Bài tình huống 1 Cty TNHH 2 thành viên TK, trụ sở tại tp Biên Hòa, trong quá trình thực hiện hoạt động kinh doanh đã có các tranh chấp với khách hàng là công ty M A và ngân hàng X (vay vốn bằng thế ch.
Bài tình 1: Cty TNHH thành viên TK, trụ sở Biên Hịa, q trình thực hoạt động kinh doanh có tranh chấp với khách hàng công ty M.A ngân hàng X (vay vốn chấp tài sản) Công ty TK có nghĩa vụ phải thi hành án theo: + Phán trọng tài tranh chấp với M.A 36 tỷ đồng; + Bản án phúc thẩm ngân hàng X bao gồm: tiền gốc 400 tỷ tiền lãi 500 tỷ Cơng ty TK có 05 tài sản nhà xưởng, trụ sở tại: Biên Hòa, Mỹ Tho, Phan Thiết, Nha Trang Cần Thơ Cơng ty TK khơng cịn hoạt động kinh doanh kể từ 2018 Sinh viên giải tình sau đây: (Sinh viên lưu ý: cần phải làm theo thứ tự câu hỏi; cần phải giải thích, sử dụng pháp lý trích dẫn nội dung điều luật) CÂU (1.5 điểm) Trường hợp Công ty TK nộp đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản, xác định Tịa án có thẩm quyền thụ lý hồ sơ? CÂU (4.0 điểm) Hãy tư vấn trình tự, thủ tục, hồ sơ mà công ty TK cần phải cung cấp để Tòa án thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản? CÂU (2.0 điểm) Trong trường hợp quan thi hành án dân chuẩn bị tiến hành thủ tục thi hành án theo yêu cầu công ty M.A ngân hàng X Tịa án có thẩm quyền Thơng báo thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản, Cơ quan thi hành án phải ban hành định theo quy định luật Phá sản 2014 luật Thi hành án dân 2008-2014? CÂU (2.5 điểm) Trường hợp phán Trong tài công ty M.A bị đình thi hành Tịa án nhân dân Quyết định tuyên bố phá sản doanh nghiệp công ty TK Khoản nợ công ty TK cơng ty M.A tốn nào? Bài tình 2: Ngày 2/10/2019, Cơng ty VNC (Việt Nam có trụ sở Mỹ Tho) có ký hợp đồng bán 10.000 gạo cho Cơng ty JPC (Nhật Bản có văn phịng đại diện thành phố Hồ Chí Minh) Hợp đồng có điều khoản sau: - Đơn giá 430usd/tấn; FOB Cát Lái.HCM - Bên mua mở L/C không hủy ngang, ngân hàng người thụ hưởng Vietcombank HCM, thời hạn mở cuối L/C 31/12/2019 - Phạt vi phạm: 10% khoản bị vi phạm; - Cơ quan, tổ chức giải tranh chấp: không thỏa thuận Sau ký kết, JPC mở L/C cho người thụ hưởng VNC Vietcombank HCM xác định nội dung L/C không phù hợp với phương thức giao hàng Hợp đồng JPC tiến hành tu chỉnh Sau 03 lần tu chỉnh, Vietcombank không chấp nhận vận đơn thể vận đơn đường không (AWB – Airway bill) mà vận đơn đường biển (B/L – Bill of lading) Mặc dù VNC gửi nhiều thông bào nhắc nhở đến JPC Nhưng đến thời hạn giao hàng, chưa có L/C hồn chỉnh, VNC tun bố không giao hàng vào ngày 31/3/2020, VNC tuyên bố hủy Hợp đồng JPC cho VNC vi phạm nghĩa vụ giao hàng nên khởi kiện yêu cầu bồi thường thiệt hại phạt vi phạm hợp đồng VNC Sinh viên giải tình sau đây: (Sinh viên lưu ý: cần phải làm theo thứ tự câu hỏi; cần phải giải thích, sử dụng pháp lý trích dẫn nội dung điều luật) CÂU (3.0 điểm) Trường hợp Cơng ty JPC có yêu cầu VIAC HCM giải tranh chấp, tư vấn điều kiện để VIAC HCM thụ lý hồ sơ? CÂU (4.5 điểm) Hãy tư vấn tài liệu chứng cần phải có để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp VNC vụ kiện với JPC? CÂU (1.5 điểm) Nếu tranh chấp giải hình thức Trọng tài vụ việc, bên thắng kiện cần phải lưu ý vấn đề để đảm bảo thi hành án? CÂU (1.0 điểm) Trường hợp JPC thắng kiện