1.2 Ý nghĩa thực tiễn vai trò phương thức đối tác PPP 1.2 PHƯƠNG THỨC TỔ CHỨC THỰC HIỆN, YÊU CẦU QUẢN LÝ XÂY DỰNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP 1.2.1 Phương thức tổ chức thực 1.2.2 Các yêu cầu quản lý dự án theo phương thức PPP 1.2.2.1 Yêu cầu xây dựng quy trình cho PPP 1.2.2.2 Yêu cầu thể chế .9 1.2.2.3 Các yêu cầu thương mại, tài 10 1.2.2.4 Các yêu cầu tham vấn bên liên quan .10 1.2.2.5 Các yêu cầu cam kết rõ ràng Chính phủ .11 1.3 THỰC TIỄN PHƯƠNG THỨC PPP ÁP DỤNG TRÊN THẾ GIỚI 12 1.3.1 Tại quốc gia phát triển 12 1.3.2 Tại quốc gia phát triển 13 1.4 THỰC TIỄN PHƯƠNG THỨC PPP ÁP DỤNG TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG Ở VIỆT NAM THỜI GIAN QUA 14 1.5 NHỮNG BÀI HỌC KINH NGHIỆM VỀ ÁP DỤNG PPP TRONG QUẢN LÝ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CHO VIỆT NAM 16 KẾT LUẬN CHƯƠNG 18 CHƯƠNG 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP, THỰC TRẠNG MÔI TRƯỜNG PHÁP LÝ TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TẠI VIỆT NAM 19 2.1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC PPP 19 2.1.1 Nội dung phương thức đối tác PPP 19 2.1.2 Các nguyên tắc thực phương thức đối tác PPP 20 2.1.3 Các văn pháp lý việc thực phương thức đối tác PPP 21 2.2 MÔI TRƯỜNG PHÁP LÝ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP Ở VIỆT NAM .22 2.2.1 Hành lang pháp lý PPP 22 2.2.2 Đánh giá hệ thống văn bản, quy phạm pháp luật hành PPP 25 2.2.2.1 Các quy định đầu tư theo hợp đồng BOT, BTO, BT 25 2.2.2.2 Quy chế thí điểm đầu tư hình thức đối tác cơng tư theo Quyết định số 71/2010/QĐ – TTg ngày 09 tháng 11 năm 2010 Thủ tướng Chính phủ 27 2.2.3 So sánh điểm khác biệt số vấn đề văn quy phạm pháp luật điều chỉnh phương thức PPP 30 2.3 NHỮNG THUẬN LỢI, KHÓ KHĂN KHI ÁP DỤNG PHƯƠNG THỨC PPP TẠI VIỆT NAM 40 2.3.1 Thuận lợi 40 2.3.2 Khó khăn 41 2.4 NHỮNG VẤN ĐỀ GẶP PHẢI TRONG QUÁ TRÌNH ÁP DỤNG PHƯƠNG THỨC PPP TẠI VIỆT NAM 43 2.4.1 Những vấn đề chế quản lý, điều hành Nhà Nước phương thức PPP 43 2.4.2 Những vấn đề triển khai dự án PPP .45 2.4.3 Những vấn đề xây dựng chế hợp tác phân chia lợi ích, rủi ro bên, ưu đãi dự án đầu tư xây dựng PPP 49 KẾT LUẬN CHƯƠNG 51 CHƯƠNG 3: ĐỀ XUẤT CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LÝ CHO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG VIỆT NAM 52 3.1 TÌNH HÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TẠI VIỆT NAM 52 3.1.1 Tổng quan tình hình quản lý dự án đầu tư xây dựng theo PPP Việt Nam 52 3.1.1.1 Về công tác tổ chức, điều hành: .53 3.1.1.2 Về nguồn tài thực chương trình PPP .53 3.1.1.3 Tình hình thực dự án thí điểm PPP Bộ, ngành địa phương 54 3.1.2 Xem xét thực trạng quản lý, thực số dự án theo phương thức PPP Việt Nam – nghiên cứu trường hợp 57 3.1.2.1 Đầu tư theo chế đặc biệt, tảng hình thức PPP .57 3.1.2.2 Đầu tư theo hình thức PPP 59 3.2 ĐỊNH HƯỚNG ÁP DỤNG PHƯƠNG THỨC PPP Ở VIỆT NAM TRONG GIAI ĐOẠN TỚI 64 3.3 NHỮNG VẤN ĐỀ RÚT RA TỪ NGHIÊN CỨU LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN QUÁ TRÌNH ÁP DỤNG PPP TRONG QUẢN LÝ CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG 66 3.4 NHỮNG YÊU CẦU KHI ĐỀ XUẤT CÁC GIẢI PHÁP 70 3.4.1 Tổ chức pháp lý thuận lợi ủng hộ sách mạnh mẽ 70 3.4.2 Mục tiêu chiến lược dự án lực quản lý cấp 71 3.5 ĐỀ XUẤT HỒN THIỆN MƠI TRƯỜNG PHÁP LÝ HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG SỬ DỤNG PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TẠI VIỆT NAM .72 3.5.1 Đề xuất thể chế, môi trường pháp lý .72 3.5.1.1 Hoàn thiện khuôn khổ pháp lý PPP .73 3.5.1.2 Tăng cường lực quan Nhà nước PPP 75 3.5.1.3 Bảo đảm điều kiện cần thiết để dự án PPP thực .76 3.5.2 Một số đề xuất hoàn thiện văn pháp lý PPP .77 3.5.3 Khuyến nghị cho số dự án nghiên cứu 85 KẾT LUẬN CHƯƠNG 87 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 88 DANH MỤC CÁC BẢNG BIỀU Nội dung TT Trang Bảng 2.1 : Phạm vi điều chỉnh nội dung liên quan 32 Bảng 2.2 : Lựa chọn Nhà đầu tư ký kết hợp đồng dự án 34 Bảng 2.3 : Cơ chế tài 36 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT PPP Hình thức đối tác công - tư BOT Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BTO Xây dựng – Chuyển giao – Kinh doanh BT CQNNCTQ Xây dựng – Chuyển giao Cơ quan nhà nước có thẩm quyền NĐT Nhà đầu tư QĐ Quyết định NĐ Nghị định PDF Quỹ hỗ trợ phát triển dự án PPP VGF Quỹ bù đắp để tăng tính khả thi dự án ADB Ngân hàng phát triển Châu Á NSNN Ngân sách Nhà nước NĐ108 Nghị định 108/2009/NĐ –CP ngày 27/11/2009 Chính phủ đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, BTO, BT QĐ71 Quyết định 71/2010/QĐ-TTg ngày 09/11/2010 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng - tư KH&ĐT GPMB Kế hoạch đầu tư Giải phóng mặt