đồng thời TAND có thẩm quyền định thụ lý mở thủ tục giải phá sản VNC, phán Trọng tài JPC có thi hành? Bài tình 3: Cty Cổ phần A (Cty A, người mua, Việt Nam) ký hợp đồng mua 1000 bã đầu nành với Công ty B (người bán, Singapore) Tổng giá trị hợp đồng 5.000.000.000 đ (Năm tỷ đồng Việt Nam), với điều khoản toán: - Người mua ứng trước 10% ký hợp đồng; Người mua trả tiếp 80% hàng giao nhận xong Cảng Sài Gòn; Người mua trả 10% lại sau 30 ngày kể từ ngày nhận xong hàng Cảng Sài Gòn Điều khoản giải tranh chấp: VIAC HCM Vào ngày 1/6/2017 người bán thực xong việc giao hàng bên ký biên xác nhận việc giao nhận hàng hóa Sau ký biên bản, người mua chưa hoàn thành nghĩa vụ tốn 10% cịn lại Ngày 1/6/2018, người bán định khởi kiện người mua sau thương lượng hịa giải khơng thành Sinh viên giải tình sau đây: (Sinh viên lưu ý: cần phải giải thích, sử dụng pháp lý trích dẫn nội dung điều luật) CÂU (3.0 điểm) Căn Luật Trọng tài thương mại 2010, xác định thẩm quyền giải tranh chấp, tư cách tham gia tố tụng? CÂU (4.5 điểm) Hãy tư vấn thủ tục, trình tự tài liệu chứng cần có để việc khởi kiện người bán thụ lý giải quyết? CÂU (1.5 điểm) Trong trường hợp tranh chấp thụ lý giải quyết, người mua có tiến hành nộp đơn xin Phá sản tự nguyện Tịa án có thẩm quyền thụ lý, định mở thủ tục phá sản Hãy cho biết hậu pháp lý? CÂU (1.0 điểm) Hãy ghi đầy đủ tên tiếng Việt tiếng Anh cụm từ VIAC Bài tình 4: Cơng ty Cổ phần số (Cty 1, Hồ Chí Minh) pháp nhân hoạt động lĩnh vực phân phối điện thoại di động: Apple; Sony; Samsung Việc nhận hàng phân phối toán thực theo định kỳ 02 tháng/lần Cty có hợp đồng vay chấp tài sản với Sacombank CN Bình Thạnh, với tài sản chấp trụ sở Cty 1, thời gian vay ngắn hạn 03 tháng Hợp đồng tín dụng giao kết vào ngày 1/6/2017 giải ngân vào 15/6/2017 Vào thời điểm tháng 6/2018, Cty bắt đầu có biểu chậm toán liên tục kỳ Sau nhiều lần thương lượng, tự hịa giải khơng thành, đối tác Cty định nhờ tư vấn để tiến hành thực giải tranh chấp Sinh viên giải tình sau đây: (Sinh viên lưu ý: cần phải giải thích, sử dụng pháp lý trích dẫn nội dung điều luật) CÂU (3.5 điểm) Hãy thực tư vấn biện pháp giải tranh chấp phù hợp với quy định Luật Thương mại? Xác định thẩm quyền giải tranh chấp? CÂU (3.0 điểm) Trong trường hợp tranh chấp giải theo hướng phá sản doanh nghiệp, lưu ý vấn đề có liên quan áp dụng luật Phá sản? CÂU (2.5 điểm) Trong trường hợp tranh chấp giải theo luật Trọng tài thương mại, tư vấn cho đối tác điều kiện cần đủ để Trọng tài thụ lý hồ sơ? CÂU (1.0 điểm) Trường hợp phán Trong tài có hiệu lực thi hành, xác định quan có thẩm quyền thi hành? Bài tình 5: Cty Cổ phần A (Cty A) thành lập vào 2/2017, pháp nhân hoạt động lĩnh vực phân phối xe ô tô cho nhãn hiệu: Toyota, Audi, Mercedes Cty A có hợp đồng vay tín dụng ngắn hạn (06 tháng) với ngân hàng BIDV Chi nhánh Q.V với tài sản chấp trụ sở Cty A số tiền vay 10 tỷ đồng Hợp đồng tín dụng giao kết vào ngày 1/3/2017 giải ngân vào 10/3/2017 Hợp đồng làm đại diện phân phối xe ô tô thực theo phương thức: nhận xe, bán xe, toán hưởng chiết khấu đại lý với định kỳ 03 tháng/lần Vào thời điểm tháng 1/2018, Cty A bắt đầu có biểu chậm toán cuối tháng 9/2018 Cty A hồn tồn khả tốn Sau nhiều lần thương lượng, tự hịa giải khơng thành, đối tác Cty A định nhờ tư vấn để tiến hành thực giải tranh chấp Sinh viên giải tình sau đây: (Sinh viên lưu ý: cần phải giải thích, sử dụng pháp lý trích dẫn nội dung điều luật) CÂU (3.0 điểm) Hãy thực tư vấn biện pháp giải tranh chấp phù hợp với quy định pháp luật hành cho nhóm đối tác Cty A? CÂU (4.0 điểm) Trong trường hợp đối tác công ty A muốn giải theo hướng phá sản doanh nghiệp Cty A, lưu ý vấn đề có liên quan áp dụng luật Phá sản? CÂU (3.0 điểm) Trong trường hợp đối tác công ty A muốn giải tranh chấp theo luật Trọng tài thương mại, Hãy tư vấn cho đối tác điều kiện cần đủ để Trọng tài thụ lý hồ sơ? Bài tình 6: Cty CP X có trụ sở tỉnh BP có hợp đồng mua hạt điều thơ với cơng ty TNHH MTV Y có trụ sở ĐN Trong phần đại diện cho cơng ty X, ông A (đại diện theo pháp luật công ty X) có văn ủy quyền cho ơng B (phó giám đốc cơng ty) với nội dung “ơng B tồn quyền giao dịch giá hàng hóa tất hợp đồng Cty X với đối tác Cty Y” Trong hợp đồng tồn điều khoản giải tranh chấp (nếu có tranh chấp): “Thỏa thuận giải tranh chấp Trọng tài Tịa án” Thực nội dung ủy quyền, ơng B giao dịch ký kết 20 hợp đồng năm 2017 với Cty Y Vào tháng 8/2017, hợp đồng Cty X Cty Y số 15/2017, có phát sinh mâu thuẫn Y khơng giao số lượng chất lượng hàng hóa ký kết Bên Cty X tiến hành khởi kiện bên Cty Y Trung tâm Trọng tài VIAC Sinh viên nhận xét giải tình sau đây: (Sinh viên lưu ý: cần phải giải thích, sử dụng pháp lý trích dẫn nội dung điều luật) CÂU (2.0 điểm) Căn vào quy định pháp luật Việt Nam, nhận xét phạm vi thực nội dung ủy quyền ông B tính pháp lý hợp đồng mà ông B ký kết với Cty Y? CÂU (3.0 điểm) Căn vào quy định Luật Trọng tài thương mại 2010, nêu ý kiến thẩm quyền Trọng tài vụ tranh chấp CÂU (3.0 điểm) Hãy hướng dẫn trình tự, thủ tục để Cty X yêu cầu Trung tâm trọng tài VIAC giải tranh chấp với Cty Y? CÂU (2.0 điểm) Trong trường hợp Trọng tài giải tranh chấp Cty Y nộp đơn xin giải phá sản tự nguyện, tư vấn tình pháp lý xảy ra?\ Bài làm: Tình 1: Câu 1: Trong trường hợp này, Cơng ty TK có 05 tài sản nhà xưởng, trụ sở tại: Biên Hòa, Mỹ Tho, Phan Thiết, Nha Trang Cần Thơ Các nhà xưởng xem bất động sản theo quy định khoản Điều 107 BLDS 2015: “1 Bất động sản bao gồm: a) Đất đai; b) Nhà, cơng trình xây dựng gắn liền với đất đai; c) Tài sản khác gắn liền với đất đai, nhà, cơng trình xây dựng; d) Tài sản khác theo quy định pháp luật.” Theo Cơng ty TK thuộc trường hợp quy định Điểm c khoản Điều luật phá sản 2014 Trong trường hợp này, Cơng ty TK khơng cịn hoạt động kinh doanh từ năm 2018 nên thấy cơng ty khơng cịn khả tốn Vì theo Điểm c khoản Điều Luật Phá sản 2014: “Doanh nghiệp, hợp tác xã khả tốn có bất động sản nhiều huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh khác nhau.” Tịa án có thẩm quyền thụ lý hồ sơ Tịa án nhân dân cấp tỉnh hay xác Tòa án nhân dân TP Biên Hòa Câu 2: Trình tự, thủ tục, hồ sơ mà cơng ty TK cần phải cung cấp: Về trình tự, thủ tục: Bước 1: Xác định chủ thể có quyền nghĩa vụ yêu cầu phá sản công ty nêu trên; nộp đơn yêu cầu Tòa án nhân dân nơi doanh nghiệp đặt trụ sở ( điều Luật phá sản 2014) Bước 2: Nộp đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản kèm theo giấy tờ liên quan Đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản phải có nội dung chủ yếu như: • • Ngày, tháng, năm Tên Tịa án nhân dân có thẩm quyền giải phá sản Tên địa doanh nghiệp Tên địa người làm đơn Căn yêu cầu mở thủ tục phá sản ( khoản điều 28 Luật phá sản 2014) - Bước 3: Nộp tồn hồ sơ tới Tóa án có thẩm quyền qua hai phương thức: Nộp trực tiếp Tòa án nhân dân Gửi đến Tòa án nhân dân qua bưu điện ( khoản điều 30 luật phá sản 2014) Bước 4: Chờ kết xử lí đơn yêu cầu Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày Tòa án nhận phân công người giải quyết: Đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản hợp lệ, Thẩm phán thông báo cho người nộp đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản Đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản không đủ nội dung Thẩm phán thơng báo cho người nộp đơn sửa đổi; bổ sung đơn ( điều 32 Luật phá sản 2014 ) - Bước 5: Nộp lệ phí phá sản, tạm ứng chi phí phá sản cho Tòa án ( điểm a khoản điều 32 luật phá sản 2014) Về hồ sơ cần cung cấp: Đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản Báo cáo tài doanh nghiệp 03 năm gần Trường hợp thành lập hoạt động chưa đủ 03 năm kèm theo báo cáo tài tồn thời gian hoạt động; Bản giải trình nguyên nhân dẫn đến tình trạng khả tố Bản báo cáo kết thực biện pháp khôi phục doanh nghiệp mà không khắc phục tình trạng khả tốn Bảng kê khai toàn chi tiết tài sản, địa điểm có tài sản doanh nghiệp Danh sách chủ nợ; danh sách người mắc nợ, ghi rõ đầy đủ thông tin bao gồm tên; địa chủ nợ, người mắc nợ, khoản nợ; khoản cho vay có bảo đảm; khơng có bảo đảm; có bảo đảm phần đến hạn chưa đến hạn Danh sách ghi rõ tên địa thành viên công ty TK có thành viên liên đới chịu trách nhiệm khoản nợ doanh nghiệp Giấy thành lập doanh nghiệp Giấy có kết định giá tài sản có doanh nghiệp Những tài liệu khác mà tịa án u cầu cơng ty TK cung cấp theo quy định pháp luật Cơ sở pháp lý: khoản Điều 28 Luật Phá sản 2014 Câu 3: Theo luật thi hành án dân sự: Trong trường hợp này, Tịa án có thẩm quyền Thông báo thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản công ty TK nên Cơ quan thi hành án phải ban hành định tạm đình thi hành án theo quy định khoản Điều 49 Luật Thi hành án dân 2008: “2 Thủ trưởng quan thi hành án dân định tạm đình thi hành án nhận thơng báo Tồ án việc thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản người phải thi hành án.” trừ án, định buộc doanh nghiệp, hợp tác xã khả tốn bồi thường tính mạng, sức khỏe, danh dự trả lương cho người lao động Theo luật phá sản: sau thụ lí đơn u cầu mở thủ tục phá sản tạm đình giải yêu cầu doanh nghiệp, hợp tác xã khả toán thực nghĩa vụ tài sản theo khoản Điều 41 Luật Phá sản 2014: “1 Cơ quan thi hành án dân phải tạm đình thi hành án dân tài sản mà doanh nghiệp, hợp tác xã người phải thi hành án, trừ án, định buộc doanh nghiệp, hợp tác xã khả tốn bồi thường tính mạng, sức khỏe, danh dự trả lương cho người lao động Việc tạm đình thực theo quy định pháp luật thi hành án dân sự;” Câu 4: Trường hợp phán Trong tài cơng ty M.A bị đình thi hành Tịa án nhân dân Quyết định tuyên bố phá sản doanh nghiệp cơng ty TK tài sản cơng ty TK có 05 tài sản nhà xưởng, trụ sở tại: Biên Hòa, Mỹ Tho, Phan Thiết, Nha Trang Cần Thơ lí để trả nợ sau phá sản theo điểm g khoản điều 108 luật phá sản 2014“Thanh lý tài sản bán đấu giá tài sản lại doanh nghiệp, hợp tác xã;” theo thứ tự điều 54 Luật phá sản 2014 “ a) Chi phí phá sản; b) Khoản nợ lương, trợ cấp việc, bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế người lao động, quyền lợi khác theo hợp đồng lao động thoả ước lao động tập thể ký kết; c) Khoản nợ phát sinh sau mở thủ tục phá sản nhằm mục đích phục hồi hoạt động kinh doanh doanh nghiệp, hợp tác xã; d) Nghĩa vụ tài Nhà nước; khoản nợ khơng có bảo đảm phải trả cho chủ nợ danh sách chủ nợ; khoản nợ có bảo đảm chưa tốn giá trị tài sản bảo đảm khơng đủ tốn nợ.” Vậy cơng ty MA chủ nợ khơng có bảo đảm nên sau tịa án tun bố cơng ty TK phá sản cơng ty MA trả khoản nợ sau công ty TK tốn khoản nợ cơng ty theo thứ tự điểm a, b, c điều 54 Luật phá sản 2014 Tình 2: Câu 1: Điều kiện để VIAC HCM thụ lý hồ sơ: - Phải có thỏa thuận trọng tài: Đây điều kiện tiên để xem xét khả tranh chấp trọng tài thương mại giải quy định khoản Điều Luật trọng tài thương mại 2010: “1 Tranh chấp giải Trọng tài bên có thoả thuận trọng tài Thỏa thuận trọng tài lập trước sau xảy tranh chấp.” Hình thức thỏa thuận trọng tài phải theo quy định khoản Điều 16 Luật Trọng tài thương mại 2010: “2 Thoả thuận trọng tài phải xác lập dạng văn Các hình thức thỏa thuận sau coi xác lập dạng văn bản: a) Thoả thuận xác lập qua trao đổi bên telegram, fax, telex, thư điện tử hình thức khác theo quy định pháp luật; b) Thỏa thuận xác lập thông qua trao đổi thông tin văn bên; c) Thỏa thuận luật sư, công chứng viên tổ chức có thẩm quyền ghi chép lại văn theo yêu cầu bên; d) Trong giao dịch bên có dẫn chiếu đến văn thỏa thuận trọng tài hợp đồng, chứng từ, điều lệ công ty tài liệu tương tự khác; đ) Qua trao đổi đơn kiện tự bảo vệ mà thể tồn thoả thuận bên đưa bên không phủ nhận.” - Thỏa thuận trọng tài không vô hiệu Các trường hợp thỏa thuận trọng tài vô hiệu quy định Điều 18 Luật Trọng tài thương mại 2010: “1 Tranh chấp phát sinh lĩnh vực không thuộc thẩm quyền Trọng tài quy định Điều Luật Người xác lập thoả thuận trọng tài thẩm quyền theo quy định pháp luật Người xác lập thoả thuận trọng tài khơng có lực hành vi dân theo quy định Bộ luật dân Hình thức thoả thuận trọng tài không phù hợp với quy định Điều 16 Luật Một bên bị lừa dối, đe doạ, cưỡng ép trình xác lập thoả thuận trọng tài có yêu cầu tuyên bố thoả thuận trọng tài vơ hiệu Thỏa thuận trọng tài vi phạm điều cấm pháp luật.” Tranh chấp phát sinh thuộc thẩm quyền giải trọng tài Vì bên khơng thỏa thuận với quan, tổ chức giải tranh chấp nên phải xét xem tranh chấp có thuộc thẩm quyền giải trọng tài thương mại hay ... điều 32 Luật phá sản 2014 ) - Bước 5: Nộp lệ phí phá sản, tạm ứng chi phí phá sản cho Tịa án ( điểm a khoản điều 32 luật phá sản 2014) Về hồ sơ cần cung cấp: Đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản Báo... nợ sau phá sản theo điểm g khoản điều 108 luật phá sản 2014“Thanh lý tài sản bán đấu giá tài sản lại doanh nghiệp, hợp tác xã;” theo thứ tự điều 54 Luật phá sản 2014 “ a) Chi phí phá sản; b)... doanh nghiệp, hợp tác xã bị phá sản Bốn là, Thi hành định tuyên bố phá sản *Thứ 2: Vấn đề thủ tục tiến hành phá sản: Điều 28- luật phá sản 2014: Đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản doanh nghiệp, hợp tác